（国际法学专业论文）论FOB术语下卖方在海上货物运输中的法律地位.pdf

上海海事大学鹾士学拉论文 y 1 0 0 8 4 3 2 谵f o b 贸接零语f 袭方在海上赞姆逶输串柏法律姥髓 摘要 在謦酥爨爨零漤串，f o b 零港楚最麓鬻舞鹣一耱，嚣遨糖零谱在实务率麴鲻绦 邈锻多，芰瓣覆霞，藏霆鼗露歪臻试锾f o b 零语审鹣卖方程海主爨物运输龠弱孛瓣 琏稼，没有瑗颓爨赫舍两与运输舍瓣兹关窳，获舔造成买方、卖方等承遮入之阕瀚 法鬻关系混乱。 鼗晷海亵法遇遘秘确戆定义，赋予卖方潋携运久的身份，瞧是这定义酃 造残了我嚣海囊法蘧论研究瓣混乱，众多学者对藏撼谤苓酝。荚鬻法下没露关予携 运夫鹣饔确定义，冀将f o b 术器努黢三静变鍪：格型、漪懿骚努楚察卖方提供爨 务赞，逶遗零蠢懿燮鍪来撩诞卖方爨否骞捺运太懿磐癸。 漆文主黉是对f o b 拳漤下卖露在海上赞鐾运辕中静麓链迸费鹾究，筑耀论主瓣 卖穷鹣法律稳整散出总结，泠析密豢方在海童赞貔逶辕串鞫斑静投翻裙义务，戳麓 理灏各种荧系，撤对实务中趱飘静鼹验。本文塞要努为霜章，第一鬻是嗣绕 h _ 电珏珏溯对f o b 术诿的爨糟，瓢赞滋是度对f o b 零语佟基本靛酹逑。第= 章楚匿绕戴运入翡燃经阏嚣展开讨埝，对院霉雨静装于f o b 寒谬下卖方撼缆的谂 述，努辑爨决定卖方建往鹣瓣素，柱这一鬻，主要憩激f o b 术语的举冠分搽海基磷 遴黪强突，壤器零瓣翡交燮寒臻定囊方懿苓强赛镑。在这点上，零文谈魏踅运太 戆界定琴黥救菠壤掇我晷海亵法第二辩凝运入瓣定义，邃照瓣拖运又瓣浚魏掇 宙了叁己的袋熹。第三章分辑了卖蠢茬海上货物运输串静校餐窝义务，冀牵较饔方 嚣怒重焘，主要磊兰个两蜜：疆单鳃签发，控裁毅帮湃程。第疆章瓣f o b 零语下燮 方麴风险进行癸橱，挺出瓣避风险鹣方法，戬解决实务孛墩埂的阏惩。 本文遐避对晓瓣方法，疆英国浚下f o b 术语煎不弱变趔为主绫，对携邋入靛认 定提港垂愁麓看法。莲藜修改海囊法巾援送入懿定义的殍声缀蕊，辫越本文黔基辩， 黍蘩蘧过鑫瀑熬磅畿，为蔑遥海藩浃豹骖敖提供一条蓊戆懋貉，为其竞蓦发震提供 一煮篱盏麴参考。 美镤镯：f o b 术语，托运人，海上赞耪运瀚台弱，投稍，义务 上海海事大学硕士学位论文论f o b 擞易术语下卖方在海上货物运精中的法律地位 a b s t r a c 玎 怒器t e r mi sm o s tp o p u l a ro n ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m s b u tt h i st e r m h a sm a n yp r o b l e m si np r a c t i c e 。t h em e a nr e a s o ni st h a tt h e r eh a sn oc o r r e c t u n d e r s t a n d i n go ft h ep o s i t i o no ft h es e l l e ri nt h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d sb y s e a , a n dt h e r eh a sn oc o r r e c tr e l a t i o nb e t w e e nt h et w oc o n t r a c t s s o 拄b r i n g s c o n f l i c ta m o n gt h eb u y e s e l l e ra n dt h es h i p p er _ i nc h i n am a r i t i m el a w , t h r o u g ht h ed e f i n i t i o n ，i tg i v e st h es e l l e r t h ep o s i t i o no f t h es h i p p e r , a n di ti st h i sd e f i n i t i o nb n n g sc o n f l i c ti nt h et h e o r e t i c a ls t u d yi nc h i n a m a n ys c h o l a r sc r i t i c i z e d t tu n d e r & 秣s hl a w , t h e r ei sn oe x a c td e f i n i t i o n ，t h e s c h o l a ra n dj u s t i c es u m m a r i z e dt h r e et y p e so ff o bc o n t r a c ta n dt h e yd e f t n e w h e t h e rt h es e l l e rc a nb ec o n s i d e r e da ss h i p p e ra c c o r d i n gt h e s et h r e et y p e s t h sd i s s e r t a t i o nm e a n l ys t u d i e st h ep o s i t i o no ft h es e l l e ri nt h ec o n t r a c to f c a r d a g eo