（中国古代史专业论文）西汉列侯的社会史研究.pdf

一l t h es t u d yo fn o b l e m e ni nw e s t e r nh a n d y n a s t y f r o mt h e q e r s p e c t i v eo fs o c i a lh i s t o r y b y s uj u n l i n b e h u n a nu n i x e r s i t y 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fa r t s l n t h ea n c i e n th i s t o r yo fc h i n e s e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o ry uz h e n b o 0 c t o b e r 2 0l o 湖南大学 学位论文原创性l 声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品 对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担 作者签名 芍欣林 日期 勿加年陟月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被 查阅和借阅 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文 本学位论文属于 l 保密口 在年解密后适用本授权书 2 不保密1 2 j 请在以上相应方框内打 作者签名 5 5 终林 导师签名 3 唁己i 埋 u 日期 矽如年j 月 日 日期 幻卜年 y 月7 日 两汉列侯的礼会史研究 摘要 列侯是二十等爵制的最高一级 众多列侯的存在 对西汉社会的发展与演变 产生了重要作用和影响 本文将列侯作为一个群体 利用社会学方法 从社会史 角度 来分析列侯与西汉社会的内在联系 列侯的地位十分尊显 列侯分为功臣侯 王子侯 外戚恩泽侯 西汉列侯封 侯的原因主要有 因功封侯 以身份封侯 以官职封侯 以恩封侯 以技艺封侯 王废为侯 封邑与封户是列侯封授的主要内容 构成列侯的主要经济来源 列侯 爵位一般由后子承嗣 列侯封授不看出身 只要达到封侯标准 普通百姓也能封侯 列侯爵位的封 授导致其地位上升 列侯爵位的丧失 导致自己及子孙地位迅速下降 这构成了 西汉社会阶层流动的主要内容之一 虽然列侯籍贯多为内地郡县 但是并没有绝 对的地域限制 封侯没有民族 性别及年龄的限制 侯国分布呈现出侯国集中关东地区 京辅地区一般不封侯国 边郡很少封以 侯国 侯国多集中内郡 但也逐步向边郡扩散 一般不封侯国于列侯的家乡等特 点 列侯及其子孙 通过 封 徙 的政策性移民和自发移民等方式 构成西 汉人口地域流动的重要内容之一 西汉权臣都是以列侯出任高官 进而控钳j 朝局的 丞相 大司马 大司徒等 部分高官只向列侯开放的制度 有力地保障了列侯对朝局的控制和影响 列侯任 官比例的下降 导致西汉朝局的中心 从丞相转向大司马 免侯一定会免官 免官不一定免侯 的政治现实 也是列侯保持其政治影响力的重要原因之一 列侯爵位可以传承 西汉列侯能传世四代以上者 已经非常稀少 大部分列 侯及其子嗣 因为伦理犯罪 政治犯罪 经济犯罪 职务犯罪等犯罪行为而被免 爵除国 褫夺列侯爵位 体现了 有罪必罚 阜权至上 的法律原则 在一定 程度上保障了百姓利益 有利于社会的相对公平 列侯享有法律特权 可以以列 侯爵位 减轻或免除处罚 同罪不同罚 的现象 也是时常出现 列侯爵位的 褫夺 带来两方面的影响 对国家而言 有利于加强君权 减轻中央政府财政负 担 相对增加政府收入 限制土地兼并 稳定社会秩序 但也给西汉国家与社会 带来消极影响 对列侯及其家人而言 由列侯爵位而带来的一系列政治 经济 法律等特权及享有的尊贵的社会地位 都会因为爵位的褫夺而瞬间消失 关键词 西汉 列侯 封授 地域 褫夺 n 硕卜学位论义 a b s t r a c t n o b l e m e nw a st h eh i g h e s t l e v e lo ft h et w e n t yr a n k so fn o b i l i t ys y s t e mi n w e s t e r nh a nd y n a s t y n o b l e m e n w i t hi t sh u g en u m b e r p l a y e da ni m p o r t a n tr o l ea n d c r e a t e das i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo nt h ed e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o no ft h ew e s t e r nh a n d y n a s t y i nt h i sa r t i c l e i ta d o p t ss o c i o l o g i c a lm e t h o d