（行政管理专业论文）西蒙决策理论研究.pdf

摘要 决策是自人类诞生以来就直面对的古老问题，虽然，所有决策失误都有“试 错”的意义。但是，对于那些无视科学规律，一错氍错，特剐是用公共资源换取 政绩工程的公共决镶失误，则是令人难以容忍的。近代以来，中国是对公权力决 策失误最感切肤之痛的国家之一。因此充分吸收借鉴以往人类关于决策方面的研 究成果，运用辩学的决策理论指导蠡已的决策实践活动显褥尤为遗切。在人类决 策理论实践发展的历史中，以有限理性学说与现代管理决策理论对决策理论的研 究做出突出贡献的诺贝尔经济学奖得主管理学大师赫伯特西蒙无可回避。莓前 国内对嚣蒙决策理论的研究除了在有限理性学说方箍有比较充分的认识和探讨 之外，对于西蒙充分运用心理学和社会学成果所展开的组织行为和决策心理机制 研究、决策程窿分桥麴研究还比较薄弱，蔼这些方面在决策理论镁域都其蠢理论 上的开创意义。本文力图在深入领会西蒙原著的基础上，多角度全方位地对西蒙 的决策思想避行整体分析，以期对决策行为有所裨益。 第二部分阐述有限理性与满意决策理论。蓖蒙决策理论豹核心概念和根本前 提是“有限理性”。两蒙批判了长期以来在关于人类行为的理性方面存在的两个 极端：完全理性帮完全非理挂。指出由于知识的不完备性、行为主体不能保持始 终一致的价值偏好的预期难题和行为的可行性范围的限制，使得人类的行为只能 是有限理性。西蒙以有限理性为前提基础，提出了满意型决策的概念即一是有相 应的最低潢意标准，二是策略选择能够超过最低满意标准。 第三部分深入分析阐释西蒙的组织结构观。西蒙跳出了组织与个人的二元对 立，从入出发研究组织。组织结构之所阻重要，就在于组织结构会影响到经理和 管理人员以及他们的群体行为选择。组织对个人决策的影响的关键是决策前提， 而不是决策本身。并且，组织结构只有通过组织行为系统中所体现的基本机制一 一诸如组织的馀值选择和认闼、组织豹权威等枫巷9 才能发挥传用。当缝织通 过其影响机制为个人决策提供了必要的决策前提之后，个人决策始终是在心理环 境的限度内发挥作用的，并由此形成“刺激一反应”和“犹豫一抉群”两种决策模 式。 第四部分是关于西蒙的决策程序研究。本文认为，西蒙立足于认知科学研究 所提出的“清报一设计一选择一审查”决策程序论，就是人的认知过程在决策中 的逻辑再现，正是这一点使西蒙这程序同决策科学化高度关联。其中，审查阶 段中追踪决策所产生的沉没成本具有双刃剑的作用，它的存在既可能因为缩小了 备选方案的范围，从而给决策行为带来理性，也可能因为既得利益的问题而延迟 对以往决策的校正。 第五部分即结语部分。西蒙决策理论的核心概念和根本前提是“有限理性”。 本文认为，其之所以能够实现从古典决策理论向现代决策理论的跨越式转变，根 源也在于有限理性理论。不过，一方面，西蒙高度肯定部分地克服方案可行性范 围限制和知识不完备性限制从而试图突破有限理性的可贵尝试。另一方面，西蒙 还注意到非理性因素对决策的影响作用，较早的将非理性因素纳入决策理论的研 究视野。西蒙从认知心理学的角度对非理性因素中的情感和直觉进行了分析研 究，并揭示出非理性的情感和直觉在决策中的积极作用。本文认为，他的这些研 究虽然不可能象有限理性对完全理性那样构成范式上的颠覆，但已经为有限理性 模式的突破指明了方向。 本文的创新之处在于：不同于以往对西蒙决策理论述多论少的单纯介绍。在 西蒙为人熟知的有限理性与满意决策研究之外，展开介绍并深入阐述了以往研究 比较薄弱的组织行为研究、决策心理机制分析和决策程序研究，着力于从多角度 对西蒙的决策思想进行整体分析，使人们对西蒙决策理论有一个更加全面更加系 统的认知和理解，以期对决策行为有所裨益。在研究方法上，本文尝试着从管理 学、社会学、认知心理学等多学科相结合的角度对西蒙决策理论展开分析和综合 论述。 关键词：决策有限理性组织行为心理机制决策程序 s i m o n d e c i s i o n - m a k i n gf u n d a m e n t a lr e s e a r c h a b s t r a c t t h ed e c i s i o n 。m a k i n gh a sb e e ni sb o ms i n c et h eh u m a n i t yo nt h ea n c i e n tq u e s t i o n w h i c hc o n t i n u o u s l yf a c e s ，a l t h o u g h ，a l lp o l i c y - m a k i n gf a u l ta l lh a s ”t r i e sw r o n g ”t h e s i g n i f i c a n c e b u t ，d i s r e g a r d st h es c i e n t i f i cr o l er e g a r d i n gt h e s e ，o n ew r o n gi sa g a i n w r o n g ，s p e c i a l l yu s e st h ep u b l i cr e s o u r c et or e c e i v ei ne x c h a n g ef o rt h ea c h i e v e m e n t s p r o j e c tt h ep u b l i cp o l i c y - m a k i n gf a u l t ，t h e ni sm a k e so n et o l e r a t ew i t hd i f f i c u l t y s i n c es p e c i a l l y ，t h em o d e mt i m e s ，c h i n ah a sb e e nm o s tf e e l so n eo fd e e ps o r r o w c o u n t r i e st ot h em a l ea u t h o r i t yd e c i s i o n - m a k i n gf a u l t t h e r e f o r ef u l l ya b s o r b st h e m o d e lf o r m e rh u m a n i t ya b o u tt h ep o l i c y - m a k i n ga s p e c tr e s e a r c hr e s u l t s ，i n s t r u c t so w n u s i n gt h es c i e n c ep o l i c y - m a k i n gt h e o r yp o l i c y - m a k i n gp r a c t