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倒签提单的法律性质及法律责任研究 中文提要 倒签提单的法律性质及法律责任研究 中文提要 倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，本文开篇通过与其极为相似的 预借提单进行比较区分来阐明其内涵特征。 对于倒签提单的产生原因，本文从二个方面即托运人和承运人的角度来分析。倒 签提单被人喻为是国际贸易中的癌症，它不仅给国际贸易商造成了重大的经济损失， 还损害了所在国家、地区的金融管理秩序和管理制度，严重干扰了国际贸易的正常秩 序。 倒签提单的法律性质如何，应承担什么样的法律责任，一直是法学理论和司法实 务界争论的焦点。本文首先介绍学界关于倒签提单法律性质的六种观点，然后从责任 竞合的角度来深入剖析倒签提单的法律性质、法律责任，进而从研究的实践意义角度 讨论当事人的诉讼选择问题，旨在为受害方当事人提供较为有利的救济途径以维护其 最大权益。最后则通过一个典型的倒签提单纠纷的案例来重新审视审判实践中的一些 困惑和争论，以期能对未来的司法实践有所裨益。 关键词：倒签提单法律性质责任竞合 作者：冯祝苗 指导教师：殷爱荪教授 s t u d yo nt h el e g a ln a t u r ea n dl e g a ll i a b i l i t yo f a m i - d a t e db i l lo f l a d i n g a b s t r a c t s t u d yo nt h el e g a ln a t u r e a n dl e g a l l i a b i l i t y o f a n t i - - d a t e dbi l lo f l a d i n g a b s t r a c t a n t i - d a t e db li sac o m m o nm a r i t i m ef r a u di nt h es h i p p i n gt r a d e ；t h i sp a p e ra i m st o c l a r i f yt h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fa n t i - d a t e db lb yc o m p a r i s o nw i ma d v a i l c e d b i l lo fl a d i n g ，w h i c hi sq u i t es i m i l a rt ot h ea n t i d a t e db l i nt h i s p a p e r , t h ea u t h o rt r i e st oa n a l y s i st h e c a u s e so fa n t i d a t e db lf r o mt h e p e r s p e c t i v e so f t h es h i p p e ra n dt h ec a r r i e r b e i n gr e f e r r e dt oa st h ec a n c e ro fi n t e r n a t i o n a l t r a d e ，a n t i d a t e db ln o to n l yc a u s em a j o re c o n o m i cl o s s e st ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b u t a l s oh a v ed a m a g et ot h ef i n a n c i a lm a n a g e m e n to r d e ra n dm a n a g e m e n ts y s t e mo ft h eh o s t c o u n t r ya n dr e g i o n ，a n ds e r i o u s l yi n t e r f e r e dw i t ht h en o r m a li n t e r n a t i o n a lt r a d eo r d e r t h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fa n t i d a t e db la n dw h i c hr e s p o n s i b i l i t yp a r t i e ss h o u l d t a k eh a v ea l w a y sb e e nt h eh o s t - d e