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海事仲裁制度发展趋势若干问题研究 ( 法学硕士论文摘要) 专业：国际法 研究方向：国际经济法 作者姓名：邵宁宁 指导教师：陈宪民副教授 在海事领域，以仲裁解决争议的做法历史悠久。二十世纪以来，随着世界范围 经济贸易的迅速发展，海事仲裁制度在各国都有所发展，并且呈现出新的发展趋势。 然而，在世界范围内，中国的海事仲裁事业还是相当落后，海事仲裁制度还不够完 善。对海事仲裁制度发展趋势的总结，无疑能为中国海事仲裁制度的进一步发展与 完善提供有益借鉴。 本文从理论、实践、立法、案例等角度，对海事仲裁发展趋势的若干问题进行 深入研究，并且以此为借鉴，提出了完善中国海事仲裁制度的建议。全文分为六部 分，包括引言、第一章至第四章及结语，共计四万余字。 导言部分简要介绍了文章的写作动因和写作目的。 第一章“海事仲裁概论”。在这一章中，作者介绍了海事仲裁的概念及特点，并 且介绍了海事仲裁的历史发展情况。同时，作者还介绍了我国海事仲裁事业的发展 概况以及所取得的成绩。 第二章“海事仲裁制度立法状况及立法趋势”。在这一章中，作者首先介绍了与 海事仲裁相关的几个国际公约、英国海事仲裁制度以及我国海事仲裁的立法状况。 在介绍了海事仲裁立法状况的基础上，作者总结了海事仲裁制度的立法趋势，即海 事仲裁制度的统一化。 第三章“海事仲裁制度发展的具体表现及其趋势”。在这一章中，作者从海事仲 裁协议、海事仲裁程序、法院的协助及监督职能等三个方面介绍了海事仲裁制度发 展的具体表现，并海事仲裁的发展趋势的若干问题加以总结。在海事仲裁协议一节， 作者主要阐释了仲裁协议认定标准的宽松化及仲裁条款独立性理论。在海事仲裁程 序一节，作者主要介绍了临时仲裁、简易程序、仲裁庭权力的扩大及仲裁与调解的 发展。在法院的协助及监督职能一节，作者主要分析了法院协助职能的增强以及监 督职能的弱化。 第四章“完善中国海事仲裁制度的建议”。在这一章中，作者分析了制约中国海 事仲裁制度发展的因素，最后在前几章总结了海事仲裁制度发展趋势的基础上，提 出了相应的完善中国海事仲裁制度的建议。 在结语部分，作者强调了完善中国海事仲裁制度任务之艰巨，并且呼吁社会各 界共同为中国海事仲裁事业的发展而努力奋斗。 关键词 海事仲裁制度发展趋势中国海事仲裁制度 s t u d i e so ns e v e r a li s s u e si nt h e t r e n do f u d u t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m ( a b s t r a c t ) m a j o r ：i n t e r n 笈兀o n a li ：a w s p e c i a i t y ：i n l e r n a t l 0 n a le c o n o m i cl a w a u t h o r ：s h a 0n i n g n i n g t l r r 0 r ：a s s o c i 脏p r o f e s s o rc h e nx ian m i n m a r i t i m ea r b i t r a t i o nh a sal o n gh i s t o r y w i t ht h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dg l o b a le c o n o m y ，m a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e mh a st a k e n o nt h en e wt r e n ds i n c et h et w e n t i e t hc e n t u r y h o w e v e r ，i nt h ew o r l d ，t h e i n d u s t r yo fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o no b v i o u s l yl a g sf a rb e h i n d ，a n dt h e c h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e mi sf a rf r o ms a t i s f a c t i o n s u m m a r i z i n g t h et r e n do fm a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e mi so fg r e a th e l pt ot h ed e v e l o p m e n t o fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o n v i e w e df r o mt h ep o i n to ft h e o r y ，p r a c t i c e ，l e g i s l a t i o na n dc a s e s ，t h i s t h e s i sm a k e sac