（管理科学与工程专业论文）中小企业破坏性创新影响因素研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 摘要 中国的中小企业总数占全部企业总数的9 9 以上 有7 0 以上的工业新增 产值是由中小企业创造的 中小企业在国家经济社会发展中发挥着极其重要的作 用 关系着我国整体创新能力和核心竞争力的提升 然而 受资金 规模和经验 的限制 中小企业创新现状不容乐观 中小企业要占领市场 发展壮大 创新是 唯一的出路 而破坏性创新则为中小企业创造了反超成熟大型企业的机会 如何 结合中小企业现状有效地实施破坏性创新 对中小企业的创新和发展有着巨大影 响 本研究旨在从企业外部因素和企业内部因素两个方面分析中小企业破坏性 创新绩效的影响因素 并对比分析高端破坏和低端破坏两种不同模式的破坏性创 新的影响因素的差异 研究通过对中国1 1 9 家中小企业的问卷调查 采用因子分 析 多元回归分析等统计方法对所提出的概念模型进行了验证和分析 此外 还 进一步深入讨论了中小企业的破坏性创新策略 研究得出以下若干主要结论 中 小企业破坏性创新绩效的主要影响因素包括政策支持力度 外部知识源 与风险 投资机构合作 企业家创新意愿 研发在企业中的主导地位和战咯支持力度 外 部知识源和研发在企业中的主导地位对高端破坏创新绩效和低端破坏创新绩效 都有重要影响 而政策支持力度和战略支持力度仅对高端破坏创新绩效有重要影 响 对低端破坏创新绩效作用不明显 与风险投资机构合作和企业家创新意愿仅 对高端破坏创新绩效有重要影响 对高端破坏创新绩效作用不明显 从以上的结论出发 本研究结合企业调研的情况对中小企业如何更有效地进 行破坏性创新提供了对策研究 同时通过案例分析来进一步阐述本研究的结论 最后 提出了对未来的研究展望 关键词 中小企业 破坏性创新 高端破坏 低端破坏 i i i 堑垩查堂堡主兰垡垒奎 垒生竺生 a b s t r a c t n o w a d a v sa b o u t9 9 o ft h ec h i n e s ec o m p a n i e s a r es m e s a n dt h e yp r 0 v 1 d e o v e r7 0 0 0n e wi n c r e m e n ti n d u s t r yp r o d u c t i o nv a l u e s m e sp l a y av e r yi m p o r t a n tr o l e i nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t b u tc o n s t r a i n e db yf u n d i n g s i z ea n de x p e n e n c e t h e i n n o v a 讯es 协 t u so fs m e si nc h i n a i sn o to p t i m i s t i c t oo c c u p yt h em a r k e ta n d d e v e l o p i n i n n o v a t i o ni st h eo n l yw a y o u t a n dt h ed i s r u p t i v ei n n o v a t l o nc r e a t e sa i l o p p o r r t u n i 哆f o rs m e s t ot os u r p a s st h el a r g ec o m p a n i e s i t sag r e a te f f e c t i o no nt h e s m e st l l a th o w t op e r f o 衄t h ed i s r u p t i v ei n n o v a t i o no f s m e sm o r ee f f e c t i v e l y t h i sp a p e ra i m sa ta n a l y z i n gt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fd i s r p u t i v e1 皿o v a t l o nm s m e s 恤o u 曲m e a s p e c t s o ft h ee x t e r n a ie n v i r o m e n ta n di n t e r n a lc a p a b l l l 劬孤d c o m p a r i n gt h ed i f f e r e n c eo ft h ef a c t o r s b e t w e e nl o w e n dd i s r u p t i o na n dh 1 曲 e n d d i s m p t i o n b a s e do ns u r v e yo n119s m e s t h e p a p e rt e s t sa n da n a l y z e st h eh 灿e s e s 1 n t h ec o n c e p t u a lm o d e l m a i n c o n c l u s i o n sa r ed r a w na sf 0 1 l o w s t h ci n