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失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例中文摘要 失地农民非正规就业研究 以安庆市城郊失地农民为例 中文摘要 随着城市化的不断推进，越来越多的农民因土地被征用开始了市民化进程。由于 我国严峻的就业形势以及失地农民的自身状况，让大量的失地农民就业于正规部门进 行正规就业是不现实的，非正规就业无疑成为其主要的就业渠道。然而，我国的非正 规就业表现出形式各样的不规范性，即使是就了业，一些非正规就业就业权益也得不 到切实充分的保障。就业是民生之本，构建以就业为中心的支持系统，对于失地农民 的市民化具有重大意义。本文通过对失地农民非正规就业特征的描述，探讨了失地农 民非正规就业过程中的种种问题及其原因，并就相关的问题提出了建议和对策。 关键词：失地农民非正规就业人力资本 作者：吴军 指导老师：高峰 0 n 胁l 嘲u i s i 6 e d 删删e r n 帅- 1 船a 1 1 魄h 旧d 蜥0 1 1 咄脚笛锄脚a b s u m r e s e a r c ho nl a n d _ 删u i s i t i o n e df a m e r s i n f o r m a le m p l o y m e n t t a l 媲t h e a nq i n gl a n j_ d 一】陀au l s l t l o n e oo e a s a n t sa sa ne x a m d l e a b s t r a c t b yt h ec o n t i n u o u sp r o c e s so fu r b a n i z a t i o n , m o r ea n dm o r ef a r m e r sl o s tt h e i rl a n d c o r r e s p o n d i n g 州t ht h el a n d - - - r e q u i s i t i o n ，a n ds t a r tt h ec o u r s eo fc h a n g i n gf r o mf a r m e rt o c i t i z e n h o w e v e r , t h ee m p l o y m e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r yi n c r e a s i n g l yr i g o r o u s ，t o g e t h e r 埘ms o m ei n d i v i d u a lf a c t o r ，i n f o r m a le m p l o y m e n tu n d o u b t e d l yb e c o m ea l lm a i nc h a n n e l f o rl a n d - - r e q u i s i t i o nf a r m e r se m p l o y m e n t c u r r e n t l y , t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a le c o n o m i cd e p a r t m e n ti sn o ta l lf u l l ya c c o r d w i t hs t a n d a r d s ，m o r e o v e r , s om a n yf a r m e rf m di td i f f i c u l tt oo b t a i na j o ba n dt h el e g a l r i g h t so ft h e mo f t e nc a n n o tb ee f f e c t i v e l yg u a r a n t e e d i nt h et h e s i s ，t h ea u t h o rd e s c r i b es o m ec h a r a c t e r i s t i c so fi n f o r m a le m p l o y m e n tt h a t l o t so fl a n d - - r e q u i s i t i o n e df a r m e r st a k e ，a n dp o i n to u tt h ee x i s t e n t p r o b l e m sa b o u t i n f o r m a le m p l o y m e n tt h i sr e s e a r c ha l s oi n q u i r ei n t ot h er e a s o n so fas e r i e so fp r o b l e m e x i s t e di nl a n d - - - r e q u i s i t i o n e df a r m e r si n f o r m a le m p l o y m e n tf i n a l l y , p u tf