（诉讼法学专业论文）我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究.pdf

我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 内容摘要 我国民事诉讼法学理论认为，对当事人而言，撤诉是其重要的诉讼权利之一和对自 己的诉讼权利加以处分的具体体现；对法院而言，当事人撤诉是其终结民事案件的法定 方式之一。由此可见，撤诉制度的确立与正确适用，不仅使当事人对其诉讼权利的处分 有了相应的制度保障，而且也使人民法院得以在充分尊重当事人意愿的基础上合理地利 用司法资源，从而避免无谓诉讼的继续进行。回然而，我国学术界对撤诉问题的研究至 今仍然处在不太起眼的位置。众所周知，多年来我国一直实行职权主义的诉讼结构。在 这种结构下，法官不是居于消极、超然、中立的地位，而是对当事人的诉讼行为表现出 超职权的干预，当事人诉讼地位平等、自由处分权利等民事诉讼的基本理念未能在撤诉 制度中得到充分体现，加之诉讼程序的设计缺乏科学性、民主性和公正性，常常导致当 事人的撤诉权在司法实践中被法官或当事人误用或滥用。为此，本文试图以当前我国民 事审判改革为契机，对民事诉讼撤诉制度及其改革完善作一深入研究。作者从分析民事 撤诉的制度价值和考察世界两大法系主要国家和地区的民事诉讼撤诉制度入手，透视了 我国民事诉讼撤诉制度的现状，指出我国现行立法存在的缺陷，提出了改革和完善我国 民事诉讼撤诉制度的一些具体设想。 全文近4 万字，除引言、结语外分为以下四部分： 第一部分，民事诉讼撤诉的界定及制度价值分析。本部分是文章的基础部分，首先， 对民事诉讼撤诉进行界定：阐述了民事诉讼撤诉的概念，指出本文的研究重点将放在狭 义的撤诉方面：分析了撤诉的性质，明确了撤诉与放弃诉权、撤回上诉的区别。在此基 础上，分析了民事诉讼撤诉制度的内在价值和外在价值。前者包括：体现当事人处分权、 增进诉讼效益、有利程序安定；后者包括：节约司法资源及诉讼成本、促进社会和谐。 这为后文的深入研究打下了较坚实的理论基础。 第二部分，民事诉讼撤诉制度的立法比较考察。本部分从比较法的视角对世界两大 法系的主要国家法、日、德、英、美及我国台湾地区的民事诉讼撤诉制度进行考察，逐 一介绍上述国家和地区民事诉讼撤诉的立法规定，并通过表格形式从撤诉的程序、生效 条件、法律后果三个方面进行比较，指出其对我国的借鉴之处，从而为后文分析我国民 事诉讼撤诉制度的缺陷做铺垫，并为进一步对其改革和完善提供可供参考的视角和思 路。 第三部分，我国民事诉讼撤诉制度的立法现状和缺陷透视。本部分在对我国民事诉 讼撤诉制度的立法规定进行阐述的基础上，重点剖析了我国现行民事诉讼撤诉制度存在 的缺陷：审判权与处分权不均衡；当事人诉讼权利不平等；具体制度安排不合理。指出 这些缺陷不利于程序公正、民主、安定等价值目标的实现，从而为下文改革和完善我国 。江伟主编：民事诉讼法 高等教育出版社2 0 0 4 年版第2 8 6 _ 2 8 7 页 i 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 民事诉讼撤诉制度找到切入点。 第四部分，我国民事诉讼撤诉制度的完善。本部分是文章的重点部分。笔者承接第 三部分我国民事诉讼撤诉制度存在的缺陷，从分析我国高撤诉率的原因及其对审判法律 关系、争诉法律关系的影响两个方面阐述了完善我国民事诉讼撤诉制度的必要性。在此 基础上，提出了完善我国民事诉讼撤诉制度的两项立法原则和七项具体的建议。 关键词：民事诉讼撤诉完善处分权审判权 a b s t r a c t 0 u rc o u n t r yc i v i l p r o c e d u r el a wt h e o r y b e l i e v e d t h a t s p e a k i n go ft h el i t i g a n t ， w i t h d r a w i n gc l a i m si so n e0 fh i si m p o r t a n tl a w s u i tr i g h t sa n dt h ed i s p o s i t i o nr i g h tt op u n i s ht o o w nl a w s u i tr i 曲tm a n i f e s t s s p e c i 丘c a l l ya n ds p e a k j n go ft h ec o u r t ，w i t h d r a w sd a i m si so 玎eo f t h el e g a if b n n a l i t i e st oc o m p l e t et h ec i v i lc a s e s 1 1 1 i sp r o v e st h a te s t a b l i s ha n da p p l yt ot h e s y s t e mo fc i v i lw i t h ( 蛔w i n gd a i m sn o to n l ye n a b l et h el j t i g a n tt oh a v et h ec o n e s p o n d i n g s y s t e ms a f e g u a r dt 0i t