（财政学专业论文）论治理我国产业空洞化的财政政策——借鉴、吸取美国、日本反产业空洞化的经验和教训.pdf

论治理我国产业空洞化的财政政策 中文提要 论治理我国产业空洞化的财政政策 借鉴、吸取美国、e l 本反产业空洞化的经验和教训 e l l 弋争士日面 t 又提要 随着改革开放的深入，我国的经济发展已进入转型期，一些地方出现了产业空 洞化的现象，制约了本地经济的进一步发展，由此引发了一些文献对此问题加以分析 和论述。本文以东北老工业基地、上海和深圳为研究对象，通过定量和定性分析，得 出了这三个地方有产业空洞化趋势的结论，并且结合三个地区的不同情况，给出了本 人对这三个地区产业空洞化特征的新定义。在此基础上，本文通过对转型期日本和美 国经济的对比研究，得出了治理产业空洞化的经验、教训，结合东北老工业基地、上 海和深圳的各自特征，分别提出了这三个地区各自预防、治理产业空洞化的对策。同 时，根据美国和日本的经验教训，得出结论认为三个地区治理、预防产业空洞化共同 的根本出路在于提高民族工业的自主创新能力，并提出了相应的财政政策。 关键词：产业空洞化科技创新财政政策 作者：吴丹 指导老师：黄肖广 o nt h eg o v e r n a n c eo f c h 垫笙! ! 里! 竺墅坐塾! ! ! 竺! ! 里堡2 坐! ! 璺! ! 兰! 里! ! ! 竺 垒! ! ! ! 型 _-_-_-_h_-_-_-_。_-_-_。-一一一。 t h e a n a l y s i so nt h ef i n a n c i a lp o l i c yo f c h i n a s m a n a g e m e n t o ft h ei n d u s t r i a lh o l l o w i n g 。- o u t d r a wt h ee x p e r i e n c ea n dl e s s o n so ft h ea n t i h o l l o w i n g o u to n i n d u s t r i e sf r o mt h eu n i t e ds t a t e sa n dj a p a n a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n th a s e n t e r e dt h et r a n s i t i o np e r i o d a n dt h eh o l l o w i n g - o u to ni n d u s t r i e sh a se m e r g e di ns o m e a r e a so fc h i n aa n dh a sr e s t r i c t e dt h e 缸r t h e re c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e s ea r e a s t h e r e f o r e ，an u m b e ro fd o c u m e n t si l l u s t r a t ea n da n a l y s et h i sp h e n o m e n o n o nt h eb a s i so fq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t m i v ea n a l y s i so ft h eo l di n d u s t r i a lb a s ei nt h e n o r t h e a s to fc h i n a , s h a n g h a ia n ds h e n z h e n , t h ew r i t e r c o n c l u d e st h a tt h e r ei st h et r e n do f i n d u s t r i a lh o l l o w i n g o u ti nt h et h r e ea r e a s b a s e do nt h ed i f f e r e n c eo ft h et h r e er e g i o n s ，t h e w r i t e rd e f i n et h er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so ni n d u s t r i a lh o l l o w i n g - o u ti nt h et h r e er e g i o n s f u r t h e r m o r e ，t h i sa r t i c l ep o i n t so u th o w t od e a lw i t h i n d u s t r i a lh o l l o w i n g o u tt h r o u g hc o m p a r a t i v es t u d yo fj