s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs o c i a l h i s t o r y t oa n a l y z et h ei n t e r n a lr e l a t i o n sb e t w e e nt h en o b l e m e na n dt h ew e s t e r nh a n d y n a s t y n o b l e m e n ss o c i a ls t a t u sw a sv a l u e d n o b l e m e nc o u l db ec l a s s i f i e di n t ow o r k s c h a n c e l l o rm a r q u i s p r i n c em a r q u i s a n do u t e rr e l a t i v e s e n z e 恩泽 m a r q u i s i n w e s t e r nh a nd y n a s t y t h e r ew e r em a n yr e a s o n sf o rt h en o b l e m e n se n t i t l e m e n t s u c h a s w o r k i d e n t i t y o f f i c i a lp o s i t i o n b o u n t i e s t e c h n i q u e a n d d e t h r o n e d k i n g a c c o m p a n i e dw i t ht h ee n t i t l e m e n t n o b l e m e nw o u l db eg i v e nb yt h ef i e l da n dp e o p l e a st h e i rf i n a n c i a lr e s o u r c ef o rl i f e g e n e r a l l y n o b l e m e n sp o s i t i o nw a si n h e r i t e db y h o uz i 后子 t h ec o n f i r m a t i o no fn o b l e m e n sa u t b r o r i t yi g n o r e dt h ef a m i l yb a c k g r o u n d e v e n a no r d i n a r yp e o p l e w h oo b t a i n e dt h eq u a l i f i c a t i o nt ob ee n t i t l e d c o u l db e c o m ea n o b l e m e n ap e r s o na n dh i sd e s c e n d a n t ss o c i a lc l a s sw o u l dr i s ew h e nh ew a s a p p o i n t e da san o b l e m e n a n dg e td o w nw h e nh ew a sd e p r i v e do ft h en o b l e m e n p o s i t i o n t h i sk i n do fs o c i a lc l a s sc h a n g ew a so n eo ft h em a i nc o n t e n t so ft h ew e s t e r n h a nd y n a s t y ss o c i a lm o b i l i t y a l t h o u g hm a n yn o b l e m e nw e r eb o r ni nt h ei n t e r n a l c o u n t i e so ft h e s t a t e t h e r e w a sn oa b s o l u t e g e o g r a p h i c a lr e s t r i c t i o n s f o rt h e e n t i t l e m e n t n o b l e m e nw a se n t i t l e dw i t h o u ta n yl i m i t a t i o ns u c ha se t h n i c i t y g e n d e r a n da g e t h e r ew e r es o m er u l e sf o rt h e g e o g r a p h i c a ld i s t r i b u t i o no ft h ef i e l dw h i c h b e l o n g e dt ot h en o b l e m e n n o b l e m e n sf i e l dw a sc e n t r a l i z e di nt h ek a n t or e g i o n w i t h o u te x i s t e n c ea r o u n dt h ec a p i t a l m o s