（水利工程专业论文）水利工程招标方式与评标方法研究.pdf

摘要 水利水电系统是我国最早引进工程招标投标和合同管理的行业， 在过去二十多年的实践中，招标投标对规范我国水电工程建设起到了 十分积极的作用。但是我国的水利工程招标投标工作的发展也经历了 一个长期的过程，仍然存在许多小够科学和不够规范的现象，由于招 标方式和评标方法还存在一些不尽合理之处，以及由招标投标引发的 不科学、不公平，乃至暗箱操作、权钱交易等腐败行为时有发生，因 此，如何规范水利工程招标评标过程是一个值得深入研究的课题。 本论文针对水利工程招标评标阶段存在的问题，经过对f i d i c 合同 条件下的小浪底水利枢纽主体土建工程国际招标和水利工程国内合同 条件下西霞院水库的招标实践进行分析，结合自己多年从事招标投标 和合同管理方面的工作经验，论述了目前水利工程招标评标工作中存 在的主要问题，依照中华人民共和国招标投标法及其配套法规的 要求，重点研究了水利工程的招标方式和评标方法，并对投标报价成 本价评审方法、最低价中标招标方式和评标方法等内容进行专项研究， 对水利工程招标方式和评标方法有了进一步的认识，提出合理的招标 方式和评标方法。 本论文的研究对水利工程招标方式和评标方法的实际工作运用具 有一定的现实指导作用，也为今后进一步研究水利工程招标评标活动 提供了理论参考依据。 关键词：水利工程招标方式评标方法 a b s t r a c t w a t e r & h y d r o e l e c t r i cp o w e rs e c t o ri sat r a d ew h i c hf i r s ti n t r o d u c e dt h e s y s t e mo fb i d d i n ga n dc o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni nc h i n a o v e rt h ep a s t2 d e c a d e s ，t h es y s t e mo fb i d d i n gh a sm a d eav e r yg r e a tc o n t r i b u t i o nt o r e g u l a t i n gc h i n a sh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，i th a su n d e r g o n ea l o n gp r o c e s so fd e v e l o p m e n ta n ds t i l lc o n t a i n sm a n yi m p r o p e rp r a c t i c e s s i n c eb i d d i n gt y p e sa n db i de v a l u a t i o nm e t h o d sa r el e s st h a nr e a s o n a b l e ， w h i c hg i v e sr i s et ou n f a i r n e s sa n de v e nc o r r u p tp r a c t i c e ss u c ha so p e r a t i o n i na b l a c kb o x ”a n de x c h a n g eo f p o w e rf o rm o n e yn o wa n dt h e n ，h o wt o r e g u l a t et h ep r o c e s so fw a t e rp r o j e c tb i d d i n ga n db i de v a l u a t i o ni sas u b j e c t t ob ep r o b e di nd e p t h t h i s p a p e rd i s c u s s e so u t s t a n d i n gm a j o rp r o b l e m si n w a t e rp r o j e c t b i d d i n ga n db i de v a l u a t i o nb ya n a l y z i n gt h ep r a c t i c eo fi c bf o rt h em a i n w o r k su n d e rt h ex i a o l a n g d im u l t i p u r p o s ed a mp r o j e c ta c c o r d i n gt h e f i d i cc o n d i t i o n so fc o n t r a c ta n dn c bf o rt h e x i x i a y u a nr e s e r v o i r p r o j e c tw i t hr e f e r e n c et ot h ew r i t e r sl o n g t e r mp e r s o n a le x p e r i e n c e i n b i d d i n ga n d c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n ，f o c u s i n go nm a j o rd e f e c t si nb