可持续发展的经济学分析.pdf

武汉理工大学 博士学位论文 可持续发展的经济学分析 姓名 张丰 申请学位级别 博士 专业 管理科学与工程 指导教师 万君康 2001 4 1 兰堡堡垄壁竺丝鲨堂坌塑 塑茎 一堡主笙兰二里翌二一 摘要 可持续发展作为一种理论应包括可持续发展概念的定义 发展模式 可持 续发展的测算方法及政策主张等几个方面 但当前可持续发展还主要是作为一 种哲学理念被世界所接受 离形成完整的可持续发展理论还存在很大的差距 可持续发展问题提出的根源在于资源的稀缺性 这意味着经济学家应站在可持 续发展研究的最前列 但目前从经济学角度对可持续发展问题的研究并没有形 成系统的理论与方法体系 本文拟综合运用资源经济学 环境经济学 发展经 济学 福利经济学和伦理经济学等理论与方法 深入探讨可持续发展的内涵 资源稀缺与资源问的替代 代内代际公平的实现以及可持续发展的衡量等问 题 全文的主要研究内容分六个部分 一 国内外相关研究综述 包括可持续发展思想的溯源 从古典经济学的 资源稀缺论 新古典经济学的效率利用论 到可持续发展思想的形成 可持续 发展的不同定义及比较 从极强可持续发展到极弱可持续发展 从广义可持续 发展到狭义可持续发展 我国的可持续发展研究 二 可持续发展的经济学内涵 包括经济学意义上可持续发展的界定 从 经济学角度展开可持续发展研究的思路 不同经济学派围绕可持续发展内涵的 理论纷争 可持续发展研究给传统经济学带来的新发展 发展与可持续问的深层矛盾 包括资源的稀缺性对持续发展的影j 桐 公j t 资源滥用与环境恶化 经济人假定与代际公平 四 资源环境问题与可持续发展 从经济学的角度分析了不同类型资源的 水续利用问题 不可再生资源问的替代和可再生资源对不可再生资源的替代 走向完全替代之路的可能性及相关建议 可持续性与不可替代自然资本的保 存 长期资源环境决策中不确定性与不可逆性的处理方法 产权途径与庇古税 途径之比较 可持续发展中国际环境问题的经济学分析 血 公平问题与可持续发展 伦理学的公平观与可持续发展的公平原则 代际补偿与代际基金的设立 代际公平中的资源资本替代 资源所有权在相继 交迭代j 明分配或转移对代际公平的影响 代际公平中的贴现率选择的多重影 响 发展中国家 发达国家的国内公平与可持续发展 引进与输出持续性与国 家问公平 可持续发展层次论的提出 六 可持续发展的衡量 国内外可持续发展指标体系及评述 区域可持续 发展评估理论的构建及武汉的实证分析 关键词 可持续发展经济学资源替代稀敏代际公平代内公平 里塑堡茎垦塑竺塑兰坌堑 塑矍 竺主堡兰 鲞 a b s t r a c t a sa t h e o r y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts h o u l di n c l u d ed e f i m t i o ao ft i l ec o n c e p to f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t d e v e l o p l n e f i tm o d e l m e a s u r em e t h o da n dp o l i c yp r o p o s i t i o n l nl h c t s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta c c e p t e da s a ue t h i c s c o n c e p t 1 sf a r a w a vf y o r e s u s t a l n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r ye c o n o n l i c si s a l w a y sd e f i n e d a sa ns c i e n c ew h i c h r e s e a r c he f f c c l i v ec o n f i g u r et os c a r c er e s o u r c eu n d e ra nc o m p e t i t i v ec o n d i t i o nt i l e r e a s o nw b s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s p u tf o r w a r dl i e si nt i l es c a r c i t yo fr e s o n r c e s o c c o n o l n l s ts h o u l dr e p r e s e n tt h ef r o n to f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tr e s e a r c hl ut h i st h e s i s iu s e t i l e t h e o r y m i dm e t h o do fr e s o u r c e e c o n o n l i e s e n v i r o n n l e l l t e c o n o m i c s d e xe l o p