o r w a r ds o m e r e l a t e ds u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e sf r o mb o t hn a t i o n a ls y s t e ml e v e la n dt h e1 a 1 1 d r e q u i s i t i o n e df a r m e r si n d i v i d u a ll e v e ls i d et op r o m o t et h e i re m p l o y m e n tt od e v e l o pw e l li n t h ef u t u r e k e yw o r d s ：l a n d - - r e q u i s i t i o n e df a r m e r si n f o r m a le m p l o y m e n tm a n p o w e rc a p i t a l i i w r i t t e n b y ：w uj u n s u p e r v i s e db y ：g a of e n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 1 3 期：翌霉：笙兰竺 日飙弓鲜丝 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第一章绪论 第一章绪论 一、研究的缘起和意义 1 、研究缘起 近年来，我国经济进入快速发展阶段，农村耕地也因城市用地需求的激增而被大 量征用，随之而来的是失地农民数量的急剧膨胀。据相关统计资料，我国目前的失地 农民的总数约为4 0 0 0 万人左右，此外，我国每年继续征用的土地面积约4 0 0 万亩， 其中耕地近2 0 0 万亩，若按人均耕地2 亩计算，我国每年大约1 0 0 万农民成为失地农 民。值得一提的是，多数农民失地后并没有选择“等、靠、要 等消极方式等待政 府的救济，相反，他们在政府的鼓励和支持下，通过自身的积极努力，寻找就业机会。 然而，基于宏观和微观方面的各种因素，失地农民能否就业、往哪儿就业、怎样就业 的问题在当前产业结构持续调整优化、就业形势异常严峻的现实面前变得尤为突出。 与农民工有所不同，失地农民大多数表现出年龄大、技能低、文化程度不高，人力资 本存量低，就业竞争能力弱等特征，正因为这样，国内一些学者形象地将他们描述为 “就业无门、低保无分、种田无地”的三无人员，甚至归为社会的弱势群体。失地农 民在失去土地后，如果真的就业无门的话，仅靠有限的征地补偿款必然会坐吃山空， 成为社会的弱势群体也是迟早的事情。倘若如此，农民将成为我国城市化的牺牲者， 而非受益者。这与我们发展的目标和宗旨是违背的。合理的发展应该是为了让全体社 会成员都能够受益，没有理由让一部分人承当发展的代价，而让另一部分人享受发展 的成果，否则，这种发展将是不公正的，必定不会持久。因此，让为经济发展做出贡 献者获得合理的补偿，使他们享受到经济社会发展的成果，是和谐社会的内在要求， 也是科学发展的题中之义。 就业是民生之本，只有实现就业，才能解决生计问题，才能切实享受到经济社会 发展的成果。失地农民为整个社会的城市化、工业化做出了巨大的贡献，但他们的就 业状况却不容乐观。由于诸多方面的因素，失地农民选择的大多数属于非正规就业。 。高勇，失去土地的农民如何生活关于失地农民问题的理论探讨，人民日报，2 0 0 4 年2 月2 日第9 版 l 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第一章绪论 无疑，非正规就业在缓解就业压力方面具有巨大的作用，但是在其发展中存在着一些 不容忽视的问题。因此，非正规就业问题与失地农民的就业问题相互交织，研究失地 农民的非正规就业问题有助于了解失地农民就业状况。 2 、研究的意义 首先就理论意义来看，本文主要分析随着我国工业化城市化进程的进一步推进， 失地农民群体的非正规就业。对于一类问题来说，通过微观的调查研究，可以在一定 程度上反映大规模调查中所遗漏的问题。从这个意义上说，本文不仅为研究失地农民 问题提供新的视角，同时也为非正规就业研究提供了新的思路。因为失地农民毕竟在 某些方面不同于农民工的又一类直接从农业析出的群体，研究他们的非正规就业可以 进一步丰富我国关于就业问题的研究成果，找出这一群体与其他群体在非正规部门就 业及正规部门非正规就业面临的新情况、新问题。同时，通过对失地农民就业尤其是 非正规就业方面的描述，呼唤社会各界更加全面深刻的关注他们，了解他们，帮助他 们，促进他们之间的相互沟通、相互适应，对于顺利的实现失地农民市民化，实现城 乡和谐，社会和谐具有积极意义。 其次，从现实意义上讲，笔者认为研究失地农民的非正规就业问题具有很强的现 实意义。一方面，近3 0 年来，非正规就业无论是在发展中国家还是在发达国家的城 市就业中都发挥了越来越大的作用，因此，发展非正规就业对于我国严峻的就业形势 下如何实施就业促进具有一定的借鉴意义。另一方面，2 1 世纪以来，中国的国情和 上个世纪中后期相比有了比较深刻的变化。