（宪法学与行政法学专业论文）基层人民法庭纠纷解决机制实证研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 基层人民法庭是我国司法救济的“最前线”，为什么它的纠纷解决机制让人有 研究思考的兴趣? 一是，基层人民法院的基层人民法庭在司法实践中解决纠纷的 “独特性、“灵活性 以及“习惯性让人印象深刻；二是，司法理论( 这里指国 家颁布的法律正条所指示的直接内容) 中规定性的办案方式、方法与现实状态下的 基层法官的具体办案的“不同性让人印象深刻；三是，基层司法纠纷解决之后， 民众对纠纷本身所引发的规则理解的“差异性”让人印象深刻。本文以制度分析为 框架、以行动研究和心理活动为方法，对当代中国基层司法纠纷解决的现状、制度 以及法官和民众对纠纷解决所产生的反作用影响，分别从纠纷解决的一般理论框 架、纠纷解决的运行轨迹、纠纷解决的司法功能、纠纷解决的矛盾反思四个方面展 开论述，最后对现行的基层人民法庭纠纷解决机制为我国法治事业的贡献上，提出 了一些让人思考的改革性问题。 引言对研究问题和研究背景作了简要的交代，并引入制度分析的理论框架和行 动研究方法。 文章的第一部分主要从纠纷解决本身的路径里去把握纠纷解决的一般性理论 基础，从纠纷解决本原和本性出发，分析和归纳了纠纷解决机制的一般类型和模式。 文章的第二部分以法律实务中具体的某某人民法庭为参照系，客观详细的描述 了一个基层人民法庭运行的全部轨迹。 文章的第三部分主要从司法的功能着手，在说明为什么当下国家把基层司法的 “社会效果“放在首位的同时也反思了一部分长期以来让法学界( 特别是研究基层 司法领域的学界) 担心的问题。 文章的第四部分在反思基层司法纠纷解决功能性基础之上，又以在基层司法裁 判过程中的一个实例反映出制定法与基层社会习惯的不相融性来进一步的探讨民 事习惯在司法纠纷解决过程中所起到的微妙作用。另外，还提出了一个比较引人关 注的问题即在当下中国基层司法实践中法治的精神理念( 具体指国家立法者在制定 法中所表现出来的理念) 应该如何贯穿在民众的心中，让其根深蒂固，茁壮成长。 关键词：基层人民法庭；纠纷解决；社会效果 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t 1 k 铲嬲s - r o o t sp e o p l e s c o u r to fj u d i c i a lr e l i e f c o n 劬n t a t i o n ”o fi t s d i s p u t e r e s o l u t i o nm e c h a i l i s mf o rp e o p l et 0t 垴ei i l _ t e ：r e s ti n 托s e a r c hn l i n l ( i n g ? f i r s t ，t 1 1 e ”u i l i q u e n e s s ”0 fg r 嬲s r o o t sp e o p l e sc o 皿so f 也e 班终s r o o t sp e 叩l e sc o u n st 0r e s o l v e d i s p u t e si 1 1t l ：屺j u d i c i a l 弘a c t i c e ，t h e ”n e x i b i l i 够”a n d ”h a b i t u a l ”i si r n p r e s s i v e ；，j u d i c i a l t 1 1 e o r y ( i i lt h i sc 鹤ei s s u e db y 廿l es t a t el a wi sd i r e c ti n s t r u c t i o n s ) i nm ep r o v i s i o i l sf o r c r 妇e ，t l l e 咒a lg t a t el e v e lj u d g e sl 瑚以1 i n gt 1 1 ec 嬲eo f ”d i 妇f e r e n t ”i s 咖r e s s i v e ；， 鲈嬲s r o o t sj u d i c i a ld i s p u t cr e s o l u t i o n ，t l l ep u b l i ca r i s i n g 丘0 mt 量l ed i s p u t ei t s e l fm l e st 0 u i l d e r s t 狃d 也e ”d i 彘r e n c e ”i si r n p r e s s i v e s y s t e m 锄a l y s i s 丘锄e w o 咄舭m e m o do f a c t i