i c et oa p p e a re s p e c i a l l y u r g e n t l y i nt h eh u m a nd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yp r a c t i c ed e v e l o p m e n th i s t o r y ，t h e n o b e le c o n o m i cp r i z en e wo w n e rw h i c h p o l i c y - m a k i n gt h e o r y r e s e a r c hm a n a g e s m a k e st h ep r o m i n e n tc o n t r i b u t i o nt ot h e m a s t e rh e r b e r ts i m o nb yt h el i m i t e d r a t i o n a lt h e o r ya n dt h em o d e mm a n a g e m e n td e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yn o tt oh a v em a y a v o i d a tp r e s e n t 。d o m e s t i cb e s i d e sh a st h eq u i t ef u l lu n d e r s t a n d i n ga n dt h ed i s c u s s i o n t ot h es i m o nd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yr e s e a r c hi nt h el i m i t e dr a t i o n a lt h e o r ya s p e c t ， f u l l yu t i l i z e st h eo r g a n i z a t i o nb e h a v i o ra n dt h ed e c i s i o n - m a k i n gp s y c h i cm e c h a n i s m r e s e a r c h ，t h ed e c i s i o n - m a k i n gp r o c e d u r ea n a l y s i sr e s e a r c hr e g a r d i n gs i m o nw h i c ht h e p s y c h o l o g ya n dt h es o c i o l o g i c a la c h i e v e m e n tl a u n c h e sq u i t ei sa l s ow e a k ，b u tt h e s e a s p e c t sa l lh a v et h et h e o r e t i c a l l yf o u n d a t i o ns i g n i f i c a n c ei nt h ep o l i c y - m a k i n gt h e o r y d o m a i n t h i sa r t i c l et r i e sh a r dt h o r o u g h l yt oc o m p r e h e n di nt h es i m o no r i g i n a l f o u n d a t i o n , t h em u l t i a n g l es i m o nd i r e c t i o n a lc a r r yo nt h eo v e r a l la n a l y s i st os i m o n s p o l i c y m a k i n gt h o u g h t ，h a sa b e n e f i tb yt h et i m et ot h ep o l i c y - m a k i n gb e h a v i o r s e c o n dp a r to fe l a b o r a t i o nl i m i t e dr a t i o n a l i t ya n ds a t i s f a c t o r yp o l i c y - m a k i n g t h e o r y t h es i m o nd e c i s i o n m a k i n gt h e o r yc o r ec o n c e p ta n dt h eb a s i cp r e m i s ea r e t h el i m i t e dr m i o n a l i t y ”s i m o nh a sc r i t i c i z e ds i n c el o n ga g oi nt w oe x t r e m e sw h i c h e x i s t sa b o u tt h eh u m a nb e h a v i o rr a t i o n a la s p e c t ：c o m p l e t er a t i o n a l i t ya n dc o m p l e t e l y n o n r a t i o n a l i t y p o i n t e do u tb e c a u s et h ek n o w l e d g ec o m p l e t e n e s s ，t h eb e h a v i o rm a i n b o d yc a nn o tm a i n t a i nt h r o u g h o u tt h ec o n s i s t e n tv a l u eb yc h a n c ea n t i c i p a t e dd i f f i c u l t p r o b l e ma n dt h eb e h a v i o rf e a s i b l es c o p el i m i t ，e n a b l e sh u m a nt h eb e h a v i o ro n l yt ob e t h el i m i t e dr a t i o n a l i t y s i m o ni st a k et h el i m i t e dr a t i o n a l i t ya st h ep r e m i s ef o u n d a t i o n ， p r o p o s e ds a t i s