对征地后的失地农民的非正规就业进行调 查研究就极具现实意义，因为这不仅可以让我们对当前城市化过程中失地农民的生存 状况有所认识，而且可以让我们更加清楚地了解在变化发展中的中国。 因此，本文通过对失地农民就业状况的调查，揭示个中存在的问题，为发展非正 规经济提出相应的对策建议。研究失地农民的非正规就业问题，一则有助于促使社会 各部门关注失地农民就业特别是非正规就业问题，保障失地农民的相关权益；其- n 可以为有关部门制定相关的就业促进政策和措施提供参考，以加速我国的城市化进程。 二、文献综述 关于非正规就业的研究，国内外已有一定的理论和经验研究的文献记录。总体上， 2 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第一章绪论 主要是从经济学、人口学、统计学、管理学和社会学角度展开探讨的，研究的内容也 是纷繁复杂，包括与非正规就业密切相关的几个概念、非正规就业的内涵、性质和统 计方法、非正规就业的发展对劳动力市场和社会的影响、针对非正规就业的发展策略 以及非正规就业的发展趋势等问题。本文结合目前中国失地农民非正规就业的特点， 对中外相关文献进行了适当的梳理，具体内容如下： 1 、非正规就业概念界定。从纵向看，非正规就业在概念最早来源于国际劳工组 织，国外一般称之为非正规部门就业或非正规组织形式就业。上世纪6 0 年代，国际 劳工组织在有关非洲就业问题的一份题为“就业、收入与平等：肯尼亚增加生产性就 业的战略 的研究报告中提出的非正规部门概念，后来，又进一步确认为：所谓非正 规就业就是指发展中国家城市地区那些低收入、低报酬、无组织、无结构的规模很小 的生产和服务单位。不难看出，该定义主要是从非正规就业的特征来界定的，但是仍 将非正规就业作为发展中国家的“专属品”。2 0 世纪8 0 _ _ 9 0 年代，哈特开始对发达 国家的非正规就业进行研究，在研究中，针对劳动者非就业受雇佣状态的不同，他将 非正规就业划分为两大类型，即自雇型非正规就业和受雇型非正规就业，前者相当于 我们通常意义上的个体经济，后者泛指一切受雇于他人且劳动关系不规范的劳动关 系。努罗阿明在研究非正规就业问题时，发现非正规就业不仅存在国际劳工组织的 定义所具备的特征，在现实中，许多非正规就业存在人数较少，缺乏固定地点和适当 劳动场所的特点；法伊格( 1 9 9 3 ) 从新制度经济学的视角出发，在地下经济的总框架 下，将非正规就业以及与之密切相关的非正式经济或非正规部门归为地下经济，并就 非正规部门与其他地下经济进行了区分，特别是系统地辨析了非正规经济、非法经济、 未登录经济和未申报经济几个容易混淆的概念，进而指出所有在非正规部门就业的均 属于非正规就业。我国最先介绍非正规就业的资料，源于上海市再就业工程领导小 组办公室1 9 9 6 年所颁布的关于实施再就业工程试点工作若干政策，在这份中国最 早的关于非正规就业的政策文件中，非正规就业被定性为生产自救性的劳动组织和社 会服务，之后又进一步将社会服务明确为社区服务。这是非正规就业概念首次在上海 市，也是在中国得到政府的承认，并作为促进再就业的一项重要措施。 随着研究的 不断深入，形成了几种较有代表性的观点：其一，认为同西方社会一样，我国也广泛 。法伊格：地下经济学，郑介甫等译，三联书店，1 9 9 3 年第4 5 4 7 页。 盘丁金宏、冷熙亮：中国对非正规就业概念的移植与发展，中国人1 ：3 科学，2 0 0 1 年第l 期。 3 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第一章绪论 存在着非正规就业现象，并且与西方和其他发展中国家不同的是，我国的非正规就业 还包括各种形式存在于正规部门中的、有别于传统就业方式的就业门类，主要包括： ( 1 ) 非正规就业部门里的各种就业门类；( 2 ) 正规部门的各种短期临时性就业、非 全日制就业、劳务派遣就业等。其二，认为非正规就业人员主要是从事个体经济或 私营经济，其中为数众多的从业人员以季节工、临时工等方式从事经济社会活动。其 三，认为非正规就业是相对于传统的就业形式而言的，它不同于正规的全日制工作以 及那些与用人单位建立稳定的劳动法律关系的有工作福利和社会保障的就业，而是指 那些未签订劳动合同，无法建立或暂时无条件建立稳定劳动关系的一种就业形式。其 四，通过分类的形式对非正规就业的概念进行了界定：如雇佣很少工人的微型企业， 通常是按照转包或分包协议，为正规部门提供一定数量的商品或服务，或者主要是面 对低收入者的市场需求而提供的服务；家庭式的生产和服务单位，主要由家庭成员承 担其生产活动，并以家庭居住地或其他自行选择的地方为生产和服务场所，以获取报 酬为目的，从事雇主指定的生产或服务工作，例如擦鞋匠和街头小贩等。其五，认为 非正规就业，实际上指这样一些人，他们以个体经营为主，或以几个人合伙的松散的 经济组织从事生产劳动、生产产品、提供服务的方式，投身子市场经济活动以维持生 活。圆 2 、非正规就业的性质 非正规就业从内容和形态上都表现出前所未有的复杂性，传统的就业理论没有关 于它的准确定义，实证研究也只是揭示了它的一些特征，关于非正规就业的性质的探 讨不是很多，概括起来，不外乎以下三种。第一种观点认为非正规就业是社会边缘人 群在制度边缘的就业。