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外商直接投资对我国制造业的影响研究 摘要 本文首先介绍了我国制造业的基本情况及其引进外资的概况，在此基础上研究外商 直接投资对我国制造业的有利影响和不利影响：外商的进入在给我国制造业带来大量的 资金、人才和先进的技术等诸多生产要素的同时，也给我国制造业带来了巨大冲击和挑 战外商与我国制造业争夺资源、人才和市场等等。、 为了研究外商直接投资给我国制造业带来的影响究竟是利大于弊，还是弊大于利， 本文第四章对中国统计年鉴2 0 0 5 年至2 0 0 7 年制造业2 9 个行业共8 7 组数据进行回归分析 后发现，从统计意义上看，外商直接投资对我国制造业的产出存在正的溢出效应，但这 种正的溢出效应并不十分显著，这暴露了我国制造业在引进外资的过程中存在一些困难 和弊端：发达国家的技术限制和技术锁定；我国政府在吸引外资的过程中，存在“重数 量、轻质量的思想；我国关于垄断等相关法律制度不完善；国内制造企业研发能力不 足、人才外流等。 针对这些弊端，本文的最后分别从我国政府和企业两个层面共同探讨如何提高我国 制造业利用外商直接投资的水平，并提出相应的对策建议。 主题词：外商直接投资制造业溢出效应 外商直接投资对我国制造业的影响研究 a b s t r a c t a tf i r s t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h eb a s i cs i t u a t i o no fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n d t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h e nt h ep a p e ra n a l y z e st h e b e n e f i c i a li n f l u e n c ea n da d v e r s ei n f l u e n c eo ff d io nc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n d c o n c l u d e st h a ta tt h es a m et i m eo fb r i n g i n gi nm a n yf a c t o r so fp r o d u c t i o ns u c ha sf u n d ， t a l e n t e dp e o p l ea n da d v a n c e dt e c h n o l o g y , t h ef o r e i g nc o m p a n i e sa l s ob r i n gu se n o r m o u s a t t a c ka n dc h a l l e n g et h a tt h ef o r e i g nc o m p a n i e sc o n t e n df o rr e s o u r c e ，t a l e n t e dp e o p l ea n d m a r k e ta n d 、历t hc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i no r d e rt or e s e a r c ht h a tw h e t h e rr e s u l to ft 1 1 ei n f l u e n c eo ff d io nc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sb e n e f i c i a lo rn o t ? t h ef o m lp a r to ft h ep a p e rc a r r i e so nt h eo l s a n a l y s i st ot h e8 7g r o u p so fd a m so f 2 9i n d u s t r i e so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf r o m2 0 0 5t o 2 0 0 7 ，a n df i n d st h a tf r o mt h ev i e wo fs t a t i s t i c s ，f d ih a sp o s i t i v es p i l l o v e re f f e c to nt h el o c a l m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb u tt h ep o s i t i v es p i l l - o v e re f f e c ti sn o to b v i o u s t h e r e f o r e ，s o m e d i f f i c u l t i e s d u r i n gt h ep r o c e s so fa b s o r b i n gf d io fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya r e e x p o s e d ，s u c ha st h et e c h n o l o g i c a ll i m i t a t i o na n dt e c h n o l o g i c a ll o c k - i no ft h ed e v e l o p e d c o u n t r y , t h ei d e ao fc a r i n gm o r ea b o u tq u a n t i t yt h a nq u a l i t ye x i s t i n gd u r i n gt h ep r o c e s so f a b s o r b i n gf d io fc h i n e s eg o v e r n m e n t ，t h ei n c o m p l e t el e g a ls y s t e mo nm o n o p o l yi no u r c o u n t r y , t h ep h e n o m e n o no fl a c ko fr & dc a p a c i t ya n db r a i n s d r a i ne x i s t i n gi nt h ed o m e s t i c m a n u f a c t u r ec o m p a n y , a n ds oo n a i m i n ga tt h ed i f f i c u l t i e s ，t h ep a p e rf i n a l l yd i s c u s s e st h a th o wt oi m p r o v et h el e v e lo f u s i n gt h ef d io fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf r o mt w oa s p e c t so fg o v e r n m e n ta n d c o m p a n y , a n dp r o p o s e st h er e l e v a n ta d v i c e s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t m a n u f a c t u r i n gs p i l l o v e re f f e c t i i 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文作者签名日期： 学位论文版权使用授权说明 ， ， ，7 年6 月s 日 言翥一 言篓芋名：年月日 一f 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 “c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益。回枣途塞 趁銮厦进厘；旦兰生；旦= 生；旦三生筮查。 醐叫年 导师签名： 日期：年月日 外商直接投资对我国制造业的影响研究 1 j 予吾 1 1 研究的背景与意义 随着经济全球化及贸易、投资自由化的迅猛发展，近年来全球f d i 流入流出迅速增长， 其中中国作为世界制造业的工厂，成为全球制造业的聚集地，同时也是吸引外资最多的 国家之一。 制造业的水平体现了国家的综合实力和国际竞争力。当前，世界面临的最重要的趋 势之是经济全球化，而在经济全球化中，制造业的水平直接决定了一个国家的国际竞 争力和在国际分工中的地位，也就是决定了这个国家的经济地位。世界上最大的1 0 0 家 跨国公司中，8 0 集中在制造业领域，当今世界上最发达的3 个国家美、日、德，其 制造业也是世界上最先进的，竞争力最强的。日本出口的产品中，机械制成品占7 0 以 上。 近年来，我国凭借巨大的市场资源和廉价的劳动力、土地、原材料等优势吸引了大 量外商直接投资，带来了我国制造业一片繁荣的景象，但美国时代周刊一篇评论报导却 指出：“中国的制造业仅仅是数量上的扩张，没有质的飞跃，先进的技术和管理仍然握 在跨国公司母公司手里，中国制造业实际上是主而不导m 。这句话点出了我国制 造业的症结所在。外商的进入在给我国制造业带来大量的资金、人才和先进的技术和管 理经验等诸多好处的同时，也给我国制造业带来了巨大冲击和挑战：外资与我国制造业 争夺资源、人才和市场等等，这些都严重阻碍了我国制造业的发展。 因此，如何趋利弊害，正确处理好引进外资和抑制消除f d i 不利因素的问题，即如何 利用外资带动我国制造企业的成长，如何促使外资在我国制造业产生溢出效应成为了目 前被各界瞩目的核心问题之一。 1 2 研究的内容与方法 l ，2 1 研究的内容 本文将沿着提出问题、分析问题和解决问题的基本思路，首先对我国制造业的现状 进行分析，包括我国制造业的行业构成、规模及其国内外的地位，在此基础上对外商直 接投资对我国制造业的影响进行理论分析和实证分析，最后提出我国制造业利用外商直 接投资的发展对策。 1 2 2 研究的方法 本文在研究方法上力求做到理论与实践相结合，既注重理论体系的严密性，又注重 研究内容的实用性。本文主要采用了比较分析法、实证分析法和定量、归纳、逻辑分析 法等研究方法。