（世界史专业论文）美国陪审制度研究.pdf

山东师范大学硕士学位论文 美国陪审制度研究 中文摘要 陪审制度是指国家审判机关依据法律或民间惯例 吸收非职业法官的普通民众 为陪审员 与职业法官共同行使审判权的一种司法民主制度 它是审判制度的重要 组成部分 在一定程度上反映了一个国家的司法民主和司法公开 在司法制度和诉 讼实践中占有重要地位 它是在古代审判制度的基础上发展起来的一项诉讼制度 在现代法制社会 陪审制度作为公民 群众直接参与司法活动的民主形式和公民权 利的保障机制 在众多国家受到高度赞赏和青睐 从世界范围内来看 陪审制度主 要有两种形式 一是英美法系国家的陪审团制 二是大陆法系国家的参审制 陪审 制度的宗旨是让普通民众参与案件的审理 扩大司法民主 监督审判机关正确实施 法律 在陪审制度的运用中 最具特色和最为成功的 当属英美法系的陪审团制度 其中以美国的陪审团制度为典型代表 陪审团制度是美国司法制度中的一项重要制 度 为了能正确把握有关美国陪审团制度的产生和发展脉络 并对其进行系统的研 究 本论文主要从以下几个方面展开论述 即 综述部分 第一部分美国陪审制度 的建立 第二部分美国陪审制度的变迁及其改革 第三部分美国陪审制度的运作及 特点 第四部分美国陪审制度的功能 第五部分对美国陪审制度的评价与分析 综述部分简要对有关陪审制度的几个概念进行了相关的界定 国外目前对美国 陪审制度的研究方兴未艾 有关美国陪审制度的著作大量涌现 而国内几乎没有专 门介绍美国陪审制度的专著 有关美国陪审制度的内容只在少数关于美国法律的专 著的某一章节或这方面的若干文章中可见 鉴于这一状况 将美国陪审制度作为研 究课题 利用搜集的英文资料从历史和法律两个角度进行跨学科研究 不仅可以了 解美国陪审制度的产生 发展脉络和运作成功的原因 也可以开拓新的研究领域 填补一点学术空白 正文内容分成了五部分 一 美国陪审制度的建立 陪审制度的原始雏形最早出现在古希腊和古罗马的 奴隶制国家 1 1 世纪时 陪审制度传入英国 随着社会的进步和经济的发展 陪审 制度的形态也在不断演进 到1 3 世纪时陪审制度在英国已经初步完备 形成了大小 陪审团之分 1 7 世纪在英国的殖民扩张中 陪审制度随着殖民者传入了美国 并与 美国特定的文化传统和社会环境相融合 获得美国法律的保障 二 美国陪审制度的变迁及其改革 美国的陪审制度产生于独立战争取得胜利 西方资产阶级处于上升时期的特殊历史条件下 因此它 方面顺应了殖民地人民反 对殖民统治的形势 另一方面也满足了资产阶级反对封建专制的需要 独立以后 山东师范大学硕士学位论文 随着政权的稳固和经济的发展 作为上层建筑之一的陪审制度也发生了一些变化 主要表现是1 8 世纪末1 9 世纪初出现的限制陪审团权力的浪潮 到2 0 世纪7 0 年代 受反思文化思潮运动的影响 美国人开始对陪审制度进行反思 许多人对陪审制度 存在的问题进行抨击 针对陪审制度存在的问题 有些学者主张对其进行改革 建 立起完全适合美国社会的陪审团制度 三 美国陪审制度的运作及特点 就运作而言 主要包括美国陪审制度的适用 范围 陪审员的遴选 法官对陪审团的指导和陪审团的评议与裁决几部分 在陪审 团运作的过程中 民众参与司法 陪审团的权力制衡功能都得到了具体的体现 通 过对陪审团具体运作过程的分析 总结出美国陪审制度运作的特点 即陪审员选任 方式和程序的公正性 民主性和随机性 职能的分权性 案件适应范围的广泛性和 灵活性 四 美国陪审制度的功能 美国陪审团的功能主要有政治功能 司法功能和社 会功能 就政治功能而言 陪审团是民主政治的盾牌 是权力制衡的安全阀 有利 于维护司法独立和司法公正 就司法功能而言 陪审团能化解纠纷 认定案件事实 弱化了法官的权力 增强了当事人的权力 阻塞了司法腐败之道 有利于审判结果 的正当化 具有促进立法的造法功能 有利于法律的灵活运用 就社会功能而言 陪审制度具有特殊的教育功能 有助于法律的通俗化 五 对美国陪审制度的评价与分析 现代美国的陪审团在公众意识里有两种截 然相反的形象 一方面 陪审团在合众国是作为旗帜而受人尊敬 它对民主的贡献 可与选举比肩 另一方面 陪审团又被谩骂为专断与不公的代表 它产生的后果被 看作是道德沦丧的证据 虽然如此 对美国陪审制度要辩证的进行评价 它的价值 不容忽视 美国的陪审制度对美国法律体系影响巨大 尤其是对美国的诉讼程序和 证据法产生了深远的影响 因此 我们要认识到美国陪审制度的价值是占首要地位 的 并客观的分析美国陪审制度的今昔及对未来作出合理的预测 关键词 美国陪审制度陪审团研究 图书分类号 d 9 7 1 2 9 山东师范大学硕士学位论文 t h er e s e a r c ho ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m a b s t r a c t j u r ys y s t e mr e f e r s t oa nj u d i c i a la n dd e m o c r a t i ci n s t i t u t i o nt h a tt h e n a t i o n a l j u d i c i a r yd e p a r t m e n t a b s o r b s n o n p r o f e s s i o n a lj u d g e s o r d i n a r y p e o p l e a l o n gw i t ht h ep r o f e s s i o n