（法学理论专业论文）我国农民的社会保障权及法律救济研究.pdf

摘要 社会保障权是人类生存和发展的共同需要。实施社会保障被视为现代国家的一项义不容辞 的责任，宪法赋予我国每个公民依法享受相应的保障待遇的权利。农民作为中华人民共和国公 民，理所当然地享有社会保障的权利。但是，现实情况则是由于长期以来我国城乡二元差异， 农民被挤到了社会的边缘，成为了弱势群体，在社会中应有的权利和占有的份额未能得到公平 的体现。农民的社会保障权的缺失已经严重影响了中国社会的发展和社会公平、公正。 保障公民权利是建设法治国家和法治社会的核心要求基于此，本文在探索和思考的基础上， 论证中国农民获得充分的社会保障的合法性、合理性和紧迫性，以期望引起法学界广泛关注农 民的命运和权利，让国家和社会更加尊重农民的社会保障权，保障农民该项基本权利的实现。 尊重、保障和实现农民的社会保障权，促进公平和正义，是和谐社会建设的重要内容。 关键字：社会保障，社会保障权，农民，法律救济 a b s t r a c t m g h tt o s o c i a ls e c u r i t yi sah u m a ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fc , o m m o l lr l c x x l 8 t h e i m p l e m e n t a t i o no fs o c i a ls e c u r i t yi sc o n s i d e r e dam o d e r ns t a t et h er e s p o n s i b i l i t i e si n c u m b e n t ，u p o n t h ec o n s t i t u t i o nt h a te v e r yc i t i z e ns h a l lh a v et h er i g h tt og i v eo u rc o u n t r yt h ep r o t e c t i o no ft h e c o r r e s p o n d i n gr i g h tt ob et r e a t e d f a r m e r sa sc h i n e s ec i t i z e n s ，o fc o u r s et oe n j o y s o c i a ls e c u r i t yr i g h t s b u t ，t h er e a l i s t i cs i t u a t i o ni sb e c a u s es i n c el o n g a g oo u rc o u n t r yc i t ya n dc o u n t r y s i d ed u a ld i f f e r e n c e ! f a r m e r sw e r er e l e g a t e dt ot h em a r g i n so fs o c i e t y , t h ev u l n e r a b l eg r o u p s i ns o c i e t ys h o u l dh a v et h e r i g h ta n dc o u l dn o tg e taf a i rs h a r eo fr e p r e s e n t a t i o n f a r m e r st h er i g h tt os o c i a ls e 棚r i t y , t h el a c kh a s s e r i o u s l ya f f e c t e x lc h i n a ss o c i a ld e v e l o p m e n ta n ds o c i a le q u i t y , j u s t i c e p r o t e c t i o no fc i v i lr i g h t si st ob u i l dt h er u l eo fl a wa n dt h er u l eo fl a wb a s e d0 1 1t h ec o r e r e q u i r e m e n t so ft h i s ，i nt h i sp a p e r , t h a tt h ef e wp a r t so ft h ee x p l o r a t i o na n dr e f l e c t i o n ，b a s e d0 1 1t h e d e m o n s t r a t i o no fc h i n e s ef a r m e r sa c c e s st oa d e q u a t es o c i a ls e c u r i t y , l e g a l i t y , l e g i t i m a c ya n du r g e n c y , i nt h eh o p ea r o u s e dw i d e s p r e a dc o n c e l t ij u r i s p r u d e n c ea n dr i g h t so f t