sl a w s u i tr i g l l tp u n i s h m e n t ，b u ta l s oe n a b l et h ep e o p l e sc 0 u nt or e s p e c t t h el i t i g a n tw i s hi nt h ef o u n d a t i o nt ou s et h e j u d i c i a lr e s o u r c e sr e a s o n a b l yf m l y t h u sa v o i dt h e s e n s e l e s sl a w s u i tc a r r y i n go n e v e ni fi nh o t 毫p o td i s c u s s i o nc i v i la c t i o nm e c h a i l i s mr e f o 册 t o d a y ，w i t h d r a w i n gc l a i m si ss t i l ln o tb ee n o u g ht 0p a yc l o s ea n e n t i o nt oa n dt a k es e r i o u s l vi n o u r0 0 u n n yi ti sw e l lk n 0 、忸，f o rm a i l yy e a r s0 u r c 0 u n t r yc o n t i n u o u s l yh a s 油p i e m e n t e dt h e a u t h o r i t y p r i n c i p l et h el a w s u “s t r u c t u r e u n d e rt l l i sk i n do fs t l l l c t u r e ，j u d g eh a sb e e ns e p a r a t e d 丘d mn e g a t i v e l y a l o o f n e u t r a l ，a n dm o r ci n t e r f e r ew i t ht o l i t i g a n tl a w s u i t ，觚dh a sm 锄v l e 百s l a t i v ef l a w s ，s u c h 弱蜘p l e ，n e 百i g e n ta n i c l e s ，w h i c hr e s u l ti 1 1 p 0 0 ro p e r a t i o ni i l p r a c t i c e ，s oo u rc o u n t r y ss y s t e mo fc i v i lw i t h d r a w i n gc l a i m si sn e t h e ra b l et 0m a n i f e s tt h e m a i nb o d ye q u a ii ns t a t u s ，t h ef | e ep u i l i s h m e n tr i g h t a n ds oo nc i v na c t i o ni d e a 弱o t h e r c o u n t r i e si nt h ew o r l d ，n o rt h es c i e n t i f i c d e m o c r a t i c ，f a i m e s so ft h e1 e g a lp r o c e d u r e ，t h i s e a s i l yb em i s u s e do ra b u s e db yj u 【g eo rl i t i g a n t t h e r e f o r e ，t l l i sa r t i d ea t t e m p t st 0s t a n di nt h e c u 玎e n tc j v j lt r j a lr e f 0 肋纳n t ，a n a j y z et h ev a l u ew h i c hc i v i lw i t h d r a w i n gd a i l l l sf o rt h e t h e o r ) rf o u n d a t i o n ，i n s p e c tc o m p a r a t i v e l yt 1 1 es y s t e mo fd v i lw i t h d r a w i n gc l a i m s0 ft h et w o l e g a ls y s t e m ，觚a l y z ep r e s e n ts i t u a t i o no f0 u r s ，p o i i l t et t l en a w ，a i l db r i n gaf e wc o n c r e t e t c n t a t i v ep l a i l st or c e o 彻觚dm a k et h es y s t e mp e r f e c t n i sa n i c l ei sa b o u t4 0 ，o o ow o r d s nc o n s i s t so ft h ef o l l o w i n gf o r e p 刮憾e x c e p tt h e