i d d i n g t y p e sa n db i de v a l u a t i o nm e t h o d si na c c o r d a n c ew i 廿lt h e l a wo f b i d d i n g ， p r c ”a n dc o u n t e r p a r tr e g u l a t i o n s ，b u ta l s oi n c l u d i n gas p e c i a ls t u d yo f t h ec o s tp r i c ee v a l u a t i o nm e t h o da n dt h eb i d d i n gt y p ea n db i de v a l u a t i o n m e t h o do fa w a r d i n gt ot h el o w e s te v a l u a t e db i d d e r ，a n do t h e rt o p i c si n r e l e v a n c e i tr e p r e s e n t sab e a e ru n d e r s t a n d i n go ft h eb i d d i n gt y p e sa n db i d e v a l u a t i o nm e t h o d sf o rw a t e rp r o j e c t s ，a n dp r o v i d e sm o r er e a s o n a b l eo n e t h ef i n d i n g sd e s c r i b e dh e r e i np r o v i d eap r a c t i c a lg u i d a n c et oa p p l y i n g w a t e rp r o j e c tb i d d i n gt y p e sa n db i de v a l u a t i o nm e t h o d s ，a n da l s og i v ea t h e o r e t i c a lr e f e r e n c et oc a r r y i n go u tf u r t h e rr e s e a r c ho fw a t e rp r o j e c t b i d d i n g a n db i de v a l u a t i o na c t i v i t i e si nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：w a t e rr e s o u r c e sp r o j e c t ，b i d d i n gt y p e ，b i de v a l u a t i o nm e t h o d 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责 任。 论文作者： 蕴星s 二 年月日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国 学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文 的复印件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在 保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或 部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者： 毒二l 年月日 第一章绪论 1 1 论文选题的背景和现实意义 我国水利工程建设项目招标目前正处于发展阶段，随着我国中 华人民共和国招标投标法( 以下简称招标投标法) 的八面颁布施 行，以及配套法规和制度的不断完善，总体趋势是更加规范、更加严 谨、更加科学，但目前水利行业系统的招标、投标和评标活动，还缺 乏一套完整的符合我国招标投标法律法规要求的招标系统文件，现行 水利工程合同条件也是在招标投标法颁布施行前制定的，与现行 法律还存在一定程度的冲突和矛盾之处。招标和评标过程中的一些做 法也没有完全统一和规范，在招标和评标过程中的一些环节有很多问 题还值得研究。因此，在现行招标投标法律体系下如何更好地进行招 标投标活动，如何使水利工程建设项目的评标工作既科学合理又公平 公正，是一个非常值得研究的课题。 课题研究依据国家关于招标与评标方面的法律法规规定，结合水 利工程特点，结合工作具体实践，分析研究目前现行的主要做法，研 究总结水利工程招标与评标活动的主要内容，研究水利工程招标与评 标活动各重点环节的有关闯题和解决办法，提出自己研究的成果，形 成关于水利工程招标与评标活动科学合理的、可操作的，同时结合行 业的发展方向，具有一定前瞻性的方法。 通过对工程招标与评标方法的研究，结合水利工程建设的特点， 总结目前水利工程招标与评标所采取主要做法，研究分析在招标与评 标工作中所采用方法的合理性和存在的问题，研究在国家法律法规的 规定下，如何规范高效科学合理地进行招标与评标活动，对从事招标 与评标工作的单位和个人有借鉴意义，对本人的工作的深化和实践具 有指导意义。 1 2 论文研究的主要内容科研究方法 招标与评标是工程建设管理中的一个重要环节，是工程项目建设 实施的开始。