（管理科学与工程专业论文）工程建设质量的监理控制.pdf

t a 7 3 2 8 ；l 西南交通大学研究生学位论文第1 页 摘要 在我国建设工程项目管理逐步与国际惯例和国际市场接轨的背景下，本文 中以应用f i d i c 合同条件进行土木工程建设监理为前提，系统研究工程项目质 量的监理控制问题。 、首先，分析工程项目质量形成的一般特点和对质量进行监理控制的可能机 制。从工程建设实际出发，引入f i d i c 合同条件下咨询服务与质量监理控制的 机制分析，特别是对f i d i c 三方市场结构中咨询工程师地位特殊性的分析。 其次，详细探讨基于f i d i c 合同条件施工过程的准备、实施、验收及保修 阶段中，咨询监理工程师对人、材料、设备、方案和环境等因素的质量控制要 点，并提供了有关的数据统计分析方法。 最后，针对我国建筑市场的实际状况，分析我国建设监理制向f i d i c 国际 惯例转轨的两个现实约束条件和可能的发展方向。对照f i d i c 质控机制，对设 计质量监理严重不足和违法转分包对施工质量监理产生严重干扰两个现阶段突 出问题进行剖析，提出过渡期权宜性对策y 关键词：建设监理制， 工程质量控制，f i d i c 合同条件，咨询监理工程师 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文第2 页 a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ti nc h i n a b e i n gg e a r e d t oi n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o na n di n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，t h eq c ( q u a l i t yc o n t r 0 1 ) i ns u p e r v i s o r yu n d e rt h e c o n d i t i o n so f c o n t r a c to f f i d i ci si n v e s t i g a t e di nt h i st h e s i s f i r s t l y , t h eg e n e r a lc h a r a c t e r so ft h eq u a l i t yi nc o n s t r u c t i o np r o c e s sa n dt h e o r d i n a r yq cm e c h a n i s m a f e s t u d i e d t h e n ，i n t h e p r a c t i c e ，t h ee n g i n e e r i n g c o n s u l t a t i o na n dq ci ns u p e r v i s o r yu n d e rt h ec o n d i t i o n so fc o n t r a c to ff i d i ca r e a n a l y z e d ，e s p e c i a l l yt h er o l eo fc o n s u l t i n ge n g i n e e ri nc o n s t r u c t i o nm a r k e tc o n s i s t so f p r o p r i e t o r , c o n t r a c t o ra n dc o n s u l t i n ge n g i n e e ri sd i s c u s s e d s e c o n d l y , i ti s d i s c u s s e dt h a th o wt oc o n t r o lt h ef a c t o r so fh u m a n ，m a t e r i a l ， e q u i p m e n t ，p l a n ，a n d c i r c u m s t a n c ei n q cp e r f o r m a n c ei n s t a g e s o fp r e p a r a t i o n ， i m p l e m e n t ，c h e c ka n dm a i n t e n a n c ei nc o n s t r u c t i o n k i n d so f s t a t i s t i ca n a l y s i sm e t h o d s a r ei n t r o d u c e da l s o f i n a l l y , b a s e dt h er e a l i t yi nc h i n a , t w or e s t r a i n sa n dd e v e l o p m e n tt e n d e n c yo f s u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o na r ea n a l y z e dc o n t r a s tt h eq cm e c h a n i s mi ns u p e r v i s