（国际贸易学专业论文）中国贸易增长方式转型研究.pdf

硕一卜学位论文 摘要 改革开放以来，我国对外贸易规模迅速扩大，同时也出现贸易增长方式粗放 的问题。以往的理论指导我国贸易增长方式转型仍存在诸多缺陷。基于此，本文 通过构建一个引入技术差别的要素禀赋模型，对我国贸易增长方式转型进行了逻 辑实证与经验实证的研究，探讨提升我国要素禀赋结构与比较技术优势的有效机 制。 文章首先运用大量图表数据总结出数量粗放型扩张是我国现有贸易增长方式 的基本特点。通过引入b h a g w a t i 的贫困化增长模型对我国现有贸易增长方式的福 利效应进行理论考察与经验实证，说明现有粗放型贸易增长方式虽然使我国获得 了一时的经济增长与静态的贸易利益，但也导致了贸易条件持续恶化，总体福利 水平下降。其次，对贸易增长方式转型的内涵进行界定，分析静态比较优势与动 态比较优势理论指导我国贸易增长方式转型的缺陷，在此基础上创建一个引入技 术差别的要素禀赋模型，说明两国要素禀赋结构与生产技术差别共同决定着国际 市场均衡价格，国际分工是要素禀赋与技术差别两种因素综合作用的结果。鉴于 短期内要素禀赋结构并不会逆转，而技术优势可通过技术模仿与自主创新被后进 国家获得，发展中国家要想在要素禀赋处于劣势的条件下实现资本密集型产品出 口，必须加速全要素生产力的提升，使生产资本密集型商品的相对技术优势超过 禀赋劣势，从而突破传统比较优势分工格局，实现贸易增长方式转型。再次，实 证研究我国要素禀赋结构与技术总体水平对贸易增长方式转型的影响，表明全要 素生产率对我国贸易增长方式转型的贡献显著大于人均资本存量对我国贸易增长 方式转型的贡献。最后，在以上分析的基础上给出我国贸易增长方式转型的机制 设计。 关键词：贸易增长方式；比较优势；要素禀赋；技术进步 i l 中国贸易增长方式转型研究 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h es c a l eo fc h i n e s ef o r e i g nt r a d er a p i d l ye x p a n d s m e a n w h i l et h e r ea r et h ep r o b l e m sw i t ht h ec o n t i n u e dd e t e r i o r a t i o no ft e r m so f t r a d ea n de x t e n s i v eg r o w t ho ft r a d e p r e v i o u st h e o r yh a sm a n yd e f e c t si ng u i d i n gt h e t r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d eo fc h i n a b a s eo nt h i s ，t h ed i s s e r t a t i o nd e v e l o p s af a c t o re n d o w m e n tm o d e lw i t hd i f f e r e n c e si nt e c h n o l o g y a i m i n g a tt h e t r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d ei nc h i n a ，t h ed i s s e r t a t i o ni m p l e m e n t st h el o g i c e m p i r i c i s ma n de m p i r i c a ls t u d y , a n dt h e ne x p l o r e se f f e c t i v em e c h a n i s m su p g r a d i n g c h i n a sf a c t o re n d o w m e n ts t r u c t u r ea n dc o m p a r a t i v et e c h n o l o g i c a la d v a n t a g e t h ed i s s e r t a t i o nf i r s t l ys u m m a r i z e st h a te x t e n s i v ee x p a n s i o no ft h en u m b e ri st h e b a s i cc h a r a c t e r i s t i e so ft r a d eg r o w t hm o d ei nc h i n ab yu s eo fl o t so fc h a r t sa n dd a t a r e f e r r i n gt ob h a g w a t i si m m i s e r i z i n gg r o w t hm o d e l ，t h ed i s s e r t a t i o nt h