（宪法学与行政法学专业论文）刑事证人人权保护立法研究.pdf

摘要 人权既是人类文明进步不断积淀的结晶，又是人类不断认识并超越自我的结果。 它作为现代法治社会的根本特征之一，倍受世界各国的普遍关注。在我国，人权保护 既是我国建设社会主义法治国家的根本要求，又是我国加入国际社会和组织、参与国 际竞争的重要条件和途径。刑事证人人权保护是人权保护的一个重要组成部分。根据 我国刑事诉讼法及相关法律的规定，证人享有安全保护权、充分陈述权、核对笔 录权、证件知悉权和侵权控告权等权利。从法律条文看，证人权利似乎不少，但应当 注意到，这些条文多为程序性权利，而很少涉及实体性权利。程序性权利是保护程序 公正所必须的，但实体权利更关乎证人的切身利益，理应更加受到重视。遗憾的是， 我国刑事证人安全保护权的实现举步唯艰，有关刑事证人经济补偿权和免证特权的立 法更是一片空白。由于我国现行法律缺乏对刑事证人人权保护的规定，导致我国刑事 诉讼中证人的出庭率极低，极大地影响了我国刑事诉讼制度的发展。加强刑事证人人 权的保护，不仅关系到刑事诉讼制度改革的成败，同时也是顺应刑事法治理念和人权 保护发展世界潮流的一种举措，具有十分重要的理论和实践意义。因此，应当完善我 国刑事证人人权保护的立法规范。 关键词：人权；刑事证人；人权保护 a b s t r a c t t h eh u m a nr i g h t sn o to n l ya r et h ec r y s t a l l i z a t i o nw h i c ht h eh u m a nc u l t u r ep r o g r e s s e s a c c u m u l a t e su n c e a s i n g l y , a l s oi st h eh u m a n i t yk n o w sa n dt h es u p e r e g or e s u l tu n c e a s i n g l y i tt a k e so n eo fm o d e mg o v e r n m e n tb yl a ws o c i e t yb a s i cc h a r a c t e r i s t i c s ，t i m ev a r i o u s c o u n t r i e su n i v e r s a la t t e n t i o n i no u rc o u n t r y , t h eh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o nn o to n l yi so u r c o u n t r yc o n s t r u c t st h es o c i a l i s mc o u n t r yu n d e rt h er u l eo fl a wt h eb a s i cr e q u e s t a l s oi so u r c o u n t r y o i n st h ei n t e m a t i o n a ls o c i e t ya n dt h eo r g a n i z a t i o n ，t h ep a r t i c i p a t i o ni n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o ni m p o r t a n tc o n d i t i o na n dt h ew a y t h ec r i m i n a lw i t n e s sh u m a nr i g h t s p r o t e c t i o ni sah u m a nr i g h t sp r o t e c t i o ni m p o r t a n tc o n s t i t u e n t a c c o r d i n gt oo u rc o u n t r y ”l a wo fc r i m i n a lp r o c e d u r e ”a n dt h ec o r r e l a t i o nl a ws t i p u l a t i o n w i t n c s se n j o y st h e s a f e k e e p i n go fs e c u r i t yp o w e r , t h ef u l l s t a t e m e n tp o w e r , t h ec h e c k u pr e c o r dp o w e r , t h e c r e d e n t i a ll e a r n sa b o u tr i g h t sa n ds oo np o w e ra n dr i g h ti n f r i n g e m e n tr i g h to fc o m p l a i n t l o o k i n gf r o mt h el e g a la r t i c l et h a t ，w i t n e s sr i g h ta si fm a n v b u tm u s tn o t e ，t h