（档案学专业论文）我国档案中介组织社会发展环境研究.pdf

我国档案中介组织社会发展环境研究 摘要 文章对当今档案中介组织所处的社会发展环境进行综合论述 指 出影响档案中介组织发展的社会环境因素 对影响档案中介组织的客 观环境进行全面的分析并找出缘由 指出对策 全文分为五章加以论 述 一 分析研究的意义以及国内研究的现状 指出研究的方法以及 目前我国档案中介组织的发展现况 二 是档案中介组织的概述 通 过比较社会中介组织分析其定义 类型 特征 功能 三 是档案中 介组织的客观环境的分析 包括档案中介组织生存的外部环境和内部 环境 四 是研究档案中介组织发展环境方面所面临的困难及成因 档案中介组织的发展困境分析包括外部困境和内部困境 成因分析包 括客观原因和主观原因 五 是分析档案中介组织发展环境方面的对 策 包括如何营造有利于档案中介组织发展的外部环境与内部环境 关键词 档案中介组织环境困境对策 a b s t r a c t i nt h i sa r t i c l e t h ee n v i r o n m e n to fo r g a na g e n c yo fa r c h i v e si s a n a l y z e da n dt h ef a c t o r sw h i c hb l o c k i n gt h ed e v e l o p m e n to fi ta r ef o u n d s o m ea d v i c e so f o r g a na b o u tt h ei m p r o v e m e n to fe n v i r o n m e n ta r e p r o p o s e d i n t h i s a r t i c l e t h er e s e a r c ho fa g e n c yo r g a no fa r c h i v e si s i l l u m i n a t e df r o mf i v ea s p e c t s f i r s t l y t h es i g n i f i c a n c ea n da c t u a l i t i e so f r e s e a r c h e so no r g a na g e n c yo fa r c h i v e si no u rc o u n t r ya r es t u d i e d t h e m o t h o di s p r o p o s e d a n dt h ep r e s e n ts i t u a i o ni sg a v ead e s c r i p t i o n s e c o n d l y t h ed e f i n i t i o n k i n d s c h a r a c t e r i s t i c sa n df u n c t i o na r es t u d i e d t op a s st h r o u g ha ne x p r e s s i o ni n t r o d u c i n gc o m p a r i s o nt h eo r g a na g e n c y i nt h ec o m m u n i t y t h i r d l y n ee n v i r o n m e n to fo r g a na g e n c yo fa r c h i v e s i ns o c i e t yi sa n m y z e d i ti n v o l v e si nt h es u r r o u n d i n g sa n di n t e r n a lf a c t o r s f o u r t h l y t h ed i f f i c u l tp o s i t i o na n dt h er e a s o no fo r g a na g e n c yo fa r c h i v e s i sa n m y z e d t h ed i f f i c u l t p o s i t i o ni n v o l v e si nt h es u r r o u n d i n g sa n d i n t e r n a lf a c t o r s a n dt h es u b j e c t i v ea n do b j e c t i v er e a s o na r ei n v o l v e di n f i n a l l y s o m es t r a t e g i e s a b o u th o ww ec o n s t r u c t i o nt h eb e n e f i c i a l s u r r o u n d i n g sa n di n t e r n a lf a c t o r sa r ep r o p o s e d k e y w o r d s a g e n c yo r g a no fa r c h i v e s e n v i r o n m e n t d i f f i c u l t p o s i t i o n s t r a t e g y 2 论文独创性声明 本人郑重声明 