（国际法学专业论文）中国——东盟自由贸易区法律问题研究.pdf

摘要 中国一东盟自由贸易区是当前中国对外区域经济合作领域的热点问题，本文 尝试从法律角度对这个问题进行系统整理并加以理论分析，力图为中国的区域经 济合作提供有益的理论参考。 本文的第一部分首先回顾了中国一东盟自由贸易区设想产生的历史背景，并 从总体上介绍了标志其建设进程启动的中国一东盟全面经济合作框架协议的 主要内容，分析了其成立的法律依据，即符合w t o 的例外规定，并总结了中国一 东盟区域贸易协议与w t o 规则的关系。 第二部分是关于货物贸易协议的内容，即根据已经签署的中国一东盟全面 经济合作框架协议货物贸易协议介绍了中国一东盟自由贸易区货物贸易方面的 合作计划，主要包括关税措施和非关税措施，前者即指关税减让，也是最关键的 内容，后者包括数量限制、非关税壁垒、保障措旌等。并分析总结了货物贸易 协议的特点。 第三部分是关于服务贸易协议的内容，因为目前还未达成明确完整的服务 贸易协议，所以就从介绍发展现状和现有法律框架，到结合w t o 的相关规定，提 出了构建中国一东盟自由贸易区服务贸易法律制度的设想。 第四部分是关于中国一东盟其他方面合作的内容，例如投资自由化、贸易投 资便利化和争端解决机制等。中国和东盟双方的合作与交流必将日益广泛，涉及 的领域也会不断增多，所以相应的法律规则也应随之完善。已经签署的中国一 东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协定是中国一东盟自由贸易区建设的 制度保障。 最后一部分是在前文的基础上对中国一东盟自由贸易区建设进程中存在的几 个问题进行了具体分析，并提出相应的法律意见和建议。 关键词：中国一东盟自由贸易区；区域经济一体化；区域贸易协定；法律问题 t h el e g a lr e s e a r c ho fc h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a a b s t r a c t c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ( c a f t a ) i so n eo ft h ef o c u s e so ff o r e i g nr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o no fc h i n ac u r r e n t l y t h i sp a p e re l a b o r a t e st h er u l e sa n dc o n t e n t so f c a f t au n d e rt h eb a c k g r o u n do fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w , a n dp u t sf o r w a r ds o m e a d v i c e sf o ri t t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e rr e v i e w st h eb a c k g r o u n do ff o u n d a t i o no fc a f t a ，a n d i n t r o d u c i n gt h ef a c e c ( f r a m e w o r ka g r e e m e n t o n c o m p r e h e n s i v e e c o n o m i c c o - o p e r a t i o nb e t w e e nt h ea s s o c i a t i o no fs o u t h e a s ta s i a nn a t i o n sa n dt h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n a ) g e n e r a l l yw h i c hi st h em i l e s t o n eo fc a f t a ，a n da n a l y z i n gt h el e g a l f a c t o r so fi t sf o u n d a t i o n ，n a m e l yi ta c c o r d sw i t ht h ee x c e p t i o no fw t oa n ds u m m a r i z e s t h er e l a t i o n s h i po fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n dw t o r e g u l a t i o n s t h em a i nc o n t e n t so fc a r g ot r a d ea g r e e m e n t so fc a f t aa r ci n t r o d u c e di nt h e s e c o n dp a r t i tm a i n l