（产业经济学专业论文）电信产业的价格管制及其在我国移动通信产业中的应用研究.pdf

电信产业的价格管制及其在我国移动通信产业中的应用研究 研究生：张丽娜导师：胡汉辉教授东南大学 摘要 1 9 9 8 年以来，我国拉开了对具有自然垄断性质的网络产业改革的序幕，针对具有垄断性质的网络产 业进行了全面的重组，试图形成有效竞争的局面。由此，作为反映市场供需情况的价格成为管制的重点。 自1 9 8 4 年移动通信服务出现在美国市场以来，它已经在很短的时间内成为全球通用通信服务。2 0 世纪9 0 年代，我国的移动通信服务开始出现质和量上的飞跃，到2 0 0 3 年底，移动电话用户首度超过了固定电话 用户，而且之间的差距正不断扩大。相对于固定电话网络，移动电话网络的自然毽断性已经有所减弱。但 由于电信服务存在很强的外部性，而且目前移动市场上的双寡头垄断存在诸多未能达到最优有效状态的因 素，因此对移动通信的管制依然是电信部门的重要任务之一。不同于以前对电信产业的笼统的研究，本文 将主要研究移动通信产业中的价格管制问题。 本文首先回顾价格管制研究的历史、现状及近期的发展方向，从价格水平管制和价格结构管制两 个层面对价格管制进行了总结分析，随后结合电信产业的特点主要分析了国内外普遍采用的两种价 格管制方式，即资产收益率管制和价格上限管制，并对其进行了详细的比较分析。在分析了我国电 信通信服务价格管制的历史发展过程后，结合目前我国移动通信市场呈现出的寡头垄断的市场结构 特点，从江苏移动通信市场的价格竞争现状出发，分别对运营商之间价格竞争博弈以及政府监管下 的运营商之间的价格竞争博弈进行了研究，得出对我国移动通信市场的监管策略，并指出不计成本 的价格战对我国移动通信产业的影响。同时，本文利用计量方法分析了移动通信服务价格、移动通 信运营商数目以及人均g d p 的变化对移动通信产业的动态影响，得出移动通信服务价格指数与移动 通信产业的发展呈反向关系；而移动运营商的数目与移动通信产业发展星正向关系，而且其数目弹 性系数大于价格变化弹性系数。 最后得出结论：移动通信市场的价格管制应该采用价格上限管制，防止企业垄断定价和促使企 业提高生产效率，以实现社会福利最大化。但对于目前移动通信市场以资费套餐形式为主的价格战， 政府要鼓励企业通过正当手段进行合理的价格竞争；通过制定有利于公平竞争的产业政策和惩罚机 制来约束企业的行为，防止移动通信市场出现两败俱伤的恶性价格竞争局面。实证研究中的结果说 明移动通信服务价格的降低和移动运营商数目的增加促进了移动通信产业的发展，但移动运营商的 数目的变化对移动通信产业发展的推动远超过移动通信服务价格的变化，所以政府也应该意识到单 纯的靠降低资费来拉动整个产业发展的作用有限，在优化企业股权结构后，应逐步放松移动业务许 可证的管制，适度增加移动运营商数量，促进我国移动通信产业更好的发展。 关键词；电信产业；移动通信产业；价格管制；价格上限管制；价格战 p r i c er e g u l a t i o ni nt e l e c o mi n d u s t r ya n d a p p l i c a t i o n r e s e a r c hi nm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y g r a d u a t e ：z h a n gl i n a s u p e r v i s e d ：h uh a n h u i s o u r e s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t s i n c e1 9 9 8 ，c h i n ah a sb e g u nt h er e f o r m si nn a t u r a lm o n o p o l yn e t w o r ki n d l l s t r y , 8 0t h ep n c ew h i c h r e f l e c t st h es u p p l ya n dd e m a n di nm a r k e tb c c a h l l et h ef o c u so ft h er e g u l a t i o n d u r i n gt h e9 0 8 ，t h eq u a l i t y a n dq u a n t i t yo fm o b i l ec o m m u n i c a t i o n $ e 1 v i c ei nc h i n ah a db e e ni m p r o v e d ，t h en u m b e ro fm o b i l e t e l e p h o n ec u s t o m e r se x c e e dt h en u m b e ro f 触e dt e l e p h o n eo u s t u m c mf o rm ef i r s tt i m ea tt h ee n do f 2 0 0 3 a n dt h eg a pb e t w e e l lt h e mi se x t e n d i n gc o n t i n u o u s l y a l t h