（西方经济学专业论文）合约理论与中国农地合约研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 业生产的控制的加强。而这一点则可解释农业自8 0 年代中期之后的产量滑坡和九十 年代以来国家对农业投入和控制力度的加大的事实。 在以上分析的基础上，我们可以推导出的另一个重要结论便是：影响中国农业 的增长和发展的最关键的因素除了我们过去所推崇的是来自于家庭联产承包制本身 的制度效率，还应从不完全合同的角度考察经济主体作为土地专用性投资强度变化 的影响。而这种专用性投资的强度的变化是受非农工作机会和收入的变化的影响， 而这一点正是市场本身变化的结果。 从第二个结论出发，我们还可得出第三个解释性结论用以回答中国农地制度的 下一步发展的趋势：只要存在持续的非农就业的工作的机会和与这种持续工作机会 伴随的高的收入流，现有的家庭联产承包责任制将会出现解体和重构。当土地权的 流转受到限制时，市场化的冲击将会使家庭联产承包责任制出现事实性解体这主要 体现为农民对合约的不履行：即将土地抛荒和闲置；而放松土地流转管制，将会使 农民采取更为合理的形式来处理土地，农村土地制度将会出现重构，农村土地的集 中化趋势加强。而且这一趋势的加强将是一种市场自发性行为，无需依赖于国家和 地方政府的推动。 因而，；在理论分析的基础上，我们还对中国农地制度下一步发展提出了政策建 议。我们的观点是必须在提供持续的非农工作机会的前提下，保证土地权的充分流 动。这样才会使得农地的使用效率得以提高，农村的规模经济和农村经济的真正转 型才能得到保障。 、 f 关键词：土地权不完全合约家庭联产承包责任制农业发展 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r ei nc h i n ai sf a s c i n a t i n ga n dp u z z l i n g a l la l o n g i t s m o t i v ef o r c ea n dm e c h a n i s ma r et h es i g n i f i c a n tt h e o r e t i ci s s u e st h a te c o n o m i s t sh a v eb e e n d e v o t i n gt o a l t h o u g ht h e i re x p l a n a t i o n s a r e e x p l o r e d i nd i f f e r e n t a p p r o a c h e s a n d p e r s p e c t i v e s ，t h e yg r a d u a l l yc o m e t oa c k n o w l e d g eu n a n i m o u s l yo n ef a c t ，t h mt h ee f f e c t a n a l y s i so f l a n dt e n u r ec o n t r a c t s - t h eb a s i ce c o n o m i ci n s t i t u t i o ni nc h i n e s ec o u n t r i e s i s o n eo ft h e k e ye s s e n t i a l s t ot h e u n d e r s t a n d i n go fc h i n e s ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ， e s p e c i a l l yt ot h a to f t h eg r e a tc h a n g e si nt h ea g r i c u l t u r a ls c c t o r ss i n c et h er e f o r m n l i s p a p e rs h a r e st h es a m ev i e w p o i n ta n da t t e m p t st op u r s u et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n d t e n u r e ，i n c o m p l e t ec o n t r a c t sa n d 也et r a n s i t i o no ft h ea g r i c u l t u r a ls e c t o r si nc h i n ab y r e - e x a m i n i n g t h eh o u s e h o l d e r sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ( r m s ) i nt h ep a p e r , w ec o m b i n et h et h e o r yo f i n c o m p l e t ec o n t r a c t s ( i c n w i t ht h e p r e v a i l i n g a p p r o a c ho f i n s t i t u t