to ft h en o b l e m e n sf i e l dl o c a t e di nt h e i n t e r n a lc o u n t i e so ft h es t a t e b u ti ts h o w e dat r e n dt h a tn o b l e m e n sf i e l ds p r e a d e d t o w a r dt h eb o r d e rc o u n t y n e v e rw a st h en o b l e m e n sf i e l db el i e da tt h en o b l e m e n t s h o m e t o w n n o b l e m e na n dh i sd e s c e n d a n t sw o u l dc h a n g et h e i rh a b i t a t i o nt h r o u g ht h e g o v e r n m e n t si m m i g r a t i o np o l i c yc a l l e d e n t i t l e m e n t a n d m i g r a t i o n t h i sk i n do f p e o p l e sf l o ww a so n eo ft h ei m p o r t a n tc o n t e n t so ft h ew e s t e r nh a nd y n a s t y sf l o a t i n g p e o p l ea m o n gd i f f e r e n tr e g i o n s 两汉列侯的社会史研究 穹j s s e l 目e 目s 自e 目目自目奄目e e e e 目自目 自目g 自 e 自 自j e 1 2 1 s 1 0 1 n o b l e m e nc o n t r o l e dt h ec o u r tw h e nt h e yr e a c h e dt h eh i g h e s tp o s i t i o no ft h e g o v e r n m e n t sa d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t i tw a sh e l p f u lf o rt h en o b l e m e nt oc o n t r o l t h eg o v e r n m e n tc o n t i n u o u s l yb yt h es y s t e mt h a to n l yn o b l e m e nc o u l db ea p p o i n t e da s p r i m em i n i s t e r t a is i m aa n dt a is i t u t a i s i m a r e p l a c i n gt h ep r i m em i n i s t e r b e c a m et h ec e n t e ro ft h ec o u r to fw e s t e r nh a n d y n a s t yw h e nt h en u m b e ro fo f f i c i a l s w h i c hw e r e o c c u p i e db yn o b l e m e n d e c r e a s e d t h es a y i n g d e t h r o n e dn o b l e s u r e l yd e p o s e do f f i c i a l b u td e p o s e do f f i c i a ln o tn e c e s s a r i l yd e t h r o n e dn o b l e r e f l e c t e dt h ep o l i t i c a lr e a l i t yo fw e s t e r nh a n d y n a s t y a n di tw a st h em a i nr e a s o nf o r n o b l e m e nt ok e e pt h e i rp o l i t i c a li n f l u e n c eo ng o v e r n m e n t n o b l e m e n st i t l ec o u l db ei n h e r i t e d s e l d o mc o u l dn o b l e m e n t st i t l eb eh a n d e d d o w nm o r et h a nf o u rg e n e r a t i o n si nw e s t e r nh a nd y n a s t y m o s to ft h en o b l e m e na n d t h e i rd e s c e n d a n t sw e r ed e t h r o n e db yt h e i rd i f f e r e n tc r i m e s s u