h ef a t eo ft h ef a r m e r s ，8 0t h a t g r e a t e rr e s p e c tf o rt h es t a t ea n ds o c i e t yr i g h tt os o c i a ls e c u r i t yo ff a r m e r st op r o t e c tt h ef u n d a m e n t a l r i g l l t so ft h ef a r m e r so ft h ei m p l e m e n t a t i o n k e yw o r d s ：s o c i a ls e c u r i t y ；r i g h tt os o c i a ls e c u r i t y ；f a r m e r ：l e g a lr e m e d i e s 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 施地时间：州口月咖 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发 表、传播学位论文的全部或部分内容。 研究生签名琵 导师签名： 时间：。年d ，2 1 ；日 时间： 护i f 。矿卟b 宁夏人学硕f j 学位论文第一章弓f 言 1 1选题意义 第一章引言 随着人类社会的不断进步和发展，社会保障权作为现代社会的基本人权，是人类社会文明 长期发展的必然结果，是现代社会公民的一项基本权利，宪法性权利，是社会成员维持其人格 尊严和最低生活水准的需要。社会保障权不仅是公民的一项基本权利，也是保障我国最大弱势 群体一农民的生存权、平等、发展权等基本权利实现的重要手段，是实现社会正义的一条重 要途径。因此，以公正、平等的理念为基础完善我国的农村社会保障体系，尊重和实现农民的 社会保障权具有很强的现实意义。 当前我国正在努力建殴社会主义和谐社会，和谐社会要求社会各阶层和各群体之间应该保 持互惠互利的关系，各阶层和各群体之间应该得到有所差别的并且是恰如其分的回报。社会各 阶层和各群体之间理应相互开放、允许平等进入。基本社会保障覆盖率已经被一些学者列为和 谐社会的评价指标之一，因而，社会保障权利的公正分配也是构建和谐社会将要解决的问题。 1 。2 选题的实用价值 目前，我国农民的社会保障权并未得到落实，相关的农村社会保障制度也很不健全，仍需 要很长的时间实践和努力。在刚刚结束的“两会”上农民问题再次提上了最高层的议程。农民 社会保障权如何实践引起了不小的波澜。农村卫生服务体系建设已纳入“十一五”规划，并制 定和实施农村卫生服务体系建设专项规划，建立起基本设施齐全的农村卫生服务网络，为提高 农民的健康提供保障。迄今为止已基本实现了新型农村合作医疗制度基本覆盖农村居民的总体 目标。同时，将加强以乡镇卫生院为重点的农村卫生基础设施建设，健全农村三级医疗卫生服 务和医疗救助体系。中央财政对参加合作医疗农民的补助标准在原有每人每年l o 元的基础上再 增加1 0 元，地方财政也要相应增加补助，在全国农村基本普及。国家还将落实必要的经费，支 持乡卫生院和县医院的建设，为农民提供安全、廉价的基本医疗服务。在户籍制度上，个别的 省市实行城乡统一的户口登记管理制度，统称“居民户口”。户籍制度改革还将逐渐响彻中国。 以上方方面面的举措均可看出，农民的社会保障权已引起各级政府的重视，今后我国无论是从 立法上，还是在政策上都将给农民以足够的倾斜。 在社会保障权不断完善的过程中，笔者想通过本文来强调对农民的社会保障权救济的法律 方式进行探讨。法律救济制度的完善和实现，是体现一个国家社会文明进步程度的标志之一。 既是社会保障法律制度的理论要求，也是公民基本权利维护和社会保障机制顺利运行的必然要 求。在公民社会保障权法律救济中，不管是哪一种救济，都应当不断地完善，这样才能使社会 保障权真止有所保障，这样的保障才是老百姓真正想要的，真正所追求的。希望在不久的将来， 农民将不再是最人的弱势群体，农民的社会保障权能切实得到保障，正义、平等能普照在中国 每一个公民的身上。 宁夏人学硕i j 学位论文第一章弓f 言 1 3 文献综述 1 3 1 国外理论研究 最早的社会保障起源于西方社会，萌芽于1 3 4 9 年英国爱德华三世统治时期施行的济贫 法，大规模社会保障立法的起点是德国稗斯麦时期施行的社会保险立法，也是社会保险法的起 源。 1 9 1 8 年1 2 月前苏联劳动法典的颁布，标志着苏联模式社会保障法的诞生。第一次世界 大战后，西方发达国家社会保障法制也逐渐完善起来。1 9 2 9 年的“大危机”和随之而来的“大 萧条”，使西方国家饱受失业的磨难与创伤。此时，凯恩斯主义锄应运而生，为西方发达国家社 会保障立法提供了理论依据。美国1 9 3 5 年颁布的社会保障法，标志着社会保障法走向成熟。 但是，这一时期各国的社会保障法律仍未形成一个完整的体系，社会保障法只包括社会救济法 和社会保险法。 1 9 4 5 年英国率先在著名的“贝弗里奇报告”的基础上，建成了一套“从摇篮到坟墓”的社 会保障法律制度，奠定了国家福利型社会保障法律制度的基础。