（政治经济学专业论文）产业集群与区域经济发展研究——以福州市为例.pdf

中文摘要 作为一种新的产业发展模式，产业集群为凝聚企业竞争能力、提升区 域经济发展水平架起了桥梁，对区域经济发展和提升区域经济竞争力起着 重要的促进作用。本文首先对产业集群理论的演进及其经济效应进行评述， 接着通过对国内外产业集群典型案例的分析，比如意大利新产业区模式、 美国硅谷模式和中国温州模式、东莞模式，认为产业集群的发展虽对区域 经济发展作用巨大，但不都是千篇一律，不同经济发展程度的地区和经济 要素禀赋有差异的地区定要区别对待。然后结合福州市产业集群的案例， 简要介绍它的发展现状、特点及其在福州市区域经济发展中的作用，并通 过产业集群竞争力要素模型，分析福州市产业集群的竞争力构成要素层( 产 品竞争力、企业竞争力、产业链竞争力、形象竞争力) 、形成机制要素层( 资 源配置竞合机制、群体技术创新机制) 和外部影响要素层( 政府要素、机 遇要素、文化要素) ，阐述其发展的优势和不足，最后针对这些问题提出建 议。作者认为要确立发展重点，提升福州市产业集群竞争力；培育特色园 区，营造产业集聚载体；延伸产业链，构建新型产业分工协作体系；大力 发展第三产业，建立各种中介服务体系：转变政府职能，加强产业集群发 展环境建设；加入全球生产体系，提高区域产业整体竞争力。 关键词：产业集群，区域效应，竞争力要素模型，产业链，技术创新 a b s t r a c t a san e wm o d e lo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t , i n d u s t r i a lc l u s t e r st ou n i t ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s ，a n de n h a n c et h el e v e lo fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tu pt h eb r i d g ef o r r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp r o m o t i o n o fr e g i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s sp l a ya l l i m p o r t a n tf a c i l i t a t i n gr o l e t h ef i r s tc l u s t e ro fi n d u s t r i e sa n dt h ee v o l u t i o no ft h et h e o r yo f e c o n o m i ce f f e c t sf o rc o m m e n t s ，f o l l o w e db yc l u s t e r so fi n d u s t r i e sa n da n a l y z i n gt h et y p i c a l c a s e s ，s u c ha si t a l y sn e wi n d u s t r i a lz o n em o d e l ，t h es i l i c o nv a l l e ym o d e lo f t h eu n i t e ds t a t e s a n dc h i n aw e n z h o u , d o n g g u a nm o d e lt h a tt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si st h e r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tr o l ei se n o r n l o u s ，b u tn o tf o l l o w e dt h es a m ep a t t e m d i f f e r e n tl e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de c o n o m i ce l e m e n t sn a t u r a l l ye n d o w e da r e a so f t h er e g i o nm u s th a v ed i f f e r e n c e sd i s t i n c t i o n t h e ni nf u z h o ui n d u s t r yc l u s t e r sc a s eb r i e f l y d e s c r i b i n gt h es t a t u so fi t sd e v e l o p m e n t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df u z h o ui nt h er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n tr o l e ，a n dt h r o u g hi n d u s t r yc l u s t e r sc o m p e t i t i v ee l e m e n tm o d e la n a l y s i sf u z h o u i n d u s t r yc l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s