yi n v o l v e st a r i f fm e a s u r e sa n di n - t a r i f fm e a s u r e s ，t h ef o r m e ri st a r i f f r e d u c ew h i c hi st h em o s ti m p o r t a n ta n dt h el a t t e ri n c l u d en u m b e rl i m i t ，i n - t a d f ：fw a l l ， g u a r a n t e em e a s u r e s ，e t c i nt h el a s ts u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fi t t h et h i r dp a r ti sa b o u ts e r v i c et r a d ea g r e e m e n t s a tp r e s e n tt h e r ei sn oas p e c i f i c a n di n t e g r a t e ds e r v i c et r a d ea g r e e m e n t ，s oi nm yp a p e rib r i n gf o r w a r dm yc o n c e i v i n g a b o u ti to nt h eb a s eo fi t se x i s t i n gl e g a lf r a m ea n dc o r r e l a t i v eo r d a i n m e n t si nw t o t h ef o u r t hp a r ti sa b o u te l s ea s p e c t sc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n da s e a n ，s u c h a si n v e s t m e n tl i b e r a l i z a t i o n ，c o n v e n i e n tm e a s u r e st ot r a d ea n di n v e s t m e n ta n dd i s p u t e s e t t l e m e n tm e c h a n i s m ，e t c t h ec o o p e r a t i o na n di n t e r c o m m u n i o nb e t w e e nt h et w o p a r t s m u s tb em o r ea b r o a di n c r e a s i n g l ya n dt h ef i e l d si n v o l v e dw i l l a l s ob em u l t i p l i e d c o n s t a n t l y ，s ot h er u l e ss h o u l db ep e r f e c t e da l o n gw i t hi t t h ed i s p u t es e t t l e m e n t m e c h a n i s ma g r e e m e n ti st h es y s t e ma s s u r a n c ef o rt h eb u i l d i n go fc a f t a t h el a s t p a r ta n a l y z e s s e v e r a l e s p e c i a l i s s u e s c o n c r e t e l ya c c o r d i n g t ot h e c o n f r o n t i n gr i s k sa n dd i f f i c u l t i e s ，a n ds o m ea d v i c e si sp u tf o r w a r dt or e d u c et h e u n c e r t a i n t yt om a k es u r et h es m o o t hd e v e l o p m e n to fc a f t a k e yw o r d s ：c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ；r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ； r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ；l e g a li s s u e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文：生国= 塞墅自由贸星匡这建闻题婴宜：。