在论文的第二章采用了比较分析法，将我国制造业和其他发达国家制造 业的工业增加值、劳动生产率等指标进行比较。在本文的第四章主要采用了实证分析法， 先对中国统计年鉴中制造业的各行业的2 0 0 5 年2 0 0 7 年的数据进行归纳整理，然后通 外商直接投资对我国制造业的影响研究 过回归结果反应了外商直接投资对我国制造业的溢出效应。在第四章末尾对得出的回归 结果进行了结合实际的逻辑分析。 1 3 论文的创新点 目前笔者所查阅的文献中关于外商直接投资对我国制造业方面的研究较少，且一般 都是单一研究某一地区制造业或只针对外商直接投资对制造业的方面的影响进行研 究。因此，关于外商直接投资对我国制造业的整体影响的研究还没有形成较完整的体系。 本文是首次研究外商直接投资对我国制造业的影响较为完整、系统的论文。 1 4 文献综述 1 4 1 国外文献综述 ( 1 ) 关于外商直接投资的定义的文献综述 外商直接投资，亦称对外直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) ， 它是相对于国际资本流动中的证券投资( p o r t f o l i o ) 和其他投资而言的。外商直接投资 有多种定义方法。在涉及外商直接投资的论著和一些统计年鉴中，由于对外商直接投资 定义目的的不同，表述方式也略有差异。美国作为最早对外商直接投资进行统计的国家 之一，其商务部曾分别于1 9 3 7 年和1 9 5 0 年对流入和流出美国的直接投资进行了统 计。统计依据“控制权”来确定一个企业是否属于外资企业，只有当外资企业对美国企 业拥有控制权才被定义为外商直接投资企业。现在，在统计外商直接投资时，各国通常 使用的是国际货币基金组织( i m f ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 的定义。尽管上述两个 机构对外商直接投资定义的表述有所不同，但是其实质内容并无多大的差异，核心内容 都是从“生产要素的国际流动”和“持久利益”来定义外商直接投资的。其中，o e c d 对 外商直接投资定义为：“外商直接投资是一个国家的居民在投资者所在国之外的另一个 国家的居民进行的以获得持久利益为目的的活动。持久利益的含义是直接投资者和企业 之间存在一种长期的关系，直接投资者对企业的管理有重大影响”。之后，o e c d 对上述 定义又做了进一步的解释，即“外商直接投资拥有企业1 0 以上的普通股或者投票股， 并能影响或者参与企业的管理了。该定义并不要求外商投资者拥有“绝对的控制权” o ( 2 ) 关于外商直接投资的理论发展 2 0 世纪5 0 年代后期，跨国公司海外直接投资迅猛发展，日益成为国际投资的主流和 世界经济发展的主导因素。于是，以美、英为代表的许多西方经济学者集中阐述了外商 直接投资的各种理论垄断优势理论、内部化优势理论、产品生命周期理论、边际产 业投资理论和国际生产折衷理论等。 国o e c d p o l i c yc o m p e t i t i o no nf d i w w w o e c d o r y 2 外商直接投资对我国制造业的影响研究 垄断优势理论 1 9 6 0 年美国学者海默( s h y m e r ) 在麻省理工学院完成的博士论文国内企业的国际 化经营：对外直接投资的研究中，首先对传统理论提出了挑战。这篇论文于1 6 年之 后由其导师金德尔伯格推荐发表，并经金德尔伯格以及约翰逊( h g j o h n s o n ) 和凯夫士 等学者补充和发展，被称为垄断优势理论。垄断优势理论的核心是：企业的对外投资是 对当地竞争者所占有的优势的有效利用。为在国外成功地进行经营，企业必须拥有足以 抵消东道国厂商的特有优势并补偿在陌生环境中经营所增加的成本。这些优势被称为厂 商特有因素，这些因素必须能够在企业内部进行转让。厂商的特有因素是在不完全市场 中，通过产品差别生产，品牌，特殊销售技术以及对外国产品进入本国市场的限制等途 径来获得的。获得竞争优势的其他途径还包括：技术专利、规模经济与资本信贷市场的 特殊关系等。 产品生命周期理论 1 9 9 6 年5 月美国经济学家维农( r v e r n o n ) 在经济学季刊上发表的论文产品 周期中的国际投资和国际贸易中提出国际贸易和国际投资的产品生命周期理论。维农 把产品的生命周期分成创新、成熟和标准化等三个阶段。在产品创新阶段，由于产品的 特异性或垄断优势，价格的需求弹性低；企业有选择在国内生产的倾向；在产品成熟阶 段，由于技术的扩散和竞争者的加入，成本因素变得更加重要，对外直接投资比产品出 口更为有利，因而企业倾向于到海外需求类型相似的地区投资设厂，以增强产品的竞争 能力；在产品标准化阶段，技术因素已退居次要地位，竞争的基础变成了价格竞争，因 此企业倾向于把生产业务转移到劳动成本低的发展中国家。随之产品的原创新国逐渐变 成了进口国，可见跨国公司的对外投资活动与产品的生命周期和区位的特殊优势密切相 关。产品生命周期理论将企业的垄断优势与区位优势相结合，动态地描述了5 0 6 0 年 代美国制造业对外直接投资情况。 内部化理论 1 9 7 6 年，英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森( m c a s s o n ) 在合作出版的专著跨 国公司的未来中系统地提出了内部化优势理论。