a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e si n t r a n s i t i o np e r i o d b ys t u d y i n gt h ed i s t i n c t i v ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et h r e ea r e a s ，t h i sp a p e r a l s op r o p o s e ss o l u t i o n sa b o u th o wt op r e v e n ta n dd e a lw i t h t h ei n d u s t r i a lh o l l o w i n g 。o u t m e a n w h i l e ，a c c o r d i n gt ot h ee x p e r i e n c ea n dl e s s o n so ft h eu n i t e ds t a t e sa n dj a p a n , w ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ef u n d a m e n t a lw a yt op r e v e n ta n de l i m i n a t ei n d u s t r i a l h o l l o w i n g - o u ti s t oi m p r o v et h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h o s en a t i o n a l i n d u s t r i e si nt h et h r e er e g i o n s t h u st h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h ea p p r o p r i a t ef i n a n c i a l p o l i c y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lh o l l o w i n g o u t i ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i n a n c i a lp o l i c y w r i t t e n b y ：w ud a n s u p e r v i s e db y ：h u a n gx i a o g u a n g i l 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声g 耳的法律责任。 研究生签名：独 日期：砷午矽足f 恩 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：2 堕日 论治理我国产业空洞化的财政政策 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景和问题的提出 产业空洞化现象出现在由资本密集型产业向技术密集型产业转移的过程中，是由 于资本密集型产业转移资源难度较大造成的，而产业空洞化理论则是在2 0 世纪6 0 年代开始形成的，是在美国对外直接投资的实践中出现的。 在日本，2 0 世纪8 0 年代的后半期学术界开始有学者讨论产业空洞化问题。19 8 5 年( 纽约) 广场饭店( 普拉萨) 协议以后，在日元快速升值等的背景下，日本制造业 的生产基地快速地转移到了海外。日本学者开始纷纷担忧生产基地快速的转移会造成 其国内就业率和技术水平的下降，这样产业空洞化问题就被第一次提了出来。此后， 从1 9 9 3 年初开始伴随着日元的升值，有关产业空洞化的讨论又重新成为了讨论的焦 点。 到了后来，中国经济开始腾飞，在日本的生产基地相继转移到海外其中包括中 国的背景下，有关产业空洞化问题的第三次引起了广泛的关注。 随着经济全球化进程的加快，对外投资的增加，台湾、韩国等学术界也开始纷纷 讨论产业空洞化的问题。 然而，在中国改革开放的而立之年，中国的一些地区发展也遇到了瓶颈，因此中 国国内也开始有了关于产业空洞化讨论的声音。因此，中国是否出现了产业空洞化， 如何避免产业空洞化已经成为了中国学界讨论的热点。 1 2 选题意义 目前我国经济发展已经到了关键的转型期，抓住机遇显得尤为重要。但是，一些 地区出现的发展势头并不是很乐观。在此基础上有关专家、学者提出了东北老工业基 地产业空洞化的理论。而对于像上海、深圳这样的沿海大都市的发展状况，大部分学 者还是抱着认同的态度。然而，东部沿海地区的产业正在向中西部转移，如何解决产 业转移所带来的问题已经不得不引起我们的关注。