sc o n s t i t u e n te l e m e n t sl a y e r ( t h ec o m p e t i t i v e n e s so fp r o d u c t s ， t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，i n d u s t r i a lc h a i nc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ec o m p e t i t i v e n e s so f t h ei m a g e ) ，f o r m a t i o nm e c h a n i s me l e m e n t sl a y e r ( r e s o u r c ea l l o c a t i o nc o m p e t i n gm e c h a n i s m s ， g r o u p so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm e c h a n i s m ) a n de x t e r n a lf a c t o r sa f f e c t i n g l a y e r ( g o v e r n m e n te l e m e n t s ，a n dt h eo p p o r t u n i t yf a c t o r , c u l t u r a le l e m e n t s ) o ni t sd e v e l o p m e n t a d v a n t a g e sa n ds h o r t c o m i n g s ，a n df i n a l l ym a k er e c o m m e n d a t i o n so nt h e s ei s s u e s t h ew r i t e r b e l i e v e st h a tw es h o u l ds e tp r i o r i t i e s ，i m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so ff u z h o ui n d u s t r y c l u s t e r s ：n u r t u r i n gc h a r a c t e r i s t i c sp a r k ，ac o m b i n e dc a r r i e ri n d u s t r y ：e x t e n d e di n d u s t r y c h a i n ，an e wd i v i s i o no fl a b o rc o l l a b o r a t i o ns y s t e m , v i g o r o u s l yd e v e l o pt h et e r t i a r yi n d u s t r y , t h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e r m e d i a r ys e r v i c es y s t e m ：n l ct r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n t f u n c t i o n sa n ds t r e n g t h e nt h e i ri n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t ,i n t ot h eg l o b a l p r o d u c t i o ns y s t e m ，e n h a n c et h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r i e si n t h er e g i o n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，r e g i o n a le f f e c t s ，c o m p e t i t i v ee l e m e n tm o d e l s ，i n d u s t r i a l c h a i n , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n n 中文文摘 本文共分5 章，首先对国内外产业集群理论的演进及其经济效应进行评述，接着通 过对国内外产业集群典型案例的分析，然后结合福州市产业集群的案例，简要介绍它的 发展现状、特点及其在福州市区域经济发展中的作用，并通过产业集群竞争力要素模型， 分析福州市产业集群的竞争力构成要素层、形成机制要素层和外部影响要素层，阐述其 发展的优势和不足，最后针对这些问题提出建议。 文章第l 章从国外、国内的研究历程对产业集群理论的研究迸程作了回顾，并对产 业集群对区域经济增长的影响或效应作了分析。有关产业集群的研究最早可以追溯到1 9 世纪末马歇尔关于外部经济理论的研究，而后，1 9 0 9 年韦伯的工业区位理论，1 9 9 1 年 克鲁格曼的规模收益递增理论以及2 0 世纪中后期波特的新竞争理论等等，都从不同的 侧面对产业集群的形成及其特征的内在机理进行了探讨与研究。随着人们对产业集群的 认识不断深化，产业集群理论也不断趋于完善。