（管理科学与工程专业论文）中国机电制造业国际竞争力的实证研究.pdf

摘要 本文首先回顾了国内外关于国际竞争力研究的发展过程 阐述了国际竞争力 的概念 在分析机电制造业特点的基础上 定义了机电制造业国际竞争力 并将 萁分解为获利能力 市场开发能力和技术创新能力 建立了我国机电制造业国际 竞争力评价指标体系 然后运用此评价指标体系对我国机电制造业的国际竞争力 进行了实证分析 运用灰色预测模型对获利能力进行预测 利用模糊数学模型对 技术创掰能力造行综合评价 果用以定性分析为主的方法评价了市场开发能力 最后通过比较分析 揭示了我国机电制造业国际竞争力与国外同行业的差距 从 而提出了提高我国机电制造业竞争力的对策和建议 关键词 国际竞争力指标体系评价 a b s t r a c t t h i sp a p e rf i r s t l yl o o k sb a c kd e v e l o p m e n lp r o c e s so fd o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h a b o u ti n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nc a p a c k y t h e ns e t sf o r t ht h ec o n c e p t i o no fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nc a p a c i t y b a s e do nt h ea n a l y s i so f m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i td e f i n e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o na b i l i t yw h i c hi sc o m p o s e do fm a k i n g p r o f i t sa b i l i t y m a r k e te x p l o k a t i o na b i l i t ya n di n n o v a t i o na b i l i t y t h ee v a l u a t i n gi n d e x s y s t e m o fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nc a p a c i t y f o rc h i n a sm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sb e e ns e tu pi n t h i s p a p e nt h e ns o m ee m p i r i c a la n a l y s e s r e g a r d i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t k i o nc a p a c i t ya r em a d eb yu s i n gt h i si n d e xs y s t e m t h i sa r t i c l ea p p l i e sg r a yc a l c u l a t i o nm o d a lt of o r e c a s tm a k i n g p r o f i t sa b i l i t ya n df u z z y e v a l u a t i o nm o d e lt oj u d g ei n n o v a t i o na b i l i t y i ta l s oe v a l u a t e sm a r k e t e x p l o i t a t i o na b i l i t y b yq u a l i t a t i v ea n a l y s i s f i n a l l y i ts h o w sd i f f e r e n c e si nt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n c a p a c i t yb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s o nt h eb a s i so ft h ea b o v ea n a l y s i ss o m e c o u n t e r l n e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r dt oi m p r o v ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n c a p a c i t yo f c h i n a sm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nc a p a c i t y i n d e xs y s t