p r e f h c ca i l dt h ec o n d u s i o n p a ni ， c o n c e p ta 1 1 dv a i u e 锄a l y s i so ft l l ec i v i lw i t h d r a w i n gc l a i n l s t 1 1 i sp a ni st h e f o u n d a t i o np a no f h i sa r t i c l e f i r s t ，l j m i t st h ec i v i lw i t h d r a 、v i n gc l a i m s ：t 0l i m i ti t sc o n c e p t a 1 1 dp o i n t e do u tt h a tt h es t u d y0 f h j sa n i c l ei sc o n f i n e dt ot h en a 玎o w s e n s e ，a i l dt 0e x p o u n di t s n a t u r ew h i c hh a st l l ep u r ep r o c e d u r a ln a t u r c ，a n dt 0m a k ead i s t i n c t i o nb e t w e e ng i v i n gu p r i g h t0 fs u i t ，w i t h d r a w st h ea p p e a li n0 r d e rt 0 向n h e ru n d e r s t 锄dw i t sc 0 n c e p ta n dn a t u r e a n d t l l e n ，a t t e r 印tt 0e x p l o r a t ei t st h e o d r 粕dv a l u ew h i c hh 弱t 1 1 e 锄晡n s i cv a l u e ：m 如i f e s tt h e l i t i g 锄td i s p o s i t i o nr i g h t ，p r o m o t et h el a w s u i tb e n e f i t ，b e n e f i tt h ep r o c e d u r es t a b l e da n dt h e e x t e m 出v a l u e ：s a v et h ej u d i c i a l 陀s 0 u r c e sa n dt h el a w s u i tc o s t ，c o n f o 咖t 0t h eh a 加o n v m l e s s o c i e t yb yl a w ，a l lo ft h i sb u i l dt h es o l i df o u n d a t i o nf i d rl h el a 沧rw o r dt h o r o u 曲r c s e a 量c h n 1 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 p a ni i ， l e 沓s l a t i o nc o m p a r i s o nr e s e a r c ho ft h es y s t e mo fc i v i lw i t h d r a w sc l a i m i n g n i s p a nc o m p a r i t es u c ha sf r a n c e ，j a p a n ，g e 肋a n ，o u rc o u n t r yt a i w a na r e a ，e n 醇a n d ，a m e r i c a n ， a n ds oo nc o u n t r i e si i l 附ol e g a ls y s t e m ，f i r s ti n t r o d u c e st h el e 西s l a t i o ni nt h e s em a i n c o u n t r i e s ，t h e nr e s e a r c hi t ss p e c i f i cs t i p u l a t i o nf r o mt h ep r 0 _ c e d u r e ，t h ee f f e c t i v ec o n d i t i o n ，t h e l e g a lc o n s e q u e n c ct h r o u g haf 0 册，a n a l y z et h ed i f i b r e n c e s0 ft h ef w 0i e g a ls y s t e m s 0 t a k et h i sa st h ew 锄i n g ，p r e p a r cf o ra n a l y z i n gi t sf l a w 锄ds u p p i yt h er e f e r c n c et h ea 1 1 出eo f v i e wf o rf u r t h e rr e f o 彻a t i o na n dc o n s u m m a t i o no fo u r c o u n t r ) r ss y s t e m0 f c i