证券从业资格考试历年真题及答案.doc

一单选部分1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。2010年5月真题A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有( )。2009年5月真题A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货【答案】A3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。2010年3月真题A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会 D.证券业协会答案B4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。2010年3月真题A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门答案A5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。2010年5月真题A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先答案C6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。2009年5月真题A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价答案C7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。2010年5月真题A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所 D.存管银行答案B8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。2010年5月真题A.同业拆借利率B.银行利率 C.市场利率D.票面利率答案D9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。2010年5月真题A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所答案C10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。2010年5月真题A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股答案A11.根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。2010年3月真题A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币答案D12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。2010年5月真题A.集合竞价 B.发行价C.主承销商计算出的开盘参考价D.发行人计算出的开盘参考价答案B13.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。2010年3月真题A.每旬B.每周C.每个交易日D.每月答案C14.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备( )。2010年3月真题A.发行承销资格B.执业律师资格C.注册会计师资格D.投资咨询业务资格答案D15.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。2010年5月真题A.违反规定为客户开立账户B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断D.将客户的资金账户提供给他人使用答案B16.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。2010年5月真题A.证券业协会B.证券交易所C.上市公司协会D.中国证监会答案B17.根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。2010年5月真题A.1亿B.5亿C.0.5亿D.10亿答案A18.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。2010年3月真题A.3B.5C.20D.10答案C19.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。2010年5月真题A.“集合资产管理计划名称”D.“证券公司名称集合资产管理计划名称”C.“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”答案D20.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。2010年5月真题A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构答案C二多选部分1.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。2010年5月真题A.新闻出版业 B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务D.履行对会员进行监管的职能答案ABC2.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。2010年3月真题A.成交速度B.成交价格C.价格波幅D.成交数量答案AB3.深圳证券交易所会员应承担的义务包括( )。2009年11月真题A.维护投资者的合法权益B.维护证券交易所的合法权益C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.按规定提供相关的业务报表和账册答案ABD4.对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如( )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。2009年11月真题A.证券公司 B.基金公司C.一般境外法人投资者D.国有企业答案AB5.对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的( )解冻。2010年5月真题A.资金B.证券C.账户D.密码答案AB6.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有( )。2010年3月真题A.以价格较高的卖出申报优先B.以价格较高的买入申报优先C.按受托时间的先后次序来申报D.以价格较低的买入申报优先答案AD7.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括( )。2010年5月真题A.基金管理公司 B.证券公司C.保险资产管理公司D.财务公司答案ABCD8.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。2010年3月真题A.交易商与客户之间的交易B.客户之间的交易C.交易商之间的交易D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易答案AC9.深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。2010年5月真题A.中小企业板指数B.深证B股指数C.深证基金指数D.上证180指数答案ABC10.下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。2010年5月真题A.拒绝接受不符合规定的委托要求B.按规定收取服务费用，如交易佣金C.决定证券买入卖出的时间和价格D.坚持为客户保密制度答案AB11.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。2010年3月真题A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率答案ABC12.网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。2009年5月真题A.定价发行方式事先确定价格B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者答案AC13.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。2010年5月真题A.交易的风险性B.业务的中介性C.收益的不确定性D.决策的自主性答案ACD14.集合资产管理业务的特点有( )。2010年5月真题A.通过专门账户进行运作B.客户资产必须进行托管C.投资范围有限定性和非限定性之分D.集合性答案ABCD15.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( )等职责。2010年5月真题A.客户尽职调查 B.资金收付C.监督证券公司投资行为D.投资运作答案BC16.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内( )。2010年5月真题A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上B.日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点D.日均换手率不低于基准指数日均换手率的20答案ACD17.全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括( )等。2010年5月真题A.信件B.数据电文C.合同书D.成交单答案ABCD三判断部分1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目的的法人。( )2009年11月真题答案B2.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。( )2009年11月真题答案A3.按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。( )2010年3月真题答案B4.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )2010年5月真题答案B5.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )2009年9月真题答案A6.回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。( )2010年3月真题答案B7.在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。( )2010年3月真题答案B8.在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。( )2009年5月真题答案B9.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。( )2010年5月真题答案A10.根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。( )2009年11月真题答案B11.证券登