c ha se t h i c a lc r i m e p o l i t i c a lc r i m e e c o n o m i cc r i m e j o b r e l a t e dc r i m ea n do t h e re l s ec r i m e s n o b l e m e n s t i t l ec o u l da l s ob ed e p r i v e dt h r o u g ht h el a wp r i n c i p l ew h i c hn a m e d c r i m em u s tb e p e n a l i z e d a n d i m p e r i a lp o w e ri ss u p r e m e a n di ns o m ee x t e n t i tr e s u l t e di nt h e p r o t e c t i o no fo r d i n a r yp e o p l e si n t e r e s ta n ds o c i a lj u s t i c e n o b l e m e ne n j o y e dt h el e g a l p r i v i l e g et h a tt h e yc o u l da b a t eo re v e nb ef r e eo fc r i m i n a lp u n i s h m e n t i to f t e n o c e u r e dt h a t p e o p l ec o m m i t t i n gt h es a m ec r i m eg o td i f f e r e n tp e n a l t i e s t h e r ew e r e t w od i f f e r e n tk i n d so fr e s u l t sw h e nn o b l e m e nw a sd e t h r o n e d o no n eh a n d f o rt h e g o v e r n m e n t i tw a sp r o p i t i o u st os t r e n g t h e nt h ep o w e ro ft h ek i n g h e l p f u lt or e d u c e t h ef i n a n c i a lb u r d e no ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n t a n dt op r e v e n tt h ec e n t r a l i z a t i o no f l a n da n dt om a i n t a i nt h es t a b i l i z a t i o no fs o c i a lo r d e r o nt h eo t h e rh a n d f o rt h e n o b l e m e na n dt h e i rf a m i l i e s i tw o u l dr e s u l t e di nt h el o s so fas e r i e so fp o l i t i c a l e c o n o m i ca n d l e g a lp r i v i l e g e sa n dv a l u e ds o c i a ls t a t u sw h i c ht h e y g o tb yt h e n o b l e m e ne n t i t l e m e n t k e y w o r d s w e s t e r nh a n d y n a s t y n o b l e m e n c o n f e r r e g i o n d e p r i v e i v 硕i j 学位论义 日三置 目纠弋 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书 i 摘要 i i a b s t r a c t i i i 第l 章绪论 1 1 1 选题背景与意义 1 1 1 1 选题背景 1 1 1 2 研究意义 1 1 2 研究的现状与不足 2 1 2 1 研究现状 2 1 2 2 研究的不足 7 1 3 研究对象 研究方法与写作意图 7 1 3 1 研究对象 7 1 3 2 研究方法 9 1 3 3 写作意图 1 0 第2 章列侯的封授 1 1 2 1 列侯的等级地位 1 3 2 1 1 列侯的爵制等级 1 3 2 1 2 列侯的秩位等级 1 5 2 1 3 列侯在现实政治中的等级地位 1 6 2 1 4 列侯 侯国的统属关系 1 9 2 2 列侯的封授情况 2 l 2 2 1 列侯的类型 2l 2 2 2 列侯封授的原因 2 2 2 2 3 列侯的封邑与封户 3 1 2 3 列侯爵位的承嗣 3 3 第3 章列侯的出身 3 7 3 1 列侯的家庭出身 3 7 3 2 列侯的籍贯 4 3 3 3 列侯的民族 性别 年龄 4 7 第4 章列侯的地域考察 5 0 4 1 侯国的地域分布 5 0 v 6 