o r yu n d e r t h ec o n d i t i o n so fc o n t r a c to f f i d i c ，t w os p e c i a lp h e n o m e n ai nb r i d g i n gp e r i o df r o m t h ee c o n o m i c s y s t e m 0 fp l a n n i n gt o m a r k e t i n g a r e e m p h a s i z e d w h i c ha r e t h e w e a k n e s so fq ci nd e s i g na n dt h ed i s t u r b a n c ei nq co f i l l e g a ls u b c o n t r a c tt h e nt h e t e m p o r a r ys o l u t i o n sa r e a l s op r o v i d e d k e y w o r d s ：s u p e r v i s i o i ai n s t i t u t i o n , c o n s t r u c t i o nq u a l i t yc o n t r o l ， c o n d i t i o n so f c o n t r a c t o f f i d i c ，c o n s u l t i n ge n g i n e e r s u p e r v i s o r c h 0 0 1 4 0 8 0 9 90 4 西南交通大学研究生学位论文 第。页 第一章概述 第一节工程项目质量及其形成特点 工程项目质量 工程项目的质量是项目建设的核心，是决定工程建设成败的关键，是实现 建设监理三大控制目标( 质量控制、投资控制和进度控制) 的重点。它对提高 工程的经济效益、社会效益和环境效益均具有重大意义，它直接关系着国家财 产和人民生命的安全，关系着社会主义建设事业的发展。 质量的定义是“产品、过程或服务满足规定或潜在要求( 或需求) 的特征 和特性的总和。”结合建筑工程的实际，工程项目的质量，从广义来说，是指通 过工程建设过程所形成的工程项目，应能够满足用户从事生产、生活所需的功 能和使用价值，应符合设计要求和合同规定的质量标准。从系统观点来看，工 程项目的质量具有多层次、多方面的要求。 工程项目质量的具体内涵包括以下几方面： 1 工程项目实体质量 任何工程项目都是由分项工程、分部工程和单项工程所组成，而工程项目 的建设，则是通过一道道工序来完成。工程项目的质量是由各工序创造的，所 以，工程项目的实体质量包含工序质量、分项工程质量、分部工程质量和单项 工程质量；而单项工程的质量又包含建筑工程、安装工程和生产设备( 装备) 本身的质量。它们之间的关系如图1 1 所示。 2 功能和使用价值 从功能和使用价值来看，工程项目质量又体现在适用性、可靠性、外观质 量与环境协调等方面( 图1 - - 2 ) 。工程项目是根据业主的要求而兴建的，不同的 业主也就有不同功能要求，所以，工程项目的功能与使用价值的质量是相对于 业主的需要而言的，并无一个固定和统一的标准。 a 们0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第5 页 工程项目实体质量 工程项目功能与 使用价值质量 工序质量 分项工程质量 分部工程质量 l 单项工程质量 工程项目质量 图1 1 工程项目实体质量系统 r 平面j 宝同谴眙理 适雕 戮魏 【工勰技枷 r ；i 证强良剐良稳定要求 可靠性l 防灾、抗定、安全 【使时与效、i i j 久 美观性 恭 赫 囤1 2 工程项目功能与使用价值质量系统 3 工作质量 工作质量是指参与工程建设者，为了保证工程项目的质量所从事工作的水 平和完善程度。工作质量包括：社会工作质量，如社会调查、市场预测、质量 回访和保修服务等；生产过程工作质量，如政治工作质量、管理工作质量、技 术工作质量和后勤工作质量等。 分段工程项目质量的好坏是决策、计划、勘察、设计、施工和监理等各单 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 量量量质质质 程 程 程 工 工 工 筑装备建安设 ，、【 西南交通大学研究生学位论文第6 页 位、各环节工作质量的综合反映，而不是单纯靠质量检验检查出来的。要保证 工程项目的质量，就要求有关部门和人员精心工作，对决定和影响质量的所有 因素严加控制，即通过提高工作质量来保证和提高工程项目质量。 二工程项目质量形成过程 工程项目建设过程，就是质量的形成过程。为此，坚持工程项目建设程序， 严格按建设程序办事，把好建设过程中各个阶段的质量关，乃是保证工程项目 质量的重要环节。 1 工程项目建设程序 所谓工程项目的建设程序，是指工程项目从决策、设计、施工到竣工验收 整个工作过程中的各个阶段及其先后次序。上一阶段的工作为开展下一阶段创 造条件，而下一阶段的实践，又验证上阶段设想的正确性程度；前后、左右、 上下之间有着不可分割的联系，但不同的阶段有着不同的内容，既不能相互替 代，也不允许颠倒或跳越。实践证明，坚持必要的工程项目建设程序，是保证 工程项目顺利建设的重要条件；反之，违背了工程项目建设程序，就会给社会 主义建设事业造成损失。 