b a t e so fl e g a lt h e o r ys e c t o ra n dj u d i c i a lp r a c t i c es e c t o r i nt h i sp a p e r , f i r s t l yt h ea u t h o ri n t r o d u c e ss i xo p i n i o n so nt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so f a n t i - d a t e db l ，a n dt h e nb a s e sd i s c u s s i o np a r t l yo nt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c sa n dl e g a l l i a b i l i t yo fa n t i d a t e db lf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o n c u r r e n c eo fl i a b i l i t y ，a n df u r t h e r d i s c u s s e st h eq u e s t i o no fp a r t i e s s e l e c t i o np r o c e e d i n gw h i c ha i m sa tp r o v i d i n gm o r e f a v o r a b l er e l i e fw a y sw i t ht h ev i c t i m st om o s t l yp r o t e c tt h e i rr i g h t sa n di n t e r e s t s f i n a l l y ，i t r e e x a m i n e ss o m ec o n f u s i o n sa n dc o n t r o v e r s i e si nj u d i c i a lt r i a lp r a c t i c ew h i c hc a nb e n e f i t t ot h ef u t u r ej u d i c i a lp r a c t i c e k e y w o r d s ：a n t i d a t e db i l lo fl a d i n g ，l e g a ln a t u r e ，c o n c u r r e n c eo fl i a b i l i t y l l w r i t t e n b y s u p e r v i s e db y f e n gz h u m i a o p r o f y i na i s u n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：涩连萤日期：礁竭：生2 。 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 麓一 日期：趔：兰： 2 倒签提单的法律性质及法律责任研究 引言 引言 在当今的国际贸易海上货物运输过程中，海运提单作为承运人与托运人之间订立 的运输契约证明，对于明确承运人与托运人或者提单持有人等各方之间的权利与义 务，责任与豁免，推动国际货物运输与国际贸易的快速健康发展，起到了极为重要的 作用。提单是国际货物运输合同的一种基本形式，是一种重要的国际货物运输单据。 然而，频繁发生的提单欺诈现象，尤其是倒签提单行为，严重损害了贸易方的合法权 益，干扰了国际货物运输市场的正常秩序与国际贸易的正常发展，尤其对像中国这样 的发展中国家的危害甚大。 但是，对于倒签提单法律性质和法律责任定位问题，却一直是学术界和司法实践 界争论的焦点，结论也是众说纷纭。目前对于倒签提单法律性质的认定主要有六种具 有代表性的观点：违约责任说、侵权责任说、责任竞合说、缔约过失责任说、多重法 律责任说和变态责任说。本文试从我国的民商法原理及我国的实际出发，对倒签提单 的法律性质和法律后果择以责任竞合的角度找寻良方，并对将在倒签提单的情况下， 主张违约责任或侵权责任的法律后果从实体问题和程序问题两个角度进行详细的阐 述。既然倒签提单构成责任竞合，那么对于受害人就面临着违约之诉与侵权之诉的择 诉问题，本文从不同的角度分析两者请求权的利弊，以期抛砖引玉，引发大家更深入 的思考。最后通过对一个典型的倒签提单的案例分析，笔者试提出一种针对倒签提单 纠纷的新的程序谋略，那就是侵权之诉和违约之诉的诉的合并。对于此种合并模式在 实践中是否可行，能否被法院接受还有待法院和有关有识之士的进一步探究。 