e s ea r t i c l e s m a n ya r et h ep r o c e d u r a lr i ：g h t ，b u tv e r yl i t t l ei n v o l v e st h er e a l i t yr i g h t t h ep r o c e d u r a lr i g h t i sp r o t e c t st h ep r o c e d u r et oh a v ef a i r l y , b u tt h ee n t i t yr i g h tc o n c e r n sw i t n e s s sv i t a li n t e r e s t s h o u l de v e nm o r er e c e i v et a k e s i ti sap i t y , o u rc o u n t r yc r i m i n a la c t i v i t yw i t n e s s s a f e k e e p i n go fs e c u r i t yp o w e rr e a l i z a t i o nt a k e sas t e po n l yj i a n ，t h er e l a t e dc r i m i n a l w i t n e s se c o n o m yc o m p e n s a t i o np o w e ra n de x e m p t st h ec a r dp r i v i l e g et h el e g i s l a t i o ni sa p i e c eo f b l a n k b e c a u s eo u rc o u n t r yp r e s e n tl a wl a c k st ot h ec r i m i n a lw i t n e s sh u m a nr i g h t s p r o t e c t i o ns t i p u l a t i o n ，c a u s e di no u rc o u n t r yc r i m i n a lp r o s e c u t i o nw i t n e s st oa p p e a ri n c o u r tt ol e a de x t r e m e l yl o w l y , e n o r m o u s l yt oa f f e c to u rc o u n t r yc r i m i n a lp r o s e c u t i o n s y s t e md e v e l o p m e n t e n h a n c e m e n tc r i m i n a la c t i v i t yw i t n e s sh u m a nr i 2 l l t sp r o t e c t i o n ，n o t o n l yr e l a t e st h ec r i m i n a lp r o s e c u t i o ns y s t e mr e f o r i l lt h es u c c e s so rf a i l u r e ，s i m u l t a n e o u s l y a l s oi sc o m p l i e dw i t ht h ec r i m i n a lg o v e r n m e n tb yl a wi d e aa n dt h eh u m a n r i g h t sp r o t e c t i o n d e v e l o p m e n tt r e n d si nt h ew o r l do n ek i n do fa c t i o n h a st h ee x t r e m e l yi m p o r t a n tt h e o r y a n dt h ep r a c t i c es i g n i f i c a n c e t h e r e f o r e ，m u s tc o n s u m m a t eo u rc o u n t r yc r i m i n a la c t i v i t y w i t n e s sh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o nt h el e g i s l a t i o ns t a n d a r d k e yw o r d s ：h u m a nr i g h t s ；c r i m i n a lw i t n e s s ；t h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s i l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 么 学位论文作者签名：麟 指导教师签名：型塑 日 期：翻。 乡 日 期：竺兰掌堑：! 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 首先需要明确，本文所说的证人指刑事证人。