e o r e t i c a l l y s t u d i e sa n de m p i r i c a l l yr e s e a r c h e st h ew e l f a r ee f f e c t so fc u r r e n tt r a d eg r o w t hm o d e t h er e s e a r c hs h o w st h a te x t e n s i v eg r o w t hm o d eo ft r a d em a k e so u rc o u n t r yt og a i nt h e t e m p o r a r ye c o n o m i cg r o w t ha n ds t a t i cb e n e f i t so ft r a d e ，b u tl e a d st ot h ec o n t i n u e d d e t e r i o r a t i o no ft e r m so ft r a d ea n dt h er e d u c t i o ni nt h eo v e r a l ll e v e lo fw e l l - b e i n g s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o nd e f i n e st h ec o n n o t a t i o no ft r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t h m o d ea n da n a l y z e st h ed e f e c t so fs t a t i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n dd y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yi ng u i d i n gt h et r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d e b a s e do nt h i s ，t h ed i s s e r t a t i o nd e v e l o p saf a c t o re n d o w m e n tm o d e lw i t hd i f f e r e n c e si n t e c h n o l o g y t h em o d e la n a l y s i ss h o w st h a tt h ee q u i l i b r i u mp r i c eo fi n t e r n a t i o n a l m a r k e ti sd e t e r m i n e db yf a c t o re n d o w m e n ts t r u c t u r ea n dd i f f e r e n c e si np r o d u c t i o n t e c h n o l o g i e sb e t w e e n t w oc o u n t r i e s i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o ri st h er e s u l to ft h e c o m b i n e de f f e c t sw i t hf a c t o re n d o w m e n ts t r u c t u r ea n dd i f f e r e n c e si np r o d u c t i o n t e c h n o l o g i e s i ti sc o n s i d e r e dt h a tf a c t o re n d o w m e n ts t r u c t u r ew i l ln o tb er e v e r s e di na s h o r tt e r ma n dt e c h n o l o g i c a la d v a n t a g ec a nb ea c q u i r e db yb a c k w a r dc o u n t r i e s t h r o u g ht e c h n o l o g yi m i t a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，i fd e v e l o p i n g c o u n t r i e se x p o r tc a p i t a l - i n t e n s i v eg o o d so nc o n d i t i o no fd i s a d v a n t a g e i nf a c t o r e n d o w m e n t ，t h e ym u s ts p e e du