n u e n c i n gf a c t o r so fd i s r p u t i v e i n n o v a t i o ni ns m e sa r eg o v e 斌n e n t s p o l i c ys u p p o r t e x t e r n a lk n o w l e d g es o u r c e s a n dc o o r p e r a t i o nw i t hv e n t w ec a p l t a l e n t r e p r e n e u r s i n n o v a t i o nw i l l i n g n e s s t h e d o m i n a n tp o s i t i o n o fr e s e a r c ha i l d d e v e l o p m e n ti nt h ee n t e r p r i s ea n de n t e r p r i s e ss t r a t e g i cs u p p o r t e x t e r n a lk n o w l e d g e s o m c e sa n dm ed o m i 咖tp o s i t i o no fr d i nt h ee n t e r p r i s eh a v es t r o n g 衄p a c to n b o t l lk i n d so fd i s r u p t i v ei n n o v a t i o n g o v e r n m e n t sp o l i c ys u p p o r ta 1 1 d e n t e r p n s e s s 僦e g i cs u p p o r to n l yh a v es t r o n gi m p a c to nt h eh i e 3 e n dd i s r u p t i v e i n n o v a t i o n c o o r p e r a t i o nw i t hv e n t u r ec a p i t a la n de n t r e p r e n e u r s i n n o v a t i o nw i l l i n g n e s s o n l yh a v e s t r o n gi m p a c to nt h el o w e n dd i s r u p t i v ei n n o v a t i o n c o m b i n i n gt h em o r ed e t a i l e di n v e s t i g a t i o no ns o m ec o m p a n i e s t h ep a p e r a l s o p r o v i d e sc o r r e s p o n d i n ga d v i c e sf o rc o m p a n i e so nh o wt o p e r f o r mt h ed l s r u p t l v e i n n o v a t i o nn l o r ee f f e c t i v e l y t o g e t h e rw i t ht h e c a s es t u d yo fs i n f o ra n dr a n d v e n h a n c e di l l u s t r a n o n so nt h ec o n c l u s i o n sa r ep u tf o r w a r d f i n a l l y w ea n a l y z e t h e s h o n c o m i n ga n dt h ep r o s p e c tf o r r e s e a r c hi nt h ef u t u r e k e y w o r d s s m e s d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n l o w e n dd i s r u p f i n h i g h e n dd i s r u p t i n v 浙江大学硕士学位论文图目录 图目录 图1 1 中小企业破坏性创新的影响因素研究 论文框架 5 图2 1 破坏性创新的三维模型 1 l 图3 1 本研究的理论模型总体框架 2 7 图3 2 中小企业破坏性创新影响因素概念模型 3 8 图5 1 影响因子的特征根的碎石分布 5 0 图5 2 调整后的中小企业破坏性创新影响因素研究模型 5 4 图5 3 中小企业破坏性创新影响因素 5 8 图6 1 各影响因素与高端破坏创新绩效之间关系 6 3 图6 2 各影响因素与低端破坏创新绩效之间关系 6 4 x i 浙江大学硕士学位论文 表目录 表目录 表2 1 破坏性创新与渐进性创新的比较 1 0 表2 2 中小企业与大企业在创新中的优势与劣势比较 1 8 表2 3 世界各国及地区对中小企业的划分标准 1 9 表2 4 中国对中小企业的定义 2 1 表2 5 破坏性创新定义汇总 2 2 表2 6 破坏性创新的两种类型 高端破坏和低端破坏对照 2 5 表3 1 破坏性创新测度指标 3 4 表3 2 破坏性创新绩效分类评价指标 3 5 表3 3 中小企业破坏性创新绩效指标体系 