（经济法学专业论文）反倾销法与反垄断法的冲突与协调.pdf

摘要 反倾销法与反垄断法是一国内属于不同范围的两个法律部门。它们 之间具有一定的关联性，但在价值取向、认定标准等方面存在着冲突。 随着反倾销法沦为贸易保护主义的工具，为竞争带来了负面影响，反倾 销法与反垄断法的冲突日益显现。为协调二者的关系，理论界提出了各 种方案，国际社会也作出了一系列努力。在现阶段贸易保护主义盛行， 国际反垄断法尚无出台可能的背景下，对反倾销法进行改良成为最佳的 选择方案。将反倾销法保护竞争者的立场转化为保护竞争，融入更多竞 争政策精神将对协调二者冲突起到极大的作用。 第一部分是本文的理论基础，从反倾销法与反垄断法产生和发展的 过程着手，分析了反倾销法与反垄断法的立法本意，并且进一步论述了 反倾销法与反垄断法的联系与区别。同时分析了贸易政策与竞争政策的 关系，进而指出了反倾销法与反垄断法存在冲突的原因。 第二部分着重分析了反倾销法与反垄断法之间的冲突表现形式，对 反倾销法与反垄断法在价值取向、认定标准、救济措施、实施效果、执 行过程等五个方面存在的深刻冲突进行了详细具体的论述。 第三部分探讨了反倾销法与反垄断法的协调途径。首先，本文对国 际经济学界和法学界对二者之间的冲突改革方案作了论述，并在此基础 上分析了各个方案的可行性。提出了本文的观点，即用竞争规则对反倾 销法进行改良是目前最现实可行的方法。其次，介绍了国际社会为协调 二者冲突所作的一系列探索和努力。国际社会通过双边和多边合作来协 调二者的冲突，w t 0 贸易政策与竞争政策互动小组也将其列入重要议题。 二者的冲突与协调引起了各国的广泛关注。虽然双边与多边合作取得了 一定的成效，但同时我们应该认识到，区域性合作的作用是有限的。 第四部分根据我国在反倾销与反垄断领域面临的挑战和立法现状， 提出了如何完善我国的反倾销法与反垄断法，表明了我国在贸易政策和 竞争政策的完善中应采取的立场和态度。根据我国经济发展现状，我国 应当采取竞争政策优先，同时实行适度的贸易保护的政策。此外，我国 还应积极参与反倾销与反垄断的国际合作，在谈判中维护我国利益。本 文认为，我国应当采取反倾销法与反垄断法并重的原则，以维护公平竞 争秩序和保障国家经济安全。 关键词：反倾销法；反垄断法；冲突；协调 中图分类号： a n t i d u m p l i n gl a wa n da n t i m o n o p o l yl a wa r et w oj u r i s p r u d e n c e sw h i c h b e l o n g t od i f f e r e n ta r e a so fac o u n t r y t h e ya s s o c i a t ew i t he a c ho t h e rt os o m e e x t e n t , b u ta tt h eg a m et i m et h e yc o n f l i c t 谢t l le a c ho t h e ri nv a l u a t i o na n d c o g n i z a n c e s i n c ea n t i - d u m p l i n gl a wh a sf a l l e n a st o o lo fc o m m e r c i a l p r o t e c t i o n i s m , i ta f f e c t sc o m p e t i t i o nn e g a t i v e l y t h u st h ec o n f l i c ti e t v c e e n a n t i - d u m p l i n gl a wa n da n t i - m o n o p o l yl a wb e c o m em o r ea n dm o r eo b v i o u s i no r d e rt oc o o r d i n a t et h e i rr e l a t i o n s h i p ，t h ea c a d e m eh a sb r o u g h tf o r w a r d v a r i o u sb l u e # n t sa n ds o m ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t i e sh a v em a d em a n y e f f o r t s a tp r e s e n t ，c o m m e r c i a lp r o t e c t i o n i s mp r e v a i l s ，b u ti ti si m p o s s i b l ef o r t h ei n t e r n a t i o n a l a n t i - m o n o p o l y l a wt oc o m eo n t h u st oa m e n d a n t i - d u m p l i n gl a wb e c o m e st h eb e s tb l u ep r i n t i tw i l lb eh e l p f u lf o rt h e c o o r d i n a t i o no