o u g hc o m p a r e dw i t ht h ef i x e dt e l e p h o n en e t w o r k ， t h ed e g r e eo ft h en a t u r a lm o n o p o l yi nt h em o b i l et e l e p h o n en e t w o r ki sd e c r e a s i n g b e c a u s et h et t c t n a l e f f e c te x i s t e di nt h et e l e c o ms e r v i c ea n dt h em a r k e tc o m p e t i t i o ni nt h em o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y d o n tr e a c ht h eo p t i m i z a t i o n ，8 0t h er e g u l a t i o nt ot h em o b i l ec o n t m u n i c a t i o ni n d u s t r yi ss t i l lt h eo n eo f t h e m a i nt a s k so f t h et e l e c o mr e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n t h ep a p e rr e v i e w e dt h eh i s t o r y , t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ed i r e c t i o no ff u r t h e rd e v e l o p m e n ti nt h e r e s e a r c ho f p n c er e g u l a t i o na n ds u m m a r i z e dt h ep r i c er e g u l a t i o nb a s e d0 1 1p r i c i n gt h d r y w h e r e a f l e r , t h e p a p e r c o m b i n e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t e l e c o mi n d u s t r ya n dm a i n ya n a l y z e da n dc o m p a r e dt h et w ok i n d so f p r i c er e g u l a t i o nm e t h o d sw h i c hw c r ec o m m o n l ya d o p t e di ni n t e m a t i o n e la n dd o m e s t i ct e l e c o mr e g u l a t i o n i n s t i t u t i o n t h e nt h ep a p e ra n a l y z e dt h eh i s t o r yo ft e l e c o m sf e er e g u l a t i o na n dt h em a r k e ts t r u c t u r e c h a r a c t e r i s t i c si nc h i n a , d e s c r i b e dt h ec u r r e n tp n c ec o m p e t i t i o ni nj i a n g s up r o v i n c ea n dr e s e a r c h e dt h e g a m ea m o n gt h et w oc o m p e t i t o r sa n dt h eg o v e r n m e n ls u b s e q u e n t l yt h ep a p e ra n a l y s tt h er e l a t i o n s h i p b d w l lt h em o b i l ec o m m u n i c a t i o ns c t v i c ep r i c e , t h en u m b e ro fc o m p e t i t o r , t h ea v e r a g eg d pa n dt h e d e v e l o p m e n to f t h em o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y i tc a m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tm o t ，i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ys h o u l da d o p tl m c ec a pr e g u l a t i o nt o p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n da c h i e v et om a x i m i z et h es o c i a lw e l f a r e m e a n w h i l e 。