所提交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立撰写完成的 除文中已经注明引用的内容外 本论文不含其他个 人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果 也没有剽窃 抄袭等违 反学术道德规范的侵权行为 对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体 均已在文中以明确方式标明 本人愿意承担由本声明而引起的法 律责任 研究生躲房 l 影日期忡 月刀日 论文使用授权声明 本人完全了解广西民族大学有关保留 使用学位论文的规定 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电 子文档 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存 汇编学位论文 除在保密期内的保密论文外 允许学位论文被查阅和借阅 可以公布 包括刊登 论文的全部或部分内容 研 名 主 扎 导师撼弦弘 日期 炒怡 月歹工日 日期5 哆年占肘如 1 绪论 1 1 研究的目的和意义 档案中介组织是伴随着市场经济发展而发展起来的新兴服务行业 档案工作 快速发展的需要与建档单位档案管理人力 物力相对不足的矛盾不断凸现使档案 中介组织日显其用武之地 获得良好的发展契机 目前 越来越多的单位注意到 档案工作的重要性 但是他们又不愿意花费太多的人力 物力去从事档案工作再 加上档案工作是一项专业性很强的工作 许多单位即使投入大量的人力和物力也 不一定能做得好 而档案中介组织既有专家学者 又有业务熟练的工作人员显然 把本单位的档案工作交给中介组织既可以达到降低成本的目的 又可以方便今后 的利用 从一九九二年九月浙江省的两个城市建德市和湖州市开始建立了档案事 务所后 档案中介组织发展非常快 我国发展了上海档案咨询服务中心和深圳市档 案寄存中心等等一大批的档案中介组织 它们规范和优化了我国市场的秩序 并且 为档案业务的提供了服务 以及在沟通档案行政管理部门与市场 企业和个人四 者的联系方面发挥着 调节器 和 加速器的功能 i l j 任何档案中介组织都是社会的组织 作为一种新生事物是社会的新生事物 因此 对档案中介组织的发展环境进行研究对促使他们正常发育 以及对改革和 发展有中国特色的社会主义经济体制下的档案事业具有非常积极的意义 2 1 2 国内研究的现状 我国对于档案中介组织的研究 开始于一九九五年 n 零零三年和二零零 四年以后 我国的档案中介组织的研究到了一个高潮期 从我国的期刊网查询和 用档案中介作为篇名的一些论文数量来看 一九九五年有三篇 一九九六年有两 篇 一九九七年有两篇 一九九八年有两篇 一九九九年有一篇 二零零零年有 十一篇 二零零一年有三篇 二零零二年有七篇 二零零三年有十二篇 二零零 四年有十篇 二零零五年有八篇 二零零六年有九篇 二零零七年有十二篇 二 零零八年有三篇 我国的学者关于档案中介组织的学术研究 经历了一个从摸索到认识再到思 考的过程 从当初对档案中介组织出现的必然性 建立档案中介组织这种机构的 可行性和档案中介组织这种机构的优越性等问题开始着手 对档案中介组织的基 7 本情况进行阐释和综述 对档案中介组织进行更进一步的分析 最近这几年 我 国的学者对档案中介组织的研究越来越精细了 并且还注重对国外的一些商业性 的文件中心和中介组织等类似的一些中介机构的分析 借鉴这些机构的经验 找 出改革和发展我国档案中介组织的途径 然而 目前关于我国档案中介组织的研究仍存在一些不足 有的学者对档案 中介组织的研究偏向宏观性的研究 即大多是对档案中介的总体而言 缺少了对 档案中介组织微观的研究 有的学者缺少对档案中介组织进行实地调研 仅是凭 空构思而己 当前能找到关于档案中介方面的论文 主要散见于一些专业性的期刊和报 纸 对此作全面论述的还极少 而由于我国档案中介组织的飞速发展 又急需对 此做出系统的分析研究 面对这一领域的空白 对我既是一个机会 更是二个挑 战 1 3 研究方法 1 3 1 文献梳理与现场调研相结合 文章在前期调研和后期写作阶段 都有大量的文献搜集和梳理 对具体档案 中介组织的实地调研和开 现场会 本人收集了近十年来有关档案中介组织的 档案文献及有关中介组织的图书文献 先后实地调查了上海信安达档案文件管理 有限公司 上海三哲档案咨询服务有限责任公司 上海档案咨询服务中心 深圳 市档案寄存中心 深圳市档案整理服务工作队 深圳粤档文档信息评估鉴定事务 所有限公司 浙江档案局等单位 并向浙江 福建 河北 重庆等省市档案局发 函调查 大大加深了笔者的感性认识 对相关实证问题的理性思考 也使文献与 具体问题更好地结合和相互验证 1 3 2 系统逻辑与历史分析相结合 系统逻辑与历史分析相结合 文章的研究思路和结构设计遵循了论系化论证 的思想 在结构安排上按照理论基础 实证分析 理论与实践结合的系统层次 在具体问题分析上 采用了系统剖析与逻辑推演的方法 我国的档案中介组织虽 然历经十年来的发展 但还只是处于发展的初期 在研究中我们要求全面地 辨 证地看问题 不因其当前的弱小 非完全法人化 发展缓慢而否定它 理性地对 档案中介组织的若干概念 发展环境进行了分析 并对档案中介组织的面临的困 