4 列侯爵位褫夺背后的政治斗争 8 2 6 5 列侯爵位褫夺的影响 8 4 6 5 1 对西汉政府的影响 8 4 6 5 2 对列侯自身及其家人的影响 8 8 结论 9 l 参考文献 9 3 致谢 9 7 附录a 攻读学位期间发表的论文 9 9 封侯 之言 加之秦朝短命而亡 封侯人数十分有限 但是 汉承秦制 的西 汉王朝 自公元前2 0 2 年建立 到公元9 年王莽篡汉 历时21 1 年 在这两百多 年的时间里 西汉历代皂帝所封始封侯人数 就有8 4 1 人之多 算上绍封 复 封 承嗣的列侯 留西汉列侯总人数将达2 0 0 0 以上 如此多的列侯 在西汉王 朝的漫长历史中 到底扮演了怎样的角色 产生了哪些作用 对西汉历史的走 向和社会的发展 有哪些影响 等等 都是需要弄清楚的问题 目前学界对西汉列侯的研究 虽然已经有一些成果 但是 多在政治层面 上展开讨论 侧重于政治史 制度史方面的研究 将列侯作为一个社会群体 利用社会学方法 从社会史的角度进行研究 就显得很有必要 因此 我们最 后确定了这个题目一一西汉列侯的社会史研究 1 1 2 研究意义 对西汉列侯这一群体进行社会史研究 不仅可以弄清楚西汉列侯的概况 了 解列侯这一爵位在西汉产生的重要作用和影响 而且可以通过对列侯这一群体的 的社会史考察 研究西汉社会结构及其变化情况 加大对西汉政治 经济 社会 等情况的了解 从而加深对西汉一代的历史认识 不论是对于秦汉制度史研究 还是秦汉社会史研究 都有重要的学术意义 司马迁 史记 第2 版 北京 中华书局 1 9 8 2 2 3 4 0 关于始封侯 嗣侯 绍封 复封的定义 参见第l 章第3 节相关论述 l 两汉列侯的 i 会史研究 1 2 研究的现状与不足 1 2 1 研究现状 关于西汉列侯的研究 学界多将其与诸侯王联系起来 论述西汉分封与郡 国等问题 或者是将其纳入二十等爵制之中 进行爵制的整体研究 单就列侯 研究的著述 文章 并不是很多 目前学界对西汉列侯的研究 主要集中在以 下几个问题上 1 西汉列侯的分封 1 列侯分封制度及其变化 严耕望先生的 秦汉地方行政制度史 一书 从 受封资格 列侯之等 级 侯国之封法 统隶关系 四个方面 对汉代 封侯制度 进行了论述 为研究列侯较早的著作 后来 严氏弟子廖伯源先生 在其师的研究基础上继续 深入 从 列侯之国 家9 9 列侯之身份地位 列侯之经济状况 列侯爵邑 之传袭9 9 列侯之免废 等方面 对汉代列侯进行了较为全面的制度研究 柳 春藩先生主要对汉代列侯的分封食邑情况 及在西汉前后时期的变化进行了论述 并对封国食邑的性质进行了探讨 杨光辉先生对列侯的封爵形式 封爵与其他 政治制度的关系 封爵的社会 政治 经济功能等进行分析 将列侯的封授研究 引向深入 秦素银的 两汉侯封问题研究 一文 也对两汉列侯等级 功臣标 准的扩大等 进行了考察 2 侯国的地域性研究 学界对侯国的地域性研究 主要侧重于两个方面 一是对侯国属郡的考证 如钱穆先生的 史记地名考 王先谦先生的 汉书补注 谭其骧先生主编的 中 国历史地图集 和周振鹤先生的 西汉政区地理 等等 二是对侯国地域分布 的统计与分析 钱穆先生在 汉初侯邑分布 一文中 对高 惠 吕 文 景 武时期列侯的封邑 按所在郡国进行了统计 李开元先生将刘邦集团分为 丰沛 元从集团 砀泗楚人集团 秦人集团 多国合纵集团 对其进行地域构成 分析 严耕单 秦汉地行政制度史 卜海 卜海古籍m 版 2 0 0 7 廖们源 汉代爵位制度试释 新弧学报 1 9 7 3 第1 0 卷 1 下册 1 0 3 1 8 4 柳备藩 秦汉封固食邑赐爵制 沈阳 辽宁人民 版社 1 9 8 4 回杨光辉 汉唐封爵制度 北京 学苑d 版 t 2 0 0 2 秦素银 两汉侯封问题研究 北京大学硕 论文 北京 北京人学 2 0 0 3 回钱 穆 史记地名考 北京 商务印书馆 2 0 0 l i i 先谦 汉书补注 f 海师范大学古籍整理研究所整理 本 f 海 i 海古籍 l 版社 2 0 0 8 谭 l 骧主编 中国历史地图集 第2 册 北京 中国地图出版社 1 9 8 2 周振鹤 两汉政区地理 北京 人民 版社 1 9 8 7 饯穆 汉初侯邑分布 齐鲁学报 1 9 4 l i 2 0 2 2 0 6 蛐李开冗 汉帝周的建以0 刘邦集团 军功受益阶层研究 北京 生活 读书 新知三联书店 2 0 0 0 2 2 对 侯先生 1 大多学者认为 列侯是没有治民权的 如柳春藩先生 对此 罗庆康先生 有不同看法 他认为 汉十二年 刘邦在诏令中日 列侯在封国内可以 自 置吏 得赋敛 一针见血地明确了列侯有治民权和财权 明确提出列侯有 治民权的观点 杨光辉先生也持类似观点 认为列侯与诸王在治其国 臣其民 等方面享有同等的权力 杨先生进一步指出 景帝时令诸侯王不得复治国 而由中央任命的内史治民 列侯大约也同时失去了治民权 罗 杨二人的观 点 与柳春藩的观点截然不同 列侯的 自置吏 列侯的 自置吏 一般认为是置家吏 关于家吏具体包括哪些 柳春藩 先生已经有所论述 但是史云贵先生的研究则较为全面 其在 西汉侯国官制考 述 一文中 固将侯国官吏分为 以侯令长为核心的地方行政系统和以侯家吏为 代表的家吏系统 在探讨在 家吏系统 时候 史先生又分武帝以i j i 和西汉中 后期两个时期 