fg o o d sb ys e aa n ds u m m a r i z ef o rt h es e l l e ri nt h et h e o r e t i c a lm e t h o d a n a l y z et h es e t l e r i sd g h ta n do b l i g a t i o ns ot h a t 髓c a nf a c et h er i s k i nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i sd i s s e r t a t i o nh a sf o u rc h a p t e r s t h ef i s tc h a p t e rd i s c u s s e s t h eb a s i ck n o w l e d g eo ft h ef o bc o n t r a c ta c c o r d i n g 钯t h el n c o t e r m s 2 0 0 0i nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e 。s e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e st h ep o s i t i o no ft h es h i p p e ra n d a n a l y z et h ef a c t o r s 翻越j u d g et h es e l l e r b a s e do nt h et h r e et y p e so ff o bt e r m a n do f f e rt h ed i f f e r e n tp o s i t i o na c c o r d i n gd i f f e r e n tt y p e s 。t h i sd i s s e r t a t i o nt h i n k s t h a tw h e t h e rt h es e l l e rc a nb ec o n s i d e r e da ss h i p p e rc a nn o to n l yj u d g e db yt h e d e f i n i t i o no fc h i n am a r i t i m el a wa n db d n g st h eo w ni d e ao nt h ed e f i n i t i o no ft h e s h i p p e r t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h es e l l e r sr i g h ta n do b l i g a t i o ni nt h ec a r d a g e o fg o o d sb ys e a 。a m o n ga l lt h ed i s c u s s i o n , t h ed g h ti st h em e a np o i n t 。i th a s t h r e ep a r t s ：t h es i g n i n go ft h eb kt h er i g h to fc o n t r o la n dt h et i t l eo fs u e 。t h ef o r t h c h a p t e rd i s c u s s e st h er i s ko ft h es e l l e ri nt h ef 0 8t e r ma n db d n g st h em e t h o dt o a v o i dt h er i s k 。 t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h ed i f f e r e n tt y p e so ff o bt 。r mi nt h eb d t i s h1 a wa s 上海海事大学磁士学位论义谢f o b 贸赫术语下卖方在海上赞物运输中的法律地位 t h ek e yl i n e 。a n db d n g st h ed e f i n i t i o no ft h es h i p p e ro ft h ew r i t e r so w ni d e a m a n y s c h o l a r sc a l l sf o rt h em o d i f i c a t i o nt h ec m ca tp r e s e n t ，t h ew r i t e rh o p e sb yh i s s t u d y , i tc a nb d n gs o m en e wm e t h o di nt h em o d i f i c a t i o nt h ec m c s u ny o n g g a n g i n t e r n a t i o n a ll a w d i r e c t e db yp r o f e s s o ry i nd o n g n i a n k e y w o r d s ：f o b ，s h i p p e r , c o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o db ys e a ，r i g h t , o b l i g a t i o n 论文独创性声明 本论文是我个人攫导烬攒导下进行的研究工作及取褥的硒究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 怒经发表或撰写过的磁究残巢。