pt h eg r o w t ho ft o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ya n dm a k e c o m p a r a t i v et e c h n o l o g ya d v a n t a g es u r p a s sd i s a d v a n t a g ei nf a c t o re n d o w m e n ti nt h e p r o d u c t i o no fc a p i t a l - i n t e n s i v eg o o d s f u r t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a nb r e a k t h r o u g h c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ep a t t e r n a n dt r a n s f o r mt r a d eg r o w t hm o d e t h i r d l y , t h i s 1 i i 硕十学位论文 d i s s e r t a t i o ne i n p i d c a l l yr e s e a r c h e st h ei m p a c to ff a c t o re n d o w m e n ts t r u c t u r ea n d d i f f e r e n c e si np r o d u c t i o nt e c h n o l o g i e so nt r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d e t h e r e s e a r c hs h o w st h a tt h ec o n t r i b u t i o nm a d eb yt o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y t ot h e t r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d ei s s i g n i f i c a n t l yg r e a t e rt h a nt h ec o n t r i b u t i o n m a d eb yp e rc a p i t ac a p i t a ls t o c k f i n a l l y , b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sd i s s e r t a t i o n p r o v i d e sm e c h a n i s md e s i g nf o rt h et r a n s f o r m a t i o no ft r a d eg r o w t hm o d ei nc h i n a k e yw o r d s ：t r a d eg r o w t hm o d e ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；f a c t o re n d o w m e n t ； t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s 硕士学位论文 附表索引 表2 1 我国商品进出口贸易总额的变化7 表2 21 9 8 1 - - - 2 0 0 6 年中国加工贸易进出口情况一览表。9 表2 3高新技术产品加工贸易出口情况( 1 9 9 7 - - 2 0 0 7 年) 1 1 表2 4中国的对外贸易依存度1 2 表2 52 0 0 6 年我国前十位贸易伙伴1 3 表2 6 外资企业在我国的出口情况一1 4 表3 11 9 8 0 年以来我国价格贸易条件的变动情况( 以2 0 0 0 年为基期) 。1 9 表3 21 9 8 0 - - 1 9 9 0 年我国收入贸易条件的变动( 以1 9 8 0 年为基期) 一2 0 表3 31 9 9 3 - - 2 0 0 6 年我国收入贸易条件的变动( 以2 0 0 0 年为基期) 。