e m e v a l u a t i o n 冉i j吾 随着世界各国经济的相继对外开放 国际经济一体化和区域化趋势日益加 强 国际经济竞争愈来愈激烈 如何在国际竞争中取胜 已成为各国经济发展的 重要内容 因而国际竞争力研究已成一个世界性的热门话题 机电制造业的国际 竞争力是一个国家国际竞争力的重要组成部分 机电制造业在国际市场上是否具 有竞争力 已成为关系到我国经济全局的一个重大战略问题 在这一背景下 探 讨建立能较全面和科学地评价我国机电制造业国际竞争力的评价指标体系 并对 其进行评价 具有很重要的现实意义 本文选题来源于国家自然科学基金资助项 目 课题号 7 9 7 7 0 0 2 6 国际竞争力这一问题早在古代就有人开始进行探讨 十八世纪后 国际竞争 力研究得到进一步发展 人们开始对各国的国际竞争力进行度量与比较 二战后 特别是六七十年代以来 国际竞争力研究越来越受到人们的关注 各种先进的研 究工具的引入 极大地开拓了人们的视野 辜富了人们的思维 各种新的国际竞 争力理论规范 分析方法层出不穷 在对各国的竞争力进行实证分析的诸多文献中 最著名的研究报告之一是由 瑞士国际管理开发学院 i m d 与世界经济论坛每年共同出版的 全球竞争力报 告 这对国际竞争力研究产生了深远影响 然而 对于我国机电制造业国际竞 争力如何 运用已有的 国际竞争力评价 成果则显得过于宏观和抽象 不够专 门化和具体化 所以针对这一研究领域的空白 本文研究的主要目的是构建一套 适合我国国情的而又简单实用的机电制造业国际竞争力的评价指标体系 比较科 学 准确地评价我国机电制造业国际竞争力的现状与发展趋势 找出影响其竞争 力的关键因素 为增强其活力 提高国际竞争力提供可靠依据 本文分析了机电制造业的特征 在此基础上建立了国际竞争力评价指标体 系 并利用相关数据着重评价分析了我国机电制造业的国际竞争力 本文的特点 在于运用统计学知识 模糊数学和灰色系统理论等成果作为定性和定量分析的理 论基础 模型简明实用 结论科学合理 具有一定的实用和参考价值 第一章导论 第一节国际竞争力研究的概述 一 国际竞争力研究的回顾 国际竞争力是一个古老而又崭新的概念 早在古代 随着民族国家的出现 就开始形成这一观念 国家之间的利益冲哭 以及接踵而来的政治 军事上的解 狭 构成了人们对这一概念的理解 那就是 一个国家的国际竞争力大小取决于 该国的政治 军事力量和经济文化的发展水平 特别是冲突各国国际竞争力相比 较所造成的不同结果 强国胜利后的骄傲和收获 弱国失败后的屈辱与损失 使人们深刻体会到国际竞争力的重要性 于是人们便开始研究探讨形成一国国际 竞争力的原因 机制与结果 文献 3 1 8 表明 对这 概念的探讨最初多集中于至事力量方面 牵涉到军 队的组织 战略的谋划与战术的运用等 这是因为当时国与国之间的冲突最终是 以军事解决划上句号的 军力的如何就构成国际竞争中的首要问题 当然 不可 否认的是 经济因素也起着重要作用 随着时间的推移 经济因素在国际竞争力 中的地位日趋提高 十八世纪后 随着以蒸汽机为代表的第一次工业革命在欧美 完成后 经济力量的壮大与国际竞争力的增强之间的联系变得目益明显 那些发 达的资本主义国家凭借其强大的经济和军事实力横行于世界 而饱受这些列强蹂 躏的不发达国家基于落后就要挨打的事实 痈感增强国力 从而增强国际竞争力 的重要性和迫切性 纷纷开始建立自己的民族工业 由此开始了工业化的进程 随着不发达国家工业化的出现及其进程的推进 赋予了国际竞争力以新的内容 一方面 由于工业化 各国的经济社会过程 特别是经济过程中出现丁统计学意 义上的均值化 具有了可比较的共同基础 诸如国民生产总值 国民收入 国际 收支等经济度量单位成为普遍接受的标准 出现了在现代会计学基础上的国民经 2 济核算 另一方面 由于工业化 产出规模呈直线增长趋势 经济活动也因之超 越了国界 成为国际经济活动 各个民族 各个经济体之间呈现前所未有的密切 联系 出现了相互竞争合作的局面 很明显 前者使国际竞争力的度量与比较成 为可能 而后者又使这种度量与比较变得必要 因而推动了人们对国际竞争力的 研究 二战后 特别是六七十年代后 随著科学技术的进步以及不发达国家工业化 进程的加速 各国经济间的联系曰益紧密 出现了世界经济一体化的趋势 各国 之间的竞争日益加剧 于是人们对国际竞争力的研究日益深入 从八十年代到九十年初 美国哈佛商学院教授迈克尔 e 波特先后出版了 为使世界各国的实业 界领袖 金融巨头和政界要人对世界经济的发展实力对比的变化有综合全面的了 解并掌握更多的信息 促进各国提高各自的国际竞争能力 就开始酝酿组织开展 国际竞争力研究并发表专题研究报告 经过数年的努力 于1 9 8 6 年对国际竞争 力的研究初步形成一个相对独立的体系 1 9 8 9 年世界经济论坛与瑞士国际管理开 发学院开始合作共同进行国际竞争力的研究 两家机构的通力合作极大地推进了 国际竞争力研究的进展 不仅丰富了研究的构思与内容 而且拓展了研究的视野 双方合作出版的 全球竞争力报告 发表后 立即引世界各国的广泛关注 该报 告选择3 0 0 多项指标对各国的国内经济实力 国际化程度 政府影响 金融实力 基础建设 企业管理能力 科技实力 人才等8 个方面进行国际比较 然后进行 综合评比 得出各国竞争力的摊名顺序 