3 5 表3 4 理论假设中的影响因素的指标体系设计 3 6 表5 1 对1 1 9 家被调查企业的性质和行业情况进行了描述 4 5 表5 2 部分被调查企业的列表 4 6 表5 3 被访者的个人情况统计 4 7 表5 4 各影响因素的k m o 测度和巴特利检验结果 4 8 表5 5 各因素转换后的因子负载矩阵 4 9 表5 6 影响因子的c r o n b a c h 内部一致性系数表 5 1 表5 7 各绩效指标的k m o 测度和巴特利检验结果 一5 2 表5 8 破坏性创新绩效测量指标转换后的因子负载矩阵 5 2 表5 9 绩效指标因子的c r o n b a c h 内部一致性系数表 5 3 表5 1 0 各因子对高端破坏绩效指标的回归分析 5 6 表5 1 1 各因子对低端破坏绩效指标的回归分析 5 7 表5 1 2 假设检验结论汇总表 5 9 表6 1 影响因子构成列表 6 1 x i i i 浙江大学研究生学论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 除 了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 张名力争 签字日期 叫年p 月牛日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘茔 有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文 的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索和传播 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇 编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者答名 旅墨畸 签字日期 如厂年 z 月 f 日 聊繇潞 签字同期 9 伽c i 年r t 月丫日 浙江大学硕士学位论文 致谢 致谢 怀着无尽的憧憬 我终于走到了研究生生活的尾声 两年半的生活充满了精 彩和喜悦 从本科开始 六年在浙大的生活教给了我求是 严谨的学风和很多做 人做事的道理 校园生活的点滴 与老师和同学的接触交流 更对我的人生观产 生了深刻的影响 一切的一切都让我不尽感激 首先我要感谢我的导师陈劲教授 他的睿智而博学 让我领略了管理学的魅 力 团队宽广的平台也给我了我们很多何企业接触学习的机会 让我在两年半的 时间里得到了很大的成长 我要感谢我的企业导师俞建午老师 在我彷徨 困惑的时候 正是他的支持 和鼓励帮我找到了生活的目标和方向 我也要感谢最佳创新团队的每一位成员 谢谢郑刚老师 金瑁老师 朱凌老 师 姚威师兄 吴波师兄 郭爱芳师姐 还有所有团队成员 谢谢你们 正是有 了你们的支持和鼓励我才能顺利的完成论文 当然 还要感谢我的朋友们 王芳 李青 我的室友们 还有所有我的朋友 谢谢你们无私的帮助 这段时间你们带给我很多心灵的触动 也让我了解了很多 成长了很多 谢谢你们 最后 也要感谢我的父母 谢谢您们2 5 年来关怀和照顾 也感谢您们的理 解和支持 无论我做出任何决定 您们都是我坚强的后盾 谢谢您们 六年的浙大生活即将结束了 离开时真的有些不舍 无论今后身在何处 我 都会记得今日的岁月 今日的朋友 张芸婷 2 0 0 9 年1 2 月于求是园 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 改革开放以来 中国迎来了一个崭新的经济时代 中小企业作为一个新生的 经济体迅速崛起 成为国家经济的重要组成部分 为中国经济的发展做出了不可 磨灭的贡献 中国的中小企业总数占全部企业总数的9 9 以上 中小企业工业 总产值和实现利税分别占全国总量的6 0 和4 0 左右 特别是2 0 世纪9 0 年代 以来 全国7 0 以上的工业新增产值是由中小企业创造的 可见 中小企业在 国家经济社会发展中发挥着极其重要的作用 在技术创新方面 中小企业同样表 现突出 改革开放以来 我国6 5 的发明专利 7 5 以上的技术创新 8 0 的 新产品是由中小企业创造的 中小企业是我国市场经济中最活跃 也是最具发展 潜力的部分 在生物技术 工业设计 信息技术等高新技术产业和现代物流 社 区服务 餐饮娱乐等新兴服务业的发展中 中小企业这支生力军 在提升产业技 术水平 加快传统产业技术改革等方面都发挥了积极的作用 然而 一场突然奇来的经济危机 使许多蓬勃发展中小企业陷入了前所未有 的困境 也给 中国制造 的经济模式提出了极大的挑战 在日趋激烈的市场竞 争中 仅靠加工生产他人设计的产品 已经很难在市场上立足了 创新已成为中 小企业生存与发展的重要基础 1 1 1 自主创新 是提升竟争力的关键 从1 9 1 2 年熊彼特 s c h u m p e t e r 最早提出创新的概念以来 各个国家和地区都 逐渐意识到了创新对经济发展的重要作用 近年来 随着全球经济一体化的加剧 市场竞争日趋激烈 产品更新速度也越来越快 中小企业要真正实现跨越式发展 逐步做大做强 自主创新是唯一的出路 中共十七大报告中提出 要 提高自主 创新能力 建设创新型国家 这是国家发展战略的核心 是提高综合国力的关键 要坚持走中国特色自主创新道路 