工程项目建设程序如图1 3 所示。 图1 3 工程项目建设程序 从上图可知，工程项目建设程序可分为决策、设计、施工、验收四个阶段。 即： c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第，页 ( 1 ) 根据资源条件和国民经济发展长远规划，经过初步可行性研究论证， 提出项目建议书，据此编制设计纲要。 ( 2 ) 根据设计纲要的要求，进一步通过可行性研究论证，落实建设地点( 或 厂址) 和建设条件，进行工程设计，编制工程项目的投资概算和进度。 ( 3 ) 初步设计经批准后，工程项目才能列入国家年度计划，根据初步设计 和施工图，进行设备订货、施工准备和施工安装工作。 ( 4 ) 竣工验收，交付生产使用，形成新的生产能力。 2 工程项目建设阶段对质量形成的影响 工程项目建设的不同阶段，对质量形成起着不同的作用和影响。 ( 1 ) 项目可行性研究对质量的影响 可行性研究是在大量调查研究的基础上，对项目在技术上、经济上和生产 布局上的可行性进行论证，并作多方案比较，从而推荐最佳方案作为决策设计 的依据。使项目的质量要求和标准符合业主的意图，并与投资目标相协调；使 项目与所在地区环境相协调，为项目在长期使用过程中，创造良好的运行条件 和环境。由此可见，项目的可行性研究直接影响项目的决策质量和设计质量。 为了避免决策失误，为设计提供可靠依据，在可行性研究中应对以下内容 进行充分的论证：生产能力、产品类型是否适合和满足市场需求；建设地 点( 或厂址) 选择是否符合城市、地区总体规划要求，有无发展余地；工程 地质、水文地质、气象等自然条件是否良好；资源、原料是否可靠，有无充 足的水源、能源；交通运输条件是否有利生产、方便生活；如何治理“三 废”，文物、环境，减少公害；生产工艺、技术是否先进、成熟，设备是否配 套；建设设计和方式有何要求，建设速度、周期、投资回收期是否符合实 际，能否获得较优的社会效益、经济效益和环境效益。 可行性研究，是确定建设项目取舍、上下和成败的关键。一般来说，工艺 不先进，原材料、能源消耗超过社会平均水平者，工艺技术未过关、工艺设备 不配套、对环境造成严重污染，而又无有效治理措施者，厂址选择不当、资源 不清、水文地质条件与建厂工艺要求不符，基础处理费用超过上部建筑费用4 0 以上者。与城市规划有矛盾，原材料资源和交通不能满足建设需要者，回收 期长、产品无竞争能力、经济效益差者，均不应予以兴建。 ( 2 ) 项目决策阶段对质量的影响 项目决策阶段，主要是确定工程项目应达到的质量目标及水平。对工程项 目建设，需要控制的目标是投资、质量和进度，它们三者之间是互相制约的。 所以，不能脱离投资、进度的制约，孤立地提出满足的功能和使用价值愈多愈 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第8 页 好、质量水平愈高愈好。要做到投资、质量、进度三者对立的统一，以达到业 主最为满意的质量和水平。因此，项目决策阶段是影响工程项目质量的关键阶 段，要能充分反映业主对质量的要求和意愿；否则，决策失误，必然造成质量 的低劣。 为此，在进行项目决策时，应从整个国民经济角度出发，根据国民经济发 展的长期计划和资源条件，有效地控制投资规模，要做到量力而行，资金、材 料、设备不留缺口；投资方向、结构应有利于国民经济发展，有利于搞好综合 平衡；要追求投资效益，预测回收期，正确处理局部与整体、近期与远期、直 接与间接、社会效益与经济效益的关系，要本着“由外延转向内涵”、“由粗放 经营转向集约经营”、“先改造、革新、挖潜，后新建”等原则、方针，对建设 规模、发展速度、投资方向、投资结构和效益全面综合考虑，进行技术经济分 析、比较和论证，以求得工程项目的最优投资方案、最短的建设周期，使工程 项目的预定质量标准，在投资、进度目标下能顺利实现。 ( 3 ) 项目设计阶段对质量的影响 项目设计阶段，是根据项目决策阶段己确定的质量目标和水平，通过工程 设计使其具体化，即在解决“做什么”以后，通过设计解决“如何做”的问题； 而设计在技术上是否可行、工艺上是否先进、经济上是否合理、设备是否配套、 结构是否安全可靠等，都将决定着工程项目建成后的使用价值和功能。由此可 见，设计阶段是影响工程项目质量的决定性环节，没有高质量的设计，就没有 高质量的工程。为此，监理工程师应充分重视项目设计阶段的质量监理与控制。 ( 4 ) 项目施工阶段对质量的影响 项目施工阶段，是根据设计图纸的要求，通过施工形成工程实体，即是在 解决“如何做”之后，按照图纸的要求把实物形态的产品“做出来”。在这阶 段，具有工期长、露天作业多、受自然条件影响大的特点，对工程质量影响很 大。 ( 5 ) 项目竣工验收阶段对质量的影响 竣工验收阶段，就是对项目施工阶段的质量进行试车运转、检查评定，考 核是否达到决策阶段的质量目标，是否符合设计阶段的质量要求。不经过竣工 验收，就无法保证整个项目配套投产和工程质量。 综上所述，工程项目质量的形成是一个系统的过程，即项目的决策质量、 设计质量、施工质量和竣工验收质量是递阶影响形成的综合质量( 图1 - - 4 ) 。 