i o n a le c o n o n l j c st op r o v et h a t ：t h ei n t e r v e n t i o nf r o ml o c a i1 e a d e r sa n d t h es t a t el c a d sp e a s a n t sa n a b l et os e c u r ec o m p l e t el a n dt e n u r ea ta 1 1 w h i c hw i u p u tt h e i r a s s e t s p e c i f i ci n v e s t m e n ti n t oh a z a r d f u n d a m e n t a l l ys p e a k i n g ，t h ei n c o m p l e t e n e s so f l a n d t e n u r em e a n s i n e f f i c i e n c y t ot h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r e t h e r e b y , w ec o m e t oo u rf i r s t c o n c l u s i o n ：h r si sn o tt h eo p t i m a lc o n t r a c tf o r mt oc o l l e c t i v ep r o p e r t y r i g h t s n o wt h a tw eh a v er e a l i z e dt h es t r u c t u r a ld e f e c t so ff i r sc o n t r a c t s ，w et r yt oi m p r o v e t h e m i nt h er e m a i n d e ro ft h ep a p e r , w et u r nt oa n o t h e re v e nm o r ei m p o r t a n tp r o b l e m ，t o e x p l a i nt h ee f f e c t so fh r s o nc h i n e s ea g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n ti no r d e rt og e tm o r e m e a n i n g f u li m p l i c a t i o n s t h ef - t l r t h e r a n a l y s i ss h o w st h a t ，w h e nt h ee x t e r n a lm a r k e tc o n d i t i o n s a r e g i v e n ， i n s u f f i c i e n tn o n - a g r i c u l t u r a lj o bo p p o r t u n i t i e sa n dl o w m o b i l i t yo fc o u n t r yp o p u l a t i o nw i l l k e e pp e a s a n t s h u m a nc a p i t a l ( 1 a b o r ) as o r to fa s s e t - s p e c i f i ca t t a c h e dt ot h e i rc o n t r a c t e d l a n d ，w h i c hm a k e st h el a n dc o n t r a c t st y p i c a l l yi n c o m p l e t e i ns u c ha l li n c o m p l e t ec o n t r a c t ， t h es t a t ea n dt h eg r o u pc a l lb et a k e na st h eb u y e ra n d p e a s a n t sa st h es e l l e r i f t h ec o n t r a c t i sc o n t r o l l e db yt h eb u y e r , i ti sh i mw h ow i l lg e tt h er e s i d u a lr i g h t so fc o n t r o lb e c a u s eo f t h ee x i s t e n c eo fa s s e t s p e c i f i c a t i o no f t h es e l l e r t h ec o n t r a c ti se f f i c i e n t i nf a c t ，t h e i n c r e a s i n gg r o w t ho fa g r i c u l t u r ei nt h ee a r l yd a y so ft h er e f o r mw a sd i r e c t l ya t t r i b u t e d t o t h ei n c o m