专利基础知识讲座.ppt

专利基础知识漫谈 主讲人 于复生山东建筑大学机电研究所山东建筑大学triz创新理论研究中心 主题 专利发展史专利对企业发展的重要性哪些发明可以申请专利如何撰写各种申请文件 从字面上讲 专利 即是指专有的利益和权利 专利 patent 一词来源于拉丁语litteraepatentes 意为公开的信件或公共文献 是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明 后来指英国国王亲自签署的独占权利证书 英语 patent 一词包括了 垄断 和 公开 两个方面的意思 与现代法律意义上的专利基本特征是吻合的 一 专利发展史 专利 专利是世界上最大的技术信息源 据实证统计分析 专利包含了世界科技信息的90 95 但如此巨大的信息资源远未被人们充分地加以利用 事实上 对企业组织而言 专利是企业的竞争者之间惟一不得不向公众透露而在其他地方都不会透露的某些关键信息的地方 因此 企业竞争情报的分析者 通过细致 严密 综合 相关的分析 可以从专利文献中得到大量有用信息 而使公众的专利资料为本企业所用 从而实现其特有的经济价值 专利制度是依照专利法授予发明创造专利权的方式来保护 鼓励发明创造 促使发明创造的推广应用 推动科学技术进步和经济发展的一种法律制度 它是商品经济发展到一定阶段的产物 以科技和经济的发展水平相适应为前提 专利制度的起源可以追溯到中世纪甚至更远的时代 当时欧洲各国还处在封建社会的末期 但手工业作坊已出现 有些国家的君主为了发展经济 便给商人或能工巧匠颁发在一定期间内免税并独家经营或者独家生产某种新产品的权利 但这种独占性权利只不过是封建君王授予发明创造者的一种特权 尚未形成一种正规的法律保护制度 专利制度 专利世界史 世界上第一个建立专利制度的国家是当时的威尼斯 1474年威尼斯颁布了世界上第一部专利法 这部专利法虽具有现代专利法的某些特点和因素 但相当简单和粗糙 且带有浓厚的封建特权色彩 保障效能甚低 真正具有现代化特点的专利制度是从17世纪以来随着资本主义经济的不断发展和资本主义生产方式的牢固确立而逐步形成 发展和完善起来的 1624年英国颁布了 垄断法 被人们称之为现代专利法之始 它的基本原则和某些具体规定被许多国家制定专利法时仿效和借鉴 进入18世纪以后 欧美各国相继颁布了专利法 到目前为止 全世界实行专利制度的国家和地区已达170多个 我国专利制度的建立与形成 严格地讲是从辛亥革命后开始的 新中国成立后 中央人民政府政务院于1950年8月颁布了 保障发明权和专利权暂行条例 但未能认真贯彻执行 1978年度党的十一届三中全会以后 为了适应加快改革开放步伐 加快社会主义现代化建设的需要 在党中央和国务院的指示下 我国开始筹建专利制度 1979年3月我国成立专利法起草小组 着手专利法的起草工作 经过5年的调查研究和多次修改 1984年3月12日 六届人大常委会四次会议通过了中华人民共和国专利法 并于1985年4月1日起实施 与此同时 我国于1980年6月3日参加世界知识产权组织 1985年3月19日加入 保护工业产权巴黎公约 从此 我国专利事业进入了一个新的历史时期 我国于1994年1月1日起正式成为 专利合作条约 的成员国 使我国专利工作取得与美 日 欧等工业发达国家和地区同等的地位 专利中国史 专利的两个最基本的特征就是 独占 与 公开 以 公开 换取 独占 是专利制度最基本的核心 这分别代表了权利与义务的两面 独占 是指法律授予技术发明人在一段时间内享有排他性的独占权利 公开 是指技术发明人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众 使社会公众可以通过正常渠道获得有关专利信息 据世界知识产权组织 worldintellectualpropertyorganization wipo 的有关统计资料表明 全世界每年90 95 的发明创造成果都可以在专利文献中查到 其中约有70 的发明成果从未在其他非专利文献上发表过 科研工作中经常查阅专利文献 不仅可以提高科研项目的研究起点和水平 而且还可以节约60 左右的研究时间和40 左右的研究经费 专利的意义 专利的意义 发达国家在生物技术 信息技术 新材料等关键技术领域拥有的专利数量 