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 ，0 4 西南交通大学研究生学位论文 第9 页 r 可行性研究质量一一确定赌尉旃删斜钓成鼹体睨“能刮故 l 项目决策质量一一确忘婕副旃咏乎，体现“做什么” 工程项目质量1 项目设计质量一一使质量目标和烀目辑化僻现“女口f 可做” i 项目旌工质量一一形成实体质量，舒j 魄“话跹睐” 、项目竣工验收质量一一体现达到目标穑归阳撇 图1 4 工程项目质量形成过程 三工程项目质量的特点 工程项目建设，由于涉及面广，是一个极其复杂的综合过程，再加上工程 产品位置固定、生产流动、结构类型不一、质量要求不一、施工方法不一，以 及体形大、整体性强、建设周期长、受自然条件影响大等特点，因此工程项目 的质量比一般工业产品的质量更难以控制。 ( 1 ) 影响质量的因素多。诸如决策、设计、材料、机械、地形、地质、水 文、气象、施工工艺、操作方法、技术措旖、管理制度等均直接影响工程项目 的质量。 ( 2 ) 容易产生质量波动。因工程建设不像工业产品生产，有固定的自动线 和流水线，有着规范化的生产工艺和完善的检测技术，有成套的生产设备和稳 定的生产环境，以及有相同系列规格和相同功能的产品，所以极易产生质量波 动。 ( 3 ) 容易产生系统因素变异。由于影响质量的因素较多，当使用材料的规 格品种性能有误，施工方法不妥，操作不按规程，以及出现机械故障、仪表失 灵、设计计算错误等均会引起系统因素的质量变异，造成工程质量事故。 ( 4 ) 容易产生第二判断错误。工程项目在施工过程中，由于工序交接多、 中间产品多、隐蔽工程多，若不及时检查实质，事后再看表面，就容易产生第 - - - n 断错误。也就是说容易将不合格的产品，认为是合格的产品。 ( 5 ) 质量检查时不能解体拆卸。工程项目建成后，不可能像某些工业产品 那样，再拆卸或解体开来检查内在的质量。即使发现质量有问题，也不可能象 可移动、非定制的实物产品那样进行“调换”或“退货”。 所以，对工程项目的质量更应加倍重视，严加控制；并必须将质量控制贯 穿于项目建设的全过程中。 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 0 页 第二节建设监理制及其质量控制职能 在我国引入建设监理制 建设监理制在我国的初次应用是在1 9 8 2 年，当时鲁布革水电站引水工程按 世界银行的要求，在建设过程中设置了( 监理) “工程师”机构，实践的结果是 使工期大大提前，结算费用也远低于标底，实现了对工程投资、进度和质量的 有效控制。紧接着的京津塘高速公路工程，也因实施了工程监理而在工程质量 方面取得了突出的成绩，赢得国内外的好评，并在执行f i d i c 合同条件方面获 得了经验。 在初步实践的基础上，1 9 8 5 年1 2 月，全国基本建设管理体制改革会议指出： 综合地管理基本建设是一项专门的学问，需要一大批这方面的专门机构和专门 人才。过去这个工作分散在很多部门去做，有的是在工厂，有的是在建设单位 的筹建处，有的是在组建的建设指挥部。但工程建设一完，如果没有续建的工 程项目，这些人就散了，管理经验积累不起来。要使建设管理工作走上科学管 理的道路，不发展专门从事组织管理建设工作的行业是不行的。会议的这个分 析，既指出了我国传统的工程建设管理体制的弊端，肯定了必须对其进行改革， 叉指明了改革的目标，这为我国改革传统的工程建设管理体制，广泛实行建设 建立监理制奠定了思想基础。 根据上述指示精神，参照国际惯例并结合世界银行项目的实行情况，1 9 8 8 年新组建的国家建设部把建立专业化社会化的社会建设监理和以“规划、协调、 监督、服务”为内容的政府监督管理的建设监理制提出来，并把它列为其负责组 织实施的项重要工作，得到了国务院的认可和支持。1 9 8 8 年7 月，建设部在征 求有关部门和专家们意见的基础上，颁布了关于开展建设监理工作的通知， 尔后又组织了一些产业部门和城市开展了工程建设监理工作试点工作。从此， 建设监理制在我国建设领域开始探索和逐步发展起来。 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 1 页 “监理”一词是“监”与“理”的组合。迄今为止，我国文献都未把它作 为一个理论范畴给予一个明确的定义。但“监”可以理解为：对某种预定的行 为从旁观察或进行检查，其目的是为了督促其不得逾越预定的、合理的界限( 某 种准则) ，因此也可把它引伸为监督，即发挥约束的作用。“理”常同其他许多 词汇相组合，使用得更为广泛。这里可理解为：对一些相互协作和相互交错的 行为进行调理，避免抵触；对抵触了的行为加以理顺，使其顺畅；对相互矛盾 的权益进行调理，避免冲突；对冲突了权益进行调解，使其协和。概括地说， 它是起协调人们的行为和权益关系的作用。同时，协调与约束之间是相辅相依 的，协调之中往往需要通过一定的约束来实现，而约束则是为了达到协调的目 的。因此，所谓监理，实际上就是今天人们经常使用的“协调约束机制”一词 的主要含义。实施它的目的，是促使人们相互密切协作，按规矩办事，顺利实 现群体和个体的价值。 有人把“监理”理解为“监督管理”。这样的理解亦无不可，因为它们的含 义相近。不过“管理”还包括管理立法，而“监理”则偏重于依法执行，亦即 对人们的行为和责权利直接发挥协调约束的作用。 