人权，是最引人注目的政治词藻之 一，也是联合国的中心议题。现代国际社会，刑事证人人权保护是国际社会和各国现 代诉讼中追求的目标，它顺应了人权保护的世界发展潮流。事实表明，无论是英美法 系主要国家，还是大陆法系主要国家，出于保护刑事证人实际利益的需要，大多数国 家规定了刑事证人享有安全保护权和经济补偿权，同时，两大法系主要国家还建立了 刑事证人免证特权制度，规定刑事证人在法定情况下可以拒绝充当证人或者对某些问 题拒绝陈述，其主要包括拒绝自证其罪特权、近亲属特权和职业特权。我国刑事诉 讼法及相关法律对刑事证人人权的关注和保护，与刑事证人所负担的义务相比，义 务明显重于权利。我国立法对刑事证人及其近亲属的人身安全保护不力，无具体可执 行的机构，没有落实到具体的可执行的制度上，同时对刑事证人因作证而遭受的经济 损失如何进行补偿的问题尚无规定，而关于刑事证人的免证特权也未能在立法中得到 体现。本文立足于人权保护的背景，借鉴两大法系主要国家有关刑事证人人权保护的 立法规定，在分析我国有关刑事证人人权保护立法缺陷的基础上，提出完善我国刑事 证人人权保护的立法建议，包括细化刑事证人人身保护权、增设刑事证人经济补偿权 和增设刑事证人免证特权。 东北师范大学硕士学位论文 一、人权理念与刑事证人人权保护 ( 一) 人权理念的基本解读 1 人权的概念 目前，学术界对人权的概念存在很大分歧。但是，应该有一个基本相同或者大体 一致的人权概念，否则，不仅在理论上，而且在实践中都会造成诸多困难和麻烦。这 就要求我们在马克思主义指导下，科学地、合理地来界定人权。“人权”由“人”和 “权利”这两部分构成，即人权学说是人道和权利的融合。因此，怎样看待人就成了 人权概念的前提条件之一。人权作为人的权利，必须先解决人的本质问题。“人的本 质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上，它是一切社会关系的总和。 1 1 这 是我国学术界占统治地位的观点。马克思强调的是，劳动和社会实践是人的本质。人 的属性是人的本质的表现。人性与人本质是紧密相联的，只有人的本质才是人性的社 会化及其全方位的展现。所谓人性是“在一定的社会制度和一定的历史条件下形成的 人的本性 。那么人的本性包括哪些呢? 对这一问题古今中外的学者们众说纷纭，见 仁见智，但最具有说服力的，当属马克思关于人的自然属性与社会性相统一的观点。 由于“对人性的不同看法，必然对我们应当做什么和怎样做，得出不同的结论”， 【2 1 这就要求我们必须坚持马克思主义关于人性、人的本质的理论，正确界定人权。这 是一个前提。其次，怎样定义权利是科学合理地定义人权的又一前提。只有知道了权 利是什么，才会知道一个人享有权利意味着什么、享有人权又意味着什么，进而，才 会真正弄清楚究竟为什么要享有权利、为什么要争取权利。在近代西方思想史上，学 者们对权利本质的理解有两种观点：其一，将权利看作人基于道德上的理由或超验的 根据所应该享有的东西，这种东西可能指向某种利益，如拥有物或做某事，但这些思 想家并不以利益本身为原点来解释权利。如格老秀斯把权利看作“道德资格 ，霍布 斯、斯宾诺莎等人将自由看作权利的本质，或者认为权利就是自由。康德认为“权利 是意志的自由行使 。黑格尔指出：“一般说，权利的基础是精神，它们的确定地位 和出发点是意志。意志是自由的，所以意志既是权利的实质又是权利的目标，而权利 体系则是已成现实的自由王国。 3 1 其二，对权利本质的另一理解，着重于权利的 客观方面，从实在法的角度来解释权利。德国法学家耶林认为权利就是受到法律保护 的利益。同时，不是所有的利益都是权利，只有为法律承认和保护的利益才是权利。 因此，我们可以认为权利是主体追求或维护利益而被认为正当的行为自由。 综上，我们认为：人权即人的权利，是人所享有和应当享有的权利的总和。 2 人权与其他权利的区别 2 东北师范大学硕士学位论文 首先，本原不同。人作为“能思想的存在物 与其他动物不同之处在于人有人性， 或者说人兼有自然属性和社会属性。“人权 口号的提出，就是因为有人不把他人当 作人对待的社会现实存在，尤其是拥有权力者对人们权利的侵犯。而权利则按其不同 的性质有不同的本原，如道德权利，源于道德原理或者伦理说教，习俗权利源于习惯 与民俗，政党党员的权利来源于该党的纲领与章程，工会会员的权利来源于该工会组 织的规章，社会自治组织成员的权利来源于乡规民约等等。但是，人权与此不同，它 是人作为人基于其本性以及人格与尊严而应当享有的权利。在人权与权利的本原问题 上，对人权、权利与国家、法律的关系要有正确认识。人权先于国家与法律而存在， 所以研究人权问题，不能仅仅着眼于国家与法律，而应以社会为立足点，从历史学、 社会学、哲学以及法学等多角度、跨学科的立场来分析。人权源于人的本性、人格、 尊严与价值，与其他权利不同。人权的本义是一种应有权利。它要受法律的认可与保 护，因而有法律权利。人权在不少情况下，也受道德、习俗、宗教、政党章程以及其 他社会组织章程和乡规民约的认可与保护。但人权的本原同人权要受什么社会规范的 认可与保护，这是两个不同性质的问题，应当区分开来。所以对“人权是斗争得来的 、 “国赋人权论 等本原观点要予以警惕。