把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个 方面 这是自主创新第一次以非常明确地方式提高到国家战略的高度 世界科 技发展的实践告诉我们 一个国家只有拥有强大的自主创新能力 才能在激烈的 国际竞争中把握先机 赢得主动 当前 面对日新月异的科学技术变革 面对日益强化的资源环境约束 面对 浙江大学硕士学位论文 绪论 以创新和技术升级为主要特征的激烈地国际竞争 我国自主创新能力薄弱的问题 已经日益成为发展的瓶颈制约 据有关方面测算 我国科技进步对经济增长的贡 献度不足3 0 明显低于发达国家6 0 至7 0 的水平 由于产业技术水平低 新技术扩散慢 在重要产业难以实现经济规模 产品附加价值低 造成对能源资 源的巨大浪费 对环境和生态也形成较大影响 加快提高自主创新能力 是今后 一个时期加快转变经济增长方式的迫切需要 是推动产业结构优化升级的迫切需 要 是增强我国综合国力和竞争力的关键 也是我国应对未来挑战的重大选择 是实现建设创新型国家目标的根本途径 1 1 2中小企业开展破坏性创新的必要性 从宏观上讲 基于后发优势 技术能力较低以及资金不足等复杂因素 渐进 性创新被认为是适合发展中国家科技发展的基本战略 但近代科技发展发展的一 系列特点正日益削弱发展中国家的后发竞争优势 c h r i s t e n s e n 1 9 9 7 随着科技的不断进步和经济全球化的发展 自主创新已成为提升国家竞争力 的关键 但技能基础相对薄弱以及资金投入不足等原因使得许多发展中国家一直 处于科技发展的劣势 首先 随着科技发展地加快 产品更新速度也越来越快 产品周期日渐缩短 但所包含的科技含量却越来越多 而创新的过程中包含很多 隐性知识 这是企业在创新过程中逐渐积累起来的 由于缺乏长时间积累的隐性 知识 发展中国家在引入技术后进行渐进性创新的效率远低于已在该领域有多年 研发经验的大企业 渐进性创新往往导致发展中国家还没有消化吸收所引进的技 术 发达国家已经开发出新一代的产品 同时 随着新产品的问世 发展中国家 仿制的老产品也迅速被淘汰 企业不得不改变方向 再次引进或模仿新技术 生 产新一代产品 频繁的技术引进和转产给发展中国家的企业带来了不小的损失 其次 全球经济一体化使得发展中国家面临专利制度带来的种种挑战 由于发达 国家在很多产业都拥有很多先进的技术 并且申请了专利 给后进入的企业设置 了比较高的行业壁垒 更加大了创新的难度 发展中国家的中小企业想要摆脱跟 随者的命运 迅速发展壮大 单靠引进他人的技术进行二次创新是远远不够的 目前 国内企业创新的着眼点在于如何提升企业科技创新能力 强调高科技 产业的创新 但是中小企业受资金和规模的限制很难实现技术上的重大突破 在 战略合作方面 同样受资金和规模的影响 中小企业很难找到合适的战略合作伙 伴 在技术创新方面 同成熟型大企业相比 资源不足的中小企业显然处于劣势 2 浙江大学硕士学位论文绪论 因此 大多数中小企业都放弃了自主创新 而是跟随大型企业 仿制市场上的新 产品 由于几乎没有研发成本 中小企业的管理运营成本也远低于大型企业 中 小企业靠低成本赢得了部分市场 但随着科技进步的加快 产品更新速度越来越 快 产品周期越来越短 这使得中小企业地经营也越来越困难 相关统计研究资料表明 1 9 7 0 年 财富 杂志评出的5 0 0 强企业 到1 9 9 9 年已有3 5 的企业或被兼并 或分裂为不同的小公司或与其它公司合并 造成这 种情况的原因是同企业以前所重视的渐进性技术创新活动完全不同的另一种创 新模式一破坏性创新所引起的 在这场经济危机中 有很多中小企业在危机中倒下 中小企业要占领市场 发展壮大 创新是唯一的出路 而破坏性创新则为中小企业创造了反超成熟大型 企业的机会 从科研资源和科技创新能力的角度来看 在连续性创新上 成熟大型企业有 绝对的优势 由于之前长期的研究投入 它们在原有技术上积累了大量的经验 也购置了很多的资源 这是中小企业无法与之抗衡的 但破坏性创新正是要打破 原有的积累 开创一个全新的市场 引入从未有过的产品或服务 这就使得中小 企业和大型企业站在了同一起跑线上 此外 由于在原有技术上的投入和已经占 有的优势 大型企业不愿意放弃原有的技术 对于那些无形的 难以预测的创新 以及技术变革的价值它们更不愿意接受 这就意味着它们在从事破坏性创新时可 能会处于劣势 这就给了中小企业一个很好的反超大型企业战略市场的机会 1 2 问题的提出 1 2 1中小企业创新能力现状 随着国家对创新的重视和扶持力度的加大 我国中小企业技术创新的环境正 日益改善 但中小企业创新现状仍然不容乐观 首先 中小企业创新意愿不强 很多中小企业在发展初期都是靠模仿他人的 产品 创新基础很差 企业科技创新能力严重不足 同研发能力较强的大型企业 甚至国际一流企业相比 中小企业研发周期长 技术水平低 研发出来的产品很 难赢得市场的好评 而且新产品不仅需要研发 从研究立项到设计投产和后期的 推广需要企业投入大量资源 大大提高了企业的生产运营成本 此外 中小企业 缺乏研发管理经验和营销推广渠道 新产品的开发往往会使企业面临更大的风 浙江大学硕士学位论文绪论 险 因此 很多企业在制定企业发展战略的时候就没有考虑到创新 第二 自主创新能力不足 行业竞争的加剧和产品周期的缩短 迫使企业不 停转产 给企业带来了很大的损失 因此很多中小企业有强烈的创新意愿 但大 