作者认为产业集群是产业链的极化现象， 是指在一条或若干条相关产业链或产业链部分环节上联系紧密( 合作、竞争) 的企业或其 他各种实体，为了获得互补性、协作经济和分散风险等利益，而在某一特定领域和区域 内空间集聚，并在一定的地理、经济因素和地域文化影响下形成的上、中、下游结构完 整、外围支持体系健全的产业组织动态网络。从产业集群的区域经济效应来看，它提升 了区域的外部经济性，促进了区域内各项资源的协同整合，促进区域生产率提高，促进 区域创新，提高了区域核心竞争能力，推动区域经济的增长，有利于促进地区经济结构 的调整升级，推进区域城市化进程。当然，产业集群对区域经济也有负效应。 第2 章选取意大利新产业区模式、美国硅谷模式、温州模式和东莞模式作为研究对 象，研究它们如何推动当地经济的发展并就其成功的经验与启示进行简要概括与总结。 这些产业集群各具特色，都是推动地区经济发展的重要力量。国内外典型产业集群的共 同特点是：产业集群是一种全球性的经济发展潮流，世界各地为数众多的政府对产业 集群发展表现出浓厚的兴趣；产业集群的发展与工业化进程相辅相从；产业集群是 一种经济发展的战略方式；产业集群效应的强度直接影响产业集群的发展；产业集 群多是自发形成的，但也可以有意识地规划发展而成；在产业集群的发展过程中，政 府需要且能够发挥重要作用。但是，产业集群的发展虽对区域经济发展作用巨大，但不 都是千篇一律，不同经济发展程度的地区和经济要素禀赋有差异的地区一定要区别对 待。各地政府在做好产业集群规划时，不能照搬照套沿海城市产业集群的经验和做法， 更不能违背市场经济的规律，人为地“制造”产业集群，拔苗助长。 第3 章通过对福州市产业集群发展现状的研究，分析比较产业集群发展中的特点和 差距，从而为提升福州市产业集群发展水平、推动福州市区域经济发展提供借鉴。福州 市经过近1 0 多年来的发展，不少地区已经出现产业集群发展的雏形，初步形成了三大 支柱产业集群、四个传统特色产业集群和一个新兴产业集群。同| j f ，福卅i 显示器产业集 群、福厦计算机及外设产业集群、福州青口汽车及零部件产业集群、长乐纺织产业集群 和福州塑胶产业集群被列为福建省第一批加快产业积聚、重点培育的产业集群名单。福 州市产业集群发展特点是：横向形成和纵向形成构成福州产业集群产生的两种主要途 径。外资企业和民营企业构成福州产业集群发展的主体。政府引导与市场推动相结 合构成福州产业集群发展的动力。国内市场与国外市场相结合构成集群内企业的市场 拓展空间。新的地域组织：“飞地工业”和各级工业集中区( 工业园区、投资区) 。产 业集群在福州市区域经济发展中的作用：促进了三产结构优化调整。加快了城市化 i i i 建设步伐。提高了对外开放水平。带动了县域经济发展。培育了产业市场体系。 第4 章运用一个由三个层次、九个要素构成的产业集群竞争力要素模型，来分析福 州市产业集群的竞争力问题。作者分析了福州市产业集群的竞争力构成要素层( 产品竞 争力、企业竞争力、产业链竞争力、形象竞争力) 、形成机制要素层( 资源配置竞合机 制、群体技术创新机制) 和外部影响要素层( 政府要素、机遇要素、文化要素) ，阐述 其发展的优势和不足，认为存在的主要问题包括：市场占有率不高，企业规模不大，技 术创新能力不足，产业链配套不完善，相关产业发展滞后，集群文化落后，以及政府职 能有待转变等。作者利用这个模型来对福州产业集群竞争力分析，这是一次创新，是对 目前福州产业集群研究的一个深化。 第5 章，作者针对福州市产业集群存在的主要问题，提出今后发展的对策思路，包 括：确立发展重点，提升福州市产业集群竞争力。培育特色园区，营造产业集聚载体。 延伸产业链，构建新型产业分工协作体系。大力发展第三产业，建立各种中介服务体系。 转变政府职能，加强产业集群发展环境建设。加入全球生产体系，提高区域产业整体竞 争力。构建产业集群的创新体系，推动产业集群升级。加强区域品牌建设，并培养产业 集群文化。 作者认为，近几年，来闽投资的企业减少了，在闽的企业外移了。这是产业要素移 动规律，不可抗拒的经济规律。这关键的原因就是相关产业集聚效应没有形成，简单的 传统生产要素的优势得不到发挥。因此，福州当务之急是必须营造一个适合产业合作的 环境。2 0 世纪9 0 年代末在福州市甚至福建省的没有产业集聚优势的各种工业园，是无 法再吸引香港或是其他国家和地区的企业，政府在招商时不能再无序的予以引进。 第1 章导言 1 1 选题背景 大量经验表明，地方产业集群( 1 0 c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 或地方企业集群( 1 0 c a l c l u s t e r so fe n t e r p r i s e s ) ( 以下简称集群) 正在推动着世界各地的经济增长。全球经 济中，一国欲获得竞争优势，不能只靠本国的全球性大企业，更重要的是那些扎根于国 土上的中小企业集群。在竞争日趋激烈的全球经济中，企业需要建立密切的伙伴关系。 通过伙伴关系的建立，促进信息流动和创造性思维的传递，使企业获得竞争优势。由客 商、供应商、竞争者，以及诸如大学、专业学校、顾问团、政府等支持性机构所构成的 集群会降低成本和促进创新。集群这一主题在国际学术界已经进行了十几年广泛而深入 的讨论。 对集群( c l u s t e r ) 战略的关注也是世界性的。公共政策领域最新的研究表明，营 造地方产业集群是提高国家竞争力以应对全球化挑战的一种重要政策措施。9 0 年代中期 以来，很多国家的地方政府在总结国际经验的基础上，都把公共政策重点转向了促进地 方产业集群的培育、发展和升级，其核心是通过区域治理，使增强本地生产系统的内力 和利用国际资源褶结合。