如果像深圳、上海这样的沿海城市 在劳动密集型企业向中西部转移后，新的资本和技术密集型企业又不能及时进行产业 论治理我国产业空洞化的财政政策第一章引言 结构升级，势必会产生产业空洞化，这不仅会影响到东部地区自身的发展，还会影响 中国整个经济的转型。 因此，本文拟从东北老工业基地、上海和深圳产业的特点入手，同时，借鉴、吸 取美、日的经验和教训，提出预防、治理这三个地区产业空洞化的对策。从而为中国 经济的转型和腾飞谏言献策。 1 3 研究方法 在分析方法方面，本文采用了规范分析与实证分析相互结合的方法。由于实证分 析的需要，本文的研究需要对数据进行收集、整理与分析。这些数据主要是通过以下 途径来获取的：首先，通过查阅各年的中国统计年鉴、中国工业经济统计年鉴、 国际统计年鉴等统计年鉴获取经济数据；其次，通过国家统计局 ( w w w s t a t s g o v o n ) 、财政部( w w w m o f g o v c n ) 和各省统计局网站等政府网站进行 数据查询。 1 4 本文的创新和不足 一、创新 ( 一) 通过定量和定性分析得出了关于东北老工业基地、上海和深圳的产业空洞化 的各自的特征、定义。 ( 二) 通过对比美、日经济转型期的经验、教训得出解决东北老工业基地、上海和 深圳产业空洞化问题的根本在于加快对外开放和科技创新，特别是要加大对我国大型 民族企业的科技创新的支持力度。 二、不足 ( 一) 由于最近的资料和数据不是很齐全，可能在分析的时效性上还存在着欠缺。 ( 二) 由于本人的专业知识、水平有限，在一些分析上还存在着不足。 1 5 本文的结构安排 全文分为四章： 第一章是引言，包括研究背景和问题的提出、选题意义、研究方法、创新和不足、 论文的结构安排以及文献综述。 2 论治理我国产业空洞化的财政政策第一章引言 第二章是对我国东北老工业基地、上海和深圳产业空洞化形成原因及特点的分 析。 第三章是对美国和日本预防产业空洞化的经验教训的分析和总结。 第四章则是在借鉴、吸取美国、日本预防产业空洞化的经验和教训的基础上，提 出预防、治理东北老工业基地、上海和深圳产业空洞化各自的对策，以及从财政、税 收角度共同的应对措施。 1 6 文献综述 一、胡志鹏在总结前人对产业空洞化的研究上，得出了产业空洞化理论的提出和 产业空洞化的现象的分析多半都和某国的对外投资有关。对于产业空洞化的围绕对外 投资所下的定义也有不同的解释。在此基础上前人对产业空洞化的定义大致可以分为 三类： ( 一) “产业空洞化”是指国民经济的服务化或超工业化，因为“随着一个国家整个经 济向服务化的发展，国内制造业逐渐丧失国际竞争力，进而物质生产的重要性不断下 降”。这种观点将“产业空洞化”混同于由社会生产力发展水平决定的“经济软性化”概 念，按照这种观点，我国及东盟等许多发展中国家也正在走向空洞化，因为这些国家 以服务业为主体的第三产业的比重也在不断升高。 ( 二) “产业空洞化”特指制造业的空洞化，是由于向海外投资，在海外建立生产基 地，使国内生产减少或损失，从而出现“产业空洞化”。这种定义只看到了结果，归结 “产业空洞化”的原因简单化、片面化。按照这种定义，许多对外投资大国都会出现“产 业空洞化”。 ( 三) “产业空洞化”是资本主义发达国家特有的经济现象，由于科技进步和社会生 产力的发展，在资本主义经济制度所能包容的最大范围内，它将经历两个发展阶段： 第一个阶段表现为第一、第二产业所占比重下降，第三产业所占比重上升，整个经济 朝着“软性化”方向发展；第二个阶段表现为受资本本能的驱使，制造业的生产据点大 规模外移，积累到一定水平，“产业空洞化”最终形成。这种观点看到了“产业空洞化” 的前因后果，但也存在着两点值得商榷的地方：将“产业空洞化”视为资本主义所独有， 将会误导民众；将“产业空洞化”和国内产业结构的变迁分为两个截然不同的阶段。 二、当前国外学者根据其国家实际情况对产业空洞化的定义： 论治理我国产业空洞化的财政政策 第一章引言 目前国际上，有些国家和地区已经出现了产业空洞化的迹象和趋势，在这个问题 的研究中如果运用前人基于对外投资而给产业空洞化下的定义就难免显得有些狭隘。 因此有些国外学者把产业空洞化定义为： 产业空洞化，是一个国家或地区的新产业还没有得到发展，而已有产业处于衰退 阶段，或者新的产业发展的不够充分不能弥补己有产业衰退的影响，造成经济陷入不 断下降甚至萎缩的现象国际上比较著名的例子有德国鲁尔工业区始于上世纪六十年 代煤炭钢铁工业衰退导致的长期经济不景气。 三、当前，我国学者也根据本国情况对产业空洞化做出了一定的分析： 韩军、李明珠、黄宁辉在文章中提出产业空洞化实质上就是产业结构弹性问题， 即产品结构对需求结构变化反应程度的问题。在需求结构发生变化时产品供给结构不 能反映并随之变动，就会出现产业“空洞”问题。 相比于前人的定义，这个定义更为深刻地剖析了产业空洞化的实质。但我国目前 部分地区的情况并不完全与其他国家相同，每个地区的情况也有各自的特点，因此本 文将基于对东北老工业基地、上海和深圳的分析给出更适合的产业空洞化的定义。 