这种学术倾向在二元经济学的研究中表现的更为突出。它认为 非正规就业是处于社会边缘的失业人群的就业，也是存在于国家经济制度边缘的就 业，它生存于主流制度和规范之外，同时也得不到主流制度和规范的保护，而且，以 非正规就业为主的非正规部门本身对制度也存在排斥、规避、夹缝中求生存的倾向。 例如秘鲁学者德索托就认为非正规经济和非正规就业是在没有政府管制的情况下发 展起来的，是市场力量的真正爆发。8 0 年代以来，中国改革的一个重要内容是减少 。胡鞍钢、杨韵新：就业模式转变：从正规化到非正规化我国城镇非正规就业状况分析，管理世界2 0 0 2 年第2 期。 呖向东：农民工非正规就业研究一个基于文献回顾的研究框架，城市化进程中的农民工问题论文集2 0 0 8 年 4 失地农民非正规就业研究一以安庆市城郊失地农民为例 第一章绪论 政府对经济的直接控制，制度边缘的经济活动空间开始出现并不断扩大，这是中国非 正规部门和非正规就业大量发展的原因。非正规部门存活的一个重要的前提在于它的 价格优势，然而这种优势又是通过规避制度、逃漏税费等非制度手法取得的。一旦制 度边界发生变化，非正规部门的生存空间也就相应的发生变化。第二种观点，认为非 正规就业是发展中国家快速城市化过程中高失业率和非正规需求共同作用的产物。发 展中国家非正规就业的大量存在和发展有两个共同前提：一是高的城市失业率，二是 对社会产品和服务的巨大的非正规需求。高失业率推动了非正规就业的发展，这已是 学术共识。但是，高失业率只是非正规就业发展的必要条件，而不是完全充分条件， 发展中国家城市中强大的非正规需求对拉动非正规部门和非正规就业的发展起着至 关重要的作用。第三种观点认为非正规就业是介于正规就业与失业之间的一种特殊的 就业形态，是二者之间的缓冲层。失业者在争取正规就业岗位遇到挫折时往往不得不 将非正规就业作为权宣之计，从而使非正规部门成为等待进入正规部门的城市失业者 的临时停留地。 3 、非正规就业的功能研究。非正规就业在不仅促进发展中国家城市就业方面发 挥了重大的作用，而且在发达国家和转型国家也呈现出日益壮大的趋势。在西非的贝 宁，城市非农业劳动力中非正规就业的比重高达9 2 8 ( c h a z m c s ，1 9 9 8 ) 回；9 0 年代 亚洲发展中国家这一比例大约在5 0 一7 0 之间；一些拉美国家9 0 年代新增的就业 机会几乎全部来源于非正规经济的增长。在经济全球化的背景下，非正规部门和非正 规就业在一些经济转型国家甚至是发达国家也出现了增长。2 0 0 0 年劳动保障部与联 合国开发计划署在沈阳、青岛、长沙和成都四个城市的调查表明，四个城市通过社区 服务业提供的临时( 非正规) 就业机会可以达到2 0 0 万个，目前还空缺1 0 0 万个以上。以 此推算，全国7 0 多个5 0 万人口以上的城市可以提供的社区就业机会应该在1 5 0 0 万个 以上( 杨宜勇，2 0 0 2 ) 。据胡鞍钢等人的研究，认为非正规部门占城镇就业比重迅速上 升，我国的就业结构变化呈现“非正规化”趋势。2 0 0 4 年城镇非正规部门经济规模 占全国g d p 比重已达1 3 ，1 9 9 0 _ - 2 0 0 4 年期间，城镇非正规就业产出对全国g d p 。丁金宏、冷熙亮：中国对非正规就业概念的移植与发展，中国人口科学，2 0 0 1 年第1 期 。c h a e r n e sj ( 1 9 9 8 ) ，w o m e nw o r k i n gi nt h ei n f o r m a ls e c t o ri na f r i c a ：n e wm e t h o d sa n dn e w d a t a p a p e rp r e p a r e df o r t h eu n i t e dn a t i o n ss t a t i s t i c sd i v i s i o n ，t h eg e n d e ra n dd e v e l o p m e n tp r o g r a m m eo f t h eu n d pa n dt h ep r o j e c tw o m e ni n i n f o r m a le m p l o y m e n t ：g l o b a l i z i n ga n do r g a n i z i n g w i e g o 5 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第一章绪论 增长的贡献率为4 4 ，已经称为中国经济增长的最重要的部门之一 就我国学术界对非正规就业功能的研究方面，2 0 0 4 年的中国就业论坛上，曾湘泉、 祝均一认为“灵活就业有利于缓解就业压力，有助于消除城市贫困”。蔡叻认为“非正 规就业具有进入成本低、市场化程度高和就业形式灵活等特点，特别适合在二元经济 转换过程中创造就业 。胡鞍钢则指出，由于非正规从业者处于“低技能、低收入、高 风险”的境地，缺乏必要的社会保障、法律保护和技能培训等，对非正规就业明显的歧 视造成正规部门劳动力非正规就业模式转移存在巨大的成本与风险。冷熙亮强调，在 任何国家，非正规部门就业都不可避免，它被称为巨大的“劳动力海绵”。