不能将人权的实现方式、途径及条件与人权 的本原问题相混同。 其次，主体不同。主体问题是人权的关键性问题之一。自2 0 世纪9 0 年代初期以来， 法理学界许多学者加入了对人权主体问题的论证，但学者们并未达成共识。分歧主要 集中在两个方面：一是人权主体指个人还是集体，抑或两者兼有；二是人权主体指人， 还是指公民或人民。无论从哪个方面来看，人权主体与权利主体都不是同一而是存在 差异的。客观而论，人权的实质是指权利对权力的对抗，所以政府首先就应被排除在 人权的主体之外。那人权的主体是否就是古典人权主体理论所描述的那样仅仅是无差 别的所有的个人? 有学者认为，“人是人权的唯一主体”【4 l 或“人权的主体主要是个 体，即马克思所说的有感觉的、有个性的、直接存在的人，从事实际活动的人， 可以通过经验观察到的发展过程中的人 。我们认为，这些判断都值得商榷，因 为从目前世界人权发展的角度而言，它已由个体人权发展到集体人权，即“从生命的 主体发展到人格的主体 。所以，大多数中国学者都主张人权主体并非仅仅限于个人， 一些特殊的社会群体，主要是一些弱势群体的人权主体地位应受到重视。如妇女、儿 童、老人、残疾人、消费者、犯罪嫌疑人和罪犯、少数民族或种族等等。此外，民族、 一国人民自2 0 世纪6 0 年代以来也成为重要的人权主体。 再次，客体不同。人权的客体是什么? 人权的客体应当就是指人权主体所拥有的 权利，包括对物、行为、精神产品、信息等享有的权利，这已得到目前人权理论界很 多人的认同。问题在于究竟什么样的权利是人权的客体。这在我国法理学界仍存在争 议，有学者认为，“人权的原意是指某种价值观念或道德观念，因而它是一种道德意 义上的权利和义务。人权就是从这些价值、道德观念出发而认为作为个人或群体的人 在社会关系中应当有的权利或应当履行的义务”。这种受西方人权学说影响而将人权 理解为道德意义上的权利的观点在当代中国具有代表性，也具有一定的合理性，但将 3 东北师范大学硕士学位论文 人权仅仅解释成为道德权利就值得商榷了。我们认为这种观点过于狭窄地理解和定义 了权利的内容，其原因是他把人权仅仅理解为一种道德权利。西方的人权学说在某种 层面上的确张扬了人的道德内涵，但它对人的社会内涵的漠视也十分明显和突出。经 过对西方人权学说本质的深刻分析，大多数学者主张人权的客体是一个多层次、内涵 丰富与广泛的概念，它包括人身人格权，政治权利，经济、社会、文化权利及民族自 决权、发展权，自然资源永久主权等。所以，人权的客体不但是道德权利，还应包括 公民权利、政治权利及社会、经济、文化等更为广泛的权利。 最后，存在形式不同。由于权利是一个内容极为广泛的概念，它不但包括国家法 律上的权利，也包括政党、社会团体、企事业组织等规章上的权利，还包括道德、习 俗权利等等，因而其存在形态也呈现多样性，它或以法律规范形态存在，或以政党规 范形态存在，或以团体道德、习俗规范等形态存在。虽然人权的客体是权利，但不可 认为权利的存在形态就是人权的存在形态。因为权利的存在形态实际上以权利的载体 为依据，可以表现为上述各种存在形式。有学者主张人权存在形态主要有四种，即应 有权利、法规权利、习惯权利及现实权利。这种描述基本上反映了人权的外在形式， 然而可惜的是该理论没有能揭示出这四种形态的内在联系。我们认为，人权存在三种 形态，即应有权利、法定权利、实有权利。这一理论不仅反映了人权三种存在形态的 客观现实，同时揭示了三种形态运动的内在规律。三者之间不是平行关系，而是层次 关系，三者的内容在很大一部分上是重叠的。随着人类文明的继续向前发展，它们之 间的外延将进一步接近，彼此重叠的部分将日益扩大，但永远存在矛盾。应有权利将 永远大于法定权利，法定权利将永远大于实有权利。但也正是这种矛盾，推动着人权 不断得到实现。 人权是权利的“最一般的形式 ，但要正确对待人权与其他各种权利之间的关系， 则不仅要正确认识二者之间的联系，还要对二者加以区别。只有对人权和权利在本原、 主体、客体及存在形态等方面的关系上有了比较准确与清晰的了解，方能正确把握人 权这一概念的内涵与外延，真正理解人权存在的意义与其所彰显的时代精神。 5 1 ( 二) 人权理念要求保护刑事证人人权 人权保护是世界各国在刑事司法和犯罪预防领域共同追求的价值之一，也是衡量 一个国家司法文明、民主、进步与否的国际标准。尊重人权是一项重要的国际法原则， 第二次世界大战后，人权保护问题成为国际化的问题，各国都十分关注这一问题。现 代国际社会有许多关于人权保护的公约和关于人权问题的国际惯例，这是无可否认的 事实。把人权保护纳入国际化轨道是人权问题的内在要求，也是人类社会发展的必然 趋势。1 9 4 5 年订立的联合国宪章在其序言中“重申基本人权、人格尊严与价值， 以及男女与大小各国平等权利之信念”，规定联合国应促进“全人类之人权及基本自 由之尊重与遵守，不分种族、性别、语言或宗教”。宪章中有关促进对基本人权的尊 重的条款是全人类对两次世界大战的惨痛经历的总结和反思，也是渴望世界和平与安 4 东北师范大学硕士学位论文 全的人们的共同心愿。1 9 4 8 年1 2 月1 0 日通过的世界人权宣言也宣告：“人人皆得 享受本宣言所载的一切权利和自由，不分种族、肤色、性别、语言、宗教、政治或其 它见解、国籍或社会出身、财产、出生或其他身份等任何区别”。