（世界史专业论文）德意志封建主义两重性的标本——查理四世《黄金诏书》.pdf

摘要 在中西学者关于 德意志封建主义 的讨论中 德意志封建主义的特点 成 为一个十分重要的话题 总体而言 德意志封建主义的特点在于它的 两重性 这种 两重性 与目前国内学者 如侯树栋 语境中的 两重性 相区别 笔者 认为 德意志封建主义的 两重性 是德意志特殊性封建化过程的产物 而这种 特殊性 又与封建化启动之初的德意志独特的社会历史情境紧密相关 在这一 过程中 德意志封建关系的建立和封建法的真正实施是由德意志上层贵族而非国 王主导的 德意志的封建关系事实上只存在于大贵族与中小贵族之间 国王与大 贵族之间的 封建关系 缺乏有效的约束力 国王始终未能建立与中小贵族之间 的真正的封建关系 秉承着 帝国观念 的德意志国王 或皇帝 与建基于封建 地产的德意志贵族 或诸侯 之间权力角逐的过程 从某种意义上讲就是德意志 封建化以及与之相适应的德意志封建法的实施过程 作为 神圣罗马帝国 最重 要的一份法律文件 1 3 5 6 年的查理四世 黄金诏书 集德意志封建法实施与政治 发展成果之大成 从这个意义上讲 查理四世 黄金诏书 是德意志封建化的产 物 德意志封建主义 两重性 的独特内涵的表征 通过对德意志封建法 这种既不同于法兰西法又不同于意大利法的法律的具体践行过程的考察和对德意 志社会特殊发展历路的思考 笔者展开对 黄金诏书 的文本解读 试图在情境 中理解文本 从文本中把握情境 出于思维理路与行文逻辑的需要 笔者将论文 正文的框架安排如下 第一部分集中阐释德意志封建化肇始之初的特点 迟滞性 不彻底性和对 土地因素的偏重 以及德意志封建法的初步实施情况 第二部分重在探讨德意志封建法进一步实施过程中的德意志封建主义 两重 性 的发生与发展情形 并对腓特烈二世的 改革 与鲁道夫一世的政策进行个 案研究 第三部分旨在阐明在德意志家族势力壮大 德意志侯权拥有对王权的进一步 优势的情况下 两重性 发展高峰的出现以及作为这种 高峰 的结果查理四世 黄金诏书 的出台 正文的最后一部分对 黄金诏书 的文本内涵进行解读 重在发掘德意志国 王一皇帝 选举 和有关七大选候法权的规定的深层内涵 并对 诏书 的历史 意义进行阐发 关键词 德意志封建主义 两重性 德意志封建法 查理四世 黄金诏书 a b s t r a c t a m o n g s tc h i n e s e 柚dw 色s t e ms c h o l a r s d i s c u s s i o n so n g e 加锄f e u d a l i s m o n e t h e m e t h ec h a r a c t e r i s t i c so fg e 加a nf e u d a l i s m i so fm a j o ri m p o r t 卸c e 1 1 1g e n e r a l t h ec h a r a c t e r i s t i c s 0 ru n i q u e n e s s o fg e 册a nf e u d a l i s ma r ee m b o d i e di ni t s d u a l i t y w h i c hi sd i s t i n g u i s h e df t o mt h a ti nt h ec o n t e x to fc h i n e s es c h o l a r sl i k eh 0 u s h u d o n g a i l dh a san e wm e a n i n g 舔t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a ti ti st h er e s u l to ft h ef e u d a l i z a t i o n p 眦e s s0 fas p e c i a lt y p ei ng e 加a n y t h eb i n h0 fs u c ha s p e c i a lt p e w a s j n e x t f i c a b l yl j n k e dw i t ht l l eu n i q u eh j s t o r i c a l 卸ds o c j a ls e f f j n go fg e 彻a n ya tt h e b e g i n n i n g0 ft h a tp i d c e s s d u r i n gw h i c h i tw a sn o tt h ek i n g sb u tt h en o b l e st h a th a dh a d am a s t e r yo v e rt h ee s t a b l i s h m e n to fg e 加a nf e u d a lr e l a t i o n st o g e t h e rw i t ht h er e a l p r a c t i c co fg e 珊锄f e u d a l l a w d u r i n gw h i c ht 1 1 ef e u d a lr e l a t i o n sr e a l l yb u t0 n l y e x i s t e db e t