t h e g o v e r n m e n ts h o u l de n c o u r a g et h ee n t e r p r i s e st oc o m p e t ei nr e a s o n a b l ep 打。郫a n dr e g u l a t et h e rb e h a 讧。岱 s t r i c t l yt oa v o i dt h ev i c i o u sp n c ew a rw i t he f f e c t i v ei n d o s t r yp o l i c i e sa n dp u n i s h m e n tm e c h a n i s m a tt h e $ a l n eb 舭a l t h o u g ht h el o w e rp r i c ec o u l dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f m o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , t h e g o v a r m n e n ts h o u l dr e a l i z et h a ti ti s n te n o u g he f f i c i e n tt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l ei n d u s t r y b yd e c r e a s i n gt h el m c e k e y w o r d s ：t e l e c o mi n d u s t r y ；m o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y ；p r i c er e g u l a t i o n ；p r i c ec a p r e g u l a t i o n ；p r i c ew a r 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：塑盘幽e 日期：趔 ：幺笸 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：主鱼畔导师签名：蟑 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 9 9 8 年以来，我国拉开了对具有自然垄断性质的网络产业改革的序幕，针对具有垄断性质的网络产业 进行了全面的重组，试图形成有效竞争的局面。由此，作为反映市场供需情况的价格成为管制的重点。对 具有自然垄断性质的网络产业进行价格管制，即使自然垄断企业的价格保持在一个不失公平的水平上，以 实现资源的有效配置，收入的公正分配，确保企业内部效率和实现财务的稳定( 植草益，1 9 9 2 ) 。 美国和其他国家的自然肇断管制经历了不同的阶段，从收益率管制、价格上限管制。到现在的批发价格 管衍。这些变革是以技术的快速变化和需求的迅猛增长为背景的。在电信产业中，随着微波、光纤和数字 交换技术等技术的发展，资本设备成本和运营成本已经大大降低。而随着通信终端设备的价格以及通信服 务价格的降低，人们对通信的需求也呈目益增长之势。特别是移动通信产业，无论从总量和增长率来看都 已经超过了传统固定电话产业消费者的数量，并具有更高的增长率。 自1 9 8 4 年移动通信服务出现在美国市场以来，其己经在很短的时问内成为全球通用通信服务。我国 移动通信服务在2 0 世纪9 0 年代开始出现质和量上的飞跃，从最初基于模拟技术的网络发展至慨在的2 g 。 并拟推出3 g 服务，其用户数量也从9 0 年代的几百万用户上升至如今的3 亿多用户，发展极为迅猛( 如图 卜1 ) 。2 0 0 4 年我国移动电话普及率达到2 5 7 ，首次超过了世界平均水平。移动话费的下降使得其相对于 固定电话的优势越来越明显，至2 0 0 3 年1 0 月底，我国移动电话的用户数首度超过了固定电话用户数，而 且之间的差距正不断扩大( 如图1 - 2 ，图l _ 3 ) 。 图i 11 9 9 7 2 0 0 5 年我国移动电话用户发展图 由于电信产业需要投资巨大的接入网来完成的最后接入从而形成完整的通话，因此电信产业是具有 垄断性质的网络产业。我国网络产业的定价改革经历了从单一的政府定价到现在的政府定价、政府指导价 和市场调节价相结合的资费管制体系。相对于固定电话网络，移动电话网络的自然垄断性已经有所减弱。 但由于电信服务存在很强的外部性，而且目前移动市场上的双寡头垄断仍存在诸多未能达到最优有效状态 的因素，因此对移动通信的管制仍是电信监管部门的主要任务之一。不同于以前对电信产业的笼统的研究， 1 联邦通信委员会于1 9 8 9 年对a t & t 采用了价格上限管制，尽管长途电话的零售价格已经放松管制。