（社会学专业论文）从脱嵌到嵌入——卡尔·波兰尼社会思想引论.pdf

浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 内容提要 不论一般而言在世界上，还是特殊而言在中国，卡尔波兰尼的社会思想都 获得了特殊的当下重要性，而国内外的相关研究并不能与这种重要性相匹配本 文以。脱嵌”和“嵌入。这两个概念为线索，重构了波兰尼研究生涯前后期的主 要思想 市场经济文明的建立乖崩溃，就是经济与政治( 社会) 逐步脱离和对立的过 程与结果：在政治实践层面，西方社会经历了从封建时代经济与政治的水乳交融、 到绝对主义国家中经济政治仅仅在国家主权层面相互结合，再到法治国家里经济 与政治实现制度性分离；在思想观念层面，发生了从经济从属于政治的政治经济 学到经济根据白然规律自足运转的政治经济学的转变；政治和经济在实践和观念 两个层面的分离为自发调节的市场经济的出现提供了条件，而后者激起的社会保 护运动则导致了政治与经济从制度性分离变为制度性对立，从而酿成市场经济文 明的死结 为了摆脱马克思主义以重利的人的假设为基础的唯物主义乌托邦建构，波兰 尼转而探讨古代社会和异域社会中的经济组织方式初民社会中经济与社会之问 是原始嵌入的关系：不存在独立于社会动机乏外的经济动机；物质交往活动依赖 于以亲属组织为基础的社会人际结构：对物品不存在数量化概念通过公平价格 的引入。古代社会的经济实现了从原始嵌入向文明嵌入的转变这种转变的意义 在于，通过引入一种抽象机制，一方面使经济活动摆脱了对具体社会关系和人格 的限制而解放了物质生产力和社会成员本身，另一方面通过社会规定性的道德叉 务，维持了经济对社会的嵌入状态，避免了社会解组 最后，本文指出，波兰尼的整个社会研究都奠基于他独特的伦理学和历史哲 学之上，并由此能够得到统一的理解：人类是历史中的能动主体，通过他的科学 认识活动和有责任感的实践活动，人类能够选择和决定自己的命运：物质利益的 约束不能阻止人类依靠自己的道德力量建立一个更美好的社会 关键词：卡尔波兰尼脱嵌原始嵌入文明嵌入公平价格 浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 a b s t r a c t t h es o c i a lt h o u g h to fk a r lp o l a n y ih a sa t t a i n e du n i q u ec o n t e m p o r a r yr e l e v a n c e e i t h e rg e n e r a l l yi nt h ew o r l do re s p e c i a l l yi nc h i n ao fw h i c ht h es t u d yo fh i st h o u g h th a s n o tc a t c hu p t h i st h e s i s , t h e r e f o r e , a u n sa tr e c o n s 廿u c t i n gp o 唧 st h o u g h to fh i se a r l y a n dl a t e ra c a d e m i cc a r e e rb yt h ec o n c e p t so fe m b e d d e d n e a sa n dd i s e m b e d d e d n e s s t op o l a n y i , t h ee s t a b l i s h m e n ta n dc o l l a p s eo fm a r k e t - e c o n o m y - c i v i l i z a l i o nw a sa l s o t h ep r o c e s sa n dr e s u l to ft h eg r a d u a ls e p a r a t i o no fe c o n o m yf r o mp o l i t i c sa n do p p o s i t i o n b e t v e 髓t h e n li nt h ef a c e to fp o l i t i c a lp r a c t i c e , w e s t e r ns o c i e t yh a dg o n ef r o mt h e i n t e r - e n t a n g l e m e n t o fe c o n o m ya n dp o l i t i c so ft h ef e u d a l i s me 仇t h r o u g ht h e c o m b i n a t i o no ft h et w oo n l yo nt h el e v e lo fn a t i o n a ls o v e r e i g no ft h ea b s o l u t i s me 隗t o t h ei n s t i t u t i o n a ls e p a r a t i o no ft h et w oi nt h er u l e - o f - l a wn a t i o n a n di n t h ef a c e to fi d e a s , a tt h es a u o et i m e , p o l i t i c a le c o n o m i c si nw h i c ht h ee c o n o m ys u b o r d i n a t e dt ot h ep o l i t i c s g a v ep l a c et op o l i t i c a le c o n o m i c si nw h i c h 氍o n o l n y mb ，ri t s e l fu n d e rt h el a w so f n a t u r e t h es e p a r a t i o nb e t w e e n e c o n o m ya n dp o l i t i c si nt h ef a c e t so fb o t hp r a c l i c ea n d i d e ap a v e dt h ew a yf o rt h es e l f - r e g u l a t i n gm a r k e tt oi t se m e r g e n c e , t h es o c i a lp r o t e c t i v e m o v e t f l e t l ti n d u c e db yw h i c h , i nt u r n , t u r n e dt h i si n s t i t u t i o n a ls e p a r a t i o nt oas t a t et h a t c o u l db er e g a r d e da si n s t i t u t i o n a lo p p o s i t i o n t h u st h em a r k e t - e c o n o m y - c i v i l i z a t i o nh a d n l ni n t oad e a d l o c k t og e tr i do ft h am a t e r i a l i s mu t o p i a ns e tb yh 缸虹懿no nt h ea s s u m p t i o nt h a tm 扑 a l ec r e a t e dg a i n f u l , p o h n y it u r n e dt ow o r k i n go v e rt h ee c o n o m i co r g a n i z a t i o no fa r c h a i c a n dp r i m i t i v es o c i e t i e s t h er e l a l i o n s h i pb e t w e 朗e c o n o m ya n d d e t yi np r i m i t i v e s o c i e t i e sc o u l db en a m e dp r i m i t i v ee m b e d d e d n e s t h e t ew a sn os e p a r a t e de c o n o m i c m o t i v ef r o mt h a tw a ss o c i a l ；m a t e r i a li n t e r c o n r s e sw e r ec a r r i e do u tt h r o u g h s o c i a l - i n t e r p e r s o n a ls t r u c t u r eb a s e d r e l a t i v eo r g a n i z a t i o n ；t h e r ei sn oq u a n t i t i v e n o t i o no f g o o d s b yt h ea p p l i c a t i o no fj u s t i c ep r i c e s , t h ee c o n o m i e so fa r c h a i cs o c i e t i e s 蚰e p p e df r o m t h es t a t eo f p r i m i t i v ee m b e d d e d n e s si n t o h h a t o fc i v i l i z e de m b e d d e d n e s s t h e s i g n i f i c a n c eo f 出i st r a n a f o r m a t i o nh i nt h ef a c t st h a t , f l u o u s ht h ei n t r o d u c t i o no fa c e r t a i ns o r to fa b s t r a c tn h x 量l a n 衄e c o n o m i ca c t i v i t i e sc o u l dg e tr i do ft h el i m i t a t i o ns e t b yt h ec o n a e t es o c i a lr e l a t i o n s h i pa n dp e r s o n a l i t i e a0 1 1w h i