部分中小企业技术引进规模较小 技术装备水平落后 对引进技术的消化吸收和 二次创新的能力都比较薄弱 在技术创新上根本不是大型企业的对手 尽管政府 针对中小企业创新资源不足的情况 在各个省市建立了很多创业科技园 创业孵 化器 以及创新服务平台机构和产学研联合研发平台 为中小企业提供技术支持 但创新资金的不足 研发设备的落后 研发人员的紧缺仍严重制约了中小企业的 技术创新 1 2 2目前理论研究的不足 2 0 世界8 0 年代以来 由中小企业发起的破坏性创新常常使许多发达国家的 领先大公司在竞争中失败 施乐在复印机的霸主地位被佳能所取代 数码相机的 出现使传统相机和胶卷生产企业柯达措手不及 破坏新创新对企业竞争起着越来 越突出的作用 发达国家的理论界和产业界都开始非常重视破坏性创新的研究 目前 破坏性创新正成为研究热点 在国外已经得到广泛的关注 但是主要是对 一些成熟大型企业的深入案例研究 帮助大企业如何在破坏性创新中保持竞争力 c h r i s t e n s e n 2 0 0 3 基于中小企业破坏性创新的研究很少 近年来 国内的一些学者也开始关注破坏性创新 并试图探索引申和拓展破 坏性创新理论的新途径 但总体来说 国内对破坏性创新的研究尚处于起步阶段 大部分工作尚停留在介绍国外理论观点的阶段 基于本土企业的深入案例研究尚 比较少见 缺乏基于中小企业破坏性创新的实证研究 究竟是那些影响因素决定 了中小企业是否会采用破坏性创新以及其创新绩效 目前还没有针对中小企业破 坏性创新影响因素的研究 所以在这样的研究背景下 本论文以中小企业为切入 1 3 通过对我国中小企业破坏性创新现状的调查研究来解决这个问题 试图得出 我国中小企业破坏性创新的影响因素 为中小企业探寻最有效的破坏性创新路 径 1 3 研究目的及其意义 正如前文所述 中小企业的创新影响着中国经济的发展 关系着我国整体创 新能力的提升和核心竟争力的形成 而破坏性创新则对中小企业的创新和发展有 4 浙江大学硕士学位论文绪论 着巨大影响 本文试图通过对浙江省中小企业调查 在破坏性创新研究的基础上 了解我国中小企业的破坏性创新现状 找出中小企业破坏性创新的影响因素 以 及相互之间的关系 并且总结出适合于中国中小企业破坏性创新的模式和路径 为我国现阶段中小企业开展破坏性创新提供理论上的指导 同时 通过对破坏性 创新的研究 强调破坏性创新对中小企业和中国经济发展的重要性 为国内破坏 性创新的进一步研究提供一些参考意见 1 4 研究内容及论文框架 在前人研究基础上 基于大量文献阅读和企业调研访谈 本论文以中小企 业为切入口 通过对我国中小企业破坏性创新现状的调查研究 试图得出我国中 小企业破坏性创新的影响因素 为中小企业探寻最有效的破坏性创新路径 具体来说 本文分六章来界定破坏性创新及中小企业破坏性创新的影响因素 对其创新绩效的影响 内容框架如图1 1 所示 在以下的各章中 本文将按照这 个研究思路进行展开 图1 i 中小企业破坏性创新的影响因素研究 论文框架 第一章绪论部分 先概括介绍了国内中小企业创新现状 以及j j 企业实施 破坏性创新的重要性和必要性 并指出现有研究中存在的一些不足 在阐述了本 浙江大学硕士学位论文绪论 文的研究目的和意义 进一步结合实际意义提出研究内容和论文框架 第二章概念界定和文献综述部分 本文从破坏性创新的概念界定入手 结合 国内外对破坏性创新模式研究的最新进展 对破坏性创新进行界定 并将破坏性 创新分为低端破坏和高端破坏 随后 本文综述了中小企业创新 破坏性创新 创新绩效评价及其影响因素的相关文献和研究进展 第三章概念模型的建立以及假设的提出部分 借鉴中小企业创新 破坏性创 新 创新绩效评价及其影响因素的研究 在第二章文献综述的基础上 本章将破 坏性创新的影响因素进一步细化为相应指标 并提出中小企业破坏性创新影响因 素研究的概念模型和理论假设 从低端破坏和高端破坏的视角 分别研究中小企 业破坏性创新绩效及其影响因素间的关系 第四章模型验证与假设解释部分 即本文的数据处理和模型验证 在系统介 绍本文所采用的研究方法和研究工具以后 我们对企业调研所得的问卷数据进行 分析处理 对被调查对象进行描述性统计分析 验证性实证调查所得数据的信度 和效度 经过回归分析后得到分析的结果 对模型进行验证 并做相关说明 第五章相关案例研究部分 作者对回归分析结果和假设检验作深入解释论 证 并结合对一些企业的深度调研进行案例分析 从理论和实践相结合的角度对 中小企业破坏性创新及其影响因素对创新绩效的影响和作用机理做进一步阐述 第六章是全文的结果讨论与前景展望部分 对中小企业破坏性创新的影响因 素的研究结果做进一步解释 针对我国中小企业现在的发展状况提出了一些对策 和建议 并对今后该研究的发展方向作一些探索讨论 1 5 本文的创新点 在国内外的研究中 已有一些针对成熟大型企业如何应对破坏性创新带来的 危机 并积极开展破坏性创新的研究 但是至今还没有针对中小企业破坏性创新 的研究 因此 本文在国内外相关研究的基础上 以中小企业为例 系统地对中小企 业破坏性创新的影响因素及其作用机理进行了理论整理和实证研究 具体来说 本文的创新点主要有以下几点 1 构建了中小企业破坏性创新主要影响因素概念模型 实证揭示出中小企 业破坏性创新的主要影响因素 浙江大学硕士学位论文绪论 本文以国内中小企业为研究对象 通过对我国中小企业破坏性创新现状的调 查研究 了解我国中小企业的破坏性创新现状 