（诉讼法学专业论文）法官中立制度研究.pdf

摘要 法官中立，是指在诉讼中，法官应当不偏不倚地对待案件双方诉讼主体，法 官审案，既不受诉讼当事人意见的支配，也不受公共舆论的控制，更不能成为政 府权力的附庸。法官中立是对法官作为裁判者个人地位和态度的要求，法官作为 审判者在诉讼中应该以一个中立的纠纷解决仲裁者的形象出现。可以说，法官在 诉讼结构中的中心地位部分来自于法官在诉讼中的恪守中立。在程序公正价值得 到高扬的今天，维护法官中立对于实现程序公正具有决定性意义，从刑事诉讼发 展的规律来看，以贯彻排除预断原则和完善证据规则为表征的诉讼科学化已经成 为现代刑事诉讼发展的世界性趋势，因而也应成为我国法官中立制度改革的基本 方向。本文从法官i | i 立的含义谈起，通过对国际标准以及世界l ：有代表性的幽家 埘法官中立制度的州定的叙述，比较我国的法官中立制度，进而提出我幽法官i 立制度的改革途径。 本文兆分四章，填主簦内容分别是： 第一章。法官r 扣立制度的概述。本章内容包括，法官中立的含义，以及法官 巾立制度的意义。 第二i 章，评述国际标准和有代表性的国家，如英、美和法、德等国家的法官 | 】直的内弈及法官巾曲：的相关制度保障，比较相互的优劣，以作为我幽法官制度 改革f 门借豁。 筇三章，评述我1 强的法官中立制度，找出其中的不足与缺陷。 第四章，改革我豳的法官中立制度，通过论述，借鉴国外经验，提出改革我 困法官q j 立制度的方法和途径，使我国的法官中立制度现代化。 关键词：法官r 扎z ：法官制度；改革；司法改革；国际标准 中图分类号：d 9 2 6 2 矗8 s t 黼e t n e u t r a l i t yo f j u d g e sm e a n st h a tt h ej u d g es h o u l db ei m p a r t i a lt ot h et w op a r t i e so f t h ec a s ed u r i n gt h ea c d o n , w h oi sn e i t h e ri nt h ec h a r g eo ft h ec o n t e s t i n gp a r t i e s i d e a s n o rc o n t r o l l e db yp u b l i co p i n i o n sa n dn o tt h ev a s s a lp e r s o no ft h eg o v e r n m e n tp o w e r s y e t , ；w h e nh ei sh o l d i n gc o u r tt r i a l n e u t r a l i t yo f j u d g e si st h er e q u e s tf o rh i sp e r s o n a l s t a t u sa n da t t i t u d ea sf o rt h ej u d g e st ob et h er e f e r e e a sar e f e r e e ，aj u d g es h o u l db ea n e u t r a ld i s p u t e r e s o l v i n ga r b i t e ri nt h ea c t i o np r o c e s s 。w ec a r ts a yt h a tj r i d g e s c e n t r a l s t a t u sp a r t l yc o n t r i b u t e st ot h ej u d g e s n e u t r a l i t yi nt h ea c t i o np r o c e s s n o w a d a y st h e v a l u e so fp r o c e d u r a lj u s t i c ea r eh i g h l yp r a i s e da n di ti sd e c i s i v e l ym e a n i n g f u lt o m a i n t a i nt h ej u d g e s n e u t r a l i t y s e e nf r o mt h ed e v e l o p m e n to ft h ec r i m i n a lp r o c e d u r e ， t h em o d e r n i z a t i o no fa c t i o n s ，c h a r a c t e r i s t i co fe x c l u s i v er u l e so fp r e j u d g m e n ta n d i m p r o v e m e n to ft h er u l e so fe v i d e n c e ，h a sb e c o m et h ew o r l dt r e n do ft h ed e v e l o p m e n t o fm o d e r nc r i m i n a lp r o c e d u r e sa n dt h u st i ta l s os h o u l db et h eb