c ht h e yh a df o r m e r l yh i n g e d , f o ro n eh a n da n dt h e yw e r ea l s oe a d o w e dw i t hm o r a lo b f i g a t i o no fs o m es o c i a lk i n db y w h i c ht h e yc o u l dr e m a i ne m b e d d e di ns o c i e t ya n da v o i dt h ed i s i n t e g r a t i o no fs o a e t y , f o r a n o t h e r a sw ep o i n t e do u tl a s t l ) 5t h a tp o l a n y i ，sw h o l es o c i a lr e s e a r c hw 越b a s e do nh i s u n i q u e e t l l i c $ a n dh i s t o r i c a l p h i l o s o p h yb y w h i c hw ec a ng e ta n i n t e g r a t e d c o m p r e h e n s i o no ft h ef o r m e r m 翘j st h ea g e n t o fh i s t o r y , h ec a nc h o o s ea n dd e t e r m i n e h i so w nf a t et h r o u g hh i si n v e s t i g a l i o nw i t ht h ed e v o t i o nt ot r u t ha n dh i sp r a c t i c ew i t h t h es 目o fo b f i g a t i o n ；m a t e r i a li n t e r e s tc a n n o ts u c ( di ns t o p p i n gm 矾t os t r i v ef o ra b e t t e rs o c i e t yw i t ht h em o r a ls t r e n g t ho fh i so w n , k e yw o r d s ：k a r ip o l a n y i j u s t i c ep r i c e d i s e m b e d d e d n e s sp r i m i f l v ee m b e d d e d n e s s c i v i l i z e de m b e d d e d n e 2 浙江大学社会学系硕士论文 从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 从脱嵌到嵌入 卡尔波兰尼社会思想引论 哲学从来都是解释世界，而问题在于改造世界 卡尔马克思 鸟儿一飞冲天，尽管，而不是因为万有引力定律的存在社会跃上体现 更高理想的台阶，尽管、而不是因为物质利益的存在 卡尔波兰尼1 第一节导言 一、问题 匈牙利籍学者卡尔波兰尼( k a r ! p o l a n y i ) 1 9 4 4 年发表的经典著作大转变 为人们认识市场经济、理解两百多年来的世界历史提供了振聋发聩的洞见。 在他看来，市场经济远不是如新老自由主义者所认为的那样是人类经济活动 自发演进的产物，相反，依靠价格机制进行自发调节的市场体系完全是人们为了 适应机器大生产的需要而人为建构的结果。随着劳动、土地和货币作为虚拟商品 ( v i r t u ec 0 衄o d i t i 胬) 纳入市场体系，后者成为独立于社会其他部分的自主系统， 人们的经济活动不再是嵌入于( e m b e d d e d ) 社会之中，而是脱嵌于( d l s e m b e d d e d ) 社会之外不惟如此，由于劳动和土地分别意味着人和自然，而入和自然是社会 的物质构成要素，所以这两者的虚拟商品化意味着社会反过来从属于市场，市场 社会由此成为市场经济的必然产物。 然而，市场社会给生活在其中的人们带来了无法承受的风险和退化 ( d e g r a d a t i o n ) 使得它从其诞生的第一天起，就引发了旨在保护社会的反向运动 ( c o u n t e r - a c t i o n ) 。这种反向运动不断地侵蚀和破坏市场经济运转的机制，使得 市场社会变得越来越不稳定，进一步推动反向运动的积累和发展。最后，市场经 济的各大制度机制一一崩断，法西斯主义浮出水面，试图收拾残局。 可以说，在上述的大转变) 与波兰尼后来的研究中，包含着对人类社会的 历史与本性、对现代性、对人类的当下处境的深邃而独特的思考。 随着冷战的结束，以及接下来新自由主义的弊病在其流行中的暴露，波兰尼 1 波兰尼1 9 1 9 年2 月在他所参与创办的伽利略团( t h eg a l i l e oc i r c l e ) 纪念匈牙利伟大诗人 阿代( a d y ) 逝世集会上的讲话见( l e ec o n d o n g , 1 9 7 6 , 1 7 9 ) 1 浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 的思想逐渐走出了阴影和迷雾，越来越成为人们重新思考历史和现实的重要参 照。