国家颁布了招标投标法等法律法规，各部委据此也 出台了相应的招标评标管理办法，规范市场招标与评标活动。评标方 法方面国家还没有统一的原则规定和指导性意见，各行业和项目评标 办法也是不尽相同。本选题结合本人的工作实践经验和工作认识体会， 结合水利工程特点和招标评标活动的一般情况，对水利工程招标与评 标办法进行研究。本论文针对我国水利工程招标投标活动中存在的主 要问题，重点分析了水利工程招标方式和评标方法等内容，对目前水 利工程招标评标活动中的突出问题进行分析研究，提出解决办法和建 议。 在充分细致地学习与研究国家现行有关招标与评标的法律、法规 和规定，充分了解目前国内和国外招标与评标活动的主要做法，认真 学习和研究国内外在招标与评标方面的研究成果，以及结合工作实践 和认识，通过分析研究水利工程招标与评标活动各重点环节的有关问 题和解决办法，提出水利工程招标与评标方法课题研究的结论和成果。 本论文结合小浪底水利枢纽工程和西霞院水库两个项目，分别重点研 究分析了f i d i c 合同条件下的水利工程国际招标和国内合同条件下的 水利工程招标的程序和方法，对招标评标活动存在的主要进行分析， 对常见招标方式和评标方法进行分析和研究，并对投标报价成本价评 审方法、最低价中标招标方式和评标方法等内容进行专项研究，提出 合理的招标方式和评标方法。 第一节扪杯投杯发展概座 第二章招标投标发展概述 招标与投标是一种国际上普遍采用的、有组织的市场交易行为， 是贸易中一种工程、货物或服务的买卖方式。通常是采购人事先提出 采购的条件和要求，邀请众多的交易的对象参与竞争并按照规定的程 序从中选择成效者。 工程招标与投标是工程建设项目采购中最普遍、最重要的方式。 招标投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工 程材料和设备供应等许多方面。实际上是招标人对要求参与工程项目 实施的投标人进行审查、对比和选定的过程。 严格地规范招标与投标活动，对于招标人和投标人都至关重要的。 对于招标人来讲，关系到能否对工程的投资、质量和进度进行有效控 制，获得合格的工程产品，达到预期的投资效益；对于投标人来讲， 则是能否在公平合理的市场竞争环境下，以自身的优势获得工程项目， 取得合理利润，保证自身的生存和发展。 2 1 招标投标的起源和发展 招标投标活动起源于英国。1 8 世纪后英国政府和公用事业部门实 行“公共采购”，形成公开招标的雏形。1 9 世纪初英法战争结束后，英 国军队需要建造大量军营，为了满足建造速度快并节约开支的要求， 决定每一项工程由一个承包商负责，由该承包商统筹安排工程中的各 项工作，并通过竞争报价方式来选择承包商，结果有效地控制了建造 费用。这种竞争性的招标方式由此受到重视。最初的竞争招标要求每 个承包商在工程开始前根据图纸计算工程量并作出估价，到1 9 世纪3 0 年代发展为以业主提供的工程量清单为基础进行报价，从而使投标的 1 结果具有可比性。进入2 0 世纪，特别是第二次世界大战之后，招标投 标在西方发达国家已成为重要的采购方式，在工程承包、咨询服务及 货物采购中被广泛应用。 鼠际上一些著名的行业学妞国际咨询_ 程师联合会( f i d i c ) 、英 国土木工程师学会( i c e ) 、美圉建筑师学会( a i a ) 等编制了多种版 本的合同条件，适用于不同类型、不同合同的工程招标投标活动，在 世界上的许多国家和地区广泛应用。世界银行( w b ) 、亚洲开发银行 ( a d b ) 等国际金融组织在其贷款项目中推行招标方式，制定了相应 的文件，并不断修改与完善。最近几十年来，发展中国家日益重视并 采用招标投标方式进行工程、服务和货物的采购。联合国有关机构和 些国际组织对于应用招标投标方式进行采购，也作出了明确的规定。 如联合国贸易法委员会( u n c i t r a l ) 起草的“关于货物、工程和服务 拜见示范法”，在1 9 9 4 年第2 7 届年会上通过，其中舰定了将招标投标作 为主要的采购方式。世界贸易组织( w t o ) 在“政府采购协议”中也对 招标投标作了类似规定。可以说，招标投标目前已被公认为一种成熟 而可靠的高级交易方式，在国际经济贸易中被普遍采用。 2 2 我国招标投标发展概况 我国清朝末期已有了关予招标投标活动的文字记载。薪中国成立 以后在计划经济体制下，招标投标方式不可能被采用和实施。改革开 放后，随着经济体制的改革，在国内经济建设中不断学习和借鉴国外 的先进经验，引进竞争机制，以适应市场经济的需要，招标投标已逐 步成为我国工程、服务和货物采购的主要方式。 2 0 世纪8 0 年代初，我国开始利用贷款外资建设工程，提供贷款方 主要有世界银行、亚洲开发银行和一些国外政府等，这些贷款项目大 笫一亭_ f “投杯发艟慨述 多要求实行国际竞争性公开招标与投标，采购国际通用的合同条件。 一些图外大承包商进入我国并通过竞争性投标承揽工程。我国第一个 实行国际招标的世界银行贷款项目是鲁布革水电站引水系统工程，参 加投标的有8 家大公司，在世界银行的指导下，经过竞争性招标，日本 大成公司以低标价、施工方案合理和确保工期等优势中标，这个招人 仅相当于标底的5 7 。在订立合同后，大成公司雇佣中国劳务，创造了 国际一流水平的隧道掘进速度，提前1 0 0 多天竣工，高质量地完成了工 程。 我国招标投标的发展过程划分为三个发展阶段。 