对于非正规就 业，政府应该以积极的态度予以扶持。唐钧也认为要实现城市反贫困目标，政府应当 承认非正规就业的积极作用( 唐钧，2 0 0 2 ) 。李旭黎在非正规就业破解我国的就 业难题一文中，结合我国经济发展的实际情况和失业群体的特点，认为发展“非正 规就业”应成为解决我国就业问题的主要方向。吕文广在非正规就业的经济学分析 与政策意义文中，认为非正规就业市场的灵活性、多样性为农村劳动力提供了广阔 的就业空间，大大缓解了农村剩余劳动力的就业压力。胡鞍钢利用经济、资本、工资 的增长与就业增长的回归分析，发现2 0 世纪9 0 年代以来，中国的经济增长模式正逐 步从高就业增长型向低就业增长型转变，非公有制经济正逐步成为下岗失业人员再就 业的主要渠道，解决失业问题的关键是促进非正规就业的发展。此外，还有一些学者 认为非正规就业具有就业领域广泛、就业方式灵活、就业成本低、就业准入条件低等 特点，针对当前我国失地农民的现状，非正规就业能有效地缓解这一群体的就业困境。 同时，非正规就业多是采用市场化的方式实现就业，在促进劳动力的合理流动的同时， 有助于劳动力素质的提高，是提升就业者自身劳动能力的长效机制。非正规就业是一 种对社会和对个人都具有重大现实意义的就业形式。 4 、对非正规就业的实证分析。李强对进城农民工的非正规就业问题进行了研究， 在城市农民工与城市中的非正规就业一文中，李强结合在北京丰台区的实地调查 资料，介绍了进城打工人员非正规就业的现状，呼吁社会要正视这一弱势群体的就业， 改变对非正规就业问题的处理方式。高文书等人通过对北京、石家庄、沈阳、无锡和 。胡鞍钢、赵黎：我国转型期城镇非正规就业与非正规经济( 1 9 9 0 2 0 0 4 ) ，清华大学学报， 2 0 0 6 年第3 期。 。谭林、李军峰、刘丁：非正规部门劳动者的就业问题与对策，南方人1 3 ，2 0 0 0 年第4 期。 6 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第一章绪论 东莞等地农民工就业的调查，在进城农民工就业状况及收入影响因素分析文中较 为系统的阐述农民工非正规就业的收入状况和影响因素，分析了人力资本对农民工非 正规就业收入的影响，同时该文还就农民工的职业特征及保障待遇与城市居民进行了 对比。王红芳、蓝光喜的我国女性非正规就业现状的调查与困境分析、顾栋的论 我国妇女的非正规就业、杨秀敏的非正规就业与我国女性就业问题探讨等文章 从女性劳动者的角度，分析了非正规就业女性化和女性就业非正规化等问题，他们通 过调查发现非正规就业是女性就业较为集中的工种，调查了一些非正规就业女性的劳 动和生活状况，指出非正规就业女性在职业层次、劳动报酬、社会保障、组织化程度 等方面不仅与正规就业的女性存在差距，而且与非正规就业的男性劳动者也存在明显 区别，同时他们对女性劳动者面临的就业困境进行了一定的分析。王洛忠、刘金发、 宗菊的城市街头摊贩：非正规就业与公共政策回应、甘满堂的城市外来农民工 街头非正规就业现象浅析、陈宇海的城市街头务工农民的状况及成因分析以 福州市为例等文章，分析了城市街头务工人员的群体特征，在指出这类就业形式因 其容易进入、较少管制等特点受到进城务工人员欢迎的同时，也揭示了其中存在的问 题及原因。田秀萍、刘畅在灵活就业：在“灵活”与“安全 之间探索，通过对 部分灵活就业者不安全的生存状态的描述，呼吁社会关注灵活就业人员的权益维护问 题，使灵活就业不与不安全就业画上等号。 综上所述，国内外学术界对非正规就业的进行了一定的研究。通过对文献资料的 梳理和分析，笔者发现虽然存在相关的研究，但研究成果仍然不够丰富，且大多数研 究仅限于单独对非正规就业自身进行论述，很少结合相应的群体进行分析，即使有， 其侧重点依然定位于正规就业，寻求非正规就业的不正规性所在，以及这种不正规性 带来的影响。在定量研究方面，目前我国学术界对非正规就业人员的规模和数量以及 经济收入的统计方面的实证研究较少，而且，不同的实证研究方法所得出的结论悬殊 较大，影响了对非正规就业态势的总体判断、阻碍了非正规就业研究的纵深发展，也 使得相关政策建议不够准确。o 三、研究目的 尽管到目前为止，学术界对非正规就业的研究已经是一个老课题，而且也取得了 。李郁：非正规就业在中国实践的述评，武汉理工大学学报，2 0 0 5 年第8 期。 7 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第一章绪论 许多令人瞩目的成果。但在学术界对我国非正规就业研究发展的同时，工业化和城市 化进程不断推进，中国的国情也在发生着翻天覆地的变化。在这些变化中，原有的关 于非正规就业的研究可能部分过时或者需要做出相应的修正。正是基于这种思考，笔 者选择了失地农民这一特殊群体，力求在对他们实证调查的基础上，了解当前激烈变 迁的中国社会中，因工业化和城市化而失去土地的农民是怎样在城市中选择他们的生 活方式，他们对这个社会是持怎样的态度和诉求的；反过来这个社会对失地农民安置 政策和就业政策又是怎样和应该如何适应经济社会发展的变迁需要的。 