2 1 表5 1a d f 单位根检验结果3 7 表5 2j o h a n s e n 协整检验3 8 表5 3格兰杰因果关系检验结果一3 8 表5 41 1 0 期z x 的方差分解一4 0 v i i i 插图索引 图2 1中国、世界、发达国家、发展中国家的出口增长率8 图2 2中国、美国、欧盟、日本的出口贸易增长率8 图2 3中国、新加坡、韩国、东盟的出口贸易增长率9 图2 41 9 8 1 - - 2 0 0 6 年加工贸易和其他贸易净出口1 1 图3 1贫困化增长模型1 7 图5 1x 一单位标准差冲击引起z x 的响应3 9 图5 2t f p 一单位标准差冲击引起z x 的响应4 0 v i l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：霭日替 日期：伽7 年占月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：擂日墀 导师签名：荔 少、刀 c 7 6 月 6 具 z 日 2 ，日 硕卜学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 在现实的国际贸易活动中，发展中国家具有资源和劳动力丰富、价格低廉的 优势，发达国家具有资本和技术丰裕的优势，自然形成了发展中国家出口劳动、 资源密集型产品，进口资本、技术密集型产品而发达国家出口资本、技术密集型 产品，进口劳动、资源密集型产品的世界贸易格局。发展中国家按照比较优势进 行分工，逐渐放弃具有比较劣势的资本、技术密集型产品的生产和出口，而专业 于低技术含量的劳动、资源密集型产品生产。我国作为一个发展中大国，改革开 放以后主动融入世界分工与贸易格局，对外贸易取得了举世瞩目的成就：1 9 7 8 年 我国的出口、进口、进出口总额分别只有9 7 5 亿美元、1 0 8 9 亿美元和2 0 6 4 亿美元， 而至2 0 0 8 年，我国的进出口总额已达至u 2 5 6 1 6 3 亿美元，进出口额分别为1 1 3 3 0 9 亿美元、1 4 2 8 5 5 亿美元，稳居世界货物贸易第三大国。但是我国外贸发展也面临 着突出的问题：贸易增长方式粗放，出口产品大多为技术含量较低的劳动密集型 或资源密集型产品，出口企业专业化于加工贸易中低技术含量、低附加值的劳动 密集环节，仍然依赖廉价劳动力的低成本竞争优势生存。进口中重复引进问题严 重，对成套设备和核心技术的进口依赖度过高，进口发展长期滞后。在进出口发 展失衡的情况下，我国贸易出现了大量顺差且顺差来源集中于欧美等主要进口大 国，使得我国遭受的贸易摩擦愈演愈烈，贸易条件持续恶化。很显然，无论是从 出口还是进口方面来看，这些都显示了我国外贸粗放型增长的问题，不解决这个 问题，我国外贸增长将难以持续。 鉴于此，2 0 0 5 年1 0 月1 1 日中国共产党第十六届中央委员会全体会议通过的中 共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议( 下文中简称建 议) 中明确提出，要加快转变对外贸易增长方式，着力提高对外贸易的质量和效 益。建议的有关精神显示了转变我国外贸增长方式的紧迫性。在政府采取措 施力促外贸增长方式转变的同时，学者们对我国外贸增长方式的转变问题作了大 量研究。建议提出转变外贸增长方式之后，外贸增长方式转变更成为了理论 研究的热点问题。在我国政府和众多学者的重视和努力之下，我国粗放型的外贸 增长方式有所改变，逐步呈现出一些集约型外贸增长方式的特征。但是，总的来 说，粗放型的外贸增长方式没有得到根本性改变。而对这样的形势，我国现有关 于贸易增长方式的理论研究显得十分薄弱，还有若干重大问题尚未解释清楚：贸 中国贸易增长方式转型研究 易增长方式转型的内涵与方向是什么? 造成粗放型贸易增长方式的根本原因在哪 里? 实现贸易增长方式转型的理论基础与有效机制又是什么? 现实问题的严重性 和理论研究的不足表明加强对我国外贸增长方式转型问题的研究己迫在眉睫。基 于此，本文通过构建一个引入技术差别的要素禀赋模型来考虑外贸增长方式的转 型，探讨外贸增长方式转型的内涵和特征，以及实现外贸增长方式转型的对策， 力图能为理论研究的推进和实践问题的解决有所贡献。 1 1 2 选题意义 由于发展中国家具有资源和劳动力丰富、价格低廉的优势，发达国家具有资 本和技术丰裕的优势，自然形成了发展中国家出口劳动、资源密集型产品，进口 资本、技术密集型产品而发达国家出口资本、技术密集型产品，进口劳动、资源 密集型产品的世界贸易格局。这一按照比较优势进行分工的世界贸易格局究竟是 如何在国际市场竞争中形成的? 如何立足于发展中国家的现实，突破固有的比较 优势分工格局，摆脱“比较利益陷阱 ，实现贸易增长方式转型? 本文研究意义即 在于：基于两国消费者及厂商的最优决策，探讨两个国家四个代表性生产企业在 国际市场竞争中按照比较优势进行分工的机理，重构比较优势理论的微观基础， 据此分析国际分工与贸易格局变动的决定因素，为发展中国家跳出“比较利益陷 阱、实现贸易增长方式转型提供对策建议。 1 2 文献综述 中国对外贸易的迅速发展，取得了巨大的成就，但也存在一些突出的问题。 对于中国对外贸易增长方式转型，有许多学者进行了研究。主要如下： ( 1 ) 关于外贸增长方式内涵及类型的研究 在建议提出要转变外贸增长方式之前，经济学界并没有形成完整准确的 外贸增长方式科学概念，缺乏对其内涵和外延的明确界定，也很少有涉及到外贸 增长方式类型划分的研究。最近几年由于外贸增长方式问题日益受到专家和学者 的重视，一些学者开始研究外贸增长方式的具体类型，并对其内涵做了些解释。 