第一阶段：招标投标制度初步建立。 8 0 年代，我国招标投标经历了试行推广一兴超的发展过程， 招标投标主要侧重在宣传和实践，还处于社会主义计划经济体制下的 一种探索。 l 、8 0 年代中期，招标管理机构在全国各地陆续成立。 2 、有关招标投标方面的法规建设开始起步，1 9 8 4 年国务院颁布暂 行规定，提出改变行政手段分配建设任务，实行招标投标，大力推行 工程招标承包制，同时原城乡建设环境保护部印发了建筑安装工程施 工和设计招标投标的试行办法，根据这些规定，各地也相继制定了适 合本地区的招标管理办法，开始探索我国的招标投标管理和操作程序。 3 、招标方式基本以议标为主，在纳入招标管理项目当中约9 0 是 采用议标方式发包的，工程交易活动比较分散，没有固定场所，这种 招标方式很大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制。 4 、招标投标很大程度上还流于形式，招标的公正性得不到有效监 督，工程大多形成私下交易，暗箱操作，缺乏公开公平竞争。 ， 第二章j “怀投怀发j f ( 慨j 术 第二阶段：招标投标制度规范发展。 9 0 年代初期到中后期，全国各地普遍加强对招标投标的管理和规 范工作，也相继出台一系列法规和规章，招标方式已经从以议标为主 转交到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的 阶段，招标投标制度得到了长足的发展，全国的招标投标管理体系基 本形成，为完善我国的招标投标制度打下了坚实的基础。 l 、全国各省、自治区、直辖市、地级以上城市和大部分县级市都 相继成立了招标投标监督管理机构，工程招标投标专职管理人员不断 壮大，全国已初步形成招标投标监督管理网络，招标投标监督管理水 平正在不断地提高。 2 、招标投标法制建设步入正轨，从1 9 9 2 年建设部第2 3 号令的发布 n 1 9 9 8 年正式施行建筑法，从部分省的建筑市场管理条例和工 程建设招标投标管理条例到各市制定的有关招标投标的政府令，都 对全国规范建设工程招标投标行为和制度起到极大的推动作用，特别 是有关招标投标程序的管理细则也陆续出台，为招标投标在公开、公 平、公正下的顺利开展提供了有力保障。 3 、建设工程交易中心，自1 9 9 5 年起在全国各地陆续开始建立，它 把管理和服务有效的结合起来，初步形成以招标投标为龙头，相关职 能部门相互协作的具有“一站式”管理和“一条龙”服务特点的建筑市场 监督管理新模式，为招标投标制度的进一步发展和完善开辟了新的道 路。工程交易活动己由无形转为有形，隐蔽转为公开，信息公开化和 招标程序规范化，已有效遏制了工程建设领域的腐败行为，为在全国 推行公开招标仓造了有利条件。 第三阶段：招标投标制度不断完善。 随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各地开始推 第_ 二辛 f 盯投析z 三腱概述 行建设工程项目的公开招标。招标投标法根据我幽投资主体的特点 已明确规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变， 它标志着我国的招标投标的发展进入了全新的历史阶段。 l 、招标投标法律、法规和规章不断完善和细化，招标程序不断规 范，必须招标和必须公开招标范围得到了明确，招标覆盖面进一步扩 大和延伸，工程招标已从单一的土建安装延伸到道桥、装潢、建筑设 备和工程监理等。 2 、全国范围内开展的整顿和规范建设市场工作和加大对工程建设 领域违法违纪行为的查处力度为招标投标进一步规范提供了有力保 障。 3 、工程质量和优良品率呈逐年上升态势，同时涌现出一大批优秀 企业和优秀项目经理，企业正沿着围绕市场和竞争，讲究质量和信誉， 突出科学管理的道路迈进。 4 、招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理的手段和水 平得到全面提高，正在逐步形成建设市场管理的“五结合”：一是专业 人员监督管理与计算机辅助管理相结合；二是建筑现场管理与交易市 场管理相结合；三是工程评优治劣与评标定标相结合；四是管理与服 务相结合；五是规范市场与执法监督相结合。 5 、公开招标的全面实旅在节约国有资金，保障国有资金有效使用 以及从源头防止腐败滋生，都起到了积极作用。目前我们的市场还存 在着政企不分，行政干预多，部门和地方保护，市场和招标操作程序 不统一规范，市场主体的守法意识较差，过度竞争，中介组织不健全 等现象。招标投标法正是国家通过法律手段来推行招标投标制度， 以达到规范招标投标活动，保护国家和公共利益，提高公共采购效益 和质量的目的。它的颁布是我国工程招标投标管理逐步走上法制化轨 道的重要里程碑，它必将对我们目前乃至今后的建设市场管理产生深 远的影响，并指导着招标投标制度向深度和广度发展。 2 3 我国招标投标法律体系发展概况 2 3 1 招标投标法 招标投标法于1 9 9 9 年8 月3 0 日由第九届全国人大常委会第十一 次会议通过，当时参加投票表决的常委会组成人员1 3 2 人，其中投赞成 票的为1 3 1 人，1 人弃权，无反对票。这部法律是我国规范招标投标行 为的基本法，于2 0 0 0 年1 月1 日起施行。它的颁布实施，对于保护国家 利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效 益，保证项目质量，具有重要意义。