p l e t ec o n t r a c t h o w e v e r w h e nt h ec h a n g e so ft h ee x t e r n a lm a r k e ta r ei n t r o d u c e dt oo u ra n a l y s i s ，w e c a ns e eaq u i t ed i f f e r e n t s t o r y n o n - a g r i c u l t u r a lj o bo p p o r t u n i t i e sa n di n c o m eo ft h e 1 1 1 华中科技大学博士学位论文 e c o n o m i ca g e n t si na g r i c u l t u r eb e c o m em a n i f o l da n da r ei n c r e a s i n g l yi n f l u e n c e db yt h e c h a n g e sf r o m l a b o rm a r k e t a l o n gw i t ht h em a n i f o l d n e s s 1 a b o ra sa1 ( i n do f a s s e t - s p e c i f i c a t t a c h e dt ot h el a n dw i n sm o r ea n dm o r ei n d e p e n d e n c e ，w h i c he v e n t u a l l ya n di n e v i t a b l y s l o w sd o w nt h eg r o w t ho f a g r i c u l t u r e a c t u a l l y , e m p i r i c a le v i d e n c ec a l lb ef o u n df r o mt h e d e c r e a s ei nt h ey i e l do f a g r i c u l t u r es i n c em i d - 8 0 s a n dt h ei n c r e a s ei ni n p u tt oa g r i c u l t u r e a n ds t r o n g e rc o n t r o lo ni tb yt h es t a t ei n9 0 s s oh e r ec o m e so u rs e c o n dc o n c l u s i o n ：i ne x a m i n i n gt h ed e t e r m i n a n t st h a te x e g k e y i n f l u e n c eo nt h e g r o w t h a n dd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r ei n c h i n a , i na d d i t i o n t o e m p h a s i z i n gt h ei n s t i t u t i o ne f f i c i e n c yo f h r sa sw eu s e dt o ，w es h o u l dp r o b ei n t ot h e d e g r e e ，t ow h i c h t h ee c o n o m i ca g e n t sa r ea t t a c h e dt ot h e i rl a n da saa s s e t - s p e c i f i ci nt h e a p p r o a c ho fi n c o m p l e t ec o n t r a c t s a sp r o v e di nt h ep a p e r , t h ed e g r e eo f a s s e ts p e c i f i c a t i o n c h a n g e s 、v i t l lt h eo p p o r t u n i t i e so fn o n a g r i c u l t u r a lj o b sa n d t h ea m o u n to fi n c o m eo ft h e p e a s a n t s ，w h i c h i st h er e s u l to f t h ed e v e l o p m e n to f t h em a r k e t b a s e do nt h es e c o n dc o n c l u s i o n w ei n d u c ea ne x p l a n a t o r ya r g u m e n tt of o r e s e et h e d e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fc h i n e s el a n dt e n u r e i fp e a s a n t sh a v ec o n t i n u o u so p p o r t u n i t i e s f