v i l w i t h d r a w i n gc l a i l n s p a ni i i ，t h ec u 玎e n ts y s t e mo f w i t h d r a w h l ga na c t i o ni no u rc o u n t r ) ，a n di t sd e f e c t s t h i s p a nm a l 【e sa na i i a l y s i so ft h ec u 玎e n tl e 西s l a t i o n ，a i l dt h e np o i n t e d0 u tt h a tt h e r ea r em a n y q u e s t i o n si no u fc o u n t r ) r sw i t h d r a w sc l a i m ss y s t e m ：t h ej u d i c i a la u t h o r i t ya n dt h ed i s p o s i t i o n d g h ta r ci n l b a l a n c e d ；t h el i t i g 锄t1 a w s u i td 曲ti su n c q u a i ；c h ec o n c r e t es y s t e m 觚如g e m e n ti s u n r e a s o n a b l e 1 h e s ed e f e c t sm a k ei td i f f i c u l tt or e a l i z et h eg o a lo fj u s t i c c ，d e m o c m c y 如d s 劬i l i t yo fp r o c c d u r c i i l q u i r e da b o u tm ec a u s eo ff o rr e s o l v ei t ，a n di ti st h ep o i n to f p e n e t r a t i o nf b r t h ep e r f c c t i o no ft h es y s t e mo fw i t h d r a w i i l gc l a i m si no u rc o u n t r ya sf o l l o w s p a n ，也ep e 疵c t i 册0 ft h es y s t e m0 fw i t h d r a w i n gd a i m si i lo u rc 0 u n t 够1 1 1 i sp a ni s t h ek e yp a no ft l l e a n i d e c o n t i n u e 锄a l y s i n gt h ep r o b l e m si n t h et h i r dp a n ，t h ea u t h o r d e m o n s r a d o na n a l y s et h ec a u s eo fh i g hr a t ef o rs y s t e mo fw i t h d r a w i n gc l a i m si no u r c o u n t r ) r ，锄di t se 骶c tt 0t r y i n gr e l a t i o na i l ds u er e i a t i o n s h i p ，t h e nh a sp o i n t e dc o n s u m m a t e s l e 西s l a t i o np r i n c i p l ei nt h e o 巧：1 1 1 ej u d i c i a la u t h o r i t ya n dt h ed i s p o s i t i o nr i 曲tk e e pi i lb a l a n c e ； t h e1 i t i g 锄ti a w s u i tr i g l l ti sb a i a i l c e d ，a i l dp r o v i d es e v e nm a t i r i a ls o l u t i o n si np r a c t i c e w i t h d r a w i n g 勰a c t i p e r l i e c t i o no fl e 沓s l a t i o n t l l cd i s p o s i t i o nr i g h tt h ej u d i c i a la u t h o r i t y i v 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外。本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 ， 论文作者签名：髹 喜抱日期：如罗年多月日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完 南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：缬秀辐 日期：p 刀7 年月cr 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”同 文提交“洲s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 权益。