从此，我国的招标投标活动将有 法可依，我国的招标投标活动在法制的轨道上，进入一个规范化的、 公开竞争的新阶段。 招标投标法使招标投标活动以法律为保障，实行规范化的运 作，有力地推行采用招标投标的交易方式。在招标投标法中不但 作出了进行招标投标活动要适用招标投标法的基本规定，而且还明确 了必须招标的范围，为推行招标投标的方式提供了法律保证，并可望 在这个基础上逐步扩大必须招标的范围，也就是以法律作为保证，逐 步扩大强制招标的范围，使招标投标制度发挥更大的作用。这样，也 会吸引非强制招标范围的一些项目，自愿地采用招标投标的方式，引 入市场机制，它对社会经济的发展具有积极意义。 招标投标法大大提高了招标投标活动的规范化水平，使招标 投标方式的优越性在法律的保障下更明显地显示出来。按法定的规则 进行招标投标，它能保证众多的市场主体有机会进入招标项目的竞争 行列，并在竞争中遵循公开、公平、公正的原则，实现公平竞争的目 的，体现出社会主义市场经济的基本要求，对社会经济发展只有深远 意义，是经济体制改革逐步深入的反映。 招标投标法对促进社会经济的发展具有很强的现实意义。在 我国建设发展过程中，需要有效地使用建漫资金，提赢经济效益，防 止腐败现象，保护国家利益、社会公共利益。招标投标法可以通过 投标人的公平竞争，使招标人以最合理的价格发包工程、采购设备材 料、获得服务，使资金的使用更加合理有效；招标投标是公开的竞争， 有相当高的透明度，它可以防止腐败现象，公平、公正地选择合格的、 有竞争力的承包人，为保证工程质量、采购质量、服务质量创造必要 的条件，使众多的投标人的合法利益获得保护。 招标投标法为招标投标活动提供有利的法律环境，也为经济 领域的改革提供法律保障。招标投标制度是一种充分发挥市场机制作 用的制度，这种制度必须以法律形式体现出来，才更能有效地实施， 更具权威性，更能规范地运用这种竞争性很强的交易方式。招标投标 法鼓励竞争、保护竞争，确立以效率、质量取胜的机制，限制不利于 实行公平竞争的行政干预，排除地方和部门保护主义，加大了对于扰 破坏招标投标秩序行为的惩罚力度。 2 3 2 招标投标法配套法规 招标投标法颁布施行以后，国家主管部门和各部委相继制定 了很多招标投标法相关的配套法规，结合行业特点也制定了一些具体 规定，从不同的方面对招标投标法相关内容进行细化和进一步明 确规定。主要有： 工程建设项目招标范围和规模标准规定( 2 0 0 0 年5 月1 日国家 计委令第3 号) ，该规定确定了必须进行招标的工程建设项目的具体范 围和规模标准，规定关系社会公共利益和公众安全的基础设施项目、 关系社会公共利益和公众安全的公用事业项目、使用国有资金投资项 目、国家融资项目、使用圉际组织或者外围政府资金的项目，施。【单 项合同估算价在2 0 0 万元人民币以一i t 的、重要设备和材料等货物的采购 单项合同估算价在j 0 0 万元人民币以上的、勘察设计监理等服务的采购 单项合同估算价在5 0 万元人民币以上的、项目总投资额在3 0 0 0 万元人 民币以上的项目必须进行招标。 招标公告发布暂行办法( 2 0 0 0 年7 月1 日国家计委令第4 号) ， 规定依法必须招标项目的招标公告必须在指定媒介发布。并征国家 计委关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒介的通知( 2 0 0 0 年 6 h 3 0 h 计政策 2 0 0 0 1 8 6 8 号) 中明确，国家计委指定中国日报、中 国经济导报、中国建设报和中国采购与招标网 ( h t t p ：w w w c h i n a b i d d i n g c o r n c n ) 为发布依法必须招标项目招标公告 的媒介。其中，国际招标项目的招标公告应在中国日报发布。 建筑工程设计招标投标管理办法( 2 0 0 0 年l o 月1 8 日建设部令 第8 2 号) ，规范建筑工程设计市场，优化建筑工程设计，促进设计质量 的提高，规定设计招标投标行为规范。城市市政公用工程设计招标投 标参照本办法执行。工程建设项目勘察设计招标投标办法( 2 0 0 3 年6 月1 2 日国家发改委、建设部、交通部、信息产业部、水利部、民航总 局、广电总局第2 号令) ，七部委联系发文，更加全面地规范了工程建 设项目勘察设计的招标投标活动，规定了招标、投标、开标、评标、 定标、罚则等行为规范。 评标委员会和评标方法暂行规定( 2 0 0 1 年7 月5 日国家发改委、 国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部令第1 2 号) 七部委联合发文，规定评标委员会由招标人或其委托的招标代理 机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成， 成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成 员总数的三分之二。规定评标准备、初步评审、详细评审、推荐中标 候选人与定标的评标程序和评标办法。 工程建设项目招标代理机构资格认定办法( 2 0 0 0 年6 月3 0 日建 设部令第7 9 号，2 0 0 7 年1 月1 1 日建设部令第1 5 4 号修定重发) 。规定从事 各类工程建设项目招标代理业务机构资格的认定办法。 