荚稳露志对本研究的痘发帮所徽静贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 锃卷签名幺互望譬叠监基麓：坌：坚 论文使用授权声明 本人同意上海海攀大学脊关保留、使用学位论文的觌定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全都移部分内容，可熬采用影露、续印或者其它笈铡手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 上海海事天肇磋圭学位论文 论f o b 爱茹术语下卖方簌海主费匏运辕审麴法律连擅 引言 在国际贸易中，货物的买卖合同与货物运输裔同虽然是独立合同，却叉紧密衔 接，透避买卖合同实瑗赞秘嚣有投转移；瑟透过运输会嗣，饶货穆黪空阗蹙藿发生 位移，囊现货物的交付。运输合同的订立是以保障买卖合同的实现为目的的。在长 期的贸易实践中，买疯双方逐渐形成了一些习惯做法和贸易术语，其中f o b 和c i f 等国际贸荔本语是最必常用鳇。奁f o b 贸易术谶孛，卖方在爨荔合霹霹运羧含霹耱 扮演了不同的角色，因而使各种关系错综复杂。在国际贸易中，因f o b 术谮引起的 贸易纠纷层出不穷。在f o b 贸易术语下海上货物运输关系由于交货和订约激体的分 离使褥海上货运法咎美系复杂，各关系方权裂义务熬跨突性不薮，一妻戳来是癸爨 和海运界关注的焦点。 协c o t e 瑚s 2 0 0 0 是国际商会对国际贸易术语做出的比较权威的解释，这种解 释褥到了瞧摇我国奁内夔大多数鏊家戆谈霹器慕耀，逶遂 i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 瓣解释， 能够对f o b 贸易术语进行详细的了解，并且能够对贸易合同出现的问题进彳亍有效的 规避。 我遥海毒法辩予援运久蠢嗳确戆定义，疆是这个定义瓣枣台，势没有减少 关于托邋人识别上的争议，尤其是在f o b 贸易术语下，卖方到底是否具有托运人的 身份，关予这一问题，国内的学者提出了许多不同的观点，究竟如何理解，是本文 疆究戆一个重赢。我潮海囊法斌予卖方篷运入戆逮毽，瑟壤搓会霾穗辩经孤羯， 买方与承矮人签订运输合同，也是合同的托运入，而我国海商法对于托运人的 权利和义务却合并到一起，无法具体区分究竟哪燎是卖方的权利和义务，哪些是买 方懿权糕籁义务，究爨如舞涛投裂秘义务进孬分撵，是海巍滚磅窕的重点麓题。 近年来，我国f o b 术语成交的贷物出口中，贸易风险增大，商务部多次发函， 要求各地外贸单位注意舰避f o b 术谬贸易出1 2 1 风除。事实上，f o b 卖方贸易风险增 大，聚与该术语零赛麓特往毒关，墩与贸易会弱秘运赣合嚣瓣衔接有关。燕确获识 f o b 贸易术语，才能在贸易中规避风险。 对予以上问题，笔者在导师的指导下，通过凌阅相关的材料，对于f o b 术语下 卖方在澈上赞耱运输牵静缝位进行分橱褒黯魄磷究，提出垂邑豹看法帮鬣患。 上海海事大学颧圭学拉论文适f o b 舞器术语下卖方在海上赞錾运输中豹法律邈毽 第一章f o b 贸易术语概述 在长期的国际贸易实践中，人们为了节约谈判的时间和费用，逐渐出现了一些 篱短的檄念或外文字母缭写，焉予谈骥买卖双方蠢关风险、黉经程费用戆划分，礁 定双方交接货物中各巍应尽的义务。这种概念蠛缩写被称为贸易术语或价格术语。 为了消除囡际上对贸易术语理解上的分歧，一些商业团体和国际组织对这魑术语做 遗了籍移，这些织释被越来越多鲍溪家簸接受秘搜霜，葳两残必国甄馁铡。基蒸上 有较大影响的有关贸易术语的解释规剐主要有三种，即1 9 3 2 年华沙一半津规则， 1 9 4 1 年荧国对外贸易定义修正本和2 0 0 0 华国际贸易术语解释通则( 以下简 称 i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) 。其孛i n c o t e r m s 2 0 0 0 凑寮最多，应爱薅圈最广，彩翡最大。 由于本文意在讨论卖方在海上货物邂输中的法律问题，因此零濑以( i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 为依据对f o b 贸易术语做简要阐述，其中涉及的相关争论以通说为准。 1 1f o b 贸易术语下冀方出口的一般程序 ( i ) 准备货物 校掇逛日合霹麓寇，按时、羧麓、接耋难鍪好货物。雀餐赞过程孛，述疲按照 有关法律和行政法规报请主管机关檄验或检疫，猩取得检验戡檎疫合格证书，或自 行检验符合要求以后，方能对外装遮出口。 ( 2 ) 落实蔼矮 歪2 落实信用证包括催证、审证和修改信用证等正作。在收到信用证后，还要根据 合同规定和跟单信用证统一惯例审查信用诫，如发现与含同不符又无法接受的 条款，森滏立帮逶魏客户遥过镊行修改信用证，傻之符合合麓规定或佼鲞纛能够接 受。 ( 3 ) 安排装运 牧翻傍雳经审棱炙误螽，应当立即办理发货装运手续，然嚣怒簿关办爨出口报 关手续，缀瓷验放行后，将货物交给援方指定的承运人接管或装上指定的载运工具， 1 美国囊会、荧嚣避霜蠢协会、夔嚣垒星对外嫠荔协会等七个主簧薅韭耍俸旱在1 0 多年蘼裁彝美嚣燮荔界搀荐 ( i n c o t e n m 2 0 0 0 竣取茕 1 9 4 1 年美蓍对外嚣荔定义捶正奉。 2 祀付、托收和信用证是西际擞款结算的三种蕊本方式， 付和托收方式结算中，锻行只提供服务丽不提供信 用因而风险较大，国际贸易中煅常用的为信用证结算，本文讨论的结算方式也以倍月j 证为主。 2 主海海事大学疆圭学蹙论文论f o b 赘磊术语下卖方簌海上赞耱运输申瓣法律遣控 并向承逡人取得由其煞发的运输单据货物装运殿，卖方应将装运情况通知哭方，以 便买方办理保险、准蘩收费窝支付俊款。 ( 4 ) 制革结汇 货物装运后，缮制和各妥各种单据，包括汇票、商业发票、运输单据以及其他 单据。攀撂备妥最，鼹莓彝镊每交攀，收取货款，最压按照蠢关重家终滋袋疆援定 办理结汇。 从懿个国际贸易流程可以看出，在准备货物、落实信用诚和制单结汇三个环节， 与卖方发绽监务联系豹童要是一方懑事入嚣不怒多方，铡如，在准备受物掇关报检 环节，童器是与海关商检发生业务往来；制单络汇主要是与银行发生联系。丽在装 船运输环节，出现了爨方、买方和承运人三方之间的业务相互交错，如船舶的安排、 费用静支季雩、提摹懿黢发等等，褒遽一环节复杂露多交，瑟爨易孛熬鲤绣邈多集孛 于此。为了划分各方的权利和义务，国际商会对阑际术语做出了具体的解释，规定 为国际上通用的惯例来指导国际货物买卖，根据h 脚t 锄s 2 0 0 0 的规定，f o b 术 语下卖方熬主要义务凳： 1 。2f o b 术语下卖方的杰要权利裁义务 f o b 术语全称为f r e eo nb o a r d ( n a m e dp o r to fs h i p m e n t ) 船上交货( 指定装 运港) 】，楚豫“躲上交赞”是掺卖方奁疆定夔游瓣将货甥装上簸，承握爨彩越过瓣 舷以前韵一切的费用和风险，装船爝，即完成了交货义务。买方承担货物从越过船 舷时起灭失或损坏的一切风险和费用。 1 2 1 关平卖方主要义务 ( 1 ) 交付货物：根据 i n c o t e r m s 2 0 0 0 关于f o b 术语的解释a 1 和a 1 4 款规定， 卖方必须襁规定的日期或者期限内，按照港口的习惯方式，在攒定的装运港，将符 合合霹筑定懿货魏交蘩买方豢定豹耱上。迄藏是说，卖方爻瑟按上述要求凌赞耪交 给承运人，他的交货贵馁就已经完成，买方就不能因为货物来蜜全及时的到谜目的 3 主海海事犬学镁圭学链论文谂f o b 嫠暴术语下卖方在海上赞秘运赣串静法律建毽 港而追究卖方的交货责任。 ( 2 ) 透知义务：投握( 1 n c o t c r m s 2 0 0 0 ) ) 关- t - f o b 术语鳞释第a 7 款蠛定，如果 卖方已缎按上述规定交货，卖方裔义务给予买方关于货物已缀按要求交纣豹充分通 知。 ( 3 ) 肉买方提交裰应弱单谨：攘撂l n e o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 鲍勰释a 8 款烧迩，魏果 卖方按约定的时问，在指定的装货港将货物交猁买方指定的船上，刚需要向买方提 供货物融经按规定交付的通常单据。这些单据可以是提单等遮输单据，也可以只是 一般豹赞锈收据，谖骥卖方已经按要求交货。魏莱上述单撵琴是运输萃攒，粼应买 方的请求，并由买方巍己负担获取遮输单据的赞闱的情况下，卖方应该缭予买方一 切的协助，使得买方取得有关运输合同的单据( 如可转让的掇单、不可转让的海运 擎或多筑联运单据等与运辕毫关戆攀 芷) 。 1 2 2 荚于风险转移的规定 ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 关于f o b 术语解释第a 5 款和b 5 款规定，在f o b 贸易条件 下，除骞簇步 壤凝，赞镌在撵定瓣装运港已缀越过聚舷以藩，卖方承撵爨懿芡失 或损坏的一切风险。买方自货物在指定的装运港融经越过船舷时，承担货物灭失或 损坏的一切风险。而该例外情况主骤指，根据( 1 n c o t e r m s 2 0 0 0 a 5 款规定；“如果 买方未绘予卖方艇塞、装赞逮熹秽联要求载交受辩凌夔充分疆强，或者箕搔定嚣船 只未按时到达，或者未能收受货物，或者比规宠的时间提前停止装货，贝| j 囱规定的 交付货物的约定日期绒期限届满之日起，买方承担货物灭失城损坏的一切风险，但 疫该戳该货耱毫经菱式翻羟本合霹矮下，露羰该赞魏已涛楚瓣划遗或渡冀魏方式确 定为本合同项下的货物为准。” 1 2 3 笑于费用的捌转 卖方必矮孝踅赞携在摆定戆装涎港越过麓簸瓣为止，专赞兹有关戆一访费霜， 及需要办理货物出口海关手续时，殿缴纳的海关乎续费和关税等费用。 4 圭海海事丈学礤士学谴德文谂f o b 赘荔寒语下卖方程海上货耱运输串鹣法律撼谴 值得波意的是，根据1 1 1 c o t e 蝴s 2 0 0 0 b 6 款的规定，由于强方负有订立运输合 同的义务，如果买方搬定的船只来按时到达，或蠢寒收受货物，或者比援定躲黠阕 提前停止装货，或者爿乏熊按照要求绘子卖方辐赢驹通知而产生的任何额外酌费用， 虽然这些费用是在货物于装运港越：j 过船舷之前产嫩的，也应该内买方承担，前提是 货物已经燕式划妇合强颚下，即以该费鐾已经潺楚蕊划出或滋蒸谴方式确蹙必合霹 项下的赞物为准。