a s i cd i r e c t i o no ft h e r e f o r mo fo u rs y s t e mo ft h en e u t r a l i t yo fj u d g e s ，t h i st h e s i sb e g i n sw i t ht h e i m p l i c a t i o no ft h en e u t r a l i t yo fj u d g e s ，a r g u e st h ee n a c t m e n t sa sf o rt h en e u t r a l i t yo f j u d g e so fi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sa n ds o m er e p r e s e n t a t i v es t a t e s ，c o m p a r e so u r sw i t h t h e m ，a n df u r t h e rp u t sf o r w a r dt h er e f o r r nm e t h o d so ft h es y s t e mo fn e u t r a l i t yo f j u d g e si no u rc o u n t r y t h i st h e s i sj sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s a n di t sm a i nc o n t e n ti s i n d i v i d u a l l ya s f o t l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e ri st h eg e n e r a la r g u m e n to ft h es y s t e mo fn e u t r a l i t yo f j u d g e s t h e c o n t e n t si n c l u d et h ei m p l i c a t i o no fn e u t r a l i t yo fj u d g e sa n dt h em e a n i n go ft h es y s t e m o fn e u t r a l i t yo f j u d g e s t h es e c o n dc h a p t e ri sa r g u i n gt h ec o n t e n t so ft h en e u t r a l i t yo fj u d g e sa n dt h e c o r r e s p o n d i n gs a f e g u a r ds y s t e mi ni n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sa n ds o m er e p r e s e n t a t i v e s t a t e s ，s u c ha st h eu s a ，e n g l a n da n df r a n c e ，g e r m a n y c o m p a r i n gt h o s em u t u a l a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sh e l p st or e f o r mo u rs y s t e mo fn e u t r a l i t yo f j u d g e s 。 t h et h i r dc h a p t e ri sa r g u i n go u rs y s t e mo fn e u t r a l i t yo fj u d g e so fo u rc o u n t r yi n o r d e rt of i n dt h ed i s a d v a n t a g e sa n dd e f e c t so fo u r s y s t e m t h ef o u r t ha n dt h el a s tc h a p t e ri st or e f o r mo u rs y s t e mo fn e u t r a l i t yo fj u d g e s b y a r g u i n ga n dl e a r n i n gf r o mt h ef o r e i g ne x p e r i e n c e sa n da s p e c t s ，t op u tf o r w a r ds o m e w a y sa n dm e t h o d st or e f o r mo u rs y s t e mo fn e u t r a l i t yo fj u d g e st om o d e r n i z et h e s y s t e mo fn e u t r a l i t yo fo u rc o t i n t l t k e yw o r d s ：n e u t r a l i t yo fj u d g e s ，s y s t e mo fj u d g e s ，r e f o r m ，j u d i c i a l r e f o r m ， t n t e m a t i o n a ls t a n d a r d i e 毛cn u m b e r ：d 笼6 + 2 5 引言 公正，是诉讼追求的首要价值目标，在价值体系中处于核心地位。