回童迨塞堡銮五鲎压i 旦：| 三生i 旦= 生i 旦三生苤鱼 论文作者签名： 日期：山谚年 导师签名： 日期：j 嘲 意将本人的学位论 括了 羞丹玷嚣庐 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 己i吉 jl仁j 民事诉讼具有私法的性质，因而民事案件的当事人享有对民事纠纷本身自主解决及 对诉讼标的自由处分的权利。基于民事诉讼机制构成的合理性，民事诉讼当事人享有提 起诉讼的权利，当然也享有撤回诉讼的权利。所以，民事主体在其民事权益受到侵犯或 者与他人发生争议时，有权通过诉讼方式请求法院行使审判权以解决纠纷；在诉讼进行 中，当事人为维护自己的合法权益，避免遭受不利的法律后果，有权对已经成立之诉予 以撤回，使自己发动的司法程序归于消灭。因此，撤诉是民事诉讼中极为重要的一项诉 讼活动，是当事人处分自己权利的有效手段，也是人民法院审结案件的法定方式之一， 在民事诉讼中占有重要地位。 撤诉在各国现代民事诉讼的结案方式中都占有相当比例，我国也概莫能外。撤诉结 案是现代民事诉讼发展的趋势，强调民事诉讼的合作性，减少民事诉讼的对抗性，在民 事诉讼当事人中提倡和贯彻诚实信用原则，代表了当今人们对民事诉讼模式的追求，已 成为许多国家司法改革的目标和实践。撤诉不仅能反映当事人的和解精神，而且能反映 当事人对诉讼前景的理智判断，从而使诉讼既能够满足当事人“讨个说法 的愿望，又 不至于因诉讼而陷入不可自拔的境地。因此，民事撤诉是当事人的一项重大的诉讼行为。 它不仅直接涉及当事人诉权的行使，而且影响到法院审判权的进行。 民事诉讼撤诉制度在一定程度上反映了一国的诉讼模式和诉讼价值取向。然而近十 多年来，作为结案方式之一的撤诉在我国民事诉讼实践中呈现出逐年持续攀升的态势。 据统计数字显示，撤诉结案的数量几近判决结案的一半左右，占收案总数的二成以上， 民事撤诉占案件结案的比例之高不仅远远超出了其他国家的平均水平，而且其在我国结 案方式中所占的比例大有赶超调解结案的趋势。诚然，撤诉作为一种诉讼行为本身并没 有问题，但需要深究的是，如此高的撤诉率背后是否隐藏着非正当化的立法与司法偏差。 经笔者研究发现，由于多年来我国一直实行职权主义的诉讼结构。在这种结构下，法 官不是居于消极、超然、中立的地位，而是对当事人的诉讼行为表现出超职权的干预。 因此，我国立法中有关民事诉讼撤诉的规定过于疏简、不规范，可操作性弱，当事人诉 讼地位平等、自由处分权利等民事诉讼的基本理念未能在撤诉制度中得到充分体现，加 之诉讼程序的设计缺乏科学性、民主性和公正性，常常导致当事人的撤诉权在司法实践 中被法官或当事人误用或滥用。尽管十届全国人大常委会第三十次会议表决通过的新 ：中华人民共和国民事诉讼法，结合发展变化了的社会条件和民事审判实践中存在的 问题，对民事诉讼法作了最新的补充和修改，使民事诉讼制度朝科学化、民主化方向迈 进了一步，在削弱法官职权，尊重当事人意志方面有一定的体现，然而，对民事诉讼中 最能体现当事人处分权和意思自治的撤诉制度却没有任何变化，在当事人的撤诉权和法 。王福华：法律科学 西北政法学院学报 ，2 0 年第2 期第l 页 1 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 院审判权的配置中，仍然坚持超职权主义诉讼模式下“职权本位一的观念；在当事人双 方的权利配置中，仍然体现对原告绝对保护的倾向，被告在诉讼中处于被动、不利的地 位，造成民事诉讼中的两造结构被严重破坏，使得原被告双方之间的平等地位失衡。在 当前重视保障当事人权利的呼声日益高涨的新的历史条件下，我国民事诉讼撤诉制度结 构的不合理性日益显露。 客观地说，我国学术界对撤诉问题的研究不够关注和重视，即使在热点讨论民事诉 讼机制改革的今天，撤诉问题仍然处在不太起眼的位置。然而，民事诉讼机制是由一系 列具体的诉讼制度和规则构成的，当事人诉讼权利和法院权力二者互动关系的合理勾勒 也需具体的诉讼制度来展示。离开微观制度的变革与公正，就很难实现宏观机制的变革 与公正。就此而言，研究和探讨撤诉制度，对保障当事人合法权益、实现诉讼公正具有 重大意义。下面，本文就试图在对民事诉讼撤诉的基本理论分析深入的基础上，对两大 法系主要国家和地区的具体制度进行比较法的考察研究，指出我国现行民事诉讼撤诉制 度存在的缺陷，并借鉴国外先进立法，探索民事诉讼撤诉制度的科学体系，以期对我国 民事诉讼撤诉制度的改革和完善有所裨益。 一、民事诉讼撤诉的界定及制度价值分析 ( 一) 民事诉讼撤诉的界定 l 、撤诉的概念及分类 关于撤诉的概念，学术界众说纷纭，大致可以归纳出以下几种界定：第一种晃定为 “撤诉是指当事人将已经成立之诉撤销，从而结束正在进行的诉讼程序。一并认为“撤 诉是当事人的一项重大的诉讼行为，是对自己诉讼权利的处分。一第二种界定为“指当 事人撤回其向法院提出诉讼的诉讼行为 ，并认为“撤诉是当事人对诉权的处分行为， 是当事人行使处分权的具体体现 o 第三种界定为“一般是指原告向法院申请撤回其诉 的请求，不再要求法院对案件进行审理的行为一。固第四种界定为“撤诉是指原告向法院 表示撤回已被法院受理之诉的诉讼行为。 