o na n dm e n t a l 枷订吼t l l es t a _ t u so fc o n t e n l p o r a 巧c m s eg r 嬲s - r o o t sj u d i c i a l d i s p u t er e s o l u t i o ns y s t e ma n dt h ej u d g e sa r l dt h ep u b l i co ns e t t l i i l gd i s p u t e sa r i s i l l gf b m m er e a c t i o l l ，t l l eg e n e r a lt l l e o r e t i c a lf a m e w o r kf o rd i s p u t er e s o l u t i o 玛d i s p u t es o l v en 圮 r u 耐i 坞仃a c l ( ，圮f m l c t i o n o fj u d i c i a l d i s p u _ t er e s o l u t i o i l d i s p u t c r e s o l u t i o n c o n t 砌i c t i o n sr e f l e c to nf o u ra s p e c t so fd i s c o u r s e ，a i l df i n a l l ym ee x i s t i n g 伊粥s - r o o t s p e o p l e sc o u r td i s p u t es e t t l e m e n tm e c l a r l i s mf o rt h ec o 蹦b u t i o nt 0m ec a u s eo fc l i l l a s m l eo fla w ，s o m ep e o p l et h j i l ka b o u tr e f o 肌 砌的d u c t i o nt 0r e s e a r c hq u e s t i o n s 觚dr e s e 锄c hb a c k g r o u n dg a v eab r i e fe x p l a n a t i o n ， 龇1 dt l l ei l l t r o d u c t i o no fm e 也e o r e t i c a lf r 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e td e 印一r o o t e d ，g r o w ： k e yw o r d s ：g r 舔s - r o o t sp e o p l e sc o u n s ；d i s p 疵r e s o l 嘶o n ；s o c i a le 腩c t s 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 一、+ 基层人民法庭纠纷解决机制问题的提出及其研究意义 为表述准确我将论文的题目中的主体叫做“基层人民法庭”，有的称“派出人 民法庭 而未采用一般的较为正统的称呼“人民法庭 ，是基于这样的考虑：“人 民法庭”是法院建制中的惯常称呼，无论高级人民法院、中级人民法院、基层人民 法院的刑事庭、民事庭或其它庭，都可以称之为“人民法庭 ，这是一个特别的有 中国特色的司法称谓。采用“基层人民法庭 ，特指本文所研究的人民法庭与高级 人民法院、中级人民法院、基层人民法院的刑事庭、民事庭或其它庭是有区别的。 具而言之，本文所研究的人民法庭是隶属于基层人民法院的驻扎在乡镇的人民法 庭。据中华人民共和国人民法院组织法第2 0 条规定：“基层人民法院根据地 区、人口和案件情况可以设立若干人民法庭，人民法庭是基层人民法院的组成部分， 它的判决和裁定就是基层人民法院的判决和裁定”。从法条中我们可以看出，基层 人民法院是人民法院的基层，基层人民法庭是基层人民法院的基层，可以说是基层 中的基层。目前，全国大部分的民商事案件是在基层人民法院受案和结案的，而在 基层人民法院大部分的民商事案件是派出驻扎在乡镇的人民法庭受案和结案的。 “纠纷解决”本来就是法院的本质工作，这里为什么要拿出来论述? 是因为很多案 件在基层人民法庭办理的过程中，无论是范围、内容、方式和方法上都有一些与众 不同；而且我现在的工作就在一个县人民法院的派出法庭，亲身经历着基层司法活 动，体会到了一些特色性的纠纷解决的模式。比如说“速裁 。“很多东西”都是 我在读书和理论司法学习接触不到的，这样的不同带来我极大的兴趣和关注。 