ft h ec o n f l i c tt ot r a n s l a t et h es t a n d p o i n to fp r o t e c t i n gt h e c o m p e t i t o r si n t op r o t e c t i n gc o m p e t i t i o na n dt h r o wm o r ec o m p e t i t i v es p i r i t t h ef i r s tp a r ti st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h er e s e a r c h t h ea u t h o r a n a l y z e dt h eo r i g i n a li d e ao fa n t i - d u m p l i n gl a w m a k i n ga n da n t i - m o n o p o l y l a w m a k i n g ，f u r t h e r m o r ed i s c u s s e dt h ec o n n e c t i o na n dd i s t i n c t i o nb e t w e e nt h e t w ol a w si nt e r m so ft h ec o u r s eo ft h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h e a n t i d u m p l i n gl a wa n da n t i - m o n o p o l yl a w t h ea n a l y s i sf o c u s e d0 1 1t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et r a d ep o l i c ya n dc o m p e t i t i o np o l i c ya n dp u tf o r w a r d t h er e a s o n sf o rs u c hc o n f l i c t s t h es e c o n dp a r ta n a l y z e dt h ef o r m so fc o n f l i c tb e t w e e nt h ea n t i - d u m p l i n g l a w a n da n t i m o n o p o l yl a w a n dd i s c u s s e dt h ed e 印c o n f l i c to f t h et w ol a w si n v a l u a t i o n ，c o g m 瑚c e ，r e l i e fm e a s u r e s ，i m p l e m e n t a t i o ne f f e c ta n de x e c u t i n g c o u r s ei nd e t a i l t h et h i r dp a r te x p l o r e dt h em e t h o d so fc o o r d i n a t i n gt h ea n t i - d u m p l i n g l a wa n da n t i - m o n o p o l yl a w f i r s t l y , t h et h e s i sd i s c u s s e dt h er e f o r mb l u e p r i n t so ft h ec o n f l i c tw h i c hw e r ep u tf o r w a r db yt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i c f i e l da n da c a d e m e a tt h es a m et i m e ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ef e a s i b i l i t yo f t h e b l u ep r i n t sr e s p e c t i v e l ya n db r o u g h tf o r w a r dt h ep r e s e n ta r g u m e n tt h a ti tw a s af e a s i b l eb l u ep r i n tt oa m e n dt h ea n t i - d u m p l i n gl a wt h r o u g hc o m p e t i t i v e r u l e s s e c o n d l y , t h ea u t h o ri n t r o d u c e das e r i e so fr e s e a r c ha n de f f o r t sm a d e b ys o m ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t i e st oc o