o m p r e h e n s i v es t u d yo ns e v e r a li s s u e si nt h et r e n do ft h e m a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m ，a n dr a i s e ss o m es u g g e s to nt h ed e v e l o p m e n ta n d b e t t e r m e n to fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m t h i st h e s i sc o n s i s t so f f o r w a r d ，4c h a p t e r sa n de p i l o g u e ，m o r et h a n4 0 0 0 0c h i n e s ec h a r a c t e r s “f o r w a r d ”b r i e f l yi n t r o d u c e st h ec a u s ea n dt h ep u r p o s eo fw r i t i n g c h a p t e r1 “t h ei n t r o d u c t i o no fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ”i ti n t r o d u c e s t h ec o n c e p ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ，a n dt h eh i s t o r y o fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n i ta l s oi n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n ta n da c h i e v e m e n t o ft h ei n d u s t r yo fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o n c h a p t e r2 “t h el e g i s l a t i o na n di t st r e n do fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ”i t i n t r o d u c e st h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s b r i t i s hm a r i t i m ea r b i t r a t i o n s y s t e ma n dt h el e g i s l a t i o ni nc h i n e s ei nt h ef i e l do fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n 0 nt h eb a s eo ft h ei n t r o d u c t i o na b o v e ，i ts u m m a r i z e st h et r e n do fl e g i s l a t i o n ， n a m e l yt h eu n i f o r mo ft h em a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m c h a p t e r3 “t h ed e v e l o p m e n ta n di t st r e n do fm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ”i t d i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n to fm a r l t i m ea r b i t r a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s ，s u c h a sm a r l t i m ea r b i t r a t i o na g r e e m e n t ，a r b i t r a t i o np r o c e d u r ea n dt h ec o u r t s f u n c t i o no fa s s i s t a n c ea n ds u p e r v i s i o n ，a n ds u m m a r i z e st h ed e v e l o p i n gt r e n d c h a p t e r4 “t h ed e v e l o p m e n ta n db e t t e r m e n to ft h ec h i n e s em a r i t i m e a r b i t r a t i o ns y s t e m ”i ta