占全球同类专利总量的90 以上 如ibm 通用汽车 美国默可药业公司 英国葛兰素史克药业公司等 世界经济 科技全球化的趋势加速 对高新技术自主知识产权的保护和垄断 正日益成为国际竞争和非关税壁垒的重要手段之一 据统计 进入新世纪后 世界贸易壁垒的80 来源于技术性贸易壁垒 2007年全球pct专利申请前10位国家排名申请国家申请量排名申请国家申请量1美国522806英国55532日本277317中国54563德国181348荷兰41864韩国70619瑞士36745法国637010瑞典3533 2007年pct专利申请前10位的申请人排名申请人国家申请量排名申请人国家申请量1松下日本21006丰田日本9972飞利浦荷兰20417高通美国9743西门子德国16448微软美国8454华为中国13659摩托罗拉美国8245罗伯特德国114610诺基亚芬兰822我国中兴通讯以235件排名第52位 二 专利对企业的重要性 一 实施国家知识产权战略推动行业和企业发展 2008年6月5日 国务院发布 国家知识产权战略纲要 明确到2020年把我国建设成为知识产权创造 运用 保护和管理水平较高的国家 5年内自主知识产权水平大幅度提高 运用知识产权的效果明显增强 知识产权保护状况明显改善 全社会知识产权意识普遍提高 2008年6月5日 国务院颁布 国家知识产权战略纲要 决定实施国家知识产权战略 这是在改革开放新时期 党中央 国务院根据国内外新形势做出的一项重大战略部署 是关系国家前途和民族未来的大事 知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素 知识产权规则国际化对经济社会发展的影响也日益加深 站在新的历史起点上 在国家整体发展规划体系中 实施国家知识产权战略 可以充分发挥知识产权制度的作用 有益于我国转变经济发展方式 缓解资源环境约束 提升国家核心竞争力 可将我国巨大的人力资源转变为产生和运用知识产权的智力资源 将我国巨大的市场潜力转变为对国内外智力资源的巨大吸引力 人民日报社论 实施知识产权战略建设创新型国家 1 发达国家对中国行业的知识产权策略 发达国家的经济增长模式是控制住高附加值部分而将制造业等低附加值部分外包 因此知识产权对他们的国民经济有直接影响 国外诸多企业尤其是实力强大的跨国公司早已将知识产权战略作为企业发展战略的重要组成部分 并以此获得了较强的市场竞争力 由于知识产权是无形资产 具有经营增收的效益 国外企业知识产权战略已由过去的被动防御阶段转入主动进攻阶段 我们看到 国际上一些发达国家采用了各式各样的知识产权策略 如 跑马圈地 专利圈钱 等诸多方式 利用他们几百年来的经验 成熟地运用和制定知识产权战略 利用他们的优势占据市场 获取巨大的利润 由于在技术方面我们发展相对落后 而发达国家掌握新的技术以及技术的发展趋势 因而他们可以轻易地进行专利布局 或专利陷阱 为以后牟利作准备 1 发达国家对中国行业的知识产权策略 dvd行业 跨国公司对中国dvd行业的知识产权策略是联合打压 在dvd行业中 我国企业每生产一台dvd机 就要缴纳专利费20美元 而我们出口一台dvd机的纯利润只有1 5美元 这就意味着我们的企业每生产100万台dvd机 只能赚到150万美元 而与此同时 外国的专利权人却净得2000万美元的专利费 由于缺乏核心技术 沉重的专利使用费使中国dvd生产企业纷纷倒闭 不得不放弃已有的国际市场 落后就要挨打 企业要开展技术创新 开发自主专利技术 打造自主强势品牌产品 1 发达国家对中国行业的知识产权策略 2 我国行业面临的知识产权问题 以制药企业为例 制药专利数量与发达国家差距很大 在甲流当前中医药受到全球的关注 美国拥有世界范围内生物技术领域专利的59 药品专利的51 人类基因领域专利的40 而包括中国在内的全部发展中国家在上述3个领域拥有的专利分别是5 4 35 这些数据突显出国内制药企业与外国企业在专利资源方面的悬殊差距 而外国企业势必利用知识产权的资源优势来尽可能扩大市场竞争优势 3 外部环境促进我国行业对知识产权发展需求 09年8月13日我国首家全国性技术交易机构 中国技术交易所在北京中关村国家自主创新示范区揭牌 中国技术交易所采用公司化运作方式 将开展交易咨询 技术评价 信息发布 融资促进等技术产权交易服务 