a lj u d g e st ot a k ep a r ti nt r i a l sa c c o r d i n gt o t h el a wa n dt h ec i v i l i a n p r a c t i c e t h ej u r ys y s t e m w h i c hs y m b o l i z e s d e m o c r a c yo fj u d i c a t u r ea n dt h ee x t e n tt ow h i c hi so p e n i sa ni m p o r t a n tp a r t o fj u d i c i a ls y s t e m i tp l a y sah i g hr o l ei nj u d i c i a ls y s t e ma n dt h el i t i g a t i o n p r a c t i c e i t sal i t i g a t i o ns y s t e mt h a td e v e l o p sf r o mt h ea n c i e n tt r i a ls y s t e m i n m o d e r ns o c i e t yr u l e db yl a w j u r ys y s t e mi sp o p u l a ra n dh i g h l yp r a i s e di n m a n yc o u n t r i e sa sad e m o c r a t i cf o r ma n dag u a r a n t e es y s t e mt h a tc i t i z e n sa n d p e o p l et a k ep a r ti nj u d i c i a la c t i o n sd i r e c t l y t h e r e a r em a i n l yt w of o r m s g l o b a l l y t h ej u r ys y s t e mi nt h ea n g l o a m e r i c a nl a wf a m i l ya n dt h es y s t e m b yp e o p l ea s s e s s o r si nr o m a n o g e r m a n i cf a m i l y t h ej u r ys y s t e ma i m sa t o f f e r i n gc o m m o np e o p l ec h a n c e st o a t t e n d t h ec a s et r i a l s e n l a r g i n gt h e d e m o c r a c yo fj u d i c a t u r ea n ds u p e r v i s i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h el a w i n t h e a p p l i c a t i o n o fj u r y s y s t e m t h e m o s ts u c c e s s f u li st h e j u r y i n a n g l o a m e r i c a n e s p e c i a l l yt h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h ej u r ys y s t e mi sa n i m p o r t a n ti n s t i t u t i o ni na m e r i c a nj u d i c i a ls y s t e m i no r d e rt og e tap r o p e r v i e wo ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m sc r e a t i o na n dd e v e l o p m e n ta n ds t u d yi t s y s t e m a t i c a l l y t h ea u t h o re x p o u n d st h ef o l l o w i n ga s p e c t sm a i n l yi nt h i s p a p e r n a m e l y t h eo v e r v i e w t h ec r e a t i o no ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h e v i c i s s i t u d ea n dt h er e f o r mo ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h eo p e r a t i o na n d c h a r a c t e r i s t i co ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h ea n a l y s i so fv a l u a b l ef u n c t i o n o ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e ma