司法作为 维护正义的最后一道屏障，是体现社会j 下义的窗口。由于司法公正是司法的灵魂 和生命线，人类社会设计了各种制度、规则或程序对其孜孜不断地予以追求。在 保证公正得以实现的各种理念和制度中 理念由来已久。在古罗马时代和中世纪， “中立”处于显要的地位。诉讼中立的 为了实现自然正义，对审判程序有两项 基本要求，即“任何人不得在涉及自己的案件中担任法官”和“必须听取双方当 事人的陈述”。中国古代司法中“两造具备，师听五辞”，也含有法官中立地 听取双方当事人陈述之意。美嗣学者戈尔j - 根据时代的精神将英国学者所说的 “自然正义”扩充解释为九条标准，它们构成了据以评价和判定司法审判程序i 勺 身公正性的标准：2 ( 一) 与自身有关的人彳i 应该是法官；( 二) 结果中不应包含 纠纷解决者个人的利益；( 三) 纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见；( 川) 对各方当事人的意见均应给予公甲的灭注；( “) 纠纷解决者应听取双乃的论州 和证据；( 六) 纠纷解决者虚只在一方在场的情况下听取另方的意见：( 七) 符方当事人都应得到公平机会来列另一方提出的论掘和证据做出反应；( 八) 解 决的诸项条件应以理性推演为依掘；( 九) 推理应论及所提出的所有论据年l l 证引。 其中第一条和第二条要求法官与案件本身没有利害关系，第三条和第四条要求法 官应当公平地对待诉讼双方当司f 人。现代国家以及联合固有关法律文什也都将i i 立性作为公正审判的一个前提和基础。如世界人权宣言第1 0 条、公民权 利和政治权利田际公约第1 4 条均规定了人人有权有一- g 、独立而“无偏倚”的 法庭进行公证与公刀：的审判。我国的刑事诉讼法以及人民法院组织法对法官的i i 立性虽然没有明确的规定，但是，具体制度的设置也表明法官在一定范围内应当 保持中曲：，典，肛的如【_ 避制度。最高人民法院所发布的中华人民共和到法官职 业道德基本准则也要求法官“审理案件应当保持中立”。山此可见，无论是 古罗马时期对自然正义的两项基本要求，还是当代法治国家中的正当程序，抑或 是联合国的有关法律文件，都是将法官巾立作为实现司法公正的笨本 狐提或要 求。 法官的中立性，是指在诉讼中，法官应当不偏不倚地对待案件双方诉讼主体。 勿庸最疑，法官的中立性在审判阶段裁判者法官身上体现得最为明显、最为 充分。美国法学家亨利密斯曾精辟地论述：“在法官做出判决的瞬问，被别的 观点，或者被任何形式的外部权势或压力所控制或影响，法官就不复存在了。” 3 显然，如果法官在裁判时，被其他的观点或材料影响自己的意志或自帅心证时， 他便很难站在中立的立场上，不偏不倚地权衡双方诉讼主体的证据和相关论证， 从而做出公正的判决。为了保障审判法官一卜芷，审判独立成为公正审判的基本要 求，当代各国也都设置了相关制度以保证法官独立。法官的独立、中立也已成为 联合国刑事公正审判最低标准之一。 根据审判中心主义的要求，法官作为纠纷的权威解决者，处于控、辩、审三 角结构的中心位覆，在控辩两造平等对抗的基础上，作为审判者的法官居于其间、 踞于其上，中立听证，消极裁判。法官作为审判者在诉讼中一直是以一个中立的 纠纷解决仲裁者的形象出现的，可以说，法官在诉讼结构中的中心地位部分来自 于法官在诉讼中的恪守中立。司法公正是人类社会法治建设的永恒话题，法官作 为司法公正的主要实践者，对司法公正能否实现起着决定性的作用。古人云：“善 不足以为政，徒法不足以自行。”谚曰：“如果浇法院是社会正义的最后一道防 线，那么法官就是这道防线的守门人。”因此，法官就成为社会1 1 i 义和法律尊，r 的主要维护者。当前司法实践中严重存在的司法不公、j d 法腐败、i d 法缺乏权威 等诸多问题，无不与我国法官中立不够、法官制度不完善，法官独：缺乏有效制 度保障7 i 重火关系。我因要建设社会主义法治国家，其关键问题就在于如何构建 保障法l p 1 ，奇、公i i ：司法的现代法。郇| i ! | 泼。期l 入世贸纠t f ；o ，j ，找将进步m 入 剐啄社会，经济全球化、一体化必然带来政治、文化、法律等全方位n 勺旧际化， 人民汪；院现有体制和机制与世贸组织规则不相适应的矛盾将逐渐暴褥来，这存 客观f ：为人民法院进一步深化改革、实现体制创新提供了良好的机遇。j 町i ：i ，我 嘲电订义务按照世贸组织规则关于法制统一陀和法官t | j 立住的要求，进一步姒化 法官中赢，努力实现司法公正。法官的巾市、司法的公m ，需要系列制度求保 障法官中立行使审判权，使法官不至于因为中立、公难行使1 j 眇0 权而受到人身、 财产乃歪礼会地位等方面的贬损，因此，以改革我困的法i 驯州度以实现其现代化、 以及、系列斗f i 关措施，以确保我圜法官中立制度的现代化，已成为= i 前我圈司法 改f i ，需要解决的问题。 