对列侯的家吏进行的全面的研究 认为武帝以前家吏有家丞 庶 子 门大夫 行人 洗马 谒者 舍人 家监 内小臣 西汉中后期则减为家丞 仆 中庶子 并对其职责进行了分析 史先生对列侯家吏的研究 是比较全面的 而且 将其置于动态的变化之中 比较可信 列侯的其他政治权益 还有置后权 法律特权等 对这些的研究 多为列举 或多或少 学界没有多大分歧 2 经济权益 对列侯的经济权益的研究 学者一致认同有食邑权 其争论在于食邑的内容 是只食地租 还是兼食其他 所食地租是 全租 还是 半税 租税的征收 是按户征收 还是按田亩征收 食邑是只食地租 还是兼食其他 柳春藩先生认为 汉代列侯在经济上有食邑之权 即有权向封户征收 租税 即地租 其实 早在1 9 6 4 年 柳先生就在 关于汉代食封制度的性质问题 一 文中指出 除西汉初期外 汉代封君在其封内只有征收地税的权力 至于其余人 d 罗庆康 刘邦新传 开封 河南人学 版 i 1 9 9 5 9 2 圆杨光辉 汉唐封爵制度 北京 学苑 版祉 2 0 0 2 5 2 固史云贵 两汉侯国官制考述 求索 2 0 0 2 6 1 9 7 一1 9 9 3 7 固柳各藩 秦汉封国食邑赐爵制 沈阳 辽宁人民出版社 1 9 8 4 8 0 封幽食邑制下 不管王 侯或一般封君的封户虽有定数 但其所食租税则都是按 上地广狭 田亩多少征收谷物 而非按户以征收货币 一凹这两种观点都认为是 列侯所食的是土地税 不同在于 前者认为是按户征收 后者按田亩征收 对于 这种分歧 柳春藩先生试图进行 调和 他说 列侯所食之地税 是以户为 依据的 但最后则落在土地上 人口税归 公 用 不归列侯 即根据封户拥 有的土地情况 数量和质量 进行征收 而不是单纯按户征收的 一 这种 调 和 虽然注意到了封邑和封户的问题 但是 还是没有说清楚地租是怎样征收的 柳备藩 关十汉代食邑分封的性质问题 历史教学 1 9 6 4 8 2 4 2 6 罗庆康 刘邦分封列侯初探 益阳师专学报 1 9 9 3 4 4 2 4 5 朱绍供 汉代封材食邑租税蠡测 军功爵制考论 北京 商务印书馆 2 0 0 8 3 9 4 繁 c 均 十秦律汉律所见封村食邑制度研 哈尔滨 黑龙江人民出版社 2 0 0 7 4 2 7 冯辉 汉代封困食邑制度的性质 求足学刊 1 9 8 3 6 8 0 8 5 韩连琪 汉代的 租 u 赋和徭役 先秦阿汉史论从 济南 齐鲁书社 1 9 8 5 4 7 4 朱绍俟 汉代封村食邑租税蠡测 军功爵制考论 北京 商务印书馆 2 0 0 8 3 9 3 谢忠傺 关于两汉食封制度的几个问题 p q 川人学学报 社会科学版 1 9 5 9 3 8 3 1 0 5 韩连琪 论两汉封困食邑度下的十地所有制和剥削形式 山东大学学报 1 9 6 3 1 ll 1 7 柳备藩 秦汉封固食邑赐爵制 沈阳 辽宁人民f f j 版社 1 9 8 4 8 l 4 m函 国西谚 国营 硕i 学位论文 而在计算列侯收入的时候 柳先生也是将户数对应为田亩数 最后按田亩数计算 其实质 还是属于第二种观点 第三种观点认为 封君在封国内 不仅征收算 赋 口赋 人头税 同时也征收田租 土地税 封国内的农民只向国家 交一半的田租及算赋 口赋 另一半则交给封君 我们知道 算赋 口赋 人 头税 是按户征收的 而田租 土地税 是按亩征收的 这种观点兼及封邑 封 户两种征收依据 是否如其所说 或许还可以讨论 至于具体的征收标准 也有 进一步探讨的余地 至于列侯的其他经济权益 如在封国内征收商业税 征收刍藁税 领取餐钱 等等 学者们并没有太大的争论 3 西汉政府对列侯的管理 列侯为西汉政府所封 它们之 自j 有很明显的依附关系 但是 列侯与西汉 政府之间 其利益并不是完全一致的 周婷婷在其硕士学位论文 西汉前期上 层统治阶层的矛盾演变 中 就专门论述了 列侯与皇权的矛盾演变 既然列 侯与皇帝之间 存在利益的分歧 加之列侯众多 如何管理这些列侯 也就成 为西汉政府的一大课题 加强对侯国官制的管理 是西汉政府管理列侯的重要内容之一 为列侯 置 相 是学者们一致认为的管理列侯的方式之一 侯国的官制的设置及变化 也 体现了西汉政府对侯国的管理 史云贵先生在 西汉侯国官制考述 一文中 将 侯国官吏分为 以侯令长为核心的地方行政系统和以侯家吏为代表的家吏系统 对侯国的官制 进行了比较全面的研究 秦素银在其 两汉侯封问题 一文中 也对此问题有所论述 侯国的统属关系 也是学者关注的内容之一 对此问题 钱穆 廖伯源二位 先生都有过论述 周振鹤 李开元二位先生也进行过分析 秦素银的 两汉侯国 的动态考察 一文 对两汉侯国的统属关系的变化进行了论述 认为西汉时期 侯国经历了从直属中央到从属汉郡 从遍布王国到尽归汉郡的变化 将其置于 动态的变化中进行考察 除此之外 西汉政府还大力运用国家法律 加大对列侯的控制和管理 运 用国家法律的结果 往往是许多列侯爵位被褫夺 关于列侯被夺爵原因的研究 主要有邓瑞全 张振利二位先生的 略论汉 武帝对封国的处置 韩秀丽的 西汉王侯坐罪废黜考 等文章 其中尤以韩 朱绍侯 军功爵制考论 北京 商务印书馆 2 0 0 8 3 9 4 3 9 4 3 9 5 圆周婷婷 西汉前期 i 层统治阶级的矛盾演变 厦门大学弼 i 论文 厦门 厦门大学 2 0 0 7 谤史云贵 