（国际法学专业论文）论反倾销法的命运.pdf

内容摘要 内容摘要 反倾销法的命运，是关于反倾销法未来发展趋势的问题。具体地说，也就是 反倾销法在可预见的将来会继续存在，还是会消失，还是会被其他制度取代。之 所以提出这个问题，一是因为反倾销法被滥用的现实，已经与反倾销法的目的背 道而驰，给自由贸易和公平竞争带来了不少负面影响。_ 二是因为国际统一竞争法 正在酝酿之中，有观点认为它可以在将来替代反倾销法。 本文主要从两个角度对反倾销法的命运进行探析。一方面，从反倾销法的内 部机制入手，指出它的不合理之处。另一方面，从反倾销法所处的外部环境入手， 指出反倾销法存续的必要性与可行性。本文的结论是，废除或者取代反倾销法都 是不可行的，只有完善反倾销法并使之回到维护公平竞争、适度保护国内产业的 正轨上来，j 是解决反倾销法命运问题的最现实的途径。 除前言和结论外，本文共分为三章。 第章分析了反倾销法面临的危机。反倾销法理论基础的动摇，及其沦为贸 易保护主义工具的现实，使反倾销法的合理性遭到质疑。 第二章揭示了反倾销法得以运行的外部环境。贸易保护与贸易自由的并存， 说明反倾销法的必要性。反倾销措施的独特性，使其无法被保障措施、反补贴措 施取代。由于条件的限制，竞争法取代反倾销法也缺乏现实性。 第三章分析了关于反倾销法命运的三种主张，指出反倾销法的未来发展趋势 只能是对现有反倾销规则的修缮，并且阐述了中国对此应持有的态度，就如何完 善中国反倾销立法提出了建议。 关键词：反倾销法；贸易保护；完善 a b s t r a ( 了 a b s t r a c t t h ef o r t u n eo fa n t i d u m p i n gl a wi sa b o u th o wa n t i d u m p i n gl a ww i l lb e d e v e l o p i n g c o n c r e t e l ys a y , t h a ti sa n t i d u m p i n gl a w w i l lh o l do n ，o rd i s a p p e a r , o rb e r e p l a c e db yo t h e rs y s t e m s t h eq u e s t i o ni sp u tf o r w a r df o ro n er e a s o nt h a tt h ef a c to f t h ea b u s eo fa n t i d u m p i n gl a wh a sr u nc o u n t e rt oi t sp u r p o s e ，a n de f f e c t e dt h ef r e e t r a d ea n df a i rc o m p e t i t i o nm u c hn e g a t i v e l y t h eo t h e rr e a s o ni st h a t ，i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v el a w i sb e i n gc o n s t i t u t e da n ds o m eo p i n i o n si n d i c a t e dt h a ti tw i l lr e p l a c e a n t i d u m p i n gl a w i nt h ef u t u r e t h et h e s i sa n a l y s e dt h ef o r t u n eo f a n t i d u m p i n gl a wi nt w oa s p e c t s o n ei s ，f r o m t h ei n n e rm e c h a n i s m ，t op o i n to u ti t s i r r a t i o n a l i t y t h eo t h e ri s ，f r o mt h eo u t e r e n v i r o n m e n ti nw h i c ha n t i d n m p i n gl a wl i e s ，t os h o wt h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo f a n t i d n m p i n gl a w sd u r a t i o n t h ec o n c l u s i o no ft h et h e s i si st h a tn e i t h e ra b o l i s h i n g a n t i d u m p i n gl a wn o rs u b s t i t u t i n gf o ra n t i d n m p i n gl a wi sf e a s i b l e ，s ot h em o s t f e a s i b l ew a yo fr e s o l v i n gt h e q u e s t i o n o fa n t i d u m p i n gl a