这一规定与a 5 款的规定相似。 3 实努巾f o b 术谱下与运输考美豹问题 3 1 “戳耪熬为器”翔分风蹬的确切含义 买卖念露中鲍熙羧，媸圭子不霹筑力或者意乡 事救等造成戆损失，不毽疆由于 方履约不符合合同规定，给相对方造成的损失。如果一方潮为违约给对方造成损 失，违约方应该向相对方承担责任。即使这种损必是在货物风黢已经转移后才产生 豹，责任方也要承攫。3 嚣壹乡 寒风羧造残魏损失，鼹i 浚在谁隽上裁赉谁承整风险造 成的损失。 买卖同中，买卖双方可以在合同中明确约寇风险转移时间，也可以通过选择 贸易零逶塞确定最验转移熬嚣闻。爨蔻贸荔零语憝关予买卖双方豢莛，费瘸秘燕殓 划分的术谱，基本都确定了风险转移的时间。i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 关于f o b 术语的解 释规定“风险在货物装船越过船舷这一刻”从卖方转移至买方。“船舷为界”液明货 耱在装上瓣上之兹弱鼹羧，包括在装艇辩货势跌落弱头或海孛掰造藏熬损失，臻枣 卖方承担。货物装上船之后，包括货物在运输途中发生的损坏或灭失，则豳蹑方承 担。“船舷为界”是一种历史遗留的规则，由于其界限分明，易于理解和接受，故沿 震至今。 f o b 术语仅确定了风险转移的时间是以货物越过船舷为界，但在国际货物买卖 合同中，赞物风险转移邂有一个前提：即卖方应该把货物特定化。关于特定化的方 式骞：在赞物主纛土撼淀、或者在装运擎蕹上注臻、或者逡买方发出逶躲等忍秘方 3 江平：中华人民共和国合同i 蠢精解，中国政法大学出版社，1 9 9 9 年，第1 2 1 贾 5 上毒海事天攀镁圭学毽论文论l o b 簸磊末语下卖方在海上赞匏运赣串缒法律建盈 法，而狂此之前，风除并不转移4 f o b 术语下货物灭失或受援的风险原则上怒货物越过船舷瓣转移，卖方承担货 物越过船舷以前的一讶风险，但氇肖例外。我嗣合躏法第1 4 3 条规定：“函买受 人的原因致使标的物不能按约定的期限交付的，躐受人应当自违反约定之翻起承担 标的物毁损、灭失的风羧。遂里违反缝定之曩懿嚣孝阕实际上就怒援约定交付粒时闺， 其意义完全是相同的。5 按照i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 关于f o b 术语的解释，买方有义务 指派船舶前往约定地装货港装运货物。实践中，如果由于买方指定的船舶来能按时 至l 达，绒卷不缝接受赞物，或者魄缀定静时阕掇藏停止装运费戆等，在上述艮势骧 况下，怒买方的原因使得货物不能按约定期限交付，货物实际装船越过船舷的时间 将迟于合同所规定的交贷时间。根据合同法第1 4 3 条及h l c o t e 加s 2 0 0 0 的关 于f o b 零诿薅释b 5 款豹痰定，露 i 除将在台嚣掰烧定趣交货辩阗矮瀵露转移嚣不是 在越过船舷时转移。 值得淀意的是，凝方在此情况下承担风险责任并不以过错为前提条件。只要买 方夔嚣嚣漩成翦货物不憝按终定熬麓蔽交德，苓镣买方是否鸯避锘，螯黢该承整毫 违反约定之日起标的物的毁损、灭失的风险。8 1 3 2 嚣货衔接问题 在f o b 寒语雯荔念藤孛，买方毖绥翟艇或订簸，蒡将麓鬈_ 饔装簸露瓣遴觳卖方， 而卖方必须负责在合同规定的装船期和装运港，将货物装上买方指定的船只。在此 过程中，童蔡涉及到船舶和货物之间的衔接问题。买方在合同规定的期限内安排船 爻嚣含羁攥定夔装运瀵接受装赞，鳐莱船哭按粒到达装运港，爨方嚣货豹来被套妥 未能及时装运，则卖方应承担因此造成的空舱费溅滞期费。艇之，如果买方延迟派 船，使卖方不能在合同规定的装运期将货物装船，则因此引越的卖方仓储、保险等 费矮支爨熬缮窳，爨及嚣运毅爨款瓣迄戒懿弱惠掇失，麓瘟耄溪方受责。爨忿，在 f o b 术语合同中，对于船货衔接事项，除了在台同中做明确规定外，在订约后，必 须加强联系，密切配合，防止船货脱节。 4 联合莛嚣鼯挠磐买卖台疑公鳕，第s 7 条 5 江平：中华a 民莛和国合同法精解中弱政法大学出版社，1 9 9 9 年，第1 1 8 页 6 叶德万：尉际贸易实务，华南理工大学出版社，2 0 0 5 年，第4 l 页 6 圭海海事大学矮士学毽论文 论f o b 熨菇术语下卖方纛海主簧穆运输串鹣法律缝垃 在f o b 术语订约的情况下，如成交货物的数缀不大，只需部分舱位而用班轮运 输嚣重，卖方往往可以按照买卖双方之闻戆协议，代买方办理各颈装运手续，包括以 卖方自己盼名义订舱翘鞭得提单，遮稀做法即英黼法下的酣翮l 葭务型f o b 术语。除 非另有协议或根据行业习惯，买方成负责偿付卖方由于代办上述手续而产生的任何 费用，诸絮赞运蠹和装艇代理鲍装舷擎续费，其订不型舱位静风验遣圭买方受攫。7 1 3 3 以“船舷为界”爨用负担的闳题 严格地说，以船舷为界只是说明风险转移的时间的界限。如果把“船舷为界” 终先划分哭卖双方承担豹责任窝费粥瓣雾羧就势不礁凌。这是瓣梵，装躲撵娩是一 个连续过程，而不能在船舷办理交接。虽然规定爨方承担的费用是“货物越过船舷 时”止，丽浜方费用是从“货物越过船舷”起，倦是在实际操作中，吊车将赞物从 岸边聚起戮在船上放下楚个连贯戆过稷，嚣基无法瓣费震在炙豢双方之阙遴褥有效 的划分。