（国际贸易学专业论文）我国检验检疫制度发展现状、问题及对策研究.pdf

摘要 随着世界贸易经济的发展，我国外贸的进出口额不断增长。但是，由于我国 在检验检疫工作中的经验不足，标准和制度不够完善，由非关税技术壁垒形成的 屏障每年给我国带来的经济损失数目很大。因此，加强进出口贸易中的检验检疫 工作，完善检验检疫标准，严格检验检疫制度对规范我国对外贸易、正确应对技 术性贸易壁垒具有特殊重要的意义。如何在理论上对检验检疫工作进行深入研 究，在实践中建立起既符合国际规则要求，又能有效保护国家利益的检验检疫制 度体系，已成为学术界服务于我国可持续发展战略的一项重要研究课题。 本文共分五章，第一章主要介绍本文选题的意义，国内外文献综述和本文的 写作思路；第二章从经济学角度分析检验检疫的产生及其数量和成本效应，检验 检疫制度的非经济作用机制；第三章介绍我国检验检疫制度的发展现状并与美、 日检验检疫制度比较分析我国检验检疫制度存在的问题；第四章分析我国加入 啪后，我国检验检疫面对w t o 的相关问题，同时分析新形势下我国检验检 疫所面临的挑战；第五章针对我国检验检疫制度存在的问题和面对的挑战，提出 必须加强检验检疫法律、法规制度建设；优化检验检疫的管理体制；推进检验检 疫制度的观念更新和科技进步等方面的对策建议。 本文从对检验检疫制度产生、发展及作用机制的研究出发，尝试运用与之相 关的经济学理论，从不同角度审视我国检验检疫制度中存在的制约因素，力图寻 求进步完善我国检验检疫制度的有效途径。在我国对外贸易发展机遇和严峻挑 战并存的时期，有效加快检验检疫制度的完善，使其对我国的经济社会发展发挥 更大的作用。 、 关键词：检验检疫：制度：技术壁垒 a b s t r a c t w i t l lt h ew o r l dt r a d ee c o n o m y sr a p i dd e v e l o p m e n t ，t l l e 证t e m a t i o n a l 仃a d eh a s l o n gb e e nt 1 1 ee n g i n ed d v i n gt h ee c o n o l yi i lc h i n a h o 、v e v e r ，b e c a u s eo ft h el a c ko f i 1 1 s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ew o f b n ge x p e r i e n c ea 1 1 dt h ed e f e c t so fi t ss t a i l d 2 u r d s ，g r e a t 锄o u l l to fl o s sw 部c a u s e db ym et e c h n i c a l 们d eb 龇1 r i e r s t h e r e f o r e ，i ti s v e 巧 i m p o n a m ta n dm e a i l i n g m lt os 讹n 酉h e nt l l ew o r ko fi n s p e c t i o na n dq u a 捌：n i n ei 1 1 i i n p o r ta n de x p o r t ，i m p r o v ei t ss t a i l d a r d s 锄dp e 疵c ti t ss y s t e m i th a sb e c o m ea i l i i l l p o r t a n ts t u d ys u b j e c tt l l a th o w t om a k ead e e p e rt h e o r e t i c a lr e s e a r c ht ob u i l da s y s t e mo fi i l s p e c t i o na 1 1 dq u a 衄n t i l l ew 1 1 i c hi sn o to m yc o o 珊t ot h ei 1 1 t e m a t i o m l r e q u i r e m e n t s ，b u ta l s o 访f a v o ro fn a t i o n a lb e n e f i t s 1 1 1 ed i s s e 删i o nc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s c h 砒ro n ei n 仃o d u c e st h es i g m f i c 锄c e o fm e 咖d y ，t l l el i t e r a t u r er e v i e w 锄dt h et e c m c a lc l u e ；c h a p t e rt v 阳a n a l y z e s 也e f o m i n go fi l l s p e c t i o na 1 1 dq u a r 锄t i n es y s t e 驰i m m b e r 锄dc o s te 毹c t 嬲w e l la s n o n e c o n o m i ce f i e c tm e c h a 