m e n tc c o n o l n i c s w e l f a r ee c o u o m i c sa n de t h i c se c o n o l u i c st od i s c u s s t i l e c o n n o t a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s c a r c i t yo f r e s o u r c e s s u b s t i t u t i o no f r o s o a r e e s a l t r a g e n e r a t i o n a le q u i t y i n t e r g e n e r a t i o n a le q u i t y a n dt i l e l u e a s n r eo fs u s t a i n a b l e d e x e l o p m c n tt h er e s e a r c ho ft h i st h e s i s1 n c l u d e s ls u m m a r i z a t i o no fc o r r e l a t i o nr e s e a r c h i n c l u d et i l e o r i g i n o fs u s t a i n a b l e d c c l o p n l c n ti d e af r o mr e s o u r c e ss c a r c i t yo fc l a s s i c a le c o n o l u i c st oe f f e c t i v et t s a g eo f 1 1 c c l a s s i c a lc c o n o l n i c st i l ec o n c e p t so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt i l ec o a l p a r c b e t c c ut h e mf r o mv e r ys t r o l l gs u s t a i u a b l ed e v e l o p m e n tt ov c r yw e a ks u s t a i n a b l e d e e l o p m e n t f r o mb r o a ds c l l s co fs o s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t oi l a r r o ns c i i s c d c e l o p m c n tt h er e s e a r c ho fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i 1 1c h i n a 2t h ec c o l l o n l i c sc o n u o t a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n c l u d ct h ed e f i n i t i o n o fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf r o u lt i l e s e n s eo fe c o n o m i c s l oi m p o r t a n t q t l c s t i o n s l n l l s tb er e s e a r c h e db ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf r o mt i l ep o i n to fe c o n o n l i c sv i e wt h e t h c o o q u a r r e lb e t w e e nd i f f e r e n te c o n o m i c ss c h o e l t i l ed e v e l o p m e n tb r o u g h tb yt h e r e s e a r c ho f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 3c o a l l i c tb e t v e e nd e v e l o p m e n ta n ds u s t a i n a b i l l t s t i l es c a r c i t yo fr e s o n r c c s r e s t r i c tt h es t l s t a i n a b i l i t yo fd e v e l o p m e n tt h ea b u s et oc o m m o n a l i t yr c s o t l r c e sm a k e e l lxi r o n m c n i d e p r a v a t i o n t h ea s s u a l eo fc c o u o n l y p e r s o nd e v e l o p m e n t t