西汉侯国官制考述 求索 2 0 0 2 6 1 9 7 一1 9 9 3 7 鲫秦素银 两汉侯封问题研究 北京人学硕i 论文 北京 北京入学 2 0 0 3 凹秦素银 两汉侯国的动态考察 南都学坛 人文 i 科学报 2 0 0 7 5 6 一l l 邓瑞伞 张振利 略论武帝对封国的处置 浙江师范大学号 撒 社科版 2 0 0 8 2 5 3 5 6 o 韩秀丽 西汉上侯坐罪废黜考 哈尔滨学院学报 2 0 0 8 2 9 8 一1 0 l 的出身状况如何 以及列侯与西汉社会阶级结构的关系 都需进一步研究 5 列侯与西汉政治的关系 关于列侯与西汉政治的关系 学者也进行过研究 如李开元先生的 汉帝国 的建立与刘邦集团一一军功受益阶层研究 廖伯源先生的 试论西汉时期列侯与 政治之关系 等 二人论述以高祖到武帝时期为主 有待扩展到整个西汉时期 马雍 软侠和长沙田水相 文物 1 9 7 2 9 1 2 2 l o 陈苏镇 汉义帝 易俟邑 及 令列侯之国 考辨 历史研究 2 0 0 5 5 2 2 3 l 圆心克 汉代的 耐金 j 酎余案 p 项山帅专学报 2 0 0 2 1 7 增刊 7 9 固安作璋 熊铁皋 秦汉官制史稿 济南 齐鲁书社 2 0 0 7 7 6 0 一7 6 2 4 下恢 汉f i 国 j 侯固之演变 台北 国t 编译馆 1 9 8 4 1 9 9 2 0 0 妨李开元 汉帝圉的建口 j 刘邦集团g 军功受益阶层研究 北京 生活 读书 新知三联书店 2 0 0 0 o 李开兀 汉帝困的建移与刘邦集团 军功受益阶层研究 北京 生活 读书 新知三联书店 2 0 0 0 廖伯 源 试论两汉时期列侯 j 政治的关系 历史 制度一一汉代政治制度试释 香港t 香港教育图书公司 1 9 9 7 8 6 1 3 0 6 硕i j 学化论文 1 2 2 研究的不足 对西汉列侯的研究 虽然已经有一些成果 但是仍然不够深入 有进一步 研究的必要 现有研究的不足 主要表现在以下几个方面 1 现有研究主要是从历史学角度切入 以政治事件为依托 侧重政治史 制度史等方面的研究 而很少从社会史角度着手 对西汉列侯的相关情况进行 深入而全面的分析 2 研究的时间范围多集中在武帝以前 缺乏对整个西汉时期列侯情况的研究 3 关于侯国的地域分布问题 现有研究多以考证和列举为主 缺乏深入分析 如侯国地域分布状况体现的政治寓意与社会影响等等 都有深入分析的必要 4 对整个西汉时期列侯的出身及影响 列侯与西汉政治的关系 等等 也有 待进一步研究 5 对列侯失侯的原因分析 也显得很表面化 现有研究大多以 史记 汉书 中有关列侯的 表 中记载的失侯原因为准 即便如此 也只是对失侯 原因的简单概括和归纳 缺乏深入的分析 对于 同罪不同罚 的情况 则根本 没有提及 同样是 杀人 罪 周子南君姬当 坐使奴杀家丞 弃市 o 葛魁侯 刘戚 坐毅人 弃市 圆阳兴侯刘昌 使庶子毅人 弃市 而留侯张不疑 坐 与门大夫谋杀故楚内史 则可 赎为城旦 既没有引当时的法律为证据 也缺乏与当时政治斗争的结合 在此问题上 还有很大的研究空间 1 3 研究对象 研究方法与写作意图 1 3 1 研究对象 在论述研究对象之前 我们有必要对本文将要涉及的几个名词 进行界定和 论述 l 列侯与彻侯 通侯 列侯 原名 彻侯 列侯者 张晏注日 列者 见序列也 又名 通侯 应劭注日 通亦彻也 通者 言功德通于王室也 列侯 彻侯 通 侯 只是称谓的不同 实际上指的是同一个爵位 汉书 百官公卿表 中记载 彻侯金印紫绶 避武帝讳 日通侯 或日列 侯 固据此说法 武帝之前一般称 彻侯 武帝之后才称 列侯 通侯 班 同 汉书 北京 中华书局 1 9 6 2 6 8 8 司马迁 史记 第2 版 北京 中华书局 1 9 8 2 1 0 7 7 关于刘戚卉市原冈 汉书 记载为 坐缚家承 恐犸受赇 与 史记 记载小同 参见 班嘲 汉书 北京 中华书局 1 9 6 2 4 4 0 9 班 同 汉书 北京 中乍书局 1 9 6 2 4 9 6 回班 同 汉书 北京 中华书局 1 9 6 2 5 4 0 衄班 同 汉书 北京 中华书局 1 9 6 2 5 7 睁班 固 汉书 北京 中华书局 1 9 6 2 7 4 0 7 西汉列侯的社会史研究 但是 从现有史料的记载看 情况并非如此 史记 秦始皇本纪 的琅琊刻石 上 有 列侯武城侯王离 列侯通武侯王贲 字样 高祖时已有 通侯籍 近来出土的里耶秦简中 也有 彻侯日列侯 的规定 由此可见 早在汉武帝 之前 彻侯 列侯 通侯 就已经存在并被使用 而且称 彻侯 为 列 侯 也不是从汉武帝时候开始的 汉书 中关于因 避武帝讳 而称 彻侯 为 通侯 或日列侯 的说法 是不完全正确的 但是 从 彻侯一 列侯 通 侯 三种称谓并列使用到只使用 列侯 这一个称谓 应该是与 避武帝讳 有 关的 因为 彻侯 列侯 通侯 并列使用的情况 只存在于秦及汉初 汉 武帝以后 彻侯 通侯 的说法就很少见到 列侯则成为唯一的称谓而被广 泛使用 为统一名称的使用 除特殊情况 本文一律使用 列侯 这一称谓 2 始封 绍封 复封 更封及始封侯与嗣侯 始封 绍封 复封 更封及始封侯与嗣侯 是本文中将要涉及的几个名词 为了其指称的准确 我们先对这些名词予以定义 始封 始 说文解字 始 女之初也 段玉裁注 