境和对策构建进行了论证 8 1 4 国内档案中介组织的发展现况 随着社会主义市场经济的建立和完善以及档案事业的发展 档案中介组织开 始立足经济发达的城市 不断向全国扩张 自一九九二年九月 浙江省建德市和 湖洲市成立了档案事务所后 一九九九年三月 浙江省档案事务所成立 至一九 九九年十二月 浙江省先后共成立了十二家档案事务所 据二零零三年九月十四 日 上海咨询信息 报导 上海市档案咨询服务中心成立十年来共承接一百六十 多项咨询服务工作 其中包括工程档案服务类型项目四十一个 机关和企事业单 位档案工作升级达标类型九十五个 撤销 合并单位或机关进馆档案整理服务类 型有二十五个 一共整理各类档案有四十一万多卷 册 总收入共达到六百八十 万元 上缴给国家的税金 物业 赞助费多达一百三十多万元 据对二零零零年 以来完成的四十九个项目的统计 利润率占合同额百分之三十以上的项目有二十 一个 占百分之十一至百分之二十九的项目有二十三个 利润率占合同额百分之 十以下或略亏的项目有五个 例如苏州河的综合治理工程竣工档案整理 市委 三 讲办 的档案进馆整理以及上海市产权交易所的档案整理几个项目都是微利或稍 亏的 3 深圳市档案中介组织的发展也比较显著 深圳市在国内率先成立了档案 寄存中心和档案评估鉴定中心 n 零零四年六月已经接收了一百家机关 企业 和个人的相关档案与历史资料十三万卷进馆寄存 案卷排架长度多达两千米以 上 成立五年多来已接待查档人次五百以上 已调卷数达四千以上 取得了异常可 观的效益 4 l 沈阳市档案信息开发服务中心已经建成了由一百八十多个机关 团 体和企事业单位共同参加的档案信息开发服务网络 建立了档案信息目录网 编 辑网刊 沈档信息 方便快捷地为利用者有偿查询各类档案和现行文件 政策 法规 中心还成立了 档案管理咨询论证委员会 进行档案法律 法规和较大规 模基建项目档案 较大规模档案库房建设和布局以及其他档案管理较大项目的咨 询论证工作 仅一九九九年以来 中心就为沈阳市北部污水处理厂基建档案管 理 沈阳市中级人民法院档案库房设施和档案用房布局 和光集团档案管理体制 档案管理模式的建立等二十余个大项目进行了咨询论证 p j 在国外 档案中介业已经发展得相当成熟 并形成了一套公认的运作规则和 模式 美国的商业性文件中心就是由私人创办的以赢利为目的的寄存机构 配备 有现代化的文件存储设施 专门为企业提供档案寄存服务 尤其可为新型载体文 件提供良好保管条件 如美国银行 摩根大通银行与i b m 公司共同合资于两千年 十一月设立的v i e w p i o n ta r c h i v es e r v i c e 公司 专门提供支票影像档案的寄存 与查询服务 至二零零四年三月底 v i e w p i o n t 公司已储存了近两百四十亿张支 9 票影像档案 二零零二年底 美国第三大信息管理及档案文件保管企业 g u a r a n t e e 公司开始进入了我国的市场 同上海创造实业公司合作投资了上海信 安达档案文件管理有限公司 此公司的目标是向社会提供全方位的档案文件保管 寄存服务 1 6 j 档案中介组织探索了市场经济体制下发展的道路 发展得很快 经济效益与 社会效益也初显成效 但是档案行政管理部门和档案中介组织两种机构的观念非 常落后 整个社会的档案意识也很薄弱 社会需求不旺盛 市场经济体制发育不 健全等社会环境因素 在一定程度上严重影响了我国档案中介组织的正常发展 目前国内的档案中介组织还处于初级发展阶段 存在缺少总体规划 规模效应小 发展不平衡 竞争不规范等不足 因此必须研究档案中介组织的社会环境 分析 具体原因 提出对策 1 0 2 档案中介组织概述 2 1 档案中介组织的定义 档案中介组织是在社会主义市场经济条件下 档案事业发展到一定程度的产 物 介于政府与社会 企业与个人之间 档案中介组织是是专门为了从事档案技 术与事务服务而设立的一种社会中介组织 它主要是通过利用档案专门的知识技 能和业务经验为所委托单位进行提供档案咨询 整理 保护 鉴定 评估 寄存 数字化 业务培训等有偿的服务活动的经营实体 r 7 是社会中介服务体系的有机 组成部分 档案中介组织是档案行政管理部门职能转变的重要产物 从本质上来 说 档案中介组织是档案行政管理部门业务指导 微观指导 工作的转轨变型 是档案行政管理职能的一种延伸 1 8 j 2 2 档案中介组织的类型 档案中介机构的类型是多元化的 按不同的标准可以划分不同的类型 如按 照档案中介组织所形成的途径进行划分 有体制内与体制外档案中介组织 体制 内档案中介组织指由档案局或档案学会等机构设立的档案咨询服务中心 档案培 训中心和档案寄存中心等 后者主要是指由民间自发成立的民营 外资型档案中 介机构 行业档案协会等 9 按机构主要职能划分有组织协调型 如档案行业协 会等 综合业务型 如档案咨询服务中心 档案事务所等 专门业务型 档案整 理中心 档案培训中心等 技术操作型 档案鉴定中心 档案寄存中心 档案数 码中心等 1 0 按所有制性质划分有国有型 如上海档案咨询服务中心 浙江省 档案事务所等 民营型 上海三则档案咨询服务有限公司 深圳深港档案托管寄 存中心 象山县松兰档案服务部等 外资型 如上海信安达档案文件管理有限公 司 1 1 2 3 档案中介组织的特征 事物的特征是指事物特点的征象 标志 任一客体都具有众多特性 人们 根据一群客体所共有的特性形成某一概念 