第一章法官巾立制度的概述 第一节法窗中立的含义 繇话中立，是撂裁鞭卷痤在发玺争执璃鹤吝方参与者之润裸黪一静超蒸和无 偏襁的态度和地位，而不得对任何一方存有偏见和歧视。法官中立，是指法官审 案具有独立性，既不受诉讼当事人意见f l 勺支配，也不蹙公共舆论的控制，更不能 成为黢癃较力懿爨瘸。法富中立是黯法露俘为载裁者个人遗位蟊悉褒蕊要求，又 被称为“静态的平等对待”。法官中立怒现代程序公疆的首要内容，是程序基础。 法一。的中立魁相对于诉讼双方和案件而宙的，法官成与控辩双方保持同等的司法 距离，对案p ：操持超然的她像和客观熬悉度。 法宫中立露乎等对待，楚“给予每个入以建鬻孛哭蕊”运1 歪义驻娜辩蘩奉婺 求。英 目有匍古老的法律格言：“正义不仅应当得到熨现，而n 还应以人们能够 褥掰址的方式得到实现”( j u s t i c em u s tn o to n l yb ed o n e ，b u tm u s tb es e e at ob e d o n e ) 。4 其畜争臻各方褥到了平等麴对特，萁爿怒确信蠡己受囊了公t 1 ：l l ；jt iy , i 。 波侉一旦不能保持中立的话，就可能在认定事实和评判证据方丽产生预断，形成 偏执，以至予做出错误的裁判。但是，法官这种对各力的4 i 平等对待，无论是缶 腿接警致裁判的镱误或参与蠹兹实体权熬受到撰害，专琏无论这秘秘廖是否会，“! j - _ ；公i l i 驰结采，它都其有荦申内在静不公距经。法官巾立制度跫一秘| 巍极链的琢 ! j i l j 制度，它旨在通过排除糟千种程序不公m 的情况束发抨其程序内在的价值的 1 ： 川。j 具体戗括以下三项具体要求：( 1 ) j 案件有牵连的人一i 得成为浚案的裁判 留；( 2 ) 法富不愆与案弱：缭祭或争议各穷务矮瓣巅熬上或箕毽方纛静关系；( 3 ) 裁削前不应存有支持或反对某方参与辫的偏见。5 从结构功能主义的角度 税，法官一”立足诉讼这种 i ：会冲突处理系统的基本结构形式，根据结构决定功能 姻辩证器理，法宫中立结搦嬲形成与孬童接关系到份为系统整钵的嚣讼毫| 到的结 构的平糖与稳定，决定着谣讼作为一种社会冲突处理系统的整体功能的实现。法 竹巾立性的戳失将导致诉讼机制结构失撕、运转失灵，无法亚常碰行其解纷止争 的功能，这一结论尤其可以从删事诉讼的发展历程中得到证实。6 诚然，法密遣有个久蕊感、鳋恶、敬治须囱等个稳亿蠡奄表瑟，筵处理案件过 程不可避免地臻受到其个人利益、社会环境、业务水平、心理情绪等因素影响， 敞同类案件由不同的法官处理可能产生m 不同的结果，尤其是涉及政治倾向的案 髂雯会如此，热之长麓戳寒我国对法寒鞭渡鹁要枣送行定位 跨，慧怒突趣其豉派 。t 拍爱憎分鞠，使得我国许多法官在对铸寨件当事入，特剐是刑事案件的被告入 i l 寸，容易从心理上将自身置于他们的对立面，进而就商可能从行为一j 三限制甚至剥 夺当枣人的诉讼权利。不可否认，法官的政治信仰会隐蔽地、澎移默化地影响法 官豹心理，指弓| 法官的孑予为，但出于法律是出国家制定的，在其内容上已经体现 了一国的政治囊求及政治目标。所以，法官只要不折不扣地严格依法办案，也就 折射出其政治信仰，至于程具体的审判活动中，则不能够再任凭其个人的爱憎涞 处理案终了，否裂裁会露损予法律懿严窳往，影瞧逶法公正戆实现。在诉讼邈程 中，法官中立、公正审理怒诉讼当事人及每一个公民的重要权利，每一个公民猩 受审时都有权要求法官在人道所能容询：的限度内进行自由、公正殿独立的审判。 餐二节法官巾立籁疫翡意义 一、法官中立制度有利于更好地实现司法公m 公歪怒入类社会掰追求髓茸要价瓤强搽。司法公诿是入 对司法活动静金 盼，也足司法本身所应具韵的；协质。要实现依法治国的治国方略，蒯法公j l i 就鼹 钳蜓为重要。司法公j f 不仅要求实体公m ，即认定冰实准确，适_ f 3 法律正确，实 俸楚理埝当，嚣显婪求毯廖公爱，| ：l l 严穆遵照正当法搀程序送行诉汝，尊重窝僚 障当事人和其他诉讼参与人的合法权盏。 t 司法公m 是人类进入文明社会以米为解决各类社会冲突而酸计的法律矬魁 和法昝评 a ，也是 l ：会公疆的娥后邋羼障。司法公f 是一个经久不衰的话题， 公l 已是司法鹣奉囊弱煎，i 司法活动一薹薹都在追求司法公囊。司法公正是司法活 动n 0 终极价德准则，是司法活动的灵魂和7 t - 命线，也是人们将纠纷提交裁判的耻 i i j ，司法体系的建立、司法制艘的改革和硼法活动的开展都以公证为追求的目标。 公万蹩霉法薅动静逡杰；魏矮翻蛰篷遥求，楚 l ：会、公民对法楚爨溺鍪窝信心，英 倒思想家弗兰西斯培根i j ：过：“一次不公币的裁判，其恶果甚至超过十次犯罪， 圆为犯罪虽无视法钓l 咄r 比污染了水流，丽不公正的审判则毁坏了法律好 比赛脏了承源。”：影嘲公正的毽索是多方瓶的，但许多重要的因豢褰嚣 ；j 】以归终到 法官t i ，立| ：来。因琵，魂代各毽无不把司法公手作为镌们改革司法体潮豹基奉原 则或首要价假目标，司法改革的一系列举措都是围绕如何实现司法公币这一核心 问题展开的。而坚持法官中立是实现司法公f 的前掇和基础。