该报告 清楚地展示了世界主要经济强 国正在经历的根本变化 同时也勾画出未来经济发展趋势的轮廊 因此 它 成为各国政界 经济界领袖审时度势制定决策的重要参考 随着冷战的结束 以经济为中心内容的综合国力的竞争日益加剧 为了避免 在竞争中落后 为了争夺2 l 世纪新的制高点 知已知彼变得异常重要起来 国 际竞争力的研究也因此成为一个世界性的热i j 话题 许多国家和机构投巨资竞相 开展国际竞争力研究 于是各种新的理论规范 分析方法层出不穷 这一方面深 化了人们对国际竞争力的理解 另一方面也因理解不同而产生了新的争论 1 9 9 5 年底 世界经济论坛和瑞士国际国际管理开发学院因研究方法的歧见无法弥合 世界经济论坛主席克劳 施瓦希 世界竞争力报告 1 9 9 8 新闻稿 4 终于分道扬镰 各自组成新的研究队伍 使用各自理解的概念和方法独立地发布 各自的国际竞争力报告 同时 世界各国尤其是发达国家也纷纷发表各自的国际 竞争力报告 例如美国的竞争力政策委员会自9 0 年代以来 开始定期向总统和 国会提交 美国的竞争战略 的研究报告 分析美国竞争力在世界上的地位 趋 势和对策 英国政府自1 9 9 4 年开始每年发表关于英国国际竞争力现状的白皮书t 1 9 9 4 年和1 9 9 5 年的分别是 竞争力 帮助企业获胜 和 竞争力 超越对手 此外 日本 德国以及加拿大 澳大利亚 西班牙也开始出版类似的报告 欧洲 委员会也于1 9 9 3 年发表了题为 增长 竞争力与就业 的白皮书 并随之成立 了一个高级别的竞争力问题小组 以此为标志 对国际竞争力的研究进入一个群 雄逐鹿的新阶段 二 国际竞争力概念与基本类型 1 国际竞争力概念 什么是国际竞争力 i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nc a p a c i t y 可谓见仁见智 不同 的思想流派对国际竞争力的理解和看法是不尽一致的 传统或古典经济学认为 国际竞争力的强弱取决于一个国家或地区生产要素 劳动力 资金与自然禀赋 等方面具有的相对优势 这种看法自亚当 斯密创立比较优势以来就源远流长 大卫 李嘉图相对优势以及当代的赫克歇尔一俄林自然禀赋理论都继承丁这一 看法 认为在劳动力 资金与自然豪赋方面具有优势的国家或地区要比别的国家 或地区具有更大竞争力 如加拿大 泱大利亚 中东石油输出国就比别的自然资 源匮乏的国家有竞争力 二战后二十年的日本以及近年亚洲 四小 之所以获得 竞争优势 其基本原因之一就是拥有丰富的劳动资源和劳动力价格偏低所致 经济历史学家从较为长期的制度演进的角度来研究国际竞争力问题 强调经 济体制及制度在国际竞争力的重要作用 他们认为有利的制度形式是推动国家经 济发展的动力 从而也必然促进其国际竞争力的提高 他们把1 8 1 9 世纪的西欧 和中国加以比较 认为当时技术基础及文明程度不如中国坚实的西欧之所以发生 工业革命并取得成功 是与其较为松散及灵活的社会政治结构分不开的 在这种 条件下较易出现经济制度创新 并由于这一创新所发展起来的现代市场经济制度 是工业化国家具有较强竞争力的重要贩因 不发达国家之所以竞争力不强 不在 于其生产要素的匮乏 而在于其经济制度的不成熟与不完善性 特别是一些国家 长期囿于专制的体制并排斥市场因素更使其竞争力低下 因此 一个国家或地 区要使竞争力得以充分发挥 首要的匿素是使其经济面向市场并相应地建立现代 社会经济体制 在发展经济学看来 国际竞争力的提高是经济发展的自然结果 而作为经济 发展过程则实际是以工业化来消除发展中国家现存的二元经济结构 实现经济结 构的根本转变 而在这 转变甲 一整套旨在适应并促进工业化的政策是至关重 要的 许多发展经济学家认为亚洲 四小 与拉丁美洲在二战后的经济发展环境 并无太大的差异 而且在经济发展的起步阶段都采用了进口替代的工业化政策 然而由于亚洲 四小 在发展阶段转变时适时将进口替代政策转向出口导向的工 业化政策 其结果是其经济表现优于拉丁美洲 并由此带来了国际竞争能力的提 高 现代增长经济学认为 与自然资源相比 人力资本更能决定一国或地区的竞 争力 因为自然资源随时间的推移而逐渐枯竭 而与此同时贸易的趋势是原材料 的比重不断下降 而人力资本的重要性逐步上升 他们认为 这种现象可由统计 事实证明 通过对战后几十年促进经济增长的各要素进行统计时发现 传统生产 要素 如劳动力和机器设各 对于经济增长作用甚微 从统计上看 美国经济实 际增长的l 3 是来源于改善劳动力的教育状况和提高劳动力的技能 所以 竞争 力来源于效率和技术创新 而效率和技术创新的关键因素是技术水平和教育 企业经济学认为国际竞争力只是工业范畴的概念 竞争力就是工业实力 除 了自然资源外 工业的管理经验 工业部门的竞争程度以及支持某一工业的基础 设施的完善程度 对于形成一个国家或一个地区的国际竞争力十分重要 凡是工 业强国其竞争能力往往较强 据此 一国或一个地区的国际竞争力的高低主要取 决于工业的实力 工业的实力又取狭于企业的状况 所以 提高竞争力必须提高 企业的技术水平和管理水平 使企业在生产和推销方面比别国的同类企业更强 根据世界经济论坛和瑞士国际管理开发学院进行企业自信心阃卷调查的结 果 可以知道不同国家 或地区 的实业界人士对于国际竞争力的看法是不同的 而且其观点明显地受其所在地理环境的左右 