血s m c h a p t e rn l r e ei s t l l ei t 址lp a no ft l l ed i s s e r t a t i o n ， 删c hd e s c r i b e st h es 切t l l sq u oo f 血en a t i 伽础i n s p e c t i o na 1 1 dq 眦觚t i r l es y s t e ma n d s e e k st 1 1 ee ) 【i s t h l gp r o b l e m sa t l es 锄et i m et i l r o u g hc o m p a r i s o n 龇n o n gt h a to ft h e u s a ，j a p 锄锄dc h i n a c h a p t e rf o u ro u t l 洫e st h ep m b l e n l sa n dc h a l l e n g e st h a tc h i n a f ；犯e d 啦e re n t e 血gt h ew 1 o c h a p t e rf i v ei s t l l ec o n c l u s i o na 1 1 ds u g g e s t i o n 、礼i c h p r o v i d e ss u g g e s t i o n sm a i n l y丘o ma s p e c t s o fla _ w c o n s t m c t i o i l ，m a n a g e m e n t i m p r o v e m e n ta i l dt e c h n o l o g yu p g r a d e b a s e do nt h ea n a l y s i so nt h ef o r m i i l g ，d e v e l o p m e n tm l dw o 凼n gm e c h a l l i s mo f m ei n s p e c t i o na i l dq 蝴t i n es y s t e m ，t l l ed i s s e r t a t i o nt r i e st of i n do u t 也er e s t r i c t f a c t o r so ft h ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n em e c h a n i s mb y 印p l y i n ge c o n o m i c a lt l l e o r i e s a n d l n h e rg i v es u g g e s t i o n sa n ds o l u t i o n s k e yw o r d s ：i n s p e c t i o na n dq u 黜m 血e ；s y s t e m ；t e c l u l o l o g yb 枷e r 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：多溶 9 夕年厂月玷日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： ( ) 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：豆2 文 。序丁月墙日 第一章引言 第一章引言 第一节选题的目的和意义 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税逐渐降低，关税措施日益受 到限制和约束，以技术法规、技术标准等为主要内容的技术性贸易措施成为最普 遍、最难以对付的贸易壁垒，成为各国保护产业和促进对外贸易发展的重要手段。 技术性贸易壁垒是发达国家以技术歧视为特征的贸易保护主义的新形式。随 着世界贸易经济的迅猛发展，非关税技术壁垒已经成为主要的国际贸易壁垒形 式。检验检疫制度在非关税技术壁垒中具有特殊的地位，在国际贸易中所扮演的 角色也越来越重要，它对我国商品进出口起着重要的把关、服务与促进作用，对 国内消费者起着保护和服务作用，对我国经济贸易发展起到安全保障作用。 改革开放以来，我国外贸进出口额迅速增长，且每年都创新高，据海关总署 统计，2 0 0 8 年我国对外贸易进出口总值达2 5 6 1 6 3 亿美元，比上年( 下同) 增长 1 7 8 。其中，出口1 4 2 8 5 5 亿美元，增长1 7 2 ；进口1 1 3 3 0 9 亿美元，增长1 8 5 ， 贸易顺差2 9 5 4 6 亿美元，比上年增长1 2 5 ，净增加3 2 8 3 亿美元回。首先，因 非关税技术壁垒，我国出口企业损失就达近5 0 0 亿美元 ，且呈增长趋势。尤其 是我国加入世界贸易组织以来，我国主要贸易伙伴日本、美国、欧盟等国家和地 区的各种技术标准、环境标准、动物福利标准等一系列非关税技术壁垒层出不穷， 对我国出口形成种无形的屏障，造成很大的损失。