这些共同特性在心理上的反映 称为 该概念的特征 总的说来 档案中介组织的主要特征有 中介性 服务性 营利 性和自律性 2 3 1 中介性 所有档案中介组织必须存在于个人与企业 档案行政管理机构与企事业单位 四者之间 依照行业标准对企事业单位的档案工作进行协助与指导 沟通了档案 行政管理部门与企事业单位之间的关系 同时也协调整个档案系统内各部分的关 系 1 1 2 档案中介组织具有中介性 固然是题义之事 彼此之间相互制约 相互 作用 它不是政府机构的附属物 在社会上应是一个独立经营 自负盈亏 自我 发展 自担风险的具有独立法人资格的组织 一方面 这并不是说档案中介组织 就可以脱离行政管理部门的监督和指导 另一方面档案行政管理部门如果参与档 案技术性工作过多 企图在档案行政管理部门与社会之间脚踩两船 就会削弱档 案行政管理部门的业务指导与监督等基本职能 1 3 j 2 3 2 服务性 档案中介组织属于第三产业 是为第一 二产业和消费者服务的 它是通过为 机关 企事业单位 社会与个人提供各种劳务和事务性服务来推动生产力发展和 社会进步的 档案中介组织提供档案业务服务是本身存在与发展的基础 也是自 身的重要职能特征和发展方式 即用自身的服务职能贡献于社会 为社会服务的 同时也带动了自身的发展 自身有了更好的发展后对社会又会有更好的服务 档 案中介组织的服务性主要体现在以下方面 服务内容上主要是提供档案劳务 档 案知识 档案技术等业务服务 服务对象上主要是能满足社会组织 个人 法人 单位档案业务的需要 服务方式上主要是能实行档案业务有偿服务 通过技术性 与事务性服务 以及大多通过收费来维持经营 发展事业的一种经营性活动 这 种服务就是帮助人们面对成千上万条档案信息进行开发和利用 并辅之以相应的 配套服务 使有价值信息得到应用 并产生放大效应 2 3 3 营利性 档案中介组织作为市场主体 它的生存与发展要求向服务对象提供服务的同 时需要收取一定的费用 实行自主经营 依法经营和有偿经营 自负盈亏是档案 中介组织的重要特征 也是必要条件 1 4 j 档案中介组织在业务活动的过程中依 法所取得的合理的报酬 允许其成员合法的分配其所得 既是档案中介组织发展 的动力所在 提高社会自我管理能力的条件之一 又是与政府部门所具有的无偿 服务相区别之处 但它又不以利润最大化为目标 档案中介组织收取一定的费用 可以保证市场的公平交易 是社会健康发展的重要标志 2 3 4 自律性 自律性指市场主体在实践中以理性为引导 以道德为准则 自我警示 自我 约束 档案中介组织的自律性体现在提供中介服务活动中 一方面是外部的客观 1 2 经济环境的影响 档案中介服务的对象 对于服务的质量所进行的道德评价所形 成的社会舆论可以直接或者间接地影响档案中介组织的声誉或信誉 进而对他的 经济活动造成有利或不利的影响直接关系到主体的经营活动是否能够持续下去 的问题 这就会从外部形成一种力量 促使档案中介组织在经营活动中要恪守信 用 履行合同 自我约束 依法经营 自觉接受工商行政管理部门的行政监督和 档案行政管理部门的业务监督 1 5 1 另一方面档案中介组织必须靠自律来约束机 构的行为 才能提高自己 在市场经济中站稳脚跟 行业自律是市场机制作用的 重要形式 也是档案中介组织的一个重要特征 2 4 档案中介组织的功能 档案中介组织的功能主要有沟通功能 改革功能和效益功能 2 4 1 沟通功能 档案中介组织的沟通功能是由其中介性特征所决定的 档案中介组织是档案 行政管理部门和社会 企事业单位与个人之间的桥梁 起到联接 协调和沟通等 重要作用 一方面档案行政管理部门履行宏观管理职责必须以业务管理为基础 另一方面档案中介组织进行业务活动也不能脱离国家法规和政策 在这两者之间 档案中介组织恰恰能通过自己的业务活动进行政策与信息上的沟通 起到上情下 达的作用 例如通过档案知识培训和档案咨询等活动传授档案专业知识 宣传国 家档案政策 档案工作标准与档案法规 使之成为实现档案行政管理部门宏观调 控政策的中介形式 1 6 2 4 2 改革功能 国家经济体制的改革彻底与否离不开政治体制改革的保障 而政治体制改革 成功与否是以政府放权为前提条件的 档案中介组织通过自己的服务活动帮助档 案行政管理部门完成职能的转移 既服务于企业的改革 促进经济体制的发展 又促进档案行政管理部门的放权 巩固职能转移的成果 因此 档案中介组织的 出现既是改革的产物 又是促进改革的一种力量与机制 档案行政部门与社会应 扶持这一新生事物 1 1 7 2 4 3 效益功能 档案中介组织根据社会发展的需要而产生并通过为社会服务而生存和发 展 来源于社会 面向社会 服务社会 档案中介组织创造了社会效益和经济 效益 具体表现为 档案中介组织通过其业务活动满足机关团体 企事业单位与 个人对有关档案工作的需求 同时也推动了档案工作 促进了自身的生存和发展 为国家档案信息资源建设做出了贡献 扩大了社会就业 促进了社会的稳定 埔j 1 3 3 档案中介组织的发展环境 环境是指事物周围的境况 或者说围绕某一主体的外部情况 不同的事物 有不同的环境 不同的环境对同一事物可产生不同的影响 1 1 9 档案中介组织与 社会环境是互惠关系 社会环境是档案中介组织发展的土壤 档案中介机构在为 经济建设与社会服务中发展了自我 同时也为社会创造了良好的社会效益和经济 效益 