然而，对波兰尼思想的已有研究远远不能与当下的这种需要相匹配。在中国 大陆学术界，不但谈不上深入研究，连翻译介绍都只是一鳞半爪只有( 许宝强、 渠敬东【编】，2 0 0 1 ) 中有对大转变两章的译文，另外，讨论了波兰尼的经济 人类学思想的( 栗本，1 9 9 7 ) 也被译成了中文。在举国都在反思泛市场化改革与 片面发展观的当下，这样一种研究现状显得极不合时宜。 而西方的相关研究，不仅在数量上不能与波兰尼思想的重要性相称，而且往 往失之偏颇：要么只强调大转变而忽视波兰尼后期的经济史和经济人类学的 研究，从而只关注波兰尼对现代社会的分析；要么反过来，只重视波兰尼对古代 和原始经济的分析，而忽视他对现代社会的洞见2 正如本文所要展示的，这些 不全面的理解必然会导致理解的不准确。 本文的目标，就是对波兰尼研究的前一阶段与后一阶段、对他针对现代社会 的分析与对古代和原始社会的分析，取得通贯的理解 为了达此目的，我们首先可以从贯穿波兰尼整个研究生涯的一个明显的主题 线索开始，这个主题线索就是经济在社会中的位置，或者说经济与社会的关系。 可以说，在大转变中，波兰尼的分析主题就是经济在现代社会中唯我独尊的 地位以及这种地位意味的后果；而在以人类的生计为代表的后期研究中，波 兰尼主要揭示了古代和异域社会中经济从属于社会这一事实3 为了更好地说明经济与社会之间的关系，我们将使用波兰尼自己首创的“嵌 入( e m b e d d e d n e c , s ) ”这个概念，以及由此派生的“脱嵌( d i s c m b e d d e d n c s s ) ”概 念，并首先用“脱嵌”作为重构波兰尼对现代社会所做的分析 二、预备概念一。嵌入” 要想对经济行动的“脱嵌”过程进行考察，可能首先要弄明白什么是“嵌 入”。“嵌入( e m b c d d c d n c s s ) ”这个概念首先是由波兰尼在大转变中提出来 的。不过，正如有的论者所言，虽然此后波兰尼在社会科学界、特别是经济史和 人类学领域取得了影响，但在很长一段时间中，直接提到他、公开讨论他的人并 不多( s t a n f i e l d , 1 9 8 6 ，2 0 - 1 ，转引自i _ 删i s ，1 9 9 1 ) 。所以，现在提到“嵌入”概念， 人们更多地是想到了格兰诺维特，正是后者的一篇经典性文章经济行动与社会 结构( g r a n o v c t t c r , 1 9 8 5 ) 使得“嵌入”概念在社会科学界无人不知。然而这种 广泛的运用也造成了混乱，读过渡兰尼的书和格兰诺维特的论文的人都能够明显 地感受到，两个人对这个概念的用法，虽然似乎有某种联系，但更明显的是两者 之间的差异。在最近举行的一次关于“嵌入”概念的讨论会( k r i p p n e r , g 瑚o v e n e r 2 对一些重要的二手研究的评点将随行文的展开而进行 3 作为此概括的旁证，波兰尼在哥伦比亚大学开设课程的名称就叫诸社会中经济的地位 的变换( t h e c h a n g i n g p l a c e o f e c o n o m i e s i ns o c i e t i e s ) ，参见( p o l a n y i ，1 9 7 7 , x v i i i ) 2 浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔- 波兰尼社会思想引论 c t c 2 0 0 4 ) 中，面临严厉的批评，格兰诺维特只得坦白承认，虽然他在那篇文章 开头的文献讨论中提到了波兰尼的大转交，但是“嵌入”这个概念是他早在 读到波兰尼之前就想到要用的，而写这篇文章时，他其实已经忘了波兰尼到底说 了什么，所以这个概念在他那里的用法与波兰尼的用法并不相干，而且由于后来 这个概念被用滥了，“试图要涵盖几乎任何东西，因而也就毫无内涵”。所以他自 己早已经不用了由此可见，格兰诺维特版的“嵌入”概念应该被抛弃，正如克 里普娜( g r e t ak r i p p n , r ) 虽严厉却中肯地批评的，格氏和新经济社会学对“嵌入” 概念的使用，仍未脱离将经济与社会相分离的窠臼：当他们用社会视角研究经济 过程的时候，他们抛弃了市场的领域；反过来，在他们那里，市场则是没有任何 社会内涵的、理论上自主存在的实体( e n t i t y ) ( k r i p p n e r , g r a n o v e t t c r , e t c 2 0 0 4 ) 4 所以，这里对嵌入概念的讨论，我们还是打算回到卡尔波兰尼。遗憾的 是，由于波兰尼独特的论证风格，他从不对概念下明确而严格的定义，我们只能 从他的有关论述中离析出为即时目的之用的“操作”定义来5 首先，我们根据 、。一种新 类型的交易周围形成了一种新利益”( 5 8 ) 。出于这样一种袄况，我们对部族社会 和古式社会中的嵌入作一个尝试性的区分：把部族社会中经济之嵌入社会的方式 叫做“原始嵌入”，而把古式社会中经济嵌入社会的方式叫做。文明嵌入” 首先我们必须对“原始嵌入”这个概念作进一步的厘定其实，就它要表 达的真正含义面言，嵌入这个词并不理想，这是一个动词，使用它就似乎假设了 有一个独立的、边界清晰的主体存在；说经济是嵌入社会的，就假设了有一系列 的、至少在分析上独立于社会其他部分的行为和制度，它们发挥着经济的功能， 履行着经济的目的。