oi n t e r g e n e r a t i o n a li n e q u a l i t y 4 t h er e l a t i o nb e t w c e l le n v i r o l m l e n t r e s o u r c e sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a 1 1 u 1 s l st i l es u s t a i n a b l e u s a g et o d i f f e r e n tk i n d so fr e s o u r c e sf r o mt i l es e a s eo f c c o l l o m i c st i l es u b s t i t u t eb e t w e e nd i f f e r e n tk i n d so fl i o n r e n e w a b l er c s o t l r c c s t h e s u b s t i t u t eo fr e n e w a b l er e s o u r c e st on o n r e n e w a b l er c s o a r c c ss n s t a i n a b i l i b a n dl h c p r c s c r a l l e nt ou n s u b s t i t u t a b l en a h l r a lr e s o u r c e s t h eu l e a s u r et or e s o l v eu n c c r t a i n t 3 a n du n r c v c r s i b i l i t yi nl o n g t e r mr e s o u r c e sd e c i s i o nt i l ec o m p a r eb e t w e e np r o p c r t 3 j i g h ta a 1p i g o ut a xt i l ee c o n o n l i c sa n a l y s i st oi n t e r n a t i o n a lc o v i r o l u n e l l tp r o b l e m 5t h cr e l a t i o nb e t w e e ne q u i t ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h ec o l l c e p o l c q u i t i ne t h i c s t h ee s t a b l i s ho fi n t e r g e n e r a t i o n a lf u n dt i l es n b s t i t u t ee l c a p i t a li o a a t u r a lr e s o u r c e si n i n t e r g e n e r a t i o n a le q u i t y d i s c o u n t r a t e p r o b l e m i ni n t e r g c n e r a l i o n a le q u i t y t i l ep r o p o s i t i o no fa r r a n g e n l e n ts u s t a i n a b l ed e v e l o p l n e n t 6e v a l u a t i o nt os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt i l et h e o r ya n dc o m m e n tt os u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tg u i d e l i n ed e m o u s t r a t i o n t og u i d e l i n eo f w u h a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t e c o r l o m i c s s u b s t i t u t eb e t w e e nr e s o u r c e s s e a r c i t y i n t r a g e n e r a t i o n a le q u i t y i n t e r g e n e r a t i o n a le q u i t 3 n j 持续发腱的经济学分析 第1 章绪论博i j 论义 j k 第一章绪论 1 1选题依据及意义 1 9 8 7 年以挪威原首相稚伦特兰夫人为主席的 世界环境与发展委员会 w c e d 在其研究报告 我们共同的未柬 一二 中限式提出了可持续发展的概念 短短的几年内 这个概念即已风靡全球 从国家首脑到社会公众 毫无例外地 接受其观念和模式 并迅速地引入到h 划制定 区域治理与全球合作等行动当 中 瑞典哩家科学院率先建立了可持续发展研究所 加拿大成立了 国际可持 续发展研究所 i i s d 三家著名的国际机构 世界资源研究所 w