f c c 现在采用 价格上限管制州际长途电话的接入费率。自1 9 9 6 年以来，美国大约3 0 个州采用r 某种形式的价格卜限管制。 2 长途电话接入费率的管制是批发价格管制的一种形式。在1 9 9 6 年美国的电信法下，批发价格管制同样可以应用于 本地电话列络没有进行捆绑的部分 3 数据来源：w w w m c 2 1 s t c o m 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 本文将主要研究移动通信产业中的价格管制问题。 图l _ 22 0 0 3 - 2 0 0 5 固定电话东中西部用户增长图图1 - 32 0 0 3 - 2 0 0 5 移动电话东中两部用户增长圈4 1 2 研究路径及方法 本文的研究主要围绕价格理论这一主线，以移动通信市场为研究分析对象，首先从有关价格管 制理论的基本模型出发，结合移动通信市场的现状特征，总结分析了发达国家移动通信产业价格管 制改革历程和经验方法，同时在对电信产业近年来价格管制改革进行回顾和分析的基础上，从江苏 移动通信市场的价格竞争为出发点，用博弈模型描述了移动通信市场的价格竞争及政府监管下的运 营商之间的价格竞争，总结我国产生价格竞争的原因及其管制方法，同时运用s p s s l l 5 软件对1 9 9 1 2 0 0 5 年的相关数据进行了实证分析，论述了移动通信服务价格对移动通信产业发展的影响，并对 我国电信产业的价格管制和变革提出建议。 4 数据来源：中国信息年鉴 图l - 4 研究路径图 - 2 - 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 3 研究目标及可能创新之处 本文研究目标及可能创新如下： 第一。在回顾近年来价格理论发展的基础上，结合具有垄断性质的网络产业的特点，从价格水 平管制和价格结构管制两个层面对价格管制进行了分析和总结，并比较分析了应用于电信产业中的 不同价格管制方式的利弊。 第二，以移动通信市场为实证研究对象，从江苏移动通信市场的价格竞争现状出发，分别对运 营商之间价格竞争博弈以及政府监管下的运营商之问的价格竞争博弈进行了研究，得出对我国移动 通信市场的监管策略，并指出不计成本的价格战对我国移动通信产业的影响。 第三，利用计量经济学模裂分析移动通信服务价格、移动通信企业的数量及人均g d p 对该产业 发展的总体影响，从而论证了政府管制对移动产业发展的必要性及未来的管制方向。 1 4 文章结构 基于上述研究方法、路径和目标。本文各章节的内容安排如下： 第一章的绪论部分首先提出了本文研究的背景及意义、研究路径、研究方法和基本框架，构建 整体分析框架 第二章介绍了电信产业的特点，回顾价格管制研究的历史、现状及近期的发展方向。并从价格 水平管制和价格结构管制两个层面对价格管制进行总结和分析。 第三章介绍了电信产业价格管制目标，分析了国内外普遍采用的两种价格管制方式，即资产收 益率管制和价格上限管制，并对其进行了比较分析。同时，本章还分析了国际电信市场的监管内容 及移动通信市场的监管趋势，并对数个具有成功经验的发达国家的电信改革进行了介绍和分析。 第四章首先对我国移动通信产业价格管制的必要性进行了分析说明，讨论了我国电信资费管制 的历史发展过程及移动通信市场的发展现状、资费管制政策，而后分析了江苏移动通信市场价格竞 争现状，对移动通信产业中价格竞争及政府监管下的价格竞争进行了博弈分析得出相应的价格管制 方法，并结合我国特有的产业现状，分析了产生价格竞争的原因及对不计成本的价格竞争的管制的 意义。同时，采用1 9 9 1 - 2 0 0 5 年相关数据进行回归，得出政府管制对移动通信产业发展所产生的影 响，论证了价格管制的必要性及未来的管制方向。 第五章总结了移动通信市场的分析结果对我国移动通信市场管制的启示，同时讨论现有研究的 缺陷，以及未来的研究方向 3 东南大学硕士学位论文 第二章电信产业及价格管制的概述 第二章电信产业及价格管制的概述 2 1 电信产业概念的界定 不同国家或国际组织对电信有不同的理解和定义5 。我国电信条例6 将电信定义为：利用有 线、无线的电磁系统或者光电系统，传送、发射或者接受语言、文字、数据、图像以及其它任何形 式信息的活动。 广义的电信产业分为电信运营业和电信制造业，电信运营业是指提供语音、数字、图像、视频 等信息的传输和网络元素的租赁及其与此相关的服务，电信制造业是指为电信运营业提供所需的相 关设备，包括硬件和配套的软件产品。本文所指的是电信产业仅指电信运营业。由于电信活动的独 特性，电信产业具有不同于其它产业的特征，正确认识电信产业的特征及其变化是实行电信产业管 制的基础和前提。 2 2 电信产业的技术经济特征 技术进步是一个产业管理体制和产业组织变化的根本原因，在分析产业发展的各种主要因素时， 要时时考虑技术变化的重要作用，与经济特征向比较，技术特征是更根本的影响因素 ( 1 ) 纵向的技术关联特性 电信产业从输入到产出进行纵向细分，可以分为三个领域：电信设备制造，电信网络基础设施 的建设和运营，以及在电信网络之上从事电信服务( 可分为基础电信业务和增值电信业务) 。