o r d i n a t et h ec o n f l i c tb e t w e e nt h et w o l a w s t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t i e sc o o r d i n a t e dt h ec o n f l i c tt h r o u g h b i l a t e r a la n dm u l t i l a t e r a lc o o p e r a t i o n t h ec o m m e r c i a lp o l i c ya n d c o m p e t i t i o np o l i c yi n t e r a c t i o ng r o u po fw t o a l s ot o o ki ta st h ei m p o r t a n t t o p i cf o rd i s c u s s i o n t h ec o n f l i c ta n dc o o r d i n a t i o nh a v ea t t r a c t e dm u c h a t t e n t i o ni nt h ew o r l d t h o u g hb i l a t e r a l c o o p e r a t i o na n dm u l t i l a t e r a l c o o p e r a t i o nh a v em a d em a n ya c h i e v e m e n t s ，a tt h es a m et i m e ，i ti so b v i o u s t h a tt h ee f f e c to f t h et e r r i t o r i a lc o o p e r a t i o ni sl i m i t e d b a s e do nt h ec h a l l e n g ea n dc u r r e n ts i t u a t i o no fl a w m a k i n gi nt h ef i e l do f a n t i - d u m p l i n ga n da n t i - m o n o p o l y , t h ef o u r t hp a r tp u tf o r w a r dh o w t oa m e n d a n t i d u m p l i n gl a wa n da n t i - m o n o p o l yl a wo fo u rc o u n t 研t h u st h es t a n d p o i n t a n da t t i t u d ew es h o u l dt a k et oa m e n dc o m m e r c i a lp o l i c ya n dc o m p e t i t i o n p o l i c ya r ec l e a r a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n td e v e l o p m e n t a ls i t u a t i o no fe c o n o m y , t h es t a t es h o u l dm a k ec o m p e t i t i o np o l i c ya 研o r i t y , a tt h es a m et i m ec a r r yo u t m o d e r a t ec o m m e r c i a lp r o t e c t i o n p o l i c y f u r t h e r m o r e ，o u r s t a t es h o u l d p a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a la n t i - d u m p l i n ga n da n t i m o n o p o l yc o o p e r a t i o n a n dd e f e n do u rn a t i o n si n t e r e s ti nn e g o t i a t i o n t h ea u t h o rb e l i e v et h a to u r n a t i o ns h o u l df o l l o wt h ep r i n c i p l et h a tt h es t a t es h o u l dp a ye q u a la t t e n t i o nt o t h ea n t i d u m p l i n gl a wa n da n t i - m o n o p o l yl a ws oa st o s a f e g u a r df a i r c o m p e t i t i o na n dn a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t y k e y w o r d s ：a n t i - d u m p l i n gl a w ；a n t i m o n o p o l yl a w ；c o n f l i c t ；c o o r d i n a t i o n 承诺书承话吊 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关 的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献 资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的成果。 