8 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第二章理论支持与研究设计 第二章理论支持与研究设计 一、理论支持 1 、市民化理论：这一理论认为在现代化建设过程中，借助工业化的推动，那些 世世代代生活在农村的农民，离开土地和农业生产活动，转而从事非农产业，在之后 的工作和生活中，其身份、地位、价值观念及工作方式和生活方式逐渐向城市市民转 化的现象。失地农民在土地被征收之后，随着身份的非农化，以及从事的职业性质的 转变，开始了市民化的进程。 2 、波兰尼：反嵌入理论o ：对一般的非正规部门和非正规就业的研究，波兰尼的 “反嵌入性”理论具有很强的解释力。波兰尼认为在人类历史上经济体制具有多种类 型( 如互惠制、再分配与家计制度) 而不是只有市场经济这一种模式。市场经济本来 是从属并嵌入在社会基础之中的( 或者说是从社会的基础上发展、突出出来的) 。在 市场体制占优势的情境之中，非正规部i - j 贝u 可以理解为是以互惠和再分配作为基本规 则、以社会关系网络为主的行动逻辑“反嵌入”到市场经济中的结果，在社会福利不 足时提供替代性的安全网络，在社会震动中起到缓冲作用，因而具有历史和逻辑的合 法性地位。因此，不像主流经济学的假设那样只承认纯粹的市场经济体制的存在( 波 兰尼，1 9 8 9 ，p 1 1 1 - - 1 4 3 ；o z v e r e n , 2 0 0 5 ) 3 、舒尔茨人力资本理论：人力资本理论认为，资本包括人和物两个方面，即人 力资本和物质资本。人力资本就是由人力投资而形成的资本，主要是指人的知识、技 能、健康等。物质资本体现在物质产品上，用一个社会拥有的生产资料的数量和质量 来表示；人力资本凝结在人身上，用一个社会拥有的劳动力数量和质量来表示。舒尔 茨指出，经济增长的源泉，除了靠增加劳动力和物质投资以外，更主要的是靠人的能 力的提高，人力资本的积累。在舒尔茨看来，人力资本就是体现在劳动者身上，并以 劳动者数量和质量来表示的非物质资本。这种理论认为，对人力资本非农再配置方式 的选择则是失地农民顺利完成转移过程的关键环节。因此，对失地农民进行职业、技 。万向东：农民工非正式就业的进入条件与效果，全国科学发展与中国城市化研讨会论文集，2 0 0 8 年 9 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第二章理论支持与研究设计 术培训方面的人力资本投资，以便其获得城市非农就业机会，使失地农民尽快实现“非 农化”转移。 二、核心概念 1 、失地农民 本文中的失地农民指的是户籍意义上的农民，即征占用农地前具有本地区农村户 籍的人员。由于失地的结果存在完全失地和不完全失地，对于完全失地的农民，在现行 政策下可以转为非农业人口，即现在已不是农民身份；而不完全失地的农民则未必因 为耕地被征用而失去农民身份。结合当地的实际，同时也为了保证对失地农民调查的 完整性，在本文中，失地农民既包括由于征收占用农地产生的已经农转非的原农业人 口，也包括征占用农地后目前仍是农业人口户籍的人员( 家庭人均耕地面积不到3 分 田) ，以下都统称为失地农民。 2 、人力资本 本文认为，人力资本，就是指存在于人体之中的具有经济价值的知识技能和体力 健康状况等因素之和，它体现在劳动者的身上，表现为人的知识、技术、资历、经验和 劳动熟练程度等要素。具体说来，它包括以下几层涵义：( 1 ) 人力资本体现在人的身上， 表现为人的身体素质、知识、技术、资历、经验和熟练程度等，即表现为人的一切能 力和素质；( 2 ) 在人的素质既定后，人力资本可表现为从事工作的总人数以及劳动过 程中总的工作时间；( 3 ) 人的能力和素质是通过人力投资而获得的。因此，人力资本 又可以理解成是对人力的投资而形成的资本。 3 、非正规就业 非正规就业是与非正规部门有很强相关性的概念，国际劳工组织称之为“非正规 部门就业。因此，探讨非正规就业首先有必要探讨非正规部门的概念。 学术界将“地下经济 、“隐蔽经济”、“影子经济”、“灰色经济 、“平行经济”乃 至“非法经济”及“犯罪经济”等统称为“未被观察到的经济”( n o no b s e r v e de c o n o m y ， 简称n o e ) 。联合国国民经济核算体系s n a l 9 9 3 将未被观察到的( 间接观察) 经 济分为三类：一是地下经济，又称为影子经济、灰色经济等，是指由于种种原因而致 使公共机构或当局未知的所有合法生产，故而法伊格认为“地下经济乃是对现实g d p l o 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第二章理论支持与研究设计 做出贡献但未被官方g d p 记录的所有经济活动”，它包括非法经济、未申报经济、未 登记经济和非正规经济( 非正规部门) 。二是非法经济，是指法律禁止的活动( 如非 法毒品的生产和流通) 或本身是合法的，但由未经许可的行为主体从事它们而归为非 法活动( 如无照行医) 。三是非正规部门或非正式经济。国际劳工组织从特征的角度 对非正规部门进行了界定：所谓非正规部门主要是指小规模的从事商品生产、流通和 服务的单位，主要包括微型企业、家庭型的生产服务单位、独立的个体劳动者。从 上述“未被观察经济 、“地下经济”、“非正规部门”( 非正式经济) 的定义来看，三 者在外延上是逐步缩小的关系，就其操作性的研究范围来说，非正规部门可能在一定 程度上存在着非法的成分，但不包括经济型的违法犯罪行为。