o rn o n - a g r i c u l t u r a lj o b sa n di n c r e a s i n gi n c o m e ，h r sw i l ld e c o m p o s eo rb er e o r g a n i z e d i ft h el a n dt e n u r ei sr e s t r i c t e dt ot r a n s f e rf r e e l y , p e a s a n t sw i l lr e f u s et oc o m m i tt h e i r c o n t r a c t s t h e i rl a n dw i l lb ea b a n d o n e da n di d l e d i ns u c hc o n d i t i o n s ，h r sj u s te x i s t si n n a m e o nt h eo t h e rh a n d ，l o o s e rr e g u l a t i o no nt h et r a n s f e ro fl a n dt e n u r ew i l ll e a v e p e a s a n t s t od e a l 诵t ht h e i rl a n di nam o r er a t i o n a lw a y a sar e s u l t 1 a n dw i l lb e r e o r g a n i z e da n di n t e n s i f i e d t h ep r o c e s s w i l lb er e a l i z e d s p o n t a n e o u s l yt h r o u g ht h e m a r k e ti n s t e a do f a n y p r o m o t i o nb y t h es t a t ea n dl o c a lg o v e r n m e n t s n a t u r a l l y , w i 也t h et h e o r e t i ca n a l y s i s w ea l s oc o m eu p w i t i ls o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s t ot h el a n dt e n u r e p u ti tb f i e f l y t ok e e pl a n dt e n u r em o t i v a b l e f r e e l yu n d e r t h ec o n d i t i o n o f p r o v i d i n gs u f f i c i e n to p p o r t u n i t i e so fn o n - a g r i c u l t u r a lj o b s t op e a s a n t s ，s oa st oi m p r o v e t h ee f f i c i e n c yo ft h el a n du s ea n d ，t h e r e b yt oa c h i e v es c a l ee c o n o m yo fa g r i c u l t u r ea n d s m o o t ht r a n s i t i o no f t h er u r a le c o n o m y k a y w o r d s ：l a n dt e n u r e i n c o m p l e t e c o n t r a c t sh r s d e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r e i v 前言 研究中国农业在7 0 年代末以来的发展历程是一个引人入胜但又十分困难的研究 领域。其引人入胜之处在于在过去的二十多年间，基础十分薄弱的中国农业通过经 济改革获得了令人醒目的进展；研究究竟是什么原因造就了中国农业部门的发展显 然具有理论和实践上的价值。但困难也在于影响中国农业发展的因素实在太多了， 如何从千头万绪中找到关键的分析对象并不容易，而且更为关键的一点还在于我们 能否使用一种合适的方法分析我们的研究对象? 因为分析方法的得当与否将直接决 定了我们分析结论的解释能力。 从过去二十多年的研究来看，学者们已经形成了一个较为一致的看法：以家庭 联产承包责任制( h r s ，h o u s e h o l d e r sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ) 为基本形态的农地制 度对中国农业发展的影响如果不能算是最关键的因素，至少也算是最关键的因素之 一。所以对本文而言，在这一公认的看法指引下进行分析显然是比较方便和适宜的。 然而接踵而来的问题便是：如何恰如其分的反映出家庭联产承包责任制对中国农业 发展的影响呢? 肯定它的积极作用，则难以回避现在很多学者对这一制度的抨击； 否定它的作用，也无法解释在这一基本制度基础上中国农业得到了真正发展的事实， 特别是它确实促成了8 0 年代中期以前农业快速发展的局面。