n a l y z e st h em a i nr e a s o n sw h i c h b l o c kt h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o n ，a n dr a i s e ss o m es u g g e s to nt h e d e v e l o p m e n ta n db e t t e r m e n to fc h i n e s em a r i t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m e p i l o g u e ”h o p e st h ew h o l es o c i e t yt os t r u g g l ef o rt h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s em a r l t i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m k e y w o r d s li 删i i m ea r b i t r a t i o ns y s t e m ；t r e n d ； c h i n e s e u 哪i m ea r b l t r a - i o ns y s t e m 海事仲裁制度发展趋势若干问题研究 引言 在海事领域，以仲裁解决争议的做法历史悠久。早在十三、十四世纪，意大利 各城邦林立的时代，地中海沿岸各港口所采用的海事法典中就有关于以仲裁方 式解决海事争议的记载。几个世纪以来，海事仲裁以其旺盛的生命力和独有的特点 及优势，由纯民间性的自救方法发展成为一种国家承认的解决海事争议的法律制度， 并越来越为广大经济贸易及海运界人士所接受。特别是二十世纪以来，在世界范围 经济贸易迅速发展的环境下，海事仲裁制度在各国都有所发展。但是由于国家对海 事仲裁制度的过度干预和仲裁制度本身的不完善，海事仲裁面临着失去原有优势的 困境。这引起了国际航运界和法律界人士的重视，要求“支持海事仲裁，为海事仲 裁提供更广阔的发展空间”的呼声逐渐高涨，相关国际组织以及各个国家都为海事 仲裁制度的完善做出努力，在这种背景下，海事仲裁制度出现了新的发展。 在海事仲裁领域，我国起步较晚。尽管在中国海事仲裁委员会等的努力下，我 国海事仲裁制度已经取得较大成就，然而，在世界范围内，我国的海事仲裁事业还 是相当落后，不容乐观。就案件数量来看，中国海事仲裁委员会审理的案件数量与 国际主要海事仲裁机构相差甚远。据不完全统计，国际主要海事仲裁机构，如伦敦 海事仲裁员协会每年处理的海事仲裁案件有几百件，甚至上千件，而我国海仲委的 年受案数量一般仅在2 0 件左右。作为一个有着一万八千多海里海岸线的海洋大国， 我国海事仲裁事业的现状不尽如人意，这种状况远不能适应我国航运业的发展，更 不符合我国经济发展及国际贸易发展的需要。 面对我国海事仲裁事业的此种窘境，笔者希望能够针对海事仲裁制度发展趋势 的若干问题进行研究，并且以此为借鉴，提出相应的完善我国海事仲裁制度的建议， 以期为我国海事仲裁事业的发展与完善尽一份绵薄之力。 第一章海事仲裁概论 第一节海事仲裁的概念和特点 一、海事仲裁的概念 在汉语中，“仲裁”一词，从字义上讲，“仲”是地位居中的意思，“裁”是衡量、 评断、作出结论的意思，按照现代汉语词典，“仲裁”就是“争执双方同意的第 三者对争执事项作出决定”。仲裁作为解决民间纠纷的一种方式，最早起源于古罗马， 形成发展于英国、瑞典等欧洲国家，继而普及于世界各国。 何谓海事仲裁，国内外法学界似乎还没有形成一个精确统一的定义。有学者认 为，海事仲裁是指将海事争议提交某一国的海事仲裁机构或者仲裁员裁决的制度。1 英 国的学者则认为，凡是对涉及船舶的争议进行的仲裁一般就可以被称为海事仲裁。2 以 上各种定义虽然措辞不同，所表达的意思基本上大同小异。直观地说，海事仲裁是 一种解决海事争议的民间裁判制度，即海事仲裁机构或仲裁员根据当事人的仲裁协 议或仲裁条款以及一方当事人的仲裁申请，对双方的海事争议进行仲裁审理并作出 裁决的制度。 二、海事仲裁的特点 从本质上说，海事仲裁是国际商事仲裁的一个重要组成部分，因此继承了国际 商事仲裁固有的特点，即自主性、灵活性、经济性、保密性、执行便利性等。而完 善的海事仲裁制度不仅要充分体现和发挥国际商事仲裁固有的优势，实现仲裁公正 和效率的基本价值目标，更要紧密契合海事争议的基本特点，确保海事争议的妥善 解决。 海事争议，有狭义和广义之分。狭义的海事争议是指海损事故( 特指造成财产 损失和人身伤亡的海上事故) 所引起的争议；广义的海事争议是指一切海上事务， 包括航海贸易所涉及的以及与船舶和船舶活动有关的任何法律事实在有关当事人之 1 张湘兰、邓瑞半、杨松著：海商法论，武汉大学出版社1 9 9 6 年版，第3 6 9 页。 2 r o n a l db e r n s t e i n d e r e kw o o d ，h a n d b o o ko fh r b i t r a t i o np r a c t i c e ，2 “e d ，s w e e t m a x w e l ，p 3 4 7 ，1 9 9 3 间所引起的争议。