比如货币，当我们说它是“嵌入”社会总体之中的时候，似 乎就是说，我们可以。从嵌合中分解出作为制度的货币的真正功能”( 栗 本，1 9 9 7 。4 3 ) 然而实际情况并非总是如此。相反，在其最为严格的意义上， 经济之嵌入社会意味着，存在着一系列无法作出功能区分的“总体性社会事实” ( 莫斯，2 0 0 2 ) ，它们以一种无意识的方式，履行着包括社会存续所需要的、包 括经济功能在内的所有功能。真正理解这一点，必须首先明了波兰尼对经济这个 词所作的概念界定。 波兰尼认为，我们日常使用。经济”这个概念时，往往含混地意指两层不同 的含义：一是指一种合目的的理缝，即在给定资源约束的情况下选择效用最大的 目标，或者反过来，在给定目标的情况下选择耗费资源最少的手段：另个意思 指的是为维持人的活动或者社会的存续而调用物质资源的过程，也就是说，人类 与自然之间以物质资源为媒介的互动、以及这些物质资源在人类社会内部的运 动。很明显，这两层意思在分析上截然不同，甚至可以说风马牛不相及，但在现 代市场经济社会里，由于经济运转方式的特殊惶，对这两层意思的混同不分在实 践中是行得通的，因为社会中物质资源的获取和调配( 第二层含义) 恰恰是以个 体合目的的理性选择( 第一层含义) 而达成的供求价格机制为基础的。但是，在 研究前市场经济社会的时候，无论如何得将这两层意涵加以明确区分 区分的结果是，波兰尼把第一层意涵称为经济的形式意义( t h ef o r m a l 浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌蓟嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 m e a n i n g ) ，而把第二层叫做实在意义( t h es u b s t a n s i v em e a n i n g ) ，对前市场经济 社会的研究必须以经济的实在意义为基础( 1 9 7 7 ，1 9 2 1 ) 。这种经济的实在定义 到底是怎么说的呢? 在最为接近定义表述的地方，波兰尼说： 简而言之，( 经济的) 实在定义漂自人为其生计起见而对自然和他的同伴所形 成的潜在依赖通过他与他的自然环境之间的制度化互动，他方得以维持生 存( p o l a n y i ，1 9 7 7 ，2 0 ；参见栗本【1 9 9 7 ，4 2 】的转述) 波兰尼接下来说，经济就是满足物质需要( m a t e r i a lw a n t s ) 的过程，但他强 调，这里的物质需要指的并不是以物质作为目的的需要，而是以它作为手段的需 要：“手段，而不是需要( 本身) ，是物质的”5 1 我们接下来所需要的一切，都可以从这句话中引申出来。既然在实在经济里， 需要的手段才是物质性的，那么需要本身呢? 需要本身不必是物质性的，而且在 我们所说的经济严格嵌入社会的环境里，它一般而言都是动莹囱质性的因为在那 样的社会里，用莫斯的话说，社会事实是总体性的，从而动机也是总体性的，并 没有分离于其他动机的物质动机；相反，如果一定要给这种总体性的动机一个规 定性的称呼的话，那么它们就是宗教性的( 按照涂尔干的意见，也就是社会性的) 。 在这一点上，栗本对波兰尼的理解是对的，尽管他自认为是在发展而不仅仅是在 解释后者的观点记；“闯题的关键就在于，必须把各种制度所包含的各种社会关 系的相对稳定的总体作为实在来把握。”( 栗本，1 9 9 7 ，4 3 ) 在这种。总体性社会事实”发挥作用的地方，用实在经济学的观点看，确实 每时每刻都发生着物品的生产和流通，这种实在经济的运转使得这个共同体以及 其中的每个个体都能够在物质上得以持续生存下去。但与人们熟悉的现代经济中 的情况不同的是，使得物品得以生产和流通的人类活动本身并不是以满足自己或 共同体的物质生存为目标的，他们从事这些活动的目的，仅仅是为了完成来自血 缘关系、宗教、礼仪等习尚所规定的义务，或者更进一步是为了博得这些习尚所 可能赋予的荣耀，而这些活动最终竟然保证了个体和共同体的物质存续，这实在 是某种“意外后果”卯 ”我们不得不承认，波兰尼把这样的需要叫做“物质需要”是非常晦涩和具有误导性的， 好在接下来他说道：。被需要的有用客体是被用来避免饥饿还是服务于教育的、军事的还是 宗教的目的。这都无关宏旨只要这些需要的实现依赖于物质客体就可以了。”( 1 9 7 7 ，2 0 ) 顺便指出，从字面上看，波兰尼对经济的这个定义与韦伯所作的十分接近，见( 韦伯，2 0 0 4 ， 3 0 ) ，但实际上，正如我们马上要看到的那样，波兰尼的定义另外大有深意。 “他踌躇满志地说道：。把所谓实在性解释为与自然环境、社会环境之间的变换或交换 关系，这在表述上并不困难真正困难的是把握这一概念的实质。即使是波朗尼的学生，真 正傲到这一点也不容易完整地理解和把握实在论地含义并对波朗尼实在规定中的不 足之处加以补充，这是发展波朗尼思想的基础。”( 1 9 9 7 ，4 3 ) 笔者承认自己在理解波兰尼“实 在”概念时受到了栗本阐释的启发，但我并不认为他是真正发展了波兰尼的思想，相反。