学位论文饩声( 签章) ：蚕良致 2 0 0 7 年岁月侈日 一 引言 引言 反倾销法产生于2 0 世纪初，其作为一国参与国际贸易的合理保障措施，曾在维 护公正、自由的市场竞争秩序方面发挥了积极的作用。但随着反倾销措施在国际贸 易中的频繁使用，其实际功效与立法初衷发生了偏离，日益成为贸易保护主义的工 具，成为新型的贸易壁垒，越来越多的学者对其合理性产生了质疑，反倾销法的反 竞争效果逐渐被人们所关注。从2 0 世纪7 0 年代开始，反倾销法与反垄断法的冲突 开始显现，并且呈现愈来愈激烈的趋势，反倾销法与反垄断法的冲突与协调闯题受 到越来越多学者和国际社会的关注，w t o 贸易政策与竞争政策互动关系小组已将其列 入重要的谈判议题。我国的反垄断法即将出台，如何协调二者关系也是我国所面临 的问题，我国对此问题的研究也越来也多。这是本文选择这一课题的现实背景。 国外对二者关系的研究起步较早，特别是美国在十年前就有大量的文章探讨这 一问题。他们还专门举行了研讨会，探讨通过协商各方关于“重获补偿”和“市场 支配力”的观念，来寻求在w t 0 框架内运用全球一致的福利理论达到改变目前反倾 销法与反垄断法之二元结构的目的的可能性。“1 目前，国际经济学界和法学界对于 二者的协调方案归纳起来大致有三种：一是完全取消反倾销法；二是用统一的反垄 断法取代反倾销法；三是用竞争规则对反倾销法进行改良。本文第三部分将对此作 详细的论述。我国研究反倾销法与反垄断法问题的成果很多，对于反倾销法与反垄 断法关系的问题也正日益成为法学界和经济学界关注的焦点。从目前的研究成果看， 对于反倾销法与反垄断法关系研究的专著还不是很多，其中关注较多的是二者之间 的冲突和协调问题，大多数学者主张从竞争法的角度对反倾销法进行改革和完善。 以南京大学的朱孝新为代表，他在论世贸组织( 反倾销协议) 与竞争法的冲突与 协调一文中主张协调反倾销法与竞争法的冲突，从法律衡量标准、价值取向和救 济方式三个方面对反倾销法进行修订。“此外还有一些其他的观点，如张晓君在反 倾销制度的缺陷及其发展路径一文中主张以统一的国际竞争法取代现行的反倾销 政策。” 研究反倾销法与反垄断法的关系具有重大的理论和实践意义。反倾销法由于沦 为贸易保护主义的工具而饱受批判，但是我们也应认识到，反倾销法在立法之初与 反垄断法并不冲突，它们之间在维护公正、自由的市场秩序方面具有相似之处，这 为二者的协调提供了前提和可能。反倾销法与反垄断法之间的冲突不是不可调和的， 在目前统一的反垄断法不可能出台的背景下，对反倾销法进行改革是最现实、有效 反倾锖法与反垄断法的冲突与协调 的途径。研究二者的关系，对我国有重大的现实意义。在中国己加入1 1 1 0 ，反垄断法 即将出台这一背景下，研究反倾销法与反垄断法的关系，不仅有助于对反倾销措施 的正确认识，有助于为我国反倾销法立法和司法提供理论依据；而且有助于我国反 垄断法的建立和完善。同时，还可以为我国在未来盯o 框架内有关竞争政策和反倾 销协议议题的谈判中所持立场和主张提供指导思想和理论依据，使我国在国际谈判 中处于主动地位，维护自身正当利益。 一、反倾销法与反垄断法的基本理论问题 ( 一) 反倾销法与反垄断法的产生与发展 1 、反倾销法的产生与发展 倾销和反倾销是国际贸易发展的产物。2 0 世纪7 0 年代以前，由于各国的高关税 政策在很大程度上抑制了大规模倾销的发生，而且政治目的的驱动使得资本主义各 国努力避免倾销带来的经济摩擦，所以在世界经济史上，相对于倾销行为，反倾销 出现相对较晚。反倾销法直到2 0 世纪7 0 年代后才逐渐发挥作用，尤其在g a t t 贸易 自由化的推进下，各国关税樊篱的拆除使得反倾销法这一可以利用的非关税措施的 保护作用凸现出来。虽然反倾销的出现大大晚于倾销的产生，但无论是国际社会还 是世界各国的反倾销立法和实践都进展迅速。从g a t t 成立以来，对反倾销的立法、 修订、完善一直是其主要议题列入谈判内容，国际统一的反倾销法律已形成，并被 世界各国所接受。 ( 1 ) 国内反倾销法律制度的建立与发展 1 9 0 4 年加拿大制定的海关法( c u s t o ma c t ) 被认为是世界上第一部具有现 代意义的、较完整的反倾销国内立法。该法第1 9 条规定：进口于加拿大商品的价 格低于该商品在出口国公平市场价格，加拿大对该进口商品征收反倾销税。之后， 新西兰、澳大利亚、英国、南非等国纷纷制定了名称各异的反倾销法。美国于1 9 1 6 年制定了正式的反倾销法，即美国1 9 1 6 年税收法( r e v e n u ea c t ) 。该法最大的 特点是采用了主观标准，规定具有掠夺性意图的证据，手段为刑罚与民事处罚。