联合国工业发展组织( u n l 0 0 ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、 世界银行等国际机构力图推动产业集群战略和政策在第三世界地方公共政策中的实践。 对福州市产业集群的探讨，主要源于我近几年的研究兴趣。从9 0 年代后期以后， 有关产业集群的论文和图书大量出现，政府也提出要大力发展产业集群，包括福建省政 府和各级地方政府。作为一个教师，我还兼职福州市台江区政协委员，对政府的工作提 出建议。福州市政府这几年来也很重视产业集群的发展，作为政协委员的我们也多次参 加调研，撰写了相关的议案，并参与数次研讨会。 在调研中我发现，尽管很多人都对福州市产业集群的现状、问题进行了分析，并提 出了一些对策建议。但是，对于福州市产业集群的竞争力发展情况，却几乎没人去深入 研究，这是一个空白点。带着研究新情况、新现象的兴趣，我不断的思考：与其它省市 相比，福州市产业集群的竞争力究竟如何? 它的优势和劣势体现在哪些方面? 政府应该 针对性地提高集群的竞争力? 只有弄清楚它的优势和劣势，才能有针对性地提升福州市 产业集群的竞争力。 从这个新的研究视角出发，我查阅了相关资料，并与一些工业园区的企业、行业协 会、政府相关部门作了交流与探讨，从中掌握了一些第一手资料。通过调研和对竞争力 模型的分析，我发现了福州产业集群的竞争力不高，与其它省市褶比，仍有许多不足， 比如：市场占有率不高，企业规模不大，技术创新能力不足，产业链配套不完善，相关 产业发展滞后，集群文化落后，以及政府职能有待转变等。 近几年，来闽投资的企业减少了，在闽的企业外移了。这关键的原因就是相关产业 集聚效应没有形成，简单的传统生产要素的优势得不到发挥。因此，福州当务之急是必 须营造一个适合产业合作的环境。2 0 世纪9 0 年代末在福州市甚至福建省的没有产业集 聚优势的各种工业园，是无法再吸引香港或是其他国家和地区的企业，政府在招商时不 能再无序的予以引进。各地政府在做好产业集群规划时，不能照搬照套沿海城市产业集 群的经验和做法，更不能违背市场经济的规律，人为地“制造”产业集群，拔苗助长。 福建省是国内第一个以省委、省政府文件的形式强调加快产业集聚、培育产业集群 的省份。2 0 0 4 年11 月4 目，省委、省政府下发了关于加快产业集聚培育产业集群的 若干意见( 试行) ，它是全省产业发展的纲领性文件，已就加快产业集聚培育产业集群 提出了明确的指导思想、目标任务、有效途径、培育重点和保障措施。文件要求按照“延 伸两翼、对接两洲，拓展一线、两岸三地，纵深推进、连片发展，扩大开放、服务全局” 的发展态势，坚持以结构调整为主线，以市场为导向，高新技术为支撑，产业转型升级 为重点，围绕优势资源、优势产业、优势企业，优化产业布局，使我省产业集中度明显 提高，产业的集聚力明显增强，产业的核心技术、品牌效应与营销网络优势更加明显， 主导产业带动作用更加有力，临海工业支撑作用更加突出，产业竞争力和可持续发展能 力得到全面提升，为建设对外开放、协调发展、全面繁荣的海峡西岸经济区提供强有力 的产业支撑。与此同时，2 0 0 4 年底中共福建省委正式颁发海峡西岸经济区建设纲要( 试 行) ，其中提出“充分发挥福州省会城市的带动作用，凸显省会中心城市服务全省和区 域发展的带头效应。”为此，福州市提出“建设海峡西岸经济区，做大做强省会中心城 市”的重要战略，这必将为福州市产业集群的新一轮发展带来难得的发展机遇。因此， 研究福建省会中心城市的产业集群的现状及其竞争力问题，具有重要的理论和现实意 义。 1 2 国外产业集群理论研究综述 产业集聚和产业集群是一种世界性的经济现象。经济学界对产业集群的研究，最早 可追溯到亚当斯密。他在国富论中谈到的分工与市场范围的关系行业发展与市场 竞争环境的关系等都包含着与产业集群有关的一些经济思想，只是由于当时产业集群在 现实经济中还没有凸显出来，没有成为当时经济学家研究的主要对象( 斯密，1 7 7 6 ) 。 一般认为，经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家是马歇尔( 1 8 9 0 ) 。他从“外 部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门人才、专门机械、原材料提供、 运输便利以及技术扩敖等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使形成企业的地 理集中和相互依赖。工业区位经济学家韦伯( 1 9 0 9 ) 最早提出集聚经济的概念，他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集聚 因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段； 第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶 段，用现代的概念来说也就是形成了产业集群。随后，杨格( y o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模 报酬理论的一些核心内容，他重视分工交易成本和市场范围的关系，重新阐发了亚 当斯密关于分工与市场规模的思想，从这一角度提出了一些对产业集群的看法。而胡 佛( 1 9 7 5 ) 将产业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业区位选择等 角度对产业集群进行了一些研究。 