回第五种界定为“诉之撤回，从狭义上讲，仅 指原告撤回起诉，从广义上说，则泛指当事人向法院撤回诉之请求，不再要求法院对案 件进行审理的行为。 回 以上关于撤诉的不同界定，其相同之处在于，都认为撤诉是当事人的诉讼行为，是 当事人处分权的表现。不同的是，第一种和第二种界定将撤诉的主体笼统地定位于当事 人，使用一个较大的概念从而避开了撤诉是否专属于原告的问题；第三和第四种界定将 撤诉的主体定位于当事人中的原告，从而将撤诉局限于撤回起诉，而将撤回上诉、撤回 。常怡主编：民事诉讼法学 ，中国政法大学出版社? 0 0 1 年版，第2 8 6 页 o 江伟：民事诉讼法 ，中国人民大学出版社第2 2 l 页 柴发邦主编：民事诉讼法学新编 ，法律出版社1 9 9 4 年5 月版，第3 2 2 页 o 何文燕：民事诉讼法学 湖南人民出版社湖南大学出版社第2 5 3 页 口江伟：民事诉讼法冉等教育出版社，北京大学出版社2 0 0 0 年版第2 5 3 页 2 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 第三人之诉排除在外：而第五种从广义和狭义的角度来对撤诉进行界定，把撤回起诉和 撤回上诉两种情形均考虑在内。故从撤诉的主体范围来看，以上界定可以用“大概念”、 “小概念、“中概念 来概括。 除了以上列举的各种民事诉讼法学教科书对撤诉的分类以外，根据不同的标准，可 以将撤诉划分为以下几类： 第一、根据撤诉是否由当事人主动提出，划分为申请撤诉和按撤诉处理。前者是指 当事人主动向受诉人民法院提出撤诉申请，不再要求人民法院对案件继续进行审判，它 是当事人对自己诉讼权利的积极处分；后者是指受诉人民法院依照法律的明确规定，针 对当事人的某些行为( 绝大多数表现为不作为) ，比照当事人申请撤诉的情况来对案件作 出处理，这通常被视为当事人对自己诉讼权利的消极处分。 第二、根据撤诉的诉讼主体不同，划分为原告撤回起诉、被告撤回反诉、有独立请 求权的第三人撤回参加之诉。这三种性质不同的撤诉均只能发生于第一审程序。 第三、根据撤诉所处的审级阶段，划分为撤回起诉和撤回上诉。前者发生于第一审 程序，其效果仅仅是导致第一审程序的完结；后者发生于第二审程序，其效果不仅是导 致第二审程序的完结，而且意味着当事人对第一审裁判在事实上的接受。 第四、根据撤诉所处的不同诉讼阶段，划分为撤回起诉、撤回上诉和撤回再审申请。 这三种撤诉分别发生于第一审程序、第二审程序和再审程序中。 综上，民事诉讼中通常是在狭义上来理解撤诉的，具体是指当事人将已成立之诉撤 销，从而结束正在进行的诉讼程序，多数情况是原告提出撤诉。但是，因为诉讼中还有 一些当事人在诉讼地位上相当于原告( 如提起反诉的被告、有独立请求权的第三人等) ， 这一意义上的撤诉也就当然地包括了撤回反诉、第三人撤诉以及撤回抗诉。而广义的撤 诉是指当事人撤回诉的行为，既包括当事人在一审程序中撤回起诉，也包括在上诉审程 序中撤回上诉，以及再审程序中提起抗诉的检察机关撤回抗诉。由于撤诉的多样性，撤 回起诉与撤回上诉、撤回再审之诉、撤回抗诉在效力上截然不同，其需要满足的要件也 不一而足，而且我国立法对于这三种特殊的撤诉并没有做出特别规定，可以说这几种撤 诉是不确定的法律概念，属于撤诉在民事诉讼中的扩大运用，其概念的运用还须由法官 进行价值判断才能具体化。因此，鉴于民事诉讼一审中的撤诉是大量的、典型的，且我 国民事诉讼法仅在“第一审普通程序一这一章中对狭义的撤诉( 包括申请撤诉和按 撤诉处理) 作了立法的规定，所以本文的研究也仅限于狭义的撤诉方面，这样使研究更 有针对性，而不至于流于空泛。 2 、撤诉的性质 撤诉的性质不仅关系着国家立法对撤诉的态度，也影响着对撤诉概念的界定。关于 撤诉的性质，学理界有着不同声音：有人认为撤诉是“原告向人民法院起诉以后，宣判 3 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 以前要求撤回自己的诉讼请求的行为”，有人认为撤诉是“一种放弃或丧失诉讼请求 的权利 ，而诉讼请求是“原告在诉讼上对被告提出的实体权利的请求 ，还有人认 为撤诉是“当事人向人民法院表示撤回诉讼请求以停止审判，结束诉讼程序的诉讼行为， 只产生诉讼终了的诉讼法的效果，本身没有处分实体权利的意思。 笔者认为，从性 质上来说，撤诉是当事人的程序选择权之一。所谓程序选择权，指当事人在法律规定的 范围内选择纠纷解决方式以及在解决纠纷的过程中选择有关程序和与程序有关事项的 权利。程序选择权是充分尊重当事人意思自由，对当事人给予程序关怀的体现，它是民 事诉讼法当事人处分原则的体现，是以原告一方的意思表示为内容的诉讼行为。这种一 方的意思表示的对象是法院，并非针对被告。而法院基于对当事人处分权的尊重以及中 立性的正义要求和不告不理的司法原则，也没有理由拒绝原告的撤诉请求。因此，撤诉 是原告的一项重要的诉讼权利，是单纯的诉讼程序上的行为，并不涉及当事人之间的实 体权利义务争议，其撤诉的意思表示既不要求处理当事人之间争议的实体问题，也不意 味着当事人之间的纠纷已经随撤诉而必然消失。综上，就其性质来说，撤诉是基于当事 人的诉权和处分权而享有的一项纯粹的程序性权利。 3 、撤诉与相关概念的区别 为准确把握撤诉的概念和性质，有必要将撤诉与以下两个概念作一辨析： 撤诉和撤回上诉。这两个概念同属于广义的撤诉，但在法律效果上有所不同。