n dt h e a p p r a i s a la n d t h e a n a l y s i s o ft h e a m e r i c a nj u r ys y s t e m t h eo v e r v i e ws y n o p t i c a l l yc l a r i f i e ss e v e r a lc o n c e p t sa b o u tt h ej u r y s y s t e m t h es t u d ya b o u tt h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m i si nt h ea s c e n d a n t p r e s e n t l yo v e r s e a s t h ew o r k sa b o u tt h ea m e r i c a nj u r ys y s t e ma b u n d a n t l y c o m ef o r t h b u ta th o m e t h e r ei ss c a r c e l ya n ym o n o g r a p hw h o l l yi n t r o d u c i n g t h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h ec o n c e p ta b o u tt h ea m e r i c a nj u r ys y s t e mo n l y c a nb es e e ni ns o m ec h a p t e ri nt h ef e wm o n o g r a p ha b o u tt h ea m e r i c a nl a wo r 3 山东师范大学硕士学位论文 i nm a n ya r t i c l e sa b o u tt h i sa s p e c t s i nv i e wo ft h i s s t a t u s t ot a k et h e a m e r i c a nj u r ys y s t e ma sas t u d yt a s k t oc a r r yt h r o u g hs t u d yf r o mt h ea n g l e s o fh i s t o r ya n dl a wu s i n gt h ee n g l i s hm a t e r i a l st h a ta r ec o l l e c t e d w ec a nn o t o n l yr e a l i z et h ec r e a t i o n d e v e l o p m e n t t h er e a s o n so fs u c c e s s f u lo p e r a t i o no f t h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m b u ta l s oc a n e x p l o i tn e ws t u d yf i e l da n df i l lu pa b i ta c a d e m i cg a p t h i sm a i nt e x tc o n t e n th a sd i v i d e di n t of i v ep a r t s f i r s t t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h ep r i m i t i v e e m b r y o n i cf o r mo ft h ej u r ys y s t e ma p p e a r sm o s te a r l yi nt h es l a v e r y c o u n t r i e so ft h ea n t i e n tg r e e c ea n dt h ea n c i e n tr o m e w h e nt h e1 1 c e n t u r y t h ej u r ys y s t e ms p r e a d st oe n g l a n d a l o n gw i t ht h ep r o g r e s so ft h es o c i e t ya n d e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t t h ef o r m so ft h ej u r ys y s t e me v o l v ec o n s t a n t l y t o t h e1 3 c e n t u r y t h ej u r ys y s t e mh a sa l r e a d yb e e ni np r e l i m i n a r ym a t u r i t yi n e n g l a n d i ti sd i v i d e di n t og r a n dj u r ya n dp e t t yj u r y i nt h eb r i t i s hc o l o n i a l e x p a n s i o no ft h e1 7 c e n t u r y t h ej u r ys y s t e ms p r e a d st oa