r i 困 际环境发展研究所 i i e d 联合国环境舰划署 u n e p 联合声称 可持续发 是我们的指导原则 并遵照此原则去研究现实与未来的世界问题 美国国家 科学基金会特设可持续发展资助专项基金 鼓励经济学家 生态学家 区域科 学家和管理科学家 与政府官员一道 胁力丌展研究 世界银行与亚洲刀发银 行成立了可持续发展委员会 强调项目的资助必须以可持续发展为基本目标 1 9 9 5 年 中国也正式将可持续发展作为国家的基本发展战略 凡此种种 都 表明可持续发展的研究已成为世界范围的先导科学选题之一 虽然可持续发展作为一种哲学理念在很大程度上已被人们所接受 然而可 持续发展的栅念从最移j 提出至令 一直未能形成 个准确的定义 哲学家 经 济学家 生物学家 社会学家等都分别从不同的角度阐述了可持续发展的内涵 造成这种情况的主要原因是可持续发展概念的内涵十分丰富 它既是目标 又 是手段 既强调保护 又强调发展 这使得可持续发展的含义变得多重而模糊 起来 效率配置 污染控制 生物多样性 护 社会平等 生活质量提高 消 除贫困等均用来定义和论述可持续发展 以致于国外学者称可持续发展已经成 为一种 泛用 的时髦名词而包罗万象 经济学通常被定义为 研究在竞争性条件下的有效配置稀缺资源的科 学 而可持续发展问题提出的根源在于资源的有限性 这意味着经济学家应 站在可持续发展研究的最前列 正如戴维 皮尔斯 d p e a r c e 所说 尽管自 然学科和其它学科也必须涉及 但忽略了经济学的作用 就根本谈不上可持续 发展问题的解决 甚至还有使问题进一步恶化的飙险 但对于一些从资源环 境角度研究可持续发展问题的经济学家 他们的身上笼罩着一层马尔萨斯学 兑 悲观主义的云团 他们似乎仅仅把可持续发展问题的提出当作自己的任务 而 一些身居主流经济学地位的经济学家 上 常常并不把可持续发展问题当作自己 的关注点 他们认为可持续发展仅仅是一种道义上的责任 本身并不是一个精 确的定义 他们强调经济增长的第一重要性 倾向于研究可持续增长而不是可 持续发展 事实上 如果不能把经济学所关心的东西 与生态学家 环境保护 叫 绩发腱的经济学分析 笫一章绪论 主义者的目标相协调起来 可持续发展问题本身就会始终处于思潮之争 难以 成为更有意义的科学领域 也难于制定出更具体的行动准则 可持续发展目前在很大程度还是一种构想 一种将人类文明无限延续 f 去 的信念 从理论研究看尚未形成能区别于其他经济学分支的系统框架 经济学 家都是从不同的侧面 不同的角度探讨某个局部的可持续发展问题 这也导致 可持续发展的实践近乎于 摸着石头过河 实践似乎走到了理论研究的前面 从国内的相关文献看 国内对可持续发展问题的研究主要集中在广义的可持续 发展即经济 环境 生态和社会 人口等的协调发展上 丽从理论的角度 从 经济学的角度展开对可持续发展的研究尚不多见 因此本论文的选题具重要的 理论和现实意义 i 2国内外相关研究概述 一 可持续发展思想的溯源 经济学中关于资源和环境的论述 可持续发展问题提出的根源是资源 主要指自然资源 的稀缺性 生产过 程的本身和人类的发展 都来自于对自然资源一定程度的利用 这样资源的有 限性就与人类的永续发展构成了尖锐的矛盾 如何协调这 矛盾就成为可持续 发展思想的起源 一 古典经济学的资源稀缺论 1 j 圻密设定 亚当斯密是英国古典经济学理论体系和创立者 他观察到了劳动和资本 在推动物资生产中的巨大作用 在其 国民财富的性质和原因研究 中 他实 际上构筑了经济增长的基本模式 a g f l k 其中 g 为经济增长速度 l 为劳动 k 表示资本 这一经济增长模式成为经济学的准则之一 为以后的 经济学家所遵循 似足这模式隐含着一个重要的假设前提 即劳动和资本所需的自然资源 的环境基础小存在任何障碍 它可以无限地满足劳动和资本的需要 换言之 阻蝎经济增长的不是自然资源和环境 而是劳动和资本 这种设定自斯密玎始 流传甚广 被称之为 斯密设定 2 马尔萨斯的绝对稀缺论 最早对 斯密设定 表示疑义的是马尔萨斯 在其 人口原理 和 政治 经济学原理 中他对资源稀缺问题的进行了系统论述 马尔萨斯的 人口原理 关于人口与资源的关系的核心观点概括起来 表 现在四个方面 1 人口的增长在数量上可以是无限的 而且增长的速度是呈 指数型的 这就使得人口的数量增长呈加速之势 2 自然资源的数量却是一 定的 有限的 而且 其增长是缓慢的 不具指数型的加速特征 3 人口的 指数增长和自然资源的非指数平稳增长在经过一段时问后 或早或迟 人口数 量将超过自然资源所能够承受的水平 4 如果人类不认识自然资源的有限性 堑竺垄竺塑丝鲨兰坌塑 兰二 笙 堡 一 堕兰垦兰二苎二 二一 不仅自然环境与资源将遭到破坏 而且人口数量将以灾难性的形式 如饥荒 战争 瘟疫等而减少 资源的稀缺性表现为报酬递减 马尔萨斯在 政治经济学原理 一b 中 对此进行了经济学的表述 人l 的增加便意味着劳动力的增加 新增加的劳动 投入的报酬将呈递减趋势 在马尔萨斯看来 无论是资源物理数量的有限还是 经济上的稀缺 都是必然存在的 而且是绝对的 它不会因技术进步和社会发 展而有所改变 马尔萨斯的这一思想 在以后的资源与环境经济分析中 被概 括为资源的绝对稀缺模式 a b s a l u t er e s o u r c es c a r c i t y 