尽管环境是系统的外因而不会决定档案中介组织的发展 但会起到加速或 延缓的作用 甚至也有某些环境会阻断档案中介组织顺利的发展 总之 档案中 介组织是在一定的环境中运行和发展的 这里的环境包括档案中介内外部两个环 境 两者互为依托 对档案中介组织产生重要的影响 3 1 档案中介组织的外部环境 任何一种事物的成长 发展到成熟都离不开它赖以生存的土壤一外部环境 档案中介组织也是如此 档案中介组织的发展也要受到一些外部条件的严重制 约 档案中介组织外部环境是档案中介组织赖以存在和发展的外部条件的总和 即各种直接或间接地作用和影响档案中介组织活动的外部客观因素的总和 这些 条件或客观因素主要包括大的市场经济环境 科研部门与企业的创新能力和意 识 社会文化环境 行业地位的确立以及政府政策 法规建设等 l 硎 3 1 1 有序竞争的市场经济环境 有序的市场运转才能形成高效的市场平台 公平的市场竞争是企业追求技术 创新的动力 有了活跃的技术创新 就会有对档案中介服务的旺盛需求 促使档 案中介组织的健康发展 发达国家以及像韩国这样的发展中国家正是在市场发育 日趋完善的过程中 企业的技术创新才蓬勃发展起来 并逐渐成为国家研究开发 的主体 行业垄断 地方保护主义以及假冒伪劣产品肆虐等 会导致市场竞争的 无序化 并大大挫伤企业技术创新的热情和动力 削弱企业应用新技术的压力或 动力 从而阻碍企业的技术创新 造成市场对档案中介服务的有效需求不足 我国从1 9 7 8 年的改革开放坚持走有中国特色的社会主义市场经济道路至今 也仅有2 0 多年的历史 同西方市场经济体制发达国家相比 还存在很多市场经 济初级阶段的特征 我国缺乏多样化 层次丰富的市场作为档案中介组织运作的 基础 3 1 2 大学 研究机构和企业的创新能力和意识 1 4 发达国家的档案中介组织成熟以及我国经济相对发达的城市的档案中介组 织发展较早较快 与当地的大学 研究机构和企业的创新能力和意识有密切关系 例如在斯坦福大学 哈佛大学拥有一批金融 投资等中介组织理论与实践研究专 业的世界级专家 每一次理论的突破 每一项技术的创新都是率先在美国出现 先进的理论与科学研究为中介组织出现的难题提供解决方案 并指导实践发展方 向 2 1 档案中介组织是社会中介组织的行业之一 因此 档案中介组织的发展 与大学 研究机构的关系也不可忽视 大学 研究机构和企业获得的研究成果和 技术创新 既能为档案中介组织提供信息资源 又能为档案中介组织发展重要客 户 3 1 3 有利的经济社会文化环境 一个社会的科学文化环境对档案中介组织的发展有着直接而深刻的影响 人 们不难想象得出 在一个重视科学文化 崇尚理性的社会氛围里 档案中介组织 的发展自然会拥有一个良好的科学文化环境 相反 在一个轻视科学文化 不讲 求理性的社会氛围里 档案中介组织就很难获得发展的良机 1 2 z j 经济社会文化 环境常常会影响到价值观念 伦理规范 道德观念和风俗习性 调节着他们之间 或与外部交往中的行为关系 现代市场关系侵入的程度 专业化分工的程序以及 正式组织能够规范和干预的程度 决定了这些非法律意义上的行为 规范所能够 调节的行为关系的范围 瞄 在一个社会里 文化程度越高 人们越理性 创新 意识也越强 档案意识越强 档案工作就越能得到推动 新制度经济学家拉坦认为 人们拥有的社会科学知识越多 设计和实施新制 度的变迁就会越有成效 正如当科学和技术知识进步时 技术变迁的供给曲线 会右移一样 当社会科学知识和有关的商业 计划 法律和社会服务专业的知识 进步时 制度变迁的供给曲线也会右移 进而言之 社会科学和有关专业知识的 进步降低了制度发展的成本 正如自然科学及工程知识的进步降低了技术变迁的 成本一样 2 4 j 因此 在档案中介组织的发育过程中 人们拥有的现代企业管理 知识 法律知识等方面的知识越多 设计和实施档案中介组织新制度的变迁就会 越有成效 档案中介组织就越能得到健康的发育 3 1 4 政府职能转变的彻底化 政府是档案中介组织环境建设的主要决策者和推动者和评估者 同时也是档 案中介组织的重要外部环境之一 毫无疑问 政府的部分放权 会给档案中介组 织提供重要的业务空间 也会促进档案中介组织的的顺利发展 在政府职能转 变与中介组织发展之间 事实上存在一种此消彼长的因果关系 若行政权过于强 大 中介组织就发育不全 而中介组织获得发展的另一面 必是行政权的合理收 缩 2 5 1 可见 政府权力与职能的转移是档案中介组织外部环境的重要部分 3 1 5 行业地位的明晰化 任何行业作为一种社会存在不是孤立的 它必然要与周围事物发生联系 档 案中介组织作为一种新兴行业 在我国出现的时间还不长 正确定位档案中介组 织的行业地位有利于促进其健康发展 进而对进一步完善和发展市场经济体制下 的档案事业具有十分重要的指导意义 3 1 6 政策法规的健全与完善 档案中介行业作为一种新兴的科技服务业 不仅与一个国家或地区的总体经 济发展水平密切相关 而且还应该受到国家政策法规的影响和制约 世界各国科 技服务业的发展经验表明 没有有效而完善的政策和措施 科技服务业不可能得 到健康 快速和规范的发展 当然 全部法规还必须得到切实有效的执行 而执 法机构公正执法也在于有健全的法律规约来督导 可以说 科技服务业之 二的档 案中介行业的健康发展离不开健全与完善的政策法规 3 1 7 理论研究的深入化 