水利工程建设项目招标投标管理规定( 2 0 0 1 年1 1 月2 日水利部 第1 4 号令) ，是水利行业招标投标管理的基本法规，适用于水利工程建 设项目的勘察设计、施工，监理以及与水利工程建设有关的重要设备、 材料采购等的招标投标活动。 国家重大建设项目招标投标监督暂行办法( 2 0 0 2 年1 月1 0 日国 家发展计划委员会令第1 8 号) ，加强国家重大建设项目招标投标活动的 监督，保证招标投标活动依法进行，规定任何单位和个人对国家重大 建设项目招标投标过程中发生的违法行为，有权向国家计委投诉或举 报；稽察人员对国家重大建设项目的招标投标活动进行监督检查可以 采取经常性稽察和专项性稽察的方式，稽察人员对国家重大建设项目 贯彻执行国家有关招标投标的法律、法规、规章和政策情况以及招标 投标活动进行监督检查，对招标投标活动监督检查中发现的招标人、 招标代理机构、投标人、评标委员会成员和相关工作人员违反招标 投标法及相关配套法规、规章的，视情节依法给予以下处罚。 评标专家和评标专家库管理暂行办法( 2 0 0 3 年2 月2 2 日国家发 改委会第2 9 号令) ，规范评标专家的资格认定、入库及评标专家库的组 建、使用、管理活动，规定评标专家库由省级以上人民政府有关部门 或者依法成立的招标代理机构依照招标投标法的规定自主组建。 镑一事 f 杯投怀毁旺_ i l 连 工程建设项目施工招标投标办法( 2 0 0 3 年3 月8 日国家发改委、 建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民航总局第3 0 号) ， 七部委联合发文，明确工程建设项目施工招标、投标、开标、评标、 定标、法律责任等行为规范。 国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见( 2 0 0 4 年 7 月1 5 日国办发 2 0 0 4 1 5 6 号) ，提出整顿和规范市场经济秩序，创造公 开、公平、公正的市场经济环境，推动反腐败工作的深入开展，必须 加强和改进招投标行政监督，进一步规范招投标活动。 工程建设项目货物招标投标办法( 2 0 0 5 年1 月1 8 日国家发改 委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民航总局第2 7 号令) ，七部委联合发文，规范必须进行招标的工程建设项目货物招标 投标活动，规定了招标、投标、开标、评标、定标、罚则等行为规范。 从这些配套法规的发展可以看出，在招标投标法颁布施行以 后，我国整个招标投标法律法规体系也是一个不断发展和不断完善的 过程。随着公开招标和招标投标法的深入实施，建设市场必将形 成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程 序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局，我 国的招标投标制度也必将走向成熟，它是招标投标发展的必然趋势。 1 、建设市场规则将趋于规范和完善 市场规则是有关机构制定的或沿袭下来的由法律、法规、制度所 规定的市场行为准则，其内容包括市场准入规则、市场竞争规则和市 场交易规则。 ( 1 ) 市场准入规则：市场的进入需遵循一定的法规和具备相应的 条件，对不再具备条件或采取挂靠、出借证书、制造假证书等欺诈行 为的应采取清出制度，逐步完善资质和资格管理，特别应加强工程项 目经理的动态管理： ( 2 ) 市场竞争规n - 这是保证各种市场主体在平等的条件下开展 竞争的行为准则，为保证平等竞争的实现，政府必须制定相应的保护 公平竞争的规则。招标投标法、建筑法、反不正当竞争法等以 及与之配套的法规和规章都制定了市场公平竞争的规则，并通过不断 的实施将更加具体和细化； ( 3 ) 市场交易规则：交易必须公开( 涉及保密和特殊要求的工程 除外) 、交易必须公平、交易必须公正。 2 、建设工程交易中心将办成“程序规范，功能齐全，手段多样， 质量一流”的服务型的有形招标投标市场。除提供各种信息咨询服务 外，其主要职责是能保证招标全过程的公开、公平和公正，确保进场 交易各方主体的合法权益得到保护，特别是要保障法律规定的必须进 行招标项目的程序规范合法。 3 、招标代理机构将依据招标投标法规定设立评委专家库，而 建设工程交易中心则应制定专业齐全、管理统一的评委专家名册，同 时应充分发挥评委专家名册的作用，改变目前专家评委只进行评标的 现状，充分利用这一有效资源为招标投标管理服务： ( 1 ) 可作为投标资格审查的评审专家库，提高资审的公正性和科 学性； ( 2 ) 可作为工程投标名册( 指由政府组织的每年进行评审的 投标免审单位名单) 的评审委员库，利用他们的社会知名度和制定科 学的评审制度，提高工程投标名册的权威性，逐步得到社会各界 认可； ( 3 ) 分组设立主任委员，负责定期组织评委讨论和研究新问题及 相关政策，开辟专家论坛，倡导招标投标理论研究，并可联系大专院 校进行相关课题研究，以便更好地为管理和决策提供理沦依据； ( 4 ) 评委专家名册内应增设法律方面的专家，开辟法律方面的咨 询服务，并逐步开展招标仲裁活动。 4 、招标管理机构是法律赋予的对招标投标活动实施监督的部门， 其应成为独立的行政管理和监督机构，应将目前其具体的实物性监督 管理转为程序性监督，变事前、事中监督为事后监督。