李雨时认为外贸增长方式转变的内涵应定义为“逐步实现对外贸易宏观经济效益 与微观经济效益的统一”【1 】；陈家勤认为对外贸易增长方式转变的基本涵义，就 是要以提高外贸经济效益为中心，采取综合性的有效措施，特别要在依靠科技进 步和不断完善外贸体制的基础上，限制粗放经营，鼓励集约经营【2 】；尹硕翔认为 增长方式转变的中心意义是提高经济活动的效率，增长方式的转变不仅包括技术 进步提高资源配置效率，而且包括企业内部机制的变革【3 】；简新华和张皓认为， 外贸增长方式是指进出口数量增加和效益提高的途径，涉及进出口物品的种类、 结构、数量、质量、品牌、价格、生产要素密集度、技术含量、加工度、附加值、 2 硕上学位论文 进出口的形式、地域、产业、营销、竞争力等多方面的内容及其影响因素【4 】；隆 国强认为转变外贸增长方式主要是提升我国在全球产业价值链中的地位【5 1 。在解 释外贸增长方式的各种观点中简新华和张皓定义较为详细，而其他学者定义虽有 差别，但实质内容相差无几，他们把外贸增长方式定义为推动外贸增长的方式、 方法。可见，就外贸增长方式的内涵，经济学界仍然并没有形成统一的说法。同 样，在外贸增长方式的类型上，经济学界也缺乏一致的观点。陈家勤将外贸增长 方式划分为粗放型和集约型【6 1 ，赵永清将外贸增长方式分为内涵型和外延型【刀； 外经贸部发展司把外贸增长方式划分为“规模速度型 和“质量效益型 ；隆国强 将外贸增长方式分为数量型和质量型，以及粗放型和效益型【5 】。可见，经济学界 目前就外贸增长方式的内涵以及类型方面的研究还有待深入。 ( 2 ) 关于转变外贸增长方式必要性的研究 关于外贸增长方式转变的必要性主要有以下几种观点：中国商务部部长助理 傅自应认为转变外贸增长方式是迈向贸易强国的必由之路和实现经济社会和谐发 展的客观要求；柴海涛认为，由于单纯依靠数量规模和价格优势的增长方式弊端 日见，因此必须转变外贸增长方式【s 】；李军杰认为低成本的出口竞争战略造成国 民福利的净损失、国际贸易摩擦、人民币汇率升值压力、高额的外汇储备等，这 些问题都给原有的粗放型外贸增长带来巨大的压力，因此必须转变外贸增长方式 9 1 ；杨正位从四大不够协调和四个不可持续，即速度与效益不够协调、商品贸易 与服务贸易不够协调、贸易和产业不够协调、东部和中西部外贸不够协调、贸易 摩擦增多导致外贸发展不可持续、低成本不可持续、高资源消耗不可持续和缺乏 核心竞争力不可持续论证了外贸增长方式转变的必要性【l 叫；李玉举从我国外贸步 入高成本期这一方面入手，揭示了外贸增长方式转变势在必行【l 。 ( 3 ) 关于外贸增长方式转变理论依据的研究 关于中国外贸增长方式转变的理论依据，经济学界存在着两派不同的观点： 一是提出比较优势陷阱论”，认为对于长期遵循比较优势的发展中国家而言，不 仅不能实现经济的赶超和产业结构的升级，而且极容易掉入“比较利益陷阱，所 以应放弃传统的李嘉图比较优势原理【1 2 1 ，以及赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论 f 1 3 1 ，主张以竞争优势理论取代比较优势理论，运用2 0 世纪8 0 年代由布兰德 ( j a b r a n d e r ) 、斯潘塞( b j s p e n c e r ) 提出的战略性贸易政策。其主要代表有郭 克莎1 4 1 、王允贵【1 5 1 、胡汉昌、郭熙保 1 6 1 、邱曼萍、陈洪斌【1 7 1 、徐清军【1 甜、 徐建斌、尹翔硕【1 9 】；二是以新贸易理论为基础，坚持动态比较优势理论。动态比 较优势理论以迪克西特( a k d i x i t ) 2 0 】、斯蒂格利茨( j e s t i g l i t z ) 【2 们、格鲁贝 尔( h gg r u b e l ) 2 1 l 、克鲁格曼( p r k r u g m a n ) 2 2 l 开创的新贸易理论为基础。 林毅夫、李永军【2 3 1 、林毅夫【2 4 1 、林毅夫、蔡畴【2 5 1 认为比较优势理论和国家竞争 战略之间是统一的，充分发挥经济的比较优势是波特战略体系中四种主要因素存 3 中国贸易增长方式转型研究 在和发挥作用的必要条件，或者说，充分地发挥经济的比较优势是国家创造和维 持产业竞争优势的基础，只有在充分发挥比较优势的基础上，竞争战略才有用武 之地，二者不可偏废。对于这一观点，大多数学者如洪银兴【2 6 1 、熊贤良【2 7 1 、左 大培【2 引都持肯定态度。 ( 4 ) 关于外贸增长方式转变机制的研究 众多经济学者就怎样实现外贸增长方式转变做了大量的有益探讨，针对外贸 增长方式的转变机制提出了自己的理论观点与政策主张：中国社会科学院经济研 究所所长裴长洪认为要实现加工贸易的双重结构调整，积极发展服务业，扶持优 势出口行业，增加基础设施建设的投入，推动我国企业“走出去 。刘伟、黄桂田 认为改变外贸增长方式首先要提高创新能力，应以经济增长方式的转变推动外贸 增长方式的转变。高虎城认为关键在于鼓励技术创新和产品升级，大力发展服务 业【2 9 1 。杨正位提出促进核心竞争力增强，发展名牌，提高出口产品附加值，贯彻 以质取胜和科技兴贸战略；促进加工贸易转型升级；促进国际营销能力的提升， 培养我国自己的跨国公司；促进行业协调；增加国内急需的产品进口1 3 0 】。