司法公正要求司法 芰终在廷理案镧：# 专哭缀扶滚簿正义，奎l 袋司法疆关或溪法工痒人员依法雩亍蔹歇粳 时，不得不面对方方面面蚋不可抗拒的意志，所谓服从法律丁f 义就只能是一句空 话，因此法官中立作为一项现代法治的嫩要原则被大多数国家所浆用。 洼宦中立与司法公茏蠢黄密切匏联系。法宫中立楚司法公难懿蘸提和基程垂， 镯法公正是法宫中立鹩秘瀚，只有实现了真正的法宫中立，翻甫可能实现司法公 m ，司法才能做到客观、公f ，也才能实脱公m 。所以法官中立原则对于保证司 法公正和司法权威具有重大意义。如果没钶法宫中立豫则，司法机关的司法活动 就可能因为各种因素而失去司法的本质。甚至演变为非法与专横。司法公正是法 官中立的终极目标和终极价值准则，司法公正是法官中立所追寻的宗旨，法官中 立不以司法公正为目标，则法官中立就失去了存在的意义和价值，甚至会成为另 一种暴政。法官中立必须以司法公正为终极目的。当法官中立所追求的其他目的， 诸如司法效率等与司法公正相冲突时，应以司法公正这一终极耳的为优先。 二、法官中立有利于平等地保护公民和法人权利 由于审判活动是对各种冲突和纠纷的裁判，法官作为裁判者，必须超然独立 于任何一方当事人，保持中立，法官中立是法官独立的一项特殊表现和要求，法 官若不中立，偏袒任何一方都会出现诉讼中的“二比一”状况，这种诉讼不管裁 判结果是否合理都是不公正的。美国学者戈尔丁将中立性归纳为三项原则，即： 与自身有关的人不应是法官；结果中不应该含有纠纷解决者个人利益；纠纷解决 不应有支持或反对某一方的偏见。8 只有法官中立，法官才能不屈从于任何权势 和诱惑做到法律面前人人平等：只有法官中立，法官才能中立于当事人之问，保 证法定程序的实现；只有法官中立，法官才能在使用法律过程中严格依法办事， 准确地适用法律。 法的本质在于权利，法治的最重要的内涵就是公民在法律面前人人平等，公 民的权利得到充分的尊重和保护，要实现对公民权利的平等保护，就必须做到法 官中立。法律的基本价值在于其平等和正义，即法律必须平等地适用于一切人， 在具体的个案中，只有法官作为中立的第三者，与其审理的案件没有任何利益， 无论贫富，不分强弱，都能从法律上平等的对待他们，才能对其予以平等保护。 法官中立要求法官在诉讼过程中，相对于控辩双方而言不代表任何一方利益，只 是依照法律对案件做出裁判。这是由审判活动的性质和特点决定的。如果法官过 分热心于追求事实真相，或者过分地介入到证据的提出和调查中，他们就会对个 人在控制程序、选择诉讼结局方面的自主性造成限制，并且失去其中立、冷静、 客观的裁判者形象，以至于产生对个人不利的偏见、预断。因此法官中立不仅意 味着从态度上保持对控辩双方一视同仁，而且更意味着不介入双方的争辩和对抗 过程，甘当一种维持秩序和判断孰胜孰负的裁判人。只有这样，刑事被告人才能 通过与检察官展开充分对抗而自行争取一种有利的结局。 1 0 第二章国外的法官中立制度 第一节国际上的法官中立 一、国际文件中的法官中立 法官独立、法官中立，是现代法治国家的重要标志和法制现代化的必然要求， 作为保障司法稳定性与公正性的基本措施和原则，已为现代各国宪法和法律所普 遍确认，并成的一项最低司法准则。联合国文件规定的国际司法准则中也确立了 这一对法治国家具有普遍意义的原则。联合国通过的经济、社会和文化权利国 际公约、公民权利和政治权利国际公约、世界人权宣言以及关于司法机 关独立的基本原则等一系列国际文件，都确立了法官中立的原则。现代国家以 及联合国有关法律文件也都将中立性作为公正审判的一个前提和基础。如1 9 8 5 年8 月第七届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的关于司法机关独立的基本 原则第2 条规定：“司法机关应不偏不倚、以事实为根据并依法律规定来裁决其 所受理的案件，而不应有任何约束，也不应为任何直接或间接不当的影响、怂恿、 压力、威胁或干涉所左右”。又如世界人权宣言第1 0 条、公民权利和政治 权利国际公约第1 4 条均规定了，在判定对任何人提出的任何刑事指控或确定他 在一件诉讼案件中的权利和义务时，人人有资格有一个依法设立的合格的、独立 的、无偏倚的法庭进行公正的和公开的审判。 二、英美当事人主义国家的法官中立制度 英美法系国家在刑事审判中普遍实行对抗式模式，刑事审判活动主要围绕 控、辩双方的举证与相互反驳而进行的，法官( 包括陪审团) 处于居中裁判的地位。 控、辩、审三方分别以不同的方式承担不同的诉讼职能。就法官而言，他只是一 个消极的居中裁判者，其在法庭审判活动中既非原告，也非被告的代言人；既不 站在被告人的对立面，更不是代表控方的追诉者，而是作为中立第三方来解决控 辩双方的争议。法官不参与收集和调查证据，也不单独提出证据，他甚至极少对 证人进行询问。法官对于控、辩双方所提出的证据的可采用性拥有“否决权”。 他在法庭审判过程中的主要作用在于确保当事人双方在提出证据、询问证人和进 行质证、辩论时严格遵守包括证据法则在内的程序法规则。控辩双方如果在对证 人进行询问时，提出了可诱使他做出某一特定回答的问题，法官也有权对这种问 题进行制止和干预。 由于法官在庭审过程中处于消极仲裁者的地位，他在庭审前一般很少受到一 方证据、观点的不当影响。法官几乎从不对证据做任何庭前调查，他甚至并不接 1 l 触控方的卷宗。在英国陪审团审判程序中，法官一般会收到控方准备在庭审中出 示的记载证据目录和简要情况的书面材料。