内部化理论认为：中间产品市场的不 完全竞争，是导致企业内部化的根本原因。由于中间产品市场的不完全，企业在进行知 识产品的外部交易时，存在着泄密的危险和定价的困难，企业为了克服这些障碍需要付 出高昂的交易成本。由于外部市场不完全，企业不得不以内部交易机制来取代外部市场， 将知识产品的配置和使用置于统一的行政管辖之下，并在对外直接投资中加以利用以降 低交易成本，使企业的中间产品获得充分的报偿。内部化理论源于科斯的交易成本理论， 科斯的理论曾被广泛应用于国内多个企业的分析，而巴克利和卡森则将这一理论引入跨 国公司对外直接投资领域。 边际产业扩张理论 日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 根据日本当时对外直接投资的情况，于1 9 7 8 年 3 外商直接投资对我国制造业的影响研究 提出了边际产业扩张理论。该理论认为垄断优势理论和产品生产周期理论均是建立在垄 断优势基础之上的，忽略了国际分工原则的作用，只能解释美国型跨国公司的对外投资 行为。该理论主张，对外直接投资应该从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业依 次进行。投资国与东道国的技术差距越小，国际直接投资所导致的技术转移就越容易移 植、普及和固定下来，从而可以把东道国没有发挥的潜在优势挖掘出来，扩大两国间的 比较成本差距，从而创造更多的国际贸易机会。 国际生产折衷理论 1 9 7 7 年在庆祝俄林获诺贝尔经济学奖的学术会议上，英国瑞丁大学教授邓宁 ( j h d u n n i n g ) 在宣读的论文贸易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索 中提出了国际生产折衷理论。1 9 8 1 年，他在国际生产和跨国企业一书中对折衷理论 又进行更深层次的阐述。该理论吸收了海默以来跨国公司理论各个流派的思想，使自己 的体系兼顾各个方面；同时又利用西方经济学中产业组织理论、新厂商理论、区位理论 中的某些观点，增加自己体系的理论色彩。 折衷理论的核心系由三项优势构成，分别是所有权特定优势、内部化特定优势和区 位特定优势。所有权优势是指异国企业拥有或能够获得的别国企业所没有或无法获得的 特定优势，主要包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势等。内 部化优势是指企业将拥有的所有权优势在内部使用而带来的优势，即企业为避开外部市 场机制的不完全性，通过境外直接投资方式，把所有权优势经过内部市场转移给国外子 公司，从而取得更多收益。区位优势是指跨国企业在投资区位上所具有的选择优势，主 要包括：东道国丰富的自然资源、广阔的商品销售市场、低廉的生产要素成本、吸引外 资的各种优惠政策等。跨国公司拥有的不同优势之间是相互关联的，其中所有权优势和 内部化优势是企业开展对外直接投资的必要条件，区位优势是对外直接投资的充分条件 o 0 如下表所示，跨国公司拥有的优势的不同组合可以解释企业关于国际直接投资、商 品出口、以许可证转让技术这三种经济活动的选择行为。 所有权优势内部化优势区位优势 国际直接投资拥有拥有拥有 商品出口拥有拥有不拥有 以许可证转让技术拥有不拥有 不拥有 。杨大凯中级国际投资学 m 上海：上海财经大学出版社，2 0 0 2 4 外商直接投资对我国制造业的影响研究 ( 3 ) 关于外商直接投资对制造业产生正向溢出效应的文献综述 瑞典斯德哥尔摩大学的m a g n u sb l o m s t r o m 教授是目前国际上该领域最著名的研究 者之一，根据他在1 9 9 6 年与其同事a r ik o k k o 教授对溢出效应的描述，外商直接投资的 溢出效应是指，由于国际企业的进入或参与，东道国本地企业所获得的劳动生产率提高。 实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在6 0 年代就已经开始起步，由 m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 第一次明确地提出了f d i 的溢出效应问题，正是由于这一问题本质地 涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战略，几十年来该领域的研究越来越热烈， 并且取得了很大的进展。外商直接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机 制，即当外商直接投资进入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企 业的劳动生产率产生促进作用的。对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和 企业采取相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。 尽管人们对外商直接投资存在着上述比较普遍的积极认识，并且大多数发展中国家 也确实采取了吸引外资的优惠政策，但根据不同国家制造业数据所进行的经验研究的结 果却并不乐观。