关于研究的意义我认为：首先，基层人民法庭是人民法院的重要组成部分，它 与社会基层关系最为密切，其运作与各地政治、经济等情况有千丝万缕的联系，深 受各地社会状况和文化的影响，在基层司法中起着重要而独特的作用。基层人民法 庭每年审结的民商事案件占全院民商事案件总数的7 0 以上，基层人民法庭工作的 好坏直接影响到法院整体工作。也只有把这个基础工作做好了，人民法院的司法权 威和人民对法律的信仰才能有效树立；其次，我国地域辽阔，民族众多，社会、经 济、文化等在东西间、南北间发展很不平衡，基层人民法庭作为其间的一个特定的 司法机构，也在不同地域之间呈现出了不同的特色，不同地域的基层人民法庭必然 存在着不同的问题。我将尽可能的发现存在的共性问题，客观的反映出当下基层法 庭的实际情况，为以后的解决问题提供足够的研究参考；最后，作为司法活动的“最 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 前线 和“窗口 ，基层人民法庭在司法实践中，扮演着至关重要的角色，特别是 在我国广大的中西部地区，纠纷解决实然模式与审判方式应然体例如何“契合? 如何去平衡两者的现有状态已经成为目前我国基层人民法庭司法的绝对困境。我 想，从某种意义上说它决定了未来我国司法改革渐进的成与败。 二、本选题相关研究现状 尽管在西方的某些国家也有诸如地区法院、巡回审判庭、郡法院等，这些都与 我国的基层人民法庭建构体制相去甚远，而且我国的审判系统体制与纠纷解决模式 不同于国外，作为我国特色司法制度的重要内容，我在搜集和整理国外对此问题研 究资料就很少。因此，我把关注的现状分析重点放在了国内，特别是清华大学高其 才教授的“乡土司法一社会变迁中的人民法庭实证研究 课题和北京大学朱苏力教 授的送法下乡一中国基层司法制度研究、法治及其本土资源等著作和论文， 加之我本身在基层人民法庭从事书记员工作，感触很深，对我的启发也大。总的来 说，目前国内对于基层人民法庭的研究主要表现在：基层人民法庭机构改革和基层 人民法庭审判与执行制度模式两大块上。前者以邵俊武教授论人民法庭的存废之 争为代表，文章全面讨论了目前我国的基层人民法庭机构设置存在的问题和国内 学界关于此问题讨论出的三种不同观点。即1 、“存在 说，基层人民法庭不能够减 少反而还要增加，彻底实现“两便原则 ：2 、“废除 说，基层人民法庭的机构设 施为了国家法治现代化的接轨，必须取消基层人民法庭；3 、“折中”说，摆脱行政 区划的限制，合并目前的基层人民法庭，从一乡一庭到多乡一庭。后者以田成有教 授的乡土社会民间法与基层法官纠纷解决的策略、朱苏力教授的农村基层法 院的纠纷解决与规则之治、高其才教授的人民法庭的乡土司法特性为代表， 文章生动的讨论了目前我国基层人民法庭的庭审制度与实践上基层纠纷解决的矛 盾或者说是困惑。大致表现在：作为传统我国社会的乡土民间法与成文制定法之间 存在着一个比较模糊的领域，作为基层人民法庭的审判员在处理案件的时候，往往 因为追求法律效果与社会效果的统一，处理上面徘徊在这两者之间。一个个鲜活的 案例展现出了作为一名基层法庭的法官在面对法治现代化带来的“程序性正义 法 与传统我国的乡土社会所谓的“实体性正义 法上，所作出的权宜与智慧。关于这 一个方面，也是我后面做论文关注与研究的重点，实话实说，当前我还没有能够梳 理清楚，建构出体系来。另外，关于基层人民法庭司法功能的研究，我大致梳理了 一下：从历史的视角来看，在新中国成立以前，中共陕甘宁等革命区就建制了人民 法庭作为当时民间纠纷解决的审判机构( 这是现今基层人民的雏形) ，新中国建立 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 后，首先是在成立的初期基层人民法庭的司法功能是为了政治的需要( 保障土地改 革运动的顺利完成) ；然后在“文革 时期遇到挫折( 取消人民法庭) 也是为了政 治而“牺牲”。所以人民法庭在这个时期的司法功能是不必要的；再到改革开放后， 基层人民法庭的恢复与重建时期，在“两便 原则下各地人民法庭陆续建立( 直至 1 9 9 8 年膨胀到全国接近1 8 万所) ，这时人民法庭的司法功能开始关注纠纷的解决； 最后是随着2 0 0 3 年的人民法庭清理，调整，合并，精简时期( 全国基层人民法庭 减至1 2 万所) ，人民法庭的司法功能开始转入政治与纠纷解决的均衡。但值得一提 的是，一位来自上海市金山区法院的法官张永红在英国留学期间见习利物浦郡法院 后的一篇论文英国的基层法院、法官及司法管理一利物浦郡法院见闻让人印象 深刻，文中关于英国基层法院司法管辖、司法管理制度的介绍和纠纷解决的经验对 我也很有启发，在用于比较研究的过程中给了我很好的素材。