除论文中 已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开 发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：寻磐衙；月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密d ( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名：弓彬导师签名：) 司爿晕车 日期：) ，蒯年；月9 日 引言 世纪之交，中国和东盟双边经贸关系发展迅速，建立中国一东盟自由贸易区 ( c a f t a ) 是中国进行区域经济合作的重大举措，是中国对外关系史上的一件大事， 对中国和东南皿地区乃至整个东亚都具有重大的影响和深远的意义。 当前中国一东盟自由贸易区问题是理论界、也是实践中的热点，虽然表面上 看来是一个经济问题，但法律是为经济服务的，是帮助经济体制正常建立和运行 的不可或缺的重要手段。所以，研究中国一东盟自由贸易区的法律问题就具有较 强的实践意义。 目前中国一东盟自由贸易区仍处于建设阶段，学术界也主要是从政治经济学、 国际关系、国家安全等学科的角度对此问题进行研究，从法律角度来分析阐释的 少之又少。而法律是维护秩序、确保效率和公平的有效手段，对于正处于形成过 程中的中国一东盟自由贸易区也确有许多法律问题尚待研究解决。例如，己签署 的货物贸易协议如何健全完善，尚待签署的服务贸易协议和投资自由化协议以及 其他经济合作协议如何对待等。 本文拟从中国一东盟自由贸易区的产生背景到其未来发展前景，从其包含的 基本内容到其涉及的尚待解决的若干法律问题等横向和纵向两个方面，并借鉴其 他区域经济组织的相关规定，来探讨这一建设中的自由贸易区的法律框架和基本 制度。 第1 章中国一东盟自由贸易区概述 1 1 中国一东盟自由贸易区的概念 中国一东盟自由贸易区( c h i n a - a s g a nf r e et r a d ea r e a ，c a f t a ) ，是中国与 东盟难在合作建立的涵盖货物贸易、服务贸易、投资便利化等内容，符合w t o 例 外规则的多边自由贸易法律安排。中国一东盟自由贸易区是中国与其他国家签订 的第一个区域自由贸易安排，是中国在积极参与国际多边贸易体系的同时，努力 加强与周边邻国的区域经济合作的一项重要举措，是在参与经济全球化的同时又 向区域经济一体化迈进的巨大而坚实的一步。中国一东盟自由贸易区将是继欧盟、 北美自由贸易区之后出现的世界未来第三大经济体。 2 0 0 1 年1 1 月6 日，朱镕基总理在文莱首都斯里巴加湾市出席第五次东盟与中 国领导人会议时与东盟领导人达成一致，双方同意在1 0 年内建立中国一东盟自由 贸易区，并努力建成世界最大的自由贸易区。2 0 0 2 年5 月1 6 日，第三次中国一东 盟经济高官会在北京闭幕，会议讨论了中国一东盟自由贸易区的目标、原则、内 容和时间框架等具体问题，并启动了中国一东盟自由贸易区的第一次谈判。2 0 0 2 年1 1 月4 日朱镕基总理和东盟十国领导人在柬埔寨签署了中国一东盟全面经济 合作框架协议，为自由贸易区奠定了法律基础。协议决定到2 0 1 0 年建成中国一 东盟自由贸易区，欠发达的越南、缅甸、老挝和柬埔寨等4 个东盟新成员国可推 迟到2 0 1 5 年加入。双方从2 0 0 3 年初开始讨论消减关税问题，到2 0 0 4 年中期完成， 2 0 0 4 年1 1 月中国与东盟又签署了中国一东盟货物贸易协议和中国一东盟 争端解决机制协议，东盟十国还承认了中国的完全市场经济地位，这为中国与东 盟国家进一步加强合作构筑了重要平台。货物贸易协议和争端解决机制协议签署 后，2 0 0 5 年1 月1 日，中国与东盟全面启动自由贸易区建设，双方的货物贸易、 服务贸易和投资进一步增长，这标志着中国与东盟的经贸合作进入了崭新的历史 阶段。 【1 1 东盟即东南亚国家联盟，目前与中犀签约的国家肯十个，即文莱、印度尼而亚、泰国、马米西亚、菲律宾、 新加坡、缅甸、柬埔寨、老挝和越南。 2 1 2 中国一东盟自由贸易区产生的历史背景及建立的可行性 12 1 经济全球化背景下区域经济合作深入发展 自2 0 世纪6 0 年代以来，人类社会几乎同时进入了两种并行发展的时代：一 个是以g a t t w t o 为代表的多边贸易体制的建立和完善为主要标志的“全球贸易自 由化时代”，一个是以各种类型的区域贸易安排为主要特点的“区域经济一体化时 代”。“ 现代区域贸易安排或区域一体化发轫于2 0 世纪4 0 年代末至6 0 年代初的欧洲。 在8 0 年代后期进入了一个新的发展阶段原有的区域一体化安排不断地向纵深发 展，形成了形式多样，由低级到高级的阶梯式体系，出现了自由贸易区、关税同 盟、共同市场和经济货币联盟等区域一体化安排方式，其典型代表为欧盟：其一 体化范围从过去的单一产品、部门、领域迅速向更广泛的贸易、经济和社会领域 延伸。同时，区域贸易安排的数量持续增长，参加区域贸易安排的国家和地区越 来越多，在北美和亚太地区建立了一些新的一体化组织或区域贸易安排。”1 在经济全球化的趋势下，任何一个国家的经济要想独自发展都是不可能的。 区域经济组织在全球经济中的地位作用显得越来越重要，是当今世界经济发展的 必然趋势。而经济发展所需要的因素不只是劳动力、资本、技术，还有一个非常 重要的因素，这就是制度。