4 论治理我国产业空洞化的财政政策 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 2 1 东北老工业基地产业空洞化 2 1 1 东北老工业基地产业空洞化现象明显 东北地区作为中国重要的老工业基地，建国以来为中国国民经济发展做出了重大 的历史性贡献，为中国现代化建设打下了雄厚的物质技术基础。然而，随着改革的不 断深入外资的不断引入，东北老工业基地渐渐失去了以往的优势，经济总量和工业 规模在全国经济中占有地位在不断下降。因此，尽快搞活东北老工业基地的国有企业 势在必行。在此形势下，中共十六届三中全会及时、明确地提出了振兴包括东北地区 等老工业基地在内的战略任务。在国家政策的倾斜下，近年来，东北地区的经济发展 状况有所好转，具体表现为整体经济增长速度同全国保持一致，所有制结构调整取得 重大进展，产业结构调整正在逐步同市场需求相适应，产品的竞争力有所提高，高新 技术产业发展较快，资源型城市的产业替代和再就业取得一定成效。但总体来看，东 北经济仍存在许多问题，表现为老工业基地在经济发展中的地位和贡献下降，工业经 济效益下滑，工业生产越来越困难。从表2 1 我们不难看出，自改革开放以来东北三 省的工业增加值在全国的比重呈现出不断下降的趋势。不仅如此，东北老工业基地 其传统产业与新兴产业的比例是9 0 ：1 0 ，传统产业比重大、新兴产业比重小。产业关 联度差、发展层次低、产业结构转换慢、缺乏有成长性的产业群。 表2 1 东北三省工业增加值及占全国的比重 黑龙江省 黑龙省江 吉林省工辽宁省工 辽宁省占 全国工业 年度工业增加 占全国 业增加值 吉林省占 业增加值增加值 值( 亿元)( 亿元) 全国全国 ( 亿元)( 亿元) 1 9 7 81 0 0 5 66 2 6 4 0 3 42 5 1 1 5 5 29 6 6 1 6 0 7 1 9 7 9 1 0 7 3 36 0 6 4 4 5 62 5 2 1 5 7 9 68 9 3 1 7 6 9 7 1 9 8 0 1 2 2 4 66 1 3 4 7 4 22 - 3 8 1 8 2 6 89 1 5 1 9 9 6 5 1 9 8 11 2 2 5 75 9 8 5 1 2 92 5 0 1 7 4 0 48 5 0 2 0 4 8 4 1 9 8 21 2 7 2 75 8 9 5 4 2 12 5 1 1 8 5 5 88 5 8 2 1 6 2 3 1 9 8 3 1 3 5 3 75 7 0 5 8 7 52 4 7 2 0 2 28 5 1 2 3 7 5 6 1 9 8 4】5 4 9 4 5 5 6 7 2 12 5 9 2 4 3 38 7 2 2 7 8 9 1 9 8 51 8 0 9 25 2 5 8 5 2 9 2 4 7 2 9 9 2 18 6 8 3 4 4 8 7 1 9 8 6 1 8 6 9 84 7 1 9 1 2 82 3 0 3 2 6 0 48 2 2 3 9 6 7 论治理我国产业空洞化的财政政策 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 黑龙江省 黑龙省江 吉林省工 辽宁省工全国工业 年度 工业增加 占全国 业增加值 吉林省占辽宁省占 值( 亿元)( 亿元) 全国 业增加值 全国 增加值 ( 亿元)( 亿元) 1 9 8 72 3 1 9 45 0 6 1 2 3 4 92 6 9 3 7 5 6 4 8 1 9 4 5 8 5 8 1 9 8 8 2 5 8 5 9 4 4 8 1 5 5 1 22 6 9 4 4 4 3 77 6 9 5 7 7 7 2 1 9 8 93 0 74 7 3 1 6 4 0 92 5 3 4 9 2 5 97 6 0 6 4 8 4 1 9 9 03 2 3 94 7 2 1 6 3 8 22 3 9 4 8 2 97 0 4 6 8 5 8 1 9 9 13 6 9 5 24 5 7 1 8 1 7 22 2 5 5 2 6 8 16 5 1 8 0 8 7 1 1 9 9 24 4 0 0 34 2 8 2 2 7 1 72 2 1 6 6 1 1 96 4 3 1 0 2 8 4 5 1 9 9 35 8 0 44 0 9 3 0 8 12 1 7 9 2 0 5 56 4 9 1 4 1 8 8 1 9 9 47 6 4 2 73 9 2 3 5 4 71 8 2 1 1 0 9 8 8 5 7 0 1 9 4 8 0 7 1 9 9 59 4 9 13 8 0 4 1 3 4 61 6 6 1 2 3 3 3 7 4 9 4 2 4 9 5 0 6 1 9 9 611 6 0 3 9 4 4 7 1 3 4 1 6 0 1 3 7 9 0 74 6 8 2 9 4 4 7 6 】9 9 71 3 0 4 8 63 9 6 4 9 5 1】5 0 】5 6 7 5 64 7 6 3 2 9 2 】4 1 9 9 81 3 3 23 9 2 5 0 4 1 21 4 8 1 6 6 4 0 54 8 9 3 4 0 1 8 4 1 9 9 91 3 9 9 8 53 9 0 5 