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 第一节倒签提单、预借提单的异同 提单是一种用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及 承运人据以交付货物的单证。1 前苏联海商法典第1 2 3 条规定，提单是承运人收 到提单内所载明货物的凭证。提单中所载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的 指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据已交付货物的保证。 提单根据不同的标准可以划分成很多种，比如说根据货物是否已装船划分为已装船提 单和收货待运提单；根据收货人的抬头可划分为记名提单、不记名提单和指示提单； 根据提单上有无批注可分为清洁提单、不清洁提单；根据运输方式的不同可划分为直 达提单、联运提单、多式联运提单等等。上述根据不同标准而划分的冠以不同名称的 提单都有一个共同的特性，那就是通常情况下提单签发的日期应为货物装船完毕的日 期。而倒签提单、预借提单属于特殊情形下签发的提单，众多不同的的海商法论著对 这两种提单的法律含义阐释有很大的不同，笔者经过认真比较、甄别后认为大连海事 大学的司玉琢教授主编的海商法详论中所下的定义最为中肯。即倒签提单 ( a n t i - d a t e db l ) ，是指在货物装船后签发的，以早于货物实际装船日期为签发日期的 一种提单。2 从这个定义我们可以看出其特征是：货物已装船完毕；提单签发的日期 早于实际装船的日期。其目的是为了使装船日期符合信用证的规定，使卖方顺利结汇， 以取得信用证项下货款。预借提单( a d v a n c e db l ) ，是指承运人在货物尚未装船或货 物虽已由承运人接管，但尚未开始装船情况下签发的已装船提单。3 根据海牙规则 第3 条第7 款及我国海商法第7 1 条的规定，承运人或其代理人应当在货物装船 完毕后签发已装船提单，或者在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装船日期，使 收货待运提单成为已装船提单。而预借和倒签提单相同之处均是在托运人请求之下， 谎报提单签发的日期，使提单上注明的提单装船日期早于实际装船日期以符合信用证 1 张湘兰、邓瑞平、杨松著：海商法论，武汉大学出版社1 9 9 6 年版，第7 6 页 2 司玉琢等主编：海商法详论，大连海事大学出版社1 9 9 5 年版，第1 4 9 页。 3 司与琢等主编：海商法论，大连海事大学出版社1 9 9 5 年版，第1 5 0 页 2 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 的规定。因托运人未备妥货物，或船舶迟到，为使信用证不因过期作废，托运人通常 出具保函请承运人在尚未装货时签发已装船提单。有时虽已开始装货，但不能在信用 证有效期满前装完，托运人也会请承运人签发己装船提单。这两种提单均是托运人和 承运人在合谋之下签发的不符合实际装船日期的提单，以致均构成虚假行为，其根本 目的就在于使提单符合信用证的要求，便于托运人结汇。这两种虚假行为的后果均是 对收货人( 买方) 利益的损害。所以预借和倒签提单行为的本质是一样的。司法实践中 对这两种行为一般都作类似的处理。下面将进行具体剖析： 一、相似之处 ( 1 ) 倒签提单与预借提单往往发生在信用证支付条件下。在信用证中，为了保 证收货人能及时收到货物，一般均规定有装运期限，卖方应在该期限内将货物装上船， 并取得提单，以便办理结汇手续。否则，银行不接受装船日期晚于信用证规定期间的 提单，收货人也有权拒收货物，并提出索赔。而在装船日期晚于信用证规定的期限时， 托运人往往向承运人出具保函，要求承运人伪造提单日期，以求提单表面符合信用证 的规定，便于向银行办理结汇。 ( 2 ) 实践中倒签提单与预借提单仍为有效。因为提单涉及承运人与托运人、承 运人与收货人、提单持有人与提单受让人之间的多方关系，从保护善意第三人的利益 和提单的商业流通性出发，法律上承认此两种提单仍为有效。但是，要把承运人的不 实记载视为违法行为，同时禁止承运人享受损害赔偿责任限制的权利。4 ( 3 ) 在倒签提单和预借提单中，收货人均可采用类似的救济措施。由于倒签提 单与预借提单上记载的日期实际上隐瞒了货物延迟装船的真相，收货人在得知提单被 倒签或预借后，可以采取以下类似的救济措施：可以有条件比如降低货款接受货物； 也可以要求退回其已支付的货款；还可以接受货物后根据不同的损害情况提出索赔。 ( 4 ) 此种情况下，开证行享有的权利相同。