l e e nt h eh i 曲e r f 柚k i n gn o b l e s 觚dt h el o w e r r 锄l i n go n e sa n dt h e f e u d a l r e l a t i o n s h i p b e 俩e e n t h e k i n g s 柚dt h e h i g l l e r r 觚l i n g n o b l e sw 弱o fl i t t l e e 骶c t i v e n e s s 觚dd u 血gw h i c ht h ef e u d a lr e l a t i o n sb e t e e nt h e l i n g s a n dt h e l o w e r r a n l i n gn o b l e sh a d n e v e rb e e nr e a l l ye s t a b l i s h e d t h ec o u r s eo ft h es t l l j g g l e sf o r ah i g h e rp o l i t i c a lp o w e r b e t l r e e ng e 彻柚k i n g s 0 re m p e r 0 哟w h oe m b r a c e dt h e i d e a o fe m p i r e a n dg e m 觚n o b l e s o rp r i n c e s w h of i 衄l yr o o t e di nt h e i rf e u d a lr e a l e s t a t e sw a s i ns o m es e n s e ap r o c e s so ft h eg e m l 柚f e u d a l i z a t i 仰弱w e l l 勰t h e p r a c t i c e0 fg e n 1 a nf e u d a l l a w a st h em o s ti m p o n a n tl a wi nt h eh i s t o r y0 f t h eh o l y r o m a ne m p i r e t h eg o l d e nb u uo fc h a r l e si vo f1 3 5 6w a sam o s ts i 擘皿墒c a n t e m b o d i m e n to ft h eo u t p u t so ft h ep r a c t i c eo fg e 皿柚f e u d a ll a wa n dg e 咖锄p o l i t i c a l d e v e l o p m e n t s a t t h i sp o i n t w ec 柚p r o c l a i mt h eg o l d e nb u l lo fc h a r l e si vw a sr e a l l y at o k e no ft h e d u a l i t y o fg e 咖柚f e u d a l i s ma st h er e s u l t0 fg e 咖a nf e u d a l i z a t i o n t a k i n gi n t oc o n s i d e r a t i o nt h er e a la p p l i c a t i o no fg e 皿a l lf c u d a l l a w al a ww h i c hw 弱 n o t i c e a b l yd i f f e r e n tf r o mf r e n c ho ri t a l i a nf e u d a l l a w 卸dt h es p e c i a lr o a dt og e 册a n s o c i e t y a n di nt h ec o n t e x t0 ft h ev e r y d u a l i t y t h ea u t h o rm a k e sa t t e m p t st or e a dt h e g o l d e nb u l lo fc h a r l e si v0 u to ft h en e e df 0 rac l e a ru n d e r s t a n d i n go ft h ec o n t e n t0 f t h i sp a p e r t h ea u t h o rp r e p a r e si t s 丘 a m e w o r k 勰f o l l o w s t h ef i r s tp a nm a i n l ya i m sa tm a k i n gap r o b ei n t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fg e 加锄 f e u d a l i z a t i o ni i lt h eb e 酉n n i n 争一i t sf a l i i n gb e h j n dt h o s ei no t h e ra r c a s i t sl a c ko f t h o r o u g h n e s s a n di t se m