5 2 3 41 5 4 1 7 9 5 7 15 0 1 3 5 8 6 1 5 2 0 0 01 6 6 4 3 54 1 6 6 5 5 6 81 6 4 2 1 1 4 8 95 2 8 4 0 0 3 3 6 2 0 0 11 7 6 7 7 94 0 6 7 2 4 7 31 6 6 2 1 9 0 1 25 0 3 4 3 5 8 0 6 2 0 0 21 9 1 6 0 44 0 4 8 0 3 5 31 6 9 2 3 3 1 9 5 4 9 2 4 7 4 3 1 3 2 0 0 32 2 4 8 5 94 0 9 9 2 9 2 81 6 9 2 5 5 6 8 24 6 5 5 4 9 4 5 5 3 2 0 0 42 8 1 4 4 24 - 3 2 1 1 4 2 0 81 7 5 2 8 3 2 9 94 3 4 6 5 2 1 0 0 3 2 0 0 52 6 9 6 33 4 9 1 3 6 3 9 41 7 7 3 4 8 9 5 84 5 2 7 7 2 3 0 7 8 2 0 0 63 0 4 9 0 43 3 4 1 6 5 9 2 91 8 2 4 1 7 5 _ 3 34 5 7 9 1 3 1 0 9 4 ( 资料来源) 中国工业经济统计年鉴 我国东北老工业基地正在面临产业升级的关键阶段，而东北老工业基地又是传统 产业的密集地带，普遍存在着传统产业已经失去竞争优势，新兴产业发展滞后的问题， 因此东北老工业基地正面临着所谓“产业空洞化”的严峻挑战。 2 1 2 我国东北老工业基地产业空洞化的形成原因 导致我国东北老工业基地的产业空洞化的原因分为以下五条： 一、产业链的断裂 东北老工业基地曾经在计划经济时期是我国的重工业基地，也是设备制造基地。 当时，东北老工业基地承担着向我国各地提供设备的任务。但是，随着改革开放，对 先进技术的渴求和受资本趋利因素的影响，东部地区的很多企业都大量引进外资，设 备也从国外引进。与此同时，东北老工业基地的设备便少有问津。东北的重工业缺少 订单，导致自然衰落。这是计划经济向市场经济过渡中，我国计划经济的产业链断裂 造成的必然现象，这在很大程度上导致了产业空洞化。 6 论治理我国产业空洞化的财政政策 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 二、自主创新能力和企业发展必要资金的缺乏 我国东北老工业基地的国有企业在计划经济向市场经济转换的过程中本应该一 如既往地起着主导作用，但是由于国有企业在计划经济体制下长期利税不分，在现代 企业制度下本应作为企业留存的大量资金上缴给了财政，这样一来，企业运营所需的 流动资金就需要由财政拨付。在这种局面下企业就缺乏主动创新的意识，只会被动地 按计划任务进行生产管理，企业缺乏活力，同时也缺乏长期投资的必要资金。随着国 有企业改革的深化，企业与国家的分配关系的逐步规范化，企业自我发展能力的欠缺 转而主要表现为企业创新能力的不足以及研发能力的薄弱。一个企业如果没有自主创 新的能力，这个企业就没有自己的核心价值产品，这样一来，一切都要靠进口，靠引 进，这就必然导致企业在同行业中没有竞争力。目前从数量上看，老工业基地企业的 研发机构有一定规模。但这些机构中真正有自主研发创新能力，有自己研究成果的机 构不到总数的1 5 ，将科技成果产业化并形成规模效益的则更少，老工业基地企业的 研发机构大多是采取技术引进的方式利用外来技术加工产品。目前，东北老工业基 地的很多企业既缺乏研发工作所必需的资金，又缺乏研发的内在能力和动力。 三、要素自由流动市场缺乏 在我国东北老工业基地衰退的传统产业没有形成正常的退出机制的前提下，新兴 高新技术产业不可能得到顺畅的发展。 产业结构调整有增量调整和存量调整两种方式。老工业基地庞大的国有资产存 量，仅依靠国家、民间各方经济主体的增量投入是难以完成调整的，更重要的是立足 于对现有存量资产的调整。老工业基地实现产业结构升级，大量经济资源从原有产业 向新兴产业转移是题中应有之义，也就意味着大量国有企业“有进有退”。同时，由于 一定时期内，一个地区经济资源的总量是一定的。衰退产业占用多了，可用于形成新 兴产业的资源就少了；而要素自由流动市场机制的缺乏，使得大量资源沉淀在传统产 业企业，结果造成一方面传统产业内资源的过剩、浪费，另一方面新兴产业受到可利 用资源的约束。发展缓慢，不能发挥对传统产业的改造和提升作用1 。 四、国有经济比重过高，非公有制经济发展缓慢 东北老工业基地一直以来是我国国有企业分布最为集中的地区，国有企业是东北 1 韩军，李明珠，黄宁辉东北老工业基地产业空洞化的形成机理) ，经济地理( e c o n o mi cg e o g r a p h y ) v 1 0 1 2 5 n o 1 j a n ，2 0 0 5 7 论治理我国产业空洞化的财政政策第二章我国部分地区产业空洞化的分析 老工业基地经济的绝对主体。2 1 世纪初，辽宁、吉林、黑龙江三省的国有经济比重分 别为7 8 2 、8 6 2 、8 7 2 ，分别高出当时全国平均水平的1 3 3 、2 1 3 和2 2 3 个百分点。 