在美国，法官不接受控方移送来的卷 宗，但他也可能在庭审前的听证会上预先获悉双方将在审判中提出的证据的情 况。但是，法官因此而受到不当影响的可能性很小，因为有权对双方证据做出评 价以及对案件做出权威性裁判的是陪审团，而不是法官。 就控诉方而言，他担负着举证责任并为此展开诉讼攻击活动。也就是说，谁 主张，谁举证。控方的举证活动在本质上是一种义务或责任，而法官的关注焦点 也集中于控诉主张的论证力度上。 就辩护方而言，在英美刑事诉讼中，法官完全依赖控辩双方提供的证据做出 裁判，诉讼的结局基本上取决于控辩双方的活动。因而，任何一方倘若不积极， 其主张便很难为法官所认同，就辩护方而言，在整个诉讼活动中，都要积极开展 活动，不遗余力地反驳控方主张及证据。控、辩的共同诉讼活动是法庭审判的基 本内容。 英美法系当事人主义模式的构造和运作，有着其合理的法理解释，尤其是在 法官保持中立方面，他们认为法官的中立性和被动性是查明真相的必要条件。如 果法官过于主动，就很难避免在调查中偏向此方或者彼方，损害审判的公正、中 立形象。同时这也是诉讼的民主要求在刑事诉讼中的体现。英美刑事诉讼的设计 和运行均以保障人权为前提，防止国家机关及官员滥用权利，侵犯公民利益，并 确立了无罪推定原则，在法庭审判中，体现为强调法官的中立性，提高辩方的地 位，使之与控方的地位相同，这种格局即表现为法官消极中立，控辩平等对抗的 状态。但是，英美法系的诉讼结构也有一些弊端，法官不参与法庭调查，容易被 控辩双方牵着鼻子走，也容易造成案件不能及时审理完结。同时，法官一味地保 持消极的态度，不仅会导致一些有价值的关键证据因当事人未能提出而无法出现 在裁判者面前，而且会使裁判者在对案件事实尚存疑问时草率和贸然地予以裁 判，而不再对事实真相做出进一步探索。 第二节法官中立的保障机制 尽管法官中立作为诉讼机制的基本组合原理和结构原则，对于维持诉讼机制 的结构平衡和功能履行具有重要意义，但是由于司法内外因素的影响，法官中立 本身又是非常脆弱的，它极易遭致破坏，所以有必要建立相应的配套机制以确保 法官中立制度的良好发展。 一、法官制度的保障 “法律不仅想成为用以评价的规范，而且欲作为产生效果的力量。法官就是 1 2 法律由精神燕豳控制社会生活关系的犬门。法律借黯予法官而酶惰尘世。”9 出予 法律本身静密戴公正瞧，佟为法律执行主髂静法官在社会理念中往往被褪为公正 滟纯赛。弼砖| 盘予社会统治翁需要，蕊涞鲍统治卷淑蠢荚佬法害入穰鑫蓬酌俸法 秘 | 瑟囱。早麓麓吉龚主义漕将法害誉羚“法律翡豫黪卷”、“活着懿豢谕”。但楚， 法宙在作为社会职业工作谨的同时也爨社会生活中姻自然人，他也是理性困索垮 嚣理茬毽索熬复台馋，囊鏊羁霹具有个入鹣联蓑需求、主鼹编努窝感猿矮彝，囡诧， 磁法决定过程著不是完全爱璎瞧露素 彗簿秘控潮耱竞奖过程，法密个人熬性捺、 经历、信念以及价值观等嚣理性因素也将介入年l 臻；i l | f ! l 司法决定过稷，币如法律聪 实童i 义戆代袈人物杰罗姆终兰竞濒糖出蕊：“法臻燃刘莠不是荚爨法富判凌蚋 蘩礁，因为蠲法娜决跫 j 协绻、直觉的鞭惑、偏冕、瓣。e 以及葵毡嚣 l ；馁因豢决 定f | 勺。”“受法官天格中瓣饕理性因豢瀚溻鞭，当法富；案中| ：楚穗绐采存在裁警f 关系时，或黝主观耥好、愤感倾向i 瓤对豢转处型i ! 形成先八为主的预断或明显带订 囊委蠢性瓣意觅时，法官毽往藏会走失 ! 为绷绘勰浚者庭蠢虢t | l 立饿矧公正性。 为确保法蠹瓣t 争立性，臻诱讼规翻褥豹j f 常运鬏：，_ | ：器各阂郡建立了捌成 的保障机制： ( 一) 关予法富熬逡经 t 9 8 5 年8 月第七j 文鼗懑预防溅瓣翱嚣i 巴待遇大会遥过勰关j j ：司法枫关 狻勺：弱簦本躲 ) i | j 第2 祭斑定：“j 目法静l 关癍不偏夺倚、以事实为搴廷瓣艿袄法撑 飙定来裁决其所受理案f l ：，两l i 随钶侄 g 约泵，也不应为往g 惑接域闻接疆：! j 瓣嚣噙、忿懋、压力、藏胁线j 二涉赝灰蠢”。司法瓣功稔聪司法人瑟瓣技术箍办 矧人疆鑫 亍嘏懑了较高瀚黉球。一玄藤掩技叁麓力矗瓣，法窘必缀受过逶当的法 律训练并且精邋法律、熟懑! i k 务：另宵研在人格黼性h 法胄应当难矗无私、 翻凳 囊涮磐裁“。 ：撬，荡遗”| 立。这疆嚣篓秘强翻法富瓣甄选霹蹬谰。对魏，纂 夺原燹唾簿1 0 条蕊定：“驳燧遣担任司澎：j ： 位携a 应跫受过适当涟 ：罄鹾练或戎法 绺方露具有定资历豹乖敷、有能力秘入。”在甄遗法寓时，龙其浠妥注意瀚芯 甄选的平等性，镛量能露成为司法宫蛉冁标准应楚司法技术熊力鞠a 掇品行。4 “僚侮甄逡蔼法人员瓣方法，不褥有蒸予种旗、获纸、f k - n 、宗教、敢治或其弛 鬟l 孵、是菝本源袋社会囊身、瓣产、巍绞戴赛嫠熬 = 耋秘蚊褫，毽司浚敬谴懿媛逡 人必须是有芙圈家的国民这点不得桃为是一种歧视。” 蠢毽雾上缝大多数黧家瓣法寒豹臻歌滚稷羁条俘瞧黎畜强鞍惑鹣要求，毽稻 从法窘的选翊入手，确保法富素质。英荚法系瞬家掇掇蛰通法螅传绞，在攫珏法富 赫必须经历法律的高等毅育，此后还裂执纷。定时潮f l 勺律师业务，液蕊出色嚣爿“ 订可能被遴选为法害。英奖法系国家豹法宿般都怒从搏酆中选强的，敬褥律娜 资褥并其鸯定期隈的襻廊款韭经验蹙黪侄法官的瑟癸条 ， ：，郄所 臀法官选 王搿 度上酌一元涮。”