w sf o r t u n ei s o n l y a m e l i o r a t i n ga n t i d u m p i n gl a wa n dm a k i n gi tb a c kt ot h er i g h tp a t ho fm a i n t a i n i n g f a i rc o m p e t i t i o na n dp r o t e c t i n gt h ed o m e s t i ci n d u s t r ym o d e r a t e l y b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h et h e s i si n c l u d e st h r e ec h a p t e r s c h a p t e r1a n a l y s e st h e c r i s i sa n t i d n m p i n gl a wi s f a c i n g s h a k i n go ft h e t h e o r e t i c a lb a s i so fa n t i d n m p i n gl a wa n dt h ef a c tt h a ta n t i d u m p i n gl a wh a sb e e n u s e da st h et o o lo f t r a d ep r o t e c t i o n i s mm a k ei t sr a t i o n a l i t ys u s p e c t e d c h a p t e r2r e v e a l st h ee n v i r o n m e n ti nw h i c ha n t i d n m p i n gl a wi sf u n c t i o n i n g t h ec o e x i s t e n c eo ft r a d el i b e r a t i o na n dt r a d ep r o t e c t i o na c c o u n t sf o rt h en e c e s s i t yo f a n t i d n m p i n gl a w t h ec h a r a c t e r i s t i co fa n t i d u m p i n gl a wi n d i c a t e st h a ti tc a n tb e r e p l a c e db yt h es a f e g u a r dm e a s u r e sa n dt h ec o u n t e r v a i l i n gm e a s u r e s b e c a u s eo ft h e l i m i t a t i o no fc o n d i t i o n s ，s u b s t i t u t i n gf o ra n t i d n m p i n gl a ww i t hc o m p e t i t i v el a wi s a l s ou n p r a c t i c a l c h a p t e r3a n a l y s e st h r e eo p i n i o n so f t h ef o r t u n eo f a n t i d n m p i n gl a wa n dp o i n t s o u tt h a tt h et r e n do fa n t i d u m p i n gl a wi s m e r e l ya m e l i o r a t i n g t h e e x i s t i n g a n t i d u m p i n gr u l e s a n di t e l a b o r a t e st h ea t t i t u d eo fc h i n a ，a n db r i n g sf o r w a r d s u g g e s t i o n sf o rt h ea m e l i o r a t i o no f c h i n a sa n t i d n m p i n gl a w k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n gl a w ；t r a d ep r o t e c t i o n ；a m e l i o r a t i o n 缩略语表 缩略语表 a b b r e 7 i a t i o n s 缩写全称及中文意思 w o r dt r a d e0 r g a n i z a t i o n w t o 世界贸易组织 g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e g a t t 关税与贸易总协定 n o r t ha m e r i c a nf r e e1 y a d ea r e a n a f t a 北美自由贸易区 a u s t r a l i