基础设 施的建设和在其上提供服务的两个领域之间具有纵向紧密的技术关联度，各部门之间有强烈的协作 要求，在网络里通常会形成纵向一体化的组织结构，即电信基础设施的建设者就是基础电信服务的 提供者。这与其它基础设施产业有较大的不同。其它的产业如航空可以实行空、港分离，铁路运输 可以实现网、运分离，电力可以实现厂、网分离，但无论在国际或国内，基础电信业几乎看不到网 络设施提供和服务提供的分离，这说明电信产业的纵向技术关联要强于其它网络型基础设施产业 ( 2 ) 横向的全程全网特性 一个地理区域内的电信企业无法仅以自己的力量完成电信网上全部的信息传递，因而需要全程 的配合，即电信网的全程全网性。这一特点决定其运营效率，即由一个企业经营网络并在网络上提 供服务，比任何按照地理形式的分割经营效率都高，因为任何的分割都会带来交易成本的增加。分 割造成了各个部分的利益主体不同，使得任何一种接入都会产生连接成本。由此可见，至少在每一 个国家电信业建立的初期，电信网的全程全网的技术特性会对电信的运营体制提出垄断的要求 ( 3 ) 异质替代性 不同的通信技术或技术组合可以完成同样的通话功能。这种异质替代体现在两个方面：一个是 竞争性替代，另一个是互补性替代。如当本地通信市场是选择移动一移动电话实现还是选择固定一 5 德国1 9 9 6 年电信法 定义，“电信”为利用电信系统发送、传播和接收信号、音频、视频和声音等形式信息的技 术过程；美国1 9 9 6 年电信法) 定义，“电信”是指在用户指定的点间或点内传输经用户选择的信息，且不改变所 发送或接收信息的内容和形式 2 0 0 0 年9 月颁布。 一4 一 东南大学硕士学位论文 第二章电信产业及价格管制的概述 固定电话实现或移动一固定电话实现就是竞争性替代；而在本地无线电话网络无法覆盖到的地区， 移动电话就成为本地有线电话的互补性替代。 2 0 世纪9 0 年代以来，电信、计算机和有线电视正在走向三网融合，许多发展迅速的新技术成 为现代通信网络的主要支撑技术。这将对电信产业的发展产生极其深刻的影响。电信产业独特的技 术特征决定其有别于其它产业的经济特征，主要体现如下： 规模经济性是指产品成本随生产规模的扩大而降低的经济现象，电信网建设需要大量的初始投 资，固定成本远远大于可变成本。现代通信网络系统采用可靠、高效的电子数字技术，一个特定规 模的通信网络的运营成本不会因使用者的增加而大幅增加，即短期可变成本较小，这样，随着用户 量的增多，每个用户所分摊的同定成本就会越来越小，即每个用户的平均成本随用户规模的扩大而 递减，这就是规模经济性。 范围经济是指追加生产新产品时的联合生产的成本，要低于单独生产该产品的成本。电信运营 企业的产品是各种电信服务，如语音电话业务、传真业务、数据库接入、主叫号码显示、因特网等。 大多数电信业务都是建立在现有的电信网络之上而实现普通语音电话功能之外的增生业务，称之为 电信增值业务。电信增值业务的大量存在并得以迅速发展，说明电信产业具有很强的范围经济性。 外部经济性是指一种活动在创造自身经济效益的同时，在该活动之外所产生的经济效应，这种 效应分正外部效应和负外部效应两类。电信网络系统基本上提供电信产业的所有产品，这一技术特 点决定了电信产业具有很强的外部经济性。网络外部性是指对网络的需求而言t 对于电信服务潜在 的新用户来说，用户评估一个网络的优劣程度在很大程度上取决于其网络上现有的用户数目的多少， 也就是说，一个电信网的用户越多就越吸引新的用户的加入这个网络。而新的用户的进入。又使原 来的用户在不用增加付费的情况下，增加了可连接性，这就是电信网络的正外部性。 资产的大量沉淀性，电信业的规模经济性要求电信企业必须建立完善的较大规模的通信网络系 统才能创造经济效益，电信企业固定资本投资额巨大。现代通信网络系统的可靠性很高，电信企业 固定资本的使用周期较长，折旧需要一定的时间7 。通信设备很难转为其它用途的性质，决定了电信 业的资产沉淀性很大。 如前文分析，我们得出电信产业具有规模经济性、范围经济性、外部经济性和资产大量沉淀性， 由此，从整体而言，电信业是具有自然垄断性的产业。但并不是电信所有的业务都是具有自然垄断 性，业务领域的边界分为静态边界和动态边界。从静态角度分析，多数学者认为电信产业的有线传 输网络业务属于自然攀断业务范围。这是因为电信传输网络需要大量固定资产投资，资本沉淀性大， 根据电信全程全网性特点，如果由多家企业进行投资建设，不仅会浪费资源，而且还会使每家企业 的网络系统不能得到充分利用，从而不能实现自然垄断产业的规模经济。从理论上讲，有线传输网 络包括国际、国内长话系统和市话系统，由于通信技术的迅速发展，有线通讯领域的适度规模经济 范围不断缩小。到目前为止，长话业务已基本上成为非自然垄断性产业，可由多家企业竞争经营。 因此只有市话业务还基本属于自然垄断性业务从动态角度分析，自然垄断性业务领域具有弹性， 7 一般设备折旧期在l o 年左右 5 东南大学硕士学位论文 第二章电信产业及价格管制的概述 可变性较大。电信技术进步，需求量的增加都会改变自然垄断性业务领域的边界，从而使其业务从 原来的垄断性市场结构转变为竞争性市场结构。 2 3 价格管制的研究综述 从管制到放松管制，全球网络产业经历了一次又一次的变革，价格管制通常被认为是放松管制 的一种方式。对价格的研究是微观经济学的基本问题，但是对价格管制的研究则是产业经济学和管 制经济学研究的核心问题之一，其并对垄断产业的管理具有指导意义。 