一般而言，对海事争议作广义理解为宜。3 而就海事仲裁而言，可 以提交的海事争议包括海上运输、海上作业过程中发生的契约性和非契约性的争议。 海事争议主要有以下特点。( 1 ) 专业性及技术性。几乎所有的海事争议都与船舶有 关或是围绕船舶而产生的，具有很强的专业性和技术性。( 2 ) 复杂性。法律关系复 杂也是海事争议的一个重要特点。在海事领域，签订连锁购销合同和船舶多层转租 合同几乎是司空见惯的。一旦合同锁链上的某个环节产生了争议，所有的上家下家、 前手后手都会被牵扯进来，形成复杂的多方当事人争议。( 3 ) 即时性。海事争议的 标的额多数并不是很大，而且由于船舶和水面的流动性，船舶航行、作业等产生的 纠纷往往没有现场可保留，具有较强即时性。 可以说，海事争议的特点，决定了海事仲裁具有不同于一般国际商事仲裁的自 身特点。海事争议的专业性和技术性，决定了海事仲裁的专业性，海事仲裁必然需 要具有丰富的专业法律知识和航运实践经验的海事专家担任仲裁员。由于海事争议 法律关系的复杂性，在海事仲裁中以适当的程序和方式对多方当事人争议进行适当 的处理显得尤为重要。而海事争议的即时性则要求争议能够以更加灵活、快捷、经 济的方式解决。正是由于这个原因，虽然机构仲裁近年来逐渐增加，然而当今大部 分的海事仲裁还是在伦敦或者其他地区以灵活的临时仲裁形式进行的。此外，海事 仲裁中，申请人往往先申请扣船，然后再进行仲裁。为此，完善海事仲裁中的财产 保全制度尤其是仲裁前的扣船制度非常重要。总之，简化仲裁程序、缩短仲裁审理 期限、提高仲裁效率、降低仲裁收费等充分发扬海事仲裁灵活性及经济性特点的制 度，对于合理解决海事争议，维护当事人合法权益都是至关重要的。 从海事仲裁发展的实践来看，海事仲裁已基于海事争议的专业性和特殊性而独 具特色。在第1 3 届国际海事仲裁员大会上，多数国家达成了这样的共识：海事仲裁 具有国际性，海事仲裁的特点决定其不能追随当今国际商事仲裁日益机构化的趋势， 海事仲裁员主要来源于海运专家，应大力促进海事仲裁文化。4 1 吴焕宁主编：海商法学，法律出版社1 9 9 6 年版，第3 9 1 页。 蔡鸿达：纽约国际海事仲裁员大会评述，载中国海商法年刊( 第十二卷) ，大连海事大学出版社2 0 0 1 年 版，第3 6 9 页。 3 第二节海事仲裁的发展概况及现状 一、海事仲裁的历史、发展及现状 ( 一) 海事仲裁的历史及发展 在海事领域，以仲裁解决争议的做法历史悠久。早在十三、十四世纪，意大利 各城邦林立的时代，地中海沿岸各港口所采用的海事法典中就有关于以仲裁方 式解决海事争议的记载。几个世纪以来，海事仲裁以其旺盛的生命力和独有的特点 及优势，由纯民间性的自救方法发展成为一种国家承认的解决海事争议的法律制度， 并越来越为广大经济贸易及海运界人士所接受。 二十世纪以来，随着世界范围内经济贸易及海运业的迅猛发展，海事仲裁作为 解决海事争议的一种有效途径，得到了许多国家的重视，在各国都有所发展，这些 发展主要表现在以下几个方面。 1 、海事仲裁案件数量增多，种类多样化、复杂化 二十世纪以来，随着经济贸易全球化和商业活动多样化的发展，仲裁案件的种 类和数量都有大幅度的增加，而海事仲裁的数量一直在国际商事仲裁中位居前列。 海事仲裁案件的种类在二十世纪初期还只是以租约、海上运输合同、海上保险合同 等契约性纠纷为主，现在租约虽然还是海事仲裁案件的主要组成部分，但许多涉及 船舶碰撞、海上救助、海上作业、油污损害等的非契约性争议也进入海事仲裁的受 案范围，并且数量逐渐增多。 2 、新兴海事仲裁中心不断涌现，海事仲裁地点分散化 在海事仲裁中，英国伦敦一直都是海事仲裁的中心，然而随着英国国势的变化 以及各国经济的发展，新兴的海事仲裁中心不断涌现，如纽约、汉堡、东京、新加 坡、香港、北京等。单就海事仲裁案件的重头戏租约而言，油船租约争议的仲裁中 心已转向纽约，而散货船租约争议的仲裁中心又有向汉堡、香港等地转移的趋势。5 然 而，尽管国际海事仲裁业的竞争日趋紧张和激烈，伦敦的海事仲裁中心的地位仍然 是其他国家不敢问滓的，这一点仅从伦敦海事仲裁员协会每年受理的海事仲裁案件 的数量就可见一斑。据不完全统计，如今国际航运界9 0 的海事争议都在伦敦进行仲 5 司玉琢主编：国际海事立法趋势及对策研究，法律出版社2 0 0 2 年版，第6 3 0 页。 4 裁。6 3 、机构海事仲裁增加 临时仲裁7 在十九世纪中期机构仲裁8 出现之前，一直是唯一的仲裁形式，具有自 主性、灵活性和经济性较强的特点。然而，由于临时仲裁缺乏管理性和稳定性，不 能适应案情复杂、涉及面广等案件审理要求，不能适应日益发展且日益复杂化的经 济、贸易以及科学技术合作等社会生活要求，十九世纪中后期常设仲裁机构应运而 生，且在国际范围内迅速发展，如今各国各地区以及一些国际性组织都设立了常设 仲裁机构。9 这些仲裁机构从统一的仲裁走向日趋系统完善的专业化仲裁，使仲裁的 质量越来越高，更具竞争力。其中，受理海事争议的主要国际仲裁机构有美国仲裁 会、国际商会仲裁院、英国伦敦国际仲裁院、瑞士苏黎世商会仲裁院、瑞典斯德哥 尔摩商会仲裁院、中国海事仲裁委员会、香港国际仲裁中心等等。当然，由于临时 仲裁的特点，在海事仲裁领域，大部分争议还是通过临时仲裁解决的，笔者将在下 文就临时仲裁作具体论述。 ( 二) 海事仲裁面临的困境 尽管在二十世纪海事仲裁在各方面都有了长足的进步和发展，但是由于在其发 展过程中，一些外在因素的介入，海事仲裁在出现之初的灵活、快捷、经济的优势 都有所减弱，面临着逐渐失去原有优势的困境。在众多外在因素中，法院的过多干 预和仲裁程序的拖沓是主要的。对于海事仲裁的这种复杂化倾向，国际航运界和法 律界人士倍感焦虑，有的学者甚至提出海事仲裁如果无法摆脱这种缓慢而昂贵的现 状，就无法适应海事争议日趋增多的需要，甚至可能重蹈当初海事诉讼被海事仲裁 部分取代的覆辙，逐渐走向衰落。海事仲裁若要在更广阔的空间得到发展，首先就 要解决其如何在新的形势下恢复往日优势的问题，这一点也决定了海事仲裁制度的 发展方向和趋势。 6 著名海商法专家杨良宜先生2 0 0 3 年3 月初在马来西皿举办的一次国际仲裁研讨会上谈到：5 年前或以前更长阶 段内，航运争议的解决基本上是6 0 在伦敦，2 0 一2 5 9 6 在纽约，其他则分布在汉堡、东京、北京、香港、新加坡 等地。但是，根据近5 年的估计，已经改变为9 0 在伦敦仲裁，其他地区仲裁比例更少。引自蔡鸿达：中国海 事仲裁发展有关问题的探讨，载中国仲裁咨询，2 0 0 5 年第1 期。 7 临时仲裁( a d h o ca r b i t r a t i o n ) 是指不由任何已经设立的仲裁机构进行管理，而是由当事人双方对某个仲裁 案件临时指定仲裁员，组成仲裁庭进行的仲裁。 8 机构仲裁( i n s t i t u t i o n a la r b i t r a t i o n ) 是指由常设仲裁机构来管理仲裁程序，通常是按自己的仲裁规则进 行仲裁。 。谢石松主编：商事仲裁法学，高等教育出版社2 0 0 3 年版，第5 4 页。 5 二、中国海事仲裁的发展概况 在1 9 5 9 年设立中国海事仲裁委员会之前，我国没有设立可以受理海事仲裁案件 的仲裁机构，有关海事方面的争议只能到国外去寻求仲裁。二十世纪五十年代，英 国籍货轮“贝兰普”轮触礁案”，和英籍船舶“查普林”号案“，在中国海商界引起 极大的震动，从而直接影响有关部门下定决心成立中国海事仲裁委员会。1 9 5 9 年1 月2 2 日中国海事仲裁委员会( 以下简称“海仲委”) 正式成立，这开创了中国海事 仲裁的先河。我国海事仲裁在兴起的初期主要是处理涉外海事争议，为了与国际商 事仲裁和海事仲裁的普遍做法一致，一开始就实行了以仲裁协议为基础的自愿仲裁 和一裁终局制度。可以说我国海事仲裁从一起步就走在了中国仲裁制度的前沿。海 事仲裁在我国产生时间虽然比较晚，但是经过几十年的实践却有了长足的进步和发 展，逐渐形成了具有中国特色的海事仲裁制度，如仲裁委员会权力较大、仲裁与调 解相结合的做法等，这引起了国际仲裁界的关注。 海伸委在4 0 多年里成功地解决了许多国内外海事争议，在国际海事仲裁领域中 的地位不断提高，在国际上已享有一定的声誉，同时也在把中国建成贸易大国及航 运大国方面起了重要的作用。新世纪伊始，海仲委更表现出强劲的势头，在多方面 都有了进一步的发展。 在受案和结案方面，海仲委自2 0 0 1 年至2 0 0 4 年共受理案件9 3 件，”争议总标 的人民币3 1 2 亿元，比上世纪末有一定增加。”案件的类型方面突破了往常较多产 生于租船合同、货运代理合同等争议的格局，出现了提单、救捞、船舶碰撞、物流、 船舶建造、船舶保险等方面争议仲裁案件逐步增加的趋势。 在机构建设方面，为适应市场经济的需要，海仲委也采取了一系列措施。根据 海事仲裁中心与国际航运中心密切相连的规律，2 0 0 3 年1 月7 日海仲委将上海办事 ”该轮在大连港外发生意外，大连港务局派船营救，救助成功后向英轮索取被救财产1 6 的救助报酬，英轮不同 意。由于中国当时没有海事方面的仲裁机构，也没有可供推荐使用的救助合同标准格式，争议双方也就不可能达 成在中国仲裁的一致意见，最后争议由大连港口海事处理委员会通过行政方式解决，导致英方强烈不满。 ”该轮在榆林地区遭台风袭击搁浅，中方派船救助，但英方船长以不同意我国海上救助方案为由，要求签订英国 劳氏救助标准契约并由香港派船来救助从而拒绝中方派船救助。 。2 其中2 0 0 1 年1 6 件、2 0 0 2 年1 4 件、2 0 0 3 年2 8 件、2 0 0 4 年3 5 件。 ”据统计，中国海事仲裁委员会自1 9 8 6 年至1 9 9 9 年的受案量分别为：1 9 8 6 年1 2 件，1 9 8 7 年1 4 件，1 9 8 8 年1 2 件，1 9 8 9 年7 件，1 9 9 0 年1 0 件，1 9 9 1 年8 件，1 9 9 2 年1 4 件，1 9 9 3 年8 件，1 9 9 4 年1 0 件，1 9 9 5 年2 l 件，1 9 9 6 年2 3 件，1 9 9 7 年2 8 件，1 9 9 8 年1 8 件，1 9 9 9 年2 2 件。引自蔡鸿达：中国海事仲裁的发展、现状及有关问题 的思考，载中国国际私法与比较法年刊( 第三卷) ，法律出版社2 0 0 0 年版，第1 4 5 页。 一6 处升格为上海分会。1 4 根据拓宽海事仲裁在沿海城市辐射面的发展思路，海仲委在原 有大连、广州办事处的基础上，又于2 0 0 2 年和2 0 0 3 年分别在宁波和天津设立了办 事处。