所谓建设监理，就是监理的执行者，依据建设行政法规和技术标准，综合 运用法律、经济、行政和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的权利， 进行必要的协调与约束，保障工程建设井然有序而顺畅地进行，达到工程建设 的好、快、省和取得最大投资效益的目的。 建设监理的基本框架是两个层次、一个体系。两个层次是指政府建设监理 和社会建设监理。一个体系是指从组织上和法规上形成一个体系。政府建设监 理是指政府建设管理部门及其监理机构，对其所辖区域内工程项目建设的业主、 承建者及社会监理单位的资质和活动，依据法规所实施的宏观监理。社会建设 监理，是指由社会上的建设监理单位，受业主的委托和授权，依照法规对其工 程项目建设的活动实旅的监理，亦即实现工程建设活动监督管理的专业化与社 会化。 建设监理制的“制”，是指国家把建设监理作为建设领域的一项新制度而提 出来的。“制度”一词可理解为一种在一定时期内大家共同遵守的权益关系和行 动准则，并通过法规加以规定。它与可以随机变动的“方法”不同，一般是不 能随意变动的。 建设监理制在我国是改革的产物。具体地讲，它是与一些新制度相配套组 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文第1 2 页 成的。工程项目建设管理，要由业主和承建单位的管理体制，转变为业主、监 理单位和承建单位管理体制。工程项目建设的投资使用和建设的重大问题实行 业主负责制，建设监理实行总监理负责制，工程项目实行项目经理负责制。建 设监理单位按独立的法人制度建立，并逐步发展成为社会的专门职业。政府建 设主管部门制定一套相应的法规体系，建立相应的监理机构与职能，把工程项 目建设的主要活动和对社会建设监理单位的资质审查都纳入政府建设监理的范 围，并逐步达到长期全面实行的程度。 三工程建设监理的质量控制职能 所谓质量控制，按国际标准化组织( i s o ) 的定义，是为满足质量要求所 采取的作业技术和活动。对工程项目质量而言，就是为了确保合同所规定的质 量标准，所采取的一系列监控措旅、手段和方法。 工程项目的质量控制，包括业主的质量控制、施工单位的质量控制和政府 的质量控制。建设监理中业主和政府对工程项目的质量控制，则分别构成社会 监理和政府监理组成内容中的质量控制。 1 社会监理中的质量控制 社会监理中的质量控制，系由监理机构或监理人员代表业主对工程项目进 行质量控制。 既然承包单位已有质量保证体系，为什么业主还要委托监理机构来进行质 量控制? 这是由工程建设本身的特点和业主与承包单位之间商务关系的地位决 定的，这也是建筑生产中所特有的质量监督形式。 首先，工程项目建设是按每一个业主的要求来进行的。业主不同，项目要 达到的功能内容或标准也就不同。这就需要业主自己来对工程项目的质量进行 检查和监督。但由于现代工程技术日趋复杂，所以，业主只好委托有此专长的 专门监理机构或人员代表自己对工程质量进行监督、控制。 其次，工程建设虽也是一种物质生产活动，但它不同于其它物质生产活动。 它完成的产品，如前所述，不能象其它工业品那样再拆卸或解体开来检查内在 的质量。同时，如果发现质量有问题，也不能实行产品“包换”，或者实行“退 款”。所以，业主对工程项目质量的控制必须贯穿于项目建设的全过程中。 第三，退一步说，如果工程完成后发现质量有问题，虽然可以采取修补、 加固等措施，或者部分返工，甚至全部返工，推倒重来，更有甚者，由承包单 位承担工程经济损失，但是，对业主来说，项目迟迟不能投入使用，己损失了 凸0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 3 页 宝贵的时机，从而丢失了开拓或占领市场的机会，这反而是一种更大的损失， 所以业主也决不愿看到任何工程质量事故发生。 再者，在社会主义市场经济条件下，承包单位作为商品生产者和经营者与 业主追求的经济目标是不完全相同的，虽然承包单位的职责、行为已由与业主 签订的承包合同来界定，但是，不能排除承包单位为追求自身的经济效益，而 作出有损于工程质量的不良行为。事实上，在工程实践中，这类事情是屡见不 鲜的。所以，业主为了确保所要求的工程质量，必须在履行合同的过程中，对 工程质量的形成进行监督。 综上所述，业主对工程项目质量应该管，必须管，而且只能在事前和事中 管，决不是事后来管。当然，这里说的“管”，与承包单位自己对工程质量的“管”， 在方式、方法和手段上是大不相同的。 2 政府监理中的质量控制 即使工程项目由业主投资，又由业主自己使用，业主又委托专门的监理人 员对工程质量进行监督，也还需要政府参与质量的监督。这是由工程项目本身 的特点和政府的职能所决定的。 工程项目建设直接影响工业布局、城市规划、环境卫生、生态平衡、防灾、 安全、交通运输等社会生活秩序和人民的公共利益，所以，作为国家机器的政 府，从维护社会生活秩序和保障人民的公共利益出发，对工程项目的建设也要 予以监督，以控制工程建设符合城市规划、布局合理，有利于环境保护、避免 产生公害，有利于配套建设、综合开发，有利于防灾、抗灾、安全等等。由此， 政府对工程项目的质量控制，是集行政、法律、法规、经济手段于体的综合 管理行为，充分体现了政府对工程项目管理的职能。 3 两种监理中质量控制的比较 在建设监理控制的三大目标中，质量控制是政府监理和社会监理控制的重 点，但它们对质量控制的目的、侧重点、依据和方式各有所不同。现将两种监 理中质量控制的比较列于表l l 中。 