它是第一个由联合 国大会决议全体通过的国际人权文书，其进步意义是各国公认的。此后每年的1 2 月1 0 日被宣布为“世界人权日 ，后来，联合国大会又通过了经济、社会、文化权利国 际公约和公民及其政治权利国际公约，这一切都显示了国际社会对人权的保护。 联合国和些区域性国际组织为维护世界和平与安全、促进人权事业发展起了积极作 用。迄今为止，国际刑事司法准则已形成一个有机联系的人权保护体系，为各国刑事 司法体制的改革和完善提供借鉴，对促进世界刑事司法和人权事业的发展产生重要影 响。1 6 1 中国自改革开放以来，公民的人权状况有了明显的改善。不仅现行宪法关 于公民权利的规定比前几部宪法有了明显改进，而且全国人大近年来还制定了一系列 与保护公民权利有关的法律。十届人大二次会议通过的宪法修正案，还第一次将国家 尊重和保护人权写入宪法，这可以说在中国的人权发展史上具有开创性和历史性的重 要意义，甚至完全可以说是中国人权发展史上的一个新的里程碑。这与中国前几十年 在有关人权问题上无法可依以及法律虚无主义的状态相比，无疑是历史的巨大进步。 人权是我国实行法治、进行立法和司法活动的基本理念，也是刑事诉讼法和相关 立法的基本理念，打击犯罪说到底也是为了维护人权。刑事诉讼法及相关法律所 保护的对象、重点是诉讼参与人的权利，即诉讼人权。学术界在探讨刑事诉讼的人权 保护措施时，将更多的关注给与了犯罪嫌疑人、被告人和被害人，而缺乏对其他诉讼 参与人的人权保护需求的研究。1 7 l 我们可以将不作不利于自己的供述、不进行自我归 罪看作是人的一种天性，是人的意志自由，应当得到尊重并予以承认。因此，我们呼 吁赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权。我们可以关怀到被害人受害前后的身体损伤、心 理损伤和其他损失，从而对联合国为罪行和滥用权力行为受害者取得公理的基本原 则宣言中规定的被害人的援助保护的诸多条款加以认同。我们也同样应当关注到人 的防御本能、合理的趋利避害的心理、亲人之间相互保护的天性等等问题，在公民应 当履行作证义务的前提下，对刑事证人的人权需要给与最充分的关注。 刑事证人人权保护是刑事诉讼人权保护的一个重要组成部分，加强对刑事证人人 权的保护是诉讼民主和法治建设的需要，是贯彻对抗式审判模式的需要，在刑事诉讼 中具有极其重要的意义。丹宁勋爵曾言：“每个法院都必须依靠证人，证人应当自由地、 无所顾忌地作证，这对于执法者来说是至关重要的。但众所周知，证人可能被指使作 伪证( 可能会有人威胁证人，如果说出实情，就要自食恶果) ，他们会因吐露真情而遭到 报复 。 s l 任何一项制度都有其存在的理论基础，探究其背后的法理理念和价值基础 是合理构建该项制度的前提。刑事证人权利保护是基于证人主体资格。刑事证人是具 有个体资格的自然人，作为人，其享有基本人权，必须受到尊重和保护。刑事证人具 有诉讼主体资格。刑事证人虽然是基于法律上的义务而参加诉讼，但他并不是诉讼客 体，不应被视为发现实体真实的工具和手段，其基本权利应当得到法律的保护。诉讼 中，如果不尊重刑事证人的诉讼主体地位，在需要其作证时，呼之作证或强制其作证， 5 东北师范大学硕士学位论文 而在证人作证时或作证后忽视其权利保护，势必使刑事证人产生被愚弄利用的感觉， 从而对作证产生抵触心理。因此，基于诉讼主体地位的考虑，应加强对刑事证人权利 的保护，以使刑事证人感到作为主体的地位和尊严，享有基本人权。【9 l 任何人类历史 的第一个前提无疑是有生命的个人的存在。因此，第一个需要确定的具体事实就是这 些个人的肉体组织，以及受肉体组织制约的他们与自然界的关系。自然界中的人在并 不知道什么是人权的情况下，出于自己的本能，会保护自己的生命、健康、食物、栖 息地以及保护自己的配偶不被别人夺去。因此，人权源于人的本能。人的存在必须以 拥有自然生命为前提，所以，建立在人的自然性基础之上的人权首先要包含人的生命 权以及与生命密切相关的生存权、健康权、安全权等人的最基本权利。如果这些权利 得不到保护，那么所谓的人权就是一句空话。即使在原始社会里，原始人的生命权和 身体权也是客观存在的。“全体人都是自由人，都有自卫权，也都有互相保卫自由的 义务。无论酋长或军事首领都不能要求任何特权。自由、平等、博爱，虽然从来没有 表述为公式，却是氏族的基本原则。这些原则便是基本权利的基础”。这些权利最终 发展为人权。也就是说，“人权的全部内容都以人作为自然生命的存在和发展为依据”。 可见，人权不是天赋的，也不是神赐的，而是人作为自然界中的生物而自然产生的， 是生而为人应当享有的。对刑事证人人权的保护具有十分重大的意义，刑事证人人权 的预设可以增进证人义务履行的动力，消除证人对自身利益的后顾之忧。【l o j 证人人 权的保护，是刑事诉讼顺利进行的必然要求，也是社会文明、民主发展的必然要求， 还是人权保护的重要组成部分。 6 东北师范大学硕士学位论文 二、外国刑事证人人权保护立法概述 外国立法对刑事证人人权的保护十分重视，许多国家制定了专门的证人保护制度 和条例，并把对刑事证人人权保护的完善与否视为刑事诉讼法律健全与否的标志。 ( 一) 英美法系主要国家刑事证人人权保护立法概述 英美法系国家推行当事人主义诉讼模式，特别注重程序的价值，因此，建立了比 较完备的证人出庭作证制度，在英美法系国家的法律中均可找到刑事证人出庭作证激 励保护机制的详细规定。 考察英国的证人制度，不难发现，无论是其民事证人制度，还是刑事证人制度， 不论是其成文规则，抑或司法判例，都无不体现出一个特点，即系统性和科学性。英 国证人制度中的宣誓制度、安全保护制度、经济补偿制度、作证特免权制度和豁免制 度等，俨然一座基础牢固、结构合理、运转顺畅的证人制度大厦，而这座大厦的内在 机制，在于它不仅科学地处理了证人权利和证人义务之间的关系，而且在探求真相和 人权保护之间寻找到了恰当的平衡，同时它还较好地处理了实体真实和程序公正、司 法公正和诉讼效率的关系。我们认为，这正是英国证人制度的魅力所在，也是世界各 国纷纷效仿它的原因所在。英国早在1 8 9 2 年就制定了证人保护法，在英国，对证 人的保护主要由警察机构负责实施，在毒品、恐怖等严重刑事犯罪案件中，警方对协 助侦破案件的证人提供了十分安全的保护措施，如改变姓名、身份、住址，甚至改变 相貌等。英国1 9 9 9 年青少年司法和刑事证据法第2 3 至第2 9 条详列了八项特殊措施 对证人予以保护，可谓是英国证人保护的经验总结。它规定：在法庭上，证人由于年龄、 智力缺陷、害怕或忧伤原因，作证时需要特殊保护。在这种情况下，法庭可以作“特殊 裁量”。这些裁量包括以下几方面：将证人与被告屏蔽开( 第2 3 条) ；直播链接( 第2 4 条) ；秘密作证( 第2 5 条) ；去掉假发和法袍( 第2 6 条) ；采用视频录像作主询问证据( 第 2 7 条) ：采用视频录像交叉询问( 第2 8 条) ；通过媒介询问证人( 第2 9 条) ；为交流提供 合适的帮助( 第3 0 条) 。从这几项措施可以看出，英国的证人制度实实在在地体现了以 人为本的理念。英国还明确了专门负责证人保护任务的组织，即警察机关，1 9 9 7 年警 察长协会犯罪问题委员会还将证人恐吓问题列为其头等大事，制定了一系列全国性的 应对措施，以指导下一步的证人保护问题。英国皇家检察院成立以后，证人保护方面 出现了更多的警察局和检察机关合作的局面，英国的证人服务制度也是世界上运作最 为完善的。在试点的基础上，1 9 9 6 年“刑事法院证人服务 在英格兰和威尔士的每个 法院开始运作。由于很多证人恐吓行为不仅针对个人，还可能在整个社会范围内制造 恐怖气氛，英国还创立了一种“官民结合的组织来实施证人保护计划。总的来说， 英国目前已经形成了一个保护证人的立体网络。 7 东北9 币范大学硕士学位论文 在英国证人制度中，最值得推崇的当属它的作证特免权制度。在证人权利和社会 利益相比较的天平上，基于发现真实，维护社会整体正义和社会关系的和谐，法律规 定知道案情的人有作证义务。其正当性根据在于由于社会正义价值大于个人权利价 值，但社会利益大于个人利益是在总体上进行衡量的，至于个案而言，个人权利价值 或许会大于其所保护的社会正义价值。法制的精髓一方面不仅使大多数人利益得到合 理保护，而且对少数人的利益也进行合理的关照，另一方面法律仅是调控社会的一种 手段，一个社会要保持和谐的秩序还须有道德等规范进行调控。如果法律规定证人作 证与社会根本道德规范相违背，这样的规定就必须进行修改。因而国家的法律只有一 方面规定证人作证的义务，同时又规定证人在一定条件下可以免予作证，疏堵结合， 这样的法律之治才是良法之治，才能兼顾国法、天理和人情的统一，否则易造成社会 大众对证人出庭制度的反感情绪，不利于以后他们对法律的遵守和信仰。证人作证特 免权最主要的一个方面就是基于职业交流的作证特免权，例如在律师与委托人之间、 医生与病人之间、神职人员与信徒之间的秘密交谈和通信，如果对方当事人或法庭要 求其作证，律师、医生和神职人员等特定职业人员可以免于作证。此外，还包括证人 不自证其罪特免权、亲属间作证特免权和公务秘密的作证特免权，在英国的证人制度 中都做了相应的规定。 h i 在美国，除证据法规则规定的少数豁免性特权事项外，所有公民即使面临死亡威 胁也有法律义务在民事或者刑事诉讼中作证。但是证人常常陷入一种两难境地：不作 证会被认为是藐视法庭，而出庭作证又面临打击报复。保护证人的呼声在1 9 6 2 年瓦拉 其案之后开始高涨，在2 0 世纪6 0 年代对黑社会的扫荡中，系统的证人保护程序产生了。 1 9 7 0 年，依据有组织犯罪控制法案第5 条的规定，美国司法部建立了美国联邦证 人保护程序。之后美国于1 9 7 1 年专门制定了证人安全方案以期保护证人的权利。 1 2 1 证人保护的主要措施除了公诉人和辩护律师对被告人有关违法行为进行警告、设定 高额保释金、对恐吓行为进行积极的起诉等传统措施以外，还包括紧急迁居、长期迁 居、审前安全措施和庭审安全措施、对狱中的被害人和证人实行保护性监禁、社区辅 助工作等措施。 1 3 11 9 8 4 年又通过了证人安全改革法案，修正了联邦证人保护程 序的诸多弊端。目前美国的证人保护制度已趋完善。联邦证人保护程序的启动由司法 部设在各地的检察机构和打击有组织犯罪的机构或侦查机关提交有关的证人保护申 请，主要由美国司法部刑事处的执行办公室决定，但最终决定权由总检察长掌握。