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、纠纷解决过程的一般理论框架 ( 一) 纠纷解决过程的本原与本性以及研究纠纷解决过程的意义 若以历史唯物主义为指导，有人就有生产关系，有生产关系就有社会，“有社 会就有纠纷，于是需要防止和解决纠纷的场所、机构、程序以及有关的规则。 这 样就产生出了法。一方面，法和纠纷的联系非常紧密，可以说它们具有天然的对合 性；另一方面，它们具有相同的本原属性。马克思说：“每种生产形式都产生它特 有的法的关系、统治形式等等。 这句话可以直接的抽象出法根源于经济关系，也 可以间接的类比推理出纠纷取决于经济基础( 经济关系) ，那么纠纷解决过程的本 原我们可以看作是对社会经济关系的恢复或者说是对社会经济基础的重新认识。根 据纠纷产生的原因和特点其本质属性可以归纳为矛盾性，那么纠纷解决过程的本性 我们可以看作是矛盾得到调合的趋势。怎么理解矛盾调合的趋势? 它是一个以正当 方式对矛盾进行表达、展开、分析以及融合的过程。( 尽管非正当方式纠纷解决也 具有一定法社会学的研究价值，但本文没有作为其范畴进行探讨) 对于正当的纠纷解决方式可以是法律规定的也可以是人民习惯使用的，作为本 文主要研究对象审判制度，其首要任务就是纠纷解决。从社会学的角度来看， 诉讼案件实际上就是纠纷本身，为了使法官能够作出正确的判断以达到纠纷的妥善 解决，法理学的任务在于对作为决定基准的法律规范和判例等进行解释和研究，也 就是说，如何通过审判妥善解决纠纷是法解释学的中心议题。但法解释学的考察路 线却不能广义的包容纠纷解决的方式和范围，如大量的诉讼外纠纷解决：法院审判 外当事人之间的协商、谈判、交涉、和解以及有第三者介入的人民调解、仲裁、行 政决定和模拟审判( a d r ) 等等。所以不把诉讼外的纠纷解决纳入“纠纷解决过程 的一般理论框架”的视野是不周延的，如果把视野扩展到社会整体层次上，考察纠 纷全体的正确解决，就更有必要将诉讼外的纠纷解决与通过审判的纠纷同等地作为 研究对象。 ( 二) 纠纷解决过程的“静态”分析到“动态 分析 纠纷解决的“静态 就是纠纷解决的“制度”，就是关于什么样的纠纷应该如 何被解决的程序上的规范体系。法学就是专注对这种规范体系进行描述和解释的。 o 【日】棚濑孝雄著，王亚新译纠纷的解决与审判制度【m 】北京：中国政法大学出版社2 0 0 4 ：代译序v 。马克思恩格思选集【北京；人民出版社( 1 9 9 5 ) ：( 6 ) 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 诚然，将纠纷解决研究的焦点置于“静态上的社会科学任务，就是从实际观察到 的人们相互作用的过程中抽出规则或制度，并考察它们与其他制度或者与社会整个 构造及功能的相互联系。由于这样一种“静态 式的研究角度把注意力集中在给社 会相互作用过程以方向性并将其定型化的种种规范、制度及其抽象化上，结果往往 容易忽略现实中使这些规则运作的个人，所以在讨论纠纷解决的过程中，制约纠纷 的当事人或者利害关系人所采取的行动并给他们以一定方向性的种种规范，经常不 以明确的方式而存在，或者说即使存在也往往被力图把纠纷向有利于自己的方向展 开的个人所利用、操作。因此，为了把握纠纷过程的具体状况，首先有必要把焦点 对准纠纷过程中的个人，把规定着他们行动的种种具体因素仔细地剖析出来，比如 说当事人置身于其中的社会背景和状况、背后的利益关系与其他人之间的社会关系 ( 包括纠纷发生前的关系和纠纷解决后可能形成的关系) ，以及可以预料到的因违 反这些规范而引起外人采取的行动( 反作用力) 等等，这些都可以作为说明纠纷过 程中行为的资料而加以统计。只有根据这些资料才能够对某种特定的社会状况下某 个特定的纠纷在现实中被解决或未能解决的过程进行精确的分析和认证。也正如人 类学家冯威尔逊所论证的“各种规范或者行为的一般规则总是被翻译为现实的行 为。这个过程终究是被个人在特定的状况下、为了实现特定的目的而操作的。因此， 为了完整的分析复杂的社会过程，应该把研究的焦点放在现实中构成这些过程的个 人行动层次上去 。我们可以把这样一种转变的状态界定为纠纷解决的“动态 ，“动 态 分析强调的重心不再是传统的把社会的位置或地位之间的相互关系作为问题， 而是把个人之间的相互关系或者个人的行动作为其研究和关注的领域，试图从过程 中去构建纠纷解决新的范畴。研究的焦点只有像这样从“静态 性分析转向“动态 性分析，从作为社会规则体系的制度到个人行动层次的社会过程，才有可能对纠纷 解决过程在不失去其多彩内涵的前提下进行分析论证。当然，分析的重点从“静态” 转向“动态”并不只是对研究审判以外的纠纷解决过程才有意义，它对于审判过程 的研究也发挥着重要的作用。