“有效的经济组织是经济成长的关键”，因此区域经济 合作的制度安排是促进区域经济发展的重要保证。 随着欧元的正式使用以及欧盟向全欧洲的发展，欧洲经济一体化已经进入了 一个全新的时代；北美自由贸易区发展顺利，美洲3 4 个国家己正式宣布在2 0 0 5 年成立美洲自由贸易区；非洲国家也已计划分阶段在2 0 0 5 年建成全非共同市场。 相形之下，东亚地区的经济一体化进程却非常缓慢。虽然也有一些次区域组织， 比如a p e c 和上海合作组织等，但它们都是一些松散的论坛式的经济合作组织，没 有具体的条约和规则安排，有名无实。东盟自由贸易区的日趋成形，多少填补了 东亚经济合作的空白，但也远不及欧盟及北美自由贸易区的规模和影响力。在经 曾令良，陈卫东从欧共体看2 1i ：i ! = 纪区域体化对多边贸易体制的蟛响武汉大学学撤( 哲学礼会科学 版) 2 0 0 0 ，第3 期：1 9 2 1 3 】曾令良论w t 0 体制下区域贸易安排的法律地位与发展趋势见：陈安困际经济法论丛( 第七卷) 北京 法律 版社，2 0 0 3 ：2 - 5 1 2 中国一东盟自由贸易区产生的历史背景及建立的可行。胜 1 2 1经济全球化背景下区域经济合作深入发展 自2 0 世纪6 0 年代以来，人类社会几乎同时进入了两种并行发展的时代：一 个是以g a t t w t o 为代表的多边贸易体制的建立和完善为主要标志的“全球贸易自 一化时代”，一个是以各种类型的区域贸易安排为主要特点的“区域经济一体化时 代”。4 现代区域贸易安排或区域一体化发轫于2 0 世纪4 0 年代末至6 0 年代初的欧洲。 在8 0 年代后期进入了一个新的发展阶段原有的区域一体化安排不断地向纵深发 展。彤成了形式多样由低级到高级的阶梯式体系，出现了自由贸易区、关税同 盟、共同市场和经济货币联盟等区域一体化安排方式，其典型代表为欧盟：其一 体化范围从过去的单一产品、部门、领域迅速向更“泛的贸易、经济和社会领域 延伸。同时，区域贸易安排的数量持续增长，参加区域贸易安排的国家和地区越 来越多，在北美和亚太地区建立了一些新的一体化组织或区域贸易安排。1 在经济全球化的趋势下任何一个国家的经济要想独自发展都是不可能的。 区域经济组织在全球经济中的地位作用显得越来越重要，是当今世界经济发展的 必然趋势。而经济发展所需要的因素不只是劳动力、资本、技术，还有一个非常 重要的因素，这就是制度。“有效的经济组织是经济成长的关键”，因此区域经济 合作的制度安排是促进区域经济发展的重要保证。 随着欧元的正式使用以及欧盟向全欧洲的发展，欧洲经济一体化已经进入了 一个全新的时代；北美自由贸易区发展j l 骄l j 美洲3 4 个国家已正式宣布在2 0 0 5 年成立美洲自由贸易区；非洲国家也已计划分阶段在2 0 0 5 年建成全非共同市场。 相形之下东弧地区的经济一体化进程却非常缓慢。虽然也有一些次区域组织 比如a p e c 和上海合作组织等，但它们都是些松散的论坛式的经济台作组织，没 自具体的条约和规则安排，有名无实。东盟自由贸易区的口趋成形，多少填补了 东亚经济台作的空白，但也远不及欧盟及北美自由贸易区的规模和影响力。在经 东经济合作的空白，但也远不及欧盟及北美自由贸易区的规模和影响力。在经 1 q 曾令良- 陈卫东从酞共体看2 1 世纪区域一体化对多边贸易体制的影啊武埂大学学搬( 哲学社会科学 版) 2 0 0 0 ，第3 期：1 9 2 1 m 曾良绝岍o 体制下区域贸易安排的怯律地位与发腱趋势见：酥安荆际经济法论丛( 第七卷) 北京 法律 i 版社，2 0 0 325 济全球化和区域化趋势发展的形势下，同时伴随着国际经济环境的新变化，中国 和东盟走向了探讨经济联合的道路，这不仅符合双方的利益需要，更是世界经济 发展的大势所趋。 1 ，2 2 组建中国一东盟自由贸易区是东盟经济发展的现实需要 由于在资金、市场和技术等方面依赖区外国家，东盟国家在相当长一段时期 内独立发展经济的能力较弱，经济自我稳定能力也较低，这已成为制约东盟长期 发展的重要因素。东盟经济作为日、美等西方国家垂直分工体系中的一个环节， 以加工贸易为主，没有形成自己完整的工业体系，被称为“无根工业”。近二十多 年来，东盟一些国家为适应自身发展要求和国际形势的变化采取积极有效的政策 措施，如实施共同有效普惠关税和原产地规定，推进服务业自由化进程，设立东 盟投资区和实施工业区合作计划等等，来增强东盟作为单一生产单位的竞争优势， 减少成员因间的贸易壁垒，促进区内贸易与投资。但在这一计划提出后的最初几 年中，由于各国意见分歧而进展相当缓慢。“1 近年来，各国经济刚经历了金融危机的严重打击，又面临着世界经济下滑所产 生的不利影响。为此，东盟意识到，自身一体化组织只有依托东亚这个大经济圈 才有更大的发展空间。因此近年来在继续推进本区域一体化的同时，开始加强与 东亚有关国家的经济合作关系，探索多元化区域经贸合作模式。中国入世进一步 扩大了中国的外贸与吸引外资规模，同时为适应w t o 规则而进行的经济结构与体 制的调整，将使中国经济释放出更大的潜能。中国入世将为世界各国的工商界提 供更多的商机。由于特殊的地缘关系和文化联系，东盟各国将首先从中获益。因 此在世界经济普遍不景气的情况下，东盟国家都希望通过与中国建立机制性的经 济关系，来分享中国经济高速发展带来的机遇。