执 行办公室在审查中主要考虑以下相关因素：该证人的证言的重要程度；他人提供该证 言的可能性；该证人被重新安置在其他社区的风险大小等，最根本的考虑因素是未来 将作证的证人是否面临死亡的威胁。提供证言的监狱服刑人员也可以向执行办公室申 请证人保护。进入证人保护程序的人员将在位于华盛顿特区的安全和适应中心接受训 练。这个中心高度安全和秘密，根本没有地址标明。一旦某人进入了证人保护程序， 证人将失去以前的姓名，所有身份标识必须全部重新制作，包括驾驶执照、社会保险 卡、出生证和学历证明等。参加者只能通过安全渠道与外界联系。结束训练之后，参 加者和执法局必须签订谅解备忘录，其中写明双方各自的权利和义务。执法局将为证 8 东北9 币范大学硕士学位论文 人保护程序的参加者提供可自由支配的安置费，包括房租费、家具费、衣物费和汽车 费等，而证人也必须履行其法律义务，执法局会和当地的地方执法和司法当局保持联 系以监督证人。此外，证人安全巡查员分布在美国各地，以保护和帮助参加该程序的 证人。而且，如果这些参加者应该回到危险区域出庭的话，共有七个位于全美主要大 城市的高度安全和秘密的场所来安置受保护的证人。1 1 4 j 美国联邦证据规则和美国刑事诉讼规则规定证人享有以下主要权利：一 是证人享有不受强迫自证其罪的特权。即当证人回答了某个问题就会自陷于罪时证人 即对该问题有拒绝回答权。美国还将这一特权上升到宪法权利的高度予以规定，写进 了美利坚合众国宪法第5 条修正案中。二是法庭应保护证人免受折磨或不当的非 难。三是抨击证人的品格时，只能涉及证人可信和不可信方面的履行历；而且规定， 对证人的诚信以曾被定罪作为证据进行抨击时，如果自定罪之日起计算已逾1 0 年，或 者该证人已从固定罪所受的限制中解脱出来，如已被赦免、撤销或者发现无罪时，则 不论时间长短，都不能采纳。四是无论是以政府名义传唤证人，还是根据无经济能力 的被告人申请传唤证人，证人都可以获得由政府支付的费用即获得经济补偿的权利。 0 5 美国联邦刑事诉讼规则第1 7 条具体规定为由政府向证人提供出庭的费用和交通 费。【1 6 】美国伊利诺斯州的法律也规定，证人出庭或者进行证言笔录有权得到每天2 0 美元的费用，此外，对于必要的旅行，还有权得到每英里o 2 美元的费用。【1 7 j ( 二) 大陆法系主要国家刑事证人人权保护立法概述 在德国，犯罪嫌疑人或被告人的供述在实践中虽被视为重要的证据来源并具有重 要的证据价值，但是从严格的法律角度来看，被告人供述在其刑事诉讼法中并不是属 于法定的证据种类之一。在这种情形下，证人证言就成为证据种类中较重要的证据种 类之一。德国刑事诉讼法规定：证人是“在法官面前陈述自己对案件事实之感受 之人”，但其不得为诉讼中不能担任证人角色之人，以致需回避证人职务者。对证人 出庭作证，该法也规定了权利义务，其中规定无论证人在审判之前是否已经向警察或 者检察官、预审法官作过陈述，也都应在审判时到庭作证，这是一条证人履行作证义 务的强制性规定，只有在以下几种情况下才例外：第一，证人、鉴定人或共同被控人 已经死亡，发生精神病或居所不能查明的。第二，证人、鉴定人或共同被指控人因患 虚弱或其他不能排除的障碍。证人、鉴定人或共同被指控人在较长时间或不定时间不 能参加法庭审判的。第三，因路途十分遥远，考虑到其证词意义，认为不必要求证人 到庭的。第四，检察官、辩护人和被告人同意宣读的。第五，对于联邦议员议会或联 邦政府的成员，如果他们已经在审判之外接受过询问的，不能传唤出席审判程序。德 国刑事诉讼法第5 0 条和第5 l 条规定了证人作证的义务及拒证的法律后果。德国 刑事诉讼法第5 1 条规定了应传不到的法律后果：“证人经依法传唤而不到场的应承 担因此造成的费用。同时，科处秩序罚款，不能缴纳罚款时科秩序拘留”。关于证人 权利的规定，德国法律主要是赋予部分人享有免于作证的特权和列举若干享有作证豁 9 东北师范大学硕士学位论文 免权的职业。具体包括：( 1 ) 第5 2 条规定被告人的配偶、直系血亲、姻亲及未婚妻享 有免于作证的特权，法律要求司法人员询问这些证人前要告知享有这一特权，如果他 们未被告知享有这一特权，日后，他们所作的陈述不能当作证据使用。这些享有免于 作证特权的人可以放弃这一特权而作证。一旦他决定作证，他就不能作虚伪的陈述。 ( 2 ) 第5 3 条列举了若干种享有作证豁免权的职业，它包括：神职人员、医生、律师、 税务咨询人员和议会成员等。这一特权设立的目的方面是为了保护这些职业的委托 人、客户等个人隐私，另一方面，这些职业所存在的公众信任被认为具有很重要的社 会意义。( 3 ) 第5 4 条规定，证人享有反对自我归罪的特权，即如果他们出于回答某些 特殊问题使他们自己或他们的亲属受到有罪的嫌疑，并且有被起诉的危险，他们就可 以拒绝回答这些问题。同时，为保护刑事证人的经济利益，德国法律也规定了证人出 庭作证的权利保护及拒绝作证的法律后果及例外。在德国，证人作证的有权依据专门 的证人鉴定人补偿法要求获得各种补偿的特殊保护，如向政府领取报酬金和旅费 等作证的花费，可以要求改换姓名，调换住所及改变容貌等人身方面的保护。【碍】 对于经济补偿权，日本刑事诉讼法第1 6 1 条第1 项规定：“证人可以请求旅费、 日费和宿费。