a n e wz e a l a n dc l o s e re c o n o m i cr e l a t i o n st r a d ea g r e e m e n t c e r 澳新经贸紧密关系协定 e u r o p e a ne c o n o m i ca r e aa g r e e m e n t e e a 欧洲经济区域协定 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：芦耗剥l 泐年4 月二3 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 f 2 、不保密( j ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：产耗抓臼期：柳6 年4 月四日 导师虢滟吼抛万年争月护 日u亓 前言 反倾销法从起源、产生并发展至今，就直伴随着争论和质疑，可以况它是 在一片争泌声中履行着自己的使命。尤其是随着世界经济一体化的增强以及国际 贸易的蓬勃发展，反倾销法逐渐展现出强盛的势头，不仅制定反倾销法的国家越 来越多，关于反倾销的国际协定也逐步形成并不断完善。尽管如此，关于它的争 论却从未停止过。在2 0 0 1 年1 1 月的多哈部长级会议上，w t o 成员一致同意将 反倾销问题列入“世贸组织规则”议题中，成为新一轮谈判的1 2 个新议题之一。 各成员争论的焦点不仅涉及反倾销规则是否合理，而且涉及到整套制度的存废问 。 题。目前主要存在三种主张：一是“废除论”，即认为反倾销法并不是为了公平竞 争，不值得为了极少发生的掠夺性倾销而花费精力制定复杂的国际竞争规则，而 且事实上这种统一规则很难达成，因此应当直接取消反倾销法；二是“取代论”， 认为可以用统的国际竞争法取代现行的反倾销规则，把从严界定的“反竞争的 倾销行为”纳入国际竞争法；三是“改良论”，认为反倾销法虽然有很多不尽人意 的地方，但其抵制倾销、保护国内产：业的作用非常重要，因此仍然有存在的必要 性，只是需要进一步完善。各国根据本国利益，对以上主张持不同态度。 从反倾销法的内部机制和所处的外部环境来看，尽管反倾销法存在一定的问 题，但是反倾销法对于倾销的规制作用无法替代，而且历史和现实也说明各国并 没有取消或取代反倾销法的迹象。因此，在学理上分析反倾销法的存在价值及今 后的发展趋势颇为必要。本文从反倾销法的理论缺陷和实际功效分析了反倾销法 的某些不合理之处，从而指出反倾销法改革的必要性。同时，从现实出发，说明 反倾销法存在的必然性。在关于反倾销命运的这场大讨论中，究竟哪种方案更具 合理性、现实性，是本文主要探讨的问题。本文的目的在于，通过以上分析，预 测反倾销法的发展趋势，也希望为我国对此应持何种态度提供一些参考。 2 论反倾销法的命运 第一章反倾销法的危机 根据w t o 反倾销协议第2 1 条的规定，“倾销”是指“产品从一国出口到 另一国的出口价格，低于在正常贸易过程中出口国供消费的同类产品的可比价 格，也就是以低于正常价值的价格在另一国市场销售。”用一句话来配，倾销是 指出口商在正常贸易过程中以低于正常价值的价格在他国销售产品的行为。反 倾销法将倾销看作一种违反竞争法则的行为，其理论基础在于倾销的有害性，即 认为倾销反映的是虚假的竞争优势，将导致资源的错误配置，并且使进口国相关 企业丧失大量市场份额以至受到毁灭性打击。由此反倾销立法以维护公平竞争为 宗旨，试图使国内外竞争者在公平的条件下进行较量。但是，近年来反倾销法越 来越多地受到批评，人们不仅对倾销的有害性持怀疑态度，而且对反倾销法的实 际功效也十分不满，甚至认为反倾销法实际上与公平竞争无关。 鉴于此，笔者 认为有必要从两个方面厘清这个问题：一是反倾销法的理论基础是否合理；二是 反倾销法的立法宗旨是否得到有效实现。这两个问题都属于反倾销法的内部机制 问题，也是本章分析反倾销法不合理性的基本立足点。 第一节反倾销法的理论缺陷 反倾销法的产生和发展都是源于这样一个观念：倾销本质上是一种侵略性 贸易行为，会造成本国相关行业的损害，必须加以法律制裁。那么倾销果真有 害吗? 。这是讨论反倾销法理论基础的关键问题。 一、从倾销与竞争的关系看“倾销有害论” 倾销是否有损竞争，是解释反倾销是否正当的基础。倾销作为一种经济现象， 从一开始起就注定要为某些人的经济利益服务，相对的，反倾销的最初发起者则 是那些因倾销而受损的人。赞成倾销的人认为，倾销并无不合理之处，理由主要 高永富。张玉卿国蕲反倾销法【m 1 上海：复旦人学出版社，2 0 0 13 b r i n k l i n d s e y , d a n i k e n s o n a n t i d u m p i n g l o l ：t h e d e v i l i s h d e t a i l s o f “u n f a i r t r a d e l a w e b i o l h t t p ：w w w , f r c o r a d e o r g p u b s p a s t p a 0 2 0 e s h t m l 2 0 0 2 11 - - 2 6 主张倾销有害的理由有多种，比如倾销对进口国产业及消费者长期利益的损害，但本章往这卑主要以倾 销对竞争的损害为切入点来分析反倾销法的理论基础是否合理 第一章反倾销法的危机3 有：第一，倾销是市场自由竞争的表现，它不仅可以达到资源的优化配置，而且 给消费者乃至整个社会带来可观的经济利益。