充分发挥技术市场配置科技资源的基础性作用 打造技术与资本高效对接的服务平台 促进科技成果产业化的支撑平台 股权激励改革试点工作的操作平台 促进技术成果转移转化的综合服务平台 交易所的建设目标是到2010年带动技术市场合同成交额达到1300亿元 到2015年突破2000亿元 对各行业和企业而言 实施企业知识产权战略 增加知识产权的产出量 要加快建立技术创新体系 形成技术创新和科技投入中的主体地位 要在技术创新过程中确立知识产权的概念 充分利用专利信息 注意发现 申报和形成知识产权 加大企业的研究开发经费 应占销售收入的比例在5 以上 企业专利战略是企业发展战略的重要组成部分 是企业发展战略中的重中之重 企业在制定专利战略时 只有充分利用专利信息分析的研究成果 结合本企业的实际情况 制定出的符合本企业的专利战略 才具有可实施性 3 外部环境促进我国行业对知识产权发展需求 自主知识产权是引进不来的 必须运用自主知识产权打造企业核心竞争力 3 外部环境促进我国行业对知识产权发展需求 4 企业专利战略制定理念 企业专利战略是指通过专利制度所能提供的各种方法和手段实现经济利益最大化的全局性谋划 专利制度专利技术专利情报分析对企业而言 企业专利战略既是拥有专利的企业利用专利制度提供法律保护 在市场竞争中谋利的战略 亦是没有专利的企业利用专利的空隙 寻找创新空间 规避侵权 挤入市场参与竞争的整体谋划 企业专利战略是以专利制度为依据 以专利信息分析为基础 以获得最大经济利益为目标 围绕专利的申请 保护 实施 管理等环节 具体制定时 涉及经济 技术 法律等多领域 在地域和时间上也要有所有限定 5 企业专利信息分析的重要性 1 1 专利信息分析的方法专利信息分析的应用专利信息分析的流程 什么是专利信息分析 专利信息分析是将相关的专利信息进行统计 归类 分析 将孤立的信息按照不同的聚集度聚集 使它们由普通的信息转化为有价值的专利竞争情报 专利信息分析的本质通过对专利信息的内容 专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值 如百分比 增长率等 的研究 对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动是情报信息工作和科技工作结合的产物 是一种科学劳动的集合 5 企业专利信息分析的重要性 5 企业专利信息分析的重要性 提供发明创造的轨迹揭示技术发展趋势展现竞争态势 5 企业专利信息分析的重要性 定性分析法 定量分析法 拟定量分析法 定量与定性相结合 图表分析法 表现形式 专利信息分析的主要方法 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的主要方法 定性分析法 指通过对专利文献的内在特征 即专利技术内容进行归纳和演绎 分析与综合以及抽象与概括等 了解和分析某一技术发展状况的方法 着重于对技术内容的分析 是一种基础的专利信息分析方法 常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究分析 将技术手段种类和功效种类构成矩阵 可以看出技术密集区 空白区 并根据上述情况选择技术创新点 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的主要方法 定量分析法 通过数学模型等方式 从不同角度研究专利文献中所记载的技术 法律和经济等信息 通过量和量的变化 反映事物之间的相互关系 是专利信息分析的重要方法之一 定量分析方法主要有 专利技术生命周期法 统计频次排序法 布拉福德文献离散定律应用法 时间序列法和技术趋势回归研究法等 美日德等国家1991年在欧洲专利局的专利授权量的频次排序 拟定量分析法 定量与定性相结合的分析方法 常见的拟定量分析方法有 专利引文分析方法和专利数据挖掘方法等 对专利信息进行深层次分析的方法 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的主要方法 us5358317的专利引用情况 图表分析法 图表分析是信息加工 整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式 