而至于对证人的保护，日本国会在2 0 0 0 年修订了刑事诉讼法， 在被害人和证人保护方面的修正力度很大，其中第1 5 7 条就减轻证人的人身危险、心 理负担增加了一些举措，包括屏风遮蔽、陪同照护、采纳电视双向系统等等。关于证 人的拒证权，日本法律涉及的更多，日本刑事诉讼法第3 2 1 条规定：“只有在以下 情况下，证人才可不出庭作证：( 1 ) 证人死亡：( 2 ) 精神和身体的障碍；( 3 ) 所在不 明；( 4 ) 在国外。日本刑事诉讼法也对政府特权作了明确规定，包括官吏或曾任 官吏，内阁总理大臣或者其他国务大臣或曾任其职务的人，众议院或参议院的议员或 曾任议员的人为证人时，就其职务上的秘密进行询问时法院应得到各任职单位的许 可，否则可行使拒绝权。日本刑事诉讼法第2 8 2 条和第2 8 1 条对证言拒绝权作两方 面的规定：首先，第2 8 2 条规定，关于可以使证人或下列的人招致刑事上的诉追或处 罚的证言，证人可以拒绝，关于可以使这些人蒙耻有此等亲属关系的证言亦同。( 1 ) 证人的配偶、四亲等内的血亲或三亲等内的姻亲或证人曾有此等亲属关系的；( 2 ) 证 人的监护人或受证人监护的；( 3 ) 证人作为主人而侍奉的人。其次，第2 8 1 条规定下 列情况下，证人可以拒绝证言：( 1 ) 上述所列的拥有政府特权的人；( 2 ) 就现任医师、 牙科医师、药剂师、药材商、助产士、律师( 包括外国律师事务所的律师) 、代办人、 辩护人、公证人、宗教或任祷祀职务的人，或曾任此等职务的人在职务上所获知的应 当保密的事实受到询问时。( 3 ) 就有关技术或职业上的秘密受到询问时。同时日本规 定对行使拒绝证言的权利是否恰当应由受诉法院在审问当事人后进行裁判，对于无故 拒绝证言的，应进行制裁。 在英美法系国家，证人人权的保护较为突出，这与证人证言在证据种类中占据核 心地位有关。因为英美国家的庭审采取集中庭审的一次审理主义，控辩双方及各自证 人在法庭上的表现显得至关重要，所以，对证人人权给予较充分的尊重和保护以确保 其能出庭并发挥积极作用自然被立法和司法所重视。但无论是英美法系主要国家，还 1 0 东北师范大学硕士学位论文 是大陆法系主要国家，均建立了证人免证特权制度，规定公民在法定情况下可以拒绝 充当证人或者对某些问题拒绝陈述。其主要包括拒绝自证其罪特权、近亲属特权和职 业特权。如德国刑事诉讼法典第4 2 条还规定：“与被指控人的订婚人，配偶或 前配偶( 被指控人) 现在或曾经是直系亲属或直系姻亲，现在或者曾经在旁系三亲内 有血缘关系或者三亲内有姻亲关系的人，皆有权拒绝作证 。同时，无论是英美法系 主要国家，还是大陆法系主要国家均规定，出于保护证人实际利益的需要，均允许某 些特殊情况下，证人可以不出庭作证。1 1 9 】如德国刑事诉讼法第2 5 1 条规定，证人 因患病、虚弱或者其他不能排除的障碍，在较长时间内不能参加法庭审判时，允许以 宣读以前的法官询问笔录来代替询问证人。例由此可见，外国对证人人权十分重视， 均在不同方面较为深入和细致地对证人人权予以规定，有的甚至上升到了宪法的高 度，可见外国在证人人权立法方面较为完善。 东北师范大学硕士学位论文 三、我国刑事证人人权保护立法现状 ( 一) 我国刑事证人人权保护立法实然描述 在刑事诉讼中，由于诉讼参与人参加的诉讼法律关系不同，因而所具有的诉讼地 位和诉讼权利也不同。证人权利是证人在参与诉讼过程中应当享有的法律赋予的诉讼 权利，它是证人依法参与诉讼的基本保护。( 1 ) 根据我国刑事诉讼法第8 4 条第1 款“任何单位和个人发现有犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权利也有义务向公安机关、 人民检察院或者人民法院报案或者举报 和第2 款“被害人对侵犯其人身、财产权利 的犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权向公安机关、人民检察院或者人民法院报案或者控 告 的规定，证人有向司法机关报案、举报或者控告的权利。( 2 ) 根据我国刑事诉 讼法第1 4 条第l 款“人民法院、人民检察院和公安机关应当保护诉讼参与人依法 享有的诉讼权利”的规定，证人作证的权利任何单位和个人都无权限制和剥夺，证人 有要求司法机关依法保护作证的权利。( 3 ) 根据我国刑事诉讼法第9 条第l 款“各 民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权利。人民法院、人民检察院和公安机关 对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译”的规定，证人有使 用本民族语言作证的权利，并有要求司法机关对不通晓的语言文字给予翻译的权利。 ( 4 ) 根据我国刑事诉讼法第9 7 条第l 款和第1 5 1 条“传唤当事人，通知辩护人、 诉讼代理人、证人、鉴定人和翻译人员，传票和通知书至迟在开庭三日以前送达”的 规定，证人有要求司法机关及时通知其作证的权利。( 5 ) 根据我国刑事诉讼法第 9 8 条第l 款“询问证人，应当告知他应当如实地提供证据、证言和有意作伪证或者 隐匿罪证要负的法律责任”的规定，证人有要求司法人员告知如何履行法律义务的权 利。( 6 ) 根据我国刑事诉讼法第9 9 条、第9