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摘要 外国直接投资( f d i ) 作为一个国家、地区发展的重要动力，越来越多的受 到各个国家或区域集团的重视。由于各国各地区的投资环境不同，f d i 在全球范 围内的分布呈现非均衡状态。跨国公司往往在某一特定的区位集聚发展。菲律宾 作为东盟成员国，曾经是跨国企业和外国直接投资青睐的投资地，然而，随着时 间的推移，这种状况有越来越减弱的趋势。本文以菲律宾的f d i 发展演变分析 为基础，探索菲律宾f d i 发展研究的视角。 论文依据有关f d i 集聚的理论，总结影响f d ! 集聚的因素，并将其应用于 菲律宾的f d i 发展演变分析。其中包括：菲律宾f d i 集聚的历史及现状特征分 析、影响f d i 在菲律宾集聚的主要因素、进而对菲律宾f d i 集聚的发展趋势做 出判断。 论文共分为六章。第一章是绪论。第二章总结国内外有关f d i 产业集聚理 论、f d i 集聚因子分析、并对f d i 集聚效应进行归纳，为本文研究提供理论支持 和借鉴。第三章以菲律宾作为研究对象区域，逐一分析不同发展时期影响f d i 集聚的因子。第四章从f d i 集聚的总量、来源国、行业、集聚空间等方面分析 菲律宾f d i 集聚及其演变特征。第五章结合影响菲律宾f d i 集聚的因子分析， 判识菲律宾f d i 集聚的发展趋势。第六章对全文进行总结，并指出论文中存在 的不足，对进一步的研究工作进行展望。 论文的主要结论如下： 1 、菲律宾目前已开始融入跨国公司的全球生产网络，但是，外国直接投资 的产业分布仍然局限于劳动密集型和低技术生产阶段。 2 、菲律宾政府放宽了针对外国投资者的政策，但与其国内经济活动的联系 相对有限，大大削弱了f d i 的外溢效应。 3 、菲律宾公用基础设施建设的相对滞后成为f d i 集聚发展的主要障碍。 4 、近几年，大量位于菲律宾的外国直接投资转移、投向周边的其他国家， 对菲律宾的经济社会等产生了巨大的损失和影响。 5 、中国一东盟自由贸易区的成立，在一定程度上加快了中菲两国的经济往 来和相互间的直接投资，为以后双方进一步的合作打下良好基础。 关键词：菲律宾；外国直接投资；集聚 a b s t r a c t a sa l li m p o r t a n td e v e l o p m e n t a lm o t i v a t ef o ro n ec o u n t r yo ra r e a , f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) h a sb e e nr e g a r d e db ym o r ec o u n t r i e sa n d8 u e a s b e c a u s et h e c o n d i t i o n so fe v e r y p l a c ea r ed i f f e r e n t ，f d ii sn o td i s t r i b u t i o nb ya v e r a g ei ng l o b a l a r e a m u l t i - n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa l w a y sl o c a t ei ns p e c i f i c a l l ya r e a a sam e m b e ro f a s e a n ，p h i l i p p i n e sw a sf a v o r i t eb yf d i b u tt h i st r e n dh a sb e e nw e a k e n e d t h e w r i t e rt r i e st or e s e a r c ho nt h ec o n v e r g e n c eo ff d ii np h i l i p p i n e sf r o man e w p e r s p e c t i v e t h ep a p e ra n a l y z e st h et h e o r i e so ff d ic o n v e r g e n c e ，s u m m a r i z e st h ef a c t o r s w h i c he f f e c t e df d ic o n v e r g e n c e ，a n da p p l i e st h e mi np h i l i p p i n e s i ta l s os u m m a r i z e s t h ed e v e l o p m e n to f f d ic o n v e r g e n c ei np h i l i p p i n e s ，a n a l y z e st h ef a c t o r sw h i c ha f f e c t t h ef d ic o n v e r g e n c ei np h i l i p p i n e s a n dg i v e sac o n c l u s