m e r i c a na l o n gw i t h t h ec o l o n i z e r a n df u s e sw i t ht h ea m e r i c a ns p e c i f i cc u l t u r a lt r a d i t i o na n dt h e s o c i a le n v i r o n m e n t o b t a i n st h ea m e r i c a nl a w g u a r a n t e e s e c o n d t h ev i c i s s i t u d ea n dr e f o r mo ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h e a m e r i c a nj u r ys y s t e mp r o d u c e su n d e rt h es p e c i a lh i s t o r i c a lc o n d i t i o nt h a tt h e w a ro fi n d e p e n d e n c eg a i n si t s v i c t o r ya n dt h ew e s t e r nb o u r g e o i s i ea r ei n a s c e n d i n gp e r i o d t h e r e f o r eo nt h eo n eh a n d i tc o n f o r m st ot h ep o s i t i o nt h a t t h ec o l o n yp e o p l eo p p o s et h ec o l o n i a lr u l e o nt h eo t h e rh a n d i ta l s om e e t s t h en e e dt h a t b o u r g e o i s i ea r g u ea g a i n s t t h ef e u d a l d e s p o t i s m a f t e r i n d e p e n d e n c e w i t h t h es o u n d n e s so ft h e r e g i m e a n dt h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t a so n eo ft h es u p e r s t r u c t u r e t h ej u r ys y s t e mh a sa l s oh a ds o m 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u r o r s t h ej u d g e si n s t r u c t i o nt o 4 山东师范大学硕士学位论文 t h ej u r o r sa n dt h ej u r y sd i s c u s s i o na n dv e r d i c t i nt h ep r o c e s so ft h ej u r y s o p e r a t i o n t h ef u n c t i o nt h a tt h ep o p u l a c ep a r t i c i p a t ei nt h ej u d i c a t u r ea n dt h e j u r yk e e pt h ea u t h o r i t yi nb a l a n c ea l lm a n i f e s tc o n c r e t e l y a c c o r d i n gt ot h e a n a l y s i s o ft h ep r o c e s so ft h ej u r y sc o n c r e t eo p e r a t i o n s u m m a r i z et h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h eo p e r a t i o no ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m n a m e l y t h e e q u i t y d e m o c r a c ya n dr a n d o m i c i t yo ft h ew a yo ft h es e l e c t i n gj u r o r sa n d p r o c e d u r e t h ef u n c t i o no fd e t r a c t i n gp o w e r s t h eu n i v e r s a l i t ya n df l e x i b i l i t y t h a tc a s e sa d a p tt of i e l d s f o u r t h t h ef u n c t i o no ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m t h 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ee x e r t i o no ft h el a w s p e a k i