但 是该法中规定的证明掠夺性意图的要求被证明是很难举证的，在实践中是不可行的， 该法中第6 节是有关反倾销法的内容。 该法中规定“以低于出口国内主要市场的实际市场价格或批发价格在美国销售是一种犯罪行为，有关部门可以 对违法者处罚金或监禁等刑事责任。” 2 反倾销法与反垄断法的基本理论问题 因此，1 9 2 1 年美国制定了第二部反倾销法，即( 1 9 2 1 年紧急关税法( e m e r g e n c y t a r i f fa c t ) ，该法以“对美国工业的损害”取代“出口商的限制竞争意图”，以征 收反倾销税为抵制倾销的手段，取消了对倾销行为的刑事和民事处罚。该法成为现 代反倾销法的蓝本。此后，美国对反倾销法作了多次修改，成为当今世界各国反倾 销国内立法的模本。欧共体成立之前，各成员国基本上都有自己的反倾销法，但随 着欧共体的建立与欧洲一体化的加强，欧共体经多次修改制定了统一的反倾销法， 目前适用的是1 9 9 5 年1 2 月2 2 日颁布的关于防止来自非欧盟成员国的进口倾销基 本规则，亦称为欧盟反倾销法。根据多米尼克萨尔瓦多统计：1 9 8 0 年世界上仅有 8 个国家制定了反倾销法，但至1 9 9 3 年共有5 4 个国家制定了反倾销法。这些国家 几乎包括了所有的发达国家以及一些新兴的工业化国家和发展中国家。 ( 2 ) 国际反倾销法律制度的产生和发展 2 0 世纪初，反倾销法开始从国内立法走向国际立法。由于世界各国在反倾销国 内立法和实践中存在着差异，各国的反倾销立法助长了反倾销措施的滥用，反倾销 法已成为阻碍国际贸易和引发世界性经济危机的主要原因，因此世界各国特别是工 业国家问反倾销问题日趋严重，引起国际社会的关注。1 9 4 7 年4 月，由美国、英国、 中国、法国等2 3 个国家参加的国际贸易与就业会议筹备委员会第二届会议举行关税 减让谈判，美国以他的( 1 9 2 1 年反倾销法为依据，将反倾销问题列入新签署的关 税与贸易总协定( g a t t ) 第六条，该条规定：“如果一国产品用倾销的手段以低于 正常价值的办法进入另一国商业并因此对某一缔约方领土内业已建立的某一工业造 成实质性损害或有实质性损害的威胁，或实质地阻碍了某一国内工业的新建，这种 倾销应受到谴责。”“缔约方为了抵消或防止倾销，可以对倾销的产品征收数量不超 过这一产品的倾销幅度的反倾销税。”这一规定是国际社会第一次对倾销与反倾销制 定的规则，为现代国际反倾销法奠定了基础。他不仅明确了倾销的含义，而且规定 了各国对反倾销的抵制权，即征收反倾销税以抵消其所造成的损害。”1 此后各国的反 倾销法都以此为依据制定和修改。但g a t t 的第6 条仅仅是一个原则性的规定，许多 问题并没有涉及，在反倾销案件处理上也没有明确的程序规则，没有实际的可操作 性，因此为了改变这一状况，g a t t 成员国于1 9 6 7 年在肯尼迪回合中，通过了国际上 第一个反倾销守则一实施关税与贸易总协定第6 条的协议( 简称( 1 9 6 7 年反倾销 守则) ) ，于1 9 6 8 年7 月1 日生效。这是世界上第一部国际反倾销法，它是对6 a t r 第6 条的具体化，对反倾销中的一系列问题及调查程序都规定了具体标准。但由于 美国总统没有得到国会授权与其他国家谈判并缔结反倾销协议，并且该守则中要求 3 反顿销法与反垄断法的冲突与协调 倾销与损害间必须存在强因果关系才能采取反倾销措施的规定与美国1 9 2 1 年关税 法有关条款相左。因此遭到美国的反对，不少国家也采取了相应的抵制措施。因 此，虽然1 8 个国家在1 9 6 7 年反倾销守则上签了字，但事实上并没有达到统一当时 各国反倾销法的预期目的针对这一情况，各成员国在1 9 7 9 年东京回合中，又签署 了新的反倾销守则，即关于执行关贸总协定第6 条的协定，于1 9 8 0 年1 月1 日生效。1 9 7 9 年反倾销守则对世界各国的反倾销国内立法和案件处理一直具有指导 和示范作用。与1 9 6 7 年反倾销守则相比，1 9 7 9 年反倾销守则不仅调和了过去存在的 与各国国内反倾销法的矛盾和冲突，而且对反倾销程序和调查内容更加明确，操作 性更强。因此其。被认定为是比较完善的、具有广泛接受基础”，删许多发达国家与 发展中国家都在该守则上签了字。在乌拉圭回合谈判中，反倾销再次被作为议程进 行了讨论，各成员方通过并签署了建立世界贸易组织的马拉喀什协议、( 1 9 9 4 年 关贸总协定、关于执行关贸总协定第6 条的协定( 即反倾销协议) 等一系列 协议，也就是通常所说的广义上的w t o 反倾销协议。一般所说的w t o 反倾销协议仅 指 1 9 9 4 年反倾销协议，它是w t o 现行反倾销法中的核心组成部分。它严格了g a t t 反倾销的规则和程序，规定了反倾销和反规避行为，并对发展中国家做出了若干例 外规定。相比前两个反倾销守则，其更加全面、系统，内容更加详实，影响力也 大的多。 从反倾销法产生的过程来看，反倾销法经历了从国内法到国际统一法再到国际 统一法规范国内立法的这样一个过程。国内反倾销法的最初立法本意是进口国政府 为了消除倾销对其本国的不利影响而制定的规则。国际反倾销法的意图是限制和禁 止国际贸易中的不公平竞争行为，维护自由贸易的国际经济秩序，为各国对出口国 的出口倾销不正当竞争行为提供一个调整和矫正的手段，促进国际间自由贸易的发 展。