带有国家色彩 比较重视合作的国 家如北欧诸国的经理们认为 劳动力素质高 经济社会化 产品与服务质量好及 效率高是构成竞争力的主要因素 因此提高竞争力必须重视人力资本开发 侧重 于经营独立化的国家如英联邦国家的经理们则认为 劳动力适应性强 自由社会 化 s o c i a l i z e df r e e d o m 金融设施完善 企业家善于创新和自然资源丰富是构成竞 争力的主要因素 亚洲国家或地区则由于长期受儒家文化的熏陶 对政府的作用 则十分看重 认为政府有效的产业政策 金融政策是提高国际竞争力的重要匿素 上述种种见解均有独到之处 但在不同程度上存在片面性 对国际竞争力分 析比较全面的当属世界经济论坛和瑞士国际管理开发学院的研究成果 他们认为 国际竞争力取决于五种不同匿素的组合 这五个因素是 变革因素 变革过程 环境 企业自信心和工业序位结构 变革因素包括人力资源 金融活力及自然资 源 变革过程本身则依赖于工业效率 企业内部的创新与企业的外向性 环境涉 及经济活力 市场导向 政府干预程度及社会与政治的稳定 陛 企业自信心反映 了企业经理们对其所在国 或地区 国际竞争力的评价与判断 工业序位结构反 映了各国 地区 十大出口工业在国际市场上贸易份额中所占的比重及其贸易的 增减变化状况 这五种因素对国际竞争力的影响程度是不同的 一般说来 变革过程和工业 序位结构的变化较快 往往对一国的国际竞争力发生最直接最迅速的影响 而环 境的变化一般要经过若干年才会对国际竞争力产生影响 因为体制的变化 基础 设施的改善往往是相对缓慢的过程 所以 环境对国际竞争力发生中期的影响 7 对国际竞争力发生长远影响的匿素是人力资源的开发 人才的培养要花较长时 间 其发挥作用的周期也最长 种种迹象表明 人力资源在国际竞争力中的重要 性愈来愈明显 一个国家 地区 未来竞争能力如何 将取决于其人力资源方面 拥有的优势 综上所述 国际竞争力是一个综合的概念 包括既相互联系又相互补充的两 个方面 一方面是企业内部效率形成的竞争力 另一方面是受环境影响而形成的 竞争力 因此我们可以给出国际竞争力的定义 国际竞争力是指一国的企业或企 业家目前和未来在各自的环境中 以比它们国内和国外竞争对手更具有市场吸引 力的价格和价格特性来避行设计 生产和销售产品和劳务的能力和机会 2 国际竞争力的基本类型 国际经济竞争有多种多样的表现形式 可以表现在产出 包括服务 主要是 工业品 之间 企业之间 产业之间 或国家 地区 之间 为了研究的需要 人们常常将国家竞争力分为产品国际竞争力 企业国际竞争力 产业国际竞争力 和国家国际竞争力几类 1 产品国际竞争力 产品国际竞争力 是指在国际间自由贸易条件下 或在排除了贸易壁垒困素 的假设条件下 一个国家可贸易的国产产品所具有的开拓市场 占据市场并以 此获得利润的能力 这是一个市场取 m a r k e to r i e n t e d 的定义 它将市场竞争作 为观测点 当存在贸易壁垒甚至完全封闭的条件下 或者对于那些可贸易性很弱 的产品 其国际竞争力得不到正常体现 也很难剥度时 那么将无法进行产品国 际竞争力的讨论 至于 市场 则包括对外国开放的本国市场和对本国产品开 放的外国市场 即我们通常所说的 对外开放的 国内市场和国际市场 这是因 为 产品的国际竞争是在国内和国际两个市场上展开的 即本国产品可以打进国 际市场 外国产品也可以进入本国市场 2 企业国际竞争力 企业自际竞争力是指企业在产品开发 生产 营销及售后服务诸方面与竞争 对手进行综合比较 在国际市场竞争环境中求得生存与发展的能力a 企业国际竞 争力同时体现显在竞争力和潜在竞争力两个方面 显在竞争力是指构成企业国际 竞争力的各要素之间有机结合并表现出来的整体实力 它反映的是企业实际创造 财富并获得财富的能力 潜在竞争力是指随着环境的变化可以使得构成企业国际 竞争力各要素实力增强从而最终提高企业刨造并获得财畜能力的潜力 其本质是 对企业未来竞争能力的预测 3 产业国际竞争力 产业国际竞争力是指在国际间自由贸易条件下 或在排除贸易壁垒因素的假 设条件下 一国某特定产业的产品具有稳定地开拓和占据国内外市场并以此获 得利润的能力 产业国际竞争力取决于属于它的产品和企业的国际竞争力 因而 实际上产业国际竞争力是通过其产品或企业的国际竞争力来表现的 4 国家国际竞争力 国家国际竞争力比产品国际竞争力 企业国际竞争力和产业国际竞争力所包 含的内容要广泛得多 它不仅取决于企业内部效率所形成的竞争力 而且取决于 国内 国际和部门的环境 涉及一国的整个体制 国家国际竞争力实际上是指一 定经济体制下的国民经济在国际竞争中表现出来的综合国力的强弱程度 瑞士国 际管理开发学院和世界经济论坛选择3 0 0 多项指标对一国的国内的经济实力 国 际化程度 政府影响 金融实力 基础建设 企业管理能力 科技实力 人才等 8 个方面来评价一个国的国际竞争力 不过 将国际竞争力研究分为不同的领域 只是由于人们观察事物所选取的 角度不同 或者只是了为讨论问题的方便而作的对象设定 在现实中 上述各个 领域其实并无绝对的分界 第二节本文研究的思路 一 研究的目的和意义 1 研究的目的 机电制造业在社会发展历史进程中超着巨大的推动作用 从十八世纪六十年 代纺织机的诞生 到八十年代蒸汽机的发明和普遍采用 