n go ft h e s o c i a lf u n c t i o n t h ej u r y s y s t e mh a ss p e c i a le d u c a t i o n a lf u n c t i o na n di t sh e l p f u lt ot h ep o p u l a r i z a t i o n o f t h el a w f i f t h t h ea p p r a i s a la n da n a l y s i so ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e m i nt h e p u b l i cc o n s c i o u s n e s s t h em o d e ma m e r i c a nj u r yh a st w ok i n d so fc l e a r l y o p p o s i t ei m a g e s o nt h eo n eh a n d t h ej u r yi sr e s p e c t e da saf l a gi nt h eu s a i t sc o n t r i b u t i o nt ot h ed e m o c r a c yc a nb ec o m p a r e dw i t ht h ev o t e o nt h e o t h e rh a n d t h ej u r yi sa l s os n a p p e da st h ed e l e g a t eo fd e s p o t i s ma n di n e q u i t y t h ei n f l u e n c ei t p r o d u c e si sr e g a r d e da s t h ee v i d e n c eo fd e m o r a l i z a t i o n n e v e r t h e l e s s w es h o u l de v a l u a t et h ea m e r i c a nj u r ys y s t e md i a l e c t i c a l l y w e s h o u l d n ti g n o r ei t sv a l u e t h ea m e r i c a nj u r ys y s t e mh a sg r e a tc o n s e q u e n c e t ot h ea m e r i c a nl e g a ls y s t e m e s p e c i a l l yh a v ep r o f o u n di n f l u e n c et ot h e a m e r i c a nl e g a lp r o c e d u r ea n dt h ee v i d e n c el a w t h e r e f o r e w es h o u l dr e a l i z e t h a tt h ev a l u eo ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e mp r e d o m i n a t e s a n do b j e c t i v e l y a n a l y s e st h ep r e s e n ta n dt h ep a s to ft h ea m e r i c a nj u r ys y s t e ma n dm a k e st h e r e a s o n a b l ef o r e c a s tt ot h ef u t u r e k e yw o r d s a m e r i c a nj u r ys y s t e mj u r y r e s e a r c h c a t e g o r yn u m b e r d 9 7 1 2 9 s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得 注 如 没有其他需要特别声明的 本栏可空 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示谢意 学位论文作者签名 家釉q 龟 导师签字 学位论文版权使用授权书 舷巧 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留 使用学位论文的规定 有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权 堂撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可 以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在 解密后适用本授权书 学位论文作者签名 舜 秫艳 导师签字 渤奶 签字日期 2 0 06 车年月f 口日签字目期 2 0 0f 年幺月拥 山东师范大学硕士学位论文 引言 概念的科学界定是任何科学研究的前提 就有关陪审的几个概念而言 我国学 界和实务界在用语和对用语的界定上仍然存在着差异 这些差异既反映了对有关问 题的不同认识 也妨碍了认识的统一 在社会科学中 人类自己创造了各种术语 在这个意义上 人类创造了自己 但是 