国际上的学者们得出了一个共识：即外商直接投资的溢出效应并不是自 动产生的。也就是说，各国的开放政策本身并不能够保证进入本国的外商直接投资会在 本国产生溢出效应，因此，深入探索溢出效应产生的条件和机制，成为了各国在现实中 能否有效引导溢出效应产生的关键。 关于外商直接投资对制造业产生负向溢出效应或溢出效应不显著的文献综述 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 对澳大利亚制造业的研究、g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大制造业的研 究、b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ，1 9 8 6 ) 两次对墨西哥制造业的研究以及f l o r e s ( 2 0 0 0 ) 对葡萄牙制造业的研究结果表明，外商直接投资的技术溢出效应是明显存在的。 s a l v a d o rb a r r i o s 、l u i s i t ob e r t i n e l l i 、e r i cs t r o b l 研究了吸引大量f d i 的爱尔兰制 造业后指出，当地企业和跨国公司经过整合形成正的溢出效应，当地企业的生产率在提 高的同时也仓4 造出大量的工作需求，促进了就业，h a s k e l 等( 2 0 0 2 ) 对1 9 7 3 _ 1 9 9 2 年 英国制造业的面板数据进行了实证分析，发现一个行业中外资比重( 用就业率来衡量) 每提高1 0 ，可使当地企业的全要素生产率( t f p ) 提高0 5 。 关于外商直接投资对制造业形成消极影响的文献综述 a i t k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 1 ，1 9 9 9 ) 对委内瑞拉制造业的两次研究、h a d d a d 和 h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究以及h a s k e l ( 2 0 0 2 ) 对英国的研究却得出的结论是外商直接投资的技术溢出效应是不存在的。o k a m o t o ( 1 9 9 9 ) 运用企业数据，对1 9 8 2 1 9 9 2 年日本在美国汽车行业的投资进行了研究，也没有发现 支持正向溢出效应的证据。k a t h u r i a ( 2 0 0 0 ) 利用1 9 7 6 1 9 8 9 年2 6 个三位数制造业的面 板数据对印度的f d i 进行了分析，发现单纯外资数量( 用外资企业销售占行业总销售的 比重衡量) 的增加对当地企业的技术存在负向溢出效应。p e t e r j b u c k l e y 等( 2 0 0 2 ) 运用1 9 9 5 年中国工业部门的跨部门详细数据来考察f d i 对我国制造业企业绩效的影响， 5 外商直接投资对我国制造业的影响研究 他考察了不同来源国的f d i 对我国不同所有制企业的不同影响途径和影响效果，研究结 果表明那些西方跨国公司给我国国内制造企业带来了技术外溢和接近国际市场的好处， 而港澳台跨国公司仅仅有助于国内企业接触国际市场。而且，集体所有制企业能从海外 投资者那里获得正的外溢效果，国有企业没有能够从海外投资中获益，甚至还有负面外 溢作用。这表明改革国有企业以增强其吸收能力尤其是技术吸收能力势在必行。k o s t a s 、 m i k e 对流入美国制造业的f d i 研究发现，f d i 的流入对该国制造业就业提升和工资水平的 提高作用并不显著。 1 4 2 国内文献综述 ( 1 ) 关于外商直接投资对制造业形成积极影响的文献综述 何洁( 2 0 0 0 ) 研究结果表明，外商直接投资在我国各省市工业部门中都存在明显的 外溢效应，而且在经济发展水平越高的地区，这种外溢效应越大。王志鹏等( 2 0 0 3 ) 利 用2 0 0 0 年中国工业部门5 0 0 0 家企业的数据对f d i 技术溢出效应进行了研究，结果 表明外资在行业内产生正的溢出效应。江小娟、李蕊( 2 0 0 2 ) 研究了2 0 0 0 年中国外商投资 企业的相关指标，认为外商直接投资增长有助于促进中国工业技术的进步。陈涛( 2 0 0 3 ) 利用中国制造业8 4 个行业的数据，对f d i 对中国产生行业内溢出效应的内在机制进行了 经验研究，结果表明，充分竞争是产生溢出效益的有效机制，在内外资企业的竞争能力 差距较小的行业中，两类企业之间的竞争更加充分和有效，有利于溢出效应的产生。冯 跃( 2 0 0 7 ) 分别从东道国和母国两个角度对f d i 促进制造业技术进步进行实证分析得出 f d i 流入促进了中国制造业产出的提高、国际竞争力的增强；尤其在直接反映技术水平 的新产品和专利上，外资r & d 的作用更为突出；相比较国有与私营制造业部门，外资对 前者的溢出更为明显。刘天平在( 2 0 0 7 ) 谈到引进外资对我国制造业所产生的一些负面 影响：一是引进外资对我国制造业产生替代效应；二是外资企业借助技术途径替代我国 制造业。最后对此提出了提升我国制造业水平的对策建议。