产生了第一次产业革命 机器制造大工业的建立 为资本主义制度奠定了物质技术基础 促进了资本主义 经济的迅速发展 提高了生产社会化程度 继而由于发电机 电动机 电子管和 电视机的出现 机电制造业直接为第一 二 三声业的技术进步提供了大量适用 的技术装备 大大推动了第一 二 三产业的发展 机电制造业在经济发展中发 挥着愈来愈大的主导作用 成为国民经济的主导产业 因此 不断增强其竞争力 不仅是机电制造业的内在需求 更是社会经济发展的基本要求 改革开放2 0 年来 中国机电制造业得到了长足的发展 但近年来许多机电 制造业企业存在活力不足 效益下降甚至亏损的问题 在竞争能力 效益水平 增长速度等方面与发达国家的同行业企业的差距进一步拉大 通过对机电制造业 进行科学评价与分析 可以获得增强机电制造业国际竞争力的一些思路 因此 本文研究的主要目的是 构建一套适合我国国情的 而又简单 实用 的机电制造业国际竞争力的评价指标体系 比较科学 客观 准确地描述机电制 造业国际竞争力的现实状况与发展趋势 找出影响其竞争力的关键因素 为增强 其活力 提高国际竞争力提供可靠的依据 2 本文研究的意义 机电制造业的国际竞争力是一个国家竞争力的重要组成部分之一 从长远 的 全局的观点来看 机电制造业在国际市场上是否具有竞争力 将关系到我国 改革开放和现代化建设的进程 关系到我国在现代市场经济中的地位 机电制造业国际竞争力是的经济学分析意义取决于一国的本国经济 c e c o n m vo fp r o x i m i 哆指企业为本地提供产品和服务的经济形态 与全球经济 e n o m vo fg 1 0 b a l i t 指企业进行全球化经营的经济形态 的关系 或者该国 经济的对外开放度 这通常可由一国的外贸依存度来反映 一国外贸依存度是指 该国进出口总额在该国国内生产总值中所占的比重 对外开放度越大 即外贸依 存度越高 机电制造业国际竞争力问题的研究就越是具有重要意义 自八十年代 以来 我国经济开放度日益扩大 机电制造业竞争力已成为关系到我国经济全局 的 个重大战略问题 就我国目前参与国际市场竞争的机电制造业企业来看 数量多 规模小 力 量分散 在目前市场体制不完善 动力机制和竞争机制作用不明显的情况下 通 过评价 上级主管部门可以有的放矢地扶持骨干企业和调整产业布局 从客观上 强化机电制造业国有大甲型企业抵御风险的能力 增加取得规模效益的机遇 同 时 通过评价 可以发现影响机电制造业国际竞争力的主要因素 以此作为参考 指导相应政策措施的出台和实施 帮助机电制造业企业发挥优势 增强国际竞争 力 西方经济学家对于企业国际竞争力和产业国际竞争力的研究已经很广泛 很 深入了 但在我国仍根缺乏 而一个企业 产业却需要相应的理论来指导实践 本文正尝试在机电制造业竞争力评价指标体系的建立及其评价这方面做些探讨 本文也是国家自然科学基金资助项目的一部分研究工作 课题号 7 9 7 0 0 2 6 二 研究的总体思路 本文旨在建立一套评价机电制造业的评价指标体系及计算方法 为掌握机电 制造业国际竞争力的变化动态 为政府部门制定政策和机电外贸出口企业科学决 策提供具有科学性和可操作性的定量依据 故本文在前面介绍西方有关竞争力的 研究成果后 从机电制造业国际竞争力概念入手 最终落笔于对中国机电制造业 国际竞争力的实证分析 以及提高其竞争力的对策 为了构建评价指标体系 本文在分析机电制造业特点的基础上 定义了机电 制造业国际竞争力并由此将机电制造业国际竞争力分解为获利能力 市场开发能 力和技术创新能力 然后将这三个能力分别用若干个指标来表现 这样构成了机 电制造业的评价指标体系 值得说明的是 机电制造业国际竞争力还受到环境的 影响 但由于这一医素涉及面广 非常复杂 受时间和条件的限制 在评价体系 中没有考虑 拟以后再作专门研究 本文研究的主要内容是企业内部效率形成的 竞争力 实证分析主要针对第三章展开 本文运用灰色预测模型列获利能力进行了预 测 运用模糊数学工具对技术创新能力进行评价 对市场开发能力的评价则采用 定性和定量相结合的方法 但主要以定性分析为主 以此为基础对我国机电制造 业国际竞争力与国外同行业进行了比较分析 最后提出了提高我国机电制造业竞 争力的对策和建议 第二章机电制造业国际竞争力及其构成要素与评价指标 第一节机电制造业国际竞争力的界定 一 机电制造业的特点 一般而言 机电制造业包括金属制品业 普通机械制造业 专用设备制造业 交通运输设备制造业 电气机械及器材制造业 电子及通信设备制造业和仪器仪 表及文化 办公用机械制造业 它属于加工工业范畴 但又不同于一般加工工业 它是加工工业中唯一的生产劳动工具的部门 而且是技术密集型产业 其特点为 r 1 科研经费比重高机电制造业产品多数属于技术密集型产品 科研经费 占销售额的比重高于整个加工工业和其他加工工业部门 以8 0 年代初为例 机 电制造业科研经费占销售额的比重 1 9 8 4 年日本一般机械工业为2 6 电工机 械工业4 6 汽车工业2 9 仪器仪表工业4 1 而加工工业只有2 3 工业 只有2 o 1 9 8 3 年美国一般机械工业5 8 电工机械工业8 6 汽车工业4 o 仪器仪表工业9 3 般天工业1 5 3 而加工工业只有3 8 2 科技人员的比重大机电制造业的应用研究和开发研究任务十分繁重 