美国战后也对1 9 3 5 年的社会 保障法进行了多次修改和补充，逐步扩大了保障范围。 到2 0 世纪5 0 年代末，几乎所有的诬方发达国家都基本完成了有关社会保障的立法，实行 了一套完整的以高福利为主要内涵的社会保障法体系。这一时期社会保障法的内容已经涵盖了 社会救济、社会保险和社会福利三项内容的全部，标志着社会保障法体系的健全。 西方社会保障法的相关理论包括：( 1 ) 人权理论；( 2 ) 社会连带思想，主要代表人物是狄骥； ( 3 ) 社会正义思想，罗尔斯在其代表作正义论中，除了讨论一般正义原则外，也专门研究了 社会保障问题；( 4 ) 空想社会主义理论，英国最早的空想社会主义者托马斯莫尔提在关于最 完美的国家制度和乌托邦新岛既有利又有趣的金书中提出了社会保障思想。法国空想社会主 义者埃蒂耶纳卡贝的理论，也包含着丰富的社会保障思想。( 5 ) 福利国家理论( w e l f a r e c o u n t u y ) 。主要主张包括：一是收入均等化，通过对不同阶层的差别税赋实现国民收入再分配； 二是社会福利化，通过国家实行一整套津贴补助、社会保险和公共救济制度，实现高福利的国 家；三是充分就业；四是国有化、计划化和工程社会化；五是实行混合经济。 1 3 2 国内理论研究 2 0 世纪8 0 年代以来，经济学、政治学、社会学等不同的学者从不同的角度对社会保障进 行了深入的研究。这些著作和论文对社会保障的概念、起源、发展及其内容等进行了界定和考 察，为研究农村社会保障权奠定了理论基础。 根据凯恩斯的就业、利息和货币通论的思想基础上的经济理论，主张国家采用扩张的经济政策，通过 增加需求促进经济增长。 “福利国家”( w e l f a r ec o u n t r y ) 这个概念则足英国人阿奇比肖普坦普尔( a r c h b i s h o p t e m p l e ) 在1 9 4 1 年首先提 n 的。指相j 政府的干预和调节下。建立了内容广泛的社会保障体系的资本主义国家。福利国家采取的“福利”措施 有：扩人公共服务、实行累进税制、制定劳工立法、保障职业安全、重视图民保健，并具体规定j ，“从摇篮到坟墓” 一系列社会保险项。 2 宁夏大学7 甄f j 学位论文 第幸弓f 言 1 、社会保障权的概念。有学者认为，社会保障权是劳动权的主体部分，如劳动权即是劳 动者的权利，劳动者的权利主要是就业权和社会保障权。有学者认为，社会保障权是指公民在 其失去劳动能力或劳动机会或遇到其他灾害和困难时，为保障其基本的生活需要而享有的从国 家社会保障制度获得物质帮助的权利。还有学者认为社会保障权是一种积极权利与行政权力的 竟合，从内容上看是弱势群体的积极权利从形式上看是国家的行政权，呈现出两者的特点。社 会保障权包括多项权利，比如劳动权、物质帮助权。 2 、农民的社会保障权的概念和性质。农民的社会保障权是指农民享有的有关社会保障方 面的权利，具体包括养老保险权、医疗保险权、生育保险权、社会救济权、社会福利权，以及 请求保护的诉权等等。有学者将农民的社会保障权的性质概括为两项，即一项基本人权和一项 宪法权利。有学者这样阐述，农民的社会保障权是各类权利的综合体系，首先是公民的一项人 权，其次是社会权，再次是公平权。还有学者认为，农民的社会保障权是一项积极的权利。因 为，它属于公民的一项基本权利，属于经济、社会和文化权利界定的范畴，它的实现需要国家 的积极行为。 3 、农民的社会保障制度模式。在我国城乡社会保障制度是否需要统筹问题成为学术界争 论的焦点。主要有三种观点：第一种观点，赞成建立统一的社会保障制度，把农民直接纳入到 城镇社会保障体系，因为一元化的制度安排不仅公平，而且管理简便。第二种观点，认为“条 块”应该统一，但城乡有别。第三种观点，认为目前中国建立统一的社会保障制度的时机还不 成熟。认为中国经济落后，财力薄弱，城乡及地区差别极大，社会阶层处于急剧变化之中，居 民在社会保障方面还未能享有法定的平等权利，现阶段还没具备建立一元化的社会保障制度的 客观条件，因此，可以将一元化的制度安排作为社会保障制度的发展目标，却不宜作为确定现 实社会保障政策的出发点。 4 、农村社会保障的立法模式。社会保障立法的研究主要集中在立法原则和立法模式选择 这两个方面，有学者认为，立法应遵循以下原则：( 1 ) 与经济发展相适应( 2 ) 权利与义务相一致( 3 ) 普遍性与选择性相结合( 4 ) 满足人民基本生活需求( 5 ) 坚持保障与激励相结合( 6 ) 坚持统一性 和灵活性相结合( 7 ) 政府统一管理( 8 ) 国家保障与社会保障相结合。 立法模式的选择有以下几种观点：有学者认为，我国应该采用“一法为主”型立法模式， 即首先制定一部社会保障法作为母法，在此基础上陆续颁布单行法、实施细则、条例及司 法解释等。有学者认为，在近期内我国宜采用“多法并行”型立法模式。有学者认为，我国社 会保障的立法应采取以社会保障法为龙头，单行法律法规为主导，相关法律为补充的“混合立 法”模式。有学者认为，具体所用的模式在近期内更适宜采用分散型的立法模式，也就是制定 出多部单行法，分别对农村社会保障的不同方面进行法律调整。 1 4 研究方法和思路 邓人松，刘吕平新农村社会保障体系研究北京：人民h 版社 2 0 0 7 年第1 2 5 ，3 7 3 9 1 7 9 页。 