国外对具有自然垄断性质的网络产业定价研究早在2 0 世纪初就已经开始。早在1 9 1 1 年，c l a r k 就提出了使用时间和高峰定价方式，t a u s s i g 和p i g o u ( 1 9 1 3 ) 讨论了铁路成本和服务价格之间的关 系。这些都是对管制价格结构的研究。c l a r k ( 1 9 2 3 ，1 9 3 9 ) 和g l a e s e r ( 1 9 2 7 ) 提出了公共事业定价 的原则和基于费率管制的相关问题。s t i f l e r 和f r i e d l a n ( 1 9 6 2 ) 研究了电力价格管制的效用。s t e i n e r ( 1 9 5 7 ) 分析了产出高峰和非高峰需求的有效定价。a v e r c h 和j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 分析了基于费率管制 对企业投入产出的影响，提出了著名的a - j 效应。许多有关自然垄断和管制的专著中都着重强调了 价格管制的作用及其重要性，如参见b e r g 和t s c h i r h a r t ( 1 9 8 8 ) 以及h i l l m a n 和b r a e u t i g a m ( 1 9 8 9 ) 。 有关收益率管制和价格管制特点的研究很多，但多数都采用了静态模型，研究市场结构不变情 况下的价格管制问题。其中一类文章是有关a - j 效应的，如参见a v e r c h 和j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 以及j o s k o w ( 1 9 7 2 ) 。该类文章认为收益率管制扭曲了企业最小成本的激励，因为企业可以从资本的投资中得到 超过竞争性收益率水平下的收益。第二类研究关注于企业在竞争市场中的受到激励，而该企业在另 一市场中受到管制，参见如b r a u e t i g a m 和p a n z a r ( 1 9 8 9 ) 。第三类研究是关于企业得到成本减少的激 励，或者拥有有关成本或需求的私有信息的情况，如参见c a b r a l 和r i o r d a n ( 1 9 8 9 ) 。有关动态模型 的包括b r a d l e y 和p r i c e ( 1 9 8 9 ) ，v o g e l s a n g ( 1 9 8 8 ) ，b r e n n a n ( 1 9 9 1 ) 和p i n t ( 1 9 9 2 ) 检验了完全信 息模型，s i b l e y ( 1 9 8 9 ) 检验了企业拥有有关成本和需求私有信息的模型 国外学者以r a m s e y 定价为基础，通过考察电信企业的技术、电信企业为降低成本所傲的努力 等要素，利用计量经济学提供评价经济规模和范围，并尝试以使用公司层面的数据估计生产和成本 函数( c h r i s t e n s e n ，1 9 7 3 ) ，成本可观测下的优化管制( l a f f o n t 和t i r o l e ，1 9 8 6 ) ，成本不可观察下的 最优管制( b a r o n 和m y e r s o n ，1 9 8 2 ) ，价格上限管制和成本加成管制( l a f f o n t 和t t r o l e ，1 9 8 6 ) ，从 成本的角度，运用本地交换成本优化模型，研究电信管制的理论和应用( f a r i dg a s m i ，m a r kk e n n e t ， l a f f o n t ，s h a r k e y ，2 0 0 1 ) ，管制制度设计( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) ，从产业的网络属性、自然垄断属性 下的制度特征研究产业重组和管制( n e w b e r y ，1 9 9 9 ) 等。 比起国外来说，由于国内一直以来沿用了苏联的理论体系，因此对网络产业改革的研究起步较 晚。国内对网络产业定价问题的研究在2 0 0 2 年以后开始兴起。早期成型的研究包括对中国公用品价 格管制改革的研究( 任俊生，2 0 0 0 ) ，对电信产业价格管制的研究( 吴永涛，2 0 0 2 ；李虹，2 0 0 2 ；李 晓军，2 0 0 3 ) ，有学者将价格作为变量对网络产业的管制用博弈论方法进行了研究( 张珂，2 0 0 3 ) ， 也有学者对管制的成本收益进行了分析，对其效率做出了定性的评价分析( 席涛，2 0 0 3 ) ，对网络产 业价格政策进行研究的包括陈观海( 2 0 0 3 ) 、郑杰( 2 0 0 3 ) 等。国内学者多数从定性的角度研究了我 - 6 东南大学硕士学位论文第二章电信产业及价格管制的概述 国电信资费管制的目的、方法、基本原则和管制的历史特点( 蔡翔，1 9 9 9 ) ，介绍电信资费体系，从 经济学角度解释电信资费、成本、定价和国内外的电信资费管制( 唐守廉，2 0 0 1 ) ，移动资费问题( 张 瑜，吴先锋，2 0 0 3 ) 以及移动通信市场产品与价格竞争的博弈分析，从经济学角度分析了我国目前 的价格竞争现象以及管制的建议( 柳学信，2 0 0 3 ；黄浩，2 0 0 3 ) 。 