研究人员和工程技术人员的比重均高于其他工业部门 1 9 8 3 年 美国机电制造业 共有研究人员3 1 3 0 万人 占工业部门研究人员总数 5 2 2 1 万人 的6 0 占机 电制造业职工人数的3 9 1 9 8 5 年日本机电制造业企业共有研究人员1 3 8 1 万人 占工农业研究人员总数 2 3 1 1 万人 的5 9 8 占加工工业研究人员总数 2 1 9 4 万 人 的6 2 9 占机械制造业职工人数 为1 9 8 1 年数字 的3 1 3 产品更新快随着科学技术的发展 产品生命周期越来越短 导致产 品更新加快 机电制造业产品作为技术密集型产品 其更新周期比其它工业更短 以8 0 年代初为例 美国新产品 四年前未生产的 产值在机电制造业总产值中 的比重分别为 一般机械工业2 6 电工机械工业2 1 汽车工业2 6 航天工 业4 1 7 0 年代中期数据 而同期化学工业为1 6 1 7 t 橡胶和有色金属工业 9 1 2 黑色冶金工业和造纸工业只有8 1 1 8 0 年代联邦德国机电制造业产品 处于生命周期前期的占4 5 4 8 而加工工业只有3 7 4 0 4 技术贸易额度高在新技术革命时代 各国之间的竞争已不是规模经 济的竞争 而是技术储备和高技术占有水平的竞争 因而各国之间的技术贸易非 常活跃 机电制造业尤其占有重要的地位 8 0 年代初 日本依靠引进技术生产的 工业产品只占产品总值的1 0 而一般机械 电工机械和仪器仪表工业这一比重 高达3 0 在技术出口中 机电制造业所占比重也是最高的 1 9 8 4 年日本为3 6 6 其中仅电工机械工业就占1 1 o 国外工业发达国家技术密集型产品在机电产品 出口中的比重也呈大幅度上升趋势 1 9 6 0 1 9 8 0 年 美国由2 8 2 增至3 4 4 联邦德国由6 2 增至1 1 3 日本由7 5 增至1 2 1 法国由1 1 o 增至1 73 英国由1 4 1 增至2 6 4 5 机电制造业许多部门属于高技术部门8 0 年代己进入新技术革命时代 高技术不断涌现 高技术产业相继兴起 对高技术的含意 国外的多数意见是包 括如以下五个领域 计算机 生物技术 光纤 工业机器人和新型材料 在我国 中长期科学技术发展纲要 轮廓设想 甲 划定的七个高技术领域是 生物 技术 航天技术 信息技术 自动化技术 新能源技术 新材料技术 由此可见 无论是国外的意见 还是国内的划定 高技术都与机电制造业有直接和间接密切 关系 二 机电制造业国际竞争力 根据机电制造业的特点 我们可以知道 其国际竞争力与科研经费投入比重 人员素质 新产品开发能力 产品国际贸易额度等之间存在密切联系 机电制造 业企业必须不断地研制和开发新产品 这样才能赢得竞争优势 研制开发出新产 品后 还必须将新产品销售出去 占据一定的市场份额 这样才能将竞争优势转 化为现实的竞争力 另外 获取利润不仅是企业存在和发展的需要 而且是企业 不断进行产品开发所需求资金的重要来源之一 获利还是机电造业国际竞争力的 直接表现 因此现阶段我国机电制业国际竞争力是指为实现自身利益而不断地研 制和开发新产品并以此开拓市场 占据市场的能力 机电制造业国际竞争力的构成有多种分类 从机电制造业竞争力的表现来 看 它可分为显在竞争力和潜在竞争力 按竞争力的过程来划分 机电制造业国 际竞争力包括适应能力 生存能力和发展能力 从不同的角度 机电制造业国际 竞争力还可以有其他分类 无论从什么角度认识机电制造业国际竞争力 它是一 个能力组合概念的基本特征没有改变 它由若i 能力 要素 组台而成 第二节机电制造业国际竞争力的构成要素 笔者依据以下三个方面来分析研究机电制造业国际竞争力 机电制造业 的特点 2 国际竞争力的基本性质和基本概念 3 国内外成功企业给予的启 示 根据这三个依据 笔者把机电制造业国际竞争力分解为获利能力 市场开发 能力和技术刨薪能力 一 预利能力 获利能力是指构成机电制造业国际竞争力的各要紊之间有机结合形成并表现 出来的整体实力 它反映的是机电制造业取得收益的能力 获利能力应包括两方面的内容 一是已经获取收益的多少i 二是获取收益的 发展趋势 二 市场开发能力 市场开发能力是指机电制造业产品不断开拓国内外市场并占有市场 实现产 品使用价值和价值的能力 包括两个基本方面 一是过去机电制造业市场开发能 力的强弱 是市场发开能力的发展趋势 三 技术创新能力 技术创新是指从新产品 新工艺的设想产生到市场应用的全过程 包括新设 想的产生 研究与开发 部门化生产到扩散一系的活动 而技术创新能力 简单 地说 就是将新产品 新工艺的设想转化为现实生产力 并获得技术的商业应用 和新产品的市场成功的能力 技术创新能力是机电制造业国际竞争力不断提高的 潜在动力 虽不能马上为机电制造业带来利润和市场份额的提高 却可以使其获 得不断发展的动力 由于竞争的实质是通过 制造差别化 来战胜竞争对手的 通过技术创新 可在产品的品种 性能 质量等方面制造差别化 利用先进的工 艺设备 通过大规模生产降低产品成本 建立同等质量下的低价格优势 利用流 通领域的能力 通过优质的售后服务创造服务方面的差别化 因此技术创新可使 机电制造业企业获得竞争优势 技术创新能力也是一个能力组合的概念 它主要由三方丽反映 创新资源 投入能力 研究开发能力 创新产出能力 1 