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文第1 4 页 表1 一l 两种监理中质量控制的比较 政府监理中的质量控制社会监理中的质量控制 控制主体政府机构专业监理公司 体现政府对工程项目管理体现业主对工程项目管理的职 控制目的的职能，以维护和保障社能，以维护业主建设意图，保 会公共利益，保证技术性证投资经济效益 法规和标准贯彻执行 审核是否违法城市规划、审核项目设计是否符合业主要 符合技术性法规和标准、求，是否严格按图施工，并达 侧重点对环境影响的性质和程到合同文件规定的质量标准 度，有无防止污染、公害 的技术措施 主要是法律文件和法定技除遵守国家制定的法律、法规 控制依据术标准外，主要是合同文件、技术图 纸 设计阶段及前期：审核设设计阶段及前期：审核可行性 计纲要、选址报告、建设研究报告及设计文件、图纸 用地申请及设计图纸，施工阶段：派驻现场实行旁站 控制方式施工阶段：不定期检查监理，必要时还应亲手进行试 验、测量和复核 四工程监理质量控制过程和原则 1 工程项目质量控制过程 从工程项目质量的形成过程可知，要控制工程项目的质量，就应按照建设 过程的顺序依次控制各阶段的质量。 通过项目决策阶段的质量控制，以保证选址合理，使项目的质量要求标准 符合业主的意图，并与投资目标相协调；使建设的项目与所在地区环境相协调， 为项目在长期使用过程中创造良好的运行条件和环境。 通过项目设计阶段的质量控制，首先，在于选择好设计单位，要通过设计 招标，必要时组织设计方案竞赛，从中选择能保证设计质量的设计机构；其次， 在于保证各部分的设计符合决策阶段确定的质量要求；第三，在于保证各部分 设计符合有关技术法规和技术标准的规定；第四，在于保证各专业设计部分之 间的协调；最后，还在于保证设计文件、图纸符合现场和旖工的实际条件，其 深度应能满足施工的要求。 通过项目施工阶段的质量控制，首先，要开展施工招标，择优选择施工单 a 1 0 0 1 4 0 8 0 9 90 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 5 页 位，要认真审核投标单位标书中关于保证工程质量的措施和施工方案，必要时 还应组织工程答辩，要使能否保证工程质量成为选择施工单位的重要依据。其 次，在于保证严格按设计图纸进行施工，并最终形成符合合同文件规定质景要 求的最终产品。 为了保证工程项目的质量，必须作好上述阶段的质量控制。作为不同的监 理主体，则应有不同的侧重点。政府监理的质量控制，应以决策阶段的质量为 重点，社会监理则应以设计阶段和施工阶段的质量控制为重点。 2 监理工程师的质控职能 监理工程师的质量监控职能主要包括以下几方面： ( 1 ) 决策阶段的咨询 在决策阶段，监理单位应根据困家和业主的利益，论证拟建项目成立的必 要性、可行性和效益等，确定拟建项目的质量要求和标准( 包括设计、施工、工 艺、材料及设备等多方面的质量要求和标准) ，提出项目实施的最佳方案供决策 者审批。严格讲，在这一阶段，监理工程师的任务是提供咨询服务，并为自己 的咨询承担质量保证责任，而并不具有质量监控的职能。监理工程师的质量监 控的职能，体现在项目实施期( 包括设计阶段、施工阶段、验收及保修阶段) 。 ( 2 ) 协助业主审查与选择好工程项目任务的实旌者 设计单位、设备或材料的制造或供应厂商以及施工承包商都是工程项目任 务的具体实施者，他们的资格与素质会直接影响到其工作质量的好坏，从而影 响到工程质量的优劣。因此，监理工程师进行工程项目质量控制的首要任务就 是协助业主选择合适的实施者，这就需要通过招标时对投标者的资格审查、评 标时的条件评比、设计竞赛等途径，把好资格审查关。 ( 3 ) 确保实施者建立和完善质量保证体系 在选择确定了任务实施者之后，在其有关工作任务开始前，就应要求他们 根据所承担任务的特点及质量要求，建立或完善自身的质量保证体系。一般要 设有专门的质量工程师及有关机构，必要时还可要求设置项目质量的负责人或 经理，要有明确的质量管理目标、职责分工，以及完善的质量管理制度、程序 和方法。这个体系应与监理工程师的质量监督体系有良好的衔接和配合关系。 当前我国推行的等同采用国际标准化组织发布的i s 0 9 0 0 0 质量管理和质量保证 标准系列的国家标准g b t 1 9 0 0 0 系列，是建立质量管理和质量保证体系应遵循 的指导性文件。 ( 4 ) 设计质量的监控 要保证设计质量，除了要选好设计单位及要求其具有一个良好的质量保证 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 6 页 系外，设计监理工程师还要：明确设计质量的要求与标准；做好设计成果 的审查，特别是做好方案审查和图纸审查；做好协调工作，包括设计与外部 有关方面( 勘测、市政、交通、设备与材料供应等) 的协商，以及设计内部的建 筑设计、主体设计和专业设计之间的协调。 此外，对于施工监理工程师而言，在施工阶段的监理工作过程中，有权进 行施工图的审核，对设计图纸中的质量或功能缺陷等问题提出质疑，并要求有 关单位修改；此外对于在施工阶段提出的设计变更也有权进行审核。 ( 5 ) 施工准备阶段的质量控制 般说，施工准备工作贯穿于整个旖工过程中。