国内对移动通信市场的研究主要关注于移动通信市场结构和定价问题的研究。吕志勇等( 2 0 0 5 ) 分析了移动通信单向收费的定价策略，认为网络外部性对移动通信市场有福利增加效果，在产业发 展早期可采取呼叫付费原则发展移动通信，而在产业发展后期，可采取分离付费原则增加社会福利。 吴著等( 2 0 0 3 ) 分析了中国移动通信业的理性竞争战略与公平定价策略。林锟等( 2 0 0 5 ) 运用产业 经济学的有关理论对中国移动市场的“价格战”进行了分析，揭示了价格战形成的原因，及其对消 费者，移动运营商和整个社会福利的影响，并对管制移动市场的价格提出了建议。罗国锋( 2 0 0 5 ) 基于营销理论，对移动通信企业的市场营销进行了分析，提出了移动通信企业构建销售网络的原则 和与消费者沟通的方法。何霞( 2 0 0 5 ) 研究了3 g 移动通信市场的管制问题。 虽然国内对移动通信市场的研究颇多，但是缺少针对具体移动通信市场价格管制的研究。本文 以移动通信市场为研究对象，通过对寡头垄断市场的价格博弈分析来提出针对性的价格管制策略和 方法。在开始第三章有关电信产业价格管制的理论分析之前，我们首先对两个层面的价格管制。即 价格水平管制和价格结构管制进行归纳和分析。 2 4 价格水平管制 价格水平管制涉及总收入与总成本的关系，即对企业的具体投入要找到一个合理的投入回报率 的问题。价格水平是指提供单一产品或服务的产业所制定的每一单位产品或服务的价格。管制的产 业价格水平是根据正常成本加合理报酬来计算的。因此，有关如何决定价格水平的研究，可以说是 关于如何确定产业的总成本和报酬的研究。在现实的被管制产业中，许多企业都以垂直一体化的方 式提供综合的多种产品或服务，其价格水平就是多种产品或服务的总报酬和总成本来决定。 2 4 1 边际成本决定的管制价格水平 根据福利经济学原理，为了资源配置能实现帕累托效率，价格必须确定在边际成本的水平上 w = f p ( q ) d q c ( q ) 由于帕累托效率的资源分配状态意味着w 达到最大值，因此可以得： p ( q ) 一c 。( q ) = 0即：以= c ( q ) 从规范的角度看，它是最优的价格形成方式。但是，在自然垄断部门，由于规模经济的成本弱 增性的作用，在一定范围内，表现为成本曲线是向下方倾斜的，而且平均成本曲线a c 位于边际成 本曲线m c 的上方。 如图2 - 1 中边际成本曲线和需求曲线相交于 f 点，与肘点对应的如就是按照边际成本决定的 管制价格水平。如果按照边际成本决定价格水平，企业就会发生亏损。因此，成本递减的自然垄断 产业如果按照边际成本决定管制价格水平，那么就不可能达到刺激企业提高效率的目的，更不会达 到维护企业发展潜力的目标，缺乏产品和服务的有效供应就谈不上保证分配的效率。 ， 东南大学硕士学位论文 第二章电信产业及价格管制的概述 图2 1 不同定价方式下的管制价格水平 但是如果管制机构以实现资源配置效率为首要目标，坚持要求用财政支付来补贴企业的亏损， 企业就可以持续发展。但在成本递减产业，按照边际成本确定价格水平，给企业以税收补贴保证企 业的利润会产生如下问题。首先，确保税收补贴，财政有困难。由于自然垄断产业大都是固定成本， 在总成本中占很高比例，而可变成本所占的比例较低。如果按照边际成本定价，税收补贴的数额就 会很大。这样，一方面需要用现行的财政收入来支付如此庞大的补贴额，增加财政困难；另一方面 又势必要削减其他许多项目的财政支出和增加其他项目的赋税，即发生税收上的收入再分配。再次， 给企业以税收补贴不能刺激企业提高生产率。亏损企业如果能长期得到财政税收补贴，那么企业提 高生产率的积极性就会减弱。尽管按照边际成本定价决定价格水平十分困难，但是可以作为政府价 格管制水平的参考，用来比较实际管制价格水平与按照边际成本决定价格水平的差异。 2 4 2 平均成本决定的管制价格水平 采用边际成本定价难以避免提供无效益的服务，所以经济学家建议采用不许企业出现赤字也不 许它获得超额利润得“收支平衡”的定价方式一一平均成本定价，作为次优的解决方法，根据这一 方法企业将被迫在利润不为负的条件下制定最低的价格，如图2 - 1 与a 点对应的见就是按照平均成 本决定的管制价格水平，即见= a c ( q , ) 政府管制以实现收支平衡( 包含正常利润) 为条件，采取尽可能使得经济福利最大化形成的价 格即为平均成本价格管制水平。以最大化福利为目标： = f p ( q 弦q c ( q ) + 五( 尸q c l o ) ) 其中p 为市场价格，q 为产量，a 为拉格朗日乘数。将该式对p 求偏倒数，可以得到 ( p m c ) p = 一v o + a ) ( q t , d p d q ) 由于需求弹性s = 一( o p x a l a o _ ) ，令r = , v o + 五) 可以得到 p - m c ：一r 或者p ：坠 pfl r b 上式中r 即为拉姆士指数，平均成本实际就是对边际成本定价方式打一定折扣或给予一定加成 指数。移动通信产业由于存在沉没成本，同时其最终价格包括接入费用，因此使得其价格水平的制 定显得更为复杂。 