i o nt ot h e 订e n do ff d i c o n v e r g e n c ei np h i l i p p i n e s t h ep a p e ri n c l u d e s6p a p e r s c h a p t e r1i sp r e l u d e ，i n t r o d u c i n gt h et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h i st h e s i s c h a p t e r2s u m su pt h e t h e o r i e so ff d ic o n v e r g e n c ea n di t so b v e r s ee f f e c t s c h a p t e r3r e s e a r c h e st h ef a c t o r s w h i c ha f f e c tt h ef d ic o n v e r g e n c ei np h i l i p p i n e so n eb yo n e c h a p t e r4a n a l y z e st h e f d ic o n v e r g e n c ec h a n g e df r o ms o m ea s p e c t , e t c f d ig r o s s ，h o s tc o u n t r i e s ，i n d u s t r i e s ， c h a p t e r5c o n s i d e r st h ef a c t o r so fp h i l i p p i n e st og i v ef d ic o n v e r g e n c ear e a s o n a b l e a n a l y s i s i nt h ee n do ft h i sc h a p t e r , t h ep a p e rg i v e st h ec o n c l u s i o n o ff d i c o n v e r g e n c e s 仃e n d i nc h a p t e r6t h ep a p e rd r a w ss o m ec o n c l u s i o n s ，a n di nt h ee n d ， t h ep a p e rp o i n t so u tt h es h o r t a g e sa n dt h ee x p e c t a t i o n sf o rl a t e rr e s e a r c h t h ec o n c l u s i o n so f t h ep a p e ra r e ： 1 t h o u g hp h i l i p p i n e si s i nt h en e to fg l o b a lm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，t h e i r i n d u s t r i e sd e p e n do nt h ec h e a p e rl a b o ra n dt h es t a g eb e l o n g st ol o wt e c h n o l o g y 2 t h eg o v e r n m e n tg i v e sm o r ef a v o r a b l ep o l i c i e st ot h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ， b u t 也ee f f e c ti ss m a l l 3 t h eb a dc o n d k i o n so fb a s i ce s t a b l i s h m e n tb l o c kt h ed e v e l o p m e n to ff d ii n p h i l i p p i n e s 4 ，l o t so ff d ii r a u s f e ri n t oo t h e rc o u n t r i e sg i v e sc o n c u s s i o nt oe c o n o m i ca n d s o c i e t y 5 e s t a b l i s h m e n to fc h i n a - a s e a ns t r e n g t h e n st h ef d ib e t w e e nc h i n aa n d p h i l i p p i n e s ，g i v e sag o o dc o n d i t i o nt ot h e i rc 0 6 p e r a t i o n 。 k e yw o r d s ：p h i l i p p i n e s ；f d i ；c o n v e r g e n c e 图目录 图1 - 1 论文的研究思路与研究框架图 图2 1 市场组织、中间性体制组织和企业组织关系图。1 6 图2 - 2 治理组织的边界确定图 图2 - 3 对外直接投资区位因素图。 