新加坡官方率先提出了“抢搭中 国经济的顺风车”的口号。发展势头强劲，东盟国家在看到来自中国的挑战的同 时，更看到了合作和发展的机遇，因而十分欢迎和支持建立中国一东盟自由贸易 i 。 1 2 ，3 组建中国一东盟自由贸易区符合中国的切身利益 中国一东盟自由贸易区的建立符合中国扩大和深化开放的战略要求。经过二 q 止苎仁廉建讧中周一东盟自由贸易烂的制约圳素及前景，世界经济4j 政治论坛2 0 0 2 ，第3 期：2 4 2 5 4 十多年的改革丌放，中国在社会经济各个方面都取褥了十分突出的成就。自2 0 世 纪9 0 年代以来，区域经济合作发展出现了一个高潮。作为一个贸易大国，中国却 尚未正式参与到地区经济合作中去。髓着中国对外开放的深化，中国越来越深切 的感受到区域经济合作带来的巨大潜在效益：增加各国市场准入、改善各贸易方 的贸易条件、吸引外商投资等。因此面对各类经济一体化组织在全球蓬勃兴起， 我国单枪匹马地参与国际竞争已经越来越不适于中国不断增长的对外经济规模。 在近年来国际金融动荡，世界经济趋缓的情况下，中国经济克服了种种困难，继 续保持持续快速健康的发展势头。中国已经加入世界贸易组织，这意味着我国的 对外开放将向更深层次和更宽领域拓展。这无疑将为世界各国特别是亚洲国家提 供更多的合作机会积广阔的合作空间。为适应经济全球化趋势和“入世”的要求， 中国在积极参与多边贸易体系，推进贸易自由化的同时，必将努力推动本区域经 贸合作。从客观发展趋势来看，中国经济在东亚的地位将不断提高，而东亚经济 与市场对中国经济发展也日趋重要。由于地缘优势和经济的互补性，东亚将成为 中国对外投资和经贸合作的重点地区之，这就需要通过推进本区域的经济合作 和一体化，以进步消除各国间存在的各种贸易与投资障碍。 中国近年来不错的经济表现也使我们有信心参与到区域经济合作之中。中国 经过2 0 多年的改革开放，产业结构不断优化，中国产业的竞争力已经上升到足以 同东盟国家相抗衡的地位。因此中国与东盟市场的一体化，不会引起对中国产业 的巨大冲击，反而有利于中国企业开拓东盟这一新市场。此外，中国率先提出与 东盟建立自由贸易区，还有着更深远的意义。国际上有评论指出，中国的这一举 措对同本震动很大，因为这涉及刨立和加入的问题，后来者必须服从已制定的游 戏规则。同时，这对台湾的台独势力也能起到牵制和孤立的作用。“1 1 2 4 建立的可行i 生 中国与东盟建立自由贸易区拥有很多有利的方面。地理上的毗邻给了我们独 特的地缘优势，人民之间的长期交流以及多年来形成的良好政治关系，为我们之 间进行深入的经贸合作奠定了坚实的基础；双方在资源构成、产业结构、工农产 品方面的互补性为双方在更广泛的领域开展合作提供了巨大潜力；亚洲金融危机 5 】川4 1 后东盟经济的复苏、东盟内部经济一体化进程的加速、中国经济的持续发展、以 及中国加入世贸组织为双方开展深层次合作注入了新的动力。特别是，近年来， 中国与东盟的经贸合作取得了全方位发展，双边贸易持续增长，双向投资、承包 工程及劳务台作卓有成效。自1 9 9 5 年起，中国与东盟的双边贸易以年均1 5 9 6 的幅 度迅速增长。过去十年，双方贸易总额翻了四番。”3 目前，东盟已经成为中国第四 大贸易伙伴，中国已成为东盟的第六大贸易伙伴。这些都为自由贸易区的建立奠 定了坚实的基础。中国加入世贸组织后，中国与东盟建立自由贸易区的条件更加 成熟。中国一东盟自由贸易区不仅将是世界上人口最多的自由贸易区，而且也是 发展中国家间最大的自由贸易区。双方可以充分利用w t o 对发展中国家的有利规 定来实现共同的利益。世界贸易组织等全球化的经济组织出于规模较大，各种利 益关系错综复杂，要在短时间内取得较大程度的进展必然会有很大难度，而双边 的或区域的经济组织由于以上诸多有利条件的存在可以相对顺利地启动实质性的 合作进程。 1 3 中国东盟自由贸易区的法律依据 非歧视原则是w t o 的重要原则之一，而最惠国待遇是该原则的重要内容。最 惠图待遇是指一成员给予来自或运往另一成员的任何产品的待遇，应立即无条件 地给予所有其他成员。最惠国待遇原则是多边贸易体制的核心，是世界贸易组织 各成员必须遵守的基本原则。但在一种情况下，w t o 规则允许成员背离最惠国待遇 原则，即通过区域贸易安排，给予一部分成员更优惠的贸易待遇。这为中国一东 盟自由贸易区的建立提供了法律依据。 w t o 有关区域贸易安排的现有规则包括：g a t t 第2 4 条及关于解释第2 4 条的 谅解，1 9 7 9 年东京回合的授权条款和适用于服务贸易领域经济一体化的服务贸 易总协定( g a t s ) 第5 条。 1 3 1 w t o 对区域经济一体化的基本立场 g a t t 第2 4 条及关于解释第2 4 条的谅解，1 9 7 9 年东京回合的授权条款和适用 于服务贸易领域经济一体化的服务贸易总协定( g a t s ) 第5 条体现了w t o 对区 域经济体化的基本立场。 川h t t p ；g j s m o f c o m g o vc n c 0 1 u r a n d o n g i d e n 1 x m l 首先肯定了区域经济一体化对多边贸易体制的积极影响，承认成员方有权缔 结区域经济一体化协定或做出区域经济一体化安排，不阻止成员方彼此涮订立实 行区域经济一体化的协定或成为该协定的成员。