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济学家将空问维度引入现代主流经济学，一些经济 地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引人经济地理学研究，现代经济学和地理 学的交融促使新经济地理学逐渐发燕尾服起来。其中最为典型的代表是克鲁格曼，他以 传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空间结构、经济增长和规模 经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新理论，克鲁格曼发展了集聚 经济的观点。他的工业集聚模型假设一个国家有两个地区，有两种生产活动( 如家业和 制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业 化分工和地区集聚( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 。克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分 析证明工业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济 地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素，如收益递增、自组织理论、向心力等的 作用，证明低的运输成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 除新经济地理论以外，管理学、竞争理论和演化经济学的发展也极大地促进了产业 集群研究的发展。波特于1 9 9 8 年发表了集群与竞争经济学一文，系统地提出了新 竞争经济学的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相 互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾客， 2 提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业。 波特认为，产业集群的核心内容是竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市 场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展过程中 也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周围期都有重要的影响 ( p o t e r ，1 9 9 0 ) 。安德森( a n d e r s o n ，1 9 9 4 ) 考察了传统的熊彼特主义分析创新关联度 的不足，主张用演化经济学来分析创新关联度，并在演化经济学的框架内，构筑了交互 创新的两产业模型和三产业模型，探讨了创新关联和国际专业化问题。这一组织演化的 观点对产业集群的发展产生了不小的影响，开辟了一个产业集群研究的新视角。 全球化趋势对集群理论的发展也有重要影响。在世界经济日趋全球化的今天，迅捷 的交通、高速的通讯和广泛的市场似乎让人感到经济区位和企业选址不再重要。然而， 宏观总量经济和企业微观行为在空间上的新特点表明，科学技术和社会经济的发展及其 所带来的全球化，并没有使人类经济活动在空间分布上趋于均衡，而是使得相关经济实 体和经济行为的地理集中程度越来越强，事实上，专业技术、组织机构、竞争对手、合 作伙伴和消费群体的区域集中使得在全球化的经济中区位因素越来越重要。这一表面上 的矛盾只要进行深入的理论分析就可以得到很好的解释，8 e l l e f l a m m e 、p i c a r d 和 t h i s s e ( 2 0 0 0 ) 指出技术的发展将会降低交易成本，特别是贸易成本，但是贸易成本的下 降却不一定导致经济分散化，甚至很可能会加强产业的空间集聚。在他们以新经济为核 心的贸易模型中，经济联系的加强和贸易成本的下降，不仅不会减弱产业集聚的趋势， 反而会使之加强。 1 3 国内产业集群研究综述 2 0 世纪9 0 年代以来，关于产业集群的论述已成为区域经济学、产业经济学和经济地 理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有关，另一方面也与我国不同形 式的产业集群的出现有关。我国学者对产业集群进行了大量研究，包括产业集群的定义 和分类、产业集群的形成与培育、产业集群与区域竞争力的提升、产业集群与创新网络 等方面。 1 3 1 产业集群的定义及分类 产业集群或簇群是一种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中现象，这是国外 对产业集群的经典定义。我国学者对产业集群的定义大同小异。曾忠禄认为，产业集群 指同一产业的企业以及该产业的相关产业的企业在地理位冕上的集中；徐康宁认为，产 业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象：王冰、顾远飞认 为，簇群是一种适应知识经济要求的面向未来的组织形态，它所具有的两种机制知 识共享机制和信任机制超越了市场价格和科层权威；刘友金、黄鲁成认为，产业集 群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上的产业，如个人计算机产业，大型 计算机产业、传真机产业、医疗器械产业；另有人认为，产业集群是一种区域产业群落， 它强调了相关产业中相互依赖、相互合作、相互竞争的企业在地理上的集中，这种集中 是在竞争环境中产生和形成的，它不仅仅是一种生产组织形式，更是一种经营组织形式， 是市场经济的产物。 