但是，从国际经济实践来看，反倾销法已成为世界各国贸易保护主义的有效工 具，也是导致其与反垄断法冲突的原因之一。 2 、反垄断法的产生和发展 反垄断法是市场经济发展到一定历史阶段的产物。1 9 世纪末，在自由竞争的经 济体制下，自由放任的市场竞争中产生了竞争的异化物市场垄断。西方各国面 临着周期性的经济危机的频繁发生、扩大，竞争无序，社会总供给失调等严重困难， 人们逐渐认识到市场的持续的扩张有限及其无限制的竞争本身会导致市场失调等问 题，因此，主张政府干预经济以纠正市场缺陷的“凯恩斯主义”应运而生。可以说， 4 反倾销法与反垄断法的基本理论问题 反垄断法的起源是基于对市场调控不足和政府调控作用的认识，反垄断法最初仅是 一项用以对付国内限制竞争行为的国家干预经济的立法。美国是世界反垄断法的鼻 祖，其实施的反垄断法被西方国家称为“经济宪法”。嘲1 8 6 5 年，美国南北战争结束 后，经济迅速发展，经济过度集中使农场主、小企业主饱受垄断工业滥用市场势力 之苦。1 9 世纪8 0 年代，美国爆发了抵制运输石油和钢铁托拉斯的大规模的群众运动， 导致1 8 9 0 年谢尔曼法的产生。谢尔曼法是第一部反垄断法，该法明确规定 “任何以托拉斯或其它方式限制州际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法， 且是刑事犯罪。”该法成为美国确定托拉斯行为的基本准则。1 9 1 4 年，美国颁布了联 邦贸易委员会法，确定商业活动中的不公平竞争手段或欺骗性行为均为违法。随后 不久，又颁布了克莱顿法，他归纳了滥用市场支配地位的价格歧视、独家交易、 合并和连锁董事会等4 种主要行为。这三部法律基本上确定了美国反垄断法律的基 本内容，构成了美国公平竞争法律制度的主要框架，并且己开始有效地遏制国内的 限制竞争行为和不公平竞争行为。在早期，国内反倾销行为通常是由反托拉斯法解 决的。早在1 8 9 4 年美国就将国内州际倾销和州内倾销作为价格歧视行为用关税法 加以禁止，1 9 1 4 年的克莱顿法第2 条一般禁止价格歧视，正式将倾销纳入竞争 法框架。这时的反垄断法仅涉及国内倾销行为，将低价倾销视为价格歧视，但这一 类不正当竞争行为，对当时确已存在的跨国倾销问题则无能为力。随着经济的全球 化，跨国经济交流日益增加，国际市场的垄断或垄断趋向日益突出，国际市场中影 响竞争性市场结构的经济势力集中，国际贸易中滥用市场支配地位和企业联合、共 谋限制竞争的现象层出不穷，基于国内法的反垄断法对国际市场的竞争关系难以进 行有效的调整，尤其是近年来，反垄断法与反倾销法的冲突日益凸显。因此，联合 国、世贸组织等国际组织在反垄断方面也进行了一些多边协调和统一，早在2 0 世纪 4 0 年代就有建立国际统一反垄断法的建议。1 9 4 8 年哈瓦那宪章。基本勾勒了国 际反垄断规范的框架，1 9 5 1 年联合国经社理事会起草了国际反垄断协议草案，1 9 8 0 年，联合国贸发会议又通过了关于规制限制性商业行为的多边协议公平原则和规 则等等。1 9 9 3 年，一个主要由德国和美国学者组成的国际反垄断法典起草小组向 关贸总协定总干事提交了一份国际反垄断法典草案，该草案虽然未在世贸组织 内进行讨论，但它为国际反垄断统一法提供了一个雏形，在国际上产生了重大的影 响。叫虽然国际社会在统一反垄断法上做出了积极探索和努力，但由于各国经济制度 哈瓦那宪章指出，国际垄断行为会对扩大生产、贸易以及维持国民的实际所得产生不良影响而该影响仅 凭单个国家的努力难以消除，为此并国应通力合作，采取适当措施防止垄断促进竞争但由于当时只有很少几 个国家制定，反垄断法，而且各国经济制度、经济发展水平差异很大，该宪章并没有生效。 5 反倾销法与反垄断法的冲突与协调 和态度不同，国际反垄断法还未形成，反垄断法统一的路途还很艰难而漫长。 反垄断法的目的就是维护公正、自由的市场竞争秩序，促进市场机制的正常运 转，有效发挥其优化配置资源的功能，提高社会总体福利，保护公共利益。 ( 二) 反倾销法与反垄断法的关系 反垄断法与国际贸易中的反倾销法是国内法的两个法律部门。一般来说，反垄 断法一般着眼于国内市场，适用对象主要是国内的企业，尽管随着各国反垄断法域 外效力的扩张，外国的企业也可能受到内国反垄断法的规制，并且反垄断法的国际 协调已经展开，但迄今为止，反垄断法仍属于国内经济法的核心。反倾销法则主要 在于调整国家问的贸易秩序，其要旨是保护国内工业不受国外不正当竞争的损害， 其适用对象主要是国外企业及与国外企业相勾结的国内企业，反倾销法属于国际经 济法，并构成国际经济法的重要组成部分。作为一国内的两个法律部门，反倾销法 与反垄断法既有联系也有区别，二者存在着紧密的联系。 1 、反倾销法与反垄断法的联系 ( 1 ) 从二者产生的立法本意和功能来看，反倾销法与反垄断法均与竞争有关， 都有一个共同的历史使命，即都是维护经济市场的公平竞争秩序。反倾销法规制的 是损害竞争对手利益的低价倾销行为。从反倾销法诞生的历史也可以看出，反倾销 法是建立在倾销造成国内外企业之间不公平的竞争关系的基础上的，通过对倾销行 为的规制，恢复进口国国内公平、有序的竞争秩序。倾销被视为不公平贸易行为， 它以不合理的低价冲击内国无能力与之在价格上竞争的相关企业。