其次，2 0 0 3 年我国的外贸 依存度已经达到6 0 ，并且每年保持一定的增长率，最近两年有所回落，由于 我国出口产品大部分集中在产品附加值低，科技含量不高的劳动密集型产业中， 这对我国自身环境和可持续发展都极为不利，由于检验检疫制度是制定技术性贸 易壁垒的理论与实践基础，技术性贸易壁垒是检验检疫制度在进出口商品检验检 国海关总署，“去年外贸2 5 6 万亿美元危机中有亮点” h t t p ：1 l r 啊c u s t o m s g o v c n o 中国质量网，“去年我田出口企业因技术性贸易壁垒直接损失4 9 4 5 9 亿美元” h t t d ：w 佣c h i n a t t 3 1 5 o r g c n 脚国家发改委网站 垒! l e ；z ! 曼理：垒巳：g q ! ：b 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 疫标准上的表现形式，作为政策制定者来说，在优化检验检疫制度安排、供给技 术性贸易壁垒政策时，更离不开检验检疫技术的支持。所以可以通过检验检疫制 度的完善，在外因上帮助我国企业进行产业升级，以提高我国产品在国际上的竞 争力。最后，由于近年来我国食品安全事件频繁发生，对出口负面影响很大，也 暴露出我国检验检疫制度存在严重的问题。检验检疫部门在应对非关税技术壁垒 时，应起着重要预警、扶持与指导等积极有效的作用，而就我国的目前检验检疫 制度而言在法律法规、体制改革、管理手段等方面还存在许多不适应。 我国加入世贸组织后，加速适应世贸组织规则的要求，通过技术措施的运 用，检验检疫制度的功能得到发挥，我国在国际的贸易地位前移，实力不断增强； 然而，随着国际贸易的发展，利益冲突与摩擦的增多，各国检验检疫制度与措施 都在不断地变化与翻新。与其他国家相比较：一方面，理论上成熟的研究成果还 不多，很多制度与措施也处于完善之中；另一方面，面对日益复杂的国际传染病 流行趋势，有害生物传播情况和进出口商品存在质量问题，检验检疫部门面临更 多的挑战。因此，理论上对检验检疫制度进行深入研究，实践中建立既符合国际 规则的要求，又能有效保护我国国家利益的检验检疫制度体系，不但成为宏观管 理的战略，并已成为理论界学术界研究的一项重要课题。 国内相关文献综述 第二节文献综述 我国检验检疫体制与经济发展的要求不相适应，职能不到位，工作质量不高， 这不仅会影响进出口的顺利进行，还给我国贸易利益造成不必要的损失。对这些 问题，在理论研究方面，已涌现出一批研究成果，在与w t 0 规则的比较研究中， 杨得春( 2 0 0 0 年) 、陈伟雄( 2 0 0 3 年) 分别以入世前后的w t 0 规则的要求和我国 检验检疫部门的承诺为依据，分析我国检验检疫制度当时存在的问题，提出构建 合理的符合国际规则的我国检验检疫制度；在制度文化上的国际比较研究中，使 我们看到当时我国检验检疫机构设置，存在与发展要求不相适应，工作职能不到 位的现象，针对工作质量管理模式等方面存在不足，李霞( 2 0 0 1 年) 利用波特的 竞争结构模型对我国商检竞争者和客户分类研究比较，提出我国商检部门在制度 2 第一章引言 上应与国际接轨，科技兴检的多元化发展模式。虽然该文章发表时间较早，是在 我国加入w t 0 前完成的。但其中的一些内容至今有参考价值；汪彤华( 2 0 0 5 年) 从技术性贸易壁垒相关的检验检疫制度的国际比较出发，从中发现我国检验检疫 制度上存在的问题，提出了一些建议和对策。该文宏观上分析比较全面，但在制 度分析上以及对微观企业影响上的探讨明显不够。 此外，一些学者从制度上的某个侧面探讨我国的检验检疫制度。从事管理决 策的信息化方面研究的孙冠英( 2 0 0 3 年) 从信息技术角度出发，构建了基于网 络信息管理和辅助决策的检验检疫信息管理系统；许庆华( 2 0 0 4 年) 运用 b p r ( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g 企业经营过程重构) 理论，从技术管理角 度出发，研究天津口岸的集装箱检验检疫管理；欧阳军( 2 0 0 5 年) 则在宏观政 策层面，运用公共管理学基本原理，从实践出发，对我国入世后外经贸业务迅速 发展和扩大的形势进行了具体分析，提出了我国检验检疫部门该如何制定“大通 关”政策建议。 综合以上分析可见，一方面，关于我国检验检疫制度全面的研究不多，且多 采用比较研究的方法。而由这种比较研究所得出来的结论带有很强的时代性；另 一方面，它们在经济理论上的分析也比较薄弱。因此，需要在经济理论和实践上 对我国检验检疫制度进行全面的研究。 二、国外文献综述 发达国家的检验检疫研究的历史比我国长，投入的资金和技术也比较多，有 专门的研究部门，几乎涉及与检验检疫相关的所有领域，取得了大量的成果。发 达国家和地区，尤其是美国、欧盟、日本等国家的检验检疫，通过研究本国与相 关国家的现有技术，制定各种有针对性的检验检疫壁垒。 发达国家直接涉及我国检验检疫制度方面的研究，多从技术标准、壁垒角度 间接地分析其对我国经济的影响。比如一些国外学者从经济理论角度对技术性贸 易壁垒对贸易的影响进行了相关的研究。