此外，海仲委分别于2 0 0 3 年1 月和2 0 0 4 年2 月，成立渔业争议解决中心和 物流争议解决中心。 在科研和宣传方面，海仲委多年来一直高度重视仲裁理论与实务的研究和交流， 其中海事仲裁案例的选编出版在国内外具有一定的影响。“此外，海仲委秘书处的人 员几年间走访了上百家航运和物流企业，介绍海事仲裁的优势和订立标准仲裁条款 的重要性，推动海事仲裁条款的订立。” 海仲委自成立以来为不断适应海事仲裁实践的发展和需要，先后五次修订其仲 裁规则。最新的仲裁规则经中国国际商会批准、发布，己于2 0 0 4 年1 0 月1 日起正 式生效。对其主要的修改内容，笔者将在本文第二章作具体介绍。 尽管我国的海事仲裁在几十年中有了长足发展，然而相对于欧美等海运发达国 家来说还存在相当多的不足，笔者将在下文中针对海事仲裁制度发展趋势的若干问 题进行研究分析，并据此提出完善中国海事仲裁制度的建议，以期对中国海事仲裁 制度的发展尽一份绵薄之力。 第二章海事仲裁制度立法状况及立法趋势 第一节海事仲裁制度立法状况 一、相关国际立法及外国立法 ( 一) 国际立法状况 仲裁自十四世纪产生以来，在国家立法上就向着规范化、条例化、法典化的方 向发展。然而，由于各国都有自己的仲裁立法和仲裁规则，在仲裁协议、仲裁程序 “上海分会成立两年来，受理了3 1 件仲裁案件，争议标的达人民币1 5 亿元，有力地扩大了中国海事仲裁委员 会作为专业仲裁机构在上海和| 支江三角洲地区的知名度，同时也为上海及周边地区的当事人带来极大的便利。 “目前海仲委已经出版了五辑海事仲裁案例选编，另外与英国一家出版社合作出版发行了英文版本。 ”杠海仲委的努力下，上海航运交易所推荐使用的无船承运人标准提单、中海公司的油轮提单、中国国际货运代 理协会推荐使用的货代交易条款、中国外轮代理格式台同、中国船舶工业行业协会推荐的标准船舶修理合同、中 远船务工程集团有限公司订立的修造船合同、中海公司订立的租船合同等都引入海事仲裁条款。 和仲裁裁决的效力以及对外国仲裁裁决的承认和执行等方面，各国往往各行其是， 存在较大的差异。 二十世纪以来，国际经贸、海事案件大量增加，为了保证此类争议有效的解决， 国际社会首先从统一仲裁裁决承认和执行方面的制度着手，通过了多个国际公约， 试图统一国际商事仲裁的有关立法和仲裁规则，这些公约在不同程度上对各国的仲 裁立法起到了重要的参考作用。1 9 2 3 年9 月，在国际联盟的主持下，1 6 个欧洲国家 在日内瓦先后签订了关于承认仲裁条款的日内瓦议定书和关于执行外国仲裁 裁决的日内瓦公约，但是由于这两个条约存在明显的缺陷，1 9 5 8 年6 月1 0 日，联 合国在纽约召开的联合国国际商事仲裁会议上通过了承认及执行外国仲裁裁决公 约”( 下文简称纽约公约) ，用以取代前两个公约。纽约公约特别详细地规 定了拒绝承认和执行外国仲裁裁决的六种情况，为许多国家国内仲裁立法所采用。 截止到1 9 9 7 年9 月2 4 日，已有1 3 6 个国家和地区参加了纽约公约，我国也于1 9 8 7 年4 月2 2 日加入。纽约公约已经成为国际商事仲裁领域中，参加国最多、适用 范围最广、影响最大的国际性公约。 在纽约公约解决了外国仲裁裁决的承认和执行后，如何协调各国的仲裁法， 就成为国际仲裁领域的当务之急。“联合国国际贸易法委员会于1 9 8 5 年讨论通过国 际商事仲裁示范法( 下文简称示范法) 。该法在总结了国际商事仲裁制度和主要 常设国际仲裁机构仲裁程序的基础上对国际商事仲裁作了全面的规定，反映了国际 商事仲裁的一般做法和发展趋势，具有较强的国际性和代表性。 除了纽约公约以及示范法，相关的国际公约还有1 9 6 1 年关于国际商 事仲裁的欧洲公约、1 9 6 6 年统一仲裁的欧洲公约、1 9 6 5 年关于解决各国和其 它国家的国民之间投资争议的公约( 华盛顿公约) 、1 9 7 5 年美洲国家之间关于 国际商事仲裁的公约、1 9 7 6 年联合国国际贸易法委员会向各国推荐使用的联合国 国际贸易法委员会仲裁规则等等。2 0 0 2 年联合国国际商法委员会通过的国际商 事调解示范法( 又称“准国际仲裁法”) 也是当前具有重要意义的一部法律文件。 ”纽约公约共1 6 条，其主要内容包括：各缔约国承认当事人将其彼此间己经发生或者可能发生的一切契约 性或者非契约性法律争议提交仲裁所签订的仲裁协议。各缔约国承认仲裁裁决具有约束力，并按照公约规定的条 件和执行地国家的程序规范予以执行。各缔约国在按照公约的规定承认和执行有关外国仲裁裁决时，不能附加比 执行本国仲裁裁决更苛刻的条件，也不能征收比承认和执行本国仲裁裁决更多的费用。公约对一些相关问题如仲 裁协议的效力、法律适用等也作了规定。 ”王一平：联合国国际贸易法委员会与现代国际商事仲裁制度的发展，载中南工业大学学报( 社会科学版) ， 1 9 9 9 年第5 卷第l 期。 8 该法规定，不同国家当事人之间的商事纠纷可以提请调解人予以调解，以达成一致 协议。该协议对双方当事人有效，而且可以申请执行机构强制执行。”另外，一些有 国际影响的仲裁机构制定的仲裁规则也成为各国立法时的重要参考对象。 ( 二) 英国海事仲裁制度 在海事仲裁领域，英国、美国等航运大国都建立了比较完善的海事仲裁制度， 特别是英国，作为一个历史悠久的海运大国，其借助地理和历史的优势，几百年来 逐步形成了一套几近成熟和完备并具广泛国际影响力的海事仲裁制度，该制度也受 到了世界各国的效仿和追随。