而反垄断法的目 标是通过对人为破坏竞争行为的规制，维护合理的市场结构，保证有效的竞争行为， 从而促进和保障市场竞争机制的有效发挥。所以反倾销法与反垄断法在价值功能上 具有一致性，但须指出的是，虽然二者具有共同的目标，但二者属于不同的法律部 门，价值目标还是有区别的。 ( 2 ) 从反倾销法与反垄断法的历史发展中可以看出，反倾销法曾脱胎于反垄断 法。它吸收了反垄断法中公平竞争的合理内核，是反垄断法理念在国际贸易中的合 理延伸。并且，早期反倾销法与反垄断法有相似的判断违法的标准和共同的调整手 段。以美国反倾销法和反垄断法立法状况来看，美国第一部反倾销法深受反垄断法 的影响，它使用了反垄断法中的一些概念，包括要求掠夺性意图的证据和依靠刑罚 与3 倍的民事损害赔偿，对跨国倾销行为的定义也借用了当时反垄断法的描述。 有关反倾销法与反垄断法价值目标的差异性将在本文第二部分两法的冲突中详述 6 反颤销法与反垄断法的基本理论问恿 ( 3 ) 从规制对象上看，二者具有重叠性。国际贸易中的倾销通常意味着，一是 国际价格歧视，二是低于成本的销售。由于一个企业不可能长期维持低于成本的销 售，它们之所以如此，往往是出于击败竞争对手的需要，通常是在取得市场支配地 位后再提高价格，因而具有掠夺性意图的倾销实际上是一种掠夺性定价行为。而价 格歧视和掠夺性定价在反垄断法中被视为是限制性商业行为而受到制裁。因此，反 垄断法与反倾销法在掠夺性定价上存在着竞合，即外国产品在内国倾销时，有关当 事人可能同时受到内国反垄断法和反倾销法的制裁，尤其是在竭力扩张反垄断法域 外效力的国家更是如此。 ( 4 ) 二者之间作用效果的互补性。反倾销法作为一种贸易法，规制的是不同国 家的市场之间的竞争，其主要规制政府行为，消除官方贸易壁垒，从而达到优化全 球资源配置、提高效率、增进福利的目的。而反垄断法则用来规范国内市场的竞争 关系，是对私人反竞争行为进行规制。二者分别处理国内外不同领域的竞争关系， 具有兼容互补性。私人贸易壁垒与公权力的贸易壁垒是贸易自由化的两大障碍，“” 如果没有反垄断法对私人贸易壁垒的规制，旨在解决公平、自由的市场准入问题的 反倾销法的效果就会大打折扣，而如果没有反倾销法对国内外企业之问公平竞争秩 序的维护，国外企业要么进入不了国内市场，要么国外企业将倾销于进口国市场， 这都会导致国内竞争失序，由此可见，二者在维护竞争的作用效果上具有很强的互 补性。 反倾销法的实施消除了国内外企业之间不公平的竞争行为，促进竞争，从而有 利于反垄断法的实施，而反垄断法的执行可以抑制国内不正当竞争行为和垄断行为， 从而减少倾销的发生，反垄断法的实施有利于反倾销法促进贸易自由和目的的实现。 2 、反倾销法与反垄断法的区别 ( 1 ) 现代意义的反倾销法规制的是跨国经济交往中的不正当竞争行为，并形成 了如w r o 反倾销规则这样的国际统一规则。而反垄断法只是调整一国国内或经济共 同体内的法律，其国际性最多也只有些域外管辖权，至少在当前的国际经济背景下 国际反垄断法还无法实现，只是我们所追求的理想目标。 ( 2 ) 反倾销法在历史上以反垄断法保护公平竞争的市场竞争秩序为出发点，但 在国际反倾销法实践中，反倾销法却走向反垄断法追求价值的反面，变成贸易保护， 限制竞争的依据，这也是导致二者冲突的原因之一。 ( 3 ) 反垄断法以维护公平竞争的市场秩序来完成最终服务本国消费者和民众的 利益为己任，而反倾销法却多以牺牲本国民众的利益为代价，限制外国竞争者，纵 7 反馈销法与反垄断法的冲突与协调 容本国的垄断，这也是二者冲突的表现形式之一。 ( 三) 贸易政策与竞争政策 竞争政策是指建立和维护秩序的政策措施，它保护市场机制的充分作用。竞争 政策以资源的有效配置为基点，以公平竞争为目的，在鼓励公平竞争的同时限制不 正当竞争，维护竞争秩序，促进竞争自由化。1 反垄断法是竞争政策的具体实现形 式，有时将反垄断法等同于竞争政策。一个国家在不同的阶段，市场经济所处的时 期不同，实行的竞争政策也是不同的。 贸易政策是一国采取的与进出口有关的政策措施。它主要解决外部竞争者进入 本国市场以及本国产品出口等问题。贸易政策一般分为保护贸易政策、自由贸易政 策和管理贸易政策三种。其中，在对外贸易中发挥重要作用的是保护贸易政策。国 家往往通过高额关税、许可证制、外汇管理等措施限制进口，以在本国市场上保护 本国商品，限制外国商品在本国市场的竞争。并通过对本国商品的优惠和补贴来鼓 励商品出口。 贸易政策和竞争政策的规制重点在不同的领域，但其共同的目标都是寻求消除 市场壁垒和市场扭曲，使市场更具竞争性，提高效率，增加福利。二者在获取共同 目标的过程中，是相互补充、相互强化的，缺乏其中任何一种政策，另一政策就无 法充分实现其目标。竞争政策并不截然的排斥贸易政策，采取一定的贸易保护政策， 如果有利于一个行业的振兴和发展，有利于更大的经济目标，那么这样的贸易政策 是有利于竞争政策目标的实现的。而竞争政策对反竞争行为的有效约束，可以消除 贸易障碍，促进贸易自由化。 虽然贸易政策与竞争政策有着密切的联系，但他们也有冲突的地方。贸易政策 具有两面性，即贸易促进和贸易保护。贸易政策是为了达到某种目的或在某个时期 起作用的政策，不具有稳定性。例如，反倾销一方面作为贸易法上的补救手段，而 另一方面在实践中常常被用于保护国内产业、排斥外来竞争的目的。因此其往往与 竞争政策相互抵触。