创新资源投入能力技术创新资源投入能力指机电制造业投入技术创新 资源的数量和质量 技术创新资源投入分为r d 投入和非r d 投入 r d 投 入能力集中体现在经费 人员和设备上 用研究开发经费占销售收入的比重来测 度经费投入能力 用r d 人员数量和素质 包括学历 职称 成果水平 衡量 人员投入能力 用设备装备水平反映设备资金的投入能力 非r d 投入在创新活动中是存在的 这可以从创新过程和多种创新方式并 存的现实中得到证实 以技术引进与消化吸收投资和技术改造投资去描述非r d 投入 在奥斯陆手册中 非r d 指以下活动 1 企业采用以下方式确定的新产品概念和生产技术 包括通过市场营销 和用户联系 通过设计或工程化 通过监视竞争对手和通过聘用顾问 2 开发试验性原型 然后再制造全尺寸的设备 3 购买专利等技术资料以及从各种类型的工程或设计咨询机构购买决窍 和技能 4 开发 指内部培训 和购买 指借用 人员技能 1 6 5 购买体现别人创新成果的工艺设备和中间投入 6 重组管理系统 整个生产系统和生产方法 旨在推动和实现技术创额 的这些投入应该均属于非r d 投入 然而 由于统计上的困难 笔者从易到难 先考察非r d 投入中容易统计的指标 2 研究开发能力 研究开发能力由创新资源投入与配置的结果表示 反映了机电制造业安排技 术创新和实施技术刨新的能力 研究开发能力与创新资源投入能力是有区别的 后者既强调r d 投入 又强调非r d 投入 而前者则强调r d 的成果 研究开发包括基础研究 应用研究和试验发展 按照广为接受的定义 基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原 理的新知识而进行的实验性或理论性工作 它不以任何专门特定的应用或使用为 目的 应用研究主要是为获得新的知识而进行的创造性研究 它主要针对某一特定 的实际目标 试验发展 或开发研究 是利用从基础研究 应用研究和或实际经验获得的 现有知识 为生产新的材料 产品和装置 建立新的工艺 系统和服务 以及对 已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统工作 衡量企业研究开发能力可以分别衡量基础研究 应用研究和开发研究能力 对引进技术而言 消化吸收和再创新活动归入研究开发活动 相应地可以用消化 吸收后的再创新能力作为研究开发能力的衡量指标之一 专利是研究开发的重要成果 用专利指标衡量r k d 能力已被广泛接受 自 主创新能力以r k d 能力为基础 自主创新产品率是对r a d 9 能力的一种反映 3 创新产出能力 创新产出突出显示了过去机电制造业技术创新能力要素组合的效果 它能检 验技术创新能力在竞争中的强弱程度 技术创新产出能力反映了机电制造业技术 创新的实现能力 技术创新产出能力分为收益性产出能力 技术性产出能力和竞争性产出能 1 7 力 收益性产出能力是指技术创新为机电制造业刨造销售收入的能力 销售收入 分为两种 一种表现为新产品的出售给机电制造业创造的新销售收入 二是表现 为技术出售而获得的技术收入 技术性产出能力反映了因创新而引起技术变化的 能力可用技术新颖性来体现 竞争性产出能力体现了技术创新为机电制造业创造 新的竞争力的能力 可由质量提高率 成本降低率 能耗降低率等指标来反映 第三节机电制造业国际竞争力评价指标体系 一 要素指标的设计与计算 1 获利能力 根据上节分析 获利能力可由四个指标来衡量 1 利润总额 利润总额是收盏与费用配比的结果 是所有收益与所有费用的差额 其计算 公式如下 利润总额 所有收入总额一所有成本支出总额 指标值越大 表明机电制造业获利能力越强 2 利润总额增长率 该指标是所考察的年份的利润总额增减量与基年的利润总额之比 其计算公 式为 和润总额增长率 盟查窒 姜蓦器蒜翥笋 堑耋窒堡堕塑型斓望顿一莲年的剂润总额 基年的利润总额 若指标值为正 表明获利能力的发展趋势是增强的 若为负 表明其发展趋 势是下降的 3 销售收入 1 8 销售收入为机电制造业所有产品的价格与其各自的销售量的乘积之和 其计 算公式为 销售收入 p 9 p 机电制造业某种产品的价格 q 与p i 相对应的产品的销售量 销售收入是反映机电制造业获利能力的有效指标 4 销售收入增长率 销售收入增长率是指所考察年份的销售收入的增减量与基年的销售收入之 比 其计算公式为 销售收入增长率 堕墨望塑篓掌蒿雾笔掣 堕耋窒堡丝塑篓堡坚垒 二 量兰塑堕堡些垒 1 0 0 基年的销售收入 若指标值为正 说明获利能力的发展趋势是增强的 若为负 说明其发展趋 势是下降的 销售收入和年q 润总额是有区别的 后者考虑了成本费用的因素 而 前者则没有 销售收入增长率与利润总额增长率的区别也是如此 2 市场开发能力 市场开发能力指标有三个 1 国际市场占有率 国际市场占有率反映了机电制造业出口产品在国际市场上的占有份额或占有 程度 其计算公式为 某类机电产品国际市场占有率 篆等黼x 1 0 慨 2 国内市场占有率 该指标计算公式如下 q l s 一口 y s 一 占 一层 x 巨 s 一e 2 1 i 机电制造业产品i 的国内市场占有率 s i 全国产品i 销售收入 e i 全国产品i 出口总额 i i 全国产品i 进口总额 a 三资 企业产品i 销售收入占全国产品i 