正像关贸总协定所说的：“缔约各 方认为通过自愿签订协定发展各国之间的经济一体化，以扩大贸易的自由化是有 好处的。“”1 9 9 5 年w t o 在项研究结论中认为，区域经济一体化和多边经济一体 化的行动在追求更加开放的贸易方面是相互补充的，而不是相互替代。”。w t o 副总 干事拉维耶也曾表示，区域经济合作将促进世界贸易组织系统的改善，促进区域内 国家的贸易自由化，世界贸易组织完全支持区域贸易协议。区域贸易协议与世界贸 易组织，可以相互补充，可以促进世界市场的更加开放。1 其次，区域经济一体化毕竟是对w t o 最惠国待遇这一基本原则的背离，如果缺 乏有效约束可能会损害其他成员方的贸易利益，构成国际贸易的严重壁垒，威胁多 边贸易体制的正常运转。因此，w t o 分别对货物贸易、服务贸易一体化的内外部条 件、审查机制、争端解决程序等法律问题以及发展中国家的优惠待遇问题规定了 较为明确的规鄹以供遵守。 1 3 2w t o 允许的区域自由贸易协议的类型 从国际实践看，区域经济一体化安排包括优惠贸易安排、以导向自由贸易区 为目标的临时协议、自由贸易区、关税同盟、共同市场和经济货币联盟等。其中 关税同盟和自由贸易区是区域性经济合作的主要方式，都属于区域性经济联盟或 经济一体化安排。 g a t t 第2 4 条第8 款分别为关税同盟和自由贸易区做了明确的定义。关税同盟 与自由贸易区的共同点在于对成员问都实行零关税，区别在于关税同盟对外也实 行统一关税，而自由贸易区的成员自己确定对非成员的关税。中国与东盟将建立的 自由贸易区的性质已经明确，所以本文只涉及关于自由贸易区的规则。 据之，自由贸易区( f r e et r a d ea r e ao rf r e et r a d ez o n e ) “应理解为在两 个或两个以上的关税领土组成的一个关税领土中，对成员领土之间实质上所有有 关自此类领土产品的贸易取消关税和其他限制性贸易法规( 如必要，第l l 、i 2 、 任泉中固加入世界贸易组织知识旧符北京：当代世界小版礼，1 9 9 7 ：6 7 6 8 i s w t o 秘书处贸易走向来来北京：法律出版社，1 9 9 9 ：8 1 1 9 1 h t t u ：f i n a n c e s i n a c c n 1 3 、】4 、1 5 条和第2 0 条允许的关税和其他限制性贸易法规除外) ”。自由贸易区作 为区域经济一体化的一种类型，从发展和动态的角度看，又可能是区域经济一体 化进程的一个特定阶段。实践中自由贸易区的概念一般用于两种场合：( 1 ) 区域 经济一体化的一种类型。其法律模式主要包括欧盟模式、北美自由贸易区模式和 东南亚国家联盟模式等；( 2 ) 国内经济特区。传统的自由贸易区一般有自由港( f r e e p o r t ) 和中转贸易区( t r a n s i tz o n e ) 两种类型，后来发展成为出口加工区( e x p o r t p r o c e s s i n gz o n e ) 、经济特区( s p e c i a le c o n o m i cz o n e ) 等。可见，自由贸易区 并不是国际法的专属概念。在一个国家的国内也可以存在自由贸易区。 关于解释1 9 9 4 年关税与贸易总协定第2 4 条的谅解对关税同盟和自由贸 易区协定予以肯定，并进一步细化了g a t t 第2 4 条的规定，认为“此类协定参加 方的经济更紧密的一体化可对世界贸易的扩大作出贡献”，并鼓励将“成员领土之 间关税和其他限制性商业法规的取消延 申至所有贸易”，并且“重申此类协定的目 的应为方便成员领土之间的贸易，而非提高其他成员与此类领土之间的贸易壁垒： 在此类协定形成或扩大时，参加方应在最大限度内避免对其他成员的贸易造成不 利影响”。 但是，自由贸易区的例外在w t o 体系中的适用也受到某些重要限制。理论上， 仅限于“实质上所有”涉及的贸易都实现自由化的自由贸易区。这些法律观念难 以真正落到实处，在g a t t 内也引起了许多争议。此外，g a t t 允许缔约方之间签定 在“合理时问”建立自由贸易区的临时协定，何谓“合理时间”也没有明确的界 定。”、 1 33w t o 中关于区域自由贸易协定的法律规定 w t o 中关于成立区域贸易协定的法律规定主要包括以下三部分： g a t t 第2 4 条第2 款至第1 0 款，该规则主要是规范货物贸易领域中的关税同盟和自由贸易区， 关于解释1 9 9 4 年关税与贸易总协定第2 4 条的谅解( 以下简称第2 4 条谅解) 对此作了进步的明确。“授权条款”，即1 9 7 9 年1 1 月2 8 日对发展中国家 差别及优惠待遇、互惠及充分参与之决定( e n a b l i n gc l a u s e ：t h e1 9 7 9d e c i s i o n o rd if f e r e n t i a la n dm o r ef a v o r a b l et r e a t m e n t r e c i p r o c it ya n df u j _ l e r l 约翰h - 杰克逊凿张乃根译世界贸易体制：海：复旦人学j l 版社，2 0 0 1 ；1 8 6 1 8 7 p a r t i c i p a t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ) ( 以下简称1 9 7 9 年决定) ，该套规 则主要解决的是世贸组织的发展中成员在货物贸易领域的优惠贸易安排问题。 