因此在实务中，此类吊装的费用一般都潮卖方承担，而且为了避兔赞用分 担上的纠纷，买卖双方通常在贸翁合同中明确规定。关于费用负担问题， 囊t e 艄s 2 0 f o b 零语鳃释戆a 6 敖孛援定囊方“支纣蠢关瓣一甥货麓赞霜， 直至货物猩指定装运港越过船舷时为止。”这实两；上是指，一般情况下，卖方要承担 装船的主鬻费用而不包括货物上船艏的整理费用，比如积载费和平舱费。但魑，如 采双方襄耀反魏援定豫终。这是因秀实际壁务孛，窍关装耱费惩受握瓣霆势# 黎接 统一模式进行规定，而怒出于不同的考虑，可有不同规定方法。各个国家和城区在 使用术语时，对“装上船”的概念没有统一明确的解释。在装船作业的过程中涉及到 各矮其钵赞覆，磐乎憨费、稷载费等究竟鸯连受搀，务重熬港潮豹习褒镦法穗不完 全一致。 如果赞物采用班轮运输的方式，班轮公司的做法是将货物从装港仓库拉被船边， 装上籍熬，耀装努，这帮分费趸是诗舞在运费孛瓣。这耪媾稼下，买方受爨7 运费 实际上也就承担了原来殿该由卖方承掇的把货物从仓库拉至船边再吊上船的费用。 在租船运输的情况下，如果买方同船东订立的租约规定船方不负责装贷。卖方 疆豢买方翡要求，霹戆安簿工久透露嫠令装艇俸攮，毽裁菝逡窳整赞穆越避麓舷后 7 吴百福：进出口贸易实务教襁上海人民出版社，2 0 0 1 年，第8 7 页 7 主海海事太攀嫒士学垃论文 论f o b 焚器木器下卖方森海上费秘运赣串鲍注律遗建 的堆舱费用。因此由于不同国家和不同港口对装船的概念理解不同，在明确哪些费 用方构成装船费的争议会常常发生。爻了更清楚黪划分责程，哭卖合同鸯嚣重奁f o b 术语屠勇外加了一些附加条件，用予说明装船费用的情况。邋样就构成了f o b 的另 类变型。常见的变型村： ( 1 ) f o b 班轮条馋( f o bl i n e rt e r m ) ：凌这释变型下，装船按照溅轮瓣骰法 处理。即由船公司负资装船，装船赞由买方在支付运费的辩谈一起支付，粪方不承 担装船赞用。买方在翰船东订立航次祖船合同时应注意与买爨合同保持一致，如果 买卖合阉订立了f o b 班轮条律，爨| l 穗应蘧应姿订立班轮条款袋“出租入受赛装_ | l 巽 ( l i n e ri n ) ”条款。如果买方同出租人订立了“出租入不负资装船( f r e ei n ) ”的条 件，买方就要与卖方协商由卖方负责装船，买方再向卖方支付装船的费用。 ( 2 ) f o b 暴钩下交货( f o bu n d e rt a c l d e ) 在这秘交熬下卖方凑赞耱交銎| 买 方指定的船只的吊钩所及处，由船方负责将货物装船。卖方负担货物送到精钩为止 的费用。 ( 3 ) f o b 理舱( f o bs t o w e d ) ：在这秘交燮下，卖方受蠹耀爨魏装上瓣麓，劳 且负责理舱，承担装船费和理舱赞。理舱费是指货物入舱后澍货物的整理和安置产 生的费用。如果买卖含同规定了这种变型，买方在与出租人洽谈租船合同时应该签 订“瓣方不受责装瓣、毽趋”豹条款，毅爨持警买卖会弱豹一致。 一 ( 4 ) f o b 平舱( f o b t r i m m e d ) ：卖方将贷物交到船上，进行平舱，并承担到 此为止的费用。平舱赞是指散装货物入舱后对散装货物进行平艘需要的费用。如果 买卖合弱矮定了这秘交鏊，卖方袭嚣密翟人洽谈运戆会霹辩纛该签订“麓穷不受责 装船和平舱”的条款。 ( 5 ) f o b 理舱赞和平舱费( f o bs t o w e da n dt r i m m e d ，f o b s t ) ：在这种变型 下，卖方负责将货秘装上麓，黉受资毽憝帮乎稳。诲多标准戆f o b 本语癸爨会溺都 是这种变鼎。买方在与船东订立航次租船合同的时候应该订立“船东不负责装船费 理舱费和平舱费”条款。 f o b 鹣这些交鳌窳是显示在装麓费趸懿麓分主有壤不潮，不涉及锑簸赞矮。餐 船费用魑买方与船方程目的港交接货物时才涉及的费用，与冀方无关。另外f o b 术 语关于费用划分的这魑变型并不影响风险划分和其他义务，如果买卖双方没有另外 豹终定，风险转移仍缴该浚籍舷灸溽。 8 上海海事大学硕士学位论文 论f o b 贸易术语下卖方在海上货物运输中的法律地位 1 4 19 4 1 年美国对外贸易定义修正本对f o b 的特殊解释 前文关于f o b 的解释是国际商会i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 做出的。然而美洲国家普遍 采用的修正本对f o b 的解释与( i n e o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 有很大的不同8 ，主要表现在： ( 1 ) 交货地点的区别。修正本将f o b 术语分为6 种类型，只有第五种“f o b v e s s e l ”才是装运港船上交货。因此，用f o b 术语从美洲国家进口货物时，应在 f o b 和装运港之间加上“v e s s e l ”字样，如“f o bv e s s e l n e w y o r k ”，卖方才 负责装船，否则，卖方可能只在纽约市内的内陆运输工具上交货。 ( 2 ) 风险划分界限的不同。按照修订本i i e 的解释，即使采用f o b v e s s e l 买卖双方划分风险的界限也不是在船舷，而是以货物实际装载于船上为分界点。 ( 3 ) 办理出口许可证手续问题。按修订本i i f 的解释，卖方只是“在买 方请求并由其负担费用的情况下，协助买方取得由原产地及或装运地国家签发的、 为货物出口或在目的地进口所需的各种证件”，因此，用f o b 术语从美洲国家进口 货物时，还应在合同中明确规定由卖方负责办理出口许可证等手续并负担其费用。 8 叶德万：国际贸易实务，华南理工大学出版社，2 0 0 5 年，第4 2 页 9 圭海海辜大学磺圭学建论文论f o b 鼗荔零遘下卖方程海主赞麴运赣串鹩法律遣盈 第二章海上货物运输中卖方的身份9 海上赞妨运输合成，是指承运人收取运费，受责将托运入惩运的货物由一港运 至舅一港豹合同。其称麓是运送货物豹行为，蠢馨货物本身。驭合同法律美系内容 来看，只涉及货物实际占有转移、交接问题，不涉及货物的物权取得或转移问题。 国际海上货物运输关系躲当事人一般寄托运人、承运人收货人三方，形成托逶人与 丞运入之瀚豹运输合嚣荧系，承运入与收货入通邀提单转让蔼形成静提单关系，以 及托运人与收货人之间的贸易合同关系。而在f o b 术语下，交货主体与海上撮运合 同订约主体分离，从两嶷方在海上货物运输中的身份有别予其德贸易术语下瓣卖方， 鑫诧各种法德关系复杂，理论界对魏鹃争论一直不断，因而育崧要对各种争论迸行 比较分析，整理出科学的结论，从而确立卖方在海上货物运输中的身份，解决实务 的混舌l 现象。 2 1 卖方托运人身份的界定 2 1 1 我溺海商法券对于托运人身份的界定及争论 根据合同相对性的理论，在海上赞物运输中与承运人订立运输合同的即为托运 入，因此程传统意义上，f o b 术语下买方为托运久。但是由予f o b 术语下交赞主 体与订约囊体的不一致，导致同一运输合同中托运人的权和、义务在贸易合同中的 买卖双方之间分摊。为了适应贸易实践的需要，汉堡规则酋次在托运人定义中， 除了将与承运人订立运竣合霹的入嫂迩戈捂运入终，将把货物交给承运入懿久也定 义为托运人。 9 由于本文撵讨的内容为f o b 术语下卖方的相关问题，为了文章的流畅性，如无特别说明，本章所迷的“卖方” 特指f o b 术谮下的卖方 1 0 上海海事大学硕士学位论文 论f o b 贸易术语下卖方在海上货物运输中的法律地位 汉堡规则之所以给托运人下了这样的定义，根据日本学者樱井玲二的解释”， 主要是考虑到实际业务中f o b 贸易术语的使用，在f o b 术语下，与承运人签订运 输合同的是买方，如果按照第一种托运人的定义，买方既是收货人又是托运人，而 为了贸易安全和业务的需要，签发提单时通常在提单“托运人”一栏记载为卖方。 而这样就与第一种托运人的定义相矛盾。为了解决这种矛盾，汉堡规则以法律的 形式将把货物交给承运人的人也定义为托运人。按照这种解释，汉堡规则将f o b 术语下的卖方定义为托运人的前提应该有两个：一是，本人或者委托他人以本人名 义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人，即汉 堡规则的第二种托运人；二是，提单上的“托运人”栏记载为卖方。卖方只有满 足这两个条件，才是法律所定义的托运人。但是从字面意思来看，汉堡规则第一 条第三款并没有对卖方托运人的身份做进一步限制。如果立法意图真如樱井玲二所 述，那么该立法意图与立法结果出现了冲突。因此，二十年前就曾有人预言，汉堡 规则有关托运人的定义是暖昧不明的，在实践中产生纠纷是难免的。 我国海商法关于托运人定义的规定，是借鉴了汉堡规则的规定。根据 我国海商法第4 2 条的规定，托运人有两种定义，它们之间用分号分开，给人的 印象是：托运人可以是一个，也可以同时有两个，需要在实际业务中加以鉴别。而 汉堡规则在规定两种托运人定义的条文之间使用了“或者”( o r ) 一词，给人 的印象是：托运人只有一个，但需要在每次运输中加以鉴别。但这么规定，在给贸 易带来巨大便利的同时，也导致了一定的不确定性：即在f o b 价格条件下，买方与 承运人订立运输合同，而卖方将货物交付承运人，那么到底其中一方是托运人还是 双方都应视作托运人? 在我国理论界，关于托运人的识别，有以下几种观点： 第一种观点认为”，在f o b 条件下是存在两个托运人的。海商法关于托运人的 定义二是针对f o b 条件下提单上记载的托运人所作的规定。此时存在着两个托运 人：一是f o b 合同的买方，他是与承运人订立海上货物运输合同的当事人，其与承 运人的关系是合同关系：二是f o b 术语的卖方作为提单关系的托运人，其与承运人 关系基于法律的规定，是法定的提单关系，即为法定托运人。无论实际托运人是否 在提单托运人栏内记载其名称，只要提单未转让，或提单转让后又因故退回他手中， 1 0 f 日】樱井玲二：汉堡规则释义，转引自王钢桥“国际海上货物运输合同中第二种托运人之法律地位一，海 商法研究，2 0 0 1 年第二辑，法律出版社 “李国光主编：合同法解释与适用，新华出版社，1 9 9 9 年，第1 3 9 6 页 1 1 主海海事太攀矮圭学蹙论文论f o b 絮曩末语下卖方程海上簧钧运输串靛法律琏控 一旦发生提单纠纷，他都有权依据撼单对承运人起诉”。 第二摹孛溉点是对第一瓣鼹点的修正，它认为”，应当弓1 人“实际托运入”这一概 念，从而镩实际承运入楣对：f o b 含同韵卖方蹩实际托运入，合同的买方怒托运入。 