陈文玲 认为应从支持具有自主品牌和高附加值的产品出口，控制高能耗、高污染和资源 性产品出口，增加能源、原材料以及先进技术设备、关键零部件进口，努力扩大 服务贸易，促进加工贸易转型升级等五个方面着手【3 l 】。李玉举则提出，我国需要 调整现有的外贸战略，实现几个战略转型：将转变外贸增长方式与资源战略并重 起来、探索发展服务贸易的新型战略、力促市场多元化与区域经济合作、树立全 球战略意识【3 2 】。刘新民主张采取推进体制改革，优化出口结构、提高进口质量、 推动加工贸易转型升级等四大措施实现外贸增长方式转变【3 引。 从以上综述中可以看出，虽然已有较多学者关注这一问题，但是这方面的研 究还处在一个较初级的阶段，相关学术性专著还较少，目前的研究比较分散、凌 乱，缺乏系统性，尤其是还没有形成较为完善的指导我国外贸增长方式转变的理 论。因此，本文拟基于两国消费者效用最优与厂商利润最大化，将技术上的外生 差别纳入传统的赫克歇尔一俄林模型，推导两国实现帕累托最优时的国际市场均 衡价格，分析两国企业在国际市场竞争中的利益得失，合理阐释两国企业在国际 市场竞争中按照比较优势进行分工的机理，构建比较优势分工实现的微观基础， 据此探讨国际分工格局变化与贸易增长方式转型的决定因素，为发展中国家突破 传统的比较优势分工格局、实现贸易增长方式转型提供理论基础。 1 3 研究思路及创新点 1 3 1 研究思路 本文旨在基于两国消费者效用最优与厂商利润最大化，沿用c h e n g 与s a c h s 4 硕卜学位论文 的基本分析框架【3 4 】，将技术上的外生差别纳入传统的赫克歇尔一俄林模型，采用 一般均衡分析法，推导两国实现帕累托最优时的国际市场均衡价格，分析两国企 业在国际市场竞争中的利益得失，合理阐释两国企业在国际市场竞争中按照比较 优势进行分工的机理，构建比较优势分工实现的微观基础，据此探讨国际分工格 局变化与贸易增长方式转型的决定因素，为发展中国家突破传统的比较优势分工 格局、实现贸易增长方式转型提供科学对策。 本文的主要研究思路是：首先，通过绪论引出全文探讨的主题，简述我国粗放 型贸易增长方式、国际分工与贸易格局的现状及比较优势理论的相关文献，阐明文 章的研究目的和研究意义。然后，分析我国现有贸易增长方式的主要特征及产生的 福利效应。在总结我国现有贸易增长方式的主要特征基础上，基于贫困化增长模型 对我国粗放型贸易增长方式的福利效应进行理论考察，并对我国现有贸易增长方式 的福利效应进行经验实证。再次，探讨我国贸易增长方式转型的理论基础。一是界 定我国贸易增长方式转型的内涵，我国贸易增长方式转型就是要提高出口贸易商品 的结构，从出口低技术含量、低附加值的劳动密集型商品向高附加值的资本技术密 集型商品转变；二是本文的重点，即基于两国消费者效用最优与厂商利润最大化，沿 用c h e n g 与s a c h s 的基本分析框架，将技术上的外生差别纳入传统的赫克歇尔俄林 模型，构建比较优势理论的微观基础，探讨我国贸易增长方式转型的理论基础。最后， 从要素禀赋结构与比较技术优势两方面给出我国贸易增长方式转型的机制设计。 1 3 2 创新点 无论是李嘉图模型还是h o 模型，都以国家为基本分析单位论述两个国家在 两种产品生产上的分工机制，都只论述了在比较优势分工格局下两国所获得贸易 利益的存在性，并未在模型中考虑包括消费者与厂商在内的微观经济主体的决策 行为，并未涉及国际市场均衡价格的形成机制，也就无法权衡两国企业在国际市 场竞争中的利益得失，无法解释两国企业为何要按照比较优势进行分工来获取自 己的贸易利益。可见传统比较优势理论对国际分工的论述缺乏来自微观层面上的 理论支撑，仅仅在国家层面上说明了按照比较优势理论模式获得贸易利益的可行 性。其后关于比较优势理论的研究也多数是基于国家这一宏观层面展开论述，对 于两国企业如何在市场竞争中形成比较优势分工格局这一微观层面的问题研究较 少。因此，本文的创新点即在于：基于两国消费者效用最优与厂商利润最大化， 将技术上的外生差别纳入传统的赫克歇尔一俄林模型，推导两国实现帕累托最优 时的国际市场均衡价格，分析两国企业在国际市场竞争中的利益得失，合理阐释 两国企业在国际市场竞争中按照比较优势进行分工的机理，构建比较优势分工实 现的微观基础，据此探讨国际分工格局变化与贸易增长方式转型的决定因素，为 发展中国家突破传统的比较优势分工格局、实现贸易增长方式转型提供科学对策。 5 中国贸易增长方式转型研究 第2 章我国现有贸易增长方式的主要特征 自1 9 7 8 年改革开放以来，我国的对外贸易得到了迅速发展，贸易顺差显著扩 大。在这三十年，我国商品进出口贸易增长率高于世界平均水平，贸易依存度不 断提高，已从国际贸易的旁观者变成为积极参与经济全球化的贸易大国。 2 1 以数量粗放型扩张为基本特征 根据我国海关的最新统计数据，2 0 0 8 年中国的商品进出口贸易总额达 2 5 6 1 6 3 亿美元，比1 9 7 8 年的2 0 6 4 亿美元增长了1 2 4 倍。