英国法铃娩定，豫治嶷法官以外的所有法官郝冀熊从参加全嚣 四个高级律师公会或初级棣师协会的律师中任命，且涎少有七年的出庭律师的经 历。”担任畿铸法院法官，必须具有l o 年以上出麋律师的经历，藤且年龄在5 0 多竣上；撵镊上诿法浣法褰登须有1 5 举戳主密褒律i i | ；或嚣年戳童离等法获法窘 或1 5 年以上出庭律师资历。”美国法德没有明文规定法官的任职搽格，但是谯 词法实践中，联邦法院系统的法官除要求取得竞争极其激烈、难度很大的j d 攀整鞋终，述必须逶过严掺熬考试取褥簿舞资格，基已获事律帮z 撂蓑予年；“ 丽在德潮、法国以及意大利等欧渊犬陆法系国家，法官是作为法律职业者( 邋 常称为法律人、法律家或i 焱曹) 之一专门培养的，法窗一般不从律师中选任，即 所谓法官选镁测度的二元制，又称生淫露4 或官僚法窘铡。在德国，法官资格经联 次考试及格考能取得。法辩华篷生逶遭鬻家第一次考试合格敬爱，寝开始秀颡三 年半的实习训练。在实习训练期间，要分别到民事法院、刑事法院、检察官办公 爨、某种类型的行政部门殿私人开设的棣师事务所摁镊工作，实习结束后，法官 矮骞资格终身强酝。“在毽零，嘉等法貌法富必矮麸摆 薹过年获羔费理法富、 简易法院法留、检察官、律师、法院调森官、司法研修所教官，法院书记官研修 所教官及另有法律规定的火学法律学教授或副教授职务之一或= 以上，累计达 2 0 年以上。耀见，扶受避法律高等教肖势量具备实践经验的优秀法终人才中选 狻法官已成淹各国通掰。 ( 二) 关于法官的晋升 德国初次任命的法官一般在州初级法院和中级法院任职，有3 0 左右的法 爨一壹在最裙锾愈兹瑷务上互佟。在褪缀窥孛缓法貔z 终l o 每茇蠢，一部分浚 富有可能到离级法院任法官或者在中缀法院任厅长。德国法官的职务分类一般 为院长、副院长、厅长和法官四个层次，有的法院没有副院长，则只有三个层 次。不同事级的法院，法蠢媳逮链也鸯敷区剐。上一职级的法官职霞有空缺， 剃采取公开弼考豹形式，内法院院长援滋名革，司法部长提交司法委员会讨论 决定。法官的升迁一般由院长提名或者内法官自己申报。在州f q 升迁，即从处 级法院晋升到中级法院，戏者从中级法院晋升到州搿级法院，由州法官挑选娄 燹会决定。魏法浣豹法富懿莱罾奔至l 袋邦法院，摇黟茭l 更秀严撂。 在美国，设有独立的法宙法，有关法侮立法散见于宪法和其他媳方法律之中。 搬任联邦法院的法官必须怒：( 一) 美围公民；( 二) 在美国大学法学院毕业并 获褥了j 。d 。学能；( 三) 经过严格蕊律嬲资穆考试，取霉罨律舞资格，若驮事簿_ | | 纂 工作( 主要怒出庭律师) 若干年。担任姗法院酶法官一般也需其铸上述条件。 在英国，掇任地方法院法官( 不含治安法官，但含“支薪治安法官”) 须脊 不少于7 年的搬庭律师资历；担任高等法院法官须宥l o 年以上出臆律师资历， 1 4 丽h 年龄在5 0 萝以上( 凌；称“普通法宙”，是职业法官中最重要的一种) ；翘 任上诉法院法官须有1 5 年以上出庭律师或者两年以上高等法院法官的资历；担 经常任法官爨旗议员，须奔两年以上赢等法院法官或赣1 5 年以上搬庭律师的资 掰。 ( 三) 关于法官的待嘏 美国法官的工资较高，具体标准是地区法院法宙工资每年9 0 ，o o o 美元， 巡瑟土诉法藐法塞王姿每年9 5 ，t 3 0 0 美元，联羟最藏法糖夫法当工资每年1 1 0 ， o o o 美元，联郊最高法院首席大法官工资每年1 1 5 ，o o o 美元，州法院法官的年 i ：资一般为4 8 万美元。而且法官的工资是m 宪法和法律予以保障的，他们的 菝会在任职期阚不褥减少。 英疆法宙静收入在英强毽属于高薪鼢层，据1 9 8 3 年l t 月1 5i - 1 英困经济 学周刊公带的资料，英圈大法官年薪商达5 3 3 0 0 萸镑，竟然比问期首相年薪 融i l i1 0 3 0 0 英镑。”法官任命信，其报酬和其他职务条r l ：( 包括遐 本愈权利在内) ， 臻褥飘荚不簿黠英辍凄不嗣予蘧戆交燹，一甥罄飘“统一基金”( 藏跫莓缣簿 咖一；列入预鳟的一种固定躲金) 中支出。 德圈采取司法补助费的方式使法官的薪金略商1 ：柑i 应级别的文官，法官任 1 1 5 越p , j 不锝减少藜终，其i 莲费翅不受限刳，实报实镶，联邦最簿法院法官邋 休年龄跫6 8 岁，箕纯法宵怒6 5 岁，邂体后享受全薪待遇。“德国公务员基奉。t 资标准，按不同的行业分三火一资系列：行政单位的公务员和军人的工资系列、 高等院校教授霹l l 助教的：资系歹、法官和检察宫的一：l ：资系列，法官共分l o 级， 缀羝羧琵特级公务员最低缀工资錾赢，缎高缀篦特级公务受骚裹缀工资臻低。” 现在两方各国都普遍注意提高法官待遇，以实现高薪养廉的目的。 ( 四) 关于法官的职业保障 英隧的联邦宠洼爆定，最高法睫； 鞋下级法院赡法守只要惑予黻守，载霹终 身饪职；在葜任职期间享鬣职务豹报酬，该项报酬在连续任联朝嘲不得减少。 i l ：j 6 邦法官只有根据弹劾程序，经参、众两院通过，才能剥夺其法官资格。在英 黼，法官是终巍任职，只露其行为端正，职位裁受到法德保护。瓣虽英舀法掺 绦证法富不黥瓣骰密不穗予行致当鼹或者令其不满弱潮决嚣校撤销法官职务。 