图2 - 4 影响f d i 集聚的因子关系图2 6 图2 - 5f d i 集聚动力机制及对应竞争优势结构图2 8 图2 - 6f d i 集聚对经济增长的正面影响关联图3 0 图3 - 1 菲律宾地图示意图3 1 图3 2 东盟十国地理方位示意图 图3 3 东盟组织机构框架图。3 3 图3 - 4 东亚经济合作示意图。3 4 图3 - 5 菲律宾历年人口总量1 虱( 1 9 9 5 2 0 0 4 ) 。 图3 - 6 菲律宾产业分布百分比图( 1 9 8 7 - 2 0 0 5 ) 图3 - 7 菲律宾历年人均g d p 图( 1 9 9 6 - 2 0 0 4 ) 图4 - 1 菲律宾历年f d i 流入总量( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 ) 。 图4 - 2 菲律宾f d i 主要来源国图( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 ) 。4 9 图4 - 3 美国、日本对菲律宾f d i 历年变化曲线图。5 1 图4 - 42 0 0 2 2 0 0 3 年菲律宾新注册外国企业产业对比图 图4 5 菲律宾经济区空间布局图 v 5 5 5 7 表目录 表1 1 国外主要f d i 理论8 表1 - 2 目前f d i 集聚研究的层次 表2 - 1 市场经济中三种治理( 体制) 组织比较1 8 表2 - 2 国际生产类型和区位决定因素 表2 - 3 不同层次上区位优势的表现形式。 表3 - 1 菲律宾历年人口总量( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 ) 。3 7 表3 - 2 菲律宾近年教育情况比重。3 8 表3 - 3 菲律宾历年交通及通信情况( 1 9 9 7 - 2 0 0 4 ) 3 9 表3 4 菲律宾国内生产总值及产业分布情况( 1 9 8 5 年价格) 4 3 表4 - 1 菲律宾历年f d i 流入量( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 ) 4 6 表4 - 2 东盟五国历年f d i 流入量( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 ) 。4 8 表4 - 3 菲律宾f d i 主要来源国4 9 表4 - 4 菲律宾2 0 0 1 2 0 0 3 年注册外国企业。 表4 - 5 菲律宾不同类型制造业吸收f d i 总量( 1 9 9 9 - 2 0 0 4 ) 。5 6 表5 - 1 东盟部分国家以及中国吸引f d i 业绩指数和排名6 0 表5 - 21 9 8 8 1 9 9 0 年菲律宾与东盟各国及中国f d i 潜力指数：6 2 表5 - 31 9 9 9 - 2 0 0 1 年菲律宾与东盟各国及中国f d i 潜力指数6 2 表5 42 0 0 2 2 0 0 4 年菲律宾与东盟各国及中国f d i 潜力指数 表5 - 5 菲律宾不同时期f d i 潜力指数 v i 6 3 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：巡日期：塞堕：i ：三 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定 学位论文作者签名去会弘 日期：丞! 立：兰 导师签磅乡澎导师签纱纱 日期： 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 第一章绪论 随着经济全球化和区域经济一体化的不断发展，越来越多的国家或地区正在 以长远的眼光吸引外国直接投资( f d i ) 来本国或本地区投资，也有越来越多的 企业正在从全球视野寻求最佳的投资区位。但这并不意味着国际投资平均分布在 每个地方，外国直接投资往往在地理上相对集中。因为日益激烈的竞争促使外国 投资者专注于其利益可持续的发展，同时他们也更加依靠与外部各个环节的联 系，逐渐形成一个经济网络。而这些网络又会诱使更多的投资者将业务设在能对 自己有帮助的群集地，同时各地政府也在不断调整政策，从战略的高度规划促进 吸引外资的政策。菲律宾在从被认为是亚洲投资的热土到金融危机后的经济衰退 这一过程中，外国直接投资发生了明显的变化，并对菲国经济产生了巨大的影响。 本文试图通过对f d i 集聚理论的总结与探讨，对菲律宾f d i 集聚演变进行研究。 1 1 研究背景与意义 经济全球化是当今世界经济发展的大趋势。全球化是资本、生产、服务、思 想和文化等在世界性规模上的互相连接，特点是这些要素大量和高速地流动( 杨 汝万，2 0 0 4 ) “1 ，生产资本的国际流动( 国际投资) 是经济全球化的重要推动力 量之一。特别是进入2 0 世纪8 0 年代以来，国际直接投资的增长速度远远超过了 国际贸易的增长速度，在世界经济中发挥着越来越重要的作用( 李东阳，2 0 0 2 ) “。外商直接投资被普遍认为正在取代国际贸易，成为全球经济增长的发动机， 是促进东道国经济发展和加快全球经济一体化进程的催化剂( 葛顺奇，2 0 0 3 ) 咖。 