释诂 日 初 始 也 此与为互训 始封 指开始封某一家族某人为列侯的行为 始封者 也被 称为始封侯 绍封 尔雅 释诂上 绍 继也 绍封 即承继而封的意思 前任列 侯因罪被夺爵之后 始封侯的子孙因其功劳等而封侯的行为 复封 尔雅 释言 复 返也 即再次 恢复的意思 复封 是指列侯 被夺爵之后 又再次封为列侯的行为 更封 说文解字 更 改也 更封 也就是指将某一列侯改封到他处 封邑的改变 也带来侯名的改变 绍封 与 复封 都有列侯爵位失而复得的意思 那么 二者的区别何在 呢 我们认为 它们的区别在于 受封者与失侯者是否为同一个人 绍封 是前 任列侯失侯之后 封其子孙为列侯 绍封者与失侯者不是同一个人 复封 则发 生在同一个人身上 即列侯由他失之 再由他得之 复封者与失侯者 是同一个 人 嗣侯 嗣侯是相对于封侯者而言的 一般是指爵位由承嗣而来的列侯 本文的研究对象为西汉所有列侯 包括始封侯 嗣侯 绍封与复封者 在研 究的时间范围上 我们将高祖称帝至王莽篡汉为止的西汉历史 作为研究的时间 限定 但是 因为高祖称帝前 曾有数年的汉王时期 为了体现西汉历史的延续 性 有时候我们也会涉及 卅马迁 史记 第2 版 北京 中华书局 1 9 8 2 2 4 6 d 马迁 史记 第2 版 北京 中华书局 1 9 8 2 3 8 i 原文为 举通侯籍召之 张备龙 龙京沙 湘两埋耶秦简8 4 5 5 号 简帛 第p u 辑 t 海 i 海吉籍出版社 2 0 0 9 1 3 硕l 学位论文 1 3 2 研究方法 作为一篇历史学论文 在研究方法上 必将使用历史学自身的研究方法 如 史料分析法 历史分析法 比较研究法 等等 当然 本文也会使用到归纳法 分析法等一般社会科学方法 同时 本文主要从社会史角度着手 对西汉列侯进 行研究 在研究方法上 本文也将借鉴社会学的研究方法 就研究方法而言 本 文将主要使用以下几种 1 定量分析与定性分析相结合 定量分析 已经是历史学普遍使用的研究方法之一 本文所选课题 为西汉 列侯的社会史研究 西汉列侯数量众多 各个时期列侯的相关情况又不尽相同 为了研究的深入 就需要对各类数据进行统计 通过统计的数据来说明问题 通 过数据的罗列和比对 来分析西汉列侯的相关问题 我们希望通过这种方法 能 为得出可信结论提供更为有力的证据 本文的最终目的 是通过对西汉列侯这一群体进行分析 做出某些性质判定 最后归纳出一些关于西汉列侯的结论 我们需 要对列侯的具体特征 如列侯的出 身等进行归纳总结 以期得出列侯在西汉不同时期在出身上的变化规律 本文在 研究过程中 将充分利用现代科学技术提供的方便 将定量分析与定性分析结合 起来 以期取得最佳的研究成果 2 结构分析法 社会结构是社会史关注的重点之一 本文的研究 是以列侯这一社会群体为 研究对象 主要通过对列侯相关问题的考察 来了解西汉历史的变迁 研究过 程中 一方面 本文将对列侯这一群体进行动态考察 通过对列侯封授 出身 褫夺等问题的研究 来考察西汉社会结构的变动 另一方面 本文也将对列侯做 静态考察 观察列侯的出仕情况 以了解西汉的官僚制度 及列侯与西汉政治的 关系 为此 结构分析法成为本文必将使用的方法之一 3 群体分析与个案分析相结合 毫无疑问 本文的主旨是对西汉列侯进行群体研究 以了解西汉列侯的整体 情况 这必将运用到群体分析的方法 但是 西汉列侯有时候是以群体出现的 有时候又是以个人出现的 当某一列侯以个人出现的时候 并对西汉历史的某一 方面产生影响时 我们又需要对其进行个案分析 进而将其融入西汉列侯的群体 之中 群体分析与个案分析相结合的方法 电是本文将会使用的方法之一 回郑杭生先生认为 社会群体有广义与狭义之分 广义 f 的社会群体 泛指一切通过持续的社会且动货 社会关系结合起来进行共同行动 并存着共同利益的人类集合体 狭义 i 的社会群体 指由持续的直接的 交往联系起来的具有共同利益的人群 参见 郑杭生 社会学概论新修 修订本 北京 中国人民人学 出版社 1 9 9 7 9 两汉列侯的社会史研究 写作意图 文主要是以西汉这 段历史为限 以列侯这一群体为研究对象 运用社会 法 从社会史的角度进行分析 关于 社会史 冯尔康先生这样界定 研 上社会结构与同常社会生活及其所反映的社会意识的运动体系 它以社会 社会组织 社会等级 阶级 社区 人口的社会构成 以及上述成分所形 会结构及其变动 构成社会结构的人群的日常生活行为 变化及其观念 化的自然环境与社会环境的因素为研究范畴 揭示其在历史上的发展变化 历史进程中的作用与地位 从 社会史 的这一定义 我们可以看出社 究范围之广 会史关注的内容如此之多 但限于篇幅和自身水平 本文无意面面俱到 列侯进行社会史的全方位的研究 本文只选取了社会史中的几个重要问题 对西汉列侯进行研究 具体而言 本文的主要内容有 一章为绪论部分 主要介绍选题背景及意义 目前学界的研究状况与不足 文的研究对象 研究方法 写作意图等 二章主要介绍西汉列侯的封授情况 以便我们对西汉列侯有一个大致的了 一节研究列侯在西汉列侯的等级地位 及其前后的变化情况 第二节介绍 封授情况 包括列侯的封授类型 封授原因 以及封邑与封户等问题 第 要考察列侯爵位的承嗣 三章主要研究西汉列侯的出身问题 第一节考察列侯的家庭出身 通过对 家庭出身 来研究西汉社会结构的变