k e i t he m a s k u s 、j o h ns w i l s o n 、 茨内( 2 0 0 0 年，第一版) ，概述了当时我国检验检疫部门的机构、体制、标准制 定、管理模式及其工作规程的状况，该文属于阐述、应用性资料，对了解我国当 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 时的检验检疫制度现状有一定的借鉴意义。罗纳尔多费舍和裴贝罗赛拉( 2 0 0 0 年) 中研究了标准的贸易保护效果，认为政府制定的最小标准即使表面是非歧视 的，实质也是贸易保护的。该文对我们研究检验检疫壁垒的产生、作用机制有一 定的参考价值。众所周知，标准的制定有其合理的一面，一些学者从政策和制度 层面对技术性贸易壁垒作了比较深入的研究，荒木一郎( 2 0 0 2 年) 分析回顾了 中国加入w t o 谈判过程及涉及到的相关技术性贸易壁垒问题，该文以客观的态度 指出当时中国的检验检疫制度上的问题。比如：对国内外商品适用的双重体制、 检验检疫标准的制定、执行缺乏透明等弊端的分析，虽然没有提出具体的改革措 施，但为我国今后进一步进行检验检疫制度改革提供了法规上的依据。s h e r r y s t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 年) 对发展中国家的有关标准的问题作了全面的研究，认为发 展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委 员会的国际标准化指导原则，如果还未有国家标准，那么发展中国家的最佳选择 是采纳它们重要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准， 这一结论在某一个特定的时期对发展中国家检验检疫政策的制定有一定的借鉴 意义。而在当今世界，发展中国家经济主权日益独立，经济发展也是今非昔比， 因此，是否采纳或在何种程度上采纳别国的检验检疫标准需依不同国家特点而 定。 发达国家的检验检疫制度在某些方面有一定的合理性，对推动其国际贸易的 发展，保护其国内相关产业也发挥了很大作用，但他们的检验检疫制度、措施并 不一定适合我国国情，因此我国检验检疫制度还不能完全照搬照抄发达国家的检 验检疫制度，甚至对于其他发展中国家的有关的检验检疫制度、措施也只能有选 择的借鉴。 第三节本课题的研究思路和方法 本文的研究从两个方面着手：一方面，沿着理论研究的思路，分析检验检疫 制度的经济效果，为完善检验检疫制度功能提供理论依据；另一方面，注重检验 检疫制度对我国产品入世的影响分析。 本文以逻辑定性分析为主，理论联系实际，进行一定的经济理论分析和比较 4 第一章引言 分析的方法，通过对现阶段我国检验检疫制度与其他几个发达国家检验检疫制度 的比较，探讨我国当前检验检疫制度的不足与功能的缺失，在宏观上通过对发达 国家检验检疫壁垒的产生机制、制度的分析，以及在微观上讨论检验检疫制度对 我国外贸进出口企业的影响，从而更深入认识我国检验检疫的工作职能，在此基 础上分析我国检验检疫工作面临的新问题和困难，分析我国目前检验检疫体制与 国际的差距，强调检验检疫工作改革的必然性，最后在我国检验检疫制度建设上 有针对性地提出相应的意见和建议。 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 第二章检验检疫制度的理论分析 第一节检验检疫的基本概念 检验检疫是出入境检验检疫的简称，它是由“进出口商品检验”、“出入境动 植物检疫”和“国境卫生检疫 组合成的概念。因此，检验检疫实际包括了商品 检验、动植物检疫、卫生检疫三个专业范围的范畴，其实质内容就是“检验 和 “检疫”。 “检验”( i n s p e c t l 0 n ) 在出入境检验检疫学中的狭义概念，仅指对出入境 商品的品质检验。具体含义是指：在国家的授权下，根据合同、标准、或来样的 要求，应用感官的、物理的、化学的、微生物的分析分辨方法，对出入境的商品 ( 含各种原材料、成品和半成品) 的质量、数量、重量、包装、安全、卫生以及 装运条件等进行检验管理活动，分辨是否符合规定的过程，而广义的“检验”则 根据国家的授权，对出入境的商品进行检验、监督管理以及对进出口业务活动提 供公正性证明、鉴定等。 “检疫”( q u a i 洲t i n e ) 是以法律为依据，包括w t 0 法律、规则、惯例和国 家法律法规，由国家授权的特定机关对有关生物及其产品和其他相关商品实施科 学鉴定与处理，以防止有害生物在国内蔓延和国际间传播的一项强制性行政措 施，或说是为防止人类疾病的传播所采取的防范管理措施。 人们通常所说的“商检”本意是商品检验，包括对在国际市场流通的商品检 验( 进出口商品检验) 和对在国内市场流通的商品检验，但由于国内市场的商品 检验一般为产品质量检验，很少将它归入商检范畴。目前，商品检验已经成了进 出口商品检验的专用概念。随着出入境检验检疫局的成立，进出口检验检疫工作 融合在同一个部门，商检的含义扩大了，处理进出口商品检验，还包括出入境动 植物检疫和国境卫生检疫。此为广义的商检；狭义商检即进出口商品检验，即前 面提到的狭义“检验”。为避免产生歧义，本文根据目前w t 0 及我国国家质检总 局规定，采用更准确的概念“检验检疫”来讨论有关本文进出口商品的检验检疫 的各项内容。