内部审核检查表-咨询项目.doc

.内部审核检查表（咨询项目） QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录1、项目名称、工程背景、咨询内容（范围）、工作阶段，查看项目合同（含补充协议）、指定的项目授权代表、工程项目任务书 2、项目获得的荣誉和奖励*与业主有哪些沟通渠道？*获得哪些业主奖励和满意度信息？3、查项目策划及咨询输入查是否编制设计咨询规划，并经审批后发送？是否明确工作范围和管理目标、主要工作内容与职责、各咨询阶段工作重点、主要控制目标与措施是否根据业主要求制定各阶段设计咨询工作细则和规章制度？控制设计质量、进度、工程投资；审查工程设计方案、设计概算；督查审查设计基础资料、成果；设计单位行为管理和巡检；组织例会、日志、月报；文件和技术资料管理；咨询总结 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录是否充分考虑项目的功能、性能要求，政府批文及附件，岩土工程勘察文件，类似工程实践信息，及其他必要要求？是否明确了咨询依据，采用标准及规范（环保、节能、劳安卫、消防及气体灭火等），适用的法律法规和强制性标准要求（包括项目建设过程中安全生产和投入运营后环保设施的需求），咨询文件组成内容及应达到质量要求？检查项目组织机构与人员配置 如何规定咨询成果输出前的验证、专业会审及中间检查、咨询评审活动？咨询输入是否经评审？查“工程咨询输入评审表”随着工作进展，咨询规划内容发生哪些更新？采取哪些针对性措施？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录 4、检查咨询过程控制抽查项目负责人及专业咨询师（含外聘）资质。检查咨询成果验证、专业会审及中间检查情况根据本阶段咨询工作重点，抽查审批记录是否齐全？签署是否完善？ 抽查专业会审及中间检查记录5、检查项目咨询评审 是否组织咨询评审？评审时机、方式和参加人员是否符合策划安排？ 抽查对评审结论是否回复、并已采取相应措施？ 验证措施落实情况。 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录 6、检查咨询成果输出 咨询工作进度是否符合项目策划和业主要求？咨询报告内容、深度和格式是否符合要求？交付前是否经过批准？ 查施工图设计审查报告*报审资料是否全面完整？*技术审查是否符合要求？*是否充分考虑环保、节能、消防及其他要求？抽查地质勘察成果评审报告抽查技术资料归档情况7、检查文件控制 项目以何种途径得到标准规范的有效版本信息查项目使用规范有效性 作废标准规范处理文件管理情况 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录8、检查对设计单位进度、质量的控制设计进度是否满足要求？抽查对进度计划及修正计划审批记录，对设计单位巡检记录是否定期开展现场咨询？抽查组织施工图设计内部审查记录统计咨询审查意见单、管理建议、项目负责人日志 和月报。抽查某项意见落实情况如何通过对设计基础资料、中间成果、最终成果整体验收等手段全面监督、检查和控制设计质量、进度？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录9、检查工程投资控制是否根据工程造价变动分析原因并采取应对措施？抽查本阶段应提供的造价报告和月度付款建议抽查概预算审查审减记录抽查管理建议被采纳增值或降低成本记录10、检查技术服务 本项目是否对服务内容进行计划？（应包含服务方式、方法、服务人员安排、职责和主要服务内容） 是否适时组织合同交底、图纸会审、协调各相关方关系等会议？抽查例会纪录是否需要协助或代业主办理有关报批手续？抽查消防、环保、劳动卫生等审查手续和签证 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录11、检查分包产品的控制本项目是否分包？如何履行分包审批程序？抽查对分包产品的验收抽查对分包产品输出的管理是否符合院有关规定12、是否参与识别和评价工点的环境因素和危险源？是否了解院年度环境和职业健康安全管理方案？工点有哪些重要环境因素和不可容许危险源？有