假设外国直接投资的增长速度快于国际贸易，那么有人可能预测跨国公司会在某 些分散和集聚趋势中起到决定性的作用( 【荷】s 布雷克曼、h 盖瑞森，c 范- 马 勒惠克，2 0 0 2 ) 。事实上在全球化过程中，一个引人注目的现象是：生产活动全 球化并没有使企业的生产经营活动在空间分布上趋于均衡，相关生产活动的地理 聚集现象反而加强了，区域发展呈现高度不均衡状态( 王缉慈，童昕，2 0 0 1 ) 旧。 即东道国的跨国直接投资越来越表现出地理集中的趋势，或者说外资在当地的集 聚或扎堆。 华东师范大学2 0 0 7 届项士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 1 1 1 区域背景 在世界范围内来看，2 0 世纪8 0 年代初，全球f d i 流量每年为5 0 0 亿- 6 0 0 亿 美元，到2 0 0 0 年总流量飙升到1 4 万亿美元，f d i 流量的增长率超过了任何其他 世界经济主要综合指数。然而，进入2 0 0 1 年，f d i 大幅收缩，使1 0 年来逐年增长 的趋势第一次出现了逆转( 葛顺奇，2 0 0 3 ) 嘲。在全球经济一体化水平日益提高的 今天，任何一国经济都很难游离全球经济波动之外，f d i 的巨大波动不仅给全球 经济增长带来负面影响，而且给一国经济带来巨大冲击。2 0 0 1 年、2 0 0 2 年和2 0 0 3 年的外国直接投资流入量为8 1 8 0 亿美元、6 7 9 0 亿美元和5 6 0 0 亿美元，分别比 上年度下降4 1 、1 7 和1 8 。在经历了长达3 年的大幅度下降之后，2 0 0 4 年外 国直接投资流量开始反弹，世界经济的复苏，跨国并购的增加以及公司利润的改 善是外国直接投资复苏的主要推动力。根据联合国贸发会议全球投资前景预测 报告，大多数被调查者对近期全球投资增长情况持乐观态度，认为2 0 0 5 - 2 0 0 8 年期间，全球投资将继续呈恢复性增长。 在东盟范围来看，从2 0 世纪7 0 年代开始，东盟是世界上对外资最具吸引力 的地方，投入这一地区的外资在所有投向发展中国家外资总额中的比重从1 9 8 0 年为9 上升为1 9 9 2 年2 4 ；占全球外国直接投资的份额也从不到1 上升到9 。 8 0 年代中后期以后由于东盟周边经济环境发生变化，促使各国的外资政策进行 较大调整，各国将吸引f d i 作为引进外资的重点，并于8 0 年代后期带来东盟吸 引f d i 的高潮，它所吸收的f d i 相当于国内生产总值2 8 ；到9 0 年代中期，这 一比例更上升到3 6 - 4 1 。9 0 年代后期由于各国普遍遭受到亚洲金融风暴的冲 击，外国直接投资流入额迅速下降，为了恢复经济，各国相应采取放宽f d i 流 入的限制，以各种优惠条件引进外资来促进经济的恢复，在多种因素的促进下， 东盟流入的f d i 在2 0 0 1 年开始回升。 。菲律宾作为东盟成员国重要的一部分，其f d i 的变化也具有明显的阶段性。 2 0 世纪8 0 年代，由于日元的升值及菲律宾国内政治局势的动荡，菲律宾只吸引 了很少的f d i ，随着新加坡、韩国、中国台湾等国家和地区工资的增长，菲律宾 成为劳动密集型产业可选择的投资场所。2 0 世纪9 0 年代，菲律宾的f d i 流入量 开始逐渐增加，但相对于泰国、新加坡、马来西亚等国，菲律宾占东盟f d i 总 流入量的份额一直较小。直到1 9 9 7 - 1 9 9 8 年东亚经济危机前，菲律宾的高速增长 基本属于投资驱动型，其资金主要来自国际直接投资、国际贷款和国际证券投资。 每年7 以上的经济增长速度，也使其一度被誉为东盟国家中的“经济虎”。 亚洲金融危机的爆发，使菲律宾经济陷入低谷。经济增长率位居东盟各国末 尾，且政局也动荡不稳，直接影响了菲律宾的国际形象，打击了投资者的信心。 外商直接投资金额也从1 9 9 9 年的1 7 亿美元，大跌到2 0 0 3 年的3 亿美元。对海 2 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 外投资者来说，在菲律宾经商的风险越来越大，因此他们也另寻投资地点，例如 中国、韩国和泰国等。2 0 0 3 年8 月，亚洲开发银行的调研结果显示，菲律宾被 认为是东亚和东南亚地区投资环境最差的国家之一。 2 0 0 5 年因受到美国和香港投资者对菲律宾制造业和房地产的投资兴趣推 动，菲律宾的外商直接投资( f d i ) 净值增长6 5 ，达到1 l 亿美元。 1 1 2 理论背景 国际直接投资理论已成为比较成熟的理论体系，对国际直接投资理论的研 究，理论界大致沿着三条思路展开：一是从区位理论或区位经济学入手，其基础 是生产成本( 后来考虑了市场和行为因素) 的极小化。该学派的代表人物有杜能 ( j h v o nt h u n e n ) 、韦伯( a w e b e r ) 、克里斯塔勒( wc h r i s t a l l e r ) 、廖什( a l o s c h ) 、 勒施( a l o r s h ) 和艾萨德( w l s a r d ) 等。