g a t s 第5 条，此规则主要解决服务贸易领域的区域一体化问题，同时适用于发展 中成员和发达成员。” 前文有述，w t o 的区域一体化制度反映了w t o 对区域一体化的态度，w t o 在承 认成员有权缔结区域一体化协定和作出区域一体化安排的同时，也为区域一体化 规定了一系列的条件和要求，主要有：区域一体化的内在条件、区域一体化与区 域外的关系、对区域一体化的审查监督和对发展中国家的优惠安排等。 1 3 3 1 w t o 关于区域一体化的内在条件 区域一体化的内在条件是指区域一体化的内部组成部分之间的贸易所要达到 的自由化程度。w t o 一般要求区域一体化成员对彼此间的贸易尽可能广泛地取消关 税措施、国民待遇限制或其他贸易限制措施，实现内部贸易的自由化。 无论是g a t t 还是g a t s ，对区域一体化本身所需要具备的内在条件都有明确的 要求。在货物贸易领域，根据g a t t 第2 4 条第4 、5 款规定：各成员认识到通过自 愿签署此类协定以发展缔约方之间的更紧密的经济一体化和增加贸易自由的需 要：并认识到g a t t 的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区， 或阻l e 通过形成关税同盟或自由贸易区所必须的临时协定；此类i 临时协定应包括 在一合理持续时间内形成此种关税同盟或自由贸易区的计划和时间表。按照第 2 4 条谅解规定，这“合理持续时间”般不得超过1 0 年。有学者将这种导向 关税同盟或自由贸易区的临时协定称为区域经济一体化的一种形式或一种层次。 f 服务贸易不同于货物贸易，g a t s 将服务贸易划分为不同部门或分部门。服务 贸易的无形性特征和商业存在的服务提供方式使在货物贸易领域广为使用的边界 措施如关税等无法适用于服务贸易领域。各国和各地区只能依靠国内规制的办法 如拒绝给予国民待遇等对外国服务或服务提供者实行限制。g a t s 根据服务贸易的 特点规定：( 1 ) 要求服务贸易领域的区域一体化要涵盖众多的服务部门且应根据 1 翁网民李新从w t 0 有关区域贸易协定的规定看我周内地、香港和澳门地区建立“紧崭绎贸关系安排” 的法律设想见：孙琬钟世界贸易组织法研究立= 从( 第一卷) 中国绛贸法律的热点问题北京：中国人民 公安人学出版社，2 0 0 4 ：2 6 0 2 6 3 2 】赵维l i i 世界贸易组织( w t o ) 的法律制度长存：吉林人民出版社，2 0 0 0 ：8 48 5 9 服务部门的数量、受影响的贸易量和提供方式来决定，以及服务贸易区域一体化 协定不应规定预先排除任何服务提供方式。( 2 ) 在服务贸易区域一体化协定生效 或一段合理的时间内，在该协定所涵盖的部门，在协定的成员之间通过取消与国 民待遇不一致的现有歧视性措施和或禁止新的或更多的与国民待遇不一致的歧 视性措施，达到取消或禁止对国民待遇的实质上的所有歧视，在服务贸易领域取 消国民待遇可以基本实现贸易自由。 1 3 3 2 区域一体化与区域外的关系 从与外部关系方面为区域一体化安排建立一定的约束，是防范区域一体化演 变为贸易保护主义和对多边贸易自由化造成损害的重要防线，是w t o 为区域一体 化所建立的规则体系的重要内容之一。 在货物贸易领域，g a t t 第2 4 条第5 款要求自由贸易区每个组成领土在自由贸 易区建立或建立自由贸易区的协定达成后所维持的对未参加贸易区或协定的缔约 方适用的关税和其他规制措施，不得高于或严于同一组成领土在未成立贸易区或 未达成协定时所实施的相应关税或其他贸易规制措施。此外，需要有在个合理 期限成立关税同盟或自由贸易区的计划或进程表。建立关税同盟和自由贸易区所 达成的过渡性协议的合理过渡期限不应超过1 0 年，超过1 0 年的，则应向w t o 提 供全面的解释。 在服务贸易领域，g a t s 规定：服务贸易区域一体化协定应当旨在便利协定参 加方之间的贸易，并且与订立该协定之前的适用水平相比，对于该协定外的任何 成员，不得提高相应服务部门或分部门内的服务贸易壁垒的总体水平。服务贸易 区域一体化安排可能会影响参加方在g a t s 项下所作出的承诺，因为区域一体化协 定的订立、扩大或重大修改有时会导致成员撤销或修改服务承诺表中的具体承诺。 对此，g a t s 第5 条规定，意欲对w t o 项下的服务承诺进行撤销或修改的成员应当 至少提前9 0 天通知，并且适用g a t s 第2 1 条所规定的减让表修改程序，即修改成 员在受影响的成员的请求下应与之进行谈判，以期就任何必要的补偿性调整达成 协议。如二者未在规定的谈判期限内达成协议，则受影响成员可将该事项提交仲 裁。修改成员在作出符合仲裁结果的补偿性调整之前，不得修改或撤销其承诺。 如果修改成员未遵守仲裁结果，则受影响成员可以修改或撤销实质相等的利益。 