采用定性或定量方法进行专利数据的加工 处理 并将分析结果制作成相应的图表 特点 直观生动 简洁明了 通俗易懂 便于比较常见的分析图表 定性分析图表 清单图 矩阵表 组分图 技术发展图 问题与解决方案图等 定量分析图表有 排序表 散点图 数量图 技术发展图 关联图 雷达图以及引文树等 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的主要方法 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的作用 技术发展趋势的分析竞争对手的分析区域竞争力的分析 技术生命周期的分析专利技术在理论上遵循技术引入期 技术发展期 技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化 专利族的分析同族专利可以提供专利族技术的最新技术进展 法律状态和经济情报 专利引文的分析在专利引文分析中 专利引用和被引用情况的分析结果常常用引文树的形式显示 通过引文树 可以直观地反映专利文献之间的相互关系 寻找核心专利所在 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的作用 技术发展趋势的分析 电动汽车年度美国专利申请量 1985 2005年 电动汽车年度中国专利申请量 1985 2005年 专利数量测算法如果技术生长率 连续几年持续增大 则说明该技术处于生长阶段 如果技术成熟系数 逐年变小 说明该技术处于成熟期 如果新技术特征系数n值越大 说明该技术领域新技术的特征越强 分析同一发明所拥有的同族专利数量 有助于评价一项发明的重要性另外 通过同族专利之间的相互比较 可以获悉那些在基本专利中没有记载的最新技术进展通常情况下 越是重要的发明创造 申请的国家越多 技术进展也最活跃 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的作用 技术发展趋势的分析 专利引用和被引用情况的分析 确定竞争对手例如 申请人频次排序法 专利引文分析 竞争能力的研究例如 ipc与时间序列的组合研究单件专利被引证次数排序专利引证率分析 5 企业专利信息分析的重要性 专利信息分析的作用 确定竞争对手 例 分析打火机技术领域中国专利方法 申请人频次排序分析 技术模仿者 技术参与者 重点技术持有者 技术先驱者 被引证比率 自我引证率 方法 专利引证率分析例 专利引证地图 例 分析各国科技投资组合和在我国的市场布局方法 国别频次排序分析2001 2003年 美日德等国在华申请的专利量 专利分析的方法 技术专利化 专利标准化 标准许可化 这里所谓的 专利标准化 是指将专利技术嵌入标准 所谓的 标准许可化 是指将嵌入标准的专利进行许可 这种说法体现的其实是企业运营专利的一个大方向 很多企业也都是参照这种说法来制定专利战略的 6 专利保护正在演化为一种经营业务 6 专利保护正在演化为一种经营业务 最典型的例子就是美国的高通公司 在创建之初汇集一批技术人才 将cdma技术成功地应用在个人移动通信系统中 然后它并没有像一般的企业那样按常规去开发和生产具有cdma技术的产品 而是把其所拥有的cdma技术提交到美国标准组织tia和世界标准组织itu 申请确立cdma技术为世界移动通信标准 同时把cdma研发过程中所有技术都申请了专利 包括美国本土和世界其他战略性国家 当所有的通信业巨头刮分完gsm系统专利再把目光转向cdma系统时 才蓦然发现cdma的基本专利已全部控制在高通手上 高通利用知识产权这一利器 不仅抵御了比其强大百倍的竞争对手 而且开辟了一种新的商业模式 知识产权专卖店 所有生产cdma相关通讯产品的企业都必须向高通交纳cdma的入门费和使用费 即购买cdma芯片 高通籍此由一个名不见经传的小公司一跃成为坐拥标准 日进斗金的跨国企业 三 哪些发明可以受到专利保护 引言1 专利保护客体概述 1 什么是专利保护客体 2 专利 商标 著作权制度在保护客体上的比较2 三种专利的保护范畴 1 发明 2 实用新型 3 外观设计3 专利法中规定的不予保护的主题 1 违反国家法律 社会公德的发明创造 专利法第五条 2 不授予专利权的内容 专利法第二十五条 哪些发明创造可以受到收到专利保护 