国有经济比重过高且涉及领域过广，是东北地区产业难以走出困境的最为突出的原因 之一。东北三省的工业以资金和技术密集型行业为主体，进入门槛相对较高，因此， 非国有经济难以在当地站稳脚跟，更难以发挥其能够给市场注入活力、带动市场经济 发展的作用。国有经济比重过高，非公有制经济发展缓慢，导致的较低的市场化程度， 以及在长期计划经济体制下，人们形成的根深蒂固的计划经济意识，这都会造成企业 缺乏竞争意识，改革动力不足。 五、产业链功能不完善 在现代产业中，一个企业要想很好的发展，不能光靠自己内部的优势，外部环境 的影响也显得至关重要。特别是周边的配套设施和完整的产业链可以节省企业的生产 成本，提高企业的生产效率。而东北老工业基地的主导产业也不例外，其比较优势需 要关联性产业的支持才能得到有效的体现。而以往对东北地区的调整改造，恰巧忽视 了对优势主导产业起支撑作用的关联配套产业的发展，产业链的断裂造成了东北地区 的许多企业虽然在空间上集聚，但彼此间仅仅是一种简单的生产配套关系，没有形成 集聚效应。根据经济运行规律，以主导产业为核心，相互关联企业在地域空间上集群 发展是提升区域产业竞争力的重要途径。东北地区虽然具有企业集群特征，但在计划 经济向市场经济转型后却没有形成竞争优势，其中的一个原因就在于东北老工业基地 产业之间关联性不强，而且每个产业链条上都存在薄弱环节。这从一定程度上造成了 产业空洞化。 综上所述，东北老工业基地产业空洞化形成的原因有以下几点：1 产业技术老化， 创新能力低。2 资金短缺，资源面临枯竭。3 市场化程度不高。4 国有经济比重过高， 非公有制经济发展缓慢。5 产业链功能不完善。但归根结底是国内市场与国外市场接 轨，计划经济向市场经济转型而引发了东北老工业基地的产业空洞化。 2 2 我国上海的产业空洞化初见端倪 产业空洞化实际上就是产业替代好坏与否的问题。而产业替代分为两种，一种是 三种产业之间的的替代，另一种是第二产业中高附加值产业对低附加值产业的替代。 而在上一节中讨论的东北老工业基地是以基础工业和制造业为特色，其历史积淀使之 论治理我国产业空洞化的财政政策第二章我国部分地区产业空洞化的分析 在推进新型工业化的振兴过程中，具有产业优势、科研优势和产业技术人才优势。因 此，制造业应当作为东北老工业基地的主导产业予以强化发展。而上海则恰恰相反， 上海虽然也是老工业基地，但与东北不同，改革开放后外资大量涌入上海，上海独特 的地理位置使其在外向型出口贸易中占有有利的位置。上海作为国际化大都市，其第 三产业的发展是不可忽视的。 因此，上海的产业空洞化的根源是没有能顺利地退二进三。( “退二进三”一词最 早出现在上个世纪9 0 年代，当时经济调整，鼓励些没有产品，或者濒于破产的中小 型国有企业从第二产业中退出来，从事第三产业，故称为“退二进三”。) 2 2 1 上海产业空洞化初步显现 就工业发达国家三大产业部门结构的发展而言，大体都经历了以下5 个阶段，即 o i ( 第一次产业) ( 第三次产业) i i ( 第二次产业) ；i i i i i i ；i i i i i i ； i i i i i i ； i i i i i i 。目前，世界上一些工业发达国家普遍进入第5 阶段。 而我国上海作为国际化的大都市正处于产业部门结构发展的第五阶段。“十五”以 来，上海市坚持“三、二、一”产业方针和“优先发展现代服务业”，力争在2 0 1 0 年形成 国际金融中心框架体系，成为国际集装箱中装航运枢纽，构筑知识密集服务高地，打 造国际文化时尚之都，建立承接世界服务外包基地。在空间布局方面，上海主要依托 区位优势，聚焦强势行业，形成若干功能明确的现代服务业集聚区。为加快发展服务 业，上海先后出台了相关规划及政策意见，并付诸实施、加快推进。比如：2 0 0 5 年上 海市出台了上海加速发展现代服务业实施纲要和关于上海加速发展现代服务业 的若干政策意见。2 0 0 6 年上海市按照实施纲要和政策意见要求，一方面推 动各主管部门编制实施金融、文化、物流、信息等重点领域内三年行动计划；另一方 面推动各有关部门抓紧制定政策意见的操作办法并加快落实，确保发展规划和政 策配套落到实处，同时还制定出台了一系列相关专项服务业发展指导意见。近几年中， 上海在第三产业上的投入确实也比较大，如图表所示，近年来，上海在三产中的固定 资产投资力度一直较大，约占全部投资的2 3 。 