3 李嘉图的相对稀缺论 乍嘉旧列自然资源利用的分析 在方法与结论上均不同于马尔萨斯 李嘉图认为 自然资源不存在均质性 以土地资源为例 存在自然j j 力的 差异 即有的土地肥力要高些 有的则要低些 这样从高 l h e 形成 个一l j 壤 肥力级差系列 肥力较高f 内 u i i e 数量可能是有限的 肥力较低的土地 数量 j 二可以不断增加 不仅土地是这样 矿产资源也有品位的差异 品位较高的 丌采成本较低的矿产资源贮量是有限的 但品位较低的 更难于开采的矿产资 源可以i 断纳入丌采之中 这样 李嘉图实际上否认自然资源经济利用的绝对 撤限 在其分折中 根本上没有涉及极限或绝对稀缺的字眼 他所强调的 是 肥力较高的自然资源数量的相对1 稀缺 他不仅承认这一稀缺 而且将这一相对 稀缺作为其经济分析的出发点 李嘉图的相对稀缺模式 r e l a l i v er e s o u r c e s c a r c i t y 相对于马尔萨斯的绝对稀缺模式 给人以希望而不是无可奈何的绝 望 从这一意义上说 李嘉图模式更具乐观色彩 不仅如此 李嘉图还强调技 术进步的作用 一方面 我们可以改良土壤 提高土地生产力 另一方面 我 们可以使用机器 节省劳动 提高单位劳动的产出量 因此 在李嘉图看来 这种相对稀缺并不构成对经济发展的不可逾越的限制 4 约愉 穆勒的静态经济 刘资源稀缺理论有重大贡献的另一个古典经济学者足约翰 穆勒 在其 政 治经济学原理 一书中 他不仅对马尔萨斯和李嘉圈模式作了进一步的阐述 而且还将稀缺的概念延伸到更为广义的环境 并在此基础上 从哲学的高度 提出了建立静态经济 s t a t i o n a r ye c o n o m y 的概念 1 穆勒明确接受了绝对稀缺的概念 有限的土地数量和有限的土地生s 力构成真实的生产极限 这种极限在最终到来时 必然对生产产生制约 但 穆勒认为 社会进步和技术革新不仅会拓展这一极限 而且还可以无限推延这 一极限 因而在实际上 穆勒对马尔萨斯模式持否定态度 2 对于李嘉图的相对稀缺论 穆勒全部继承了过来 并且加以引q i 扩展 穆勒明确区分了土壤肥力的可更新 或重复利用 与矿产资源利用的一次性 不 可更新 的特征差异 3 芍资源柿缺论引f l l l i l li p 物质生产的环境 穆劫所考察的 除用于物质 7 产的资源外 还包括生活环境的数量和质量 他认为生活空问的博大和自然 型 塑坠塑丝鲨兰竺生 塑二里竺笙 竺 堡兰 i 景观的荚足人类文明生活所不可缺少的 可以说 穆勒是第一个将自然环境纳 入经济学分折的学者 4 穆勒鼓重要的贡献 应该是其构筑了 静态经济 的发展模式 他相 信人类克服资源相对稀缺的能力 但他并不赞成人类应用这种能力去征服自 然 丌发利用所有的自然资源 用以生产和消费 他认为 自然q 境 人 1 和则富均应保持在一个静止稳定的水平 而且这一水平要远离自然资源的极限 水平 其静态经济的思想 主要不是经济或技术上的考虑 而是哲学伦理j 二 的 在他莉 自然环境 野生动植物都应受到保护 尽管它们可能川以生产 人类所需的食物或与人类争夺食物 不仅如此 我们还要为子孙后代着想 静 态经济 的思想 已超出了稀缺的范畴 将上不境保护及其影响的时问尺度拓展 到了更为长远的未来 穆勒的这一思想 在本世纪7 0 年代初山戴利作了进 步拓展 并形成被现代环境保护主义者如梅多斯等人所接受的静态经济的概 念 5 其他 其他 些占典经济学家如杰文斯 w j e v o n s 在其 煤炭问题 对国家 发展和煤矿资源可能耗竭问题的探讨 一书中 着重分析了煤炭对经济增长 的限制 他认为不可再生资源特别是煤被耗竭的可能性是制约工业化国家经济 增长的最大威胁 他甚至预测不可再生资源 如煤 的存量是英国经济增长的 绝对界限 美国的地理学家乔治 马什在对欧美和中东许多地区考察了人类刘自然的 破坏洒动之后 在几乎与古典经济学家创立资源稀缺模型的同喇 从另 个角 度 独立的提出了与资源丌发和利用相对立的自然和谐模式 他认为人炎的滔 动刈自然造成了巨大的破坏 上不境的退化和自然资源的非持续利用 最终危及 的还是人类自身 山此他主张在开发利用中注意保护并恢复自然均街关系 马 什的和惜论是现代自然保护运动的思想源泉 二 新古典经济学的效率利用论 在引入了市场机制和均衡的概念后 新古典经济学对 乐观的李嘉图 模 j 巾的棚对稀缺概念进行了进一步的拓展 他们认为 与人类的需求相比较 资源永远部是相列稀缺的 在市场经济中 相对稀缺的资源通过价格机制进行 分配 当刈某种资源需求增加时 其价格将会上涨 这必然会刺激旨在提高丌 采效率的新技术 新发明的出现 促使人们寻找能够降低成本的替代品 或者 是对已有的自然资源进行深加工 回收和更有效率地利用 因而在长期内 不 存在资源上j 境对经济增长的限制 1 马歇尔的市场机制神话 马歇尔 am a r s h a l l 是新古典学派的创始人 其主要著作 经济学原 g 一书一i 包龠肴 丌 j 丰富的自然资源和环境经济思想 概括起来主要有以下 几点 1 他赞l 司卉 4 l 经济学的有关土地收益递减的分析 但不认为肥沃二i j 型丝竺丝坐竺丝堕堂坌塑 笙 里笪 堡 一竺 兰兰 二苎 一 的稀缺会制约经济的增长 他同时认为不可阿生资源不存在收益递减规律 因 为可耗竭资源的丌采能力不仅与丌采的投入和逐渐加大的丌采难度有关 