并构建了中小企业破坏性创新主 要影响因素模型 实证揭示了中小企业破坏性创新的影响因素 包括政策支持力 度 外部知识源 与风险投资机构合作 企业家创新意愿 研发在企业中的主导 地位和战略支持力度 实证检验了各影响因素对创新绩效的影响 2 把高端破坏引入经典破坏性创新模型 构建了中小企业破坏性创新新模 型 丰富发展了经典破坏性创新理论 在c h r i s t e n s e n 2 0 0 3 经典破坏性创新模型的基础上 提出了高端破坏的概 念和内涵 构建了中小企业破坏性创新新模型 从低端破坏和高端破坏的视角来 对比分析不同模式的破坏性创新的影响因素的差异 并通过中国企业案例论证了 高端破坏的特点和使用条件等 具有理论创新性和实践应用价值 1 6 研究方法 本文采用定性分析与定量分析相结合 理论分析与实证分析相结合 微观分 析与宏观分析相结合的方法展开研究 本文的具体研究方法包括 1 文献研究 本研究通过网站 国内外文献电子数据库以及国内图书馆资源系统搜集有关 中小企业创新 破坏性创新及其影响因素的相关文献 资料与书籍 明晰各个概 念演化 建构本研究的理论观点 2 实证研究 本研究中 作者通过问卷调查和企业访谈等方式 收集到了1 1 9 家企业的相 关信息 为后期的理论分析提供了实证基础 在完成论文期间 还对杭州 绍兴 深圳等地的多家企业在做深度访谈 通过对公司高层管理人员 部门经理以及技 术研发人员的深入访谈 了解中小企业整个破坏性创新的发起 过程 项目最终 的结果以及所存在的问题和解决的方法等 进而分析提炼中小企业破坏性创新的 重要影响因素和作用机理 采用s p s s 软件进行统计学度量分析 在充分的理论探讨并形成研究假设后 作者通过深入访谈和问卷调查得到了大量的研究样本 研究使用s p s s 对理论假 设进行验证性分析 对模型中的假设进行验证 从而使得模型构建更加完善 除了规模性地采集样本收集数据进行统计分析 本文还选取国内了几个典型 浙江大学硕士学位论文绪论 的q uj j 企业破坏性的案例进行深人访谈研究 进一步了解不同q a j 企业企业在破 坏性创新过程中的遇到的问题及其影响因素 尽可能准确地获得个案的详细资 料 并通过个案分析对所提取的因素进行案例验证 结合公司的实际情况 依 托已验证的模型 具体探讨剖析中小企业破坏性创新的影响因素 浙江大学硕士学位论文相关理论研究综述及概念界定 2 相关理论研究综述及概念界定 2 1 相关研究的理论综述 2 1 1 破坏性创新的相关理论 1 破坏性创新与渐进性创新的对比 自熊彼特提出创新理论以来 为了使创新研究更加深入 更有针对性 各国 的学者根据不同的标准和维度对创新进行了分类 根据技术创新过程中技术变化 强度的不同 技术创新可以分为渐进性创新 i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n 和破坏性创新 d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n m a n s f i e d 1 9 6 8 也有学者将渐进性创新称为渐进性创 新 连续性创新 将破坏性创新称为突破性创新 颠覆式创新 c l a r k 1 9 8 2 d a r p a f r a n kf e m a n d e z 1 9 9 9 学术界一般认为 渐进性创新是对现有技术的改进 能充分发挥现有技术的潜能 强化企业的现存能力 e t t i l ee ta l 1 9 8 4 d e w a r d u a o n 1 9 8 6 t u s h m a n a n d e r d o n 1 9 8 6 g o p a l a k r i s h n a n b i e r l y 2 0 0 1 而破坏 性创新是引入从未有过的产品或服务 或者使具有相似特征的产品或服务的性能 有巨大提高 而成本却大大降低 v a d i mk o t e l n i k o v 2 0 0 1 这种创新会破坏行业 内同类企业的现存能力 导致整个产业的根本性变革 并最终开创新的产业和市 场 l e w e l i a s 2 0 0 0 表2 1 是对破坏性创新和渐进性创新的比较 破坏性创新是引入一种同现存产品有不同特征 性能和价格属性或属性组合 的新产品 由于这种产品在主流用户所重视的一些属性方面表现很差或者价格太 高 因而这种新产品在引入的时候对于主流用户缺乏吸引力 而其他新用户则非 常看重它的一些新属性 随着新产品的逐步完善 其新属性慢慢达到主流用户满 意的要求 并且吸引更多的主流市场 a b e r n a t h y c l a r k 1 9 8 5 c h r i s t e n s e n b o w e r 1 9 9 6 b e n n e r t u s h m a n 2 0 0 3 g o v i n d a r a j a n k o p a l l e 2 0 0 3 c h r i s t e n s e n 1 9 9 7 是最早研究破坏性创新的代表人物之一 他认为破坏性创 新是指企业偏离主流市场用户所重视的绩效属性 引入低端用户或新用户看重的 绩效属性或属性组合的产品或服务 通过占领低端市场或新市场 再逐渐破坏和 取代现存主流市场的产品或服务的一类创新 在继承c h r i s t e n s e n 研究基础上 