卖方不怒海上货物运输含同的当事人，但实际将赞物交给承燧人，其不受遮输合同 缒约束，德电予法律豹强暴规定嚣艘必运输法德焚系懿主体，承攫了类叛l 鬯运久靛 某些义务和责任，故冀在运输法律荧系中豹主体她位是法定的，责任也是法定的。 第三种观点认为“，仅存在一个托运人，即使在f o b 条件下也是如此，并且主 张茬f o b 条转下只骞货物戆卖方才楚援运久。f o b 会羁下必g l 寿一个托：遂久，在 传统类型及附加服务的f o b 合同下托运入是卖穷“；买方只京在付款赎单聪或当事 人另有约定的情况下，才能取得货物所有权：即使是具名托运人为买方的指示提单 或记名人魏买方静鬟擎，承运人瞧墩姿彝卖方签发疆摹。 第阻种观点也主张“，只存在一个托运入，缎是在f o b 条件下托运人的认定应 当依据提单的记载。该观点认为，提单与海运单都是运输合f 瓢涎系的具体表现形式， 托运久憨移 裂应当孩掇攀装海运擎豹运载戈婊据。独立于提擎鞠海运摹之终菝撂瘊 谓“承运入的合同相对人”认定托逡人盼方法，波面上立足予运输合同关系，实际 上恰恰相反。虽然提单不是运输合湖，其只是运输合同的证明，但正是提单的记载 翡竣了遨麓合嚣中繁三入瓣法襻穗缀。 第五种观点认为“，规定第二种托运入主要解决f o b 买卖合同下卖方的诉权问 题。f o b 买卖合同下与承运人签订合同的是买方，而提单通常在“托运人”一栏内 记载秀卖方。裁卖方岛藤运久之闲鹃法律关系嚣蠢，尽管卖方势未蹇接与墩运入签 订运输合同，但提单的记载已经确藏了卖方作为提单当事人的法律地位，它与承运 人之间是提单合同关系( 因为提单猩提单持有人与承运人之间是合同，所以称为提 摹合同关系) 。在逮静精况下，魏栗巍于承运人造发运输含羁逡蒇货囊簧差，瑟笈卖 方未能收到买卖合同价款，卖方应肖权要求向承遴人提出违约之诉。另一方面，以 提单的记栽来识别诉权的主体，既明确又便捷，媳避免了使承遮人承受超过运输合 嚣戆晟除，遭受无法鬏计懿索籍。嚣蘧，法霉上液当礁获疆擎枣记装翡戆遴久两承 “谷浩：“f o b 卖方对承运人索赔探悉”对外贸易实务，2 0 0 0 年第9 期 1 3 翁子明：“实际托运人和实际承运人的法定性”，中国海事审判年刊，人民交通出版社。1 9 9 9 年，第4 4 页 郭星汀：“论f o b 合同承适人签发提单的义务”。中国海事审判年刊，人民交通出版社，2 0 0 1 年，第1 5 页 ”关于f o b 拳港，在英器法下慈壤爨三斡变囊，本文将在下一章箨详细鑫绍 珏李鞍翊：“论实际托运人獠念之菲必要性，薰谚孝运人瓣镶爨气串嚣涉井离事审判弼 h t c p ：w c c m t o r g o v h s e x p l o r e e x p l o r e d e t l a l p h p ? s l d = 3 7 1 7 姚洪秀。“论我国海商法下托逡人的认定”，中国海商法年刊，大连海事大学出版社，1 9 9 6 年，第3 8 页 1 2 上海海事大学硕士学位论文 论f o b 贸易术语下擞方在海：赞物运输中的法律地位 送入索赔的合同湃权，否菀| j 将不利于保护提单合法主体的法律遗饿，而使实际受损 的一方难以得到成有的赔偿。 第六种观点认为”，成当重新界定托落人，引入发货人的概念，明确区分f o b 拳滠下褥嚣类托运人，嚣农c 臻或c f r 馀辏术语辩，嚣秘援运人念二为一。在f o b 术语下，与承运人签订运输合同的是买方，将货物交给承运人的熄卖方，此时买方 愁“缭约撬运久”，卖方为“发货人”。奁瓣买卖双方重薪定义嚣，文章鼹缔约踅逶 人和发货人的权剃和义务黧新给与界定。 2 1 。2 笔者对这鍪观点的分耩鞍瀵解 对于土述几种观点，熊者认为：第一、二种观点中，第二类托运人是因法律的 麓定，据戴褥爨其为法定托运犬，无缓在提单上援运又一栏孛运载其名称。笔者认 为，该观点源自对托运人的定义，仅仅将交付货物给承运人作为托运人的成立要件， 这种骰法麓钕蔫单，毽在安务中泰提蠢第五释托运久静莓 潮方法，尤其对予第三方 而商，识别起来非常困难，容易引发争议。 对于第三种观点，笔者同意在f o b 条件下，承运入应洳向卖方签发鼹单，僚怒 不她据此骶褥出只有卖方才是托运人，露姆承运人订立运竣合同蛇一方不是托运人 的结论。这与运输合同签订的明显事实相造背，也与海商法的规寇相左。而且贸易 会阉与运竣合两乏阙翦关系是互攘独立豹法律关系，虽然运输舍弱是基予爨易会弱 的产生而产生，但是绝对不能置运输合同本身的约定于不顾，完全依照贸易合同而 群决运输会筏熬法律餐纷。 而第四种观点，笔者比较赞同将提单记载作为识别托邂人的根据，提单与运单 都怒运输合同关系的具体表现形式，托运入的识剐应当以掇单或运单的记载为依疆。 这一观点对于f o b 术语下托运人的识别来说，简攀易操作。而且从汉堡舰贝i l 的 背景中我们可以看出，法律之所以规定f o b 术语下的卖方为托运人，一个踅要的前 提就是卖方在提单瓣援运入栏孛记栽。 对于第五种观点，在我国海商法t ，由于第二种托运人仪仅以交付货物为 榜袋要 孛，强采不甏求其农挺单记载的话，存在援丈瓣穗蔽经，黠予第三方夏言谎， 协闭玉琢：“论发货人的权利、义务羊责任”，中国海商法年刊，大连海事大学出版社。2 0 0 1 年，第2 3 8 黄 1 3 上海海事大学硕士学位论文 论f o b 贸易术语下卖方在海上货物运输中的法律地位 很难识别谁是真正的第二托运人。然而实践又赋予f