而且 与矿产资源的牦竭速度有关 因此 矿产资源的稀缺程度与价格之问的关系比 农产 帚问题更为复杂 2 自然资源的稀缺可以通过价格机制得到反映 并通过市场供求关系 的自发渊节得以消除 o 灶训资源环境所提供的 除了作为生产要素以外的功能 他认为自 然环境如风景的价值不容忽视 许多环境服务的 肖接货币价值 远远低f 它 们的 真实价值 在人类生产的许多产 l 占价值中 环境所提供的服务并来汁 算在内 2 庇古税 最早对环境问题进行经济分析的是英国的经济学家庇古 i i g o u m i 福利经济学 书中 他建议对排污苔征税 今天 庇古税也被称为 排 污收货 在古典经济学理论中 空气是免费的 即所i 山的 自由财货 i 一将污 染物摊入大t i 中并不构成自身的生产成本 但事实上这种行为给其它的人和企 业造成了一定的损失 这样就会产生企业的私人成本与社会成本的差异 r 这一羞异朱反映在企业的生产成本中 就形成了庇古称之为边际净社会产品与 边际净私人产品的差额 或者浇 私人的经济活动产生的外部成本 庇古认为 这 麓额或成本不能在市场上自行消除 因为这些影响或成本与造成污染的产 品的生产旨和消费者不直接相关 也就是说 污染并不影响该产品的生产者取l 消费者的交易 在这种情况下 国家即政府可以采敬行动 以征税的形式 将 污染成本加到产品的价格中去 庇古的这一关于外部成本通过征税形式 即所 i 7 庇古税 而使之企业内部化的设想 构成环境污染经济分析的基本框架 然而 自庇古的污染经济分析之后 在氏达近半个世纪里 环境污染问题 琏本l 被忽 备了 直到6 0 年代术7 0 年代仞 上不境污染的经济分析才再次系统 腮丌 荚围经济学家鲍莫尔等人应用一般均衡分析方法 寻求污染控制的最优 途径 3 霍特林原则 对不可再生资源的过度消耗的担心 是1 9 世纪未自然保护运动的主要原 刚 对不可再 l 资源最详尽的经济理论分析首先来自美囡数理经济学家霍特林 l l o t e in g 1 9 3 1 年的经典论文 可枯竭资源经济学 直到7 0 年代初 7 j j j 危机发生后 许多经济学家将注意力转向不可再生资源的效率配置时 爿 发现槿特林早在4 0 年前已给出了详细的论证 在诬特林假定的优化丌采程序中 给定量的矿产资源被看成是一笔资产 如果丌采利 目 其所有者便将这笔资产在市场上转化为资本资产 资本用以投 资 在资本市场上按市场利率增值 如果这笔资产放在地下不丌采 只要资源 的市场价格的变化率与市场利率相同 那么 该资产的市场增值量与 发转化 为资本以后的增值量是 样的 刊于资源j 听有者来说 他将并不介意是让资产 在地下增值还是让资产丌采后变为资本增值 戎特林规则的政策含义在于 资源存量本身的变化或者况枯竭与否并无关 紧要 关键是要看矿产资源的丌发是否有效率 d 其他 与霍特料类似 达斯古帕塔 r s d d s g u p t a 研究了市场条件下可再 资源利用收益最大化的途径 他选择的案例是森林和渔业 科斯定理的产权途径 rc o a s e 1 9 6 0 则提出了与庇古税完全不同的 通过加强产权管理来实现没有社会成本的环境优化管理 6 0 年代术 戴尔撕 j i i i a l 3 8 提出了将满足环境标准和允 l 污染物排 放铽 为许t j 份额 准j j 摊污目之间的 互有偿交易 综j i 迓 l 河述各学者的研究 已疆本揭示了资源环境与经济发i 是l n j 的天 系 这为可持续发展思想的形成奠定了l 驻实的基础 二 可持续发展思想的形成 经济发展如果对自然月 境不断造成损害 则发展经历 定阶段以后 环境 灾难和资源耗刘必定会刈人类社会的进 步发展施加限制 本世纪中叶的思心 家们丌始意识到这一问题的严重性 并若手认真思考这 重大问题 继而提出 了许多学说 存世界上形成重大影响 他们的这些见解表明了可持续发展思想 的萌芽 从6 0 年代丌始 博尔丁 k b o u l d i n g 提出了 宇宙飞船经济 福雷 斯特 bf o r e s e r 等人提出 动态平衡经济 罗马俱乐部发表 增长的极限 戈德斯密 g mg r o s s i i t l q 等发表 生态的蓝陶 舒马赫 j s c h m o o k le 提 f 小型化经济 戴利 儿d a l y 提出 稳定态经济 塞尼 乖j 陶希格 v s h ir a 提出 补偿论 戴维斯 f d a y is 等提出 环境奢侈论 其它还有诸如 固 家渊 论 社会改造论 和 新发展哲学 等 形成了6 0 年代术7 0 年代李j j 的各种环境经济学派 但是 早期的环境学说存在一种极端倾向 即或者绝剥 否定经济增长或发展 或行认为环境问题不值得担心 市场机制和技术进步会 自然解决资源环境问题 以米都蜥 d m e a d o w s 为代表的岁马俱乐部 j 9 7 2 年发表了 增长的 极限 该书认为如果目前人l j 和资本的快速增长模式继续下去 世界就会而 临一场 灾难性的崩溃 丽避免这种悲剧的最好方法是限制增长 即使之成 为 零增长 这在国际上引起了极大的反响和争议 由此丌创了可持续发展 研究的新纪元 针对 增长的极限 t p 所采用的预测方法和得到的极端结沦 学者们就此展丌激烈的争论 支持 增长的极限 观点的 如 2 0 0 0 年的地球 等 学者认为 如果目前的趋势继续发展 2 0 