如 我们在上文中已经做的，他的这种阐释完全可以从波兰尼自己的论述中引申出来 ”参见( 栗本，1 9 9 7 ，8 - 1 0 ) ，栗本进一步把这种功能契合归结为。社会的本原存在在个 体心中形成的无意识，从而得出。人类社会或者一般生物社会的经济，并非由其成员的表层 笼 浙江大学社会学系硕士论文 从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 然而物品的这种生产和流通的规模和效率又是怎样的呢? 前一小部分我们着重从社会成员的行为动机角度讨论了原始嵌入可正如波 兰尼所一贯强调的，单单个体的行为动机并不构成社会的整合，必须存在特定的 社会结构与之配合，在原始嵌入的情况中，这种结构就是复杂的亲属组织； 由于并不存在分离了的经济组织，而相反，经济组织是嵌入到社会关系之中 的，故而为了照料到经济生活的如下方面，比如劳动分工，土地处置，工作 组织，继承等等，必须要有一个复杂精致的社会组织亲属组织倾向于错综 复杂，因为它们必须提供一个替代独立的政治一经济组织的社会组织【同上， 5 3 ) 也就是说，在原始嵌入的条件下，为了完成社会存续所必须的物品生产和流 通，亲属组织必须尽可能地复杂斟不过反过来，亲属关系的复杂程度总是有限 度的，以它为基础的经济组织方式，其规模和精细的程度，总是会被局限在比较 低的水平上 更进一步，在原始嵌入的情况中，由于参与流运酌物品本身乃是复杂社会结 构和社会关系的体现，故而任何两个物品之间，哪怕它们的物理属性相同，也都 有不可化约的独特性弱，所以，在这里是不存在数量概念的： 一般而言，在除了以物易物之外的所有形式的交换中，给予以及一反过来 一一取得的物品的数量和种类，都一一对应于相应的社会关系，不管这种关系是 家庭的民族的，亚氏族的( s u b c l a n ) 材庄共同体的，地区的，还是部落的 其中每一种都不仅在我们的术语中，也在土著思维中都是独特并且分离于其它类 别的在这样的情况下，像基金或者平衡这样的总体概念，很显然是无从应用的 ( 同上，5 5 ) 上述相互关联的两个方面。一方面，在客观结构中，经济组织和活动对亲属 结构的完全依赖，另一方面，在观念结构中，经济物品具有个体独特型，不能化 约、不能数量化，这两个方面相互加强、相互保证共同在原始嵌入社会中实现 了两个功能目标：在保证经济有效运转的同时，维持了社会的整合当我们说在 意识或目的来启动，而是主要由无意识所启动的”( 1 3 ) 。我们认为，把人类社会与生物社会 类同，此时栗本已经走得太远了。其实只要走到涂尔干那里就够了：一它们( 宗敦一 引者) 却可以以一种象征的形式去解驿社会需求和集体利益。它们能够表达社会与构成社会 的个体之问、社会与构成社会实在的事物之问所维持的种种联系这些联系和利益是真实 的宗教是杜会认识自身及其历史的原始途径。宗教存在于社会秩序中，就像感觉存在于 个体中一样。”( 2 0 0 1 ，1 6 6 ) ”其实，不仅在原始嵌入状态下，就是在传统中国社会中，也正是由于以亲属组织为基础 的社会组织垂承担的经济功能，最明显和具有历史重要性的例子是历史上著名的“和亲” 而如今，这种亲属组织的复杂程度才超出了青年人的理解和掌握的能力 ”这种情况即使在现代社会里，也没有完全消失：具有特殊意义的馈赠或遗物。是不能由 物理上相周的其它物品替换的，原因正在予在它身上附着着社会关系和社会感情。 2 3 浙江大学社会掌系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 原始嵌入社会里，不存在分立的经济的5 6 动机、只存在总体性的社会性动机时， 我们是在作正面的描述；而一切交往活动都发生在强有力的社会纽带亲属关 系之下、并且所有物品都不具有数量性，则是从反面、从道德和认知5 7 的角 度证明。分立的经济动机的存在是不可能的。 不过，有得必有失，原始嵌入虽然能够在保证经济运转的同时维持社会整合， 但这种双重功能的达成是以对社会规模的严重限制为代价的。按照波兰尼根据自 己的生产方式类型学对新石器时代以来人类历史的阶段划分弱，原始嵌入只适用 于以狩猎、采集和杖耕为生产方式的、前文明的氏族或部族社会。而犁耕的应用， 则为大范围社会的出现准备了物质可能性，这种大范围社会就是以国家为单位的 古代社会： 正是国家层面( 1 e v e l ) 的出现提供了古代社会与部族或氏族层面之明确区分 的解释战争与贸易一一这些如此频繁地迫使氏族或部族创制一个更高的权 力形式以便作为其保障的活动一一要求资源手段( m e a n s ) ，包括人。牲畜 物资，对它们的征集和操控导致了社会中的某种运转，进而导致全新的制度 的影成( 同上，5 7 - 8 ) 大范围的社会要求大规模的经济整合，而如上所述，这是原始嵌入的经济整 合模式所无力提供的要想实现这种大规模的经济整合，就必须摆脱原始嵌入模 式中经济活动对以亲属组织为代表的人际社会结构的依附、摆脱经济活动对具体 人格的依附，并使物品本身得以数量化，能够相互替代。从另一个角度来说，也 就是要求经济事务取向卵从人们的总体性动机中分离，以及具有经济性质的制度 从社会关系( 亲属结构) 总体中分离在波兰尼看来，各古式社会做到了这一 点，其方式是引入一种叫做“等价”的东西。 = 、文明嵌入：公平价格作为应对人类历史大转变的工具 在文明国家形成之前的部族社会里，像食物或者其他重要的物资是不能在共 同体成员之间进行交换的，此时物资流动的方式是互惠和再分配。