如何申请各种专利 办理法律手续和缴纳费用 提供与专利有关的服务 向外国申请专利 向本国申请专利 ideas 费用减缓请求书 发明专利申请 专利权是指由国家专利主管机关 国家知识产权局 授予申请人在一定期限内对其发明创造所享有的独占实施的专有权 特性 专有性 时间性 地域性是一种排他权 什么是专利权 专利申请 分类 公布 实质审查 授权及公告 初步审查 受理 复审 法院 行政复议 发明专利的申请程序 专利申请 分类 授权及公告 初步审查 受理 复审 法院 行政复议 实用新型 外观设计的申请程序 形式条件实质性条件 提交规定的文件 符合期限要求 符合费用要求 获得专利权有哪些条件 自申请日起算发明专利 20年实用新型与外观设计专利 10年自授权公告日起生效 专利的保护期 一 专利保护客体概述 各国法律规定的不同情况 仅以发明为专利法的保护对象 授予专利权 同时对实用新型和外观设计也授予专利权 但他们不用专利法统一保护 由统一的专利法保护发明 实用新型和外观设计 我国 专利法 第二条 本法所称的发明创造是指发明 实用新型和外观设计 二 专利 商标 著作权制度在保护客体上的比较 知识产权 专利权 商标权 著作权 商标是一种标明某个特定企业的商品 并使这些商品与其竞争对手的商品相区别的标识 商标权的对象是以文字 图形或者其组合构成的注册商标 体现显著性 专利权的对象是获得专利的发明 实用新型或外观设计 其中外观设计是指对产品的形状 图案 色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计 三 商标与外观专利的区别 著作权保护的是作者思想 情感和观点的表现形式 不保护其内容本身 这些形式表现为小说 论文 电影 歌曲 图画等种类 专利保护的是发明创造 它抛开表达形式而深入到技术方案本身 包括发明 实用新型和外观设计三种类型 外观设计专利保护的客体是一种产品装饰 而著作权保护的是具有独创性的作品 四 著作权与专利权 五 三种专利的保护范畴 对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 产品方法改进新的技术方案 发明专利 发明专利 技术含量在三种专利中最高获得授权在三种专利中难度最大保护期限最长专利权最稳定经济价值在三种专利中最高 实用新型专利 对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 产品产品的形状产品的构造适于实用的新的技术方案 产品应当是经过工业方法制造的 占据一定空间的实体 实用新型专利只保护产品一切方法不属于实用新型专利保护的客体齿轮制造方法 工作间的除尘方法或数据处理方法未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体自然存在的雨花石 实用新型专利 产品的形状是指产品所具有的 可以从外部观察到的确定的空间形状对产品的三维形态所提出的技术方案 例如对凸轮形状 刀具形状作出的改进 对产品的二维形态所提出的技术方案 例如对型材的断面形状的改进 无确定形状的产品 例如气态 液态 粉末状 颗粒状的物质或材料 其形状不能作为实用新型产品的形状特征 不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征不能以植物盆景中植物生长所形成的形状作为产品的形状特征不能以自然形成的假山形状作为产品的形状特征不能以摆放 堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征积木 沙堆等通过摆放 堆积的形状不受实用新型专利保护 实用新型专利 产品的形状 允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质 只要其在该产品中受该产品结构特征的限制即可对温度计的形状构造所提出的技术方案中允许写入无确定形状的酒精 酒精产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状具有新颖形状的冰杯 降落伞 实用新型专利 产品的形状 产品的构造是指产品的各个组成部分的安排 组织和相互关系物质的分子结构 组分不属于实用新型专利给予保护的产品的构造食品 饮料 