李祯2 0 0 7 年末中国养老保险、医疗保险参保人数w w w x i n h u a n e t c n ，2 0 0 8 年第5 期第2 0 页。 栗庆华对我冈农村十 会保障制度t 法的几点思考学术平台，2 0 0 8 年第6 期第1 8 页。 上新华，贺庆论中国农村社会保障法律制度建设农业考古，2 0 0 8 年第3 期第2 3 页。 3 宁夏大学硕i + 学位论文第一章引言 本文试图从法理学的角度，运用比较分析、历史分析和理论联系实际等法学研究方法，对 社会保障权的概念、保障原理、救济保障进行深入探讨。 本论文撰写的思路主要以现今的热点话题社会保障权作为引子，让读者能够注意到农民这 一弱势群体其社会保障权由于种种原因被漠视而引发的思考。本文包括引言在内，共分为五章。 宏观上阐述了该命题的国内外研究现状及其写作的一个背景。第二章是通过对社会保障权的渊 源和含义的梳理，介绍了社会保障由非正式制度安排到正式制度安排、从政府不介入到积极介 入、从施舍式的社会救助发展成为公民的一种法定权利的过程。第三章剖析农民社会保障权存 在的法理学基础，为农民社会保障立法的提供了理论支持。第四章和第五章是本文的关键和写 作目的，通过各类学者的专著、期刊、杂志等等归纳了我国农民社会保障权缺失的现状。主要 从立法现状、司法救济现状、行政救济现状和仲裁救济现状四方面深入的剖析其现状背后的根 源，随后通过借鉴西方国家农民社会保障权救济制度，提出了完善我国农民社会保障权法律救 济途径的想法，并加以有理有据的论述。 希望本文的探讨能为国内立法、执法、司法提供意见和建议，从而有助于形成涵盖于社会 全体成员的社会保障体系，使得我国公民社会保障基本权利的最终实现，促进我国社会的持续 稳定与和谐发展。 4 宁夏大学硕一卜学位论文第_ 二章社会保障及社会保障权基本概述 第二章社会保障及社会保障权基本概述 保障机制是随着人类社会的发展而产生的，为了防御来自大自然和社会中的各种各样的风 险，人类选择了群体生活和依靠社会力量来抵御风险。社会保障是人类在群体生活和社会生活 中逐步发展出来的一种社会制度。随着生产力的发展和社会的进步，社会保障制度也从无到有、 从低到高逐渐向前推进。对社会保障发展阶段的划分主要考量的是在社会保障发展的不同时期 的经济基础、社会基础、政府对社会保障的介入程度和管理方式、这一时期社会保障所要达到 的目标和将要实现的价值、法律制度对社会保障制度的确认程度等。 2 1社会保障的渊源及涵义 2 1 1 社会保障的渊源 在中国，社会保障的观念古己有之，2 0 0 0 多年前的孔子就描绘了人人享有社会保障的大同 社会的美好蓝图。孔子说：“大道之行也，天下为公，选贤任能，讲信修睦。故人不独亲其亲， 不独子其子；使老有所终，壮有所用，幼有所长，鳃、寡、孤、独、废、疾者皆有所养；男有 分，女有归是故谋闭而不兴，盗窃乱贼而不作，故外户而不闭，是谓大同”。可见，孔 子憧憬的大同社会其实就是一种人人享有社会保障的文明社会。据周礼记载，西周时期国 家通过完整的仓储系统向农民提供粮食以缓和阶级矛盾。这说明中国古代不管是出于统治的需 要，抑或是儒、道所推崇的大同和无为社会均倡导人人有保障。 在西方，社会保障源于济贫的思想，早在公元前二千多年的汉谟拉比法典就规定；“要 保护寡妇、孤儿，严禁以强凌弱”。早期的济贫思想实际是与慈善联系在一起的，如在 旧约圣 经中就要求人们对不幸者要怀着一颗慈善之心，要关心那些生病、年老、残疾和贫穷者，所 以西方古代的社会保障制度经历了“慈善”到“济贫”两个阶段。“慈善”在古希腊文中的含义 是神对人的爱，所以早期的社会保障主要是以慈善制度为中心的。柏拉图著述理想国是古 希腊人渴望幸福社会的杰出代表。后来的莫尔、康帕内拉、圣西门、傅立叶、欧文等空想社会 主义者对社会保障理论的诞生和发展做出了突出的贡献。马克思、恩格斯所构想的共产主义社 会不外乎是一个人人平等、人人有社会保障的“自由人的联合体”。 但人类第一次将社会保障的理想付诸实践的是英国，英国政府于1 6 0 1 年颁布了世界上第一 部被视为现代社会保障制度“前身”的济贫法，使民间和教会从事的济贫活动首次上升为法 律并成为政府的重要职责。也使得享有社会保障逐渐成为公民的一项权利。此后，社会保障渐 渐为西方国家所接受并进一步推广，这方面贡献最突出的当属德国。 现代社会保障制度是工业化和市场经济的产物，也是人类文明进步的结晶。德国“铁血宰 相”律斯麦执政时期于1 8 8 3 年颁布的疾病保险法被视为现代社会保障制度产生的标志。它 使分散的救灾济贫措施发展成为国家同定的社会论农民的社会保障权政策，施舍式的社会救助 发展成为公民的一种法定权利。律斯麦主政的普鲁士帝国为了统一德意志而采取了一系列富国 5 宁夏大学硕十学位论文 第二幸社会保障及社会保障权摹本概述 强兵恤民的政策，其中为国民提供基本生活保障为律斯麦实施一系列改革奠定了政治基础和社 会基础，最终普鲁士帝国统一德意志全国。在这个过程中，各国认识到社会保障对于国家振兴、 民族兴衰的重大作用，开始纷纷效仿并不断改进，各国在发展社会保障的问题上相互借鉴，最 终，在绝大多数西方国家都建立了较为完善的社会保障制度。 