只有在其违反正当行为原则并经上、下两院一致通过，彳f j g i l = j 困王( 女王) 予 以免职，但是融有法律规定以来，还没有法官被免过职。 在戆国，浚富法援定对法寒在执法、l | ；i 务、久努、= l ：资等方嚣绘予撰障， 以确傈法官酌中立性，保护法官依法行使职权。终身职的法官不得违反其意愿， 枉其任j 鲫屈满_ | 将其撤职，或停职，或调职，或命令其退休，除j # 根据法律； ： 按法簿规定的程序做出司法裁决。立法可以限定终身职法官的退休年龄。在法 院的组织或者管辖地区发生变动时，法官可以转至另一法院或者被免职，但应 保留其全薪。另外，还规定联邦宪法法院及其法官在宪法上的地位和宪法上的 任务的履行不受侵犯。 ( 五) 关于法官的惩戒 法官的任意惩戒将严重影响到法官中立，因而对法官的惩戒必须遵循公正 的程序进行。基本原则对此规定了四项要求：第一，对法官作为司法和专业 人员提出的指控或控诉应按照适当的程序迅速而公平地处理。法官应有权利获 得公订i 的申诉机会。在最初阶段所进行的调查应当保密，除非法官要求不予保 密。笫二，除非法官因不称职或行为不端使其不适于继续任职，否则不得予以 停职或撤职。筇三，一切纪律处分、停职或撤职程序均应根据业已确立的司法 人员行为标准予以实行。第朋，有关纪律处分、停职或撤职的程序应受独立审 查的约束。 ( 六) 关于法官的司法韶免权 i q 法判决的结采关系重大，因而法官职业承受着巨大的外在和内稚m i 力， 如果法官因为怕担责任而总是用颤抖的双于去做出判决，那么这种判决的独而： 性和公开睫就难以保证，冈此必须为法官设簧村j 应的减压机制，以消除法官h i - i i 责任的顾虑，这主要是要赋予法官民事司法豁免权。基本原则第1 6 条规 定：“在不损害任何纪律惩戒程序或者根批川家法利叫：诉域要求旧家赔偿的权利 的情况1 f ，法官个人应免予冈其在履行司法职责时的不行为或小当行为而受到 要求赔偿金钱损失的民事诉讼。” 、起诉材料移送制度的保障 于司法传统上的差异，英荚当事人j i 义诉讼与大陆职权主义诉讼柏铷f 彳亍 待法官中立的问题上存在着不同认识。英美当事人主义诉淦模式的形成源r 决 斗，闪而在观念上一直将诉讼视同为竞技活动，诉讼的进行和证据的调查，都属 于当枣人的责任，法官并不积极、主动地介入证据调查过程，而是像竞技场地的 裁判一样，居于公平第三人的立场，在两造所提出的证据和辩论的基础上做出判 决。从总体上看，在英美当事人主义诉讼中，法官在诉讼呻l 的行为空间受到限制， 法官的活动始终保持相对的被动性和消极性，法官中立表现为一科i 消极中立”； 而大陆职权主义诉讼则认为诉讼是发现真实的活动，因而不能完全取决于双方当 习t 人在司法技术上的竞争，而必须出富有法律知识经验的职业法官依职权进行 i 判，积极、主动地调查证据，借以发现真实。从总体上看，人陆职权主义诉讼小 的法官的活动具有积极性和主动性的特征，法官中立并不是通过限制法官在诉讼 巾的行为空间来实现的，而是通过法官对案件事实真相的最终揭示来体现的，因 两大陆职权主义诉讼中的法官中立是一种“积极中立”。1 9 ( 一) 以法国、德国等函为代表的职权主义的卷宗移送主义 大陆职权主义诉讼根据“积极中立”的观念，赋予法官发现真实的必要权力， 在程序上对法官行为空间限制较少，在大骧法国家，检察院越诉时应将起诉书连 同侦查卷宗及相关证据一并移送有管辖权的法院，以便法院预先了解和掌握该案 件的基本情况，在庭审中积极主动地推进诉讼，有针对性地收集和调查证据。但 是法官在庭审前单方丽接触检察官所移送的拯控被告人有罪的资料，容易先入为 主地形成被告人有罪的预断，雨且法官钓这科；预断一旦形成缀难再政变，这就将 影响法官在藏审中的客观中立立场。法国和德国是职权主义庭审结构的典型代 表，以下简要评述一下这两个嘲家的案卷材料移送方式： 在法国，刑枣案件分为轻罪、造警鞯和重罪三大类。法国刑事诉讼法典 第1 8 0 条规定”：“不论移送违警罪法院或轻罪法院时，预审法官均应将案卷连 同裁定送交共和因检察官，后者有责任毫不迟延地转送该主管法院的书i 己官。” 对于轻罪案件，在庭审髓的准备阶段中，法庭就必须对其认襄地进行实体性砖f 查。 而且法舀刑事诉讼法典第3 9 条规定“：“法庭如果认为案情复杂，需要进行 深入的补充侦查，可以按同样的条干q ：，将案件移送共和因检察官。”在法国，对 于违警罪，一般以简易程序进行审理，如法i 銎刑事诉讼法典第5 2 5 条第l 款辘规定“：“选定简易审判程序的检察院，应当将追诉案卷和起诉书移送违警 罪法庭。”审理简易程序案件的法庭的法官，事先必须审查卷宗和起诉书，在讯 问被告人后通常可以刁i 进行审理即可作出删事裁决。法囡重罪寨件的预审颇具特 色：案件侦查终结，馁审法官列案情审查后认为根据事实依法构成重罪，鬟寸将案 卷雨l 物证登记表立即移送共和豳裣察官并由他呈报上诉法院检察长，并转交上诉 法院进行二级预审。：舞法院审查庭的二级预审既要进行书恧审查，同时也应该 举行庭讯，审凌终结后应该进行评议。如果评议认为构成重罪，部应当向重罪法 院提起公诉。所有的案卷材料都要移送至重罪法院书记官室。负责审判的法庭成 员事先应该对案卷材料进行审查，且“重罪法廒庭长应当指挥法庭辩论审理，所 以应当深入地了鳃本案的案卷，但如法庭庭长认为有必要进行 充预窜时，可