档案中介组织的发展和国家对他们的规范要求迫切需要理论的指导 档案 中介组织理论起着重要的作用并占有举足轻重的地位 从档案学理论的角度来 看 档案中介组织的发展始终要伴随着其他学科技术的发展 因为档案学理论自 身研究的客体 j 当案的载体正在不断地发生着变化 而中介组织正是要从载体 找到服务的突破口 拓展自己的市场 可以说文件的价值论决定了要有档案中介 组织来保有这份价值 但是要很好地扮演这个角色 档案学的其他理论又给中介 组织不断地设置障碍 同时 也由于档案学理论本身发展的不足 档案中介组织 在发展的同时还要不断地向档案学以外的学科寻求发展的理论和技术支持 比如 对其模式发展的探索还需要借鉴会计师事务所 律师事务所等中介组织的发展 理论落后于实践是很多学科发展的现象 也成为很多学科发展的瓶劲 档案中介 组织的健康 快速发展有待于档案中介组织理论的深入研究 i 冽 3 2 档案中介组织的内部环境 档案中介组织内部环境是机构作为系统存在 能够直接影响创新系统效率 和机构自身功能的内部各要素和条件的总和 i 刎内部环境包括软 硬件两方面 主要有 3 2 1 信息网络的高效化 信息是档案中介组织运行的基础 机构服务能力在很大程度上取决于中介组 织所占有的信息量及对信息的集散整合能力 因此 形成技术源 技术买方以及 1 6 其它相关部门的信息网络综合体 是实现信息高效传递 加工 检索 查询和存 贮的关键 打造高效 稳定 安全的信息化网络平台 充分利用计算机技术 实 现信息共享 直接影响到档案中介组织的行政效率 3 2 2 中介服务的优质化 服务质量是档案中介组织的生命线 优质服务 就是客户对服务者所提供服 务的期望值和满意度的 相对统一 在档案中介行业树立起全行业的优质服务 意识 转变服务功能单一的现状 实现全方位 多功能的技术转化服务体系 高 水平的从业人员 良好的行业规则与操守 热情周到的专业化服务 超前的服务 理念 会使档案中介组织或行业具有很强的竞争力和顾客吸引力 3 2 3 技术手段的现代化 技术手段的现代化是历史上科学技术的发展带来的 是档案中介组织所必备 的环境 技术手段的现代化是指档案中介组织建立起集 信息集散一技术评价一 市场预测一决策支持一智能咨询一用户服务 为一体的多功能计算机辅助综合服 务系统 实现技术手段和管理手段的现代化 这是档案中介组织基本的现代硬件 办公设备支撑 3 2 4 从业人员的专业化 档案中介组织从业人员的的专业化建设是发展我国档案中介组织的一项重 要工作 档案中介的行业特点 决定了专业人才的重要地位 当前 对专业人才 的争夺己经进入白热化阶段 人才建设状况成为影响机构业务能力和发展的最关 键要素 也是机构评估的最重要指标之一 因此 档案中介组织必须构建以人才 培养 人才选拔和人才使用三位为一体的专业化建设制度 3 2 5 健全的组织制度设计 健全的组织制度设计指档案中介组织依照国家或行业管理要求 依法组建起 部门设置合理 职能安排妥当 能够有效开展对外服务活动的运行体制 同时还 包括机构能否建立起有效的人才激励机制 进行健全的组织制度设计是促使档案 中介组织内部和谐发展的重要因素之一 1 7 4 我国档案中介组织面临的困境及其成因 档案中介组织作为一个新生事物 从理论上讲 应该在改革中得到快速发展 但实际情况是 初显成效 发展缓慢 作为发展中的一种动态组织形式 会因为 许多主客观因素而积累一些深层次的矛盾 同时一些新生成的困惑 也将影响到 我国档案中介组织的可持续发展与政策选择战略的实施 分析我国当前创新体系 建设和政府职能转变等综合环境 我国档案中介组织面临着内外部两方面的困 境 形成的原因也不尽相同 4 1 我国档案中介组织的发展困境 4 1 1 档案中介组织面临的外部困境 档案中介组织发展面临的外部困境是指所处的外部环境不适宜开展业务或 提高能力 导致机构活动成本增加 风险增大 这些外部困境主要有 4 1 1 1政府改革不到位 职责不明 对档案中介组织的管理和支持存 在错位 档案中介组织是档案行政管理部门改革 职能转变的产物 其职能也是 从档案行政管理部门分离出来的 因而一开始就存在职责不清的问题 很多地方 档案行政管理部门和档案中介组织都属同一班人马 在监督和服务中不能到位 影响了档案中介组织的健康发展 4 1 1 2 缺乏促进和规范档案中介组织发展的政策法规体系 市场秩序 不规范 大多数类型的档案中介组织的法律地位 经济地位 管理体制 运行机 制等还未得到明确 缺乏对档案中介组织的管理和规范 导致档案中介市场的运 行还不规范 存在无序竞争和不正当竞争 4 1 1 3 市场秩序不规范 存在不平等竞争 市场是档案中介组织生存 的空间 由于档案中介组织的性质不同 背景各异 在市场不规范的环境中 存 在着严重的不平等竞争 使中介组织的发展不能实现优胜劣汰 如许多档案中介 组织具有政府背景 使其在政府和市场业务的争夺上 很容易得到委托项目 民 办机构一般就得不到这样的委托 有些档案中介组织进入营利市场抢夺业务 扰 乱了营利机构的市场业务 导致整个中介市场主体活动的混乱 因此 在存在多 种所有制档案中介组织的地区 尚未形成公正的市场环境 在单一国有档案中介 组织的地区 档案中介组织服务的市场化程度不高 4 1 1 4 社会各界跟办档案中介组织 政府与档案中介组织不分 管理 1 8 体制和运行机制缺乏应有的科学性 目前我国许多档案中介组织都带有明显的 官办 或 