二是沿着跨国公司拥有特别优势的思路， 从6 0 年代开始，包括海默( s h y m e r ) 的垄断优势论，凯夫斯( r c a v e s ) 、弗农 ( r v e r n o n ) 的产品生命周期理论，巴克利( e b u c k l e y ) 、卡森( m c a r s o n ) ，拉 格曼( r u g m a n ) 的内部化理论，小岛清的边际产业扩张理论以及邓宁( j d u n n i n g ) 的国际生产折衷理论等。三是2 0 世纪8 0 年代以赫尔普曼( e h e l p m a n ) 、克鲁格 曼( a k r u g m a a ) 和马库生( j m a r k u s e n ) 为代表的国际经济学家试图从国际贸易的 角度进一步发展跨国公司理论。 对产业集群的研究，作为最近二十年兴起的理论前沿领域，正越来越引起国 内外理论界和实践界的关注，并从集聚经济、制度和创新等不同研究视角进行了 理论探索。从古典经济学对产业集群外部经济与区位的研究，到增长极理论对经 济增长与集群关系的探讨，接着新经济地理学将主流经济学的研究范式运用到产 业集群的研究中，运用数学模型进一步分析了集群的形成机理，后来新制度经济 学和社会经济学将对产业集群的研究扩展到制度和社会文化领域，最后以迈克 尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 为代表的战略管理学派将相关学科对产业集群理论进 行了集成和发展，并提出了国家竞争优势理论及集群概念，其对产业集群的研究 在学术界和决策界引起了广泛影响。至此，产业集群的研究也日臻成熟和完善。 对f d i 集聚现象的研究，经济地理学、区域经济学、城市经济学、空间经 济学、国际经济学、发展经济学、产业经济学、经济增长理论、技术创新理论、 工业区位理论、新产业组织理论、新产业区理论、产业集群理论等众多理论和学 术领域都有不同程度的涉及。并且国内外部分学者和理论家也已经注意到了f d i 集聚现象并进行了初步的探讨，如雷巴雷尔( r a yb a r r e l l ) 和奈杰尔培恩( n i g e l p a i n ) 、艾伦卡丽( a l l a as c a r r i c ) 、埃德蒙汤普森( e d m u n dr t h o m p s o n ) 等，国内进行过这方面研究的有王缉慈、郑胜利、朱英明、王剑、徐康宁、吴丰、 梁琦、贺灿飞、魏后凯等。 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 与此同时，我们看到，上述研究大部分是用不同理论对f d i 集聚现象的描 述，且描述的国家或区域多为在f d i 方面取得相对成功的案例，鲜有应用f d i 集聚的系统理论研究菲律宾f d i 的集聚问题。虽然国际直接投资理论和产业集 群理论逐步成熟和完善，但依然无法提供对f d i 集聚现象进行系统的理论描述 和解释。因此应用集聚理论解释f d i 集聚问题，有助于我们更加清楚的认识f d i 集聚的原因、发展及其作用。 1 1 - 3 研究意义 随着经济全球化和经济区域一体化的不断发展，f d i 集聚不断变化的情况以 及东盟各国尤其是菲律宾f d i 集聚现象的明显变化引起笔者对f d i 集聚尤其是 在菲律宾f d i 集聚演变的关注，笔者认为当前对f d i 集聚进行具有系统性的理 论和实证研究，具有重要的理论价值和现实意义。 ( 一) f i ) i 集聚是外商直接投资的全球趋势 前面已经提到f d i 集聚的产生是经济全球化、技术进步和国际生产组织方 式发生变化后的直接结果。冷战结束以后，以跨国公司为代表的全球化浪潮加速 推进。按照新的国际分工格局，跨国公司正在进行全球性的资源和市场整合，从 而使得f d i 快速发展。在这一过程中，外国投资逐渐发现要实现生产的个性化 和成本低廉化，必须与世界各地的实际情况联系起来，重新安排企业价值链在全 球的分布。因为全球各地无论在生产环境还是制度安排、文化教育方面都存在很 大的差异。这种差异造成了全球化过程中生产成本和产品需求个性的差异。因此 经济的全球化必须寻找生产的地方化。一些地方依托当地的传统技术、自然资源 等因素通过吸引外资逐步在某个产业或行业的发展中凸现出来，从而吸引更多的 资本、技术和劳动力等资源向这里汇集，而当地在配合集群的发展过程中，一系 列配套生产部门得到了发展，一些公共机构以及政府组织也加入到增强这个生产 系统的过程中去。于是f d i 集聚逐渐在世界各地生成和发展，这种集聚的效应 和作用体现在各个层面，从微观层面看，它能提高企业生产效率和专业化水平， 增强其创新能力，从而保持甚至提升企业的竞争优势；从中观层面看，能提升集 群区域内相关产业的竞争力，从而成为区域内的重要产业甚至是支柱产业；从宏 观层面看，f d i 集聚所产生的集聚效应能够成为地区经济发展的重要力量，它有 力地促进了地区竞争优势的形成。 因此2 0 世纪8 0 年代以来，产业集聚得到了国际上学界、商界和政界的普遍 重视。一方面，交通与通信技术的迅猛发展，世界范围内贸易和投资自由化成功 推进，加速了生产要素、知识和信息的跨国流动，减少了其运营的单位成本，使 社会财富蕴藏在流动的空间之中。