社会保障( s o c i a ls e c u r i t y ) 一词最早出现在1 9 3 5 年美国的社会保障法( s o c i a ls e c u r i t y a c t ) ， 1 9 3 8 年再一次出现于新西兰的一段法案中，这个法案把一些先前分散的有关社会保障方面的法 律集中起来，故“社会保障”成了保险、福利和社会救济等方面的统称。将社会保障权从部分 公民的应然权利变成全体公民法定权利的还有英国，1 9 4 2 年英国的贝弗里奇报告称要为那些因 失业、疾病、退休、生育和鳃寡者等在经济生活中处于不利地位的人们提供社会保障。其核心 思想是“全面性和普遍性原则”，根据这一原则，社会保险的对象扩大到全体人口，而不论其年 龄、性别、阶级、种族和宗教信仰如何。到1 9 4 8 年，英国宣布建成世界上第一个福利国家。之 后，西欧、北欧等一些国家也纷纷宣布建立了福利国家。“福利国家”的最大特色就是以公民权 利为核心，确立了福利普遍性和保险全面性原则，它以国家为直接责任主体，以国家为全体国 民提供全面保障为基本内容，以充分就业、收入均等化和消灭贫困等为目标，政府与公民之间 的责任关系取代了建立福利国家之前的雇主与雇员、领主与农奴及社团伙伴之间、家庭亲属之 间的责任关系。”经过几十年的发展，西方发达国家大多数都被赋予“福利国家”的美誉，其成 功的经验值得学习和借鉴。 1 9 4 8 年1 2 月1 0 日联合国大会通过的世界人权宣言第2 2 条规定：“每个人，作为社会 的一员，有权享受社会保障”。1 9 6 6 年1 2 月1 6 日联合国大会通过的具有法律约束力的经济、 社会和文化权利国际公约第9 条规定：“本公约缔约各国承认人人有权享受社会保障，包括社 会保险。”这使得社会保障权成为被国际社会普遍确认为一国公民的基本权利。 从社会保障的发展历程尤其是国际社会普遍遵守的国际人权宪章来看，农民并不被排除在 社会保障的体系之外。从我国的宪法精神和宪法规定来看，同样如此。宪法第4 5 条规定：“中 华人民共和国公民在年老、疫病或者丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的 权利。国家发展为公民享受这些权利所需要的社会保险、社会救济和医疗卫生事业。”1 9 9 7 年 中国共产党十五大正式提出“尊重和保障人权”，1 9 9 7 年1 0 月2 7 日中国政府签署了经济、 社会和文化权利国际公约，2 0 0 1 年2 月2 8 日九届全国人大常委会第2 0 次会议批准了该公约， 2 0 0 1 年7 月该公约开始在我国生效。2 0 0 4 年3 月4 日十届全国人大二次会议通过的宪法修正案 明确规定“国家尊重和保障人权”以及“国家建立健全同经济发展水平相适应的社会保障制度。” 人权和社会保障入宪，是我国政治文明建设史上新的里程碑。使得国家保护农民社会保障权有 了宪法依据同时也说明我国政府己经从宪法高度承认并承诺保护农民的社会保障权。 2 1 。2 社会保障的多元涵义 所谓社会保障( s o c i a ls e c u r i t y ) 顾名思义，就是社会给予的保障。这里的“社会”，是相对 于“个人”而言的集体概念，解释为政府对那些失业、疾病、残疾等人的一种给付，以确保最 低生活的安全。牛津法律大辞典这样解释：“社会保障，是对一系列相互联系的，旨在保护 6 宁夏大学硕士学位论文第二章社会保障及社会保障权基本概述 个人免除因年老、疾病、死亡或失业而遭受损失的法规的统称”山在德国，著名经济学家路德 维希艾哈德认为，社会保障即社会公正和安全，是为因生病、残疾、老年等原因丧失劳动能 力或遭受意外而不能参与市场竞争者及其家人提供的基本社会保障，其目的是通过保障使之重 新获得参与竞争的机会。 德国是最早由国家举办社会保险并为公民提供较全面保障的国家。 在美国，社会保障是社会安全网。美国社会福利辞典将社会保障定义为：社会保障是对 国民可能遭遇的各种危险，如疾病、年老、失业等加以防护的安全网。认为社会保障是根据政 府法规建立的、避免人们因老年、疾病、失业、伤残等原因中断或丧失劳动能力，为人们提供 因结婚、生育和死亡带来的特殊开支以及抚育子女的家庭津贴的保障体系。 在日本，所谓“社会保障”是指国家以公共扶助或者通过社会保险来确保国民的生活。而 通常意义的社会保障权在日本则以生存权来取代。回 国际劳工局社会保障司对“社会保障”一词概括为：社会保障是指社会通过采取一系列的 公共措施来向其成员提供保护，以便与由于疾病、生育、工伤、失业、伤残、年老和死亡等原 因造成停薪或大幅度减小工资而引起的经济和社会贫困进行斗争，并提供医疗和对有子女的家 庭实行补贴。蛳 我国有关社会保障的概念。我国政府官方首次使用这一概念是在国民经济和社会发展第 七个五年计划中提出“我国将逐步地建立起具有中国特色的社会保障制度雏形”。随后，社会 保障一词在我国得到广泛使用和深入研究。2 0 0 4 年3 月1 4 日通过的宪法修正案增加了“国家 建立健全同经济发展水平相适应的社会保障制度”。这是我国宪法中首次出现“社会保障”一词， 表明社会保障在我国已不再是一种经济体制改革的配套措施，而是一种受宪法保护的基本制度。 