半官办 色彩 这些机构受到政府部门的制约 甚至是由档案行政 管理部门包办的 从业人员也很多是档案行政管理部门的人兼职的 在履行监督 协调和信息服务等方面 未到位 不充分 容易造成机构间非正常态势发展 危 及整个行业的培育 4 1 1 5 公共信息基础设施薄弱 公共信息流通不畅 完善的公共信息 平台是档案中介组织获取信息的重要保障 但我国的公共信息平台等基础设施建 设 还远不能满足档案中介组织的发展要求 4 1 1 6 创新系统的供求能力仍然不旺 我国的技术供给还存在许多问 题 尤其是原创性档案成果较少 许多进入技术市场交易的技术成果与产业化开 发还有较大的距离 不利于企业的选择 真正具有突破性的技术比例还很低 企 业由于倾向于数量型扩张 对技术进步带来的内涵式增长要么认识不清 要么不 具备这样的转化开发能力 这样的供求环境 不利于档案中介组织业务的形成 4 1 1 7 对中介认识的社会观念有待提高 社会群体对档案中介组织忌 讳很深 对安全性和保密性质疑 同时也不明白档案中介组织的作用和职能 部 分技术交易者仍然认为档案中介组织名实不符 还不如直接交易 或等 鱼 上 钩 这样的观念严重阻碍了档案中介上 下游的沟通 创新系统也无法完成 4 1 2 档案中介组织面临的内部困境 内部困境是指档案中介组织自身在建设和发展中存在的诸多问题 由于内因 对事物发展起决定作用 机构的内部困扰将造成机构发展的重重困难 这些内部 困境主要有 4 1 2 1档案中介组织发展存在较大的不平衡 一是档案中介组织在数 量和发展规模上存在地方差异 目前只是在东南部沿海一带及大城市发展较快 二是在业务领域的发展上存在不平衡现象 多是提供档案整理服务 4 1 2 2 人才缺乏 相当一部分档案中介组织服务水平 服务质量和人 员素质偏低 缺乏竞争力 一些从政府部门分离出来的机构 缺乏清晰的业务定 位和核心竞争力 专业化水平低 无法满足客户的综合要求 更谈不上品牌建设 一些机构还缺乏面向特定行业的多功能服务的能力 不能满足社会的各种需求 档案中介组织的工作人员很多是档案行政管理部门的职员 或者是档案馆的退休 人员 下岗人员 专业水平低 现代信息技术不能掌握 革新意识差 另外还有 些来自其他途径的部分从业人员专业能力 服务经验不足 或者只有某一方面特 长 缺乏综合咨询服务能力 个别从业人员甚至缺乏职业道德 不顾行业信誉 导致社会上存在 轻视中介 怀疑中介 嫌弃中介 的倾向 因而导致档案中介 组织的扩展革新存在不前 1 9 4 1 2 3 依附性强 独立性差 有些档案中介组织尤其是国有型档案中 介组织没有真正实现中介性 大多与档案行政管理部门保持较密切的经济 行政 业务联系 甚至实践中还存在着某些错位现象 这些机构在进行技术中介活动时 较多的考虑挂靠单位利益 忽视下游利益 造成中介组织的市场业务日益萎缩 4 1 2 4 硬件设施落后 服务手段单一 档案中介主要是为社会提供智 力服务 一些必要的设备条件和技术手段是必不可少的 但是许多档案中介组织 工作条件较差 不仅没有统一的对外形象 甚至没有必要的交通和通信设备 搞 咨询的没有数据库 没有相应的知识积累和案例积累 搞服务的没有社会专家网 络储备和相关的网络联系 档案中介服务质量存在严重问题 例 4 1 2 5国际化程度低 与国际接轨有很大的差距 科技部部长徐冠华 指出 要把推动非营利科技中介机构国际化进程 作为扩大国际科技合作与交流 组织出国培训等工作的重要内容 使国内机构的服务水平逐步与国际接轨 p j 加入w t o 意味着档案中介组织的流动与竞争的舞台进一步放宽 但国内大 部分机构还都处在国内开展业务阶段 较少进入国际市场 中介组织在发展目标 发展规划以及专业人才培养方面 还都比较欠缺 难以进入国际市场竞争 4 1 2 6 档案中介组织数量小 规模小 分布散 难以发挥整体优势 我国目前的档案中介组织普遍存在数量小 规模小 结构不合理等问题 主要表 现为业务范围小 服务技术含量不高 分布不平衡 社会影响小 知名度不高 同时 一些不具备条件的组织或个人也进入档案中介咨询业 信息服务业和各类 技术服务行业 出现良芳不齐 鱼目混珠的现象 另外 还有少数的档案中介组 织 既没有固定的办公地点 也没有注册资金和拥有从业资格的专职人员 就进 行所谓的 档案中介服务 它们往往采用一些违规甚至违法的手段 来从事中 介活动 从而严重地扰乱档案中介市场的正常秩序 也损害了用户的利益 4 1 2 7 转化手段有待改变 封闭式 坐堂开店 的经营方式 路子不 宽 后劲不足 造血功能不强 不能有效地起到桥梁的作用 当前档案中介组织 的业务主要还是来自于政府的委托或特许经营权 即行政性垄断 这就使档案中 介组织的业务来源 尤其是资金来源渠道过于狭窄 随着各级政府对科技项目和 资金管理的科学规范 将使这些档案中介组织面临更大的市场竞争和更高的素质 能力要求刚 这就形成了档案中介组织如何拓宽资金来源渠道 丰富项目来源 多元化 以逐步缓解档案中介组织发展的资金和项目瓶劲的挑战 很多档案中介 组织的服务对象主要是一些需要完成达标任务的档案馆 室 服务内容局限在 档案整理 业务咨询等少数几个项目上 服务手段单一 服务层次低 这些机构 受 小农经济 意识困扰 不能将优势能力投放到更宽和更需要的领域 贪图现 状 不思进取 一些新成立的成果转化促进机构 过分注重短期利益 制定过高 的服务收费标准 