对产业集群形式的划分角度不同，形式也不一样。1 9 8 8 年，联合国贸易与发展会 议根据集群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间相互协作与网 络化程度三个标准，将集群分为非正式集群、有组织集群、创新集群、科技集群和孵化 器及出口加工区五个类型。仇保兴认为，按照中小企业集群的结构来分，其形式主要有： 企业群落内部企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产 品生产的“市场型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形成的“椎 型”( 也称中心卫星工厂型) 中小企业集群：以信息联系为主而不是以物质联系为主， 以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的“混合网络型”中小企业群落。 按照企业的性质又可以分为：制造业集群、销售业集群和混合企业集群等。陈雪梅、 赵珂在对中小企业形成的内外部原因进行分析后认为，中小企业群形成的方式有：由区 域的地理环境、资源禀赋和历史文化因素影响形成；由大企业改造、分拆形成；由跨国 公司对外投资形成等原因。中小企业集群的重要效应是有效地推动了城市化，城市化可 扩大就业需求，促进劳动力加速集聚。李新春根据对广东企业集群不同发展形态的观察， 将企业集群描绘为三种形式：历史形成的企业集群，沿全球商品链形成的企业集群以及 创新网络企业集群。王缉慈通过对新产业区的研究将企业集群分为以下五类：0 一些沿 海外向型出口加工基地；一些智力密集地区；一些条件比较优越的开发区；一些 乡镇企业集聚而形成的企业网络；由国有大中型企业为核心的企业网络。 1 3 2 产业集群的形成机制与培育 集群的形成原因多种多样，我国学者从不同的视角对其进行探索和揭示，其中比较 有代表性的有三种观点： 仇保兴、金祥荣等人运用新制度经济学的观点，认为：企业集群是在特定区域里 由众多生产同类产品的中小企业根据专业化分工和协作原理建立起来的，它是经济发展 过程中企业内部分工的外部化或社会化及生产专业化而产生的，是市场竞争中经济组织 演进的结果。企业集群的出现源于克服各种专用性( 包括交易产品技术上的专用性、 交易数量规模上的专用性、交易地理位置上的专用性以及人力资本的专用性) 的存在而 导致的交易替代成本过高的需要。企业集群的诞生是对生产要素交易费用节约的一种 适应性制度安排。企业集群是东方传统文化( 血缘基础上的信任文化) 与现代经济的规 模效益之间妥协的产物。 朱康对、陆立军、陈雪梅等人则通过具体案例，从内生和外生两个角度解析企业集 群的形成因素。内生因素主要包括：区域的地理环境、资源禀赋和历史文化传统，尤其 是当地政府、企业和居民的崇商文化和创新精神；外生因素主要是指外在制度条件、经 济机遇和外商投资。王缉慈教授将内生因素驱动的企业集群称为“自发全球化”，将外 生因素驱动的企业集群称为“边缘工业化”。 石忆邵则将企业集群崛起概括为五种机制：人文环境的传导和更新机制：企业 群落和市场群落的协同互动机制；可选择并联耦合机制；价值链与技术传递链的整 合机制；地方政府的扶持推动机制。 贾根良、张峰通过对丹麦和芬兰家具业发展经验的分析，强调了学习与持续创新能 力同样是传统产业通过地理簇群获取全球竞争力的关键因素，并对我国传统产业如何创 建地方化生产体系提供了相应的政策建议。徐康宁认为，中国典型的产业集群及集群区 的形成与开放经济有着内在的逻辑关系。一个产业实现成功的集群或一个典型的产业集 群区的形成至少需要三个条件：第一是产业内的资本在某一区域内较快地集中，以及劳 动力和产业技术充分自由地流动，并实现与资本的自由组合：第二是市场的充分供给； 第三是当地的制度( 包括政府的政策、商业习惯和竞争文化) 允许并鼓励这种集群现象。 然而，我国的小企业集群的形成与上述条件并不完全相符。由于一些地区( 如温州) 地理 位置偏僻，交通全球化与中国企业成长条件并不好，所以当时许多政策的约束力到此就 有所减弱，使得边际制度创新有了可能；同时当地政府也采取了妥协、默许的不干预政 策，这就使浙江的小企业集群能够在改革开放初期在地理条件并不十分优越的地方建立 起来。由于历史或地理因素，使小企业集群选择了某种专业产品。 刘友金、黄鲁成认为，我国高新区发展中的产业集群问题表现在：大多没有形成产 业集群；区内企业聚集存在脆弱性；缺乏产业集群机制。林金忠认为下列几种类型是国 有企业实施战略性改组中可利用的：因企业间的横向联系而形成的聚集，可称之为多 4 层次产业群体聚集。这种聚集以区域内某一主导产业的一家或数家大型企业为核心，外 部形成多层次的产业群体，形成一个企业间横向联系的系统；因企业间的纵向关联 而形成的聚集。在这种聚集体内，同属于一个产业的上、中、下游企业存在着生产过程 中的投入产出联系，以及由此引起的外围联系。在一个大型的工业综合体内，产业纵向 联系转化为企业内部的生产工序分工，产业在空间上的外部规模经济被内部化了，因而 转化为企业内部性规模经济。因区位优势指向而形成的同一产业或不同产业的众多中 小企业的聚集。 1 3 3 产业集群与创新网络 2 0 世纪8 0 年代，空间经济学关于创新与地区环境间关系的研究为其它学科如产业组 织学和社会科学所影响，交易成本、集群、网络等概念相继被引入，创新与空间经济发 展的关系被置于前所未有的地位。理论关注的焦点是地区经济网络的重要性。