吴成蛟( 2 0 0 8 ) 研究f d i 对 我国工业结构调整的影响，分别分析了f d i 投资我国工业的特点；f d i 对我国工业结构调 整的影响以及外商直接投资对中国工业结构升级的局限性。张纪凤( 2 0 0 7 ) 研究外商直 接投资对江苏制造业的影响，分别从资本形成、技术进步、管理效率和产业竞争力四方 面进行分析，得出了外商直接投资对江苏制造业起到了积极的作用的结论。张铁山等 ( 2 0 0 7 ) 分别从f d i 中的技术转让、技术溢出对我国制造业产业竞争力的影响进行分析， 进而提出利用f d i 来提高我国制造业产业竞争力的建议：政府注重对外企实绩考核；建 立制衡外资企业限制技术封锁机制；创造自主创新的宏观环境；建立多层次的创新体系； 发挥企业在创新中的主体地位；增强内资企业吸收先进技术的能力。邱晓明( 2 0 0 4 ) 将 f d i 对就业的拉动作用分为1 9 8 6 年1 9 9 5 年和1 9 9 6 年2 0 0 0 年两个阶段，随着f d i 由劳动 密集型加工行业向资本和技术密集型行业发展，东道国就业的质量会不断提高，认为就 业质量的提高主要体现在跨国公司重视人力资源开发，提高东道国就业人员素质方面。 6 外商直接投资对我国制造业的影响研究 俞毅( 2 0 0 7 ) 研究外资对浙江电子信息制造业集群发展的影响包括：外商直接投资增强 了浙江电子信息制造业集群对整个经济发展的关联效应；增强了浙江电子信息产业的横 向溢出，带动了相关的产业的产生与发展；为浙江电子信息制造业的发展提供了资金支 持，在一定程度上弥补了该行业研究开发所需要的资金支持。进而提出进一步提升浙江 信息制造业集群竞争力的对策。宿慧爽( 2 0 0 7 ) 研究f d i 对东北老工业基地技术创新的 影响，首先阐述了东北老工业基地技术创新能力现状，接着分析了f d i 对东北老工业基 地技术创新的效应和影响东北老工业基地f d i 技术创新效应的因素，包括外资的规模与 数量、产业的配套与集群、人才的专业化与流动性、研发机构的数量与质量、企业的技 术水平与承受能力，最后提出了东北老工业基地引入f d i 的对策。陈宣( 2 0 0 1 ) 从劳动 力就业的数量、劳动力的就业结构等方面研究，得出外商直接投资对我国第二产业的劳 动力就业产生积极影响。廖力平、陈和香( 2 0 0 6 ) 对中国电子信息制造业进出口历年数 据进行分析，得出f d i 是扩大其出口额的重要力量。 ( 2 ) 关于f d i 对制造业形成消极影响或积极影响不显著的文献综述 刘天平在( 2 0 0 7 ) 谈到引进外资对我国制造业所产生的一些负面影响：一是引进外资 对我国制造业产生替代效应；二是外资企业借助技术途径替代我国制造业。最后对此提 出了提升我国制造业水平的对策建议。吴成蛟( 2 0 0 8 ) 研究f d i 对我国工业结构调整的 影响，分别分析了f d i 投资我国工业的特点；f d i 对我国工业结构调整的影响以及外商直 接投资对中国工业结构升级的局限性。潘文9 即( 2 0 0 3 ) 对1 9 9 5 2 0 0 0 年外商投资对中国工 业部门外溢效应进行了初步分析，指出2 0 世纪9 0 年代后半期，中国工业部门引进外商投 资在总体上对内资部门产出增长起到了积极的促进作用，外商投资的外溢效应为正，但 这- ) b 溢效应的作用并不是太大，对东、中、西部地区的研究进一步表明，中国西部地 区经济发展水平还未跨过外商投资起积极作用的门槛，而东部地区内资工业部门技术水 平的提升已使外商投资的正向外溢效应变小，中部地区当前外商投资的正向外溢效应相 对较大。肖玲( 2 0 0 6 ) 中分析了我国电子及通信制造业利用f d i 的状况并对技术外溢进 行实证分析，采用1 9 9 3 年一2 0 0 4 年的数据进行回归得出三资企业的r d 投入对国内企业 技术水平的促进作用并不明显。姚利民、王峰( 2 0 0 6 ) 从行业增加值率的角度，研究跨 国公司对我国浙江和江苏两省企业是否也存在积极的作用，研究结果表明，近年来江浙 两地外商直接投资的流入并不能有效促进江浙内资企业工业增加值率的提升。 7 外商直接投资对我国制造业的影响研究 2 我国制造业引进外资的现状分析 2 1 我国制造业的内涵及行业构成 制造业是指对原材料( 采掘业的产品和农产品) 进行加工和再加工，以及对零部件 装配的工业部门的总称。一般而言，将工业中除去采掘业和公用事业后的门类称作制造 业。中国社会经济活动划分为门类、大类、中类和小类4 个等级。制造业是1 6 个门 类之一，并分别占全部大中小类的3 3 、4 6 、6 4 。制造业各行业按其用途属性，大体 分为轻纺制造业、资源加工工业和机械电子制造业3 大部分。按产品性质分，制造业一 般有消费品制造业和资本品制造业、轻型制造业和重型制造业、民用制造业和国防制造 业、传统和现代制造业之分，但越来越重要的是装备制造业和一般制造业。装备制造业 是指资本品的制造业，是为国民经济( 包括资本品和耐用消费品) 和国家安全、国防建 设提供生产技术装备的总称。装备制造业提供系统、主机、零部件、元器件等产品和技 术服务等。一般制造业是指除装备制造业以外的部分，主要是生产消费类产品，地位虽 然没有装备制造业重要，但却与人民生活息息相关。 按中国现行统计的划分，制造业包含工业中的2 9 个行业。制造业各行业按其用途属 性，大体分为轻纺制造业、资源加工工业和机械电子制造业3 大部分。