另一方面，各国各地区争相吸引投资，并有意 识地将集聚战略融入到吸引外资的政策中去，以此来争夺高附加值的经济活动， 4 华东师范夫学2 0 0 7 届硕士论文 菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 集聚已经成为区域参与全球竞争的重要力量。而结合集聚战略的第三代促进外商 直接投资的政策也正在成为各国以及次国家区域政府制定外资政策的主流跨国 企业的对外直接投资就像流动的血液将全球化的活动空间和地区化的产业集群 有机地结合在一起。 ( - - ) 菲律宾f d i 集聚变化显著 国际资本的集聚趋势在东盟各国尤其是菲律宾的变化显著。总体来看，菲律 宾吸引外商直接投资大致经历了三个阶段。第一阶段是战后7 0 年代到2 0 世纪 8 0 年代上半期之前，这一时期的外商直接投资处于停滞阶段；第二阶段是2 0 世 纪8 0 年代下半期一1 9 9 7 年金融危机发生之前，菲律宾引进外商直接投资数量急 剧增加；第三阶段是金融危机发生后( 即1 9 9 8 - - 2 0 0 0 年) ，外商直接投资迅速下 降，到2 0 0 1 年后外国直接投资开始呈波动趋势。 近3 0 多年来的发展实践与经验证明，菲律宾的经济成就，不仅得益于当地 得天独厚的自然优势，更重要的是在实行对外开放政策过程中，扩大对外贸易， 大量吸引外资，积极发展外向型经济。外国资本持续大量地涌入，解决了国内投 资不足的问题，以催化剂的作用有力地推动了出口增长、产业结构升级和技术进 步，使国家经济驶入快车道。外资作为菲律宾经济增长的直接动因，在其经济发 展过程中具有重要的战略地位。 但在东南亚经济危机、“1 0 + 1 ”、“1 0 + 3 ”区域经济一体化及菲律宾政治丑闻 后，菲律宾的f d i 出现了大幅度的波动，对这个千岛之国的经济及社会产生了 剧烈的影响，这引起了我们极大的研究兴趣。 ( - - - ) 对f d i 集群的研究迫在眉睫 理论是对现象的总结，也是对现象中所蕴涵的一般性规律的提炼，因此它具 有指导意义。随着f d i 集聚在全球的快速发展，以及在菲律宾的明显变化，有 很多问题值得我们去研究，并在理论上寻求突破与创新，比如，如何吸引f d i 集聚，用什么样的理论模型来解释f d i 集聚的形成机理? 菲律宾是否具有保持 f d i 集聚持续发展的能力? 它的决定要素是什么? 国家在其中扮演什么样的角 色? 即国家应采取什么样的政策措施才能保持f d i 集聚的生命力? 菲律宾f d i 集聚的变化对我国吸引外资有何启示? 对这些问题的研究并将其提炼成理论，可 以使我们对f d i 集聚现象有更深入的认识。同时也有利于我们站在理论的高度 去系统地、具有前瞻性地研究和解决实践中的问题。 当前尽管我国f d i 集聚的发展势头良好，但我们也清楚地看到，在其发展 过程中还面临着一些内部的问题和外部的挑战，这些问题和挑战可能会成为f d i 集聚发展的瓶颈，因此通过研究菲律宾f d i 集聚演变，为外国直接投资在我国 的持续发展提供借鉴有着重要的理论意义和实践指导意义。 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 因此，本论文的研究意义在于两个层面：一是理论层面。将产业集聚理论与 对外直接投资理论相结合，尝试构建解释f d i 集聚形成机理的理论体系；二是 实证层面。对菲律宾f d i 集聚进行实证分析，分析菲律宾f d i 集聚演变的情况， 对影响菲律宾f d i 集聚的因子进行综合考虑，得出菲律宾f d i 集聚的演变趋势， 为f d i 集聚提供案例支持。 1 2 研究现状与评述 生产经营的全球化并没有使跨国公司的生产经营活动在空间分布上趋于均 衡，事实上，国际直接投资的流向表现出其内在固有的规律性即区域性和国别性。 无论以流量还是以存量衡量，国际直接投资的区位分布极不平衡( 鲁明泓，2 0 0 0 ) 。 踟越来越多的统计资料表明，全球化意味着集中化，这种集中进一步使相关产业 的跨国公司在对外直接投资过程中表现出集聚现象即f d i 集聚。国内外学 者已经逐渐关注这种集聚现象，并对其进行了初步理论探讨。 1 2 1 国外研究观点及其评述 2 0 世纪9 0 年代初，国外学术界已经开始关注f d i 集聚现象。1 9 9 2 年w h e e l e r a n dm o n d y ( 1 9 9 2 ) m 将集聚经济定义为基础设施质量、工业化水平和利用外资等 的函数，并发现集聚经济和市场规模决定了美国企业在发展中国家的区位选择。 s m i t ha n df l o r i d a ( 1 9 9 4 ) 嘲对与汽车有关的日本制造业在美国的投资研究表 明，空间集聚是日本制造业企业在美国定位的重要特征，具有前向、后向联系的 制造业公司具有明显的集聚趋势，在美国的日本汽车装配企业和与汽车相关的产 业包括汽车零部件、钢铁生产、精加工处理橡胶和轮胎制造业群集在一起。而且， h e a d ，r i e sa n ds w e n s o n ( 1 9 9 5 ) 研究日本自1 9 8 0 年以来在美国建立的7 5 1 家制造 业工厂的区位，进一步发现产业水平上的集聚效益在区位决策中起重要作用。 