f a c t i o nd e c i s i o n m a k i n gc o n c e p tn a m e l yo n eh a st h ec o r r e s p o n d i n g l o w e s ts a t i s f a c t i o ns t a n d a r d ，t w oi st h es t r a t e g yc h o i c ec a ns u r p a s st h el o w e s t s a t i s f a c t o r ys t a n d a r d t h et h i r dp a r to ft h o r o u g ha n a l y s i se x p l a i n ss i m o n so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e v i e w s i m o nj u m p e do u tt h eo r g a n i z a t i o nw i t hi n d i v i d u a lo p p o s i t i o n ，e m b a r k st h e r e s e a r c ho r g a n i z a t i o nf r o mt h e p e r s o n t h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et h e r e f o r ei s i m p o r t a n t ，l i e si nt h eo r g a n i z a t i o nt o t i ea f f e c t sm a n a g e ra n dt h ea d m i n i s t r a t i v e p e r s o n n e la sw e l la st h e i rg r o u pb e h a v i o rc h o i c e t h e r e f o r e o r g a n i z e st oi n d i v i d u a l p o l i c y - m a k i n gi n f l u e n c ek e yi st h ep o l i c y - m a k i n gp r e m i s e , b u ti sn o tp o l i c y - m a k i n g i t s e l f a n d ，t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r eo n l yh a sb a s i cm e c h a n i s m s u c ha s o r g a n i z a f i o f f s v a l u ec h o i c ea n da p p r o v a l ，o r g a n i z a t i o n sm e c h a n i s ma n ds oo n a u t h o r i t i e sw h i c hm a n i f e s t st h r o u g ht h eo r g a n i z a t i o nb e h a v i o rs y s t e mi n - c a np l a yt h e r o l e a f t e ro r g a n i z e st h r o u g hi t si n f l u e n c em e c h a n i s mh a sp r o v i d e dt h ee s s e n t i a l p o l i c y - m a k i n gp r e m i s ef o ri n d i v i d u a ld e c i s i o n - m a k i n g ，i n d i v i d u a ld e c i s i o n - m a k i n g t h r o u g h o u ti si nt h ep s y c h o l o g i c a le n v i r o n m e n tl i m i tp l a y st h er o l e ，a n d ”s t i m u l a t e s f r o mt h i st h ef o r m a t i o n - r e s p o n d s a n d ”t h eh e s i t a t i o n c h o i c e ”t w ok i n do f p o l i c y - m a k i n gp a t t e r n s t h ef o u r t hp a r ti sa b o u ts i m o n sd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e d u r er e s e a r c h t h i s a r t i c l eb e l i e v e dt h a t ，s i m o nb a s e st ot h ec o g n i t i v es c i e n c er e s e a r c hi n s t i t u t ep r o p o s e s ”t h ei n f o r m a t i o n d e s i g n - c h o i c e - e x a m i n a t i o n ”t h ed e c i s i o n - m a k i n gp r o c e d u r e ，i s p e r s o n + sc o g n i t i o np r o c e s si nt h ep o l i c y m a k i n gl o g i c a lr e a p p e a r a n c e ，i sp r e c i s e l y t h i sp o i n tc a u s e st h es i m o nt h i sp r o c e d u r es a m ed e c i s i o n - m a k i n gs c i e n t i f i cs t y l e h e i g h td e p e n d e n c e a m o n gt h e m ，i nt h ee x a m i n a t i o ns t a g ef o l l o w su po nap o l i c yt h e s u b m e r s i o nc o s tw h i c hp r o d