有人认为，“倾销作为一种差 价销售形式，实际上对世界和本国的繁荣，对鼓励竞争，都是有益的着允 许实行进口限制、增加关税，则是反竞争的，对世界福利有害”。o 第二，通常情 况下倾销是商人综合考虑市场、经营目标等各种因素之后制定的商业策略，是 种竞争优势的体现。第三，即使是公认为有害的“掠夺性倾销”，由于在实践中缺 少必要条件也难以实现，因此没有必要也没有理由打击倾销行为。根据以上观点， 倾销( 掠夺性倾销除外) 完全符合经济效益的原则，符合市场竞争法则。然而反 对倾销的人认为，倾销是一种不公平竞争行为，倾销。的本质特征是不同全国性 市场的买者之间存在价格歧视，。它使商品以异常低价进入到进口国，有意排挤 进口国的竞争者，扰乱了f 常的贸易秩序，违背了公平竞争与公平贸易原则。由 此，倾销和反倾销对立的关键，可以归结为倾销对竞争的影响。 ( 一) 倾销与竞争的密切关系 纵观倾销的历史，可以发现，倾销是随着工业革命的兴起和世界市场的形成 而发展起来的，其根本原因在于工业革命使某些新兴工业国家有了积极扩大市场 之需要，倾销产品在价格上的优势使其成为打入他国市场最直接、最有利的手段。 以早期英国在美国的倾销为例。最初美国对英国倾销的强烈抵制就是因为美国人 认为英国制造商不仅向美国倾销，而且倾销的目的是要“抑制”或“扼杀”年轻的美 国工业。从以下角度分析，倾销与竞争是密切相联的。 1 、从倾销的表现形式和后果来看，倾销是一种价格竞争，无论它是出于什 么动机，。客观上都对进口国竞争产生实际影响。因为价格直接与购买者的经济 利益挂钩，低价商品在吸引购买者上通常能够达到立竿见影的效果，这使进口国 国内原有的竞争态势被打破。 2 、从倾销的目的上看，如果倾销是为了击垮竞争对手，或者是控制进口国 国内市场，那么这种倾销被视为掠夺性倾销，理所当然是不利于公平竞争的。目 袁磊，颜延，蒋群英论反倾销法的历史局限性【j 】，财经研究，2 0 0 3 ，( 3 ) ：5 4 倾销具有多种形式，各国及国际社会明确抵制的是低价出口行为，因稻有些倾销的特殊形式，例如逆倾 销、假倾销等，小作为本文的讨论对象， 美 雅各布瓦伊纳倾销：国际贸易中的一个问题【m 】沈瑶译北京：商务印书馆，2 0 0 3 4 经济学l ：经常以倾销者的动机或意图为基础对倾销进行分类，可以分为十类甚至更多，其中的动机主要 包括：为处理偶然积压的存货、出于无意、为消除倾销市场上的竞争、为阻止倾销市场形成竞争局面、对 进口倾销进行报复、保持充分开工 4 论反倾销法的命运 前公认应予以反对。 3 、倾销使进口国国内竞争者的竞争心理发生了变化，不论倾销是否对国内 竞争造成真正的损害或威胁。与进口国国内生产商之间在国内进行的低价竞争相 比，国外生产商的倾销行为更容易激起国内生产商的抵触情绪。“当对象是外国 人时，人们对涉及他们或其同胞的令人质疑的竞争方式甚至任何竞争方式，都较 少抱有宽容。加倾销引发了民族层面的竞争意识和排外的竞争态度，这决定了它 不仅仅是生产商个体之间的竞争，而且发展成为生产商集体之间乃至国家之问的 竞争。 综上，从客观方面看，倾销的表现形式和后果与竞争有关，从主观方面看， 倾销的目的和对竞争态度的影响与竞争也有很大关系。倾销本身是一种竞争手 段，人们对它的质疑并不是针对它的这一正常属性，而是针对它的真正目的和实 际效果，即是否以消除竞争为目的以及是否造成扭曲竞争的不利后果。 ( 二) 倾销是否有害于公平竞争 正如维纳( v i n e r ) 先生所述，根据倾销的目的和持续时间，倾销可以分为 很多种。关于各种倾销对公平竞争的影响，学术界可谓众说纷纭。总的来说，这 个问题不能一概而论，笔者同意“并非所有倾销都是有害”的说法，进而讨论哪些 倾销应纳入反倾销法的调整范围。 首先是低于成本销售的问题。根据倾销的定义，倾销是在j 下常贸易过程中以 低于产品正常价值向另一国销售产品的行为，因此，在认定倾销时，只需要将产 品的正常价值( 一般是出口国市场价格) 与出口价格相比较，如果后者低于前者， 就构成了倾销，而不需考虑成本的问题。但是，现代反倾销法一般都将低于成本 的销售视为不正常贸易过程中的行为而将其列入制裁范围。也就是说，无论出口 价格是否低于出口国国内价格，只要它低于成本，就可以直接进行制裁。 低于 成本销售之所以受到禁止，主要原因在于这种做法被排除在“正常贸易过程”之 外，不能反映产品的正常价值，甚至被怀疑具有掠夺或垄断的性质。但是，在实 【美】雅各布瓦伊纳倾销；国际贸易中的一个问题【m 】沈瑶译，北京：商务印书馆，2 0 0 38 2 低于成本的销售走入反倾销法的视野始十东京回含之后。美国和欧麸体在东京嘲台之后都在其反倾销立 法中将“低于成本销售”排除在“正常贸易过程之外，即不将其与受调查的产品的正常价值进行比较。枉乌 拉圭回含谈判中，鉴于美国和欧共体立法已对“低于成本销售”问题作出了规定，柱两国的强烈要求下，该 l 旦j 台达成的反倾销协议最终确认了这种做法并体现在w t o 反倾销协议第2 2 i 条。