撤回 诉讼是消灭诉讼程序，并不影响实体权利。而撤回上诉是撤回上诉的申明，使得上诉审 程序消灭。但由于在此之前已经存在了一审判决，所以撤回上诉后一审判决自动发生法 律效力，上诉人丧失诉权。此时如果对一审裁判有异议，也只能申请再审。所以，撤回 诉讼和撤回上诉在程序上的效力是相同的，但在实体后果上却有很大差别。另外，撤回 诉讼和撤回上诉的区别还在于，两者是不同审级中不同称谓的当事人的权利，即只能由 不同称谓的当事人在不同的诉讼阶段行使。但在有些国家的民事诉讼制度中，当事人的 撤诉权贯穿于诉讼始终，也即在判决生效以前原告都有撤诉的权利。这就意味着二审程 序中也允许撤诉行为，并且从效力上看，二审撤诉的效力溯及一审判决。如日本新民事 诉讼法第二六二条规定：“诉讼，对撤回诉讼的部分，视为自始未系属。对于本案已做 出终局判决后撤回诉讼的，不得提起同一诉讼。 四 撤诉与放弃诉讼请求。放弃诉讼请求，是指原告承认自己无诉讼理由，从而放弃自 己的诉讼主张，也就是说原告放弃了实体上的诉权。应当明确的是，这是完全不同的两 个概念。首先，撤诉直接指向对人民法院的审判请求，是诉讼当事人向人民法院所作的 诉讼行为；而当事人放弃诉讼请求则不仅是指向法院的行为，也同时指向对方当事人。 。周道鸾：民事诉讼法教程 法律出版社，1 9 9 2 年版： 。唐德华：。浅谈民事诉讼中的撤诉问题”，法学研究，1 9 9 4 第3 期 哪柴发邦：中国民事诉讼法学 ，中国公安人学出版社，1 9 9 2 年版 曲圭f = 睿哲：。民事撤诉制度之检讨与完善”西北师大学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ，中国法制出版社，2 0 0 0 年版，第9 7 页 4 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 其次，根据诉权的基本理论，程序上的诉权产生于实体上的诉权，实体权利不存在撤回 与否，只有放弃或坚持；而诉讼权利的主张与否则体现在当事人与法院的诉讼关系上。 撤诉只是处分程序上的诉权，并未触及有争议的权利，其实体上的诉权依然存在，在诉 讼时效期限内，撤诉后还可以重新起诉；而放弃诉讼请求从其行为的法律性质来看，既 是诉讼行为又是民事法律行为，既处分了程序上的诉权，也处分了实体上的诉权。因此， 从程序的角度看，当事人对放弃的诉讼请求不得重新提出要求法院裁决；从实体法的角 度看；诉讼请求一旦放弃，这种实体权利的争议也由此归于消灭。 ( 二) 民事诉讼撤诉的制度价值 l 、撤诉的内在价值 ( 1 ) 体现当事人处分权 处分权，是指当事人在法律规定的范围内对自己的民事权利和民事诉讼权利进行 处置的权利，它是民事诉讼法处分原则的核心内容。民事诉讼是当事人行使私权的表现 和结果，民事纠纷的当事人对纠纷标的及纠纷本身享有处分权，这是实行私法自治原则 的必然结果。当事人( 尤其是原告) 一旦选择诉讼程序的救济途径解决冲突纠纷，即是将 私权处分引入国家公权力的干预，并寻求两者的有机融合。当事人的私权处分权仍然占 据重要地位，与审判权形成相互制约的平衡关系，这实际是当事人在诉讼外对民事权利 具有的处分权在诉讼程序中的延伸。而撤诉从性质上说，是当事人的程序选择权，具 有程序性，其撤诉的意思表示既不要求处理当事人之间争议的实体问题，也不意味着当 事人之间的纠纷已随撤诉而必然消失。因此，撤诉是当事人行使程序选择权的行为，集 中体现了民事诉讼中的当事人的处分权，应当坚持当事人主义，尊重当事人的意思自治， 对当事人给予程序关怀。 ( 2 ) 增进诉讼效益 诉讼效益，是指诉讼中投入的诉讼成本与诉讼收益之间的比例关系，比值越小，则 效益越高。效益是当事者和社会公众衡量审判的直接明显的标准，效益是现代法治国家 积极追求的目标。诉讼效益要求合理的程序应该尽可能减少法律实施过程中的经济资源 的耗费，节约司法活动的成本。“司法虽然不是以单纯追求最大利益为目的的经营行为， 但在司法过程中，司法机关和当事人都要投入一定的人、财、物和时间，这就是所谓的 司法成本。一决定司法成本高低的因素有三：诉讼周期持续的长短、诉讼程序适用的 繁简、诉讼费用水平的高低。在民事诉讼中，效益是指民事审判的收益和成本之间关系 的范畴。就民事诉讼撤诉制度而言，撤诉缩短了诉讼周期、提高了诉讼效率、降低了诉 讼成本、减轻了当事人诉累，从而节约了诉讼资源，做到案结事了，定纷止争，使当事 人能够尽快从诉讼中解脱出来，极大地增进了诉讼效益。 o 李浩：。民诉制度的改革与处分原则的强化和完善”陈光中、江伟主编：诉讼法论丛( 第l 卷) ) 法律出版社1 9 9 8 年版第2 7 6 页 。谭世费；中国司法改革研究，法律出版社z 0 0 0 年敝，第3 4 页 5 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 ( 3 ) 有利程序安定 “程序安定，是指民事诉讼应依法定的时间先后和空间结构展开并做出终局决定， 从而使诉讼保持有条不紊的稳定状态。程序的安定性包含两个不同层面的安定，即程序 规范的安定和程序运作的安定。其基本要素包括：( 1 ) 程序的有序性；( 2 ) 程序的不可逆 性；( 3 ) 程序的时限性；( 4 ) 程序的终结性；( 5 ) 程序的法定性 。