尽管根据u c p 6 0 0 第3 4 条的规定， 银行对任何单据的形式、充分性、准确性、内容真实性，虚假性或法律效力，或对单 据中规定或添加的一般或特殊条件，概不负责。但这条规定仅仅是对银行免责而言的， 即银行在实务操作中没有义务去鉴定单据的真伪。但如果银行查实单据是伪造的，作 为凭单付款的银行，有权拒收该单据，并拒付货款。当然这只是一种法律上的理想状 4 巩爱玲：倒签提单v s 预借提单，货运代理) ，2 0 0 3 年第3 期，第3 5 页 3 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 态，实务中往往都是银行凭单证一致预付了货款。 ( 5 ) 倒签提单与预借提单多发生在以c i f 、c f r 等由卖方负责租船订舱的国际 贸易中，而在f o b 等由收货人负责派船的国际贸易中，此种现象则比较少见。而且 一般情况下倒签提单和预借提单均可视为是承运人与托运人合谋的欺诈行为。 由于这两种提单有诸多相似甚至相同之处，而且在司法实践中，关于倒签提单和 预借提单的案例判决也有相互借鉴的现象，因而在实践中很多人往往将两者混为一 谈，甚至有些人错误的认为预借提单必然是倒签提单。然而事实上，这两种提单存在 显著的差别。下面本文将作详细阐述。 二、相异之处 ( 1 ) 提单签发时货物所处的状态不同。倒签提单时，货物确已实际装船完毕， 只是提单中所填写的装船日期早于实际装船日期。这也是“倒签 之义的由来。而被 预借的提单是在货物实际装船完毕前签发的，并将当天的日期记载于签发日期栏内， 称货物已于该日期装船完毕。也就是说提单被“预借 了。因为此时货物并未装船或 未完全装船。在实践中也可细分为三种情况：一是船根本未抵港，货物运入码头仓库 时就签发提单；二是船舶已经抵港，但是货物尚未装船时签发了提单；三是船已抵港 并装运了部分货物，但提单中所指货物并未全部装船时签发提单。下面通过两个案例 来具体对比一下。 倒签提单的案例 某年2 月，我国某a 贸易公司与美国b 公司签订了一项出口货物合同。合同约 定：货物的装船日期是当年8 月；目的港为纽约；以信用证方式结算货款。合同签订 后，由于a 公司组织货源不畅，直到1 1 月初才将货物全部装妥。实际的货物的装船 日期为1 1 月1 5 日。a 公司为了能够如期结汇，要求承运人c 公司将提单签发日期改 为8 月的某一天。a 公司遂凭借提单和其他相关单据向银行办理了结算手续，全部收 回货款。货物运抵纽约港后，b 公司对中美之间的航程需要历时三个月之久产生怀疑， 通过查阅航海日志发现该批货物真正的装船日期是1 1 月1 5 日。随即b 公司向当地 法院起诉，控告我国a 公司和c 公司串谋欺诈，倒签提单，要求法院扣留c 公司的 运货船只。美国当地法院受理了b 公司的起诉，并扣留c 公司的货船。经多方努力， 4 倒签提单的法律性质及法律责任研究 第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 最终a 公司和c 公司与美方达成庭外和解，向美方支付赔偿金x 万元。5 本案中，根据合同要求，货物本应于8 月完成装运，但卖方a 公司由于组织货 源不畅，到1 1 月1 5 日才装货完毕。而且承运人c 公司没有意识到提单签发日期的 重要性，应托运人的请求倒签日期，以掩盖托运人的违约事实，从而共同构成了对收 货人的欺诈行为。 预借提单案例 某年我国外贸公司与德国某商人签订了一份买卖玩具的c f r 合同。6 月3 0 日为 信用证到期日，6 月3 0 日我方货物因故仍未装上船。此时，在该公司出具保函的前 提下，承运人于6 月3 0 日签发了清洁己装船提单，船名为“幸运轮 。随即，卖方持 全套的单据向银行承兑了货款，事后不久“幸运轮 因故失火，该批货物只好改装其 他船只。最后，卖方经过多次奔波与多方协商，各方当事人同意用新的提单换取旧的 提单，并由卖方承担与补偿一切由此而产生的费用与损失。6 从以上案例可以看出，信用证有效期即将届满，但货物仍未装上船，承运人在货 物未装船的情形下，竟然开出清洁己装船的提单，这种在货物尚未装船或尚未完全装 船的情况下签发的“货物己装船”提单，即为预借提单。它隐瞒了货物迟交或未交的 真相，是较为严重的违法行为。因为它危害了海上货物运输和国际贸易秩序，侵害了 收货方的权利。一旦出现问题，对收货人、承运人、托运人都是极为不利的。本案例 中，卖方违约行为相当明显，买方若对此提出诉讼或提交仲裁，卖方将必败无疑，承 运人也将陷于非常被动的局面。 ( 2 ) 预借提单比倒签提单更具欺诈性，是性质更为严重的违法行为。因为倒签 提单仅仅就货物的装运日期对收货人进行了欺骗，卖方只是没有按期完成交货义务。 而预借提单则更具欺骗性。