这无疑是一种窘境。这 种理论与现实的冲突只能表明，现存的解释观点还未完全揭示出农地制度与农业发 展之间的内在的深层次关系。 因此，对本文而言，重新探寻和解读家庭联产承包责任制与中国农业部门发展 关系构成了本文基本的出发点。作为引言部分，我们在这一章的任务是在引出问题 的基础上，介绍本文的理论目标和体系安排，并简要概括本文的理论观点和创新之 处。 所以，本章结构安排如下：第一部份，我们将在介绍学者们已有的观点的基础 上，引出本文主要问题；第二部分，是概述本文的目标和结构安排，在本章的最后， 我们将简要陈述本文的理论观点及创新之处。 ( 1 ) 家庭联产承包责任制与中国农业发展：简要的回顾和问题的引出 家庭联产承包责任制的实践自1 9 7 8 年就开始了，而它的大规模推广是在8 0 年 代的最初两年中。其后，农业部门迎来了一个近似井喷式的快速发展期。对于这种 发展的结果，许多学者都将这一期间的农业部门的发展归因于家庭联产承包责任制 华中科技大学博士学位论文 的实施( 林毅夫，1 9 8 8 ) 。林毅夫等人还对家庭联产承包责任制的贡献进行了计量分 析，其结果是惊人的：承包制对农业总产量的增长其贡献率达到了4 6 8 9 。迨至8 0 年代中期之后，至九十年代中期以前，农业部门的总产量却在一个较长的时间内趋 于徘徊。对于这一情形，学者们试图从宏观和微观两个方面来寻求答案。除了农产 品价格变化的影响和农业投入下降的影响外，学者们所总结出的一个很重要的观点 就是家庭联产承包责任制的效率在下降。因此，进行完善和健全家庭联产承包责任 制的尝试成为一个必须的选择，另外，探寻其他形式的土地制度形式也被提上了议 事日程。而且，这种寻求承包制体制内完善和扬弃承包制观点的交锋一直延续到了 今天。 但问题在于如果仅仅只是囿于承包制是否有效和是否无效的争论，我们很难从 根本上认识家庭联产承包制与中国农业部门发展的关系。因为无论是提倡完善家庭 联产承包制还是鼓吹其他土地制度的人，他们都不能解释在这种制度本身未发生根 本性改变和总的政策环境并不排斥它的情况下，为什么它先前是有效率的，能够对 农业发展提供高达4 6 8 9 的贡献率；尔后又也在这一制度下出现了中国农业的一个 较长时期徘徊的局面? 特别是注意到这样一个事实，即承包制从有效至无效其时间 过渡期似乎是非常之短，8 4 年的丰收之后，便是农业发展的长期徘徊，如此之短的 转换期，好像真的是应了古人的“白驹过隙”的话语。虽然历史上不乏“其兴也勃 焉，其衰也忽焉”的政治制度变迁过程，但对于经济制度而言，这种角色的转换似 乎快了些。在承包制本身的制度安排和参与主体不会发生突变的情况下，我们很难 认同这种对家庭联产承包责任制效率分析上的“前恭而后据”的分析方式。 基于农产品市场价格和国家宏观经济战略变化的观点或许可以为我们更全面的 认识8 0 年代中期之后的农业衰退现象提供有益的帮助；但作为中国农村最基本的经 济制度的家庭联产承包责任制，对于8 0 年代中期后的农业徘徊局面的形成确实难辞 其咎。所以，问题依然摆在我们面前：该如何解释这种现象昵? 应当承认，家庭联产承包责任制的效率在8 0 年代中期之后的确出现了问题，这 才会引起许多学者的关注。基于产权结构分析的思路，学者们指出了造成承包制效 率损失的一些原因：如农民土地承包权的不稳定、农民土地使用权的受约束以及农 民的土地转让权的不完整等，所列这些原因确实都影响了农地合约的效率，但让人 感到困惑的是，这些因素在8 5 年以前同样存在，如果仅从这一方面去考察，那又如 何解释在同样是存在诸多制约条件下的农业发展呢? 因此，我们认为，这种已经先 验存在的因素不能作为解释承包制效率变化的主要因素。 2 华中科技大学博士学位论文 以此看来，现有的理论并不能提供一个让人满意的确切揭示农地制度与农业发 展关系的解释。所以，我们必须寻求另外一个更合理的理论框架来解释一种曾经对 农业发展起到至关重要作用的制度是怎样在极短的时间内丧失了其效率潜能。而这 正是本文试图达到的目标。 ( 2 ) 本文的目标、理论框架和体系安排 对本文而言，写作动机和意图在前文中已有所介绍，但不够充分：因此，在这 一部分，我们将更详细说明我们的理论诉求，与此同时，我们还将对本文的写作结 构进行介绍。 本文的目的在于厘清土地权和农业发展之间的关系，从我们看来，要想准确解 释家庭联产承包责任制与农业部门发展之间的关系，必须回答以下几个问题：( 1 ) 公社制下的集体耕作制为何会解体? ( 2 ) 承包制在8 0 年代中期以前对农业发展的 推动，除了它相比于前公社体制下的集体耕作制能为经济主体提供更好的经济激励 外，是否还有其他的合约性的影响因素? ( 3 ) 为什么在8 0 年代中期之后，农业的 发展会在快速增长后，又长期处于徘徊? 这种徘徊除了农产品价格变化和国家对农 业宏观投入的下降外，农地制度本身在产权结构上的原生性缺陷是否深刻地影响了 农民的积极性，从而使合约效率出现大幅度下降；抑或还存在我们尚未发现的对合 约效率产生影响的隐藏的原因? ( 4 ) 给定农业发展目标约束，我们该如何通过农地 制度的创新来寻求农业新的突破和发展? 对于这些问题，我们试图提供一个基于不完全合约角度的分析框架来进行分析 和回答。