目前，我国理论界对社会保障的定义较多，归纳起来主要有： l 、经济分配形式说。该说认为，社会保障是一种经济分配形式，是对国民收入的分配和 再分配。认为社会保障是确保社会成员“基本生活需要的一种社会责任和社会经济分配形式”， “是指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配” 2 、福利制度学。该说认为，社会保障是一项社会福利制度。如认为社会保障是“向一部 分社会成员提供基本物质生活保障的一项福利制度”。 3 、法律制度说。该说认为，“社会保障是指国家立法强制规定的、由国家和社会出面举办， 对公民在年老、疾病、伤残、失业、生育、死亡、遭遇灾害、面临生活困难时给予物质帮助， 旨在保障公民个人和家庭基本生活需要并提高生活水平、实现社会公平和社会进步的制度。” 4 、社会责任说。该说认为，社会保障是国家履行管理义务的一种社会责任。如认为社会 保障是“国家对公民履行确保其最低经济生活的一种社会责任”。 o 本文中，笔者主张的是这几种定义的综合概述，即社会保障的主要作用是由国家作为实施 【英】沃克主编牛津法律大辞典北京社会与科技发展研究所组织翻译北京：光明日报出版社，1 9 8 8 年 第8 3 3 页。 【德】路德维希艾哈德大众的福利武汉人学出版社1 9 9 5 年第1 8 1 页。 【h 】三浦隆实践宪法学李力，白云海译。北京：中国人民公安大学版社2 0 0 2 年第1 5 8 - - 1 5 9 页。 国际劳t 局社会保障司社会保障导论( i n t r o d u c t i o nt os o c i a ls e c u r i t y ) 管静和，张鲁译北京：劳动 人事n j 版社1 9 8 9 年第5 页。 宁玉山主编政治经济学武汉：武汉大学出版社1 9 9 3 年第2 4 6 页。 林嘉 会保障法的理念、实践与创新北京：中国人民大学；f ；版社，2 0 0 2 年第8 页。 北京人学社会学系社会学理论教研室编会学教程北京：北京大学 版社，1 9 8 7 年第3 8 0 - 3 8 1 页。 7 宁夏大学硕 ：学位论文第_ 章社会保障及社会保障权基本概述 保障的主体，举国家和社会之力，以立法的方式帮助人们降低生活和工作中可能遇剑的风险， 保障社会全体成员的基本生活，增强他们对于生活的安全感和幸福感。 2 2 社会保障权涵义及特征 2 2 1 社会保障权的涵义 社会保障权( t h er i g h tt os o c i a ls e c u r i t y ) 属于公民的应然权利、法定权利。社会保障权是公 民作为社会平等主体基于人权所享有的权利，不是某个政府或统治者依自己意愿的恩赐，公民 的社会保障权不应因任何原因而丧失或被歧视。我国宪法第4 5 条规定：“中华人民共和国 公民在年老、疫病或者丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利。”这昭示 着公民有权利向国家主张给予基本的生活保障，即社会保障权具有赋权性。 社会保障权的权利主体是全体公民。任何公民不因任何原因而不享有宪法赋予的社会保障 权。宪法第3 3 条：任何公民享有宪法和法律规定的权利。在中国占人口7 0 的8 亿农民是 中华人民共和国公民，应该享有社会保障权。从宪法规定上看，社会保障不存在任何基于身份 等因素的不平等，宪法倡导权利主体的广泛性和平等性，即社会保障的权利主体具有广泛性和 平等性。 2 2 2 社会保障权的特征 社会保障权与其他大多数权利一样具有法定性，反映着一定的社会利益关系，但同时它也 有着不同于其他权利的特点。正确分析这些特点，有助于正确认识、把握社会保障权的内涵， 并对其进行合理分配。 l 、具有公共性与平等性的特征 社会保障权深植于人类共同的价值基础之上，是在尊重人、关爱人以及人的自由全面发展 和社会和谐等最具公共性和平等性的一般价值基础上逐渐形成并发展起来的。因此，社会保障 权在当前国际社会得到了普遍的认可和尊重，成为国际社会公认的一项最基本权利。1 9 4 8 年1 2 月联合国通过的世界人权宣言中明确提出：“每个人，作为社会的一员，有权享受社会保障， 并有权享受他的个人尊严和人格的自由发展所必需的经济、社会和文化方面各种权利的实现， 这种实现是通过国家努力和国际合作并依照各国的组织和资源情况。”1 9 6 6 年1 2 月联大通过 的经济、社会、文化权利国际公约以及其它几个国际性人权公约中都把社会保障权规定为 人人享有的一项最基本权利。各国宪法或法律中也都对社会保障权有明确的规定。由此可见， 社会保障权已经成为被国际社会广泛认可的最具公共性和平等性的基本人权之一。社会保障权 的实现需要国家权力和社会公共资源的支持。就具体内容来看，其核心是物质资助权，即：国 家借助公权力集中对社会公共资源进行再分配。社会中每一个成员都公平地享有分得公共资源 的权利，这种权利的实现离不开国家公共权力所形成的相关法律和政策的保障。 2 、 具有社会性与政治性的特征 8 宁夏大学硕i j 学位论文第二章社会保障及社会保障权摹本概述 曼曼曼曼! ! 