p h a s i su p o nt h ef a c t o l l sl i k el a n dr a t h e rt h a np e r s o i 卜 硼dt h e s i t u a t i o no ft h ef 色u d a ll a w sp r e l i m i n a r ya p p l i c a t i o ni ng e n n a n y t i l es e c o n dp a r tt r i e sl oa n a l y z et h eb i n ha n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e d u a l i t y o f g e 肌a nf e u d a l i s mu n d e r t h ef u n h e ra p p l i c a t i o no fg e 彻卸f e u d a l l a w c o n c e m i n g w h i c ht w ot y p i c a lc a s es t u d i e s t h e r e f 0 肌s o f f r e d e r i c k1 la n dt h ep 0 1 i c i e s0 fr u d l f i h a v eb e e np r o v l d e d t l l et h i r dp a r tm a k e sap o n r a y a l0 f 柚i m p o r t a n tp h a s ew h e nt h ed e v e l o p m e n a 1 p e a l o ft h a tc d u a l i t y c a m ei n t o b e i n gp a r a l l e lt o t h ea d v a n t a g e0 fg e h r i a nn o b l e s 0 r p r i n c e s o v e tg e m 锄k i n g s o r 锄p e r o r s i np o l i t i c a lp o w e r 卸d w h e n h eg o l d e n b u l l0 fc h a r l e si vh a db e e np r o m u l g a t e d l a s tb u tn o tl e a s t t h ep a p e rf a l l su p o n t h ed e e p e rm e a n i n go ft h eg o l d e nb u u 0 f c h a r l e si vi np a n i c u l a rt h a to ft h ep r 0 v i s i o n sa b o u tt h e e l e c t i o n o fa g e 咖锄k i n g a n de m p e f o ra n dt h el e g a lr i 9 1 l t so f t h es e v e ng e 肿卸p r i n c ee l e c t o r s a n du p o n t h e h i s t o r i c a ls i 印i f i c a r i c eo fs u c ha b u l l k e y w o r d s g e 皿a nf e u d a l i s m d l u a l i t y g e 咖a i lf e u d a ll a w c h 砌e s t h eg o l d e nb u l l i l l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 圭 l 童鱼塑 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留 使用学位论文的规定 即 东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘 允许论 文被查阅和借阅 本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其它复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名 兰i 型 日 期 之塑 生 指导教师签名 日期 学位论文作者毕业后去向 工作单位 复兰圭至至堑 一 通讯地址 皇鲨聿盟歪2 丝兰兰 墨 电话 邮编 二鲫奶i p 东北师范大学硕士学位论文 引言 在 德意志封建主义 论域 德意志封建主义 的特点成为中外学者重点考 察的对象之一 在对前者进行专门论述和集中阐释的著作当中 法国学者富尔昆 g f o u r g u i n 的 中世纪领主制度与封建主义 l o r d s h i pa n df e u d a l i s mi n t h em i d d l ea g e s 和美国史家汤普逊 w t h o m p s o n 的 封建德意志 f e u d a l g e r m a n y 堪称代表 富尔昆将德意志封建主义的特点归为三项 一是发展相对迟 缓 二是封建关系不够完善 三是封建关系中的土地因素大于人身因素 