因为通过审判而进行的纠纷解决也是具有不同利益和 社会背景的当事人、律师以及法官之间的相互作用过程，是社会中无数相互作用过 程的一种。这样讨论问题似乎是忽视了关于公正性、中立性的一般规范及规定着具 体程序、判断的各种规则所构成的、有着复杂精致结构的规范体系，以及在此基础 上所形成的近代司法制度。但是，无论怎样精心设计的审判制度，在其中总是广泛 存在着个人自由选择的行为领域。而且从规范体系来看很可能属于越轨的行为实际 。j v 缸v c l s c i l “e x t 铋d c dc em e t l l o d 锄ds i n l a l i o i l a la n 由s i s ， i 1 1a l e p s t e 呱e d ) ，1 1 1 ec 胁o f 加曲r o 】p o l o 烈1 a v i s t o c k l 9 6 8 ) p p 1 3l ，1 3 6 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 上也常常发生。所以，完全把视线集中在规范上而无视与审判过程发生关系的个人 在实际上进行行为选择的可能性，并不能真正究明审判解决的纠纷机制。日本法学 家棚濑孝雄也同样认为“从规范的层次上来看，同样的审判制度，在不同的社会条 件下也会有纠纷解决过程上的明显差异。为了把握这个方面，过程分析是不可缺少 的。主张对与审判的分析也应该重视过程，归根结底不过是对现实中使审判制度 运作的都是活生生的个人这一自现实主义法学以来已成为常识的命题的再次确 认。”o ( 三) 纠纷解决过程的类型 为了给纠纷解决过程的分析提供有意义的理论框架，我将进行一种类型化的尝 试。整理出的类型不仅作为开始分析基层人民法庭纠纷解决机制设定的问题和收集 必要资料的指针，而且也是对得到相关资料进行加工整理并引出有益结论的工具。 首先，纠纷解决过程的类型可以考虑用两条相互独立的基轴来构成。一条基轴可以 称为“合意下的纠纷解决机制”，指的是双方当事人就以何种方式和内容来解决纠 纷等主要方面达成合意而使纠纷得到解决的情况。它可以分为以下几种模式： “满足式 纠纷解决，这是一种比较罕见的纠纷解决情况，它是说当事人双方 发生纠纷以后，在协商前一方当事人完全满足或者答应另一方当事人提出的条件使 得纠纷解决的过程。这个时候作为履行义务一方的当事人所持有的心理状况也是多 种多样的，例如感到愧疚、“吃亏是福 、“免伤和气 、“以退为进”等等。 “契约式 纠纷解决，这是一种比较常见的纠纷解决情况，它是说当事人双方 在发生纠纷以后，通过自由的讨论( 讨价还价) 达成一致，从而结束纠纷的过程。 例如私下和解、互相谈判( 交涉) 、协商后签订协议等等。 “主持式”纠纷解决，这也是一种比较常见的纠纷解决情况，它是说当事人双 方在发生纠纷以后，通过自主选择或申请一名( 或多名调解员) 作为纠纷解决的中 立性第三者来进行意见交换或者提供正确的信息导向，从而帮助当事人双方达成合 意的过程。这种解决纠纷的办法是我们当前运用十分普遍的，也是具有政治与社会 双重效果的方式之一，例如行政调解、基层自治组织调解、“请家族里面有权威的 长辈调解 等等。 另一条基轴可以称为“决定下的纠纷解决机制 ，指的是第三者就纠纷应当如 何解决做出一定的指示并据此终结纠纷的过程。它可以分为以下几种模式： o 【日】棚濑孝雄著，王亚新译纠纷的解决与审判制度 m 北京：中国政法大学出版社2 0 0 4 ：6 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s “主动介入式 纠纷解决，适用于一些特殊的时间或者说是一些特殊的时期， 往往双方当事人在纠纷发生以后，第三者( 大多数情况下就是政府及其相关部门) 主动加入进来并作出裁决。区别于传统意义上的行政裁决是依申请的方式，这种纠 纷解决机制主要出现在我国基层纠纷解决实践中，往往是在当事人“报警”或者“举 报 后，就行政机关就主动发起的裁判行为，也可以理解为一种“口头上的申请”。 例如交通警察管理部门对交通事故的责任认定、社会影响较大的涉及多名员工的劳 动纠纷需要劳动管理部门作劳动行政裁决。 “被动介入式”纠纷解决，这是最常用的纠纷解决模式，它是在双方当事人纠 纷发生以后，第三者先由当事人申请或启动后被动的出场，通过仲裁或者判决的方 式来完成。它适用于各种类型纠纷也是现在最普遍和流行的方式。最具有代表性的 就是诉讼审判，其次是仲裁，最后是各种具有终局性的行政决定或者行政复议。 其次，这两条基轴即“合意之轴”与“决定之轴”表面看上去是两种本质上完全不 同的类型，但在实际生活中这个区别是非常流动的。有时候在现实中纠纷的处理方 式是混合的，而且随着社会环境、当事者与第三者的力量对比关系、第三者参与解 决纠纷的动机等因素的不同，也会出现“合意决定化 或者“决定合意化”。