非正规部门主要涉及具 有这样一些特征的机构，如较低的组织水平，劳动和资本未能或没有区分，劳动关系 主要以偶然就业、亲属或个人和社会关系为基础圆 “非正式就业”和非正规部门有很强的相关性但又不能混淆，它侧重于劳动者的 经济活动或职业的方式。目前，我国非正规就业的类型主要包括正规部门的非正规就 业和非正规部门各种就业门类。从我国从业者原有身份和属性看，非正规就业人员主 要有进城务工的农民、个体劳动者、乡镇企业职工和城镇下岗失业人员，也有具有较 高知识层次的大学毕业生和自由职业者。从非正规就业从事的部门看，非正规就业既 存在于各类非正规部门中，也存在于机关企事业单位、街道社区等正规部门中。 综上所述，结合国内外研究成果和安庆地区的具体情况，为了便于实地调研，笔 者拟从四个角度解释非正规就业，或者说实现非正规就业概念的操作化。首先，从劳 动就业关系上来看，非正规就业具有临时性、随机性和不稳定性，就业者与雇主一般 没有书面的劳动合同，即使有，或者合同不规范或者难以有效执行；其次，从社会保 障的角度看，主要体现在就业者没有或完全没有享受医疗保险金、养老保险金、住房 公积金等相关的社会保障；再次，从就业规模上看，非正规就业呈现出小型化和家庭 化，或者就以个体的形式自我雇佣，创业资金很少。最后，从行业类型构成上分析， 多属于劳动密集型行业，对劳动者的技能要求较低，如社区服务业，餐饮业、娱乐及 休闲等相关行业。、本文认为符合以上条件的就业形式就应该被看作非正规就业。 o 国际劳工组织：世界就业报告1 9 9 8 1 9 9 9 ，中国劳动社会保障出版社，2 0 0 0 年第1 4 0 页。 。吴涧生：1 9 9 9 未被观察到的经济：范围、定义、类别和方法，统计研究，1 9 9 9 年第1 l 期。 失地农民非正规就业研究一以安庆市城郊失地农民为例 第二章理论支持与研究设计 三、研究方法 1 、研究方法选择 出于学习和生活的考虑，笔者选择了安徽省安庆市城郊结合部的老峰镇老峰村作 为调查的地点。本文采用问卷法和访谈法收集资料，鉴于大部分农民知识水平不高的 状况，笔者在以问卷发放的方式进行资料收集的同时，对那些文盲半文盲以及部分年 龄偏大者则采取简单访谈的方式帮助他们填写问卷从而完成资料收集。与此同时，为 了更加深入地了解调查对象的情况和甄别他们的问卷内容，笔者又采取深度访谈的方 法有选择地对少数失地农民进行个案调查，调查以随机的方式进行。经过一个多月的 走访，笔者共收集有效问卷1 3 0 份，并且和2 0 多位失地农民进行了比较深入的访谈， 从而比较清楚地掌握了安庆城郊结合部的老峰村失地农民非正规就业的状况。 ( 1 ) 文献法：在研究开始前和研究的过程中笔者查阅了大量国内外文献资料， 为研究提供了理论依据和经验借鉴。 ( 2 ) 问卷调查法：设计一份关于失地农民的问卷，内容包括失地农民的相关背 景资料( 年龄，文化程度，有无务农之外其他工作经历) 和他们征地后从业状况( 类 型，收入，保险) ( 3 ) 访谈法：通过与部分调查对象交谈，了解他们从事非正规工作的体验和经 历。 2 、研究对象的选取 根据安庆市各地城市化发展水平的不同，笔者选择了城乡结合部的安庆东郊的老 峰镇中心村老峰村1 3 0 户失地农民作为样本户。调查作为了解和掌握老峰村失地农民 的基本情况的社会调查，其调查范围应该涵盖全村的所有的失地农民，但为了方便， 笔者采取了抽样调查的方式，选取了老峰村奋发和兴无两个生产组。之所以选择这两 地，一是因为当地失地农民数量较其他地方更为密集，二是因为这两地距离城市距离 近，今后发展的潜力更大，受城市化的影响更快更直接。其中，老峰村位于安庆东郊 老峰镇的中心，同时也是镇政府的所在地，共有土地面积1 9 0 0 余亩，耕地面积1 2 4 2 亩，东接安庆电厂所在地马窝村，常住人口2 0 2 9 人，其中农业人口1 8 0 0 多人，占全 部人口的8 8 7 以上。安庆市的两条主要公路( 安枞公路和皖江大道均经过此地) ， 1 2 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第二章理论支持与研究设计 交通便捷。随着安庆经济的快速发展和工业园区、经济技术开发区的快速推进，城郊 结合部城市化的步伐不断加快。截至目前，因城市建设、园区建设、学校建设以及工 业发展征用土地，老峰村已有1 6 0 多户家庭的土地被征用。另外，笔者调查得知老峰 村现在的耕地征用价格为1 9 1 0 0 元亩。土地征收后，家庭耕地全部被征收或者低于 0 3 亩者，均可享受每人1 0 0 元月的基础生活保障。征地后，失地农民每年按时缴 纳1 7 1 元可以享受城镇居民基本医疗保险待遇。 。市区被征地农民基本养老保障暂行办法，安庆市2 0 0 7 年政府工作报告，2 0 0 7 年3 月 1 3 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第三章调查结果的呈现 第三章调查结果的呈现 一、安庆城郊失地农民的基本情况 本次研究以安庆东郊的老峰镇中心村1 3 0 户失地农民作为样本户，调查于2 0 0 8 年7 月开始，以户为单位。