汤普 逊在书中亦提到 德意志封建化比较缓慢 十世纪的德意志贵族集团远未形成封 君封臣关系基础上的 彼此间有一定约束关系的封建 金字塔 十世纪的德意志 贵族是所谓自由贵族 他们保有大片自主地 互不统摄 彼此独立 自富尔昆与汤普逊之后 有关同一领域的著作较为稀少 围绕 封建主义与 德意志王权之间关系 这一论题 国内学者侯树栋在其 德意志中古史 政治 经济社会及其他 中作了一次系统性论述的尝试 在书中 著者就封建主义对德 意志王权与侯权的双重影响进行了揭示 他指出 伴随着封建主义的不断成长 德意志王权呈现不断衰落的趋势 与此相反 诸侯的权力在逐步上升 德意志封 建主义的这种特质被定义为德意志封建主义的 两重性 对于王权 它是 离心 力 一种促使王权下落的力量 对于侯权 它是 向心力 一种有利于侯权上 升的力量 与对 封建主义与德意志王权之间关系 的考察不同 刘新利的 基 督教与德意志民族 旨在探索基督教与 德意志民族 孕育与发展进程之间的关 系 著者在书中相继讨论了德意志历史上的一系列重大事件 诸如 主教叙任权 之争 德意志皇帝与罗马教皇的 双皇斗 以及 黄金诏书 的颁布等等 除上述有关 德意志封建主义 的专门性研究外 中外学者还在一系列通史 中做出了探讨 德意志简史 g e r m a n y as h o r th i s t o r y 一书对 黄金诏书 颁布的历史重要性进行了说明 它指出 黄金诏书 是4 0 0 多年来德意志历史的 总结 从萨克森王朝开始的 旨在建立以继承法为依据的德意志统一王权的斗争 最后归于失败 这种 失败 被 黄金诏书 法定并被载入史册 黄金诏书 的 颁布最终宣告了德意志诸侯的胜利 德意志两千年 g e r m a n y 2 0 0 0y e a r s 简要叙述了德意志王权的衰败 领地公国的崛起以及查理四世 黄金诏书 的颁 布等重要历史现象 詹姆斯 布赖斯的 神圣罗马帝国 是一部综合性的 神圣 f 0 u 倒i ng d 胁 咖口刀d 砌如f 曲l 加历p 靠d 饥爿暑船 b n d o n g c o r g ea 1 l e n u n 州nl d 1 9 7 6 p p 7 2 7 4 四t h o 唧s o nj w f 出 g 电删口n y n c wy 0 r k f r e d e r i c ku n g a rp u b l i s h i n gc o 唧a n y 1 9 6 2 p p 2 9 3 2 9 4 参见侯树 糸 德意忠中古史 政治 经济社会及典他 北京 商务印书馆 2 0 0 6 年版 参见刘新利 皋督教与德意志民族 北京 商务印书馆 2 0 0 0 年版 四d e f w i l e rd s 6 p r m 口甩y 4s j l d f 月b f d r y c a r b o n d a l e s o u l h c mi n i n o i su n i v c 巧i t vp 他s s 19 7 6 四r c i i i l l a f d tk f g e r 历口厅 2 d d d 肛 n e wy o r k t l l i ec o n t i n u u mp u b l i s h j n 卫c o m p 加y 1 9 9 0 1 东北师范大学硕士学位论文 罗马帝国 史 书中对德意志王权与侯权的历史性命运及查理四世 黄金诏书 皆做了考察 国内学者丁建弘的 德国通史 专辟一章 集中讨论德意志封建时 代的历史 著者称德意志的这段历史为 民族国家的被延误 的时代 为何 被 延误 著者在下文中列举了四大因由 德意志 迟缓的封建化 德意志皇帝与 罗马教皇在全欧洲范围内的争霸 皇权没有得到城市的支持 以及皇权在与诸侯 的较量中的失利 有关德意志封建主义与 黄金诏书 的讨论还在阿诺德 b a r n o l d 的 中 世纪德意志的政治诠释 5 0 卜1 3 0 0 m e d i e v a lg e r m a n y 5 0 0 1 3 0 0 ap 0 1 i t i c a l i n t e r p r e t a t i o n 巴勒克拉夫 g b a r r a c l o u g h 的 中世纪德意志 9 l l 一1 2 5 0 m e d i e v a lg e r m a n y 9 1 1 1 2 5 0 和 现代德意志的起源 t h eo r i g i n so fm o d e r n g e r m a n y 朱狄斯 m b j u d i t h 等的 中世纪欧洲简史 m e d i e v a le u r o p e as h o r th i s t o r y 唐纳德 s d e t w i l e rd o n a l d 的 德意志简史 g e r m a n y as h o r th i s t o r y 费舍尔 h f i s h e r 的 中世纪帝国 t h em e d i e v a le m p i r e 凯森 m k i t c h e n 的 剑桥插图德意志史 c 锄b r i d g e1 1 1 u s t r a t e dh i s t o r yo f g e 瑚a n y 哈弗坎布 a h a v e r k 鲫p 的 中世纪德意志 1 0 5 