销售收入的比重 口 三资 企业产品i 出口额占全国产品i 出口总额的比重 y 产业i 外方资本金占 三资 企业资本金的比重 三资 企业的销售收入中属于外商部分的计算方法 是将三资企业所造的 销售收入 按照资本金的比例计算出来 各类产业的 三资 企业创造的销售收 入占该类产业销售收入的比重并不一定完全相等 但由于数据获取困难 假设机 电制造业中 其 三资 企业所创造的销售收入占该类产业销售收入的比重均为 全国独立核算 三资 工业企业所创造的销售收入在全国独立核算工业企业总销 售收入中所占的比重 即为平均值 故将a 简记为a 假设机电制造业中其 三 资 企业所创造的出口占该娄产业出口额中所占的比重 均为全国独立核算 三 资 工业企业所创造的出口额在全国独立核算工业企业出口总额中所占的比重 即为平均值 假设产业i 外方资本金占 三资 企业资本金的比重 均为全国独 立核算 三资 企业中外方资本金占其资本金的比重 即为平均值 因此 可以 将b 和yi 分别简记为b 和y 3 出口绩效指数 该指标是反映机电制造业产品出口竞争力强度的指标 通过我国机电制造业 产品国际市场占有率与我国国际市场总体占有率的相对比例来反映机电制造业产 品竞争力的强弱 计算公式为 出口绩效指数为脚 萼器糕隧腊枷 根据文献 3 9 可知 当r e p 2 5 0 时 产品i 有很强的国际市场竞争力 当 1 2 5 r e p i 2 5 0 时 产品i 有平均国际市场竞争力 当9 0 r e p i 芝 1 9 9 7 生1 9 9 8 正1 9 9 9 芷2 0 0 0 笠 利税总额增长率2 8 6 43 7 5 0 4 9 1 26 4 3 3 利税总额 千元 1 9 9 9 7 9 8 22 6 1 9 0 4 2 03 4 3 0 0 3 6 7 4 4 9 2 15 8 4 1 弋 2 0 0 1 生2 0 0 2 证2 0 0 3 盏 f 利税总额增长率 8 4 2 1 1 0 3 1 4 4 5 利税总额 千元 5 8 8 0 1 3 147 7 0 2 8 3 2 5 1 0 0 9 1 1 9 9 4 同理可建立序列 2 x 即销售入收增长率的序列的g m 1 1 漠型i 计算结 果如下 立o 七 1 2 4 2 1 5 2 3 0 3 8 e 2 9 o 2 2 0 6 1 5 2 3 0 3 8 3 5 叠o j 1 主 1 量 1 一王o 七 3 6 由以上两式可得出精度检验表 表3 7 表3 7专用设备制造业销售收入增长率o m 1 1 模型精度检验表 j计算值 实际值糖度值 宝 2 o 6 1 4量 o 2 o 5 5 1 1 5 9 i安 3 o 7 6 9i 3 o 7 5 2 5 8 f 王 o 4 0 9 6 4圣 o 4 o 9 6 4 3 5 7 ij 5 l 2 0 9叠 o 5 1 2 53 3 0 i曼 6 1 5 1 5曼 o 6 1 5 5 2 2 5 王 7 1 8 9 9王 0 3 7 1 8 6 2 1 0 由表3 7 的计算结果可知 该模型g m 1 1 的拟合精度很高的 圈而可用来 预测1 9 9 6 年以后的销售收入增长率 由式 3 5 式 3 6 就可预测1 9 9 7 2 0 0 3 年的销售收八增长率 从而得出 各年的销售收入的预测值 如表3 8 所示 年份 1 9 9 7 笠1 9 9 8 年 1 9 9 9 笠2 0 0 0 芷 指标 销售收入增长率 2 3 8 02 9 8 4 3 7 4 0 4 6 8 8 销售收入 千元 1 8 8 6 6 2 2 0 22 3 6 4 8 0 3 5 3 2 9 6 4 18 4 1 9 5 3 7 1 5 4 8 4 0 1 年份 指标 2 0 0 1 年2 0 0 2 矩2 0 0 3 包 销售收入增长率3 8 8 7 3 79 2 3 销售收入 千元 4 6 6 0 2 0 19 4 5 8 4 11 0 3 4 57 3 1 5 2 4 8 9 6 同理可建立机电制造业其他行业的利税总额增长率和销售收入增长率的 g m 1 1 模型 其结果如下 金属制品业 代号a 利税总额增长率 圣o 七 2 2 4 4 1 0 8 0 6 2 e 1 8 5 4 1 0 8 0 6 2 圣 母 砖 1 量o 1 j 1 一王o 七 销售收入增长率 量o 十1 2 6 5 0 1 3 1 2 9 e o 2 一2 2 5 5 0 1 3 1 2 9 圣 o 七 1 量 1 七 1 一主o 露 普通机械制造业 代号b 利税总额增长率 量 世 1 2 1 9 5 1 1 7 3 2 8 e 6 一1 8 5 5 1 1 7 3 2 s 膏 七 1 圣a 足 1 一曼o 七 利税总额增长率 量 1 七 1 2 6 0 5 2 0 3 1 2 4 e 一2 1 3 5 2 0 3 1 2 4 量 o 七 1 未 1 七 1 一曼 1 七 交通运输设备制造业 代号d 利税总额增长率 王 1 七十1 2 6 8 3 6 8 7 1 4 5 e o2 6 一2 4 3 3 6 8 7 1 4 5 曼 o 七 1 量 七 1 一叠 1 尼 销售收入增长率 叠 1 七 1 2 6 4 6 1 2 4 4 8 9 e 6 7 一2 3 3 6 1 2 4 4 8 9 主