“有时 候同样在一种静态的制度里，由于社会状况的不同，可以同时观察到几种现实的纠 纷解决类型；相反，有时也能在几种不同的制度中发现同一类型。 最后，划分这 二条基轴想强调的不是静态的制度，而是现实中的纠纷解决动态过程。拿审判来说， 我们探讨的视角是从法官应当依据法律来判断当事人的诉求是否合理，纠纷也应当 按照这个判断出来的内容得到解决。把这个规范的层次再进一步，去探讨的是现实 中法官的判决是否真正只是依照法律规范来作出；如果法规范以外的因素也起了作 用，这些因素又是在何种条件下以何种方式影响法官的判决形成。总之，带着这些 问题以及纠纷解决的理论体系去具体的分析和探究基层人民法庭的纠纷解决模式 是很有益处的。 。 【日】棚濑孝雄著，王亚新译纠纷的解决与审判制度 m 北京：中国政法大学出版社。2 0 0 4 ：1 0 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、基层人民法庭纠纷解决机制的运行轨迹 ( 一) 庭前活动：从受案到分案 1 、关于受案的范围 根据1 9 9 9 年7 月1 5 日的最高人民法院关于人民法庭若干问题的规定 法发 ( 1 9 9 9 ) 2 0 号 第六条之规定即“人民法庭的任务：( 一) 审理民事案件和刑事自诉案 件，有条件的地方，可以审理经济案件；( 二) 办理本庭审理案件的执行事项；( 三) 指导人民调解委员会的工作；( 四) 办理基层人民法院交办的其他事项。”那么，在 这个规定中可以看出：首先，以案件的性质为标准，基层人民法庭可以受理的案件 是民事类( 含经济类) 案件和刑事自诉类案件；其次，以人民法院的职能为标准， 基层人民法庭既可以审理也可以执行( 绝大多数来说是对自己法庭审理案件的执 行，有时候也会来自院里其他法庭的移交) ；最后，以人民法院担负的社会功能为 标准，划分为诉讼内引导当事人调解和诉讼外指导人民调解委员会调解，为了最有 效的链接诉与非诉，有效解决基层人民纠纷繁多的局面，在最高人民法院的指导下 全国各级人民法院正在如火如荼的进行着对当事人之间达成的人民调解协议( 或者 只要是真实的、自愿的协议书和合同) 进行的司法确认活动。同时，1 9 9 1 年颁布， 2 0 0 7 年修正的中华人民共和国民事诉讼法第一百四十二条规定了简易程序适用 于基层人民法院以及它的派出法庭，在这个规定中可以看出，若以案件的程序为标 准，基层人民庭受理的既可以是简易程序的案件也可以是普通程序的案件。另外， 上述最高人民法院关于人民法庭若干问题的规定 法发( 1 9 9 9 ) 2 0 号 第六条第一款 第4 项“办理基层人民法院交办的其他事项”这里具体所指的事项有：本院其他法 庭移交的审理或者执行案件、本院其他法庭办理案件的部分送达工作、本院安排各 基层人民法庭的通讯宣传和学术论文撰写工作、往年案件卷宗归档入库工作。 2 、关于立案与排期过程的运作 由于各个基层人民法庭基本上都是在边缘的乡镇，立案、排期、分案等工作不 可能由立案庭统一来完成，这是现实性原因( 纸质版的案件材料能有效管理和送达) 和效率性原因共同决定的，故此都需要由自己人民法庭独立完成。比如说一件机动 车交通事故责任纠纷案件需要立案，大体这个时期的流程如下：原告当事人某某或 者其委托代理人来到人民法庭负责立案的办公室将起诉的相关材料交给这位负责 立案的书记员( 也可能是助理审判员) ，书记员拿到起诉材料( 主要是看起诉状) 除了按照我国民事诉讼法第一百零八条的规定【即起诉必须符合下列条件：( 一) 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；( 二) 有明确的被告；( 三) 有具体的诉讼请求和事实、理由；( 四) 属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉 人民法院管辖。】来审查原告当事人是否符合起诉条件外，在实践当中这个书记员 还会关心以下一些问题：被告现在人在哪里，联系电话是多少? 被告的肇事车辆情 况怎么样，他的主要工作收入是什么，家里的经济条件怎么样? 前一个问题，主要 是担心无法对被告应诉送达；后一个问题主要是担心被告到时候能不能顺利被执行 的问题。如果这些问题都能够顺利得到解决的话，那么然后，书记员会把自己认为 符合立案条件的该案材料送到庭长那里去询问或者说审批，庭长在看完原告当事人 的起诉材料后或者是听完书记员的立案审查汇报后，会作出同意或不同意的两种批 示。