卜1 2 7 3 m e d i e v a l g e r m a n y 1 0 5 6 1 2 7 3 第二版 伏尔泰的 风俗论 中册 马克 布洛赫的 封建社会 下册 以及维纳 洛赫的 德国史 等著作中有所涉及 但是 这 些研究都相对简略 和前述讨论不同的是 本文试图将 德意志封建主义 与 黄金诏书 二者 结合起来进行探讨 换言之 在德意志封建主义 两重性 的语境中解读 黄金 诏书 与前述有关 两重性 的解释相区分的是 本文中的 两重性 有着新的 内涵 这种新的内涵即在于 从德意志封建主义发生的角度看 德意志封建化早 在肇始之时便呈现出两个领域的分化 这两个领域分别是德意志国王与大贵族之 间关系的封建化以及大贵族与中小贵族之间关系的封建化 由于德意志自身特殊 的历史情境 德意志国王与中小贵族之间的关系未能实现有效的封建化改造 从 而也就失去了诸如法兰西类型的王权集中的一大有利条件 而从德意志特建化的 结果来看 这种特殊的封建化取向最终架空了德意志王权 使萦绕于德意志国王 脑际的 神圣罗马帝国 梦想始终未能真正实现 从这个意义上讲 神圣罗马帝 国 仅是一个 帝国观念 i d e ao fe m p i r e 固而己 与此相反 德意志特殊的 封建化为各封建诸侯提供了一个构筑自身权力基础的有利条件 因而 伴随着德 意志的封建化 各大诸侯最终站到了德意志历史的前台 这一切都是在德意志国 王 皇帝 与封建贵族 诸侯 二者依据德意志封建法的规定进行长期政治竞技 的情况下发生的 正是在这样一种语境中 笔者展开对1 3 5 6 年查理四世 黄金诏 参见 英 詹姆斯 布赖斯 神圣罗马帝国 孙秉茕等详 北京 商务印书馆 1 9 9 8 年版 o 丁建弘 德田通史 i 海 海社会科学院h 版社 2 0 0 2 年版 第2 一4 6 页 有关 帝围观念 的论述 详见h 豇g l i nt h o m a s0 砀p 胁口d 西印f 比 锄哦砌时 如蜘即f 蛔f 口以 z 凇胁嘲即如玎加血 叩p a v a 订a b l ea t 塾 p 丛i 塾墼二i q q 型 i 查 i 生螋墨 主里5 q 经2 墨 里墨2 2 2 经2 窆1 2 经三笪辽经三 经三笪四q 旦堡丝三星2 q q 丝三垦2 型 s e p t e m b c r l1 2 0 0 7 2 东北师范大学硕士学位论文 书 的文本解读 通过对 黄金诏书 的内涵与历史影响的揭示 笔者旨在表明 查理四世 黄金诏书 是德意志封建主义 两重性 的鲜明标识 它表征了德意 志封建主义的特殊性 3 东北师范大学硕士学位论文 一 德意志封建化与德意志封建法 一 封建化之特质 1 迟滞性 在德国 王权的 封建化 远不及法国深入和整齐一致 因此王权在更长得 多的时间内仍然恪守加洛林模式 针对德意志早期封建化的情境 法国年鉴大家 马克 布洛赫如是描述 诚如布氏所言 德意志封建化历史进程早在启动之初就显示出一种独特的趋 向 相对于比邻的法兰西而言 德意志的封建化在时间上要明显滞后 直到1 1 世 纪中后期 具体而言 在德意志国王亨利四世 h e n r yi v 与罗马教皇格里高利七 世 g r e g o r yv i i 之间爆发 主教授职权之争 t h ei n v e s t i t u r ec o n t e s t 的时代 德意志才真正开始封建化 可以说 在法兰西封君封臣关系 庄园制以及 采邑的永久所有权的确立工作进行得如火如荼之时 德意志的国王们还正忙着对国 家公职的持有者 伯爵们 e a r l s 发号施令 德意志王权秉承了一种独有的 气质 这种气质的集中体现便是布洛赫所说的德意志王权的 拟古 特性 事实 上 它证是德意志王权对 加洛林模式 的一种继承的同义语 这种继承产生了一 个极为重要的后果 与同时期的法兰西王权形成对比 德意志王权对公爵与伯爵权 力占有明显的优势 优势体现于如下这样一个事实 德意志国王在伯爵的帮助下 行使统治 伯爵世袭职位只是渐渐才得到承认 但即使世袭的职位确立以后 伯爵 仍然被视为职位的持有者而非采邑的持有者 尽管 公爵仍很强大且不驯服 具 有危险性 然而 国王能够利用教会反对公爵 因为 查理曼的德意志继承者们 跟卡佩王朝不同 他们在事实上成功地掌控着王国内的所有主教区 宫廷教堂是 培育帝国教士的温床 正是这班有文化 有政治抱负和治国经验的神职人员 无比 坚定地维护着王权观念的连续性 从易北河到默兹河 从阿尔卑斯山脉到北海的主 教区和王室修道院 都在君主麾下 效命 提供金钱和财物 为国王及其随从提 供下榻之处 最重要的是提供军队 整个王国的公爵和伯爵有义务率领他们的骑 士为国王服役 事实上这种义务在相当令人满意的程度上得到履行 然而 这种 优势 只是暂时的与表面的 并没有给德意志王国带来长治久安 相反 由于一度受惠于奥托一世 o t t oi 所完成的制度构建 随后的德意志国王 们并没有在王权体制改革的道路上走出多远 德意志一时间还缺乏一种制度改革的 o 法 马克 布洛赫 封建社会 下卷 李增洪等译 北京 商务印书馆 2 0 0 4 年版 第6 7 9 页 d e 州l e rd o n a l ds 册口掣 爿踟玎肪f 0 p 3 4 马克 布洛赫 封建社会 下卷 第6 7 8 贞 见第三十一章第三节标题 拟古l 权 德意志 国同 j 第6 8 0 贝 