首先，应在旌工阶段开始 之前做好以下各方面工作：有关的调查研究工作；建立质量监控体系； 对施工单位提出的施工设计及施工计划的审批；技术交底和施工图纸会审； 材料、设备、机具的进场检查、认可；审批承包商的施工准备及开工报告 等有关的质量监理工作。此外，在整个拖工过程中对各工序、各工程的准备工 作也要做好监督与控制。 ( 6 ) 材料、半成品、构、配件机具、设备的质量控制 材料、半成品、配件、机具、设备等的质量如果不符合要求，会直接影响 有关工程的质量。因此，监理工程师应当注意严格监督有关部门按照合同规定 和设计要求的质量标准采购、订货、包装与运输；进场时要严格按标准进行检 查和验收；进场后应严格监督，按要求储存、保管和加工；在使用前还应经监 理工程师对其可用性加以确认。 ( 7 ) 施工过程的质量监控 如前文所述，工程项目的施工过程不但是形成工程项目质量的重要环节， 而且还是一个不可逆的动态过程。所谓动态过程，是指工程施工总是处于不断 变化的过程中，如果控制不及时，就可能造成质量问题。所谓不可逆是指一旦 形成质量问题常常难以补救，甚至不能补救，或者是要付出很大的经济代价。 所以，旅工过程的质量监控是监理工程师控制质量的重点。为此，监理工程师 应当做到：根据质量目标，加强对施工工艺的管理；监督承包商严格按工 艺标准和施工规范、操作规程进行生产；加强工序控制，严格执行检查、认 证制度，严格控制每道工序的质量，对重要环节还要进行旁站监督、中间检查 和技术复核，特别要加强对隐蔽工程和各环节结合点的监控以防止质量隐患。 对不符合质量标准的应及时加以处理。 ( 8 ) 竣工及保修阶段的质量监控 在竣工验收及保修阶段，监理工程师应在项目竣工及验收交付使用前督促 a 1 0 0 】4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第t ，页 承包方作好竣工准备，组织初检并限期解决遗留的质量问题，确保工程项目实 体质量达到合同文件中规定的质量标准；在规定的项目保修期内，督促有关设 计、施工单位对竣工投产项目进行质量回访和实行保修，并提供必要的服务。 3 工程项目质量控制原则 监理工程师在进行工程项目质量控制过程中，应遵循以下几点原则： ( 1 ) 坚持“质量第一，用户至上” 社会主义商品经营的原则是“质量第一，用户至上”。建筑产品作为一种特 殊的商品使用年限较长，是“百年大计”，直接关系到人民生命财产的安全。所 以，监理工程师应自始至终地把“质量第一，用户至上”作为对工程项目质量 控制的基本原则。 ( 2 ) “以人为核心” 人是质量的创造者，质量控制必须“以人为核心”，把人作为控制的动力， 调动人的积极性、创造性；处理好与业主、承包单位各方面的人际关系；增强 人的责任感，树立“质量第一”的思想；提高人的能力，避免人的失误；以人 的工作质量保证工序质量、保证工程质量。 ( 3 ) “以预防为主” “以预防为主”，就是要从对质量的事后检查把关，转向对质量的事前控制、 事中控制；从对产品质量的检查，转向对工作质量的检查、对工序质量的检查、 对产品的质量检查。 ( 4 ) 坚持质量标准、严格检查，一切用数据说话 质量标准是评价产品质量的尺度，数据是质量控制的基础。产品质量是否 符合质量标准，必须通过严格检查，以数据为依据。 ( 5 ) 贯彻科学、公正、守法的职业规范 监理人员在监控和处理质量问题过程中，应尊重客观事实、尊重科学，正 直、公正、不持偏见；遵纪守法，杜绝不正之风；既要坚持原则、严格要求、 秉公办事，又要谦虚谨慎、以理服人、热情帮助。 c h 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第1 8 页 第二章f idic 合同条件与工程质量监控 第一节f l d i c 合同条件 在国际工程承包市场上，国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 编制的通用土木 工程施工合同条件受到普遍的认可和采用。该合同条件集世界土木工程建设管 理上百年的经验，把工程技术、管理、经济、法律等有机地结合到一起，突出 了监理( 咨询) 工程师的地位和作用，详细规定了业主、承包商、工程师各方 的权利、义务和责任，被奉为“土木工程建筑行业的圣经”。 近年来，我国的改革开放不断深入、市场经济目益发展，不仅在涉外工程 中普遍采用了f i d i c 合同条件，而且如前所述，在国内的工程建设中也在推行 以监理工程师为核心的建设监理制。 鉴于f i d i c 合同条件对工程监理、特别是工程质量监理的充分重视，并考 虑我国建设工程项目管理与国际惯例和国际市场接轨的规范化、国际化发展趋 势，本论文以应用f i d i c 合同条件进行土木工程承包建设为背景，并结合我国 现阶段的实际情况来研究建设工程项目的质量监理控制问题。 一f i d l 0 合同文件简介 菲迪克( f i d i c ) 是国际咨询工程师联合会的名称。f i d i c 是：f 6 d 4 r a t i o n i n t e r n a t i o n a l ed e si n 9 6 n i e u r s - c o n s e i l s 的法文名称首字母的缩写。 国际工程师联合会( f i d i c ) 1 9 1 3 年在英国成立，开始时仅有欧洲几个国家咨 询工程师协会为成员国，现在己发展到5 0 多个会员国。