基于实现法律的基本 价值目标秩序和维护公民在社会中的安全感以保障人权的需要，程序安定也是诉讼 法律的基本价值之一。程序的安定性要求程序在运作时应当稳定、有序、及时终结，尽 量减少变化频率，防止反复无常。在民事诉讼中，如果程序总是被反复启动，或者当事 人的任意撤诉以至滥诉不受限制，那么当事人就无法获得安全感，当事人之间发生冲突 的身份关系和财产关系难以得到最终的确定，导致当事人纠纷不断，讼争不息，最终对 诉讼产生一种厌恶和恐惧的心理。无论大陆法系国家还是英美法系国家对撤诉的程序及 法律后果进行限制，其意指都在维持审判程序的正当性和安定性。这既是两大法系国家 撤诉制度的最终落脚点，也是我国探求民事撤诉改革的真正归宿。 2 、撤诉的外在价值 ( 1 ) 节约司法资源及诉讼成本 现代社会当事人的权利意识空前增强，因此纠纷激增，诉讼大量产生，司法需求的 扩大和法院供给能力不足的矛盾日益突出，撤诉是缓解审判压力，减轻法院压力的有效 途径。对法院而言，一是缩短办案周期，减轻文书的撰写工作量，从而提高办案效率； 二是缓解执行压力。在许多撤诉案件中，原告撤诉通常以和解协议其他内容的执行为前 提。原告的撤诉在某种意义上就意味着“执行一结束，有利于提高案件审理的社会效果 和当事人的服判息诉率，有效避免当事人在法律途径穷尽的情况下继续越级上访、无理 缠诉、甚至闹事等非理性现象的发生，有效地节约了司法资源。对当事人而言，一是使 当事人早日从纠纷中解脱出来，提前结案，减少讼累，使当事人能够集中更多的精力进 行创业；二是节约诉讼开支。如法院减半收取诉讼费，最终减轻了当事人的诉讼费负担。 ( 2 ) 促进社会和谐 党的第十六届六次全会议通过的中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问 题的决定，明确把“必须坚持民主法治 作为构建社会主义和谐社会要遵循的原则之 一。围绕构建社会主义和谐社会这个大目标和总要求，必须以化解社会矛盾为主线，提 高协调社会关系，加强司法保障，维护社会公平正义，促进社会和谐。撤诉结案是现代 民事诉讼发展的趋势，强调民事诉讼的合作性，减少民事诉讼的对抗性，在民事诉讼当 事人中间提倡、贯彻诚实信用原则，代表了当今人们对民事诉讼模式的追求，已成为许 多国家司法改革的目标和实践。在诉讼中，原、被告之间固然有对立的一面，而在某些 方面也有和解的基础，即转化为统一的一面，这是撤诉所具有的和解性质所决定的。撤 。陈挂明著：程序理念与程序规则。中国法制出版杜，1 9 9 9 年版第2 页 我国民事诉讼撤诉制度及其完善研究 诉不仅能反映当事人的和解精神，而且能反映当事人对诉讼前景的理智判断，从而使诉 讼既能够满足当事人“讨个说法”的愿望，又不至于因诉讼而陷入不可自拔的境地，反 映出合法与合理并用的解决纠纷的评价标准，从而将纠纷内容解决置于更大的选择空 间，有利于社会环境的和谐稳定，符合当代社会主义和谐社会民主法治的要求。 二、民事诉讼撤诉制度的立法比较考察 ( 一) 大陆法系主要国家和地区的民事诉讼撤诉制度 l 、法国民事诉讼撤回诉讼制度 法国的新民事诉讼法规定了撤回诉讼，是指原告向被告提出并由被告接受的一种不 待判决，即停止诉讼的提议。与舍弃诉权不同，撤回诉讼并不触及有争议的权利，它 仅仅导致诉讼程序的终结，当事人的实体权利并没有因此而消灭。原告撤回诉讼意味着 诉讼程序回到原来的状态，并意味着原告没有行使诉权，由原告发出的传唤状无效。从 诉权消耗的理论来讲，原告撤诉后表明诉权并没有消耗，仍然可以继续使用。法国民 事诉讼法典从以下几个方面规定了民事撤诉制度： ( 1 ) 撤诉的适用范围。 法国民事诉讼法典第4 0 0 条规定：“撤回上诉或撤回对缺 席判决的异议，于任何案件均允之，有相反规定者除外 。因此，原则上原告在任何一 审案件中都可以撤回起诉，一方当事人向上诉法院提出上诉或提出缺席裁判异议的情况 下，在任何案件中也可以撤回其救济请求。同时，原告可以撤回诉的一部分或者全部。 ( 2 ) 撤诉的条件。法国民事诉讼法典第3 9 5 条规定：“撤回起诉，仅在经被告接 收时，始为完全 。可见，撤诉是否有效，原则上以被告是否接受为条件。被告接受的 形式和原告撤诉的形式相同。但也有多项条文另有规定：只要在原告告知其撤诉之意愿 时，被告尚未提出任何实体上的防御，或者尚未提出，诉讼不受理，那么原告撤诉就不 必经被告接受。当然，被告也可能有理由不接受原告撤诉，但是，当法庭认为被告没有任 何正当理由而拒绝原告撤诉时，则可以强制被告接受撤诉，被告若不接受便是滥用权利。 ( 3 ) 撤诉的形式。 法国民事诉讼法典第3 9 7 条规定：“撤诉得为明示或默示 。 接受撤诉亦同。但最常见的情形还是明示撤诉，并且往往都是用二项司法性质的行为或 司法外行为来表示，前者如在法庭上口头提出一项撤诉声明或者通过律师间的文书提 出，后者如通过经公证的文书或信件提出。 ( 4 ) 撤诉的效果。撤诉一经接受，便产生不可撤销的效果。根据法典的规定，撤诉 后，诉讼当事人回到诉讼开始之前的状态，诉讼时效视为从来没有中断，延期的利息也 视为不曾发生。撤诉仅产生消灭诉讼的效果，并没有舍弃诉权撤回上诉，就意味着认诺 一审判决。同时法国没有撤诉后禁止再诉的规定，但规定案件在一审终局判决后不许 撤诉。 母( 法) 让文森、塞尔日金沙尔著：法国民事诉讼要义 ( 下) 中国政法出版社2 0 0 1 年版第1