进出口商品检验检疫是指在国际贸易活动中对买卖双方成交的商 6 第二章检验检疫制度的理论分析 品，由商品检验检疫机构对商品的质量、重量、包装、安全、卫生以及装运条件 等进行检验并对涉及人、动物、植物的传染病、病害虫、疫情等进行检疫工作。 它是国际货物买卖中的一个重要环节和买卖合同中不可缺少的一项内容，不同国 家的法律，有关国际惯例对检验检疫都予以充分的肯定。 在出口方面，通过检验检疫和监管，促使商品品质、数量、包装、重量等符 合合同规定，提高产品的信誉，企业的信用和国家声誉，同时也保障买方利益， 促使进出口业务质量的提升，对于我国国内的产业结构调整，改进生产工艺，加 大产品的科技含量等也有一定的促进作用。 在进口方面，通过检验检疫，严把货物进口质量关，保障国家安全、维护国 民健康、保护动物、植物、环境，维护国内用货企业和消费者的卫生权益，促使 国际贸易的健康发展。检验检疫机构出具检验证书，也是买卖双方交接货物，结 算贷款，处理索赔和理赔，作为仲裁、诉讼举证的有效文件。 第二节检验检疫的经济学分析 一、检验检疫的制度经济学分析 检验检疫实际上是技术性贸易壁垒的广义实施者。在国际贸易实施中，任何 措施都不可能对贸易直接产生影响，只有通过对措施的实施，才能发挥它们的作 用和效力并在实施过程中对其质量和水平作出正确的评价。技术性贸易壁垒对各 国经济产生的影响，必须经过检验检疫这一主体环节才能完成。所以检验检疫制 度与技术性贸易壁垒两者的关系密切，要分析检验检疫制度必须先分析技术贸易 壁垒。 ( 一) 技术性贸易壁垒产生机制分析 技术性贸易壁垒是贸易保护手段中一种特殊形式，它的产生与贸易保护政策 有着不可分割的联系；另外，技术性贸易壁垒又是贸易保护主义的新发展，是贸 易保护政策、技术性贸易壁垒与政治制度三者共同作用的结果。各国贸易政策的 制定过程实质上是一个公共选择的过程，但特定的贸易政策不可能公平地满足和 实现所有需求者的利益。最后的政策选择能够在多大程度上满足和实现每个利益 嗡0 耀威，进出口商品的检验与检疫p 2 4 7 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 集团的利益，这要看它们在与政策的供给方( 政府) 的谈判中究竟有多大可支配 的力量。 西方经济学认为，一项政策应该体现多数人的利益。就公平和效率而言，实 行自由贸易政策能够提高资源配置效率，提高本国福利，进而使多数人受益，因 此自由贸易政策符合公共利益。但是，虽然公众人数多，但其各自利益分散，信 息又不对称，公众很难察觉到贸易保护政策究竟给自己造成了多少福利损失，最 终使得他们很难有效地组织起来对政策施加压力，以维护自身的利益。另一方面， 虽然受到保护的利益集团的人数很少，但是他们的利益集中，所以他们易于结成 利益压力集团，或者说政府是某些利益集团的受益者，那么这些利益集团为自己 的利益游说活动对政府决策产生较大影响。所以，从胜负利益的角度来说，尽管 实行政策贸易保护政策损害了多数人的利益，但是当多数人的利益无法形成一种 力量对其决策产生影响，而且政府强化实施的利益集团的利益反而能够赢得更多 的选票时，按照“理性人”追求自身利益最大化的原则，政府会实施贸易保护政 策的意愿，一些发达国家对其农业所实施的高保护政策便是反映上述情况的例 证。比如，美国农民人口占不到5 ，但他们农民会有很强的集体谈判力量，每 次美国形成的农产品贸易保护措施，都是他们谈判的结果。发达国家农民的人数 一般在其总人口中所占的比例较小，但其组织性通常都是很强，竞选者为了获得 农民的“选票”，对农业所实施高保护政策。 随着各国关税水平的进一步降低，传统的非关税壁垒措施被消除或受到限 制，而设置技术壁垒又符合w t 0 规则( 只要设置方有“合理性”理由) ，因此， 技术性贸易壁垒自然成为贸易保护主义最好的庇护所。而且，与其他贸易保护手 段相比，技术性贸易壁垒更具有隐蔽性的优点。从政府的角度来看，由于设置技 术性贸易壁垒是合法的，因此不必担心其他国家的反对；对其国内而言，设置技 术性贸易壁垒给公众留下了维护消费者的安全和健康、保护环境等好感，又满足 了这些压力集体利益，自然也就为政府赢得了尽可能多的选票。这样，便有了本 国与别国、公众、压力利益集团、政府多个博弈方之间追求利益博弈的均衡解 设置技术性贸易壁垒。 ( 二) 具有对市场外部性的校正功能或导致市场失灵 第二章检验检瘦制度的理论分析 在国际贸易中，单纯的市场交换可能会产生外部负效应，导致市场失灵。如 在进口商品时，动植物疫病( 菌) 可能传入进口国，危及进口国农业、林业、畜 牧、水产业。有的产品可能对环境造成破坏，还有的产品甚至危害人的生命健康 安全，产生严重的经济效用负外部性。同时，生产者与消费者往往存在信息的不 对称问题，由于产品信息不完全、消费者难以确定产品的质量，产品是否安全， 卫生、环保是否达标。一方面，使得消费者为获得信息增加支出，进而影响到消 费的总支出；另一方面，由于消费者信息不完全，对于商品的质量、安全、卫生 和环保问题无法鉴别，使得企业缺乏生产品质高、安全、卫生、环保的产品的内 在动力，最终导致市场出现低劣产品的均衡结果。因此，从公共管理的角度，出 于对国内某些产业的保护，政府决策者通过优化检验检疫制度安排，及时灵活地 构建技术性贸易壁垒，以保护国内经济、国际贸易发展的需要。