我们将指出，对于家庭联产承包责任制，它较之于传统的公社体制下的生 产合约，在提供激励方面确实有所增强，但其在产权形成过程中的集体和国家的影 响使得农民所获得的土地权是不完整的；所以，这种原生性的产权不完整不能被视 为解释家庭联产承包制效率发生变化从而影响农业增长的原因。其更深层次的原因 在于合约的不完全性。在缺乏其他使用劳动力机会的条件下，农民的人力资本对土 地而言将是一种专用性投资。因此，我们可以构建出一个标准的i c t ( i n c o m p l e t e c o n t r a c tt h e o r y , 不完全合约理论) 思路下的g h m ( g r o s s m a n - h a r t - m o o r em o d e l ) 分 析框架： 1 ) 在家庭联产承包责任制中，国家和集体可以被视为合约中的买者( b u y e r ) ( 购 买农产品) ，而农民则处于售卖者( s e l l e r ) 的角色。由于生产者存在资产专用性的情 况，当合同由买者控制时，买者将获得剩余控制权，合同将会是最优的。 2 ) 但如果生产者的专有性资产的属性发生变化的话，合同的效率也将发生改变。 华中科技大学博士学位论文 这时，将会导致合约会出现不可执行的状态。 3 ) 而当生产者的专有性资产属性变化的同时，国家和集体的角色也将会发生微 妙的变化，合同的可执行必须寻求再缔约( r e n e g o t i a t i o n ) 。 在上述三点中，我们将引入市场化的因素作为解释农民对土地专有性资产属性 变化的考察变量：市场化程度越低，农民对土地的依附性会越强，在农业生产中， 农民个人的努力程度将会成为农产品产量和质量的主要推进者，这一点可以通过对 8 0 年代中期之前的农民较少的非农就业机会与农业增长关系的考察得到解释；而随 着市场化推进，农民非农就业机会的增加，其对土地的专用性资产属性将会削弱， 如果合同仍是由买者控制的话，合同将变得不可执行，合约效率将降低。这一点同 样可以通过对8 0 年代中期之后的农业产量变化的情况与农民就业机会的变动的关系 的考察得到确证；而专有性资产所有者角色的互换，将会导致对合约的再缔约。这 正是目前农业中联产承包责任制所发生种种新的变化的原因所在。 为了更好的表达我们的观点和分析，在本文中，论证结构将作以下安排： 第一章第二章：合约理论与农地制度研究：文献综述和评论在这一章中， 我们将对合约理论和农地制度理论的发展作一个回顾和考察。其中，我们将在现代 合约理论的基础上，来回顾理论界自马歇尔以来的对农地合约结构形式与合约效率 的研究成果。在这种回顾性介绍中，我们将梳理基于标准的新古典框架下的农地制 度研究思路，并进行评价。这一部分可以视为是对农地合约理论背景的必要的介绍。 第三章：家庭联产承包责任制与农业发展：观点与质疑在这一章，我们所要 做的工作便是在理论背景介绍的基础上，结合中外学者对家庭联产承包责任制的讨 论，展示出一副十分热烈但又有点让人感到迷惑的有关家庭联产承包责任制理论讨 论场景。通过我们对已有观点总结性评价，在这一部分，我们还将引出本文分析重 点。这一部分应当被看成是我们下述讨论的现实基础。 第四章：家庭联产承包责任制：产权的不完整性与“剩余的”控制权问题作 为第四章的铺垫，我们在这一部分的分析重点将表明家庭联产承包责任制在合约形 成过程中是存在原生性产权结构缺陷的。这种原生性的制度缺陷虽然对农业的发展 有明显的效率损失，但仅凭这一点，还不足以概括出家庭联产承包责任制之于农业 发展的全部的影响。所以，在本章，我们还将确认h r s 中的“剩余的”控制权问题。 第五章：家庭联产承包责任制：一个不完全合约的观点本章是本文的重心， 在这章中，我们将构建一个基于不完全合约思路的分析框架来分析家庭联产承包责 任制效率变化的原因。我们将指出，农民对土地的专用性资产属性的强弱是决定现 华中科技大学博士学位论文 有家庭联产承包责任制作为种合约能否执行的关键。农民与集体( 国家) 在专有 性资产拥有者角色上的互换是导致合同效率变化的主要因素。而使得这种角色互换 的原因则是源于市场化，特别是农村劳动力的市场化。 第六章家庭联产承包责任制：合约的完善这一章实际在第五章理论分析基 础上所进行的一个政策建议分析。我们认为，对于国家而言，其在土地制度的重构 菜单中只有两种选择：( 1 ) 土地权的私有化。这将会使得所谓资产专有性问题内部 化( i n t e r n a t i o n ) 。土地制度对农业的推进作用将不会像今天这样被广泛争论。因 为这将转化为农民作为微观个体自己所需考虑的问题。而对于这种分析，新古典的 分析已经提供了丰富的文献和成果。但实旌这种方式目前还存在诸多制约因素。( 2 ) 存在持续的非农工作机会的前提下，保证土地权的充分流动也可以在现有的家庭联 产承包责任制不改变其基本的所有权属性的前提下，提高农地的使用效率。但在这 种思路下，国家和集体的作用仍须淡化。 第七章：结语作为全文的一个总结，由于上述几章中，对于要交代的背景和 要讨论的问题已作了较为充分和详细的介绍和分析，在这一部分，我们将只作简要 的陈述，给出我们概述性结论。 ( 3 ) 本文的理论创新之处 对于本文而言，作为一篇研究家庭联产承包责任制与中国农业发展的论文，在 选题上并无多大的创新性，因为这一问题已经为众多学者所关注，但本文与已有研 究在研究视角、研究方法和研究结论上并不相同，具体来说，本文的创新之处有以 下几点： 1 ) 在研究视角上，我们将土地权、不完全合约与中国农业部门转型三者联系在 一起，使得对农地制度效率的考察置于一个更为合理的考察维度之中，不仅突出了 家庭联产承包责任制的效率与产权形成的过程有关系，同时也与农民的人力资本之 于土地的专用性资产属性有关，而后者的强弱有直接受到农业部门本身市场化的影 响。这样一来，对于解释农地制度之于中国农业发展的关系，我们就不会面对仅仅 基于产权完整性来分析农地制度本身的效率时而无法回避的难题：作为一种原生性 制度缺陷，它会什么还造就了中国农业在7 0 年代末到8 0 年代中期的高速增长呢? 而可以通过结合上述三方面来合理地解释家庭联产承包责任制的效率变化的原因。 2 ) 在研究方法上，我们并未遵循于现有的基于产权完整性与否而考察农地制度 效率的思路来分析问题，而是引入了不完全合约的分析思路。不完全合约的思路被 广泛用于企业理论的分析中( g r o s s m a na n d h a r t ，1 9 8 6 ：h a r t a n d m o o r e ，1 9 8 8 ，1 9 9 0 ) ， 华中科技大学博士学位论文 其在农业经济学中的运用并不多见。但在本文中，我们将家庭联产承包责任制作为 一种不完全合约进行分析，通过引入资产专用性变化来解释了合同的执行效率问题。 并结合中国农业的实际进程对这种分析的结论进行了检验。 3 ) 在研究结论上，我们的观点是与以往学者有较大的不同的。我们指出了除了 产权不完整性外，影响农地制度效率的一个更关键的因素在于农民的人力资本作为 土地的专用性资产强弱的变化。而这种强弱的变化是来自于市场化的结果：即农民 随着市场化改革的深入，正面临越来越多的非农就业机会，这是促成现有的家庭联 产承包制面临执行上困难的主要原因。而要解决它，我们也提供了基于不完全合同 理论的一体化思路的政策选择菜单：( 1 ) 土地私有化；( 2 ) 土地使用权的充分流动。 并对这两种思路的可行性进行了评价。需要指出一点的是，在政策建议方面，我们 并未表达出与现有理论观点有多大区别的看法，只是我们分析的思路仍是不同的， 这也许就是一种“殊途同归”吧。 6 1合约理论与农地合约研究：文献综述和评论( 1 ) 在经济理论的发展历程中，合约理论( c t ，c o n t r a c tt h e o r y ) 的兴起可以算是二 战以来经济理论最大的成绩之一。它脱胎于新制度经济学的制度分析思想，但在今 天，合约理论已成为标准的经济理论当中的一个重要构件1 。当然，它同时也还是新 制度经济学理论大厦中的支柱之一2 。而农地制度，作为经济学领域中一个持久的分 析对象，对农地合约的结构形式以及诸形式之间经济绩效的研究和比较也一直是学 者们所关注的重点。在本章及第二章中，我们将把一个新理论的发展和一个老问题 的研究放在同一个平台之中，其目的是想从合约理论的角度重新梳理和回顾农地制 度研究的脉络，为后续的讨论提供一个必要的理论背景。 在本章中，我们将首先介绍合约理论的兴起，在第二部分，我们将介绍合约理 论中目前主流的委托代理理论分析框架及模型，在第三部分，我们还将介绍目前正 在蓬勃发展的不完全合约理论。 1 1 合约理论：兴起及其发展 合约理论，作为一种对经济主体间交易行为、方式及绩效研究的专门理论，它 的兴起得益于新制度经济学良多。在本文中，我们对于作为合约理论的界定主要是 指的二战以后6 0 、7 0 年代以来说发展形成的现代契约理论。与李风圣( 1 9 9 9 ) 3 不同， 我们并不把在此之前的合约思想视为合约理论，原因很简单，作为一种理论，它必 须要有一套统一的分析范式，而这正是古典学者所欠缺的；而在新古典经济学中， 特别是在瓦尔拉体系中，虽然有学者强调了合约的重要并提出了一些重要的观点 ( e d g e w o r t h ，1 8 8 1 ) 4 但总体而言，新古典经济学是抽象掉了合约的具体特征的( 具 体分析可见下文中“合约与合约的效率：问题的提出”) 。这种悬置研究对象的分析 方法也只能说是局部有思想，整体无理论。 正是从以上认识出发，我们在此节中，将突出的介绍现代合约理论的基本思想 1 合约经济学中的激励理论( i t , i n c e n t i v et h e o 叫) 便是现代经济学的主要组成部分 2 对此，可参见e i r i k g f u r u b o ma n d r u d o l f r i c h t e r ( 2 0 0 2 ) ，i n s t i t u t i o n sa n d e c o n o m i c t h e o r y ：t h e c o n t r i b u t i o no f n e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t h eu n i v c r s i t yo f m i c h i g a np r e s s ，2 0 0 2 3 参见：l a r sw e r i na n dh a n sw u k a n d e r 编，1 9 9 2 李风圣等译，契约经济学，经济科学出版社t1 9 9 9 译者前言 第6 1 3 页 4 参见：e d g e w o r t h ，k y ，1 8 8 1m a t h e m a t i c a lp s y c h i c s c k c g a n & c o ，l o n d o n p 1 6 - 2 0 1合约理论与农地合约研究：文献综述和评论( 1 ) 在经济理论的发展历程中，合约理论( c t ，c o n t r a c tt h e o r y ) 的兴起可以算是二 战以来经济理论最大的成绩之一。