制造业的行业分 布及构成见表l 。 o 朱高峰等。全球化时代的中国制造 m 。社会科学文献出舨社，2 0 0 3 。 8 外商直接投资对我国制造业的影响研究 表12 0 0 7 年中国制造业的行业分布及构成 单位：亿元、万人 制造业所属2 9 个行业工业增加值全部从业人员年大类 ( 亿元)平均人数( 万人)划分 制造业合计9 3 8 1 5 0 46 8 4 8 8 7 1 农副食品加工业 4 6 4 2 4 52 6 4 8 0 2 食品制造业1 8 6 1 5 61 3 5 0 3 3 饮料制造业1 8 8 3 6 6 1 0 1 0 2 4 烟草制品业 2 9 1 8 8 21 8 6 l 5 纺织业4 9 1 3 9 26 2 6 2 6 轻 6 纺织服装、鞋、帽制造业 2 2 6 5 1 14 1 4 1 9 纺 7 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业1 4 8 0 3 92 5 6 9 8 制 造 8 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业 1 0 3 0 2 91 0 6 1 8 业 9 家具制造业6 4 6 7 69 1 3 0 1 0 造纸及纸制品业 1 7 4 3 0 51 3 8 3 0 1 1 印刷业和记录媒介的复制 6 9 1 9 47 2 3 8 1 2 文教体育用品制造业 5 5 4 5 71 1 9 3 2 1 3 石油加工、炼焦及核燃料加工业3 0 9 6 9 88 0 6 4 1 4 化学原料及化学制品制造业 7 3 4 0 4 23 8 0 2 8 1 5 医药制造业 2 2 8 6 6 01 3 7 3 4 1 6 化学纤维制造业8 0 9 4 3 4 5 3 0 资 源 1 7 橡胶制品业 9 5 9 0 08 7 5 l 加 工 1 8 塑料制品业2 1 3 7 1 42 2 4 0 5 工 业 1 9 非金属矿物制品业 4 8 4 9 1 94 4 8 4 1 2 0 黑色金属冶炼及压延加工业9 0 0 7 1 43 0 4 4 3 2 1 有色金属冶炼及压延加工业 4 4 7 7 6 11 5 6 2 7 2 2 金属制品业3 0 1 0 4 12 7 3 4 8 2 3 通用设备制造业 5 1 0 7 5 44 2 0 7 1 2 4 专用设备制造业3 0 6 7 3 62 5 6 5 1 机 2 5 交通运输设各制造业 6 9 7 4 4 84 0 8 5 9 械 电 子 2 6 电气机械及器材制造业6 0 5 3 7 84 4 9 1 5 制 2 7 通信设备、计算机及其他电子设备制造业 7 9 2 4 5 75 8 7 9 2 造 业 2 8 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 1 1 6 3 2 51 0 6 9 7 2 9 工艺品及其他制造业9 1 7 6 21 3 6 9 4 资源来源：国家统计局中国统计年鉴2 0 0 8 ，中国统计出版社，2 0 0 8 。 注：统计范围为全部国有及规模以上非国有工业企业。 9 外商直接投资对我国制造业的影响研究 2 2 我国制造业的基本情况 改革开放以来，通过引进、消化、吸收、创新等举措，中国制造业取得了新的重大 成就，其水平得到了新的提高。至u 2 0 0 6 年，中国制造业有1 7 2 类产品的产量居世界第一 位，制造业增加值以美元计算，达到1 0 9 5 6 亿美元，首次在总量上超过日本，成为世界 第二制造大国，这是中国制造业经济在世纪之交超越德国后的又一次历史性突破。2 0 多 年来，中国制造业增长速度居全球之首，制造业已成为中国最大产业。 中国虽然从总体的制造能力上与制造业先进国家有一定的距离，但是在一些优势产 业、优势产品的生产方面，在世界上已经占有相当重要的地位。如：钢材、煤、水泥、 合成氨、化纤、纱布、服装以及电视机、空调、微波炉、摩托车等数十种产品，其年产 量均已在世界上排名第一，并初步形成了若干个具有一定特色的制造集中地及具有一定 规模和实力的制造业大企业集团。 2 2 1 主要经济指标 2 0 0 7 年我国制造业企业共有3 1 万多家，工业总产值超过3 5 万亿元，分别占工业企业 的9 2 7 6 幂- 1 8 7 1 1 ；制造业的资产和利润总额等经济指标也在- r , _ l k 中占绝对主导地位。 如表2 所示。 表22 0 0 7 年我国制造业主要经济指标 单位：亿元 指标 工业总计制造业制造业占工业比重( ) 企业单位数( 个)3 3 6 7 6 83 1 2 3 9 49 2 7 6 工业总产值 4 0 5 1 7 7 1 3 3 5 2 9 5 0 1 38 7 1 l 资产合计3 5 3 0 3 7 3 72 6 5 2 3 0 8 3 7 5 1 3 流动资产 1 6 3 2 5 9 6 2 1 4 4 5 0 3 8 58 8 5 l 负债合计2 0 2 9 1 3 6 81 5 4 0 9 4 6 27 5 9 4 利润总额2 7 1 5 5 1 81 9 5 9 7 9 77 2 1 7 资料来源：国家统计局中国统计年鉴2 0 0 8 ，中国统计出版社，2 0 0 8 。 