由于这些负外部 性的产生与产品的质量、安全、环保性能等有关，最终由政策决策者通过检验检 疫制度安排来纠正这种负外部性，这些制度包括：确立专业化的政府机构对进出 口贸易实施以质量技术为主要内容的监督管理职能，健全检验检疫法律法规体 系，制定各种技术法规、标准以及合格评定、认证认可和具体的检验检疫工作等 程序性规定，保证产品的质量、安全、卫生、环保符合要求，并使消费者有获得 产品信息的权力。 一方面检验检疫制度在维护市场公平竞争、进出口商品安全，保护消费者健 康、福利等方面都发挥着重要作用，使国内外市场处于良性发展状态；另一方面 当检验检疫标准成为限制商品正常流通的手段时，检验检疫标准就是一道关口， 形成了技术性贸易壁垒。这种标准下的检验检疫制度就会导致市场失灵，限制范 围越广、时间愈长、程度越深，市场失灵就越严重。 ( 三) 科学检验和政策检验 t b t ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) 、s p s ( a g r e e m e n to nt h ea p p li c a t i o n o fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ) 协议从科学和贸易政策影响两方面 对检验检疫作了规定，可以作为区分检验检疫措施是否合理的分析模式。 1 科学检验检疫制度具有经济性 科学检验s p s 协议要求成员方检验检疫措施应以国际标准、指南或建议为 基础，但是协议并不否认一国选择它认为适当的保护水平的权利，它允许成员方 9 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 采纳比现有的国际标准更高的保护水平的检验检疫措施，但必须以风险评估为决 策依据。与风险评估有关的两方面内容是风险管理与风险沟通。根据食品法典委 员会( c o d e xa 1 i m e n t a r i u sc o 衄i s s i o n1 9 9 6 年) 的定义，风险管理是指根 据风险评估结果对各种不同的政策选择进行评价的必要的控制过程，这在s p s 协 议第3 、5 和6 条中也有所体现。而风险沟通则包括贸易伙伴之间的风险信息沟 通即对其他国家通报透明度要求，以及要求成员方交换有关信息并在国际论坛上 沟通。因此，建立在科学理论上的检验检疫制度，是合理保护一个国家国内经济 安全，保护其国际贸易健康发展，保护各国消费者权益、扩大其福利水平的有效 手段。 2 政策性检验检疫制度可能导致经济性的丧失 政策检验s p s 协议规定的最小贸易限制原则，要求成员方在科学风险评估 的基础上，使用检验检疫措施应以其不必达到适当检验检疫保护水平所要求的更 高贸易限制。当不符合政策检验时产生的歧视性壁垒得到强制执行时，就会使出 口国贸易恶化，也使本国福利水平下降，导致双方国家的经济性不同程度的丧失。 3 判定是否符合科学、政策检验的一般原则 ( 1 ) 如果某项技术性壁垒是纯粹成本增加型的，例如并不针对任何市场失 灵的技术标准与法规以及重复测试、检验与认证等，那么可认为该技术性贸易壁 垒是不合理的。 ( 2 ) 如果某项技术法规或标准在类似的国内产品和进口产品之间适用的程 度或方式有差别，那么这种差别的程度被认为是不合理的；对某一防止病虫害的 卫生检疫措施，如果这种差别不是以风险评估为基础，那么就是不合理的。 ( 3 ) 如果某项技术性壁垒的水平高于实现一定政策目标的需要，则认为它 不合理的贸易限制的意图，它降低外国企业的利益，为本国企业创造“租”，这 一原则的关键在于如何判断它的水平高于实现一定政策目标的需要，对其判断的 依据之一是，它是否超过当所有企业都是本国企业时政府所选择的政策水平，另 一种方法是，它是否是最小贸易限制的措施。 ( 4 ) 如果某项壁垒所要求的保护水平超过以风险评估为基础决定适当保护 水平，表现出过度的谨慎，那么就是不合理的。 4 检验检疫制度的合规性 1 0 第二章检验检疫制度的理论分析 国际上制定的各种检验检疫协议，以规范各国的检验检疫行为，以合法与 否来评估其检验检疫行为，防止些国家滥用检验检疫制度实施贸易限制，产生 经济效益流失的后果。检验检疫制度的科学性与制度性，从实践上看可能体现为 检验检疫制度的合规性。根据上述分析，对检验检疫措施进行科学和政策检验的 框架可用图1 表示。在理论上区分一项检验检疫措施可用按照从科学到政策检验 的顺序进行，主要涉及两个层面的三个问题：第一，该检验检疫措施是否根据国 际标准；第二，该措施是否以风险评估为依据；第三，该措施是否是最小贸易限 制。在分析中必须遵循从科学层面到政策层面的次序，因为科学层面的风险评估 通过风险管理沟通对有关政策选择产生一定影响，甚至起到决定性作用。但是关 于项检验检疫措施构成不合理的技术性贸易壁垒的争端却可能在任一层面发 生，这就要求必须对科学和政策层面进行全面分析。 