苎皇笪曼蔓曼鼍鼍皇曼曼曼曼曼鼍鼍量曼蔓i l l _ _ i i 一一一一皇 社会保障权的配给状况是国家参与分配社会资源的结果，这背后必然涉及国家与社会的关 系，而社会保障若要建立良性互动机制，单凭国家的行政命令是无法实现的，社会保障的制度 建设必须积极集聚全社会力量共同参与。随着经济全球化进程在世界范围内的加快，社会成员 面临的社会风险大大增加，人们日益认识到社会成员共同出力、共同防治、共担风险是生活安 全和生活稳定的根本出路。而社会稳定是政治发展的重要目标之一，因此，社会保障权的合理 分配与实现又具有非常重要的政治意义。 3 、具有物质性与服务性的特征 社会保障权并不是抽象的政治符号，在社会现实中它总是通过一定形式表现出来。物质救 助权是社会保障权首要的表现形式，原因在于社会保障权关注的直接对象往往是社会中的弱势 群体。除此之外，随着社会经济的发展，物质生活的逐步改善，老龄化社会的到来及社会心理 问题的增多，社会保障权的表现形式不断多样化，教育、文化、心理救助、基本生活服务等也 逐渐成为社会保障权的重要组成部分。因此，社会保障权应突破经济性权利的单一向度，实现 物质性与非物质性的统一，切切实实从其所体现的尊重人、关爱人、保障基本人权等人类的基 本价值诉求出发，把对人类生存发展起着同样重要作用的精神文化及服务也纳入到要保障的具 体内容中。 4 、具有积极性和消极性的统一 社会保障权是积极权利和消极权利的统一体，这种权利的实现需要国家和社会提供强有力 的保障，也需要社会成员的共同创造。社会保障权从本质上讲是对社会财富的分有，而社会财 富是社会成员共同创造的。因而，拥有社会保障权也就是拥有公民自己缔造的财富，所有公民 都是这一权利的享受者，也是保障这种权利得以实现的义务承担者。也就是说，为了使公民合 理、有序地分得社会保障权，国家和社会有责任制定有效的分配规则，发挥其应有的功能。 社会保障权的以上特征充分表明社会保障是一种稀缺的社会资源，公民对社会保障权的持 有主要来自于国家和社会对社会资源的再分配，而并非直接来自于生产。一般来说，社会权利 的分配常常受到社会价值理念，及其主导下的制度和政策的影响与制约。而制度是调节社会政 治活动的基本工具，是为维护和增进公共利益而限制、调节、疏导各个阶级、集团或个人的政 治活动的规范( 规则) 体系。这种工具和规范( 规则) 体系要能够体现社会共同体的价值目标， 只有在这些价值目标得到广泛认可的情况下，制度才能调节社会成员或群体之间的冲突，整合 利益分歧、促进社会合作。 2 3 农民与农民社会保障权 2 3 1 农民的界定 在对农民社会保障权的研究中，首先要关注的一个前提问题，就是如何界定和理解农民。 随着社会的不断发展，农民是一个动态的范畴，是历史发展过程中最活跃的变量。现在的农民 不仅仅包括传统意义上的那种整日里依靠土地维持生计的那一类群体，还包括农民工，它是我 邓大松、刘昌平新农村社会保障体系研究北京：人民出版社2 0 0 7 年第1 2 5 ，3 7 3 9 ，1 7 9 页。 9 宁夏大学硕十学位论文第二章 会保障及社会保障权幕本概述 国制度变迁与社会转型期间所出现的特殊群体即指具有农村户口，却在城镇务工的劳动者。对 于离开土地进入城镇的农民，他们成为夹在城镇和农村之间的边缘人，这种边缘人的身份使他 们本应享有社会保障而变得没有保障，且短期内难以解决。大量的农民从土地上解放出来成为 农民工，然而农民工的处境却很尴尬，他们长期或短期离开土地，尤其是长期离开的成为非真 正意义上的农村居民，同时进入城镇后，他们没有城镇户口，其户口及所有社会关系都在农村， 从这个角度上看他们又不是城镇居民。 据此，历史学领域中对农民的研究，常常是在广义的农业文明和文化的层次上，来认识和 理解农民与社会历史发展的内在联系。把农民作为某一历史阶段或农业文明的主体，从生产方 式、经济基础、政治结构、民族、文化等方面来探讨其内在的发展逻辑。然而在当代中国，人 们对“农民”这一概念的理解和应用，并没有受某一固定的标准的制约，而通常是对现实制度 和社会结构的反映。在一定的意义上说，中国的农民界定方式除通常的职业标准和地域标准外， 还有一个至关重要的户籍标准。在当下中国很多国家福利政策或制度的提供和享有都是基于户 籍制度所确定的对象范围，社会保障制度中的城乡分化，在决定性意义上也是基于户籍制度。 因此，笔者在中国的特定语境下，选择用户籍制度作为社会保障体系中的农民范围的界定标准。 2 3 2 农民的社会保障权的内容 农村社会保障是以政府、农民机构和非营利社会组织、市场等力量为多元化实施主体、以 全体农民为保障客体、以为农民提供维持最基本物质生活保障为内容、以国家的法律和相应政 策为手段来实现保障社会安全和稳定目的的社会保障制度。按照国民权利平等原则，农民应平 等地享有这些社会保障内容。但长期以来，由于历史的原因，中国社会保障制度是一种依托二 元户籍制度建立的城乡分离的二元社会保障制度，农民基本上被排除在国家社会保障制度之外。 农民在总体上没有社会保障的历史一直持续至今。在我国这样一个农业大国，农村人口众多， 农村社会保障不仅天然属于整个社会保障体系的重要组成部分，而且其建设状况将直接决定整 个社会保障体系的发展和完善。因此，我国的农村社会保障体系同样应当包括社会保险、社会 救助、社会福利三个方面的内容： 社会救助；社会救助是最低层次的保障，是指国家和社会对无劳动能力和生活来源的农民、 因自然灾害等原因造成生活困难的人给予的物质帮助，主要包括贫困人口救济和灾民救济。