其他学者也对破坏性创新提出了各自的见 解 比较具有代表性的观点是将破坏性创新视为被成功开发出的过程 技术 产 9 浙江大学硕士学位论文相关理论研究综述及概念界定 品 服务或商业模式 它们能够使组织显著改变传统竞争规则 并改变现有市场 上的需求 d a n n e e l s 2 0 0 4 过去只能由专家解决的问题现在由破坏性创新所形成 的新产品就能得到解决 新方法能使更多的顾客以更方便的方式消费产品 获得 服务 破坏性创新立足于对产品水平要求较低的用户或以往并不使用此产品的用 户 主导企业的路径依赖和资源依赖性极易导致其忽略这部分市场 这也为破坏 性创新者提供了占领新市场的机会 t h o m o n de ta l 2 0 0 2 表2 1 破坏性创新与渐进性创新的比较 比较项目破坏性创新渐进性创新 技术不成熟 难以识别 破坏或重新规成熟 容易识别 维持现有技术 定性能轨道 发展速度快能力的改进 速度较慢 市场不能满足现有主流用户的需求 但充分满足现有主流用户和高端用户 深得一些低端用户和新用户的喜爱需求 价值和用途 不确定 模糊很确定 清除 创新目标破坏现有能力维持加强现有能力 创新重点开发新产品 工艺对原有产品性能的提高 不确定性高低 创新计划与机没有明确计划 基于探索性学习 创新开始时就制定计划 会识别偶发于整个生命周期 主要参与者 非正式网络 正式的研发机构 竞争基础 适应新的价值网络适应公司现有价值网络 组织结构 独立的组织 业务单位内部的跨部门项目组 资源获取创造性地获取资源标准的资源配置 常用策略倾听有创新精神的技术人员和倾听营销人员和主流用户的意 非主流用户的意见 成立独立组织 见 改进和完善技术 使之能适应 寻求需要该技术属性的新用户或新 现有市场 市场 资料来源 根据c h r i s t e n s e n 1 9 9 7 l e i f e re ta l 2 0 0 0 陈劲 2 0 0 0 黼 2 0 0 3 宋 建元 2 0 0 3 整理 2 破坏性创新的分类 根据t u s h m a n 和a n d e r s o n 1 9 8 6 对破坏性创新的定义 破坏性创新可以被区 分为产品和服务市场的战略变革 以及基于重大创新的产品或服务的技术突破 1 0 浙江大学硕士学位论文 相关理论研究综述及概念界定 根据破坏性创新的市场特征 c h r i s t e n s e n 1 9 9 7 将破坏性创新分为新市场破 坏和低端破坏 并用三维模型表示 以性能 时间和非消费情况为轴进行了破坏 性创新轨迹的研究 岁 非消费者情况 资料来源 c h r i s t e n s e n 1 9 9 7 图2 1 破坏性创新的三维模型 时间 如图2 1 所示 纵轴代表的是产品的性能 横轴代表的是时间 时间和性能 两个维度界定了一种产品或服务的特定市场和应用情况 这一应用和消费者集合 位于竞争和消费所在的平面内 c h r i s t e n s e n 在 创新者的窘境 中称其为价值 网络 第三个维度是非消费者情况 代表新的消费和竞争环境 它们是新的价值 网络 这代表着过去缺少资金购买或缺乏技术使用产品的新消费者 或者代表着 产品的不同使用情况 对于每个新的价值网络而言 都可以画出一个维度 代表 在这种环境中所界定的产品的性能 其产品评估方式与最初的价值网络中的不 同 增加的非消费者情况的研究维度让我们可以看到两种不同类型的破坏性创 新 我们把植根于原初的价值网络或主流的价值网络而进行的破坏称为低端破 坏 相比之下 把第三个坐标轴上产生的新价值网络的破坏称为新市场破坏 低 端破坏是在原有价值网络的最低端对最无利可图 服务要求最低的市场发起攻击 的破坏 它是指在现有的市场和价值网络内 以低成本的商业模式 通过吸引主 流企业不看重的低端顾客的消费而发展壮大 如折扣商店对百货商店 日本汽车 不同的性能衡量标准 浙江大学硕士学位论文相关理论研究综述及概念界定 韩国汽车进入北美市场等 它们采取的是低成本商业模式 并没有创造新市场 主要是通过破坏原有市场获得发展空间 新市场破坏并不会正面侵犯主流市场 而是与非消费者竞争 这些非消费者并不是原有价值网络的用户 原有的产品并 不能满足他们的需求 因此最初这些非消费者除了破坏性创新的产品别无选择 但随着产品性能的改进 原来对产品性能比较挑剔的主流消费者也逐渐脱离原来 的价值网络 进入这个新市场 许多破坏都具有混合性 结合了低端破坏和新市场破坏的特征 例如 美国 的西南航空公司 其最初的目标客户是不乘坐飞机的顾客 但同时又从主要航空 公司的价值网络的低端客户中吸引顾客 新媒体的代表分众传媒也是典型的混合 性破坏 它通过在楼宇电梯等公共场所发布视频广告 开辟了一个新的广告媒体 渠道 形成了一个新的广告市场 但同时它相对低廉的价格 也吸引了大批的传 统媒体广告客户 2 1 2 破坏性创新影响因素相关理论 相对于渐进性创新而言 针对破坏性创新的动因和影响因素的相关研究较 少 在2 0 世纪8 0 年代的后期才逐渐开始获得研究者的关注 在创新的影响因素 研究方面 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 在其关于产品创新影响因素的文章中 首 次从创新性质 技术性质和市场性质三个方面分别对创新进行分类 根据不同的 分类背景 对创新成败的影响因素进行研究 根据创新程度的不同 