若是不同意立案的话，可能会有两种情况：一是，就案件本身来说书记员对案 件的形式审查出现了问题( 不符合立案条件) 这是明规则不过，肯定不能受理；二 是，潜规则不过( 这里包括案件不好应诉送达、被告性格古怪、家里经济条件不好 到时候可能面临执行难的问题、还有就是庭长考虑的本庭在法院各项数据指标的问 题例如：结案率、立案审查率等等因素) ，在这种情况下是一般不能受理。实践中 大多是以口头的方式来告知和“说服”的。比如有时候庭长会说“某某( 一般是当 事人委托的代理人) ，你这事我知道了，现在庭里情况特殊等缓一段时间了再来立 案 。若是同意立案的话，接下来的事情都是由书记员来完成。随着各级人民法院 的审判管理软件系统的逐步完善，案件卷宗分为纸质版和电子版都要按照案件的具 体真实进展状况进行同步录入，就我所在的法庭来说具体操作如下：就( 原告周志 安与被告杨家勇机动车交通事故责任纠纷一案) 来说，书记员首先登录审判管理系 统软件，在书记员自己的用户权限下进入立案系统，选择简易程序( 一般来说，就 沿渡河人民法庭而言8 0 的案件都是排的简易程序) 、选择民初字号，在系统 中根据原、被告的身份证填写完当事人的身份信息、起诉材料信息、证据目录情况 信息、诉讼费交纳信息、审批信息等，然后进入案件排期，选择所在的承办人民法 庭( 本案就是巴东县人民法院沿渡河人民法庭) 、接着选择获取承办人某某某。需 要注意的是这个时候还不能够在系统中操作结束排期( 因为现在被告并没有来应 诉，我们还无法确定开庭的具体时间) ；与此同时另外一名书记员会把在审判系统 上获取的案号、当事人信息、案由、受理时间、诉讼费情况都填写在纸质版的人民 法庭受理案件登记表中并向原告当事人以及委托代理人开具诉讼费用的统一财政 票据。原告当事人或委托代理人在拿到受理案件通知书、举证通知书、当事人诉讼 风险告知书并在送达回证上签上姓名和日期后即可离开。 9 a 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 另外，值得注意的是最高人民法院在关于民事诉讼案件立案阶段审查的会议纪 要中我们看到，由于现在每年的诉讼案件日益增多( 比如巴东县人民法院截止1 1 月2 0 日就已经受理了各类民事案件2 3 0 0 多件) 司法资源日益紧缺，其中有的案件 就是通过诉讼后，当事人在开庭前的协商或者是有关部门调解把纠纷解决掉后再撤 诉的，有的是起诉后在法庭审理阶段证据的明显不利而败诉的，还有的当事人就是 想通过打官司想给对方“一点教训”或者说是“出气”。基于这样的一些原因最高 人民法院在关于各级人民法院( 重点是各个基层人民法庭) 在立案受理环节要求对 案件的立案除了需要符合民事诉讼法第1 0 8 条的规定形式审查外，还需要考虑一部 分的实质性审查标准。比如说离婚纠纷案件，除了审查原告当事人是否对离婚具有 利害关系、被告是否明确、有无具体的诉讼请求、是否属于本基层人民法庭的管辖 外，还要注意原告当事人立案提交的证据当中是否有感情破裂方面的证据( 村委会 证明、因感情不和的证人证言等等) ，如果当事人没有一点这方面的证据人民法院 在向当事人说明情况以后也可以不予以受理。 3 、应诉通知或送达相关文书材料等整备详实 就前述案件，在办理完原告当事人或委托代理人手续后接下来的便是通知被告 当事人应诉( 一般情况下，我们首先尝试的方式就是根据原告提供的电话用法庭的 办公电话通知) 在电话中不谈案件实体内容，只是程序性的通知被告须马上到人民 法庭来拿原告的起诉状( 副本) 、举证通知书、当事人诉讼风险告知书( 若是离婚 案件的话还有离婚案件损害赔偿告知书) 、合议庭组成人员及其书记员告知书( 普 通程序中才需要) 等相关材料，若被告当事人能顺利来人民法庭应诉的情况下，除 让被告当事人拿走上述材料并在送达回证上签上姓名和日期外，还要在这个时候确 定好开庭的日期( 一般的情况下排期的具体时间简易程序是1 5 日，普通程序是3 0 日) ，但根据我国诉讼法的相关规定来看这个举证期间原、被告双方当事人在法院 的主持下是可以商定的，可实践当中乡镇上的基层人民法庭并没有将原、被告双方 都通知到来商定这个时间，因此大部分的情况都是采取的统一确定的方式。若被告 不能够顺利来法庭应诉，法庭书记员就会根据原告当事人诉状中所提供的地址或者 是其他线索( 比如说乡土社会中的“人肉搜索 ) 去找到被告进行应诉送达( 当然 送达的方式根据诉讼法的规定可以是多种多样的) 。另外，关于基层人民法庭开庭 时间的安排，需要说明的是：周末双休的2 天和周一、周五有可能要回院办事或送 达案件材料，那么一般的开庭日期都是排在周二、周三和周四，忙的时候可以上午 排一件，下午排一件。在确定好开庭的时间后，书记员一般会送达原、被告双方各 自一份传票( 尽管简易程序诉讼法规定不要求用书面传票，但我们一般考虑到“庭 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 审的严肃性与规范性 和“心理上感觉有了一个保障或者说是凭证一样还是填写 好开庭传票和存根以及送达回证分别通知原、被告当事人及其有委托权限的代理人 来领取或者是庭里开车送去并在送达回证上签字) 。