慕继丰、 冯宗宪、李国平认为，企业网络是许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同的 问题通过一段时间的持续互动而形成的发展共同体，企业网络包括三类相互联系、持续 互动的组织：某类相似或相关的企业；政府有关部门和机构及其它中介机构：高水平研 究机构和大学。从经济观点所进行的研究则认为企业会为降低交易成本、依赖稀有资源、 交换彼此资源、降低环境不确定性等原因形成网络关系；而网络内的成员之间则从事生 产、销售、研究和开发甚至财务等方面的分工，透过分工合作的方式寻求共同利益的最 大化。王如玉、曾淑婉认为，中小企业间的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的 承诺与信任的关系之上的，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之问的社会关系 来建立，因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量。通过对工业衰退地区 的分析，徐华认为构建创新网络是重振工业衰退地区竞争力的重要出路。 另有学者则从企业家网络的角度强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。 在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人的关系网络为基础的地区性 企业群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的。这不仅 是因为这些领袖型企业家所在的企业实力雄厚，规模大，更重要的是这些企业家本人具 有远见卓识，有高超的经营能力，信用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能 真正以自己的企业为龙头，带动一大批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协 作企业之间的利益。 一些学者从非正式制度、制度变迁等方面进行了一些探讨，也得出了相关的结论。 我们必须加快有利于产业集聚的丁e 式制度和非正式制度的创新，形成互补配套的制度结 构，并注意弥补制度供给的不足。 1 3 4 产业集群与竞争优势 魏守华和石碧华认为集群的竞争优势理论有：基于直接经济因素的企业集群竞 争理论，以哈佛商学院波特为代表。具体表现为生产成本优势、基于质量的产品差异化 优势、区域营销优势、市场竞争优势四个要素；以新产业区、加利福利亚和北欧学 习型经济这三个相似学派为代表，强调非直接经济因素重要性的企业集群竞争理论 区域创新理论。 产业群的核心能力由外部协调能力、内部协调能力和企业自身核心能力构成。在不 完全竞争条件下，产业竞争优势的一个重要来源是规模经济，规模经济借以实现的一种 产业组织形式是产业集聚，而产业集聚作为一种空间组织形式，需要得到区域协调；集 群的竞争优势来源于生产成本优势、区域营销优势、国内以及国际市场竞争四个要素。 产业地理集中从根本上改变了产业生命周期，提高了产业竞争力，延缓了产业衰退期的 到来。产业集群有可能使产业后起的国家超越原先在该产业上有优势的国家，形成较强 的国际竞争能力。中国具有现代意义上的集群现象，主要反映在制造业，而且主要是近 2 0 年内形成的。 波特认为，区域之间的竞争实际上是企业集群的竞争。而区域竞争力的获得又可以 从交易成本、外部经济和创新等三个方面进行理论上的解析。王缉慈等认为，产业集聚 可以从纯经济学的角度、从社会学的角度和从创新学的角度提升区域竞争力。首先，从 纯经济学的角度看，产业集聚本身可以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经 济，不同企业分享公共基础设施和专业劳动力资源，大大节约了生产成本，促进了企业 之间的分工和生产灵活性；其次，从社会学的角度看，企业相互靠近，可以在长期的交 往中逐渐建立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会制度的安排，从而积 累社会资本，降低交易费用，地方特色产业本身能形成区域在这一产业方面的独有声誉， 吸引新的客户和生产者前来；第三，从创新学的角度看，相关企业集聚可以促进专业知 识的传播和扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进 学科交叉和产业融合，不断出现新产业和新产品。 1 3 5 产业集群与区域经济增长 产业集群作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中起着重要作用。区域经 济增长也会促进地区产业发展。产业集群发挥了分工的优势和规模效应，具有特殊的创 新能力和技术扩散能力，能够吸引区域外资源流入，在诸多方面对区域经济增长有很大 的促进作用。 周兵和蒲勇键( 2 0 0 3 ) 在研究我国一些地区的集群发展时发现，产业集群通过发挥集 聚经济和竞争优势降低了产业集群的平均成本和产业集群中单个企业的平均成本，使产 业集群所在区域无形资产提高，对其他地区的企业很有吸引力，能吸引大量的资本和劳 动力流入集群地区，从而促进区域经济增长。= 人以s o l o w 经济增长理论为基础，结合 产业集群形成的内在原因，运用定量分析方法从理论上解释了产业集群与经济增长的关 系。 沈正平等( 2 0 0 4 ) 运用区域乘数对产业集群与区域经济增长的关系进行探讨。区域乘 数主要揭示区域经济中某个部门在收入、就业、生产等方面的增长对区域经济活动其他 部门扩张的影响。