该条舰定：“同 类产品以低于单位生产成本加管理、销售和一般费用的价格，在出【l 国周内市场的销售或对第三国的销售。 只有在主管机关确定此类销售属在一段持续时间内以实质数量、且以不能在一段合理时问内收回成本的价 格进行时，方可以价格原因将其视为未在正常贸易过程中进行的销售，且在确定正常价值时不于考虑 ” 第一章反倾销法的危机5 际中并非所有低于成本销售都与掠夺性意图有关。从经济学的角度看，低于成本 销售的原因很可能是某些偶然因素，比如遇到市场的不景气或者处理库存。“至 少从理论上讲，低于成本的销售可能是合理的，而价格略高于成本的销售却可能 是不合理的，这取决于每种情况下有无正当的商业理由衡量价格是否合理的 标准是销售者的意图或目的，而不是价格与给定成本定义的关系。”。由此可见， 不能一概认为低于成本的销售都是不合理的，关键还要看该行为的动机是什么。 一般来说，基于比较优势的倾销反映了经济要素的真实情况，有利于资源优 化配置。它不仅是对竞争规则的有效运用，而且会使消费者长期受益。这类倾销 主要是指持续性倾销，即基于扩大生产规模的需要而以开拓海外市场为目的的倾 销。这种情况下倾销商一般是拥有较大经济规模的厂商，他们通常拥有生产条件、 技术和资源等方面的比较优势，能够持续地输出低价产品，而且能保持价格稳定 和适当。持续性倾销通常不会扭曲进口国的竞争秩序，而且能够促进竞争，是完 全符合公平竞争原则的商业行为。 短期性倾销也与掠夺性意图没有必然联系。比如，当进口国国内的需求锐减 时，厂商为了保持已有的市场份额而进行的倾销，或者为了解决产品积压问题而 向国外市场进行的倾销。这种倾销一般是企业在应付短暂的困难或突发情况时进 行的，有很大的偶然性，不以掠夺国外市场为目的。 掠夺性倾销是公认的反竞争行为。“倾销有害论”的重要依据就在于掠夺性倾 销的有害性，认为它完全是为了击垮竞争对手，占领进口国市场而实施的。倾销 商占领市场后再提高价格，获取垄断利润，以补偿因前期倾销而遭受的损失。掠 夺性倾销是恶意竞争，它会使竞争双方在进口国国内市场的经营都遭受损失。倾 销商以它在进口国市场的垄断利润弥补损失，而进口国企业则通过贷款等手段增 强竞争力，最后国内企业能否被逐出市场主要看双方在这两方面的能力。固可见， 掠夺性倾销的后果并不能反映真实的比较优势，它扰乱了进口国的正常竞争秩 序，而且对进口国产业造成致命的打击。 通过以上对倾销动机的考察可以发现，并非所有倾销都是有害公平竞争的， 从严格的意义上说，只有掠夺性倾销具有明显的反竞争效果。根据“倾销有害论” 美】查尔斯r 麦克马尼斯不公平贸易概论 m 】陈宗胜，王利华，侯利宏译，北京：中国社会科学 出版杜，1 9 9 7 2 4 0 ， j a m e sc h a r t | g a n p r e d a t o r yd u m p i n g j t h ec a n a d i a nj o u m a io f e c o n o m i c s t1 9 9 6 ，( 2 9 ) ：2 2 9 2 3 0 6 论反倾销法的命运 的理由，反倾销法应以掠夺性倾销为规制对象。但是，不仅这种理论本身遭到了 质疑， 而且反倾销法的立法实践也与此相背离。 二、反倾销法立法基础的动摇 ( 一) “倾销有害论”的缺陷 在理论上掠夺性倾销被认为是一种有损公平竞争的行为，但从现实的角度来 讲，很多学者认为，实际上掠夺性倾销是极少出现的。实现掠夺性倾销需要以下 条件：1 、保持出口商在其国内市场的垄断利润，以倾销能够获得强大的经济支 持。否则，倾销商很可能尚未打败众多进口国国内竞争者就出现巨大亏损甚至破 产。2 、阻隔市场，抵制其他竞争者的进入。倘若倾销商能将竞争者排挤出市场， 确立垄断价格，那么新的竞争者会基于市场高价的吸引而重新进入进口国市场， 分享垄断价格带来的好处，或者引发新一轮的竞争，垄断者不得不再重复运用倾 销策略将竞争者再次排挤出市场。有学者指出，“其实，惧怕这种用低价撵走竞 争者以支配市场的行为是不必要的，因为要实现它，市场的垄断者不仅需要排挤 全部国内竞争者，还要阻止国外竞争者进来。换句话说他必须实行全球性垄断， 或者说服东道国政府限制其他竞争者进入该市场，但这是完全不可能的。再者， 一旦把价格抬高，被撵走的当地供应商就会卷土重来。因此战后年代，打这种掠 夺性倾销官司并胜诉的案件寥寥无几就不足为怪了。”当人们认识到掠夺性倾销 的实际发生率很小时，就开始怀疑反倾销法的必要性了。 ( 二) 反倾销法立法宗旨的变异 1 、反倾销法的初衷维护公平竞争 尽管有人认为掠夺性倾销难以实现，但是这并不等于掠夺性倾销不存在。况 且，还可能出现这种情况，即“掠夺性倾销者可能并不期望他能成功地完全消除 他所针对的竞争对手，但若倾销能削弱竞争对手，使之今后不会同他进行价格竞 争或将活动扩展到他的专有市场上去，那么他也会感到心满意足了。”。赞成反倾 销法的人认为，掠夺性倾销即使不能完全实现，但是也会在一定程度上对进口国 的竞争秩序和相关产业造成很大损伤，因此反倾销法对掠夺性倾销或掠夺性倾销 倾销有害论”所坚持的掠夺性额销盼有害性是支撑该理论豹主要依据，但是实践中掠夺性倾销几乎不存 在，那么真正有害的倾销还有吗? 