仔细琢磨其中一些术语 我们会发现 他们都是含混不清的 人们在使用这些术语时 各取所需 或互相重叠 而且 这 些术语并没有覆盖全部的社会现象 马克思 韦伯有感于术语学中的混乱现象 曾 致力于创设一整套 理想类型 的概念体系 这位大师的努力尽管不是无獬可击的 天才设想 但他确实为法学理论研究洞开了一扇新窗 鉴于社会现象的复杂和本人 学识之浅薄 本文在概念使用中难免出现一些混淆 但行文之始 本人试图尽可能 的避免过多混淆 并尽可能在人们约定成俗的意义上使用这些概念 在汉语中 陪 表明行为主体的辅助地位或作用 例如 陪同访问 陪同视察 陪审 中的 陪 表示 从旁协助 陪审制度 j u r ys y s t e m 是指国家审判机关 根据国家法律或民间惯例 吸收非职业法官的普通公民为陪审员 与职业法官共同 行使审判权的司法民主制度 它是在古代审判制度的基础上发展起来的一项诉讼制 度 陪审制度在世界各国的司法实践中被广泛应用 根据其在世界各国的实践运作 不同 大致可分为三种实践模式 陪审团制 参审制和人民陪审制 以美国为主要代表的英美法系国家 主要采用 陪审团制 陪审团制是指陪审 员名单随机产生 一般从选民登记名单 驾驶执照人员名单中挑选 需体现广泛代 表性 并且通常有一定的资格限制 个案陪审员由法官 原被告双方当事人及其律 师从法院提供的若干候选陪审员中共同选定 陪审员无固定任期 通常一案一选 陪审员与法官有明确的职责分工 主要负责认定案件的事实 陪审团制度是英国法对世界法的贡献 伴随着英国在海外的殖民扩张 英国的 陪审团制度也被带到全球各地为世界上许多国家所仿效 在资产阶级革命时期 备 受称颂的陪审制度作为资产阶级与封建王权对抗的一项民主制度 被资产阶级赋予 新的内涵而盛行于英美等资本主义国家 法学界一般将陪审团制等同于陪审制 陪审制度 分为陪审制和参审制两 种 陪审制是由非法律专业人员组成陪审团参加法庭审判活动 2 我认为这种说法 欠妥当 陪审制 与 陪审制度 是同一概念 陪审团制不能与陪审制同日而语 正确的说法应该是陪审制可分为陪审团制和参审制 山东师范大学硕士学位论文 而这里我所讲的美国的陪审制度主要是指陪审团制 但陪审团是指一个机构 它是由那些通过随机的方式挑选出来的非职业法官的普通公民组成的 陪审团是美 国诉讼的重要组织和制度基础 反映了美国诉讼制度的特性 英国近代著名大法官丹宁说 陪审制是 自由的明灯 宪法的车轮 3 陪审是 作为司法专断的对立物而出现的 真正的陪审制度是其他手段或方法不可替代的一 种体现司法民主 维护司法公正的法律制度 从世界范围来看 陪审制的形式主要 有两种 一是盛行于英美法系国家的陪审团制度 二是流行于大陆法系国家的参审 制 这两种制度在数百年的历史发展过程中形成了各自的运作规律 对人类的司法 制度做出了巨大的贡献 本文仅就英美法系最具代表性的美国陪审团制度进行系统 的研究 文中的陪审制度仅指小陪审团制度 美国的陪审制度来源于英国 形成于反对英国殖民统治的过程中 经过1 8 世纪 末 1 9 世纪初和2 0 世纪7 0 年代这两个时期的历史演进不断成熟 并形成了普遍的 陪审理念和共同意识 这种理念是建立在认可陪审制度在历史中的作用的基础上的 因为它具有反抗殖民统治 扩大民主的意义 从而获得了美国人民的认同和信赖 在美国得到了迅速的发展 美国的陪审制度与其深厚的文化传统具有内在的契合性 其灵魂是个人主义 美国的民情也使陪审制度得以实现 这就是美国人对民主的渴 望和信赖 美国实施陪审制度的理念是人 运用陪审团作为确定真实并探查 表达 公众伦理的场所 英美法系在这方面几乎是独一无二的 在为消灭法律的专业垄断 而设立的正式的法律机构中 陪审团是最显著或许也是最有效的 陪审团对于美 国民主实验的存续是一个至关重要的机构 4 正因为如此 陪审制度在美国运作的成功曾为众多的国家所青睐 许多国家纷 纷移植美国的陪审制度 但是陪审制度作为一项诉讼制度有其具体的历史背景和法 律传统 不能一味的移植 否则只能导致失败 陪审团是美国诉讼的重要组织和制 度基础 反映了美国诉讼制度的特性 在一般人甚至是法官的眼里 陪审制度最具 诱惑力之处在于民众的参与 它被认为是美国法治民主化的标志 陪审制度既是一 项政治制度又是一项司法制度 作为政治制度 它是政治民主的体现和保障 是民 主政治的盾牌和权力制衡的安全阀 有利于维护司法独立和司法公正 作为司法制 度 它有利于保障正确适用法律 有利于弥补法律缺陷和准确查明事实 有利于从 根本上化解纠纷和督促法官及时结案 有利于审判结果的正当化 美国陪审制度是 人民群众的政治参与和权力制衡运作方面的最好的体制之一 美国人经常以陪审制 度的成功而感到骄傲和自豪 美国的威廉 0 道格拉斯就曾说 陪审团是我们政啼中 唯一没有野心的机构 因此 对美国陪审制度进行系统的研究 尽力探究美国陪审 2 山东师范大学硕士学位论文 制度的历史根源 变迁的原因和改革的政策 来检视陪审团制度的作用 同时对其 运作成功的原因及功能做出分析 并拟对美国陪审制度做出一些简要的评价 更为 重要的是通过这一问题的分析 或许能找出陪审制度在美国盛衰起伏的原因 另外 这也可以对我国现阶段正在进行的司法改革提供一定的借鉴 国外目前对美国陪审制度的研究方兴未艾 美国的陪审团制度曾牵动过无数著 名法学家的心神 吸引着他们有限的精力 汉密尔顿 托克维尔 布莱克斯通 孟 德斯鸠 边沁 斯宾塞 霍姆斯 威廉姆斯 丹宁等 无一不对陪审团审判制度青 睐有加 并在其著述中对其或激情盛赞 或理性评说 2 0 世纪5 0 年代以来 一批研 