这集中表现在那些有效地保护国内市场而使之隔绝与外国竞争 的贸易措施，它们有助于国内市场形成一定程度的集中，可能导致对优势地位的滥 用，从而造成对消费者的损害。“”竞争政策也可能对贸易产生反作用。比如反垄断 法的豁免和除外规定往往是便利私人反竞争行为的一个因素，因而对国际贸易产生 消极的影响。 贸易政策和竞争政策作为两项不同的政策，它们所服务的具体目标不同，如果 8 反倾销法与反垄断法的冲突 落实到不同的国家和不同的时期，两项政策所追求的具体目标可能差异更大，因此， 它们在实践中产生不同的甚至相冲突的效果是自然的。这也是本文论述的反倾销法 与反垄断法产生冲突的原因所在。 二、反倾销法与反垄断法的冲突 虽然反倾销法与反垄断法具有一定的联系，但随着反倾销法沦为贸易保护韵工 具，各国贸易政策和竞争政策存在着矛盾，反倾销法与反垄断法的冲突已成为国际 贸易中的三大冲突之一。反倾销法与反垄断法的冲突主要有以下几方面： ( 一) 反倾销法与反垄断法价值取向的冲突 对不同的人的需求的不同程度的满足或拒绝满足即为法律的价值取向。公平、 秩序、自由、效率被公认为法律的基本价值。一般而言，任何一部法律均含这四种 基本价值，只是侧重点或价值取向不同而已。 反倾销法是以保护国内生产者或工人就业为取向的。反倾销法通常被认为是合 理的原因，就是因为其所要抑制的是外国产品进口所导致的不公平，尤其是掠夺性 倾销。反倾销法这里的不公平主要是指由于低价进口而给进口国国内工业所造成的 破坏性影响，表现在倾销商品直接竞争的国内生产者由于价格上的劣势而被迫退出 市场，相关行业受到损害。因此可以看出，反倾销法首先要保护的是本国生产者的 公平。反倾销法认为，低价倾销会给进口国工业造成损害，并由此引发国内工人失 业，企业股东失去资本，进而导致了对稳定的社会秩序的破坏。而反倾销法则可以 通过抑制低价倾销来维护稳定的社会秩序。但从效率角度而言，反倾销法抵制出口 国优势产品的竞争，为进口国企业提供保护，虽然短期内可以促进进口国该企业的 发展，但长期来看，对进口国该产业发展甚至整个产业结构的完善都是不利的，进 口国企业如果以原有的技术条件仍然可以在国内市场上稳获高利，难免会丧失革新 的动力。一个行业如此，整个行业则表现为产业结构的调整陷入停滞。所以，反倾 销法阻碍进口国产业结构的转换和技术进步，是无效率的。反倾销法尽管在一定意 义上有助于增加进口国就业机会，为进口国企业提供了经营机会，保护国内相关产 业和生产者的自由，但却裁夺了进口商的经营枫会和国内消费者的选择权，剥夺了 出口国生产者的自由，对消费者的利益以及社会净福利造成严重的损害。例如，1 9 9 1 国际贸易中的三大冲突分别是指世界经济全球化和区域经济一体化的冲突；世界贸易自由化和各国贸易保护主 义的冲突；反馈销法与反垄断法的冲突 9 反倾锖法与反垄断法的冲突与协谓 年美国对来自挪威的马哈鱼征收了2 3 8 的反倾销税后，国内生产每年约增加7 0 一 1 0 0 万美元，生产者利润随之增加7 0 _ - 8 0 万美元，国家关税收入每年增加8 7 0 一1 0 9 0 万美元，但由于马哈鱼价格升高，消费者每年的净损失达到1 8 1 0 - - - 1 8 5 0 万美元。这 样实际美国社会净福利每年下降6 9 0 一7 2 0 万美元。美国同行业每增收1 美元，消费 者将损失2 争- 2 7 美元，整个社会净福利净损失8 7 0 一1 0 9 0 美元。【l ” 反垄断法是以维护市场的有效竞争为首要目标的，“”反垄断法的根本宗旨是在 维护自由、有效、公平的竞争秩序基础上实现社会的整体效益，这是法的思想和立 法、司法实践由“个人本位”向“社会本位”转变的必然结果。反垄断法对垄断进 行规制的直接目的之一就是构建以自由为基础的竞争秩序，通过创设和维护竞争秩 序使社会资源配置达到最优，使经济效益达到最大。公平是反垄断法所追求的另一 具体价值，是反垄断法创设和维护的竞争秩序的重要内容。它不仅体现在竞争的过 程中，还体现在竞争的结果上。竞争前提的公平主要指市场机会的均等和市场主体 地位的平等，不允许存在企业的差别待遇。竞争过程的公平则是指市场主体基于自 身财力、技术、管理条件参与市场竞争，而不能凭借外在力量与因素( 如行政权力 的参与) 或者采取不公平的方法进行竞争。竞争结果的公平则要求注重市场竞争各 主体问利益的平衡，对于处于弱势的中小企业给予较多照顾，而对大企业尤其是具 有垄断地位的大企业给予较多的限制等。反垄断法通过促进竞争来促进社会生产力 的合理流动，实现资源的优化配置，推动技术迸步和产业结构调整，提高整个社会 的生产效率，并致力于消费者福利的提高。所以说，从法律的基本价值来看，反倾 销法所要追求的是个体正义，仅仅是对生产者的正义，其保护的秩序也是局部的， 仅限于受进口国产品影响的行业。而反垄断法所要达到的是社会正义，不仅包括对 生产商的正义，也包括对销售商和消费者的正义，其保护的秩序是整体的、民众的， 着眼于整个市场，并由于对竞争的平等保护而可以实现持久的稳定。 ( 二) 反倾销法与反垄断法法律认定标准的冲突 法律认定标准的冲突是反倾销法与反垄断法在实体法规定上最大的冲突。大多 数国家反倾销立法是依据世界贸易组织反倾销协议制定的，根据1 9 9 4 年关税总 协定第6 条的规定，倾销的认定标准是出口价格低于正常价值，也就是说看出口价 格是否低