它一方面隐瞒了货物迟交或未交的真相，因为在c i f 、c f r 条件下货物装上船才算卖方完成交货义务：另一方面它隐瞒了货物表面状况未知的真 相，因为一般银行只接受清洁提单，故预借提单一般签为清洁提单，而实际状况并非 完全如此。 ( 3 ) 与倒签提单相比，预借提单中承运人与托运人须承担更大的风险。一般说 来，即使提单倒签或预借，如果货物能在按照提单所注明的装船日期所推定的正常期 5 李芊、杨长春主编：国际航运欺诈案例集。对外经济贸易大学出版社，第5 页。 6 巩爱玲：倒签提单v s 预借提单 ，货运代理，2 0 0 3 年第3 期，第3 4 页。 5 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 限内安全到达目的港，一般收货方是不会去追究提单所签发日期的真伪性，其实这也 是这两种提单在国际贸易中频频出现的重要原因。在倒签提单的情况下，承运人与托 运人面临的风险主要是货物能否及时抵达目的地。而在预借提单中，由于提单签发时 货物还未装上或者未能完全装上船，因此，还承担着货物能否由预借提单所注明的船 舶装载的风险、货物在提单预借之日与实际装船之日之间的货物灭失损坏的风险和货 物装船后表面是否良好的风险等等。上述风险一旦发生，收货人易于掌握提单被预借 的事实，从而使承运人与托运人陷入更加被动的局面。 ( 4 ) 预借提单与倒签提单的作用不同。正常的己装船提单是承运人与托运人之 间达成的海上货物运输合同的证明，是承运人将货物装上船的证明，是货物所有权凭 证。就倒签提单的作用而言，学术界的观点和看法也不一致，大体来说，不外乎下面 两种完全迥异的观点：一种认为倒签提单的签发日期早于其实际装船的日期，因而， 被倒签的提单已不能再作为运输合同证明，另一种则认为它未及于该单证的实质，提 单仍应是有效的运输合同证明。但是后一种观点越来越得到理论界和实务界的赞同即 认为倒签提单仍是有效的货物已装船的证明及货物所有权的凭证。但是对于预借提 单，由于它是在货物未装船或未全部装船的情况下签发的，如果货物最后未装上船只 或未装上提单所载明的特定的船只，则其作为运输合同的证明，货物已装船的证明， 以及凭以领取货物的物权凭证等作用有可能会全部丧失，仅变为一纸空文。 ( 5 ) 预借提单与倒签提单的前提不同。倒签提单时，通常是卖方未能在合同规 定装船日期内将货物装上船只，但实际装船日期仍在信用证规定的交单期内。而提单 预借时，往往是信用证规定的交单期限行将届满，而货物却仍然未装上船只。由于预 借提单风险更大，即使货物未能在信用证规定的装运期限内将货物装上船只，只要能 在交单期内完成装运且得到倒签提单，托运人决不会轻易预借提单。在实际业务中， 有些信用证并不规定装运期和交单期，而只规定一个有效期，这种情况即我们通常所 说的“双到期”( 实际上是三到期，就是有效期、装运期与交单期的最后期限均为同 一天) 。在这种情况下，如果卖方未能于装运期内完成装运，为顺利办理结汇，只得 预借提单。， 7 巩爱玲：倒签提单v s 预借提单，货运代理，2 0 0 3 年第3 期，第3 5 页 6 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 第二节倒签提单的产生原因 一、从托运人的角度看 倒签提单的产生一方面是由于托运人没有在合同规定的时间内备妥所托运的货 物或托运人没有及时向港口、海关、检疫等其他主管机关办理货物运输所需要的各种 手续，致使真实的装船日期晚于信用证上规定的装船期限，托运人为了使提单符合信 用证的要求，以便实现顺利结汇的目的，往往采用出具保函的方式要求承运人倒签提 单，也有学者将该类承运人在接收保函下签发的不实提单称为保函提单。8 反之，这 时如果承运人拒绝托运人的要求，会造成货物买卖合同无法履行，也会造成运输合同 的解除，造成货物卸船、退关、处理等大量费用的产生以及船舶滞期、空舱等损失的 产生，这当然是承运人所不愿看到的。尤其是在承运人凭托运人提供的保函，签发己 装船提单即倒签提单后，不影响货船离开装运港的实际日期以及船舶到达目的港的日 期，也不影响收货人凭倒签提单所收到的货物在装船日期、到港日期及货物品质、数 量上同凭一份正常合格的提单所收到的货物有什么差别，在这种情况下，承运人为了 维护自身的利益，往往会接收保函并签发倒签提单。9 二、从承运人的角度看 倒签提单的产生另一方面是由于承运人的承运船舶延误船期，晚于装船期或到达 装货港后所余装运期不足以使货物装船完毕，这时，相对托运人而言，如果宣布解除 合同，重新租船或定舱托运买卖合同中的货物，在时间和费用上往往变得十分困难， 而承运人因为自身的原因，也愿意接收托运人提供的保函后签发倒签提单。 