它脱胎于新制度经济学的制度分析思想，但在今 天，合约理论已成为标准的经济理论当中的一个重要构件1 。当然，它同时也还是新 制度经济学理论大厦中的支柱之一2 。而农地制度，作为经济学领域中一个持久的分 析对象，对农地合约的结构形式以及诸形式之间经济绩效的研究和比较也一直是学 者们所关注的重点。在本章及第二章中，我们将把一个新理论的发展和一个老问题 的研究放在同一个平台之中，其目的是想从合约理论的角度重新梳理和回顾农地制 度研究的脉络，为后续的讨论提供一个必要的理论背景。 在本章中，我们将首先介绍合约理论的兴起，在第二部分，我们将介绍合约理 论中目前主流的委托代理理论分析框架及模型，在第三部分，我们还将介绍目前正 在蓬勃发展的不完全合约理论。 1 1 合约理论：兴起及其发展 合约理论，作为一种对经济主体间交易行为、方式及绩效研究的专门理论，它 的兴起得益于新制度经济学良多。在本文中，我们对于作为合约理论的界定主要是 指的二战以后6 0 、7 0 年代以来说发展形成的现代契约理论。与李风圣( 1 9 9 9 ) 3 不同， 我们并不把在此之前的合约思想视为合约理论，原因很简单，作为一种理论，它必 须要有一套统一的分析范式，而这正是古典学者所欠缺的；而在新古典经济学中， 特别是在瓦尔拉体系中，虽然有学者强调了合约的重要并提出了一些重要的观点 ( e d g e w o r t h ，1 8 8 1 ) 4 但总体而言，新古典经济学是抽象掉了合约的具体特征的( 具 体分析可见下文中“合约与合约的效率：问题的提出”) 。这种悬置研究对象的分析 方法也只能说是局部有思想，整体无理论。 正是从以上认识出发，我们在此节中，将突出的介绍现代合约理论的基本思想 1 合约经济学中的激励理论( i t , i n c e n t i v et h e o 叫) 便是现代经济学的主要组成部分 2 对此，可参见e i r i k g f u r u b o ma n d r u d o l f r i c h t e r ( 2 0 0 2 ) ，i n s t i t u t i o n sa n d e c o n o m i c t h e o r y ：t h e c o n t r i b u t i o no f n e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t h eu n i v c r s i t yo f m i c h i g a np r e s s ，2 0 0 2 3 参见：l a r sw e r i na n dh a n sw u k a n d e r 编，1 9 9 2 李风圣等译，契约经济学，经济科学出版社t1 9 9 9 译者前言 第6 1 3 页 4 参见：e d g e w o r t h ，k y ，1 8 8 1m a t h e m a t i c a lp s y c h i c s c k c g a n & c o ，l o n d o n p 1 6 - 2 0 华中科技大学博士学位论文 和研究方法，以及合约理论的最新进展。 1 1 1 合约与合约的效率：问题的提出 对合约的定义，在法学上和经济学中并不相同。法学上的合约，多强调是当事 人双方对某种经济上的支付行为的合意表达。它突出的是合约缔结的自愿性和公正 性5 。一般而言，它涵盖的是当事人双方的成文约定和口头约定，但对于基于默契而 形成的合约类型并不在法律所定义的合约的范畴6 。而在经济学中，对合约的定义就 更为宽泛一些。从法律的公平和自愿二原则出发，对经济学中的合约，有人定义合 约“是一个协定，在这一协定下，当事人双方就一定条件规定下的彼此行为而提供 相互承诺一它是一种双边的配合协定”( b r o u s s e a ua n dg l a e h a n t ，2 0 0 1 ) 7 。也有人更 为简明的表述为则将合约表述为：“所有的市场交易行为”( 李风圣，1 9 9 9 ) 8 。在我 们看来，布鲁索和克拉奇特( b r o u s s e a ua n dg l a c h a n t ) 的定义突出合约的自愿性和双 边性；李风圣的定义强调了经济中合约缔结的基本环境：即市场。所以，综合两者 的观点，我们在这里将合约定义为经济主体在市场中的相互交易行为。这种相互交 易行为，只要经济主体一致合意的表示，就可以被视为是一种有效的合约形式。具 体来讲，这种合约结构即可以是由当事人达成的明确的成文约定，也可以是行为人 之间口头约定，甚至可以是一种行为人之问的默契约定。 给出合约形式的经济学定义是简单的，但具体分析合约的过程却是十分棘手和 困难的。当我们在泛泛而谈某一种合约时，我们应当能看到，合约在形式上的完整 虽然表明了合约是双方一致合意的表示，但这种一致合意的表示是一种事前的( e x a n t e ) 行为，它并不能确保合