这种影响通过两种方式实现：一种是前者通过对实际生产投入需求的 增加而直接产生的：另一种则是由于前者劳动就业人数的增加或工人工资的增加而间接 产生的。无论是通过何种方式实现，前者都将产生乘数效应使后者得以扩张。以直接方 式为例，出口基地部门就业的扩张必然会促使整个区域就业的扩张。区域乘数所反映的 经济意义是：在市场的正常运行中，任何一个经济部门或产业的出现或扩张均可引起区 域内各经济部门供应和需求的连锁反应，通过连锁反应可以使区域经济总量获得一个正 的增加值。 1 3 6 国内学者研究中存在的主要问题 2 0 世纪9 0 年代以来，我国关于产业集群的论述很多，已成为区域经济学、产业经济 学和经济地理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有关，另一方面也与 我国不同形式的产业集群的出现有关。从整体来看，我国运用产业集群理论成功地解释 了一些现象，但是也存在诸多问题：缺少对产业群形成机理的研究，特别是在不同的 经济机制下产业集群的培育和形成问题。在市场经济条件下可以形成产业集群，在计划 经济条件下也可以培育产业集群，并且在短期内也可以形成集聚效应，但是从长期来看， 由于缺乏市场的充分流动，激励效应和创新源泉均不足，集群缺少活力。对产业集群 的生命周期缺少应有的重视，尤其是如何判定产业集群的形成阶段，如何改造处于衰退 阶段的产业群等方面鲜有涉足；缺少对产业集群的定量研究，总体来看是理论多而实 践少，且针对性不强，说服力不够。如何把产业集群理论运用于区域政策的制定，特别 是解决区域经济的发展如何与改革开放相结合，促进区域产业的合理布局是当前急待解 6 决的问题。应当研究制度因素在中国产业集群促进区域经济发展中的作用，如企业家 精神、乡土商业文化、家族制度、政府作用等。在探讨集群对于地区经济发展的作用 时，只关注集群正的“外部经济性”，而没有关注集群的“负外部经济性”，忽视了对 诸如“造假企业集群”、“区域性集中违法经济”等现象的分析。 1 4 产业集群的区域经济效应概述 作为一种新的产业发展模式，产业集群为凝聚企业竞争能力、提升区域经济发展水 平架起了桥梁，对区域经济发展和提升区域经济竞争力起着重要的促进作用。总体来说， 产业集群具有以下区域经济效应： 1 4 1 提升了区域的外部经济性 首先从纯经济学角度来看，由于产业集群所在区域一般都形成了与产业配套的专业 化市场，每天进出的原料和产品都达到了规模批量，所在区域的行政领导一般也为产业 集群优化使用土地资源、统一建设公用设施创造了条件，这些条件使单个企业降低了生 产和流通成本，企业很容易从集群表现出较明显的外部规模效应。又由于集群内同类企 业的激烈竞争，使每个企业都面临降低成本和追求产品差异化的激烈竞争。这种压力促 使企业分工更为细化并向专业化、社会化迈进，相当一批企业从彼此竞争的关系转变为 上下游配套的伙伴关系。优胜劣汰机制促使集群区形成内部规模效应。同时由于集群内 企业的集中和相互关联，使得中间投入品的规模效应和劳动力市场规模效应充分发挥作 用。这些分工和规模效应促进了效率提高和产出增加，自然会推动区域经济发展。 其次从社会学角度来看，集群内有共同的文化背景、制度环境( 即根植性) 以及不 可替代的社会资本。即集群企业的经济行为深深根植于共同的圈内语言，交际规则，因 而具有本地化的产业氛围，易于产生集聚效率和建立深度制度机制，使众多企业粘合在 一起进行竞争合作，共同产业文化背景下建立起来的经济网络关系，能有效地维持老顾 客，吸引新顾客和生产者前来，使集群在面对外来竞争者时拥有独特的竞争优势。 第三从技术经济学角度来看，产业集群可以有效地促进知识、技术和产品的不断创 新与扩散。产业集群能有力地促进技术进步和扩散，这也非常有利于区域经济发展。技 术进步来源于技术创新，技术创新又来源于技术创新体系，对区域经济而言，产业集群 就是重要的创新体系。产业集群不仅有利于企业创新，而且形成了集群式创新。因而产 业集群能加速技术进步，不断为区域经济增长提供原动力。对于技术扩散，产业集群更 有明显的优势。集群内部企业之间地缘接近、联系紧密、互通有无，技术扩散的速度非 常快。技术的迅速扩散，使得每一个企业都能及时更新设备、采用新工艺，调整要素投 入组合，能够普遍提高企业的生产率和产出量，从而增加区域经济总量和市场竞争力， 促进区域经济发展。在世界经济版图上，产业集群的区域都显现出异乎寻常的竞争力， 其强大的竞争优势对提升区域经济的竞争力具有积极且重要的影响。 1 4 2 促进了区域内各项资源的协同整合 产业集群的投入要素不仅涉及一般意义上的自然资源、资本、劳动力，特别强调企 业家资源、人才资源的培育及其在发展中担当的作用，更是要求地方政府、行业协会、 金融部门与教育培训机构对产业发展的协同效应。产业集群将这些区域内的软、硬资源 整合、优化创造出更多的社会财富。产业集群发展到高级形态除了积极利用本地资源外， 更注重外部资源、外部市场的为其所用，积极寻求外来资本、技术、管理经验，积极开 发外部市场，扩大区域经济的影响力和产业集群的磁力和覆盖面，形成区域动态的竞争 优势。外资在向本土产业聚集转移的同时，必然会带动区域内外的新企业在本土繁殖和 成长，从而依赖本土产业聚集的强大吸纳力量，形成区域产业聚集和吸收外资与国际直 接投资全球化即“全球一本土”双重互动的可持续发展新格局。因此，同一个产业的企 业在地理上的集中，能够使得厂商更有效率地得到供应商的服务，能够物色招聘到符合 7 自己意图的员工、能够及时得到本行业竞争所需要的信息，能够比较容易地获得配套的 产品和服务。集群内企业之间保持一种充满活力和灵活性的正式与非正式关系，构成了 一种柔性生产综合体。在一个环境快速变化的动态竞争环