国家形成之后， 在全国范围内大量调配物资成为必要，原先部族中的再分配模式现在不仅要在规 模上扩大许多倍，而且要在实现方式上精致化发明新的措施使大规模和复杂 无比的再分配得以实现这就是把不同种类物资在实际中和概念上进行相互替 ”不管是在比较强的获利的意义上还是较弱的满足需要的意义上。 ”在原始嵌入的社会里，社会与自然、道德与认知同样是一个难以辨析的整体。参见涂尔 干( 1 9 9 9 ) 8 波兰尼把新石器时代以来的人类历史分成三个阶段，两个分晃点分别是犁耕的应用和机 器的应用，参见大转变第四章和r 人类的生计 的作者导言 8 而不是获利动机，亚里士多德在旨在满足物质需要与旨在获利之间所做著名的区分，仍 然是关键性的， ”而不是像市场这样的纯经济性制度，实际的情况往往是政治、经济和宗教相混合的制度， 2 4 浙江大学社会掌系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 换，为了公正合理起见，两种确定物品之间的替换必须得有一个固定的比例，这 个比例就是等价： 对等价的操作性定义丛将聚焦在以下事实上：这个用语指示的是某种物品的 单位数，该数量在置换一定单位的另一种物品时，能够使某种确定的操作一 一诸如互惠，再分配或者交# l - - - - 的结果不受影响( p o l a n y i , 1 9 7 7 ，6 4 ) 按照上面的定义，等价也存在于从前部族社会的互惠和再分配之中，但是由 于彼时经济事务尚未分离于社会总体，所以其中的等价更多地反映的是社会成员 之间的地位关系，而不是物品本身的对应关系。因此，只有到了文明社会，并且 最初是在大规模的再分配中，等价概念才有分析意义有了等价，再分配国家就 能在没有市场和货币的情况下。在广袤的国土上对不同的物产征收实物税，官员， 士兵和工人也就能自由地选择他们的薪俸的实物实现形式。在波兰尼的分类中， 这属于“替代等价”，类似于货币的支付手段功能。 虽然等价是作为大规模再分配式经济整合模式的实现方式被发明出来的，但 它旦出现，肯定也能被发现可以应用在平等主体之间的物品交换上，这就是波 兰尼所称的。交换等价”酊。 交换等价对物品交易的促进，首先体现在，它能够为交换双方计算各自货品 的价值总量提供计算单位，让交易物品的大部分都得以相互抵消，剩下来参与物 品价值才用“现金”偿付这样就大大方便了古式社会酡中的物品交易。 然而交换等价的这个作用还不是它最主要的功能，它的最大功绩在于使物品 交易本身成为可能。上文已经提及，在部族社会里，共同体内部的交换是被禁止 的交换往往意味着以对方为代价的获利，而且这种获利交换的长期积累势必会 造成贫富分化，所有这些都将对共同体的团结造成极严重的腐蚀和破坏日，所以 在部族社会里，共同体内部的交换成为一种准禁忌。而当交换等价出现之后，由 于货品之间的交换比例是给定的，从而无论进行多少次交换，都不会有利润产生。 这样，交换就不必与获利联系在一起了，人们可以一边享受交换为生产带来的效 率，为消费带来的效益，另一方面又不必担心它会危害共同体的维系只有在架 在交换身上的禁忌被打破，它才能广泛存在，并发挥越来越大的作用这样， 经济交易的出现本身将使个体得以更自由地使用他在社会上能获得的经济手 段，并且由此，遍及整个共同体的几乎无限的物质进步的大门洞开了 ”波兰尼本人并没有对替代等价和交换等价的出现孰先孰后进行明确的论断，这是笔者自 己对他的相关研究的概括，见( 1 9 7 7 ，6 3 - 7 4 ) “英文对应词是。a r c h a i c ”，通常译作“古代的4 。但是汉语中古代一词指涉范围过广，而 这里仅指各文明初期的社会形式，故作。古式”，可能大致相当于汉语中的“上古” 。作为这一点的极具历史重要性的例证，波兰尼对吉希腊的获利武( 而非等价型) 交换经 济进行了评论，认为这种集市经济虽然创造了令人眩目的文明与个人自由，却无法突破狭小 的领土限制，更由于愈演愈烈的贫富分化和道德退化而迅速归于灭亡，见( p o l a n y i ，1 9 7 7 ， 6 2 ) 浙江大学社会学系硕士论文从脱嵌到嵌入卡尔波兰尼社会思想引论 ( p o l a n y i 1 9 7 7 ，5 9 ) 不过，对传统社会而言，社会的团结与整合要比经济进步重要得多，等价的 存在条件和意义也在于这种团结与整合。我们不能忘记等价产生和存在的前提是 再分配型经济整合的统治地位，不仅替代性等价是这种整合的实现手段，即使是 交换等价，也是嵌入这样一种稳固的社会结构、并为这种结构的维系和再生产贡 献力量的： 不同货物的单位之间的等价是用来表达一种比例关系，这种关系既是这个社 会中存在的条件的结果，同时也有助于这些条件的继续维持等价中所表现 的。公平1 是它所反映的社会中的。公正”的镜像一旦在社会中获得的地 位报偿与生活标准必然在这些等价中得到了反映，还会有别的什么情况发生 呢? 相应地，我们所习惯于称之为利得，利润，工资，租金或其他的收益的， 必须被包含在等价之中，如果那些收益被要求不破坏既存的社会关系争价值 的话( 同上，7 1 ) 这种反映和维持既存社会关系和价值的等价，到了阿奎那那里就成为“公平 价格”。在典型的传统社会里，只有在公平价格下的交换才是具有正当性的交换 6 4 。