4 东北师范大学硕士学位论文 冲动 因而 在后来的权力角逐中 准备并不充分的德意志国王难以应对来自诸侯 势力的挑战 至少 在这种危机来临之前 他们没能像法兰西的国王们所做的那样 为自己预备好权力的最佳堡垒 正如布洛赫所说 这种传统制度 的运作从来不是 完美无缺的 它的确使 诸次罗马远征 伟大事业成为可能 但在这样做的时候 这个国家的内部结构并非真的非常强大 足以承受这样的负担 罾侯树栋亦指出 从制度上看 教会依旧自成一体 并未真正融入政府框架 一旦王权与教会间的 关系重新界定 教会就会脱离王权的控制 而且其强大的物质实力也为自身的独立 提供了重要基础 史实表明 德意志王权在随后的世纪里的确遭遇了前所未有的 挑战 而且率先提出挑战的一方正是此刻国王的同盟者 教会 除了缺乏必要的制度创建和教会力量的潜在威胁之外 德意志王权还面临着另 一大隐患 即王权与位居公爵与伯爵之下的自由贵族的脱节 而这亦与封建化的 迟 滞性 密切相连 1 0 世纪是萨克森人手执德意志王国权柄的世纪 在整个这一时代 萨克森王朝都将决策的重点放在了如何解决公爵对国王的威胁上 结果 公爵的权 势受到了有力的打击 但是 公爵权势的衰退也为下层自由贵族的成长开辟了一条 宽广的道路 因为这些自由人原本就是一些拥有广大自主地产的贵族 与国王 公 爵和伯爵之间不存在 封建 的权利义务关系 随着经济与社会的逐步发展 这些 自由贵族的利益与权势也随之日渐增长 这些贵族的经济与社会活动并未依托高于 自身的王权或某一级贵族 而是独立进行 因此他们的独立意识很强 这股有着广 阔发展前景却又并不像原来的公爵与侯爵那般听命于国王的力量 成为国王潜在的 劲敌 德意志姗姗迟来的封建化终于引发了一系列相对于德意志国王而言非常不妙 的事情 这种极为宏大的 有着深远意义的 影响德意志发展路径长达数个世纪的 封建化 的历史境遇 时刻映照着德意志王权在演进过程中的沉浮起落 它的步 履亦伴随着王权的兴衰而时急时缓 总的说来 德意志在1 1 世纪中后期终于迎来 了它的明显的封建化潮流 伴随着这一时期的 主教授职权之争 的历史角力 德 意志沿着通向封建主义的道路迅速迈进 9 世纪发生在法兰西的 使法兰西社会成 为封建社会的那些变化 在德国因发生在亨利四世统治期间的那些内战而宣告完 成 2 不彻底性 在任何一种意义上 我们都不宜对德意志的封建化进程做出夸张的描述 尽管 在1 l 中后期德意志的封建化已成大势 然就封建化的广度与深度而言 不难发现 在德意志境内存在着一种与众殊异的状况 这便是德意志封建化的不彻底性 一种先在于德意志境内的社会演进的实际情势与后发的封建法的引进之间的 即指 加洛林模式 的德意志f 权 圆马克 布洛赫 封建 i 会 下卷 第6 8 0 页 侯树栋 德意志中古史 政治 经济社会及其他 第5 6 页 b 删c l o u g l ig 刀l pd r f g 拥sd 胁如m 傀册口砂 n c wy o r k w w n o n o n c o 呷姐y 1 9 8 4 p 1 3 6 5 东北师范大学硕士学位论文 错位结合成了酿造这一 不彻底性 的一粒酵母 这在德意志国王腓特烈一世 f r e d e r i c ki 执政时期 1 2 世纪 明显地体现出来 主教授职权之争 以降 德意志社会迅速封建化 面临社会形势的风云变幻 王权也在积极应对 为了调整与诸侯之间的关系 重新建立权力的平衡 霍亨斯陶 芬王朝的腓特烈一世实施了一项新政策 通过引入封建法 其目的在于建立一种新 型的封建关系 并在此基础上稳固王权 以实现国王与诸侯间的权力平衡和政治合 作 1 1 5 2 年 他在颁布的法令中这样宣示封建的概念 从侵犯和平的任何人的继 承人中没收的佃领地归王室管理 然伯爵可以从国王这儿领有它 将其作为采邑 5 年后 他又宣布一条原则 王室领地的所有分封皆具有封建的性质 必须严格 按照封建法的规定处理 未经国王同意 不得作进一步处理 时隔一年 他再次声 明 所有封臣的效忠誓言当中必须有效忠国王的内容 以维护国王在封建等级关系 中的最高宗主地位 圆 腓特烈一世通过实施新政策建立了一种国王与诸侯之间的新型关系 在接下来 的时段里 德意志国王至少在一定程度上实践了他的封建法的理念 与主要政敌狮 子亨利的角逐 是比较成功的案例 狮子亨利是腓特烈一世时期德意志最强大的诸 侯之一 起初 腓特烈一世将统治的重心放在意大利 因而给予了德意志内部诸侯 特别是亨利一个坐大的契机 亨利势大 腓特烈自然反击 1 2 世纪7 0 年代 腓特 烈联手教会 要求亨利自行放弃对萨克森境内教会的控制权并归还所夺教产 亨利 拒绝 腓特烈又要求其到国王法庭受审 亨利亦拒绝 于是腓特烈依照法令 宣布 他为不受法律保护之人 进而从其手中剥夺了两处公爵领和大量采邑 就这样 国王成为了这次事件中的大赢家 更成为 封建法 的受益者 然而 德意志国王封建法的实施并非一路坦荡 除 亨利事件 之外 它遭到 了严峻的挑战 在德意志封建化之初 德意志境内就有大量自由贵族的存在 这些 贵族在德意志姗姗来迟的封建化浪潮中依然保住了自己的一方天地 原因之一即在 于他们能始终守望着属于自家的 自主地 a l l o d s 这种 自主地 乃是德意志 古老的经济社会生活与思想观念的堡垒 在这些古老的土地上 德意志自由贵族们 依然欣享着他们由来已久的 自由 与 荣誉 