问卷针对研究对象的基本信息设计了数十个问题，内容主 要涉及被调查者的年龄、性别、受教育程度、家庭人口数、被征的土地面积以及征地 前的职业状况等信息。从问卷分析的结果来看，从性别上，被调查者中男性9 5 人， 占调查对象总数的7 5 左右，女性3 5 人，比例约为2 5 。 在年龄上，2 0 岁以下的和2 0 _ - 2 4 岁的分别占3 8 ，2 5 岁_ 3 0 岁的比重为 1 1 5 ，3 1 - 4 0 岁的占3 9 2 ，4 1 5 5 岁的3 0 ，5 5 岁以上的约占1 1 7 。失地农 民的平均年龄为3 8 5 岁，以中年居多( 见表1 ) 。 表1年龄分布 年龄人数占调查总人数百分比 2 0 岁以下 53 8 2 1 - 2 4 岁 53 8 2 5 - 3 0 岁 1 51 1 5 3 1 4 0 岁 5 13 9 2 4 1 5 5 岁 3 93 0 5 5 岁以上 1 51 1 7 ( 资料来源：根据实地调查资料整理) 在文化程度方面，绝大多数失地农民受教育程度不高，且以初中学历为主，比例 高达4 6 2 ，小学以下文化程度的合计约占2 3 1 ，初中以上文化程度的比重仅为 3 1 7 ，结合上面的年龄分布来看，年龄4 0 岁以下的文虎程度相对而言要高一些。4 5 岁以上的以小学和初中学历为主，比例高达6 0 以上。( 见表2 ) 1 4 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第三章调查结果的呈现 表2文化程度状况 受教育程度 人数百分比 文盲 2 1 6 小学( 含未毕业) 2 82 1 5 初中( 含未毕业)6 0 4 6 2 中专 32 3 受职业技术教育 1 18 4 高中 2 62 0 大专及以上 0o ( 资料来源：根据实地调查资料整理) 从家庭人口分布和被征地面积来看，在全部研究对象中，家庭人口3 叫人的占 相当大的比重，高达8 0 8 ，5 人以上的约为1 0 左右( 见表3 ) ；由于地处城郊结合 部，耕地面积不多，绝大部分家庭拥有的耕地面积数在3 亩以下，占全部被调查对象 的7 0 8 ( 见表4 ) 表3家庭人口状况 目前家庭人口数户数 百分比 1 人 0o 2 人1 29 2 3 3 人4 73 6 2 4 人5 8 4 4 6 5 人 75 4 6 人以上包括6 人6 4 5 7 ( 资料来源：根据实地调查资料整理) 表4家庭征地情况 征地面积户数 百分比 1 亩以下 2 01 5 4 1 - 2 亩 3 22 4 6 2 3 亩4 03 0 8 3 - 4 亩 2 31 7 7 4 5 亩 1 07 7 5 亩以上 53 8 ( 资料来源：根据实地调查资料整理) 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例 第三章调查结果的呈现 从笔者回收来的问卷的统计结果来看，大部分失地农民的受教育程度不容乐观， 整体文化水平比那些外出打工的农村劳动力( 即李强所认为的“底层精英”) 偏低。 在调查的1 3 0 人当中，没有人受过大专以上教育，文盲、小学文化程度总共有3 0 人， 占到了总数的2 3 1 ，受过高中及那些受教育时间与高中相同的仅4 0 人，仅仅占3 0 左右。由此可见，绝大部分失地农民表现明显的文化程度偏低的特征。 二、安庆城郊失地农民的就业特点 在调查中，绝大部分失地农民在耕地被征收之后，未能得到政府提供的就业援助， 在调查中，笔者曾将就业援助分为5 类，即提供工作岗位、进行就业培训、提供用工 信息、就业指导和其他。尽管如此，大部分失地农民并没有消极的继续等待政府“迟 到”的援助，没有“等、靠、要”，而是积极的通过各种途径寻找工作。在“您对将 来能够找个满意的工作有信心吗? ”这个问题上，不少被访对象回答都是积极的，而 回答“没有什么信心”的不到3 0 人，其中4 5 岁以上的妇女和5 0 岁以上的老年男性 居多。虽然多数失地农民都在努力寻找工作机会，但由于种种原因，从他们目前的职 业来看，多数失地农民的就业表现出较为明显的非正规性的特征，也就是他们处于非 正规就业状态。 1 、从职业分布和行业特征看，绝大部分就业于体力型工种和个体、私营等具有 劳动密集型特点的非正规部门。 首先，大部分非正规部门就业门槛低，对技术和知识水平的要求不高，要么属于 劳动密集型，像服装业、餐饮业、建筑业、砖窑厂、面粉厂、伞厂、包装袋厂之类的， 只要动作熟练，具备一定的体力就行，而且容易上手，不需要技术培训。( 见表5 ) 在笔者问他们为什么在这些厂，而不去别的单位，他们大部分都回答说：“像这样的 单位好就业”。笔者认为，他们所说的“好就业”也许在容易进入，限制性条件不多 吧。而其他单位，据笔者访问得知，大多数要求具有初中学历或者需要专门的技术。 1 6 失地农民非正规就业研究以安庆市城郊失地农民为例第三章调查结果的呈现 表5失地农民就业的行业分布 交通运批发零售或 行业工业建筑业餐饮业服务业其他 输业流动摊贩 人数 2 92 51 81 32 61 81 百分比 2 2 3 1 9 2 1 3 8 1 0 2 0 1 3 8 o 8 ( 资料来源：根据实地调查资料整理) 其次，多数劳动者的工作属于