0 0 年的世界将比现在更为捌挤 污染更严重 生态更不稳定 尽管物质产量会更多 但世界上的人们在许多方 面将比今天更贫困 乐观派如 没有极限的增长 资源丰富的地球 今 型垫堡垄些塑丝鲨兰竺堑 苎二至堑堡堡 堕兰二竺 上 后j i 年 等的作者则持棚反的观点 他们认为 地球上有足够的土地和资源 供经济小断发展 同时经济的不断增长能为生产的进一步发展提供潜力 新的 技术和资本能够增加生产 保护并改善环境 虽然目前人 1 1 工业化的发展趋 势给资源 环境和经济增长带来一些问题 但人类能力的发展电是无限的 因 而这些问题不是不能解决的 世界的发展趋势是在不断改善而非逐渐变坏 在8 u 年代初j n 的 一些发达国家的文献中 就丌始出现 可持续发展 s u s t a i n a b l ed e v e o p m e n t 的提法 国际自然保护同盟 u c n 及经合组织 o e c d 的一些出版物 较早地使用过这一词汇 其含义已经丌始有别于发展 经济学中使用的 持续发展 s u s t a i n e dd e v e l o p m e n t 的概念 这些发达国 家的文献中所提出的定义或概念 众说纷纭 有的强调 可持续发展府首先考 虑生态代价 环境代价 有的强调 可持续发展必须首先着眼于为了将来而保 护自然资源 有的强调可持续发展要求采i 跨学科的 系统的研究方法 在国 家缴 区域绂和全球范围内对发展的经济 生态和社会等方面综合考虑 有的 认为可持续发展的概念必须结合具体的政策和方案 这些政策和方案应同时兼 顾 e 态e 的可持续性和人口问题以及经济增氏的需要 而又不给环境带来做 坏 伽伦特兰夫人领导的世界环境与发展委员会 w c e d 又称椎伦特兰委员会 经过三年努力 于1 9 8 7 年出版了报告 我们共同朐未来 对可持续发展概念 下了如f 定义 可持续发展是既满足当代人的需要 又不对后代人满足其需 要的能力构成危害的发展 浚报告一经出版 立即在世界各国引发了研究可 持续发展的热潮 并迅速风靡全球 其原因在于下列几个方面 1 超越文化 与历史的障碍看待全球问题 是可持续发展概念广为接受的重要原因 2 主 张 既要生存 又要发展 3 可持续发展是发展中国家与发达国家的共同目 j d 与上不境运动密切结合 三 可持续发展的概念及其发展 需要指出的是 尽管可持续发展思想对当代全球发展战略形成了巨大影 响 已经成为一种新的发展模式或理想中的发展模式 但由于目前还没有公认 町操作的 能被 一敛接受的 格定义 可持续发展概念在不同学术背景或不同 发展程度的人或国家之间还存在不同的解释 可持续发展概念幽 可持续 与 发展 两个子概念构成 什么是 发展 呢 战后经济学家和社会学家曾就此问题存在争论 发展 的含义也曾模糊不 清 争论的焦点集中在发展与增长的区别上 但目前大多数学者已基本一致地 接受这样一种定义 即 发展 不仪表现为经济的增长 国民生产总值的提高 人民生活水平的改善上 它还表现为文学 艺术科学的昌盛 道德水平的提高 社会秩序的和谐和国民素质的改进等 币如联合因秘书长吴丹概括的 发展 经济增 社会变革 于是可持续发展定义问题的关键是如何定义 可持续 返1 子慨念 不同专业背景的学者对什么足 可持续 有着不同的理解 从而 j j j 绩发腱的经济学分析 筇一 章 绪论博1 论义 张 导致对 可持续发展 的内涵把握存在很大差别 i 生态学定义 生态学家给出的 可持续 定义侧重于生态系统的自然生物学过程和生产 力与生态功能的连续性 世界保护战略 给出了生态学定义的经典蜊述 即 可持续发展的重点在于维护基本的生态过程和生命支持系统 保护基因多样性 和物种与生态系统的可持续利用 生态学家们广泛认为 如果要使经济发展可 持续 其必要条件是经济活动所最终依赖的生态系统必须可持续 1 is d e l l 1 9 8 7 出于生态学定义否认以生命支撑系统为核心的生态系统的可替代性 可持续发展就要求保护所有生态要素的完整性和可再生能力 因此称生态学定 义为 强可持续发展 s s d t u r n e r 1 9 9 3 2 环境学定义 环境学家根据容纳能力概念来定义可持续性 容纳能力的概念长期以来被 用于刻画环境可支撑的最大人口规模 环境学定义的可持续发展是 局限在地 球容纳能力范围内的经济发展才是可持续的发展 环境学家强调地球环境有限 的容纳能力对人口规模的限制 环境可持续还要求经济活动对环境的压力局限 在阈值范田以内 即一定规模的人口和一定强度以下的环境压力是环境可持续 的必要条件 3 主流经济学定义 主流经济学在这罩主要指新古典经济学 由于主流经济学强训资本 资源 和人力资本 者之间的可替代性 认为某些生态要素的破坏 如物种灭绝 并刁i 定会对人类未来福祉产生损害 因为其它生态要素和资本 人力资本可以替 代它们的功能 主流经济学家在分析可持续发展时主要强调资源的永续利f f j 环境问题不是重点 且环境问题不能幽市场解决 是所谓外部性问题 主流经 济学剥可持续要求的条件很弱 故主流经济学家对可持续发展的定义被称为极 弱可持续发腮 v w g d 1 生念经济学定义 从生态经济学角度研究可持续发展的主要有e g a r b i e r dp e a r c e r t u r n e r 和am e r k a n d y a 他们都是剑桥或牛津大学的教授 