调味品和药品的改进仅涉及其化学成分 组分 含量的变化 而不涉及产品结构 不受实用新型专利保护产品相对于现有技术来说只是材料分子结构或组分不同 不属于实用新型专利保护的客体以塑料替换玻璃的同样形状的水杯 实用新型专利 产品的构造 技术方案是申请人对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术特征的集合 产品的形状以及表面的图案 色彩 文字 符号 图表或者其结合的新设计 没有解决技术问题的 不属于实用新型专利保护的客体仅改变按键表面文字 符号的计算机或手机键盘以十二生肖形状为装饰的开罐刀仅以表面图案设计为区别特征的棋类 牌类 如古诗扑克适于实用的技术方案新的技术方案 实用新型专利 技术方案 是利用自然规律所提出的技术方案是针对产品提出的技术方案是针对产品的形状 构造或其组合提出的技术方案具有新颖性 创造性和实用性 实用新型专利 特点 实用新型与发明的异同点 相同点都必须是一种技术方案 而不能是抽象的概念或者理论表述不同点实用新型只限于具有一定形状的产品 不能是一种方法 也不能是没有固定形状的产品 如药物 水泥 化学气体 液体燃料等 对实用新型的创造性要求不高 而实用性要求较强 因此人们一般将实用新型称为 小发明 实用新型技术含量相比发明较低实用新型获得授权难度相比发明较小实用新型审查周期比发明短实用新型专利保护期限相比发明较短实用新型专利权的稳定性较弱 对产品的形状 图案及其结合 以及色彩与形状 图案的结合所提出的富有美感并适于工业应用的新设计 图案色彩适于工业应用新设计单纯的色彩 色彩设计不能给予保护 外观专利 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 取决于特定地理条件 不能重复再现的固定建筑物 桥梁等 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 因其包含有气体 液体及粉末状等无固定形状物质而导致其形状 图案 色彩不固定的产品 产品的不能分割 不能单独出售或者使用的局部或部分设计 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 对于由多个不同特定形状或图案的构件组成的产品 如果构件本身不能成为具有独立使用价值的产品 则该构件不属于外观设计专利保护的客体 不能作用于视觉或者肉眼难以确定 需要借助特定工具才能分辨其形状 图案 色彩的物品 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态 以自然物原有形状 图案 色彩作为主体设计 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 纯属美术范畴的作品 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计 文字和数字的字音 字义不属于外观设计保护的内容 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 外观专利 不给予外观设计专利保护的客体 产品通电后显示的图案 外观设计的载体必须是产品构成外观设计的是产品的形状 图案或者其结合或者它们与色彩的结合能应用于产业上并形成批量生产是一种富有美感的新的设计方案 外观专利的特点 实用新型是一种技术方案 它所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发的 外观设计是一种设计方案 它所涉及的形状是从产品美感的角度出发的 实用新型与外观专利的区别 六 专利法中规定的不予保护的主题 违反国家法律的发明创造 1 该发明创造的目的本身是法律所明文禁止的或是与国家法律相违背的 用于赌博的设备 机器或工具 吸毒的器具 伪造国家货币 票据 公文 证件印章 文物的设备等发明创造发明创造本身的目的并没有违反国家法律 但若不按正常方法使用有可能违反国家法律时 不能因该发明创造滥用违反国家法律而拒绝授予专利权 以国防为目的的各种武器 以医疗为目的的各种毒药 麻醉品 镇静剂 兴奋剂 以娱乐为目的的游戏机 棋牌等 违反社会公德的发明创造 一些发明创造虽未违反国家法律 但对于树立社会主义道德