我国检验检疫制度的发展现状、问胚及对策研究 图1 对检验检疫措施进行科学和政策检验分析框架 图1 分析框架中，科学层面检验主要体现为某检验检疫措施是否以目前可 得的科学知识为基础，比较和评价的客观基础是c o d e x 、0 i e( 0 f f i c e i n t e r n a t i o n a ld e se p i z 0 0 t i e s 国际兽刃芝局) 和i p p c ( i n t e r n a t l 0 n a lp l a n t p r o t e c t l 0 ng o n v e n t l 0 n 国际植物保护公约) 秘书处等国际组织制定与发布的有 关食品安全与检验检疫方面的国际标准不一致，则需要判断它是否以风险评估为 依据。而政策层面分析则是根据一项检验检疫措施的贸易影响来判断该措施是否 合法。根据协议规定，政府在决定检验检疫措施时应选择对实现定保护水平贸 易影响小的措施。一旦一国界定自己认为适当的保护水平，经常有许多不同的措 施可用来实现这一保护，例如检验检疫、处理或强化检验。如果这些措施在技术 和经济上可行的话，协议要求成员方在不同措施中选择时应使用那些比实现保护 oh o o k e r n e a ih a n dj u i i ea c a s w e l l ( 19 9 9 ) ， a f m m e w o r kf o re v a l u a t i n gn o n t ，荫f rb a r r i e r st o1 h d e r e i a t e dt os a j l i t a 叫a n dp h ”o s a n i t a r yr e g u l a t i o 仉j o 啪a lo f a g r i c u l m r a le c o n o m i c s v o l 5 0n 0 2 1 2 第二章检验检疫制度的理论分析 目标所要求更高的贸易限制措施。 = 、检验检疫制度的数量与成本效应分析 无论是旧的检验检疫标准，还是欧盟新的指令、日本的肯定列表制度，都 无疑会体现在检验检疫壁垒的实际效应上，从而对我国出口企业产生一定的影 响，以下仅从数量、成本效应经济学角度进行分析。 ( 一) 检验检疫壁垒的数量效应分析 当一项新的检验检疫壁垒出现时，出口方必然努力设法跨越该壁垒以便进 入进口国市场，努力的方向就是按照进口国的技术要求，改进产品质量，提高技 术水平或者改进产品包装，使之符合规定。而产品的改进往往需要引进先进技术、 设各，或者进行研发，从而增加进口产品的成本负担，进而削弱其产品的成本优 势。此外，由于进口产品在进入市场前还必须经过一定的合格评定程序，又要支 付检验检疫费用及其他费用，进一步增加了出口产品的成本，导致其价格提高， 竞争力下降，使得出口国的贸易条件恶化，贸易收益下降，福利水平下降。 当出口国产品不符合进口国设置的技术性要求时，该产品就几乎进入不了其 国内市场，而发展中国家由于经济、技术发展水平较低，经常受到不合理检验检 疫壁垒的限制，因此对其国际贸易的影响就是强制性地改变了正常的贸易流向和 规模，抑制出口国贸易的增长，如图2 所示。 图2 技术壁垒对贸易的影响效应 sz s 1 。 一5 一r 一 - 1 0q 2q 1q 0q 图2 中s 线代表出口受限国某产品的国际市供给曲线，d 线表示设限国对受 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 限产品的需求曲线。设在技术性壁垒实施前，国际市场上该产品的出口量和进口 量均衡数量为q 0 ，此时均衡价格p 0 。现在设限国对受限国的该出口产品实施技 术性壁垒。由于发展中国家受到生产技术、原材料、管理等因素的制约，使得其 生产成本提高，供给弹性变小，供给曲线移动到s 1 。均衡价格上升到p 1 而贸易 流量下降为q 1 ，由于出口方很多企业无法在较短时期内达到设限国提出的技术 标准，供给曲线也可能是s 2 ，供给弹性极小，国际市场价格进一步上升到p 2 ， 贸易流量则降到q 2 。 ( 二) 检验检疫壁垒的成本效应分析 设立技术性贸易壁垒后，商品进入进口国市场前需通过相关的技术标准或法 规的审查或认证，支付相应的检验检疫、认证及其他派生费用，导致进口商品的 成本提高，降低了商品在进口设限国市场上价格的竞争力，使出口国厂商的利润 下降至亏损。图3 ( i ) 中p 表示商品的价格或成本，q 表示某出口企业生产的 产品数量，a c 表示该产品的单位平均成本。由于一般情况下生产过程存在规模 经济，a c 曲线凸向原点并严格递减，即产量越大的单位产品的成本越低。假设 该产品的国际市场价格是p 0 ，则在没有技术性贸易壁垒的情况下，出口企业产 品为q 1 出口到国际市场上的单位产品利润为w ，如图3 ( i ) 所示，当进口国的标 准、技术法规等与该产品的生产国不一致，出口企业在调整生产过程或付出额外 的费用以使其越过壁垒，这个额外的代价记为a c ，a c 的存在使得该产品的 单位平均成本曲线a c 的位置上移，如图3 ( i i ) 所示。这样，在出口企业产品 仍为q 1 的情况下，该产品在设限进口国的售价至少需要从p 0 提高到p 1 才不至 于亏损。而价格的提高，无疑将降低该出口产品与进口国同类产品的竞争力。此 时出口企业突破该壁垒的一个有效办法就是充分利用规模经济效应，将生产规模 推进到q 2 ，尽可能降低单位成本。 