注：统计范围为全部国有及规模以上非国有工业企业。 2 2 2 劳动生产率现状 近年来，我国内资制造业的劳动生产率成逐步增长趋势，从2 0 0 5 年的9 4 万元人， 与外资1 0 1 5 万元人相比，还有较大差距；至u 2 0 0 6 年我国内资制造业的劳动生产率已达 n 1 1 3 7 万元人，接近外资制造业劳动生产率的1 1 4 8 万元人；2 0 0 7 年，我国内资制造 业的劳动生产率已经达至f j l 4 0 2 万元人，高于外资制造业的劳动生产率( 1 3 0 7 万元人) 约一个百分点，具体如图l 所示： 1 0 外商直接投资对我国制造业的影响研究 图1 内、外资制造业劳动生产率对比( 单位：万元人) 数据来源：中国统计年鉴( 2 0 0 6 _ 叼0 0 8 ) 整理得到。 2 2 3 在我国国民经济中的地位 制造业是中国经济发展的领头羊。根据联合国统计司的统计，2 0 0 7 年中国的g d p 总量 已超过德国排名世界第三，而且跟世界排名第二的日本的差距也在不断缩小。制造业在 中国的g d p 增长当中起着主要的作用，而且增长速度也在3 个产业当中最快。我国制造业 已成为国民经济的主要组成成分，主要表现为： ( 1 ) 制造业工业增加值占国内生产总值比重超过1 3 。2 0 0 7 年制造业工业增加值为 9 3 8 1 5 0 4 亿元，占国内生产总值2 4 9 5 2 9 9 亿元的3 7 6 0 。 ( 2 ) 制造业工业增加值约占全国工业增加值的4 5 。2 0 0 7 年全国工业增加值为 1 1 7 0 4 8 4 0 亿元，制造业工业增加值占工业增加值的8 0 1 5 。 ( 3 ) 制造业企业上缴税金成为国家税收和财政收入的重要组成部分。2 0 0 7 年制造业 工业企业上缴税金1 0 1 5 1 5 6 亿元，占工业企业上缴税金总额1 3 6 5 0 3 4 的7 4 3 7 、占同期 国家税收总额4 5 6 2 1 9 7 的2 2 2 5 矛i 财政收入5 1 3 2 1 7 8 的近2 0 。 ( 4 ) 制造业成为实现就业的重要市场。2 0 0 7 年中国制造业全部从业人员6 8 4 8 8 7 万 人，约占全国工业从业人员总数7 8 7 5 2 0 万人的9 0 ，占全国全部从业人数7 6 9 9 0 万人近 的1 0 。 ( 5 ) 制造业企业产品出口占全国外贸出口总额的9 0 ，吸引了外商投资的大部分。 2 0 0 7 年制造业外商直接投资实际使用金额4 0 8 6 4 8 2 万美元占全国外商实际直接投资额 7 4 7 6 7 8 9 万美元的5 4 6 6 。 ( 6 ) 制造业增长快于国民经济的增长。2 0 0 7 年我国制造业工业增加值比上年增长 2 9 6 8 ，g d p 同期增长为1 7 7 5 ，制造业名副其实成为带动我国经济高速增长的“发动 机”。 2 2 4 在世界制造业的地位 外商直接投资对我国制造业的影响研究 我国制造业国际地位不断提升。1 9 8 0 年，中国制造业增加值仅占世界的1 5 ，为巴 西的一半，处在世界制造业1 0 强之外；1 9 9 0 年，中国制造业增加值超过了巴西，位居发 展中国家和地区之首，占全球的比重达n 2 7 ，进入了世界前1 0 强，排名第8 位；而到 2 0 0 0 年，中国制造业增加值占全球的比重达7 ，仅次于美国、日本和德国，在世界1 0 强 中排名第4 位。截止至u 2 0 0 7 年，中国在全球制造业中的份额已提高到1 0 以上，排名仅次 于美国。按照国际标准工业分类，在2 2 个大类中，我国制造业占世界比重在7 个大类中 名列第一，其中，烟草类占比4 9 8 ，纺织品类占比2 9 2 ，衣服、皮毛类占比2 4 7 ， 皮革、皮革制品、鞋类占比3 3 4 ，碱性金属占比2 3 8 ，电力装备占比2 8 2 ，其他交 通工具占比3 4 1 ：有1 5 个大类名列前三：除机动车、拖车、半拖车一个大类外，其他2 1 个大类所占份额均名列世界前六位。而在发展中国家中，除机动车、拖车、半拖车一个 大类名列第十一位外，其他2 1 个大类所占份额都名列第一位。 中国虽有不少产品产量已居世界前列，但其技术含量和附加价值都较低。与发达国 家相比，我国制造业仍存在一定差距。 ( 1 ) 我国制造业规模较小 尽管中国制造业大企业的规模在不断地扩大，但与世界级企业相比，规模上还是偏 小。2 0 0 5 中国制造业5 0 0 强的产生。业内分析报告显示，中国的制造业大企业虽然历经 改革开放2 0 多年的发展，竞争力有所提高，但是与世界级制造企业相比，还存在很大差 距。中国制造业中的大企业规模偏小。中国冶金、电子及通讯设备制造企业的企业规模 与世界最强的差距比较小，是其规模的l 5 到1 3 。然而，其他行业企业差距十分明显， 其中中国食品加工与饮料企业是世界同行的1 3 0 ；中国制药企业为1 3 5 ；中国汽车、 摩托车及零部件企业为1 1 5 ；中国化学品企业为1 2 0 。 ( 2 ) 我国制造业生产效率低下 以劳动生产率为例，与美、日等工业发达国家存在着巨大差距。总体上停留在劳动 密集型阶段，技术含量低、附加价值也低。2 0 0 6 年我国制造业的劳动生产率为美国的 3 8 0 、日本的5 1 4 、德国的4 4 5 ( 见表4 ) 表42