从表2 1 可以看出， 1 9 8 8 年，我国商品进出口总额首次超过千亿美元；2 0 0 4 年，我国商品进出口总额 首次超过万亿美元。1 9 7 8 年，我国商品出口贸易总额仅为9 7 5 亿美元；而到了 2 0 0 8 年，我国商品出口贸易总额达到1 4 2 8 5 5 亿美元，是1 9 7 8 年的1 4 6 倍。1 9 9 4 年，我国商品出口总额首次超过千亿美元。2 0 0 7 年，我国商品出口总额首次超过 万亿美元。从商品进口贸易总额的增长情况看，1 9 7 8 年我国进口贸易总额为1 0 8 9 亿美元；而到了2 0 0 8 年，我国进口贸易总额达到1 1 3 3 0 9 亿美元，是1 9 7 8 年的 1 0 4 倍。1 9 9 3 年我国进口贸易总额首次超过千亿美元；至2 0 0 8 年，我国进口贸易 总额首次超过万亿美元。中国的商品贸易在世界商品贸易中所占的比重持续提高， 出口额和进口额占世界贸易的比重从1 9 8 3 年的1 2 和1 1 上升到1 9 9 3 年的 2 5 和2 8 ，2 0 0 7 年进一步上升到8 8 和6 7 。中国出口的世界排名迅速上升， 从1 9 8 0 年的2 6 位上升到2 0 0 7 年的第2 位。中国皮鞋、纺织服装、玩具、棉花等 多种具有传统比较优势的出口商品已经多年稳居世界出口排行榜的首位。1 9 9 3 年，中国在全球出口量占第一位的商品仅为3 2 2 种，2 0 0 4 年则增至7 7 4 种，超过 了日本和韩国，增长了1 4 0 。 在改革开放初期，我国贸易呈现逆差( 1 9 7 8 1 9 8 1 ) 。在经历几年波动之后， 自1 9 9 0 年起，我国呈现出长达1 8 年的贸易顺差局面( 1 9 9 3 年除外) ，并且贸易 顺差额逐年扩大。1 9 9 0 年我国贸易顺差为8 7 4 亿美元；2 0 0 5 年，我国贸易顺差 首次突破千亿美元；而2 0 0 8 年的贸易顺差扩大到2 9 5 4 6 美元，是1 9 9 0 年的3 4 倍。值得关注的是2 0 0 4 年以来，我国贸易顺差呈井喷式的高速增长。 6 硕士学位论文 表2 1 我国商品进出口贸易总额的变化( 单位：亿美元) 数据来源：u n c t a d h a n d b o o k o f s t a t i s t i c s 2 0 0 8 ，中国统计年鉴2 0 0 7 ，商务部网站 7 中国贸易增长方式转型研究 从整体上看，中国的出口增长率一直高于世界、发达国家、发展中国家的同 期平均出口增长率。1 9 8 0 - - - 2 0 0 5 年世界、发达国家和发展中国家出口贸易的平均 增长率分别为7 1 、6 8 、8 2 ，而同期中国出口贸易的平均增长率高达1 5 5 ， 其中2 0 0 0 2 0 0 5 年、2 0 0 7 2 0 0 8 年中国出口的增长率尤为突出。2 0 0 0 2 0 0 5 年中国 出口的增长率比世界、发达国家和发展中国家的同期出口增长率分别高出1 5 4 、 1 7 2 和1 2 5 个百分点；2 0 0 7 2 0 0 8 年中国出口增长率比世界、发达国家和发展中 国家的同期出口增长率分别高出1 1 2 、1 1 9 和1 0 4 个百分点。 广 k 。j 厂、二，一4 确 泌多一一 “ 1 9 8 0 - 1 9 9 01 9 9 0 2 0 0 02 0 0 0 - 2 0 0 52 0 0 5 - 2 0 0 6 2 0 0 6 - 2 0 0 72 0 0 7 - 2 0 0 8 + 中国- - i i - - 世界+ 发达国家- - - n - - 发展中国家 年 图2 i 中国、世界、发达国家、发展中国家的出口增长率 数据来源：u n c t a dh a n d b o o ko fs t a t i s t i c s2 0 0 8 与主要贸易伙伴相比，中国出口贸易的增长率远高于美国、日本和欧盟。2 0 0 5 2 0 0 6 年中国出口保持了2 8 4 的高速增长，比美国、欧盟、日本同期出口增长 率分别高出1 7 6 、1 9 9 、2 3 2 个百分点。 1 9 8 0 - 1 9 9 01 9 9 0 - - 2 0 0 02 0 0 0 - 2 0 0 52 0 0 5 2 0 0 62 0 0 6 - 2 0 0 72 0 0 7 2 0 0 8 + 中国+ 美国+ 欧盟* 日本 图2 2 中国、美国、欧盟、日本的出口贸易增长率 数据来源：u n c t a dh a n d b o o ko fs t a t i s t i c s2 0 0 8 8 弱 加 垢 加 5 o 硕士学位论文 中国贸易的增长率与新加坡和东盟四国的平均出口增长率基本同步。2 0 世纪 8 0 年代，中国出口增速一度低于韩国，9 0 年代起中国出口增长率与新加坡、韩国 和东盟相比遥遥领先，2 0 0 7 2 0 0 8 年中国出口增长率达到2 5 6 ，而同期新加坡、 韩国、东盟的出口增速仅为l o 1 、1 4 2 、1 3 1 。 厂 - 。r 哆公。 ，弋 0 ，该国对y 产品净需求增加，其贸易条件趋于恶化。