因此也被称为 伦敦学派 他们强调这样一种事实 即生态系统结构中各种资源的丑补功能发 多样性r 一 念系统恢复力中的重要作用都限制了替代范围 而橄弱可持续定义 p 流经济学定义 完全违反了上述自然规律 通过引入环境化解能力存神 上 姒和维持l j 持续仔在的f 限的假定 他们对v w s d 的定义加以修正 同时 他 们还提出了关键自然资本 c n c 这一概念 它是指人类生存和生态系统不i 缺 失的基本物利一或基本过程 如环境支持功能 它与人造资本之 l j 不存在替代性 这样 可持续发展就可定义为在对自然资本中某些关键要素以实物量形式加以 保护的约束下 使总资本价值在经济发展过程中保持不变 该定义称为弱可持 续发展 w s d 5 热力学学派定义 丝垡丝些塑丝塑兰坌塑 塑二量堑垒 生生垒兰二竺 一 该定义又称为极强可持续 v s s 或稳定念可持续 s s s 定义 代表人物为 d a v 他在分析中强渊人类活动规模对全球容纳能力所产生的 规模效应 他认为 温室效应 臭氧层耗损雨l 酸i l j 都是我们已经越过宏观经济合理规模 警 戒线 的有力证据 v s s 定义所谓稳定态经济 s t e a d y s t a t ee c o n o m y 为l 持 续发展模式 稳定态经济指零经济增长和零人口增氏 以及在此基础上宏观经 济规模的零增长 v s s 定义的根据是地球系统是由热力学极限和有限资源构成 的一个有限系统 所能容纳的宏观经济总规模也有限 因此 可持续发展要求 整个经济 1 流通的物质流和能量流速率应该极小化 热力学第二定律意味着能 量的r i 分之n 循j 是不可能的 稳定念经济范式的支持者们并不排除 发展 他们排除的足 数量型 的发腱 强渊征零地长中进行 质 的发展 6 社会学定义 社会学定义强调在存在环境种族主义 自然资源利用决策中的利益集团及 收入分配不平等条件下 人类社会是否可持续的问题 社会学家还更广泛地关 心文化 制度 传统技能等因素的可持续性 认为收入分配不平等和贫富不均 包括困与团之刚 足导致社会经济不可持续的主要原因 7 伦理学定义 s c h e r p 1 9 9 4 曾指出 当在国民收入核算体系r 纳入可持续发展原则时 将生产出三种 可持续 伦理学模型 在这些模型中 可持续 意味着自然 保存 p r e s e r v a t i o n 自然资源保护 c o n s e r v a t i o n 或乘务员职责 s t e w a r d s h ip 在自然保存模型中 对于任何无人造替代物的不可再生资源 者 j 要求避免其总存量的减少 在第二种模型中 要求所有形式的则富总存量不 能减少 该模 允许人造资本和人力资本与f j 然资源之问的替代 第j 种模型 仪强删珥境助能或服务 它认为 可持续 仪仅就是保存列未术各代有荇可能 用途的坏境助能 该模型意味着并非所仃i j 然功能对于支撑生命系统都是必要 的 如果资源的1 1 i 确利用导致社会在经济发展与j i 境之间进行一确选择 则 可 持续 川以们到保证 闪并非所有1 1 然资4 i 列于人类生存都足必需的 除了j 二述定义 住文献中还司以看f j i 多定义 如p e a r c e 曾列举了2 3 种定义 丽p e z z e y 在世界银行的一份报告中则列出了6 0 多种定义 其q 的大 多数可归为上述某一定义或与某一定义年 似 上述各利 不同定义都从不同的侧面反映了可持续发展的内涵 水文认为他 们都没能脱离具体学科的狭隘视野 可持续 这个栅念本身所表达的是人们 对未来人类发展的一种理想 这种理想并不是拙绘某一特殊的社会最终形念 而是人类与自然系统的生存发展能力 可持续发展实质上是一种社会发展形 式 除了传统的发展日标外 生忿 环境可持续部是它的目标或约束 四 中国的可持续发展研究 中国的可持续发展观 列 i 界h 0 州的刚家来说 山j 价值州 伦理删平 j 文化则小尽j j h 他们 川 续拨j 融的绛济学分析 对可持续发展理沦永1 实践就必然有着不尽相刚的理肼 对中固这样一个人口众 多 幅员辽阔 人均资2 1 1 相对不足的发展中国家来说 首先是经济体制的不同 再枷上文化背景与西方文化0 i 同 强调的l 是埘自然的征服而琏天人合 一 并 f l4 f j 埘地砸现鸺蓄 节俭和为将来投资 因此 巾吲对可持续发展v s s j l 解就必 然何i q 以来 人们都是以一种征服自然的经济增长方式来获取经济利益 n t4 n 对孤立 静止 的方式来看待经济行为 在观念上将人类从所属的自然界中 分离出来 忽 视了人类经济发展所不能脱离的生态背景 这导致了资源的过度消耗与环境的 严重污染 使人类陷入难以持续发展的险境 可持续发展世界观要求我们突破 传统经济思维模式 站在人与自然协调发展的高度束观察与分析人类的经济行 为 经济学也要在这一观念前提下 研究如何在经济利润最大化与自然资源得 以维持的规模间作出选择 如果选择是正确的 则随着时间的进程 资源存量 与社会福利水平都会提高 而错误的选择结果将最终导致发展不可持续 或者 是持续却没有发展内容 合理经济行为的判断是它是否有利于人类经济社会与 l 态环境之间的良性循环 可持续发展战略的制定 标志着人类对人与自然关 ujh 续发腱的终济学分析 f j 一章 可持续发腱的经济学内插1 4i j 论文 s k