9 论治理我国产业空洞化的财政政策 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 表2 2 上海主要年份全社会固定资产投资主要指标 第一产业第二产业 第三产业第三产业占 年份 ( 单位：亿元)( 单位：亿元)( 单位：亿元)总投资的比例 1 9 9 03 2 01 3 3 0 09 0 8 8 4 0 0 2 2 0 0 07 8 76 1 5 9 4 】2 4 5 8 66 6 6 4 2 0 0 25 0 9 7 2 6 1 91 4 5 5 7 86 6 5 6 2 0 0 34 188 0 6 9 41 6 4 0 9 9 6 6 9 2 2 0 0 45 2 81 0 1 0 2 52 0 6 9 1 3 6 7 0 8 2 0 0 55 5 81 0 8 2 1 0 2 4 5 4 8 76 9 3 0 2 0 0 61 4 2 912 1 2 7 1 2 6 9 8 0 96 8 7 4 2 0 0 78 3 713 9 7 5 73 0 5 2 6 76 8 4 7 ( 资料来源) 址海统计年鉴 二、三产业的替代是否成功直接关系着上海的经济发展，也影响着整个中国未来 的发展。然而，对于习惯于被人称为长江三角洲“龙头老大”的上海来说，近几年来 的一些数据相比的落后，无疑是令人担忧的。如图2 2 ，来自国家统计局的数据，1 9 9 9 年上海的国内生产总值指数达到1 1 0 2 ，相比于当年的江苏的1 1 0 1 和浙江的1 1 0 0 ，都 分别略微高出0 1 和0 2 。而随着时间的推移，到了2 0 0 6 年，上海的国内生产总值指数 相比于当年是有小幅度增长，达到了1 1 2 ，可是这时和江苏的1 1 4 9 和浙江的1 1 3 9 来比， 无论是纵向的增加幅度还是横向相比都相形见绌。而从表2 3 ，中也可以清楚看到， 上海的第二产业的发展也是滞后于江苏和浙江的。如果说这是上海作为率先退二进三 的过程中难免会遇到的一时的发展滞后的话，那么我们再通过一组数据看看上海目前 退二进三的情况。表2 _ 4 中直n 2 0 0 0 年上海的第三产业的国内生产总值指数还是以 1 1 2 9 高于江苏的1 11 2 和浙江的1 1 1 9 。而到了2 0 0 6 年上海的第三产业的国内生产总值 指数已经比江浙落后一截。再看表2 4 ，上海的第三产业的在g d p 的贡献率上也有 不稳定，波动的趋势。由此可见，上海的退二进三其实并不成功，上海的经济发展低 于周边地区，存在着产业空洞化的倾向。 l o 论治理我国产业空洞化的财政政策第二章我国部分地区产业空洞化的分析 表2 3 国内生产总值指数( 可比价，上年= 1 0 0 ) 地区 年度 上海江苏浙江 上海比江苏 上海比浙江 1 9 9 11 0 7 11 0 8 31 1 7 8 0 9 8 8 90 9 0 9 2 1 9 9 21 1 4 91 2 5 61 1 90 9 1 4 80 9 6 5 5 1 9 9 31 1 4 91 1 9 81 2 20 9 5 9 1 0 9 4 1 8 1 9 9 41 1 4 31 1 6 51 2 00 9 8 1 10 9 5 2 5 1 9 9 51 1 4 11 1 5 41 1 6 70 9 8 8 7 0 9 7 7 7 1 9 9 6 1 1 31 1 2 21 1 2 7 1 0 0 7 11 0 0 2 7 1 9 9 71 1 2 。711 21 1 1 11 0 0 6 31 0 1 4 4 】9 9 81 1 0 11 1 】o 1 0 9 9 1 91 0 0 0 0 1 9 9 91 1 0 21 1 0 11 1 01 0 0 0 91 0 0 1 8 2 0 0 01 1 0 81 1 0 61 l11 0 0 1 80 9 9 8 2 2 0 0 11 1 0 21 1 0 2 1 1 0 51 0 0 0 00 9 9 7 3 2 0 0 2 1 1 0 9 1 1 1 6 1 1 2 50 9 9 3 70 9 8 5 8 2 0 0 31 11 81 1 3 61 1 4 40 9 8 4 20 9 7 7 3 2 0 0 41 1 3 61 1 4 91 1 4 3 0 9 8 8 70 9 9 3 9 2 0 0 5 1 11 1 1 1 4 51 1 2 40 9 7 0 30 9 8 8 4 2 0 0 611 21 1 4 91 1 3 90 9 8 5 70 9 8 3 3 表2 4 国内生产总值指数( 可比价，上年= 10 0 ) 地区 年度 上海江苏浙江上海比江苏上海比浙江 1 9 9 01 0 2 81 0 5 41 0 5 20 9 7 5 30 9 7 7 2 1 9 9 11 0 6 81 0 8 31 2 00 9 8 6 1 0 8 9 0 0 1 9 9 21 1 7 1 61 3 1 91 2 9 3 50 8 8 8 20 9 0 5 8 1 9 9 31 1 6 71 2 3 3 1 3 3 20 9 4 6 50 8 7 6 1 1 9 9 41 1 4 21 2 2 31 2 7 50 9 3 3 80 8 9 5 7 1 9 9 51 1 4 81 1 6 11 1 8 40 9 8 8 80 9 6 9 6 1 9 9 61 11 11 1 2 31 1 5 5 0 9 8 9 30 9 6 1 9 1 9 9 71 1 0 61 1 2 61 1 2 80 9 8 2 20 9 8 0 5 1 9 9 81 0 8 21 1 21 1 0 80 9 6 6 10 9 7 6 5 1 9 9 