对于w t o 其他成员可能会因该区域一体化而受益的情形( 如区域一体化协定 1 0 降低了与外部贸易的壁垒) ，g a t s 和g a t t 都规定区域性协定参加方的w t o 成员不 得对任何其他成员从此类协定中可能获得的贸易利益寻求补偿。 1 3 3 3 对区域一体化的审查监督 审查监督对任何制度来说都是不可或缺的，i r l o 有关区域一体化的制度也不例 外。w t o 对此主要进行了如下的制度构建。 ( 1 ) w t o 成员有义务将其所参加的区域一体化协定通知w t o 。根据有关规定， w t o 成员如果决定建立关税同盟、自由贸易区或加入以此为目的而达成的协议，或 决定建立服务贸易的经济一体化组织，或对以上计划或只程进行重大变动应立即 通知w t o ，并提供相关信息以便使w t o 能够提出其认为适当的报告或建议。通知是 w t o 对区域一体化安排进行审查监督的前提和基础。 ( 2 ) w t o 对区域一体化安排进行审查和监督。收到有关通知后，根据1 9 9 4 年 g a t t 、第2 4 条的谅解和g a t s 等进行审查，并提出适当的建议。在导向关税同 盟或自由贸易区的临时协定的情况下，如果i r r o 的结论认为该协议在协议规定的 期限内不可能导致同盟或贸易区的建立，或该期限不合理，w t o 应提出相应建议。 在过渡性协议未包含计划和进度表的情况下，w t o 也应当为该计划或进度表提出建 议。协议的参加方如果不准备按照建议修改协议，就不得维持上述协议或将其付 诸实施。同时，报告还应对建议执行情况的以后复审作出规定。关税同盟和自由 贸易区建立后还应当就有关协议的运行情况定期向w t o 报告。 在服务贸易领域，区域一体化协定的参加方的成员应将此类协定的订立、扩 大以及重大修改通知服务贸易理事会，服务贸易理事会予以审查。服务贸易区域 性协定参加方的成员还需要在规定的时间内就协定的实施提出报告，在必要时理 事会设立工作组对报告进行审查，工作组在其认为适当的情况下可以向参加方提 出建议，并就其与g a t s 规定的一致性问题向服务贸易理事会提出报告。 ( 3 ) 区域一体化所产生的争端的解决以w t o 争端解决机制和其他相关措施为 后盾和保障。根据1 9 9 4 年g a t t 的规定，因与关税同盟、自由贸易区或导向关税 同盟或自由贸易区的临时协议等有关适用条款而产生的事端，均可通过w t o 的争 端解决机制来解决。w t o 还要求各成员对遵守1 9 9 4 年g a t t 的所有规定承担全部责 任，并应采取可以采取的合理措施确保地方政府遵守以上规定。如果成员地方政 府或当局采取的措施影响了对以上规定的遵守，其他成员可以诉诸世贸组织的争 端解决机制。如果世贸组织争端解决机构裁定1 9 9 4 年g a t t 的规定未得到遵守， 负有责任的成员应采取合理措施以确保规定得到遵守。在无法保证遵守的情况下， 可适用有关补偿和中止减让或其他义务的规定。 g a t s 第2 3 条明确规定，任何成员如认为任何其他成员未履行g a t s 项下的义 务或具体承诺，可以诉诸w t o 的争端解决机制以寻求问题的满意解决；争端解决 机构如果认为情况严重有理由采取行动，可以授权一个或多个成员对任何其他成 员中止实施义务和具体承诺。b a t s 第5 条是成员寻求服务区域一体化所需要遵守 的重要规定，构成w t o 成员在g a t s 项下的重要义务。因此，w t o 的争端解决机制 对该领域仍然适用。此外，区域一体化协定的订立、扩大或重大修改使成员需要 撤销或修改其在g a t s 项下的服务承诺表时，g a t s 第2 l 条所规定的减让表修改程 序适用，如修改成员与受影响的成员在规定的谈判期限结束之前未达成协议，则 受影响成员可将该事项提交仲裁。不仅如此，g a t s 第2 3 条还规定，成员如认为其 根据另一成员的承诺可获得的利益由于实施与g a t s 的规定并无抵触的措施而丧失 或减损时，可以诉诸争端解决机制。如争端解决机构确定利益的丧失或减损系该 措施所致，受影响的成员有权要求作出双方满意的调整，包括修改或撤销该措旌。 如果有关成员之间不能达成协议，亦可诉诸争端解决机制。这一规定对服务贸易 领域区域一体化的潜在影响是巨大的。要求也是很高的。 1 3 3 4 对发展中国家的优惠待遇 对发展中国家给予优惠待遇，是针对发展中国家的实际状况而采取的一项公 平的措施。它具体体现在1 9 7 9 年决定和g a t s 的有关规定之中。 决定允许为了发展中国家的利益而偏离最惠国待遇原则，特别是允许发 展中国家彼此间作出优惠安排。这一决定在w t o 成立后仍作为1 9 9 4 年g a t t 的一 部分继续适用。 在服务贸易领域，在发展中国家是服务区域一体化协定的参加方的情况下， 应当按照有关国家总的发展水平和具体部门、分部门发展水平，在对服务区域一 体化协定的内在条件的要求上给予灵活性，尤其是在取消与国民待遇不一致的现 有歧视性措施和或禁止新的或更多的与国民待遇不一致的歧视性措施的要求上 给予灵活性a 也就是说，发展中国家之间所订立的服务贸易区域一体化协定不必 严格遵守g a t t 对区域一体化协定所规定的一般性的内