之感 古老的愈加坚持 新兴的越 发难生 由于大量 自主地 支配者的存在 德意志王权无法将封建关系在事实上 完全引入国王与诸侯之间 与 亨利事件 相对比的是 德意志国王在处理其他事 件之时 扮演更多的则是一种 调停人 的角色 或日贵族 自由的最高捍卫者 这无异于在向世人昭示德意志国王在贵族事务中并无多少表达自我意志的空间 在腓特烈一世 宣示封建概念 的同一年 1 1 5 2 年 康布雷主教尼古拉斯与 弗兰德伯爵特奥德里克之间发生了有关康布雷城统治权归属问题的纠纷 按照法 令 腓特烈国王在此之前已将康布雷城的统治权授予了弗兰德伯爵 然而 当国王 7 b a r r a c l o u g hg 脓d f p 姐 g p 厂m 口玎y 9 j j j 笱d o x f b r d b 舔i lb l a c k w e l l 1 9 4 8 p 1 3 1 2 b a 盯a c l o u g hg 了7 l ed r 垃加sd 厂肘a 把胁g 删l 口 l y p 1 8 7 4 i b i d p 1 8 8 6 东北师范大学硕士学位论文 的令状在教 俗诸侯面前宣读时 康布雷主教公丌指责令状内容违反公平和正义 在场的诸侯分成了两派 教会诸侯起而支持康布雷主教 世俗诸侯则支持弗兰德 伯爵 一时间 谁也说服不了谁 腓特烈此刻的心情想必是异乎寻常的复杂 要 遵守既有的秩序 就得维护主教一方的权益 将康布雷城的统治权还与尼古拉斯 因为这牵涉到教会神圣的合法的依据之上的 公平和争议 倘若要执行由自己制 定并加以推广的封建法原则 则必须应和伯爵的呼声 继续支持特奥德里克对城市 统治权的要求 同时这亦是一桩维护国王尊严的大事 但是 究竟支持哪一方呢 腓特烈做出了让步 没有维护伯爵的权利 国王 收回成命 虽 引起世俗诸侯 的不满 最终 经过努力总算满足了康布雷主教的要求 腓特烈一世的这次妥协昭示了封建法的贯彻以及与此相适应的封建关系的确 立在德意志遭遇的窘境 此类事件的发生 无疑是存在于德意志贵族阶层中的根深 蒂固的独立意识和荣誉感的宣示 而这种 独立意识和荣誉感 又有着稳固的经 济和社会根基 正因如此 尽管德国在1 1 世纪以后已经封建化 它仍然是一种 深 深地刻上德国社会固有传统烙印的封建化 与封建化进程密切配合的德意志封建 法 亦是一种有着德意志特色的 不同于法兰西法或意大利法的德意志法 其 内容反映着 封建关系与非封建关系交融在一起的社会实际 这种 社会实际 从某种意义上讲 即为德意志封建化的 不彻底性 正如法国学者富尔昆所言 此时的 领主制和封建主义并非像一张严密的网罩在德意志的身上 3 封建关系中的地与人 在诸如法兰西类型的封建关系中 土地因素和人身因素二者缺一不可 作为西 欧封建主义的基本内涵之一 封土制 对应的就是这种 土地因素 其意在于 作为一个领主 1 0 r d 他必须为他的封臣 v a s s a l s 提供物质保障 这种 物质 保障 便是采邑 f i e f 作为封建主义的另一基本内涵 封君封臣制 对应的 是 人身因素 它强调缔结封建关系的双方 领主与封臣 有义务互相帮助 而不是彼此伤害 帮助 的具体内容就是领主在武器方面和在法庭上对封臣的保 护以及封臣在所有事务上对领主的服从 为他提供军事服务 填补他的管理职位 以及大家一起组成领主法庭 这就是西欧封建主义的基本内涵 在这种类型的封 建关系中 领主与封臣二者之间的权力义务分配达到了基本的平衡 而在德意志 情况却远不是这样 在德意志的封建关系中 土地因素重于人身因素 换言之 封土的重要性 o 侯树栋 德意志中古史 政治 经济社会及其他 第6 2 页 印d i l g g a na 胁舻口耐砌l 础妒加胁讥咖f 妇 i 畔 l 0 n d o n s h o r tr u np 佗豁圳 1 9 9 3 p 1 8 4 侯树栋 德意志中古史 政治 经济社会及其他 第6 3 贞 遣p o u t t u mq l o r d s h i pb n df e i t d 口l i s mi nt h em i d d t ea g e s p 3 侯树栋 德意忠中古史 政治 经济社会及其他 第6 3 页 5 警眦雷岖ng l o m s h i pa n df e u d n t t s mi nt h em t d d t ca e e s p 4 印f i s c h e rm a r k u s f h 出 e 唧e 鼠杠j 了c 枷c d 朋m 疗口 d 缸 h 删口一dc 删俄曲阳 p 旭c 疵嚣 a v a i l a b l ea t 照 卫 鱼坚堡 出 q l q 型 a 垒 2 z q 查垦5 里 s e p t e m b c r1 1 2 0 0 7 i b i d 7 东北师范大学硕士学位论文 尤其是对于诸侯而言 远比同国王结成领主与附庸的人身关系来得重要 这从 采邑强制 一条便可得知 在德意志 采邑的 授予仪式被视作确认封建契约的 充足条件 于1 1 8 0 年颁布的格恩豪森宪章首次正式确认了 采邑强制 条款 条款规定 在一年零一天之内 由于没收或属权未定而暂时归属王权的所有职位 采邑 都必须毫不迟延地作为采邑重新分封 以重新确认这些土地的封建属性以 及国王与诸侯的封建关系 采邑强制 一条清楚地表明 确认国王与诸侯之间封 建关系的首要依据 