总之，一般情况下，承运人尽管有倒签提单的行为，即使在货物延期到达的情况 下，如果没有造成什么严重的后果，收货人不会提起诉讼，因而也不会引起倒签提单 纠纷。这也是倒签提单在国际贸易实践中大行其道的主要外在原因。倒签提单纠纷主 要是在以下情况下发生：( 1 ) 从实践看，当迟延交货并未使买方遭受严重损失时，买 方解除合同、拒收货物往往是出于逃避由于某种原因而变得对自己不利的合同。正如 英国著名学者萨逊( s o s s o n ) 所说的那样：“首先要记住，作为一种简单的经济常识， 5 参见北京大学海商法研究中心： 海商法研究，法律出版社，2 0 0 1 年第l 期 9 贾曼丽：预借和倒签提单若干法律问题研究( 硕士学位论文) ，武汉大学，2 0 0 5 年，第6 页 7 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 在商业上符合合同的货物，是极少在价格趋涨时被拒收的。有利可图的前景经常导致 接受法律上有缺陷的交货一因此拒收较多是被用来作为一种逃避合同的手段。发生在 市场低沉、价格走势趋低的时节。1 0 比如由于货物市价下跌，继续履行合同无利可 图甚至于亏损，承运人倒签提单行为这一事实正好是最好的依据，收货人不仅可以解 除合同，拒收货物，而且还可以以侵权为由起诉承运人，要求赔偿其市场损失。( 2 ) 出于方便诉讼或判决执行的考虑。提货人提货后发现货物质量或规格等与买卖合同约 定不符而以质量瑕疵为由通过贸易合同起诉发货人无法胜诉时，往往也会选择以承运 人倒签提单这一事实为由提起侵权诉讼，而在实践中往往更能得到法官的支持，容易 实现诉讼目的。 第三节倒签提单的现实危害 在2 0 0 1 年s t a n d a r dc h a r t e r e db a n kvp a k i s t a nn a t i o n a ls h i p p i n gc o r p o r a t i o n 一案 中，一审大法官e v a n s 说，“倒签提单和伪造提单是国际贸易中的癌症。一张在国际贸 易中签发的提单是为了使参与交易的各方一收货人、银行、被背书人有所依赖并在各 方的手中正确地流转。船东或其代理人签发了提单，作为其开立信用证项下要求的单 据。当一个银行收到该提单时，他会对该提单的准确性和真实性产生依赖。最诚实的 商业交易要求该签发提单并使之流转的人必须保证他签发的提单是真实的。一个银行 对信用证项下提交的单据例如一张记载虚假装运日期信息的提单而向卖方支付货款， 将不难从船东处获得补偿，无论该船东是否能最终从卖方处得到偿还。1 1 倒签提单 欺诈具有极大的危害性，自海事法院设立以来，以“倒签提单 为诉因的海商案件在 各海事法院审理的案件中一直占有相当大的比重，近年更有愈演愈烈之势，法律一时 还不能遏制这种趋势。倒签提单从大类上分属于海事欺诈行为，从小类上分属于信用 证欺诈下的提单欺诈行为，不仅给国际贸易商造成了重大的经济损失，还损害了所在 国家、地区的金融管理秩序和管理制度，严重干扰了国际贸易的正常秩序。 第一、倒签提单欺诈严重损害了提单的信誉，影响提单的转让性，从而破坏国际 贸易的正常秩序。提单制度是建立在从业者对提单价值的确信基础上的，对提单信誉 m 冯大同主编：国际货物买卖法，对外贸易教育出版社1 9 9 5 年版，第2 1 5 页 1 1 s t a n d a r dc h a r t e r e db a n kv p a k i s t a nn a t i o n a ls h i p p i n gc o r p o r a t i o n ( 2 0 0 1 ) e w c ac i v 5 5 ( c a ，x e n g l a n d ) i l b l p 2 0 0 2 a n n u a ls u r v e y 3 0 4 8 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 的保护是提单法的核心。单证交易中为确保提单的作用，法律一般鼓励当事人注意提 单而非货物本身。在买卖中，买方必须见单付款，货物尚未运到、货物在运输途中己 经灭失、货物本身有缺陷都不是买方拒绝付款的理由。1 2 因为在跟单信用证制度下， 银行遵守的是“单证相符 和“表面相符的基本原则，只要提单和其他装运单据表 面符合信用证的要求，银行就有权利支付货款，买方不能因为银行接受的是一份假提 单而拒付。银行也就没有动力为防止欺诈而作出任何努力。重提单而不重货物使各环 节防止提单欺诈的积极性受挫，在客观上助长了提单欺诈的发生。提单的使用是建立 在所有当事人都依诚信原则行事的基础上的，而提单的流通性又是提单制度的核心， 为了建立提单的流通性，不惜牺牲其他准则。然而恰恰正是从事国际贸易及运输的商 人们奋斗几个世纪的流通性在提单欺诈的打击下岌岌可危，提单制度也正面临着生死 存亡的严峻考验。