因此，笔者在本文主要对英国的海事仲裁制度加以介 绍。 二十世纪六十年代，英国航运界在伦敦成立了一个专门的海事仲裁机构伦 敦海事仲裁员协会( t h el o n d o nm a r i t i m ea r b i t r a t o r s a s s o c i a t i o n ，缩写为 l m a a ) 。l m a a 最重要的贡献之一就在于制定了l m a a 条款，并能通过不断地及时修订， 使之紧跟时代步伐。l m a a 条款最初颁布于1 9 8 7 年，后经过1 9 9 1 年、1 9 9 4 年以及1 9 9 7 年三次修改。1 9 9 7 年的修改是为了适应1 9 9 6 年英国仲裁法的出台所做的，并于1 9 9 7 年1 月3 1 日与英国新仲裁法同时生效。一直以来，l m 从条款的最大特点就在于，为 了实现海事争议在l m a a 的协助下，通过快捷、经济的程序获得解决，致力于增强仲 裁程序的弹性，并为此赋予仲裁庭较大的权力。1 9 9 7 年l m a a 条款更是顺应英国新仲 裁法的改革，在原有基础上进一步扩大了仲裁庭的权力。此外，l m a a 还颁布了l m a a 小额索赔程序规则、l m a a 快速与低费规则以及l m a a 调解规则，为更加灵活、经济 地解决争议提供了制度上的保障。 英国仲裁法1 5 0 年来的发展，很大程度上受到了海事仲裁做法的影响。1 9 9 6 年 英国仲裁法主要是在1 9 5 0 年、1 9 7 5 年和1 9 7 9 年仲裁法的基础上修订而成的。新仲 裁法的顺利出台直接仰赖了l m a a 的全力支持和帮助，l m a a 为新仲裁法的制定提供的 全面的咨询意见。”而新伸裁法的生效，无疑为伦敦海事仲裁的进一步发展创造更为 有利的条件。新仲裁法第一次完整明确地确立了三项基本原则：当事人意思自治原 则、兼顾效益的公正原则、有限的法院干预原则。对当事人意思自治的强调使当事 人在新仲裁法少量的强制性规定之外，完全拥有协商约定适用某仲裁机构规则的自 ”乔欣主编：比较商事仲裁，法律出版社2 0 0 4 年版，第2 2 页。 ”p a t r i c k0 d o n o v a n ，c u r r e n td e v e l o p m e n t si nl o n d o nm a r i t i m ea r b i t r a t i o l l ，l “e d ，l m a a ，p 2 ，1 9 9 8 9 一 由，这对于促进行业仲裁的健康发展无疑是十分重要的。新仲裁法对兼顾效益的公 正原则和有限的法院干预原则的确立无疑是为了实现一个重要的目标，即仲裁庭在 遵守自然公正原则的前提下，使争议获得快捷、经济的解决。为此，新仲裁法最大 限度地增强了当事人的自主性，赋予了仲裁庭前所未有的广泛权力并将法院权力的 介入严格限定在支持仲裁的范围内。这对于伦敦海事仲裁的发展可以说是一个巨大 的支持和鼓励。 总之，在国际上伦敦海事仲裁制度得到了广泛的推崇和借鉴。纽约、新加坡、 香港等著名海事仲裁中心无不刻意追随和效仿伦敦海事仲裁的做法，这使得l m a a 骄 傲地认为伦敦在世界范围内引导着海事仲裁的新潮流。”因此，对伦敦海事仲裁制度 的学习和借鉴，对于进行海事仲裁制度发展趋势研究有着非常重大的理论及现实意 义。 二、我国海事仲裁立法状况 ( 一) 中国海事仲裁委员会仲裁规则 中国海事仲裁委员会自成立之后，为了不断适应海事仲裁实践的发展和需要， 五次修订其仲裁规则，为我国海事仲裁业的发展注入了生机和活力。最新的仲裁规 则于2 0 0 4 年7 月5 日经中国国际商会批准、发布，并于2 0 0 4 年1 0 月1 日起正式生 效。 2 0 0 4 年中国海事仲裁委员会仲裁规则( 以下简称新仲裁规则) 仍然分为总则、 仲裁程序、简易程序、附则四章，共计8 9 条，比原仲裁规则增加了4 条，与原仲裁 规则相比，新规则主要作了以下几方面的修改。 1 、扩大受案范围，体现对物流中心和渔业中心受案的兼容 新仲裁规则不再只具有海事仲裁案件的专属性，而是一部包括海事仲裁和其他 陆上争议仲裁的综合性规则。“海仲委在传统管辖范围即海事海商的基础上，将管辖 范围拓展到以航运为基础延伸的现代物流范围。鉴于物流争议解决中心的建立，海 仲委在其管辖范围中具体规定了物流的内容。”此外，为了适应渔业中心的工作，新 ”邓杰著：伦敦海事仲裁制度研究，法律出版社2 0 0 2 年版，第2 页。 ”新仲裁规则第2 条。 。新仲裁规则在第2 条第6 款、第2 5 条第2 款。 一l o 仲裁规则也增加了受理渔业生产、捕捞等所发生的争议的规定。“ 2 、进一步充分尊重当事人的意思自治 新仲裁规则体现当事人的意思自治，赋予当事人更多的选择权，仲裁规则规定 的内容允许当事人予以选择“，这将有利于逐步扭转仲裁向诉讼程序化靠拢或照搬诉 讼程序的不良趋势。仲裁员的选定权是当事人在仲裁中行使的重要权利之一。在双 方当事人未对首席仲裁员选定达成一致意见时，如何进一步给予当事人意思表达的 权利，国外仲裁机构有向双方当事人提供首席仲裁员候选人名单的做法，以便尽快 选择。新仲裁规则借鉴了这个成功经验，作出类似的规定。” 