客观地阻断了上 下游的服务需求 如果说我国档案中介组织 在初创时期 能够凭借各种外在的积极因素而取得长足发展 到了2 1 世纪 则 是要凭借机构内在的功能和竞争力去开拓市场 这就要全面分析机构面临的各种 困境 真正找到问题的症结所在 4 2 我国档案中介组织困境成因分析 成功的理由有许多种 而失败的原因却可能极其相似 这对我国档案中介组 织困境的分析是同样适用的 通过比较来看 这些困境主要有客 主两方面原因 4 2 1 困境形成的客观原因 是指造成困境的档案中介组织外部和内部的可控因素 主要包括如下几方 面 4 2 1 1政府改革进程缓慢 职能转变不及时 在我国政治体制改革中 行政职能转变的最终选择是 小政府 大社会 的 管理模式 政府将转移出的职能交给社会中介组织完成 这在客观上必然促进我 国档案中介组织的发展 但是 由于政府的改革牵涉到方方面面的利益 致使政 府的简政放权不到位 政企 政事 政社关系没有理顺 观念转变慢 对发展档 案中介组织的意义认识不明确 相当一部分档案行政管理部门出于行政 经济利 益考虑 或不愿意放弃一部分权力 或不愿意放弃一部分经济利益 并在市场竞 争中有偏袒体制内中介组织的行为 因而档案中介业务有限 实际职能发挥不出 来 机构发展面临萎缩 档案行政管理部门或档案馆不愿意体制外档案中介组织 来瓜分档案市场业务这块蛋糕 使档案中介组织处于被打压的状态 1 9 9 4 年 国务院在经济工作会议上强调 要把经济活动中社会服务性工作和相当一部分监 督性的职能交给中介组织 但是 许多政府部门往往从思想上就不愿放权 许 多应该是中介组织干的事政府抢着干 这实际上是占了中介组织的市场 压缩了 其存在的空间 这也导致社会对档案中介组织的业务需求不大 档案中介组织发 展缓慢 4 2 1 2 市场机制尚未形成 法律制度体系尚未健全 我国从1 9 7 8 年的改革开放坚持走有中国特色的社会主义市场经济道路至今 也仅有3 0 年的历史 同西方市场经济体制发达国家相比 有很多市场经济初级 阶段的特征制约了中介组织的发展 据权威机构分析 改革开放3 0 多年来我国 的市场化水平平均大约只达到4 0 以上 除了消费品市场的市场化水平较高 在 人才择业 科技成果转化等方面 社会资源往往不是依靠市场机制来进行分配 依然是由政府主管部门来决定 2 1 制度是机制的一种体现形式 它是一个社会的游戏规则 这些游戏规则是为 决定人们的相互关系而人为设定的一些制约 它构造了人们在政治 社会或经济 方面发生交换的激励机制 制度包括正规制约 如人类设定的法律规则 和非正规 制约 如名誉 信誉 被广泛接受的习俗和行为准则 制度常常能使思想 意识 形态和教条在个人作出的选择中起主要作用 3 1 l 法律制度能为处理复杂争端提 供方便f 3 2 1 然而目前 我国在知识产权 国际技术贸易 企业管理 技术和商 务保密等方面出现的大量问题与不规范的法制体系 密不可分 导致档案中介组 织的建设和从业活动无法可循 有的甚至有法不依 给当事人利益造成损害 这 在信息不对称的技术交易中更加突出 法律制度基础薄弱是中介市场不规范的重 要原因之一 中国的法律体系属于欧洲大陆国家的大陆法系 深受 王权高于一 切 的影响 法律的 政治渠道 政治渠道强调国家控制司法权的程度影响产 权保护程度 对档案中介组织发展的影响很大 法律条款不健全 政府干预程度 大 且实施不力 落后于多数国家 包括发展中国家 中国不完备的法律结构降 低了国家通过正式的制度安排强制执行合约的可能性 大大阻碍了档案中介市场 的高效运转1 3 3 总之 目前我国的市场和法制这两个平台基础还太薄弱 档案中介组织的发 展道路就还非常曲折 4 2 1 3 对中介的认知度差 受我国传统负面观念影响 即便是官方的档案中介组织 人们还有不少认识 上的误区 对其业务能力也持怀疑态度 对其真正的价值功能认识不清 对大多 数新技术企业来说 在如何经营和管理企业等方面 往往受到传统观念的束缚 对中介服务的需求欲望不强 导致企业经营成本过高 也损害了档案中介市场的 良性循环发展 其次我国的档案中介行业中还存在着论资排辈讲关系讲人情的现 象没有形成真正的优胜劣汰 以人为本的文化氛围 对个人价值判断也普遍以单 位性质 眼前得失为标准 这使得人才在流动是有心理上的不适应 最后 也是 一个关键制约因素 即我国讲诚信氛围极差 中介机构与企业联合作假等 不只 成为档案中介组织的制约因素 也是市场经济体制的大敌 4 2 1 4 政府缺少对档案中介组织发展规划和政策扶持的经验 政府的重要宏观调控手段之一就是制定一系列的行动准则 以政策来突出国 家导向 我国政府面对转型期的社会 缺乏应付各种新出现事物的法制和政策规 范能力 政策的引导功能相对薄弱 这将导致前期档案中介组织发展的混乱和无 序状态 即过度的自组织造成嫡增 比如 我国快速发展的高新技术产业受到了 中介组织瓶劲的制约 己经有专家建议我国政府要象硅谷那样建立起完善规范的 中介服务体系 通过制定发展规划 实现政策扶植和引导功能 烨j 档案中介行业的政策措施涉及的范围非常广泛 其基本内容可包括 投入政 策 管理政策 税收政策 信贷政策 第三产业政策和其它相关政策 其具体 做法是通过税收减免 有限管制 资格培训教育等措施对档案中介行业进行指导 调节 干预和规范 档案中介行业作为一种新兴的智力产业 之所以能够得到迅 速发展 不仅与一个国家或地区