1 3 第二、倒签提单欺诈对国际贸易产生了极大的危害，严重扰乱了正常的国际贸易 秩序。据有关资料显示，实际航运业每年由此遭受的经济损失高达几百亿美元。自上 个世纪七十年代以来，在全球范围内，平均每月就发生8 起提单欺诈案例，其中由于 倒签提单而产生的欺诈案件占了很大的比例。在这些案件中，贸易方不仅遭受了巨大 的直接经济损失，而且由此遭受了更为严重的间接损失，从而对国际贸易产生了不可 估量的不利后果。 第三、倒签提单欺诈对中国等发展中国家产生了巨大的危害。发展中国家由于缺 乏国际贸易和世界航运的专业知识及专业性人才，并且由于国际贸易和航运的实践经 验不够丰富，因而屡屡成为提单欺诈中首当其冲的受害者。从越来越多的事实和数据 我们可以得出这样的结论：提单欺诈行为已经成为广大发展中国家外贸经济进一步发 展的巨大障碍。下面就我国的具体情况做一分析。 自对外开放以来，我国的对外贸易取得了举世瞩目的成就。特别是加入世界贸易 组织以来，我国更进一步的融入了全球性多边贸易体制，我国的对外贸易总额更是节 节攀升。2 0 0 7 年我国的对外贸易总额更是飚升，一跃成为世界第二大对外贸易大国。 据有关专家预测，到2 0 1 5 年我国有望超过美国成为世界上第一大贸易大国。与我国 对外贸易迅猛发展的势头不相适应的是我国目前信息不畅、经贸体制较为落后、外贸 1 2 唐颖侠：国际贸易中的提单欺诈阀题探析，上海大学学报( 社会科学版) ) ，2 0 0 2 年，第6 6 页。 3 唐颖侠：国际贸易中的提单欺诈问题探析) ，上海大学学报( 社会科学舨) ，2 0 0 2 年，第6 5 页 9 倒签提单的法律性质及法律责任研究第一章倒签提单的特征与产生原因及现实危害 方面的专业技术高层次人才也较为欠缺。这也就使我国成为了一些不法商人瞄准的对 象，利用我们在外贸方面种种的欠缺来进行提单欺诈，特别是倒签提单的欺诈，而且 每单案件所涉金额巨大。因此，以倒签提单为主要原因的海事欺诈已严重的阻碍了我 国对外贸易健康稳定的发展。 1 0 倒签提单的法律性质及法律责任研究 第二章倒签提单的法律责任问题 第二章倒签提单的法律责任问题 第一节倒签提单的法律性质探究 关于倒签提单的法律性质，无论是在理论界还是在实务界都还没有达成共识。目 前，对于倒签提单法律性质的认定主要有六种观点：违约责任说、侵权责任说、责任 竞合说、缔约过失责任说、多重法律责任说和变态责任说。 、违约责任说 违约责任，又称为违反合同的民事责任，违约的法律后果、合同的法律效力之一。 是合同当事人一方不履行合同义务，或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责 任。 1 、违约行为的构成要件 根据我国法律规定，一项违约行为必须具备以下条件：第一，合同必须有效存在， 没有合同或当事人订立的合同无效，则不能发生违约行为。第二，违约责任的产生是 以合同债务的存在为前提的。合同债务包括当事人在合同中约定的义务和法律规定的 义务。只有当事人不履行债务才会产生违约责任。所以不履行义务是因，违约责任是 果，无债务则无责任。第三，违约责任只能在合同当事人之间产生。这就是说，违约 责任具有相对性和特定性。债务人只向债权人承担违约责任；同样的道理：合同关系 以外的人也不对合同当事人承担违约责任，这就是我们常说的合同相对性( t h e p r i v i t yo f c o n t r a c t ) 。第四，违约责任可以由合同当事人自行约定，当事人可以在法律 规定的范围内对违约责任预先做出安排。 2 、倒签提单是一种违约行为 如前文所分析的一样，倒签提单主要是承运人应托运人的要求而签发的早于实际 装船日期的提单，以便达到顺利结汇的目的。这样在倒签提单行为中，牵涉到至少四 方当事人，包括托运人、承运人、收货人和提单持有人。在这四者之间存在着不同的 债权关系。如下图所示，托运人和收货人之间往往存在国际货物买卖合同；而托运人 和承运人之间则有海上货物运输合同；至于承运人和收货人，由于收货人是运输合同 倒签提单的法律性质及法律责任研究 第二章倒签提单的法律责任问题 的第三方受益人，即使其持有提单，两者仍受运输合同的约束。当然，收货人不一定 持有提单，因为收货人很可能将提单背书转让，那么此时，基于提单签发的事实，并 依据法律的直接规定，在合法提单持有人与承运人之间就产生了新的债权债务关系， 即通常所说的提单合同。可见，当主体不同时，他们之间的法律关系也不一样。 因 此，需要针对不同的当事人及他们之间的法律关系，具体地分析倒签提单行为。j 4 托运人 运输合同 承运人 货物买卖合同 提单合同 收货人 提单背书 提单持有人 首先，倒签提单违反了货物买卖合同。