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 将创新分为渐进性和破坏性两类 渐进性创新是基于原有设计的 改进 技术基础较好 组织管理和市场开拓的难度也较低 而破坏性创新是对产 品核心部件做重大改变 使其具有全新的产品概念 这通常会开启一个全新的市 场和潜在的应用 h e n d e r s o n c l a r k 1 9 9 0 l e i f e r m c d e r m o t t2 0 0 0 无论在技 术 组织管理 还是市场开拓方面都有较大的难度 根据市场性质的不同 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 将产品创新所面对的市场分为全新市场和己有市场两 类 致力于开拓一个全新市场的产品创新 其新产品是为了满足用户潜在的需求 其市场不确定性高 受市场因素的影响较大 而定位于投放现有市场的产品创新 其新产品还是在满足已有的用户需求 只是在某些方面做些改进 更好地满足用 户的需求 其市场方面的不确定性较低 根据技术创新性质的不同 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 将产品创新所应用的技术分为低技术和高技术两类 应用低技术 的创新 其科技含量较低 受技术不确定性的影响较小 而应用高技术的创新 1 2 浙江大学硕士学位论文相关理论研究综述及概念界定 往往有大量前沿技术的应用 受技术不确定性的影响就很大 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 i e l 顾了2 0 世界9 0 年代中期以前的创新影响因素 研究 发现有很多研究结论不一致 甚至互相矛盾 他认为研究背景的不同会导 致很多相同的因素对创新的影响却完全不同 因此不考虑这些背景因素将导致错 误的研究结论 因此 他率先提出了基于背景变量组合的创新成败影响因素的相 对重要性评估框架 假定了创新性质 市场性质 技术性质 产业性质四类基础 背景 b a l a c h a n d r a 和f r i a r 1 9 9 7 的总结性研究成为创新成败因素研究的转折点 为后来的研究开拓了一个新的思路 之后 国外其他学者对破坏性创新影响因素 的研究基本上都是在特定背景下或针对特定类型的产品创新所进行的 具体化 专门化 多样化的影响因素研究也逐渐增多 r i c h a r dl e i f e r 等人 2 0 0 0 总结了破坏性创新中的不确定性 包括技术不确定 性 市场不确定性 资源不确定性和组织不确定性 其中技术不确定性和市场不 确定性是所有创新都具有的 而组织不确定性和资源不确定性则是破坏性创新独 有的 由于破坏性创新的这些高度不确定性 使得对破坏性创新的管理和其影响 因素与渐进性创新的完全不同 对渐进性创新有促进作用的管理方法和影响因素 可能完全不适用于破坏性创新 破坏性创新需要一个全新的管理方式 渐进性创 新对现有产品的改变相对较小 对公司的技术能力和企业规模等要求较低 破坏 性创新是对现有产品的重大改变 其对企业技术能力和组织能力的要求较高 n e l s o n w i n t e r 1 9 8 2 破坏性创新改变着整个行业的规则 它对行业和公司的发展发挥着巨大的作 用 日本在2 0 世纪6 0 年代到8 0 年代非常兴盛跟索尼 丰田 佳能这些公司的 破坏性创新是分不开的 而到了2 0 世界9 0 年代 随着这些公司从一个时代的破 坏者变为被破坏者 日本经济也进入了低迷 破坏的浪潮一浪接着一浪 推动着 行业发展的进程 后续的研究者们逐渐了解到破坏性创新对公司绩效的重要影 响 开始有了很多关于公司规模与破坏性创新之间的关系的研究 但是这些研究 的结论却各不相同 e t t l i e r u b e n s t e i n 19 8 7 a c s a u d r e t s c h 19 91 s c h e r e r 1 9 9 2 a l i 1 9 9 4 c o h e n 1 9 9 5 c h a n d y t e l l i s 1 9 9 8 例如 g a l b r a u t h 1 9 5 2 和 a l i 1 9 9 4 认为成熟型大企业享有规模经济优势 因而更有利于破坏性创新 而 m i t c h e l l 和s i n g h 1 9 9 3 贝0 认为大型企业的组织体制更加官僚 组织结构僵硬 不愿承担风险 因而非常不利于破坏性创新 p a v i t t 1 9 9 0 等人则认为企业的创 浙江大学硕士学位论文相关理论研究综述及概念界定 新能力与其组织规模呈u 型分布 即小型或大型的企业比较有利于破坏性创新 但e t t l i e 和r u b e n s t e i n 1 9 8 7 却认为企业的创新能力与其组织规模呈钟型分配 即中型企业更有利于破坏性创新 由上述的研究观点 我们可以了解到研究者们 对组织规模与破坏性创新间的关系看法并不一致 而近年来的一些研究表明 基 于技术上的优势积累 成熟型大公司通常能够容易地引入渐进性创新 a h u j a l a m p e r t 2 0 0 1 c h a n d y t e ll i s 2 0 0 0 h i l l r o t h a e r m e l 2 0 0 3 s r i n i v