h e a da n dr i e s ( 1 9 9 6 ) 叫对中国1 9 8 4 1 9 9 6 年引进f d i 问题进行了分析，揭示 了集聚经济即现有工业规模和利用外资水平对区位选择的重要影响。雷巴雷尔 ( r a y b a r r e l l ) 和奈杰尔培恩( n i g e l p a i n ) ( 1 9 9 9 ) 联合撰文探讨东道国国内的 集聚经济对美国跨国公司在欧洲投资区位选择的影响，认为集聚经济可以吸引大 量的外国投资，而且通过f d i 形成的国际间技术和知识的转移可以极大地促进 东道国的经济的发展。 w e ia n dl i u ( 1 9 9 9 ) “”以单位面积的人口数代表聚集效应，以1 9 8 4 - 1 9 9 6 年中 国合同和实际外商直接投资的时间序列数据以及2 7 个省的横截面数据，对聚集 效应进行计量检验，结果表明，聚集效应是影响f d i 区域分布的决定因素，聚 集速度快的省份吸引的f d i 较多。 6 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文 菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 j v e m o nh e n d e r s o n , z m a r a ks h a l i z ia n da n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发 展和地理的角度探讨产业为什么会集聚、新集群是如何形成的、脱离集群的后果 等问题。s u m as a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技群增长的变迁的实证研究，探 讨了剑桥高科技没有达到硅谷的水平等问题。其研究的理论基础是经济组织和集 聚的关系。 g u i m a r a e s ( 2 0 0 0 ) 对集聚在葡萄牙的外国直接投资的定位进行了实证研究， 研究中最重要的研究结果涉及集聚经济，集聚经济是影响外国直接投资的决定性 因素。服务集聚经济( 城市化经济) 具有最强的集聚要素效应，其次是地方化经 济。彼得顾尔莱维奇( p e t e r g o u r e v i t c h ) ，罗杰波恩( r o g e r b o l m ) 和大卫麦 肯德里克( d a v i dm c k e n d r i e k ) ( 2 0 0 0 ) 在论文生产全球化：对硬盘驱动器产业 的研究中，探讨了特定产业经济活动的全球地理特征，发现处于硬盘驱动器 ( h d d ) 产业的企业正在打破原有的生产系统，将生产环节分拆，并分布到全 球最适合的区位进行投资，从而形成全球产业价值链。同时，他们认为全球大多 数产业在全球的区位选择中表现出两大趋势全球分散和地理集聚。 菲利普马丁( p h i l i p p em a r t i n ) 和杰恩马克奥塔维亚诺( g i a n m a r c oi p o t t a v i a n o ) ( 2 0 0 1 ) 综合了克鲁格曼( k r u g n m n ) 的新经济地理学理论和罗莫 ( r o m e r ) 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间自我强化 的模型，证明了区域经济活动的空间集聚由于降低了成本，从而刺激了经济增长。 同时，经济增长又进一步拉动了空间的集聚，进一步验证了缪尔达尔的循环因果 积累理论。尼古拉斯克拉符特( n i e h o l a sc r a f t ) 和安东尼威纳布尔斯( a n t h o n y l v e n a b l e s ) ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨了地理集聚对经济绩效、规模 和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的兴起以及未来亚洲的 复兴，认为地理集聚在推动经济发展方面能起到重要的作用。 艾伦卡丽( a l l a ns c a r r i e ) ( 2 0 0 2 ) 则从跨国企业集群对区域经济的影响以 及各国吸引外资的集群战略的角度对f d i 集聚进行研究。在( 从一体化企业到 地区集群：正在变化的竞争基础中认为，全球的竞争基础将不在于单个的企业 和他们各自的供应链之间，而是在于地区的产业集群之间。这对任何地区经济的 发展都是一个重要的启示。一个新的竞争方式存在于世界上不同的地区，如何更 好的吸引和保留跨国公司的制度基地。而产业集群能够在很大程度上影响跨国企 业的区位选择。因此他提出各地政府必须要考虑如何在当地发展产业集群。 有田友和( t o m o k a z u a r i t a ) 和菲利普麦卡恩( p h i l i p s m c c a t m ) ( 2 0 0 2 ) 在日 本和美国的半导体跨国公司的空间和层级组织中通过对日本和美国半导体跨国 公司的实证研究，比较了日本和美国具有垂直一体化特征的跨国公司的全球产业 分布特征，并认为在这类企业中也存在集群现象，但是其原理与一国内部的集群 7 华东师范大学2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 是不同的。