应负责有关工 程建设招标法规的制定和检查，负责招标纠纷的协调和仲裁，负责招 标代理机构的认定等。 5 ，招标投标法明确规定招标代理机构是从事招标代理业务并 提供相关服务的社会中介组织，从国际上看，招标代理机构是建筑市 场和招标投标活动中不可缺少的重要力量，随着我国建设市场的健康 发展和招标投标制度的完善，招标代理机构必将在数量和质量上得到 大力的发展，同时也将推动我国的招标投标制度尽快同国际惯例接轨。 6 、根据国际工程管理的通行做法，我国的工程保证担保制度将得 到大力推行和发展，特别是投标保证、履约保证和支付保证在我国工 程管理领域将得到广泛运用，它将是充分保障工程合同双方当事人的 合法权益的有效途径，同时必将推动我国的招标投标法律法规制度体 系逐步走向成熟。 第三章水利工程f l d i c 合同条件下国际招标评标研究 3 1f i d i c 土木工程合同条件体系 f i d i c 即国际咨询工程师联合会( f d d 6 r a t i o ni n t e r n a t i o n a l ed e s i n 西n i e u r s c o n s e i l s ) ，它于1 9 1 3 年在英国成立。第二次世界大战结束后 f i d i c 发展迅速起来。至今已有6 0 多个国家和地区成为其会员，f 1 d i c 总部机构现设于瑞士洛桑。中国于1 9 9 6 年正式加入。f i d i c 是世界上多 数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动 着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。f i d i c 下设2 个地区成员协会，f i d i c 亚洲及太平洋成员协会( a s p a c ) 和f i d i c 非 洲成员协会集团( c a m a ) 。f i d i c 还设立了许多专业委员会，用于专 业咨询和管理，如业主咨询工程师关系委员会( c c r c ) 、合同委员会 ( c c ) 、执行委员会( e c ) 、风险管理委员会( e n v c ) 、质量管理委员 会( q m c ) 、2 1 世纪工作组( t a s kf o r c e2 1 ) 等。 f i d i c 专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成t f i d i c 合 同条件体系。它们不仅被f i d i c 会员国在世界范围内广泛使用，也被世 界银行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中 使用。在f | d i c 合同条件体系中，最著名的有：土木工程施工合同条 件( c o n d i t i o n s o f c o n t r a c tf o rw o r ko f c i v i le n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ， 通称f i d i c “红皮书”) 、电气和机械工程合同条件( c o n d i t i o n so f c o n t r a c t f o re l e c t r i c a la n dm e c h a n i c a lw o r k s ，通称f i d i c “黄皮书”) 、业 主咨询工程师标准服务协议书( c l i e n t c o n s u l a n tm o d e ls e r v i c e s a g r e e m e n t ，通称f i d i c “白皮书”) 、设计一建造与交钥匙工程合同条 件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o r d e s i g i 卜- b u i l da n dt m n k e y ，通称 第二币水利t 车npj d i l 台川餐仆下田 1 p 州，t f 1 d i c “桔皮书”) 等。 为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，f i d i c 对其合同条件 要进行修改和调整，以令其更能反映国际工程实践，更具有代表性和 普遍意义，更加严瑾、完善，更具权威性和可操作性。尤其足近十几 年，修改调整的频率明显增大。如被誉为“土木工程合同的圣经”的“红 皮书”，第一版制定于1 9 5 7 年，随后于1 9 6 3 、1 9 7 7 、1 9 8 7 年分别出了第 二、三、四舨。1 9 8 8 、1 9 9 2 年又2 次对第四版进行修改，1 9 9 6 年又作了 增补。1 9 9 9 年，f i d i c 在原合同条件基础上又出版了2 份新的合同条件。 这是迄今为止f i d i c 合同条件的最新版本。小浪底水利枢纽主体工程国 际招标采用的是1 9 8 8 年第4 版“红皮书”。 f i d i c 合同条件是在总结了各个国家、各个地区的业主、咨询工程 师和承包商各方经验基础上编制出来的，也是在长期的国际工程实践 中形成并逐渐发展成熟起来的，是目前国际上广泛采用的高水平的、 规范的合同条件。这些条件具有国际性、通用性和权威性。其合同条 款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。