在于诸侯是否从国王手中领受采邑 对国王来说 欲当领主 先予土地 对于诸侯而言 欲做附庸 先得土地 德意志封建关系中对土地因素而非人身因素的强调 源自腓特烈一世在 亨利 事件 中所开的一个先例 在这一事件中 基于政治与权力斗争的实际需要 腓特 烈在削弱亨利权势的过程中 将从亨利处所得地产再次分封给了其他诸侯 原因在 于这些诸侯在答应帮助国王削弱亨利之初就事先开口 要价 为求达到目的 腓 特烈被迫做出了让步 亨利终于垮台了 王权眼前的最大障碍一时消弭于无形 腓 特烈的工作并没有就此结束 在1 1 8 0 年4 月的格尔恩豪森帝国议会上 原属亨利 的萨克森公国被瓜分给科隆大主教菲利普和安哈尔特伯爵伯恩哈德 1 1 8 0 年9 月 原属亨利的巴伐利亚被瓜分给巴拉丁伯爵维特尔斯巴赫的奥托 同时从巴伐利亚公 国分离出一个施蒂里亚公国 并授予原藩侯奥托卡尔 固腓特烈一世为求反亨利斗 争的胜利 开了一个先例 这使得国王在未来任何时候都难以保有被没收的采邑 并且用它们建立 在国王官吏的直接管理下的 王室领地 腓特烈最终没能效法 他的邻居法兰西的罗伯特家族 为自己准备好规模有限但位居要冲的领地 德 意志的这一独特历史情境对其以后的发展影响甚大 二 封建法在德意志的初步运用 德意志的封建化与封建法在德意志的运用相生相伴 对后者的考察将为我们提 供一个检视前者的新维度 毫无疑问 封建化在德意志的展开 以及封建法在德意志的运用 与西欧其他 国家的封建主义和封建法大异其趣 在德意志 真正有效的封建法的实施发生在国 王之下的诸侯们的权力范围内 发生在地方伯爵与他们的下属之间 而非他们与国 王之间 这种 有效 性 是针对封建化过程中形成的附庸对领主的依附程度而言 或者说 是针对封建法的倡导实施者 国王 对获得分封土地的诸侯们的控制 力度而言 诸侯 地方伯爵与其下属之间的封建权力义务关系主要体现在诸侯 伯 爵对下属的人身与财产的庇护以及下属对诸侯 伯爵权力的依赖和遵从上 1 l 世 u i q 昏n nq l o r d s h i p 口n df e u d a l t s mt nt h em i d d l ea g e s p 4 圆马克 布洛赫 封建 i 会 下卷 第6 8 1 页 德 赫伯特 格隆德曼等著 德意志史 第一卷j 二册 张载扬等译 北京 商务印书馆 1 9 9 9 年版 第 5 3 4 页 钽b a r f a c l o u g l lg 砀pd r 喀加sd d 出m 咖缈 p 1 8 9 马克 布洛赫 封建礼会 下卷 第6 8 0 页 8 东北师范大学硕士学位论文 纪后期德国封建化的重要表现之一是城堡的普遍出现 w 这种由地方伯爵构筑并掌 握的 城堡 就是诸侯 地方伯爵与其下属之间缔结封建关系的一大平台 地方伯爵原本是没有权力建造这些城堡的 在王权异常强大之时 贵族私自构 筑的城堡被视作非法之物 然而 到了1 1 世纪后期 也就是亨利四世统治时期 情况大变 由于内有试图摆脱国王控制的教会贵族的反叛和世俗贵族对萨利安王朝 推行的旨在实现权力集中化的政策的强烈反抗 外有罗马教廷的挑战 德意志王权 陷入内外交困的局面 正是受益于王权的困局 各地方伯爵掌握了对建造城堡的控 制权 成为城堡的真正主人 从此 以萨克森 为起点 封建城堡如雨后春笋般迅 速遍布德意志兰 城堡的普遍修建意味着以城堡为中心的地方政治单元的普遍形成 掌握着城 堡的诸侯 将一些城堡分封给自己的下属 跟他们结成封君封臣关系 同时继续保 有对这些城堡的控制权 这种建基于城堡的 以诸侯与下属之间的土地 授封 i n v e s t i t u r e 与人身 服从 h o m a g e 为主要内容的封建 契约 c o n t r a c t s 的缔结 昭示着地方伯爵与其下属之间的封建关系链条的最终建立 而这又因为封 建法在伯爵与其下属之间的实施而得到有力的 合法 保障 国王没能雄踞于上述这种封建关系之塔的顶端 使得伯爵获得了一个巩固自身 天地的良机 此番情景亦可见诸国王与教会之间 为 主教授职权之争 的第一阶 段划上句号的1 1 2 2 年 沃姆斯宗教和约 t h ec o n c o r d a to fw o 硼s 以 皇帝 亨利五世敕令 e d i c to ft h ee m p e r o rh e n r yv 的形式 明确规定了 所有授 封事宜 i n v e s t i t u r e 须通过教皂指环 r i n g 和权杖 s t a f f 并保证 在所有位 于亨利五世王国和帝国内部的教会里 选举依照教会法规进行 被选举者能够自由 上任 很明显 这种有利于教会而有损于国王的封建法的运用 是对一种在实际 上将原有的王权的有力根基 帝国教会体制 t h ei m p e r i a lc h u r c hs y s t e m l 加以削弱的 旨在实现教会自治 教 俗分离甚至教权之上 的意图的宣 示 这从如下的一桩事实便可察知 主教授职权之争 以后 位居原有殖民地区 的教会诸侯促成了对帝国统治的根本性损害 他们的领地变成了诸侯领地中的一份 子 不仅如此 在1 0 8 8 年 由于长期争斗带来的疲乏和厌倦 萨克森人同自己的 对手亨利 缔结了和平 这一活动给德意志王权带来了极为不利的后果 它不仅动 摇了王权的根基 而且使教争格里高利 在实现对士瓦本 s w a