f i d i c 代表了世界上大 多数咨询工程师，是国际上最具权威的咨询工程师组织。f i d i c 有地区性组织， 有专业委员会，多年以来，该组织编辑、发表了不少合同文件、条例和出版物， 有的已成为国际上公认的土木工程执行法。如： ( 1 ) 土木工程施工合同条件( 国际通用) ( “c o n d i t i o n so f c o n t r a c tf o r w o r k s o fc i v i ie n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ”) ( 红皮书) ，1 9 8 7 ： ( 2 ) 投标程序( “t e n d e r i n gp r o c e d u r e ，”f i r s te d i t i o n ) ，1 9 8 2 ； a 1 0 0 1 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文 第，页 ( 3 ) 施工、保险和法律( “c o n s t r u c t i o n ，i n s u r a n c ea n dl a w ”) ，1 9 8 6 ； ( 4 ) 关于土木工程合同文件的注释； ( 5 ) 业主与咨询工程师标准服务协议书( “c o n d i t i o n s o ft h e c 1 i e n t c o n s u l t a n tm o d e ls e r v i c e sa g r e e m e n t ”) ( 白皮书) ，1 9 9 0 。 其中( 1 ) 和( 2 ) 是本论文经常要讨论到的，合同条件于1 9 5 7 年首版，因 其标题长且封面为红色，被称为“红皮书”，以后又经1 9 6 6 年修订( 第二版) 、 1 9 7 7 年再次修订( 第三版) 和1 9 8 7 年最新修订( 第四版) 。但在实际应用中， 目前仍以第三版居多。下文中也常以f i d i c 指代f i d i c 合同条件。 1 9 9 0 年版的业主与咨询工程师的协议合同条件，同时取代了以前f i d i c 编 写并发行的i g r a l 9 7 9 d & s ( “f o rd e s i g n a n ds u p e r v i s i o no fc o n s t r u c t i o n w o r k s ”) ，i g r a l 9 7 9 p i ( “p r e i n v e s t m e n ta n a l y s i s ”) ，i g r a l 9 8 0 p m ( “p r o j e c t m a n a g e m e n t ”) 。也就是说，新的“白皮书”既可用于业主与设计方之间订立设 计合同，也可用于业主和搞项目管理的咨询工程师之间订立监理合同。 二f i d i c 土木工程施工合同条件的内容构成 f i d i c 合同文件总体结构如图2 1 所示，它是由技术、经济、法律三部分 构成。例如：合同文件中的技术规范、设计图纸资料属于技术范畴；工程量清 单、投标书附录属于经济范畴；专用合同条件、通用合同条件以及合同协议书 属于法律范畴。这样就构成了一部法律性文件。 图2 1f i d i c 合同文件的总体结构 c h o o i 4 0 8 0 9 9 0 4 西南交通大学研究生学位论文第2 0 页 就f i d i c 土木工程旖工合同条件而言，则分为：一般条件( 或称通用条 件) 和专用条件( 或称特殊应用条件) 两部分。对于特别大的大型或巨型工程，如 我国二滩水电站、小浪底水利枢纽工程等的合同条件中，还包括有第三部分， 即所谓特别条件。这些条件在本论文中要经常引用，故在此作一简要介绍。 1 一般条件( g e n e r a lc o n d i t i o n s ) 一般条件中所包括的条款基本上也就是将来承包合同中的“一般条款”部 分的内容。这部分在招标时，通常由招标人直接引用，不作修改或仅作适当修 改与增删，订入招标文件中作为本工程合同条件的一般条件，将来则作为承包 合同的一个组成部分，即一般条款部分。它在招标文件中单列为一章。我国的 鲁布革水电站工程项目、引大入秦水利工程项目、西安至三原高等级公路项目、 京津塘高速公路项目等都直接引用了f i d i c 合同的一般条件，并得到了世界银 行的认可。 一般条件中的主要内容按条款的性质大致可分为以下几方面： ( 1 ) 基本条款。其中包括有关定义与解释、当事人权利与义务、工程师与 工程师代表、合同文件、合同语言、劳务、通知、保密等方面的条款。 ( 2 ) 主要条款。包括有关工作范围、内容、价格、货币与兑换、调价、建 设分期及工程要求、工程变更、开工与拖期、暂时停工、缺陷责任、业主违约、 计量、支付与结算等方面的条款。 ( 3 ) 保证性条款。包括有关保函、保险、误期罚款、保留金等方面规定的 条款。 ( 4 ) 法律性条款。包括诸如合同的生效与终止、合同的变更、中止与废除、 不可抗力、索赔程序、争端的解决及仲裁等方面的条款。 ( 5 ) 其它方面的条款。有关诸如临时工程、转让与分包、指定分包商等方 面的条款。 2 专用条件( s p e c i a io o n d i t i o n s ) 专用条件也称特殊应用条件( c o n d i t i o n sf o rp a r t i c u