与此同时在电子卷宗方面也要 随之同时录入即在审判管理系统上，登录本庭书记员的用户名权限，在民事案件类 已经进入排期案件中找出该案，在填写上确定的开题时间、预定法庭、合议庭组成 人员及其书记员情况( 简易程序中是独立审判员和书记员) 后就可以结束排期了， 然后在登录庭长的用户名权限，在其中的庭长办公系统中将该案进行分案操作( 在 确定不改变承办人的状态下一般点击分案即可) ，那么该案就从立案系统转移到了 承办人所在的办案系统中，最后由承办人或书记员在开庭审理完后再次录入。 ( 二) 庭中活动：从开庭到闭庭 作为审理前的准备工作，书记员和承办案件的法官都要对案件材料进行整理和 阅读。( 由于基层民事案件数量大，像这样的准备工作基本上都是在开庭的前一天 晚上来做的) 。书记员一般注重关注待审案件的形式方面如受理、应诉材料是否齐 备，当事人有无申请调取证据，原、被告的身份信息以及传唤信息是否存在等等， 实践当中如果将要开庭的案件证据比较多的话，一般书记员会提前将原、被告提交 的、证据名称、时间、提供的方式提前输入到庭审笔录中，以便开庭审理时效率的 提高：而审判员( 普通程序下是合议庭的承办人) 一般注重关注待审案件的实体争 议的诉求，有些案件通过阅读原告方的起诉状和被告方的答辩状，就能够很容易找 到双方当事人诉争的焦点问题，为即将开始的审理工作奠定良好的审理基础。以下 我用几类在基层人民法庭常常审理的模式来力图真实的展现当前我国基层司法解 决纠纷的现实庭审状况： l 、婚姻家庭案件的审理( 以原告潘宗美诉被告周树刚离婚纠纷一案为例) 婚姻家庭类案件是基层人民法庭受理比例最大的一类案件( 包括离婚 纠纷、同居关系纠纷、扶养纠纷、赡养纠纷和抚养纠纷) ，其中离婚纠纷庭审有种 特别的审理方式叫做“速裁，它是指夫妻双方在来法院立案以前就已经达成了一 定的意向，但需要法院加以明确，因此这种案件都是原、被告夫妻双方同时来到人 民法庭从立案到审理再到结案在同一天的时间一并搞完。因为双方当事人基本上没 什么事实上的争议，最多是在关于经济帮助费、抚养费等标准尺度上需要法官引导 进行一下协调，所以这样调解离婚的速度就很快( 一般当天就可以拿到法院制作的 民事调解书) 。像这样的“速裁的离婚案件 就我所在沿渡河人民法庭来说每年要 占整个离婚案件的5 0 左右，有时候会让人思考到像这样的离婚既然是事前“已经 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 商量好了 为什么不去民政部门直接办理离婚手续，而非要浪费这样的司法资源 昵? 据我了解，这跟民政部门有些盲目的行政不作为有关，民政部门说双方离婚没 争议事实，但担心离婚夫妻共同财产和小孩或老人的抚养、赡养问题会产生新矛盾， 都是建议这样的案件最好到法院去解决，这样可以一并把问题全部解决掉，因此像 这样的案件就“推给 了人民法庭去解决。那么，又是什么激励基层人民法庭愿意 去接受这样的案件呢? 我想是和整个人民法庭绩效考评有关，因为每年人民法庭的 办案经费是按照办案的数量来决定的( 一般判决1 5 0 元、调解2 0 0 元、撤诉2 0 0 元) 庭里的吃喝拉撒什么的都是靠的办案经费，所以像这样效率高，成本低( 我想说的 是这里的成本低是从一个基层人民法庭的实惠角度来说的，从整个国家司法资源来 说，这样的成本是高的) 的案件比较受到法庭的青睐。若不是“速裁”的离婚案件， 那就和一般的审理开庭一样。在原告潘宗美诉被告周树刚一案中，开庭的当天被告 周树刚一早8 点整就来到人民法庭( 原定的开庭时间是9 点整) ，被告周树刚( 男， 3 8 岁) 胡须很长似乎很久没有刮了，穿着也很简陋，手指和脸庞都蒙上了一层黑灰， 若不注意看真还以为是个捡垃圾的跑的法庭来了，幸好在之前的应诉送达时书记员 去过他家所以认得出他。( 家里已经破烂不堪，听说原告潘宗美已经4 年没有和被告 周树刚生活在一起了) ，可能是周树刚以前从来没有打过官司的缘故( 后来通过和 周树刚聊天时得知) 到法庭后就开始东张西望起来，看了办公室和审判庭又看了会 议室和打印室，最后在法庭安保员的引导下还是在审判庭的被告席坐了下来，8 点 5 0 分左右书记员拿着笔记本电脑、本案相关的材料、笔、印泥来到了审判庭，在询 问被告周树刚有没有委托代理人后，就开始准备庭审笔录的开头部分( 都是模版式 的当事人信息情况、审判人员以及书记员组成情况、告知当事人相关庭审的权利义 务情况) ，也是在这个时候原告潘宗美和她的委托代理人已