人们以此质疑“倾销有害论”。下文将对这一理论的缺陷进行详细分析 【美】理查德a 波斯纳法律的经济分析【m 】蒋兆康译，北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 7 3 9 9 张海冰对反倾销法的几点质疑 j 】天津师范大学学报，2 0 0 1 ，( 4 ) ：1 6 【美】雅各布瓦伊纳倾销：国际贸易中的一个问题 m 】沈瑶译，北京：商务印书馆，2 0 0 31 0 7 第一章反倾销法的危机7 的危险是有一定抑制作用的。最初的反倾销法的目的是反对掠夺性倾销、维护公 平竞争。比如，美国在其1 9 1 6 年岁入法( r e v e n u ea c t ) 第7 2 节规定了对外 国倾销产品可以采取反倾销措施，并规定了倾销的实质要件，即如果外国出口商 以破坏美国工业为目的，以低于出口国实际市场价值的价格向美国出口，则属非 法，出口商应当被罚款。该法以外国出口商的限制竞争意图作为认定倾销的一个 条件，表明该法直接以“掠夺性倾销”为打击对象，是维护公平竞争的法律。加拿 大被认为是世界上第一个正式对反倾销进行立法的国家。1 9 0 4 年加拿大海关 法第1 9 条规定：“如果某一进口产品的价格低于出口国的公平市场价值，且该 产品与加拿大生产的某一产品属于同一种类或类型，加拿大税收部可以对该产品 征收反倾销税。”当时正值美国低价钢材大量涌入加拿大市场的高峰期，为了使 本国产业免受倾销的毁灭性打击，维护国内市场秩序的稳定，加拿大制定该法对 倾销进行规制。该法对反倾销的条件规定得十分明确简单，即只要进口价格“低 于出口国的公平市场价值”，就可以征收反倾销税。这表明该法的主要目的是抵 制外国企业对加拿大市场的低价倾销行为，以此来维护本国产品与进口产品之间 的公平竞争。 2 、反倾销立法宗旨的转变 虽然反倾销法一开始以维护公平竞争为立法宗旨，但是“好景不长”，反倾销 法很快就偏离了这一正轨，其立法宗旨从“保护竞争”转向“保护产业”。以美国的 立法为例。美国1 9 1 6 年岁入法关于反倾销的规定实行后，由于“以破坏美国 工业为目的”的规定需考察出口商的主观意图，在实践中难以操作，且易遭到出 口商的辩驳，。其“保护产业”的目的经常无法实现。因此，美国在 1 9 2 1 年紧急 关税法中删除了“确定出口商低价销售的主观意图”的要求，而以“对美国工业 的损害”作为确定倾销成立的要件之一。其后各国反倾销法和国际反倾销规则大 多以此为参照来确定反倾销的条件。g a t t l 9 9 4 第6 条开宗明义地规定：“各缔 约方认识到，将一国产品以低于正常价值的方式进入另一国市场内，如果因此对 某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或实质性损害威胁，或对某 一工业的建立产生实质性阻碍，这种倾销行为则应当受到谴责。”由此可见，国 刘勇反倾销法的合理性、非合理性与生命力国际经济法学t u a i 陈安国际经济法学刊( 1 2 ) 【c 北 京：法律出版社，2 0 0 51 7 1 此处与前文所论述的“掠夺性倾销实际发生的几率很低”有差别，前处着重于从实体条件上论证掠夺性倾 销的不现实性，而此处更着重从程序( 比如举证责任) 上指出掠夺性倾销主观意图难以判断和证实 8论反倾销法的命运 际反倾销法旗帜鲜明地反对那种给其他成员方国内产业造成实质损害的倾销行 为。总结起来，现今反倾销法对倾销的构成要件大致规定为：一是有倾销的行为， 即一国产品以低于正常价值的价格销往他国；二是有损害进口国国内产业的后 果；三是倾销与损害之间存在因果关系。这表明反倾销法不再以“掠夺性意图” 作为倾销的认定标准，反倾销法的立法宗旨已经不再停留在保护竞争的层面上， 而是走向了保护国内产业的道路。 第二节反倾销法的实际功效分析 维护公平竞争，在合理程度上保护国内产业免受倾销的损害，可以说是各国 反倾销法的共同价值取向。如果人们对反倾销的价值取向不加怀疑，而对反倾销 法的实际作用却感到不安，那就是说反倾销法的实际功效与其立法宗旨发生了偏 离。从各国反倾销的实际情况来看，反倾销法存在被贸易保护主义滥用的趋势， 很多时候沦为贸易保护主义的工具。其原因可能有以下几点：第一，尽管各国反 倾销法的价值取向大致相同，但差别依然存在。在当今国际反倾销规则尚不具体 的情况下，各国反倾销法的品质也就会出现差异，不能排除某些国家在确立其立 法宗旨的时候潜藏着贸易保护主义的倾向。这种差异也许并不表现在有关立法宗 旨的明文规定上，却可以一一体现在某些具体规则的设计上，例如规定不合理的 反倾销税计算方法，对来自非市场经济国家的产品规定不公平的正常价值计算方 法等。如此而实施的反倾销法很容易脱离其公开标榜的立法宗旨。第二，反倾销 法的适用离不开各国执法者依据其法律意识所作的解释与判断。当执法者的意识 偏离了原本的立法意图，而法律对此又缺乏严格约束时，反倾销法便会倾向于按 照执法者的意识发挥作用。第三，在实践中，由于政治形势和其他因素的影响， 一国可能滥用反倾销程序，即他明知其行为后果与反倾销法所追求的立法目的是 相违背的，但为了眼前的利益，还是会选择违背反倾销法宗旨的做法。 