银行安全保卫检查管理办法1.doc

安全保卫检查管理办法版次：a/0编号：p(ab)320-0600第 7 页 共 7 页xx银行安全保卫检查管理办法文件编号：p(ab)320-0600 版次号：a/0第一章总则1第二章基本规定2第三章检查内容及程序4第四章附则7内外部规章制度索引7第一章 总则第一条 为规范xx银行（以下简称“本行”）安全保卫检查工作，促进安全保卫管理规章制度和责任制的贯彻落实，确保人员、资金、财产的安全，保障各项业务的顺利开展，特制定本办法。第二条 本办法适用于本行各级保卫部门及所辖机构（部门）的安全保卫检查。第三条 本办法所称安全保卫检查，是指本行各级机构负责人、安全保卫人员根据安全管理制度，对办公和营业场所、安全防范设施及员工履行安全职责实施检查及监督的过程。第四条 安全保卫检查工作遵循“有章必循，循章必严，违章必纠”的要求，坚持“谁检查、谁负责”的原则，及时有效地消除安全事故苗头和隐患。第二章 基本规定第五条 安全保卫检查工作实行分级负责制。总行负责全系统安全检查工作，支行负责所辖机构的安全检查工作。同级单位之间交叉检查由上级部门负责组织实施。第六条 安全保卫检查应采取定期与不定期检查相结合，全面检查与专项检查相结合，突击性检查与经常性检查相结合，明查与暗查相结合等多种形式。采用听取汇报，实地查看，查阅各类台账、登记簿，调阅录像资料，召开调查会、座谈会等方法。（一） 总行保卫部门对全系统每年至少安排二次全面的安全保卫大检查，对支行检查覆盖率应达到百分之百，对营业网点抽查率应达到百分之十以上。（二） 支行保卫部门应开展日常安全保卫检查，确保每季度对所辖营业网点检查率达到百分之百；重大节假日开展例行检查，并根据情况组织专项安全检查。（三） 安全员或值班人员每日（班）必须对安全责任区域进行安全保卫检查。营业机构负责人每月对所辖机构的安全保卫检查不少于二次。各支行行领导每季开展安全保卫检查不少于一次。（四） 对安全保卫工作规章制度执行较差或风险隐患突出的单位和人员，应加大检查频度。第七条 开展安全保卫检查应两人以上，对检查的过程和结果负责。必须由被检查行领导或安全保卫部门人员陪同，并出示本人工作证或身份证等有效身份证件和介绍信。第八条 接受安全保卫检查单位的人员必须在有本级行领导或安全保卫部门人员陪同的情况下，严格查验介绍信和检查人员工作证或身份证等有效身份证件后接受检查，并及时登记。第九条 夜间接受安全保卫检查，首先必须通过监控、观察孔等设施确认有行领导或保卫部门人员陪同，且周围环境无异常，查验检查人员证件无误后方可开门接受检查，并做好登记。遇有电话查岗，值班人员必须严守单位秘密，慎重回答。第十条 非工作时间，不得进入金库检查安全。第十一条 安全保卫检查人员在检查中应注意方式方法，做好详细检查记录，对查出的问题能够当场整改的予以制止或纠正，不能当场整改的，提出整改意见，严重问题应向被查单位发送隐患整改通知书或安全检查提示书，并对整改措施落实情况及时进行跟踪督促和检查。由于安全保卫检查工作不负责任、流于形式，未能及时发现明显隐患或漏洞而造成案件、事故的，应倒查检查人员责任。第十二条 被查单位应积极主动配合检查，对查出的问题和隐患及时整改，并将整改情况报告检查单位。对查出的问题、隐患因整改不及时而导致发生案件、事故的，应追究被检查单位及领导的责任。第三章 检查内容及程序第十三条 安全保卫检查的主要内容是：安全保卫工作的组织领导，守库、押运及营业网点安全，要害部位、重要岗位安全管理，枪支弹药管理，消防安全，案件防查，保卫队伍建设，安全防范设施管理，规章制度建设、执行，突发事件处置及安全保卫押运外包监管等。第十四条 安全保卫检查一般分为准备、检查、整改、处理四个步骤：（一） 准备1、 保卫部门根据安全管理需要或公安、银监等主管部门对安全保卫工作要求，制定相应安全保卫检查方案，明确安全检查的时间、内容、任务、步骤等。2、 将安全保卫检查方案报分管行领导审批。3、 按照批准后安全保卫检查方案组织检查组，指派检查组长，落实检查人员。4、 检查组进行工作准备，开具介绍信、召开工作会、明确检查分工、收集相关检查资料准备等。5、 向被查单位发出检查通知书。6、 常规性安全检查不需制定安全检查方案，也不需下达安全检查通知书。（二） 检查1、 安全保卫检查组按照规定介绍信、身份证、工作证，并由被检查单位领导或保卫人员陪同进入现场实施安全保卫检查。2、 作好检查情况记录，检查完毕，检查组应与被查单位交换意见，指出发现的问题，提出整改意见，检查结果经检查组成员和被查单位负责人签字确认。3、 发现严重安全问题，检查组应开具安全隐患整改通知书，要求被检查单位负责人或当事人当场签字确认。4、 检查组要将检查情况汇总后报告组织检查的保卫部门，组织检查的保卫部门要登记安全隐患整改台帐，并根据工作需要在适当范围内进行通报，提出工作要求。5、 检查的有关资料归档备查。（三） 整改1、 被检查单位对检查组指出的问题或隐患，找出存在问题的原因，根据整改意见或要求制定出整改方案，在规定的期限内完成整改。2、 因特殊原因一时整改不了的，应采取有效防范措施，保证安全。3、 被检查单位的整改情况应以书面形式反馈给检查部门，检查部门根据情况予以复查或抽查。（四） 处理对安全保卫检查中发现的违规违纪责任人，按照xx银行员工违反规章制度处理办法规定予以处理。第四章 附则第十五条 本办法由xx银行负责解释和修订。第十六条 本办法自下发之日起施行。内外部规章制度索引1、 外部法律法规无2、 原有制度(1) xx银行安全保卫工作管理办法（试行）3、 相关内控体