9 1 0 911 1 - 31 11 4 0 9 7 9 3 0 9 7 8 5 2 0 0 0 1 0 9 8 11 1 6 1 11 7 0 9 8 3 90 9 8 3 0 2 0 0 111 21 111 1l1 0 0 9 01 0 0 9 0 2 0 0 21 1 2 11 1 3 71 1 3 4 0 9 8 5 90 9 8 8 5 2 0 0 31 1 6 11 1 7 21 1 6 70 9 9 0 60 9 9 4 9 2 0 0 41 1 4 91 1 7 1 1 1 6 2 0 9 8 1 20 9 8 8 8 2 0 0 51 11 511 61 1 2 7o 9 6 1 20 9 8 9 4 2 0 0 61 1 2 3 】1 61 1 4 3 0 9 6 8 10 9 8 2 5 论治理我国产业空洞化的财政政策 第二章我国部分地区产业空洞化的分析 表2 5 国内生产总值指数- 第三产业( 可比价，上年= 1 0 0 ) 地区 年度 上海江苏浙江上海比江苏 上海比浙江 1 9 9 11 0 8 411 91 1 5 50 9 1 0 90 9 3 8 5 1 9 9 21 1 1 9 91 2 6 21 1 4 1 10 8 8 7 4o 9 8 1 4 1 9 9 3 1 1 3 2 1 2 5 11 1 5 80 9 0 4 90 9 7 7 5 1 9 9 41 1 5 81 11 41 1 5 8 1 0 3 9 51 0 0 0 0 1 9 9 51 1 3 11 1 4 91 1 8 1 0 9 8 4 30 9 5 7 7 1 9 9 611 7 81 1 4 31 1 1 11 0 3 0 61 0 6 0 3 1 9 9 71 1 7 71 1 4 11 1 0 51 0 3 1 61 0 6 5 2 1 9 9 8 1 1 4 3 1 1 2 9 1 1 1 51 0 1 2 41 0 2 5 1 1 9 9 9】1 31 】o1 0 9 81 0 2 7 3 1 0 2 9 1 2 0 0 01 1 2 91 1 1 21 11 91 0 1 5 31 0 0 8 9 2 0 0 11 0 8 71 1 1 11 11 5 0 9 7 8 40 9 7 4 9 2 0 0 21 1 01 1 1 21 1 3 50 9 8 9 20 9 6 9 2 2 0 0 3 1 0 811 1 91 1 3 80 9 6 5 l0 9 4 9 0 2 0 0 41 1 2 91 1 3 71 1 3 9 0 9 9 3 00 9 9 1 2 2 0 0 5 1 1 1 11 1 4 91 1 5 20 9 6 6 90 9 6 4 4 2 0 0 61 1 21 1 5 51 1 5 2 0 9 6 9 70 9 7 2 2 ( 资料来源) 中国统计年鉴 2 2 2 上海产业空洞化初步显露的原因 初步分析上海这几年经济发展相对滞后的原因可以归结为以下几点： 一、投资效率不高 目前上海还处在主要依赖投资拉动经济增长的阶段，投资的效率并不高。如增量 资本产出率( i c o r ) 发达国家在1 2 之间，即每增加1 元生产总值，投资不超过1 2 元， 而目前在上海要想增加1 元的生产总值投资却要达到4 元左右，可见投资效率远远不如 发达国家。 二、本土企业外贸出口比重较低 而从出口来看，尽管上海外贸出口的逐年增长对经济发展的拉动作用逐步增强， 但出口比重中近6 0 的是加工贸易出口，近7 0 的是外商投资企业出口，这又充分地 说明了上海的对外贸易主要还是在外商投资企业内部循环，传导效应仍需扩展和延 伸。然而，在上海，加工贸易又对经济增长的贡献也很有限。 三、消费拉动不足 论治理我国产业空洞化的财政政策第二章我国部分地区产业空洞化的分析 从消费来看，2 0 世纪9 0 年代以来，由于受多种因素的影响，上海的消费呈现出一 路走低的迹象。社会消费品零售总额增长幅度从“八五”时期的2 5 8 下降到“九五”时 期的1 2 2 ，到了“十五”时期又下降为9 9 8 。生产总值中的最终消费率持续在4 7 上 下徘徊，尽管近年有所上升，但也低于全国的平均水平。 四、制造业内部产业结构调整不到位 为了实施“退二进三 战略，上海从总体上减少了在制造业上的投资，取而代之 的是在金融和贸易基础设施上投入巨资。比如，在轻工业的发展上有意地让纺织和服 装产业转移出去。家电产品的生产在拉动上海经济发展上也逐步失去了重要的地位， 原先的一些大品牌，如金星、双菱、水仙、飞跃等，渐渐地走出了人们的视线。而与 此同时，上海同周边城市主导产业的垂直分工又不突出，产业缺乏核心技术与自主创 新的制高点，发展趋向存在不确定性，先进制造业发展的难度也不小。 五、服务业发展相对滞后 近年来，上海的服务业有所发展，但是相比发达国家的一些大城市来说发展还是 比较滞后的。服务业仍然存在着产业规模不大、产业能级不够、辐射能力不强、国际 化程度不高的弊端，现代服务业发展的一些体制机制障碍也没有完全清除。比如，尽 管上海目前拥有中国最