一、反倾销法的具体制度设计及其实施效果 ( 一) 技术性特点 反倾销法是一部具有较强技术性、专业性的法律，它融入了会计、贸易、法 张瑞萍反倾销法的价值取向及实际功效分析 j 】法制与社会发展，1 9 9 9 ，( 2 ) ：2 7 - - 2 8 第一章反倾销法的危机9 律等多个领域的知识，并且所涉颇深，因此要熟练运用它并非易事。有人认为， “反倾销法出人意料地复杂，只有极少数的使用者、官员和律师了解它的内部运 作机制。它的很多名词会让一个非专业人士眼花缭乱，这样反倾销法的制定者和 支持者们就可以轻易地从表面上狡辩过去，他们几乎说什么就是什么”。”可见， 反倾销法的运行在一定程度上依赖于专业人士的专业知识，但是这并不是反倾销 法被滥用的根源。反倾销法发挥何种作用不在于它的技术性特点，而在于反倾销 的操作者们具有什么样的意图。只要他们以维护公平为出发点，那么即使反倾销 的过程很复杂，涉及到数据的采撷、倾销的幅度计算、损害的确定等多个环节， 仍然可以得出公平的结论。反之，反倾销法就会成为贸易保护主义者扭曲事实、 枉法裁判的工具，这时它的这一特点可以为实施者们掩盖事实提供便利。不幸的 是，现实中确实存在着这样的问题，在定程度上体现在一些具体制度的设计上。 ( 二) 具体规则 目前各国的反倾销法以及w t o 反倾销协议中存在着一些带有严重贸易 保护主义色彩的规则，有的甚至纯粹是为了保护本国产业而设，而与公平竞争无 任何关系。其范围涉及到倾销的认定、损害的确定等重要方面，大大降低了启用 反倾销措施的门槛。 l 、倾销认定的非客观性 根据目前各国的反倾销立法以及w t o 反倾销协议的规定，确定倾销是 否存在，一般分为三个步骤：确定倾销产品的f 常价值；确定产品的出口价格； 将产品的正常价值与其出口价格进行比较。在确定正常价值时，通常以产品出口 国国内的市场价格为首要的衡量标准，但是存在特殊情况。g a t t l 9 9 4 附件l 中 对第6 条的补充规定中的第2 条原则上认为，“当进口产品来自贸易被完全或实 质上完全垄断的国家，且所有国内价格均由国家确定的情况下，( 在以国内价格 作为正常价值时) 可能存在特殊困难，此种情况下成员方可能认为有必要考虑与 此类国家的国内价格进行严格比较不定适当的可能性。”此种情况下成员方究 竟应当采取什么价格作为正常价值，w t o 反倾销协议未作出明确规定。该 条很多时候被理解为针对“非市场经济国家”的特殊规定，很多国家将这个方法移 花接木，创建了“替代国制度”，用以对付来自“非市场经济国家”的产品对本国相 b r i n k l i n d s e y ，d a n i k e n s o n a n t i d u m p i n g1 0 1 ；t h e d e v i l i s h d e t a i l so f “u n f a i r t m d f f l a w 【e b o l 】 h t t p ； w w w f r e e t m d e o r g o u b s p a s t o a - 0 2 0 e s h t m l ，2 0 0 2 一i i - - 2 6 l o论反倾销法的命运 关产业的攻势。最先直接采用“替代国”方法的是美国。美国1 9 7 4 年贸易法 专门写了“非市场经济国家”条款，。规定要用“生产相同产品的市场经济国家的国 内市场价格”来确定非市场经济国家出口产品的“公平价值”。其后，欧共体等国 纷起效尤。替代国方法的最大弊端，是其使用结果难以预料，因为在这一复杂理 算过程中存在着一连串未知数。例如，找哪个市场经济国家作替代国? 理应是经 济发展水平相当的；即便如此，该国在该受调查产品生产上用的原材料、生产条 件等等也不一定相当；即便如此，该国愿不愿与进口国当局合作? 因为要提供各 种资料是相当麻烦的事。总之，“替代国”的选择很难做到公平，常常掺杂着许多 人为臆造的因素。 之所以出现这种不公平的蠢4 度而且发达国家乐此不疲地频繁动用它，主要是 因为一些“非市场经济国家”在劳动力或资源密集型产业上的优势威胁到发达国 家在国际市场上的统治地位。发达国家对自身优势的丧失感到非常惧怕，为了保 护本国即将失去竞争能力的产业，他们采用了这种及其不公平的价值计算方法， 并且在替代国或类比国的选择问题上二各行其是，为我所用，是明显的滥用反倾销 法的做法。 2 、损害确定方面的模糊性 按照w t o 反倾销协议的解释，“损害”一词，除非另有规定，否则应理 解为对国内产业的实质损害、实质性损害威胁或对此类产业的建立产生实质阻 碍，并应按照第3 条的规定予以解释。因此，认定损害有三个步骤：确定“国内 产业”的具体范围，这是估算损害的前提；判定国内产业所受到的损害是否达到 法定程度；倾销与损害的因果关系。首先，对于“国内产业”，w t o 反倾销协 议第4 1 条作出了解释，即“国内产业”是指“同类产品的国内生产者全体，或者 指总产量占同类产品国内总产量主要部分的国内生产者”。可见，“国内产业”的 范围很大程度上取决于“同类产品”的范围。虽然反倾销协议在第2 6 条规定 美国1 9 7 4 年贸易法的4 0 6 条规定r 针对“非市场经济国家”进口造成的“市场扰乱”，美国政府可以采 取限制措施。