究陪审团审判的专著也如雨后春笋般纷纷出台 其中以美国芝加哥大学的一项实证 研究最为引人注目 该研究以 美国陪审团 为题正式出版 1 这些研究大多是专题 性质的 主要集中在美国陪审制度的起源 陪审制度的具体运作程序 陪审制度的 价值以及有关陪审制度的改革等方面 关于美国陪审制度的起源问题大多数学者主张源自英国 但在论述美国陪审制 度起源的时候大多数著作都会追溯到古希腊和古罗马 使整个陪审制度的发展有连 续性 莱纳德w 利维在 正义的守护神 陪审团审判的起源 一书中 对陪审制度 的起源问题进行了详细的阐述 莱纳德运用大量的案例和材料解释陪审制度由询问 程序演化的进程 陪审制度是如何由英国传入美国的 美国的双重陪审制度和美国 的陪审团审判 从而使我们对陪审制度的发展进程和美国的陪审制度有比较全面的 了解 其他有关陪审制度起源的资料散见于介绍陪审制度方面的专著或文章中 例 如布卢姆斯坦的 裁决 论陪审团 中就有对陪审制度起源的论述 关于美国陪审制度的运作和功能方面的专著可以说是最多的 这些著作也大多 出现在2 0 世纪5 0 年代以后 1 9 3 3 年英国取消了大陪审团审判 小陪审团审判的使 用机率也明显下降 许多美国人认为陪审制度是一种过时的制度而加以攻击 这引 起了美国人对陪审制度的反思 因此5 0 年代以后有关美国陪审制度的著作大量涌现 美国陪审制度的运作相当复杂 这其中涉及到陪审员的遴选 法官对陪审团的指导 陪审团的评议与裁决 在这一环节中尤其在陪审员的遴选上能真正体现美国陪审制 度的民主性 公正性 但由于陪审员的选择浪费时间很容易受到攻击 对个人而言 建立在公正的法律基础上受法律保护的自由和正义是美国强大的要旨 这是美国人 的信念 民事陪审团审判在美国占有极其重要的地位 为了证明他们的审判制度是 否是建立在程序和制度之上 现在是在朝着自由和正义的目标前进还是倒退 1 9 6 2 年 查尔斯w 昭尼尔著 民事审判和陪审团 一书 探讨民事陪审团在美国的存废 问题 查尔斯通过探讨民事陪审团的历史及发展 民事陪审团的运作和价值 并将 3 山东师范大学硕士学位论文 陪审团裁决与法官判决进行比较之后 认为民事陪审团在美国还有强大的生命力 因而在美国不但不会消亡而且会运行的更好 而为了找出人们在陪审团的功绩与缺 陷问题上存在疑虑的原因 1 9 6 6 年凯乐文和汉斯著 美国陪审团 一书 该书是根 据芝加哥大学法学院对美国陪审团的一系列调查研究写作而成 书中凯乐文和汉斯 列出了围绕陪审团所进行的争议的历史 并将陪审团置于现代背景下 找出陪审团 的优点和缺点 陪审团与法官之间存在的不一致及这些不一致产生的根源 最后阐 述了陪审员的个人情绪对陪审团审判在法律上的影响 该书对解决人们在陪审团问 题上的疑虑有很大作用 2 0 世纪7 0 年代 随着社会经济的发展 犯罪率明显上升 法院一时间被诉讼案件所吞没 而陪审团审判由于耗费时间长导致大量案件积压得 不到及时的解决 这再一次引发了人们对陪审制的反思 这一时期及8 0 9 0 年代有 关陪审制度的运作和功能的著作相继问世 1 9 8 0 年 西蒙在 陪审团 它在美国社 会中的作用 一书中 以陪审制在美国运作的成功而盛赞陪审团在6 0 年代末7 0 年 代初的主要政治审判中在美国社会中所起的作用 并指出在2 0 世纪下半叶后半期的 今天 陪审制度似乎比以往任何时候运用的都更多 并且更受欢迎 希望以此树立 起美国人对陪审制度的信心 1 9 8 6 年 汉斯和维德玛著 评判陪审团 一书 希望 通过对陪审制度的历史演变 陪审团的遴选和陪审团评议等一系列过程的展示对陪 审团做出系统全面的评价 汉斯和维德玛认为陪审团正经历两个方面的变化 一是 在陪审员遴选过程中进一步扩展民主的范围 这是十分有益的 二是减少陪审团的 规模不能说对提高陪审团的工作效率没有帮助 1 9 8 8 年 索尔m 凯森和劳伦斯s 赖特的 美国的陪审团审判 讲述了美国陪审团审判的完整过程 作者将陪审团描 绘成不同的形象 首先将陪审团作为社会偏见的通道 陪审团审判中种族偏见极其 严重 一个犯强奸罪的黑人极有可能会被白人陪审团判死刑 其次 陪审团还可以 被看成是流血的心的形象 即陪审团很有同情心 易受个人情绪的影响 律师往往 很容易利用陪审团的这一弱点挑选对自己有利的陪审员 再次就是失控的陪审团 即陪审团的裁决结果往往超出被告的想象 9 0 年代有关美国陪审制度的专著主要有 沃尔特的 陪审团调查手册 1 9 9 9 斯蒂芬的 陪审团在美国法院中的审判和失 误 1 9 9 4 罗伯特的 陪审团 构成和行为 1 9 9 4 詹姆士的 陪审团与政治 1 9 9 1 詹姆士 格伯特的 审判 民主和陪审团 等 2 0 0 3 年 伦道夫著 美国 的陪审制度 一书 这是对美国陪审制度介绍得最详细的专著 书中作者详细论述 了美国陪审制度的功能 陪审制度的运作 有关陪审制度的改革等方面的知识 使 我们对陪审制度有比较系统全面的了解 托克维尔指出 将陪审团仅仅看成是一种 司法机构 乃是看待事物的相当狭隘的观点 虽然它对于诉讼的结局产生巨大的影 4 山东师范大学硕士学位论文 响 但它对社会命运本身却产生大得多的影响 陪审团因而首先是一种政治制度 而且应当始终从这种观点对它做出评价 6 可见 陪审制度首先是一种政治制度 其次才是一种司法制度 对陪审制度 伦道夫基本上持肯定态度 首先 通过邓肯 诉路易斯安娜州一案系统介绍了陪审制度在权力制衡方面的功能 表现在 对有代 表性的政府官员权力的制约 对敌对诉讼的制约 制约腐败权力 平衡法官在陷于 孤立时的困境等