1 4 第二章检验检疫制度的理论分析 p 0 p 图3 技术性贸易壁垒对进口产品的成本效应 p ( i i ) 上述分析是从静态角度来探讨技术性检验检疫壁垒对出口国贸易的抑制效 应。技术性检验检疫壁垒是随着技术进步发展而不断进行调整的，所以还需要从 动态的角度分析。当出口国的技术突破了原有的壁垒时，进口国又提出了更高水 平的技术标准，对产品产生了数量抑制，出口国依据新的技术标准和法规改进产 品质量、提高技术后，新的技术标准不断涌现，技术性检验检疫壁垒便实现了价 格抑制。如图4 ( i ) 所示，纵轴表示检验技术标准，横轴表示商品x 的出口量， 当技术标准为t 0 时，只有达到或优于该项目标准的商品x 方可允许进入进口国 市场，对应的商品x 的出口量为q 2 时，当进口国逐步把检验标准提高到t 1 或 t 2 时，出口量随之减少为q 1 和q 0 ，在图4 ( i i ) 中，出口方提高了技术水平， 面对进口国更高的技术标准t 1 或t 2 时，商品x 的出口量明显地提高了很多，表 明有更多的商品x 能顺利进入进口国市场。从上述分析看到，发展中国家提高技 术水平是突破检验检疫性壁垒的关键。 m 孙敬水技术性贸易壁垒的经济分析 m p 1 3 4 1 3 6 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 图4 动态抑制效应 0 t t t t q oq 1q 2q o ( i ) 三、壁垒性检验检疫制度的非经济作用机制 ( 1 i ) 非经济性检验检疫壁垒制度分析有多方面内容，本文仅从时滞效应、检验标 准、检验比例三方面探讨，具体对检验检验制度上的几个方面进行理论分析。 ( 一) 时滞效应 时滞效应是在办理进出口手续时由于工作人员有意或无意或其他因素造成 的商品过境迟缓，它在进出口报检、报关手续、商品检验等方面表现较为突出， 主要是通过控制商品出入境的速度来影响贸易的。 典型的事例就是有名的“普瓦蒂埃现象”。2 0 世纪8 0 年代初，法国政府规 定所有录像机的进口都必须由距离法国北部港口几百英里的内地小镇进行检验， 并且规定了复杂的检验手续。另外，由于小镇的工作人员非常少，难以对付堆积 如山的待入境像机，结果原来一卡车录像机一个上午就可检查完毕，而现在却需 要2 3 个月，因时滞造成利益损失。时滞问题看似简单，但其在商品的进出境 过程中确是非常普遍存在的，它的影响程度是不一样的。如果它是有意行为，那 么它的负面的效果是非常显著的，且能持续较长的时间；如果它是无意的，那么 它的效果就具有不确定性，但一般来说只在短期或偶然情况下出现。时滞虽然不 为人所注意，但它的应用却非常广泛，在进出口检验、报关手续、进出口文件的 1 6 第二章检验检疫制度的理论分析 申领等程序中随处可见。比如：假设在正常情况下，某检验检疫部门每月能检查 完数量q 的进口商品。如果每批商品的数量都为q ，那么每年所检查的数量为1 2 q 。 如果由于人为因素或制定更加复杂的检验检疫程序，导致工作效率变慢，需要三 个月才能检查完的数量为q 的货物，那么每年才检查4 q 数量的货物。这样就大 大消减了进口商品的数量。 由于检验检疫过程中存储费用的增加和占用资金的利息损失，时滞问题还产 生出口商品成本增加。最终将导致商品价格升高从而转嫁给进口国消费者，并使 出口商商品竞争力下降，影响本国福利水平。 ( 二) 检验标准 当提高技术性标准时，就相当于提高检验检疫标准，从而导致生产成本的上 升。当检验标准一定时，即在原有壁垒条件下，其产量与成本是一定的；当检验 标准提高到变成壁垒时，原出口企业为维持原有出口产量不变，不得不改进技术、 工艺、或其他改进措施，从而导致该产品总成本的增加，即为跨越壁垒以成本增 加为代价，从而削弱本国出口产品的竞争优势，在价格机制作用下，国外的需求 数量会下降，最终将使出口产品数量下降。 ( 三) 检验比例 检验检疫的对象是进出口商品或进出口商品的质量保证体系。在实施检验检 疫前，应首先明确检测方式：全检要明确判定本批商品拒收与否的不合格品数量， 然后逐一检测，确定检测时间、检测成本，进而控制进出口商品成本；抽检则要 明确抽样标准，制定抽样方案，明确检查水平( 正常、加严、放松) 、合格判定 数、不合格判定数等。抽样检验方式分为四类，其优缺点如表1 所示。 1 7 我国检验检疫制度的发展现状、问题及对策研究 表1 各种抽样检查方式优缺点比较 项目一次抽样二次抽样多次抽样序贯抽样 检查批大 由 小最小 每一检查批的检查 无稍许有有 个数变化 检查费用 大 由 小小 ( 据需要可自由抽样时) 心理效果 劣中等好好 ( 存在谨慎感时) 实施与记录简繁程度简单中等复杂复杂 单位产品检查费用较 单位产品检 检查费用昂贵，必要减少 适宜场合检查费用高，旨在减少 查费用较高检查个数 较低检查个数 在对商品实施检验时，可根据商品数量和不同的贸易政策等采取不同的抽检 验方式，以通过检验检疫达到调节进出口、限制进出口数量的目的。在商品的检 验中，检验检疫机构根据有关法规和技术标准、合同等，对进出口商品实施检测， 并依据检测结果评定进出口商品的质量状况。 综上所述，时滞性一般指由于通过单纯地控制检验检疫流程中某一环节的工 作效率以阻碍商品的转移速度，从而使进口商品在检验检疫通关的