反 1 5 中国贸易增长方式转型研究 变化使贸易回到均衡状态的数量关系。 相对价格变化后a 国对产品y 的需求变化为： o _ q d p = 一旦缈d p a - atopp ( 3 3 ) = 一一缈 i j j ， j、， p = 每，卯 o 表示该国贸易条件恶化；伊= 一；丝a p 为补偿后对y 的需求弹性。 相对价格变化后a 国对产品y 的供给变化为： a r d p ：兰盯d p a pp ( 3 4 ) 盯= 兰p 望o p 为进口产品y 的供给弹性。 由相对价格变动引起的实际收入变化带来的对y 需求的变化为： 一箜mdp=一旦肘，艮。dpakk ( 3 5 ) l f 气气、 m = c 一】，为初始进口量；艮= 石k 箜o k 为收入变化的需求弹性。 现在考虑价格变化引起b 国( 出口y 产品的国家) 出口供应的变化为： 玺c 3 p 。d p = 丝，：，l 。d p p ( 3 6 一) 研 ( 气、 最= m ，为b 国进口供给；名= 吉箬为b 国的出口供给弹性。 综合以上各式，供给变化由( 3 1 ) 式、( 3 4 ) 式、( 3 6 ) 式组成，需求变化 由( 3 2 ) 式、( 3 3 ) 式、( 3 5 ) 式组成。在新的均衡条件下，由供需平衡可导出 贸易条件即价格的变化为： 扯巅一 37 ， pp m p l k 。5 (、 其中分子即为增长的收入效应对进口需求变化的影响d m ，因此分子可以转化 p 为万卅聊。若贸易条件恶化即 ，对给a 国造成的损失是 dpdp 0m d p ，而a 国经为m。若贸易条件恶化即 ，对给a 国造成的损失是 ，而国经 济增长的收入效应为d k ，故贫困化增长必须满足的条件是： 承 = 乒焉一p d m 8 ) 万仃+ r 肌+ 万。缈+ p i 朋e 麟 ( 3r ) 1 6 硕十学位论文 x i 发e o ：= ，y - 尸篆，( 3 8 ) 式可简化为： yc 万盯+ 万伊+ y 一 ( 39 ) mm “1 (、 ( 3 9 ) 式即为贫困化增长的充要条件。由于( 3 9 ) 式中的和值均为正值，因 此( 3 9 ) 式成立当且仅当y o 或r m 0 。可见贫困化增长的必要条件是该国的经 济增长实际上是在价格不变时减少了其进口品的产量；或者另一国对该国进1 3 品 的供给缺乏弹性；或者同时满足这两个条件。我们可以用图3 1 来表示贸易贫困 化增长的过程。 图3 i 贫困化增长模型 假定我国的生产可能性曲线为只e ，由于我国生产劳动密集的x 产品要素相 对丰裕，因此更多地生产和出口x 产品，生产点为p l ，贸易条件线为t t i ，消费 点为c l ，能够达到的福利水平为u 1 。经济增长后，生产可能性曲线变为五e ，x 产品的出口大幅增长，由于其大国的贸易影响力以及劳动密集型商品的需求弹性 较低，国际市场上我国出口的x 商品价格下降，贸易条件线由原来的瞩演变为 巧，生产点落在p 2 点，消费点是c 2 ，能够达到的福利水平为u 2 。可见我国虽然 要素增加了，实现了贸易增长，但在开放经济条件下进行的专业化分工贸易却使 得我国的福利水平下降，出现了所谓的“贫困化增长。 3 1 3 ，j 、结 通过上述2 x 2 贸易模型分析可以看到，贸易大国虽然实现了出口数量上的大 幅增长，但是由于贸易条件的不利变化导致不利于本国净福利效应的变化，当这 1 7 中国贸易增长方式转型研究 种福利的恶化达到一定程度之后，会出现贫困化的净福利水平下降。改革开放以 来，我国长期保持了低劳动成本的贸易粗放式增长，使我国成为了世界第三大贸 易国，外贸依存度逐年攀升，经济增长对出口的依赖性不断加强，同时粗放型贸 易增长方式也决定了我国出口商品多为纺织、玩具等低档的劳动资源密集型产品， 出口商品的需求弹性较低。因此，我国出口供给的扩大必将导致出口价格的迅速 下跌，价格贸易条件大幅度恶化，以至于价格贸易条件恶化所造成的损失超过产 出增加所带来的收益，进而导致整个社会福利的绝对下降，表现为贸易条件持续 恶化，劳工的低工资、低福利保障，资源高消耗，环境污染与破坏。显然，从理 论角度考察，我国现有粗放型的贸易增长方式在短期内确实能够使我国获得一定 的贸易利益，但是长此以往必将产生总体福利水平恶化的效应，是不可持续的。 3 2 我国现有贸易增长方式福利效应的经验实证 一国从事对外贸易活动的直接目的在于增加本国福利，在国际贸易理论中主 要通过对贸易条件变动的研究来反映一国贸易福利的情况。本文在上述模型分析 的基础上，选取一系列衡量贸易条件的指标，运用实际经济运行数据，对我国粗 放型贸易增长方式的福利效应现实考察。 一般而言，贸易条件是指国家间相互交换商品的比例。从实物角度来定义贸 易条件是指一国出口商品与进口商品的交换比率，表明一国每单位出口所能进口 的数量。由于国际贸易中交换的商品种类众多，价格变化复杂，因而对一国贸易 条件研究常用的方法是计算一国的贸易价格指数。在国际贸易理论中研究一国贸 易条件变动状况的指标主要有：价格贸易条件、收入贸易条件。 3 2 1 价格贸易条件的变动 价格贸易条件是