很明显。公平价格普遍和持久的存在，就是经济活动之嵌入社会的集中表现。 那么，具体而言，等价在社会中到底是通过什么途径得到维持的呢? 首先是 习俗和传统的因素( 同上，7 0 ) ；而在地域广袤，人口众多的灌溉帝国中，等价 的建立和效验则依赖于神授王权和宗教力量本身6 ；而到了欧洲的中世纪城市， 宣布公平价格成为市政权威的责任，同时这种价格也得到行会里工匠师傅在道德 上自觉的遵从的。 6 在这本著作中，波兰尼至少有三次明确说到这一点：。交换活动通过建立关于即将参与交 易的货物的等价而得到合法性”( 畸上，6 1 ) ；。保证交易或者处置有效的唯一条件在于双 方之间不存在剥削；它们是公正的，只要等价得到了维护。( 同上，6 8 ) ；“从早期亚述贸易 殖民她。f - s h u u a n a 的法肇以及汉默拉比法典，到大约2 5 0 0 年之后趵m i s h n a 以及巴比伦 t 址m u d ；实际上，直到托马斯阿奎那的时代，如果不是更晚近的话，公平价格一直是交易 具备正当性的唯一比率”( 同上，7 1 ) 8 波兰尼在书中说道：。通过在代表神意的名义下宣布等价，就能达到上面的要求美索 不达米亚诸政权的品质它们由此得以做到交换有等价一直到后世仍被人们传颂作正 义之源”( 同上，6 1 ) ；“对等价的宣布是古代国王的最主要功能之一这样一个宣布带着半 宗教性而规范著交易，使它们遵循种的代言人所提倡的比率或比例”( 同上，7 4 ) 。 实际上按照涂尔干的观点。宗教就是社会的化身。在很多社会里，人们就是通过宗教而归 属和受控于社会( 涂尔干2 0 0 0 与2 0 0 1 ：亦参见g i d d e n s , 1 9 7 1 1 0 5 - 1 1 8 ) 所以，宗教和神 权的力量也就是社会的力量。 o 。公平价格是一种等价。其实际数量要么是被市政权威或者市场上的行会师傅 的行动所决定的，但不管是哪种情况，其根据都是与具体的社会情境相联系的因素拒绝以 一种将会危及其同伴的生活水平的低价出售产品，以及同样会拒绝接受一个将使他得到一个 比能从同伴那里得到赞许的价格更高的价格，这样的行会师傅，与市政当局同样有效地参与 创造了公平价捂。尽管被召唤来直接固定价格、以维持这一原则本身的是后者”( 1 9 7 7 ， 7 1 2 浙江大学社会学系硕士论文扶脱嵌到嵌入卡尔- 波兰尼社会思怒引论 那么，等价或者说公平价格的出现在人类历史上的意义为何? 波兰尼自己一 再强调，正是由于等价，才使得交易从获利的禁忌中解脱出来，从而一方面容纳 和推动了人类社会进入文明状态的经济发展和物质进步，另一方面维护了共同体 团结。这当然是对“等价”的意义的恰当表述。不过，从社会学角度，我们可以 给出更为幸i 细一些的分析。 “等价“的意义，首先在于建立起一套相对抽象的机制，使得人们交往活动 中的经济内容不再必须以以亲属结构为主体的社会组织为载体，而是能够在一定 意义上超出人际互动的限制，在一定程度上摆脱对交往双方人格的依赖。另一方 面，等价的运行有赖于并有助于物品的数量化概念，因为作为前一节相应论述的 对应，物品旦摆脱了对人格和具体社会关系的依赖，就能够使自己的物理属性 凸现出来。从而同类物品就能够相互比较和替代，这样，数量概念就得以发展出 来了 这种抽象化的物质交往方式的形成，以及经济活动从社会整体中的相对分 离，不仅在很大程度上解放7 经济力量，使“几乎无限的物质进步的大门洞开了”， 而且氇解放了入本身： 本质而言它在于经济形式从被一般化地称为。生活方式”。地位“或者。命 运嘉益“”的社会肌理( t i s s u e ) 中逐渐浮现( e m e r g e n c e ) 这些用语尚未为 作为更广泛的社会单元的一个明确方面的经济预留出空间来但是，从这种 。生活方式”中，一个人的。职业( o c c u p a t i o ny ( 他的经济功能) 浙渐演 变显形( s h a d co f f ) 从广泛的地位交易。即对土地，牲畜和奴隶的权利转 换中。所谓的。经济性“史易渐趋分离出来从三种“命运嘉益。的可区分 部分一生命荣誉和等级一之中，生命和肢体的安全的需要以及对财富 ( w e a l t h ) 而不是财宝( t r e a s u r e ) 的需要最终倾向于分离出来本质言之， 这个过程发生在制度层面也就是说，除非经济活动从生活的一般过程中分 化出来：除非土地可以转手而不必导致被授予该土地的人的地位变化；除非 荣誉不再等同于财富财富也不再等同于荣誉：并且除非它们中的任何一个 都不再仅仅是使一个人得以活命的权力一一在这种权力之下，那些无财无权 者会因为缺少赎金或者支付罚金的手段而任人宰割一一的必然产物，否则事 物的经济方面不能赋予自身以属于自身的色彩( p o l a n y i ，1 9 7 7 ，5 9 ) 也就是说，这种相对抽象化的物质交往方式使人对物的依赖、人所受到的物 的限制大大降低了。我们将以等价为核心的吉式社会中豹经济制度与往会的关系 称之为文明嵌入”，部分原因正是在于这种嵌入方式相对于“原始嵌入”而具 有的对人的解放作用” ”。g o o d sd ff o r t u n e ”，这里对“g o o d s ”的译法受到韩水法教授在浙大哲学系讲座的启 发 “另一部分原医则是取“文明社会”与。原始社会”对应之意 2 7 浙江大学社会学系硕士