作为货物买卖合同的双方当事人，托运人 与收货人之间存在合法有效的约定，其中就包括了对货物装船日期和交货日期的约 定。一般来说，货物买卖合同的双方当事人都会在合同中约定卖方即托运人应当在信 用证规定的装运期内将货物装船，并要求承运人根据货物的实际装船情况签发提单。 而在倒签提单中由于实际装船日期晚于合同约定的装运期，因而卖方即托运人违反了 货物买卖合同的约定。根据违约的基本原理，卖方与买方之间的货物买卖合同是合法 有效的，当卖方没有按照合同上的装运条款及运输条款履行其义务反而实施了倒签提 单的行为时，无疑就违反了双方当事人的约定义务，侵害了合同相对方的权利而构成 违约。 其次，倒签提单违反了海上货物运输合同。一般情况下，倒签提单是承运人与托 运人双方的合谋行为，共同损害了收货人基于运输合同所享有的基本权益，无疑构成 违约。但如果倒签提单只是承运人单方面的行为，情况则有所不同。通常承运人单方 彭惠芳：从责任竟合的角度研究倒签提单的若干法律问题( 硕士学位论文) ，华东政法学院，2 0 0 6 年，第1 4 页 1 2 倒签提单的法律性质及法律责任研究第二章倒签提单的法律责任问题 倒签提单主要是因为不能按时安排船舶装运、延误了装船时间等，托运人并没有参与 其中。承运人在托运人不知情的情况下单方面倒签提单，无疑违反了海上货物运输合 同中其应承担的按时装货并签发真实提单的义务，承运人违反合同义务必然会导致合 同相对人( 包括托运人和收货入) 依合同所享受之权利不能实现。巧 再次，倒签提单违反了提单合同。提单明确规定了提单持有人和承运人的权利义 务，这些义务既包括了当事人约定的义务，又包括了法律直接规定的义务，还包括根 据法律原则和精神的要求，当事人所必须遵守的义务。1 6 装船日期和交货日期当然也 在提单规定之列。由此，承运人倒签提单必然违反了有效的约定，侵犯了提单持有人 的合法权益，即承运人违反了法律直接规定的且提单上业己载明的“在货物装船后签 发已装船提单”的义务。提单持有人可以依据提单要求承运人承担责任，而承运人也 应当受提单所表征的债权关系的约束，由此承担违约责任。 违约责任说强调倒签提单行为是对合同义务的违反，而不是侵犯某种权利。 二、侵权责任说 所谓侵权责任，就是指公民、法人实施侵犯社会公共财产或者他人财产、人身权 利的侵权行为应承担的民事法律后果。我冒民法通则第1 0 6 条第2 、3 款规定： “公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担 民事责任。 “没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。 这 是我国现行立法对侵权行为概念所作的规定。1 7 据此，侵权行为的构成必然符合下 列条件：第一，必须有损害事实。损害作为一种事实状态，是指因一定的行为或事件 使某人受法律保护的权利和利益遭某种不利益的影响。1 8 构成损害事实的损害必须具 有可补救性和确定性，必须是对权利和利益损害的结果，这里所说的合法利益主要是 合同利益之外的利益，包括物权、人身权、知识产权等权利和利益。第二，行为人必 须有过错。过错是侵权行为构成要件中的重要因素。它是指支配行为人从事在法律上 和道德上应受非难的行为的故意和过失状态。第三，侵害事实与主观过错间具有因果 ”彭惠芳：从责任竞合的角度研究倒签提单的若干法律问题( 硕士学位论文) ，华东政法学院，2 0 0 6 年，第1 7 页。 埔刘家兴主编； 第5 卷，1 9 9 4 年版，第3 6 页 2 7 徐孝先：再论倒签提单的责任属性兼论民事责任构成体系，中国海商法年刊第6 卷，1 9 9 5 年版，第2 页 2 。沈悦志：试论倒签提单的缔约过失责任，世界海运 ，1 9 9 8 年第5 期，第4 0 页 1 6 倒签提单的法律性质及法律责任研究第二章倒签提单的法律责任问题 缔约过失责任说认为倒签提单违反了承运人依据诚信原则承担的义务，损害了他 方信赖利益，因而要承担责任。但是实践中，只有在倒签的提单合同无效或者被撤销 才会出现缔约过失责任。 五、多重法律责任说 这种学说认为，倒签提单不仅具有民商法意义上的违约性，而且具有侵权和传统 的犯罪性质，构成了多重的非法性。它一方面肯定了倒签提单具有法律上的违约性， 另一方面又肯定了这种违约行为具有法律上的侵权性，有可能还会构成犯罪。2 9 六、变态责任说 此说认为，托运人要求倒签提单主要是在货物因故无法如约装船的情况下，通过 要求承运人倒签日期实现装船日期与信用证规定日期的吻合以企图避免承担违约责 任甚至合同被解除的危险，所以从履行合同的角度看，该行为也的确表现出一种违约。 但一般情况下，倒签提单是承运人与托运人的合谋即共同欺诈收货人( 买方) ，由此托 运人的违约己不是一般的商业违约，而是与承运人合