3 、加快仲裁程序，提高办案效率 新仲裁规则将普通程序中的答辩期4 5 天、指定仲裁员2 0 天、开庭通知期3 0 天、 结案时间9 个月分别缩短为答辩期3 0 天、指定仲裁员1 5 天、开庭通知期1 5 天、结 案期6 个月；将简易程序的仲裁时间进一步压缩，答辩时问为2 0 天，组庭时间为1 0 天，开庭通知时间为1 0 天。同时，新仲裁规则提高了简易程序的适用金额，从人民 币5 0 万增加到l o o 万。此外，为加快仲裁程序，新仲裁规则赋予了仲裁庭更多的自 由裁量权。” 4 、进一步加强仲裁员的独立公正性 新仲裁规则中对仲裁员的管理进一步增加透明度。首先，新规则将仲裁员自律 监督制度予以明确。”其次，新仲裁规则对哪些情况仲裁员应当回避予以明确，以便 仲裁员自行披露和当事人提请。2 9 再次，根据国际海事仲裁界的普遍做法，少数仲裁 员的意见也应在裁决书中有所反映。新仲裁规则在这方面亦有所突破，增加了类似 内容，”这样有利于当事人的监督，增加裁决的透明度，促使仲裁员谨慎行使权利。 5 、收费标准更加合理规范 在收费标准方面，新仲裁规则按照国务院国办( 1 9 9 5 ) 4 4 号仲裁委员会仲裁 收费办法的规定，仲裁收费形式上分为案件受理费和案件处理费，取消一万元立 案费的规定。新的收费标准比原标准大幅度降低，平均下调幅度为4 0 左右，标的高 ”新仲裁规则第2 条、第2 5 条第3 款。 ”新仲裁规则第7 条第2 款。 ”新仲裁规则第2 6 条第4 款。 ”新仲裁规则第3 8 条第3 款。 ”新仲裁规则第2 9 条。 ”新仲裁规则第3 0 条。 ”新仲裁规则第6 l 条。 的下降幅度达7 5 以上。新仲裁规则收费标准更为合理、规范，为当事人所能接受。 总之，中国海事仲裁委员会第五次修改的仲裁规则进一步与国际接轨，尊重当 事人意思自治、督促仲裁员勤勉公正、增强仲裁的社会公信力，此举必将促进海事 争议公正、高效地解决，促进中国航运贸易及经济的进一步发展。 ( - - ) 有关国内公约及我国国内仲裁法 在我国进行海事仲裁，当事人除了可以选择中国海事仲裁委员会的仲裁规则， 还须受到我国参加的有关国际公约和我国制定的仲裁法律、法规的规范和约束。就 海事仲裁而言，它们同样是我国海事仲裁制度的重要组成部分，并对指导和协助当 事人在我国顺利开展海事仲裁起着至关重要的作用。 在国际公约方面，在我国参加并生效的有关仲裁的国际公约中，最重要和最具 影响力的当属纽约公约，其主要内容已在上文有所介绍，此处不再赘述。我国在 加入纽约公约时依公约的规定提出了互惠保留和商事保留”。加入纽约公约， 方便了我国与缔约国在仲裁领域的国际交流和合作，是我国仲裁法制迈向现代化和 国际化的一个重要里程碑。 就国内法而言，我国目前尚无对海事仲裁的专门立法，除了中国海事仲裁委员 会仲裁规则直接规范海事仲裁的进行之外，我国的中华人民共和国仲裁法( 以下 简称仲裁法) 、民事诉讼法及海事诉讼特别程序法等法律、法规中关于仲 裁的规定和最高人民法院所发布的有关的司法解释中关于仲裁和涉外仲裁的特别规 定对海事仲裁进行了国家立法上的规范和约束。” 仲裁法明确规定了我国仲裁的基本原则、仲裁机构、仲裁协议、仲裁监督 等一系列重要问题，充分体现了仲裁所普遍具有的自愿性、独立性和民间性等特点， 恢复了仲裁制度的本来面目。”不过，仲裁法中仍存在一些有待完善的地方，诸 如对仲裁协议的严格要求和对临时仲裁的否定，以及在司法监督方面对国内仲裁和 国际仲裁进行区别对待，等等，都明显不利于我国仲裁业尤其是海事仲裁业的发展。 我国现行的民事诉讼法第四编第二十八章以5 个条文( 第2 5 7 条至第2 6 1 “互惠保留和商事保留，即声明我国只在互惠的基础上对在另一缔约国领土内作出的仲裁裁决的承认和执行适用 公约，并只对根据我国法律认定为属于契约性和非契约性商事法律关系所引起的争议适用该公约。 ”仲裁法有广义和狭义之分。狭义的仲裁法仅指以仲裁法为名称的仲裁法典；广义的仲裁法除指仲裁法典外，还 包括所有涉及仲裁制度的法律中的有关法律规范。本文此处对仲裁法取广义。 ”邓杰著：伦敦海事仲裁制度研究，法律出版社2 0 0 2 年版，第4 6 1 页。 条) 对涉外仲裁作出了更为明确、具体的规定。为了增强这些规定的可操作性，确 保其正确、有效地得到实施，最高人民法院还于1 9 9 2 年发布了关于适用 若干问题的意见，该意见对涉外仲裁中的相关问题作了 进一步的司法解释。民事诉讼法中，人民法院对我国涉外仲裁机构和国内仲裁机 构作出的裁决进行司法审查后不予执行及撤销裁决所依据的理由和条件有所不同， 人民法院对后者的审查范围更为广泛和严格，不仅要进行程序审查，还要进行实体 审查，而对前者则仅限于程序审查。 海事诉讼特别程序法中有6 章、1 6 个条文涉及海事仲裁，为海事仲裁提供 了十分重要的支持和保护。3 4 海事诉讼特别程序法对仲裁前财产保全的规定，可 以说是在结合海事仲裁的特点和参照各国通常做法的基础上作出的，这是一个重要 的立法进步，此项规定不仅使海事仲裁协议当事人获得在仲裁前申请财产保全的明 确法律依据，更重要的是，它使我国海事仲裁财产保全制度得到了完善。 第二节海事仲裁制度的立法趋势 海事仲裁制度的统一化 一、促进海事仲裁制度发展的相关国际组织 二十世纪以来，海事仲裁制度有了很大发展，在此过程中，联合国贸易法委员 会、国