鉴 于我国农业大国的状况和农村人口众多而经济基础相对薄弱，很多地方甚至没有解决温饱问题 这一现实国情，我们应当把社会救助特别是农村最低生活保障作为发展农村社会保障的重中之 重。 社会保险：社会保险是农村社会保障体系的核心，是国家通过立法采取强制手段对国民收 入进行再分配，形成专门消费基金，对农民在遇到生、老、病、伤、残、死、失业等风险时， 由于暂时或永久丧失劳动能力或暂时失去工作，给予物质帮助的形式。鉴于我国农村人口老龄 化增长速度较快、计划生育国策对农村家庭养老制度的削弱和农村中因病致贫、因病返贫现象 比较严重，农村社会保障制度必须把养老保险和新型农村合作医疗作为重点。 社会福利：社会福利是高层次的农村社会保障形式，主要包括老人福利、妇女福利和儿童 l o 宁夏大学硕 ：学位论文第一章社会保障及社会保障权摹本概述 福利等方面。它是国家和社会为提高农民生活质量而提供物质帮助和社会保障，是社会为农民 提供的各种福利性补贴和举办各种福利的总称。由于社会福利作为较高层次的社会保障，需要 有较高的经济条件作基础，而我国农村经济基础较为薄弱的现状决定了社会福利近期不可能成 为农村社会保障的发展重点。除上述基本内容外，还有许多内容应属于农村社会保障范畴，如 优抚安置、社会互助以及与之相配套的社会保障服务网络。 宁夏大学硕十学位论文第三章农民 t 会保障权的泫理摹础 第三章农民的社会保障权的法理基础 在社会转型期的特定历史条件下，城乡分离的二元社会结构，使得城乡社会保障的差距相 当惊人。不是我国农民不需要而是农民的这种需要被长期漠视，他们的社会保障权一直处于事 实上空白的状态。在市场经济的作用下，原有二元经济机制仍在发挥作用，农民日益面临多重 风险的考验，传统的家庭保障和土地保障由于诸多因素的影响正在不断弱化，我国的农民再也 不能仅靠“养儿”、“多子多福”来养老，靠“听天由命”来保健、治病，既然宪法和法律规定 我国公民平等的享有社会保障的权利，那么，当广大的农民依靠自己和家庭无法保障其基本的 生存权和发展权时，国家应当适时地自觉地担当起后盾的角色。如果失去国家和社会这些强有 力的后盾的支撑，单凭公民个人的力量，谁也不能与自然灾难、疾病、年迈无依相抗衡。我国 农民人均收入水平远远低于城市，这种差距在旧体制下就已存在，随着改革的深入，差距又进 一步扩大。这种差距主要不是个人的原因造成的，而是制度原因造成的。回 作为一个现实的存在即农民相对于城镇居民来说，由于特定客观条件的限制，他们占有较 少的社会资源，处于事实上的不平等或从属地位，不能够完全行使自己的权力和权利，在社会 竞争中处于从属或者说不利地位的人的集合体。无疑是弱势群体的一部分。正视农民这一弱势 群体存在，关心农民的生存状况，体现了法律的务实主义态度和人文主义关怀。 3 1对农民的社会保障权的特殊保护是人权的基本要求 以人为本，对农民的社会保障权给予特殊的保护是法律人文主义的体现。人是法律的目的， 一切从人出发，以人为中心，把人作为观念、行为和制度的主体，所有人的解放和自由，人的 尊严、幸福和全面发展，应当成为个人、群体、社会和政府的终极关怀；作为主体的个人和团 体，应当有公平、宽容、诚信、自主、自律的自觉意识和观念。因而，任何法律的制定，都应 当以对人的终极关怀为中心。“追根究底，法律的存在，法律的演化蜕变，实乃人的生存所呈 现的一种文化现象，法律之源于人、游于人、依于人、法律之以人为本，以人的社会生活为经 纬，诚毋庸置疑，法理学之研究，以法律人本主义为基点，可谓顺理成章，理所当然。而法律 对弱者权利的特殊保护，其中心体现的是对人的保护，因为弱势群体最终是要还原为个人，而 法律只有还原为对个人的保护，才能真正发挥出效力。群体的存在“不是要取消个人，而是个 人的加强。当个人感到缺乏力量时便联合成群体。生活在一个正常的社群中，人人应该是自由 的。 无论如何，群体不是忽略个人的存在的群体，而个人也总是存在于一定的群体中的个人。法 律的规范性、普遍性，要求法律的制定要以群体的存在方式为依据，而法律的实施，司法的活 动，只有在还原为个人的行为时，才能彰显法律的效力。法律对弱势群体的特殊保护，并不是 以群体的形式而掩盖了个人的重要性，而是在对群体的关怀中，体现法律的人文主义关怀。 人权是人的最基本的权利，保护弱势群体是实现人权的需要，而人权的最根本性的权利是 汪行福分画已正义与社会保障上海财经大学出版社2 0 0 3 年第3 5 0 页。 1 2 宁夏大学硕十学位论文 第三章农民 会保障权的法理基础 皇曼! ! ! ! 曼i i 1 生存权。农民这弱势群体在经济上处于劣势地位，其收入较少，生活贫困，面临着生存的危 机。任何一个国家，对于疾病，残疾，年老体弱等都是无法避免的，但通过法律，使处于弱势 的人获得社会和政府的援助，从本源上讲，是人类社会之所以达成社会契约的原因。 3 2 对农民的社会保障权的特殊保护是正义理念的必然要求 制度建构的最终目标是带来有序化的社会生活。而正义是实现有序化政治理想的价值基础， 分配正义是社会资源分配的中心话语，是社会保障体系规范化的灵魂。 罗尔斯所说的：“正义是社会制度的首要价值，正像真理是