菲利普麦卡恩( p h i l i p s m e c a n n ) 、有田友和( t o m o k a z u a r i t a ) 和伊 登戈登( 1 a n r g o r d o n ) ( 2 0 0 2 ) 在另一篇名为产业集群、交易成本和跨国公司 区位行为的制度决定因素中更进一步地从交易成本的角度，将产业集群划分为 三种基本类型：纯集聚、产业混合体和社会网络。他们通过三种类型的产业集群， 来研究如何解释跨国公司在集群中的行为。通过实证分析，他们认为跨国公司的 区位问题更为复杂，对于不同类型的跨国公司来说，不同类型的集群有着不同的 优势。要区分哪一种类型的公司将在特定的集群中得益必须考察组织、信息和制 度问题。埃德蒙汤普森( e d m u n dr t h o m p s o n ) ( 2 0 0 2 ) 在外商直接投资集群和 增强技术转移：香港服装企业在中国的验证中，从实证的角度证明了形成产业 集群的外商会比分散分布的外商提供更多的技术转移。从而证明了产业集群与 f d i 政策相互结合是最优的政策选择。 彼得德鲁克( p e t e r d r u c k c r ) 通过研究发现，跨国公司因集聚生存而导致群 体竞争优势的增强。集聚生存是跨国公司之间基于各自核心竞争优势，为获取合 作伙伴的互补性资产，以扩大企业利用外部资源的边界，增强彼此的市场竞争地 位而形成的一种事实上的相互依赖，互为客户或以联盟为基础的生存战略。跨国 公司之间的这种集聚关系如同自然界中各种生物物种之间生存发展的关系一样， 均是一种生态关系，群居关系是比战略联盟更为宽泛的概念。集聚关系是跨国公 司之间的生物圈，而战略联盟则是生物圈内不同竞争者基于共同的战略利益结成 的同盟。 f d i 集聚理论属于f d i 理论的一个范畴，是f d i 理论研究的一个分支，在 f d i 理论研究的众多方面中符合从整体到具体的研究规律。很多研究的对象及成 果都是建立在f d i 理论的研究基础之上( 表1 - 1 ) 。 表i - i国外主要f d i 理论 f i ) i 理论 l 代表人物l 提出时间l 研究方向 边际产业扩张理论小岛清1 9 7 7 年比较优势 折衷理论投资发展水平理论约翰一邓宁 2 0 世纪8 0 年代 f i ) i 的动因及决定因素 小规模技术理论威尔斯2 0 世纪8 0 年代发展中国家f d i 竞争优势 技术地方化理论拉尔1 9 8 3 年发展中国家竞争优势来源 竞争优势理论迈克尔一波特1 9 9 0 年国际竞争环境与跨国公司竞 争战略和组织构 动态比较优势投资理论小泽辉智2 0 世纪9 0 年代 国际直接投资的变化 f d i 理论的新发展赫尔普曼、2 0 世纪9 0 年代国际微观经济学，国际宏观 克鲁格曼，经济学中后期和企业管理 马库森理论相结合 资料来源：作者总结自制 华东师范大擘2 0 0 7 届硕士论文菲律宾f d i 集聚特征及其发展研究 1 2 2 国内研究现状与评述 从2 1 世纪初叶开始，我国部分学者也开始接触并从各个不同角度对f d i 集 聚现象进行介绍和研究。东南大学教授徐康宁将产业集聚的形成分为两种市 场创造模式和资本迁移模式，并认为目前，国内在资本迁移模式下形成的产业集 聚或产业集群，其中起推动和促进作用的迁移性资本主要是外国直接投资。 北京大学王缉慈教授( 2 0 0 1 ) 在其创新的空间企业集群与区域发展中， 对出现在广东东莞的由外商直接投资推动的电脑相关企业集群进行了分析，重点 介绍了台资企业在东莞的发展，以及当地近几年兴起的p c 制造业集群。在其另 一篇文章3 中，通过墨西哥与我国台湾的比较，证明了从集群的严格意义上说， 只有当外国企业在一个地方进行永久的投资时，外国企业才可以作为当地集群的 一部分。近几年，她和她的学生从全球化生产系统角度对东莞台资的地方产业群 进行了系统研究( 王缉慈，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ，2 0 0 3 ；朱华晟，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ；童昕，2 0 0 2 ， 2 0 0 3 ) 。 贺灿飞，魏后凯( 2 0 0 1 ) “。采用系统的数据和计量模型方法，探讨了信息成 本和集聚经济对中国外商直接投资区位选择的影响。认为外商直接投资的区位选 择是对信息成本和集聚经济的理性反映。分析结果表明，外商在华投资区位的选 择取决于信息成本和集聚经济变量，故从集聚因素本身解释了f d i 集聚现象。 王永龙和郑胜利在其台商投资从集聚到集群的对策分析( 2 0 0 2 ) “3 】一文 中，运用产业区理论对台商在大陆尤其在粤、闰的投资特征进行分析，认为台湾 目前在大陆的投资只达到地域化经济的集聚阶段，与当地区域也缺乏密切的合作 网络，根植性不足。 徐康宁、陈奇( 2 0 0 3 ) “”研究表明，外商直接投资在国内一些产业集群的形 成过程中起着非常关键的作用。在资本迁移模式下的产业集群中，外资企业的“群 居生存”刺激了产业集群的出现