考虑到工程项目的一 次性、唯一性等特点，f i d i c 合同条件分成了“通用条件”( g e n e r a l c o n d i t i o n s ) 和“专用条件”( c o n d i t i o n so f p a r t i c u l a r a p p l i c a t i o n ) 两部分。 通用条件适于某一类工程。如红皮书适于整个土木工程( 包括工业厂 房、公路、桥梁、水利、港口、铁路、房屋建筑等) 。专用条件则针对 一个具体的工程项目，是在考虑项目所在国法律法规不同、项目特点 和业主要求不同的基础上，对通用条件进行的具体化的修改和补充。 3 。2 水利工程国际招标评标程序概述 2 0 世纪9 0 年代初，黄河小浪底水利枢纽工程主体土建工程的部分 建设资金是利用世界银行贷款，按照世界银行采购导则的要求，项目 第= 一辛水利t 程f i d i ( 台l - j 茅“下心h 、 f 标l 拓州九 业主水利部小浪底水利枢纽建设管理局对主体土建工程采取幽际竞争 性招标方式选择承包商，其招标评标的程序严格按照世界银行要求及 国际工程师联合会( f i d i c ) 推荐的招标评标程序j 土木工程合同 招标评标程序”进行，是中国水利行业工程项目全面、规范实施国际招 标的项目。 采用国际竞争性招标的目的是为了让国际上所有合格的潜在投标 人充分了解业主的要求，并为他们提供平等的竞争机会，从而在这些 投标人中择优选出承包商，参与小浪底主体土建工程的建设。采用 f i d i c 推荐的标准招标评标程序，可以保障招标评标工作在大家都熟悉 的标准程序下公开地进行，并且都受明确的合同文件约束，可以使得 招标与投标双方都能很快地为招标投标做好准备，同时还可以减少合 同实施过程中所出现的纠纷。 国际工程招标评标一般从邀请潜在投标人参加资格预审开始到授 予合同为止，按照f i d i c 推荐的招标评标程序，主要分为3 个阶段，共 计1 2 个步骤，概括如下： 第一阶段：资格预审阶段 步骤：( 1 ) 邀请承包商参加资格预审 ( 2 ) 颁发和提交资格预审文件 ( 3 ) 资格预审资料分析，挑选并通知已入选的投标者名单 第二阶段：招标和投标阶段 ( 4 ) 准备招标文件 ( 5 ) 招标文件的发售 ( 6 ) 投标者考察现场 ( 7 ) 投标文件的修订 ( 8 ) 投标者质疑 第一二节水利1 挫f i d i c 台川条件下困h 于f f 怀1 1 ，怀，l ( 9 ) 投标书的提交和接收 第三阶段：开标和评标阶段 ( 1 0 ) 开标 ( 1 1 ) 评标 ( 1 2 ) 授予合同 其中资格预审的目的是：通过资格预审，排除不具备招标要求 能力的投标人参加投标，这不但可以减少评标工作量，更主要的是避 免误选不合格的投标人，给工程建设带来难以估量的风险，为不合格 的投标人节省参加投标的费用。使业主对投标人的法律地位、商业 信誉、技术水平、管理经验、经济和财务状况等有个比较全面、准确 地了解，从而在其中选出合格的投标人。使潜在投标人对工程情况、 招标条件有比较全面地了解，衡量自己是否具备投标资格，从而为是 否参加资格预审、投标和施工作出决策。 各阶段每一个步骤的工作内容详见小浪底主体土建工程招标评 标程序流程图。 第= 章水年 jr 精f i o i c 台条p 下田 “环“柯川，l 所段 对投标人资格预审的程序 业i t 程帅 承包商 l 邀i ；艰色耐参加彘格 颅t f f 2 颁发和提交资格预审 文件 3 资格预审赘科分析： 挑选并通知已入选的投 标人名单 存：i ；版物i 或大使馆等台迂地方艇 布吹椿f i l 币广告说明： 。业 和j 裂帅 砷l i 概况 赝嘲的6 d 韪和投杯辑摊蹙口期 中i 古多栅咖格做巾右；兜如 乐包商的岔恪预巾盎抖提交口期 图3 1 对投标人资格预审的程序 1 9 丝三! 查翌! ! 堡! ! ! ! ! 鱼型堑型! 旦堕：塑塑：! ! 至坐! ! 阶段 得到投标的程序 业1 门碰师投杯人 4 嘲盐卫什 5 询盘文件的颁发 6 投标人考察现场 7 询盘文什的修订 g 投标人赝疑通信和方 法或投标人会i 望的方凌 9 投标书的提交和接收 而磊磊夏赢 【。一一一 准备解答 瓜丽丽丽而颊i 而藕历丽 i 题和解答 准备解答 执 始准备投标书如前 申请考察现场 州执 通j 通信方儿或通过投 杯人会议提出舶血赝鞋 ( 如粜有) 投杯人会议 第一阶段：通知投标人出席质疑和解答会议 第二阶段：投杯人以书面形式提交任何补充质疑 第三趼段：解答口头提出的质疑 向所有投标人颁发质疑内容、补充质 疑和解答 记录收到的日期和时问，或 原封不功堪回迟收的投标书 开标前保证近期投资的有效的投标书 的安全 图3 2 得到投标的程序 开标 回执 提交投标书或退回询盘 文件 笙三! 查! ! ! 堡! ! ! ! ! 垒! ：! 墨垒! 塑l 兰：型至! ! ! ：竺! ! 阶段 1 0 开杯 “评标 j 2 授予合同 开标和评标的程序 业l ，【挂帅 开杯： 可以是公开的 。宣布j ! l 亡录 拈 孛 ，囊的 用) 。宣布斤记录由于投杯忙迟纠政未剑 而不台格的投杯人名称r 如m 囱) 投杯人 如有必要就f i 何资格或不符合由价璺 木的其它力由进彳j 商凌分崩与建中 的投杯人会面 图3 3 开标与评标的程序 3 3 小浪底水利枢纽主体土建工程国际招标评标实践 小浪底工程主