一8 一 东南大学硕士学位论文第二章电信产业及价格管制的概述 2 5 价格结构管制 价格结构管制是以不同的需求弹性和成本差异作为定价基础，针对同一产品和服务对不同需求 弹性制定不同的单价。自然垄断产业大都是向不同的客户群提供相同的产品或服务，而在产品或服 务的生产供应过程中，许多成本是“共同成本”，例如，电力产业的电厂、输电线路，电信产业的电 话交换机、电信网等的运营成本等都是共同成本，因为通过这些生产设备、管网可以向不同类型的 客户提供产品或服务。由于不同类型的客户群体对同一产品或服务有不同的需求，不同的需求又会 产生不同的生产成本，以不同的需求弹性和成本差异作为定价基础的价格结构管制应该能反映这些 差异。因此，价格结构管制的目标是监督企业把许多共同的成本合理的分摊到各种产品或服务之中， 由不同类型客户承担，即价格结构与需求结构相适应。但许多国家的政府管制者偏重于自然垄断产 业的公益性和社会福利性，对居民用户仍制定较低的管制价格。 2 5 1 单一产品的价格结构管制 1 成本相同，需求弹性相同的同种产品定价。 在自然垄断产业中，如给家庭用户使用的电、煤气、自来水等需求弹性很小，成本几乎无差异， 可假设这些提供给家庭用户的自然垄断产品或服务的需求弹性相同、成本相同，这些产品一般采取 线性定价( 1 i n e a r p r i c i n g ) 和属于非线性定价( n o n l i n e a rp f i c i n g ) 的两部定价。线性定价可以分为定 额定价和同一从量定价。定额价格是指无论消费大小都按固定的标准收费的价格。定额价格虽然简 单，但它最大的缺点是会造成过度浪费，消费现象严重。如农村的家庭自来水就有这种收费方式。 同一从量价格是指无论消费大小，都按同一的单位价格收费，即消费者支付的费用随着消费量的增 加而递增。但是同一从量价格中没有将单价与消费量相联系，大用户觉得应该比小用户成本低，因 此认为同一从量价格不公平。两步定价( m ) 是定额价格和从量价格相结合的一种管制价格决定方 式，它有两部分组成，一是与消费量无关的“基本费”( t ) ，二是根据消费量收取的“从量费”( 己q ) ， 即m = r + q 。 两部定价是非线性定价的一种形式，这种定价既可以按照边际成本定价收取变动费用，又可以 通过基本费补偿固定费用，从而是企业达到收支平衡。从社会分配效率的角度看，两部定价虽然次 于按边际成本定价，但优于按平均成本定价。 2 成本相同，需求弹性不同的同种产品定价。 差别定价是指垄断企业在同一时间以同一产品或服务对不同购买者制定不同的价格。垄断企业 的动机是这种方法比单一价格能获得更多的利润。垄断企业实行差别定价需要具备以下条件：一是 其产品具有一定倾斜的需求曲线，企业就可以采取高价少销或者低价多销的独立定价策略，即垄断 企业具有差别定价的可能。二是购买者对产品或服务具有不同的需求价格弹性，自愿支付不同的价 格。三是不同的购买者市场能够分离。否则，购买者就会在价格最低的市场上进行购买或者将低价 购进的产品转到高价市场上。对于自然垄断产业，许多企业拥有供给垄断性，出于对资源分配的公 平性和社会福利等因素考虑，政府管制者允许企业对工业、商业和居民等不同用户采取不同的供应 价格，而这些用户市场是分离的，或具有不同的需求弹性。因此。自然垄断产业具有实现差别定价 一9 东南大学硕士学位论文 第二章电信产业及价格管制的概述 的条件 在自然垄断产业，差别定价会增加垄断企业的利润造成消费者剩余损失，从而造成社会福利损 失。但是，垄断企业由价格差别而获得的额外利润也可以增加社会福利。如增加的利润部分用于补 偿研究开发新产品和新产品生产试验的成本，就会鼓励产品创新；用于补偿生产的固定成本和进入 成本就会鼓励进入和竞争。因此，如果企业采取差别定价不是以获得孕断利润为目标，而是以收回 总成本，保证企业可持续发展为目标，那么这样的差别定价也不算是不正当的价格筹别，而是具有 一定的经济合理性。由上可知，政府对差别定价的管制应具有选择性。首先，在三级差别定价中， 政府管制者应限制企业采取完全侵占消费者剩余的一级价格歧视；其次，政府管制者要根据企业发 展的状况，分析企业实行差别定价是为了获取垄断利润还是为了发展企业所需的补偿投资成本，最 终管制者要严格控制企业的总和价格水平不得超过政府限定的管制价格水平。 3 成本不同，需求弹性不同的同种产品定价。 根据高峰和非高峰期时的需求不同而定出的不同的价格水平称为高峰负荷定价。这种定价方式 考虑了不同负荷率对应不同的边际成本，从而确定产品( 或服务) 的价格。近年来，对电力、天然 气和电话服务的价格结构管制越来越引起关注。长途电话服务在正常工作时间收取明显高于周末和 夜晚的收费。有些国家对“可中断”天然气供给收取低价，而对“不可中断”的用户收取高价。电 力公司也开始按使用时间( 或季节) 的不同收取不同的电价。 需求高峰期的价格较高主要原因在于两方面，一是高峰期的产品供应成本明显高于低谷期的成 本；二是高峰期的消费者( 或消费群体) 的需求弹性小于低谷期的消费者( 或消费群体) 企业的生 产能力是按高峰期的需求设计的，但在低谷期必然产生闲置。就电力而言，为了降低成本，需要对 整个电力供应系统进行优化组合，要求进行不同类型的电厂组合，因为不同类型的电厂的固定成本 和运营成本不同，适用于不同的负荷区间。 高峰需求与非高峰需求