2 0 世纪7 0 年代，美国在给予共产主义国家屉惠国待遇时，美国国会认为，存中央计划经济 下，非市场经济体的政府有能力将其出口力量集中于特定领域，并杠这些颁域很快控制美国市场，从而对 美国市场造成损害。另外，国会也担忧由于不能确定非市场经济体中可靠韵市场价格，诸如反倾销等传统 的救济措施不能适用于共产主义陴营的国家，因此制定了专门针对“非市场经济国家”进口货物的特殊条款， b 口市场干扰”条款 赵维田世贸组织( w t o ) 的法律制度【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 0 。2 9 2 第一章反倾销法的危机 了“同类产品”的含义，。但是该条所使用的“相同”、“极为相似”等词仍然具有很 大的模糊性，并未真正明确“同类产品”的判断标准，给反倾销当局留下了很大的 自由裁量空间，很可能影响到反倾销裁定的结果。其次，何谓“实质性损害”， w t o 反倾销协议未作出明确规定。也就是说，对于“实质性损害”的具体程 度，w t o 束提供详细的定量分析标准，也没有作出任何限定性解释。由此导致“实 质性”这个限定词流于形式，无法产生任何真正的法律约束力，也无法管制各国 反倾销立法对“实质性损害”的定义。例如，美国( ( 1 9 3 0 年关税法对“实质性损 害”的界定是“并非微不足道的、非实质性的或非无关紧要的损害”，。这个解释仍 然非常模糊，可以说几乎没有什么实际意义。再次，关于倾销与损害之间的因果 关系问题，w t o 反倾销协议简单规定了调查机关应以证据证明倾销进口产品 与国内产业的损害之间存在因果关系，并且要求调查当局在进行因果关系评估时 应排除其他因素对国内产业造成的损害。一般认为，倾销与损害之间因果关系的 认定标准有般原因的因果关系”和“主要原因的因果关系”两种类型。4 w 1 0 反 倾销协议并没有明确规定采用哪种认定标准，也没有规定如何才能判断其他因 素所造成的损害没有错误地归咎于倾销进口产品。这种过于宽泛的规定，使反倾 销当局拥有较大的自由裁量权，从而很容易就认定因果关系的存在。比如，在这 一问题上，美国就采用了一般原因的因果关系”原则，即规定只要受调查的进口 产品是造成国内产业损害的原因之一，就可以认为两者之间存在因果关系，从而 作出肯定性裁决。此处的“原因之一”没有定量的要求，界定不严格，甚至一些只 能产生轻微损害的倾销也可能被列为制裁对象。国际反倾销规则和国内反倾销法 在损害的确定方面存在着诸多含糊宽泛之处，反倾销当局可以通过自由解释，降 低反倾销措施的启用标准，扩大反倾销的打击范围，这也是导致反倾销措施滥用 的重要原因之一。 w t o 反倾销协议第2 6 条规定：“在本协定中，同类产品应解释为相同的产品，也就足与审议巾的 产品在各个方面都相同的产品，或者在没有这种产品的情况下，则为虽然并非在各个方面都相同，但与审 议中的产品有极为相似特征的产品” 刘勇w i o 反倾销协定研究【m 】厦门：厦门大学出版社，2 0 0 5 1 9 0 一1 9 1 、m 反倾销协议第3 5 条规定：“必须证明，按照第2 款和第4 款所列的倾销影响，倾销进口产品 正在造成属于本协定范周内的损害。证明倾销进l i 产品与国内产业的损害之间存在因果关系，应以测查扒 关得到的所有相关证据为依据。调查机关还应该审查除倾销进口产品蚍外的、同时正柏损害国内产业的任 何已知因素且这些因素造成的损害，不得归因于倾销进日产品” “主要原因的因果关系说”主张只有证明被调查进口产品的倾销是造成相关产业损害的主要原冈时，进口 国当局方可对倾销产品采取反倾销措施。般原田的因果关系说”主张只需证明被调查的进u 产品的倾销 是造成国内产业损害的原因之一，进口国当局即可采取反倾销措施 1 2论反倾销法的命运 二、国际反倾销法的实际效用 随着各国运用反倾销措施的激增，贸易摩擦r 益增多，因此如何谋求反倾销 法的国际统一化、建立一个多边机制以限制和监督各国对于反倾销法的滥用，成 为国际贸易领域面临的一个突出问题。在这样的大背景下，国际统一反倾销规则 逐渐浮出水面，其中g a t t v ( t o 体制下的反倾销制度是最具代表性的文件。至 此，国际反倾销法开始在国际层面上约束各国的反倾销行为，这对于统一和协调 各成员方的反倾销立法和实践具有重要意义和深远影响。但是同时也应该看到， 现有的w t o 反倾销协议主要以发达国家的反倾销法为蓝本，它的体系框架 和主要制度基本上是照搬欧美的国内反倾销法，因此难免会保留国内反倾销法中 很多带有强烈贸易保护主义色彩的制度。尽管从g a i t 到w t o ，国际反倾销法 一直处在不断的完善之中，力图抑制各国反倾销法中的贸易保护主义倾向，但是 从实际效果看，这种抑制作用是有限的。特别是近年来各国同益频繁地使用反倾 销措施限制发展中国家的出口贸易，更反映了这种贸易保护主义势力的加强。总 体来讲，国际反倾销法是各国为了解决倾销与反倾销矛盾而寻求相互合作的结 果，它确立了各成员方实施反倾销措施应当遵守的一般原则和条件，但是由于困 家利益在先，很多涉及重要利益的条文十分模糊，这体现了各国在某些问题上的 不可妥协性。而且即使达成某种表面上的一致，各