u c e st oh a v et h ed o u b l e - e d g e ds w o r dt h ef u n c t i o n , i t s e x i s t e n c ei sa l r e a d yp o s s i b l eb e c a u s er e d u c e dh a sp r e p a r e dc h o o s e st h ep l a nt h es c o p e ， t h u sb r o u g h tt h er a t i o n a l i t yf o rt h ep o l i c y - m a k i n gb e h a v i o r ，a l s ow a sp o s s i b l eb e c a u s e o f t h ev e s t e di n t e r e s tq u e s t i o nt or e t a r dt ot h ef o r m e rp o l i c y - m a k i n ga d j u s t m e n t t j a ef i 触p a r ti st h ec o n c l u s i o n a r cp a r t i a l 。t h es i m o nd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r y c o r ec o n c e p ta n dt h eb a s i cp r e m i s ea r e t h el i m i t e dr a t i o n a l i t y ”t h i sa r t i c l eb e l i e v e d ， i t st h e r e f o r ec a nr e a l i z ef r o mt h ec l a s s i c a lp o l i c y m a k i n gt h e o r ys u r m o u n t st h et y p et o t h em o d e md e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yt ot r a n s f o r m t h er o o ta l s ol i e si nt h el i m i t e d r a t i o n a lt h e o r y b u t ，o nt h eo n eh a n d ，s i m o nh i g h l ya f f i r m e dp a r t i a l l yo v e r c o m e st h e p l a nf e a s i b l es c o p el i m i ta n dt h ek n o w l e d g ec o m p l e t e n e s sl i m i tt h u sd o e sn o ta t t e m p t t ob r e a kt h r o u g ht h el i m i t e dr a t i o n a lv a l u a b l ea t t e m p t o nt h eo t h e rh a n d ，s i m o na l s o n o t e st h en o n - r a t i o n a lf a c t o rt ot h ed e c i s i o n m a k i n gt h ei n f l u e n c ef u n c t i o n ，i se a r l i e r b r i n g si n t ol i n ew i t ht h en o n - - r a t i o n a lf a c t o rt h ep o l i c y - m a k i n gt h e o r yt h e r es e a r c h f i e l do fv i s i o n s i m o nh a sc o n d u c t e dt h ea n a l y s i sr e s e a r c hf r o mt h e c o g n i f i o n p s y c h o l o g ya n g l e t oi nt h en o n r a t i o n a lf a c t o re m o t i o na n dt h ei n t u i t i o n ，a n d p r o m u l g a t e st h en o n - - r a t i o n a le m o t i o na n dt h ei n t u i t i o ni nt h ep o l i c y m a k i n gp o s i t i v e r o l e t h i sa r t i c l eb e l i e v e d ，h i st h e s er e s e a r c ha l t h o u g hi si m p o s s i b l et ol o o kl i k et h e l i m i t e dr a t i o n a l i t yt oi nt h ec o m p l e t er a t i o n a ls u c hc o n s t i t u t i o nm o d e ls u b v e m i o n , b u t h a sa l r e a d yi n d i c a t e dt h ed i r e c t i o nf o rt h el i m i t e dr a t i o n a lp a t t e m b r e a k t h r o u g h t h ea r t i c l eo c c u p y i n go fi n n o v a t i o nt o ：w a sd i f f e r e n tt of o r m e r l yd i s c u s s e st h e f e wp u r ei n t r o d u c t i o n st ot h es i m o nd e c i s i o n - m a k i n gp r i n c i p l ee l a b o r a t i o n k n e w v e r y w e l li nt h es i m o nm a n n e rl i m i t e dr a t i o n a la n db e s i d es a t i s f a c t i o n d e c i s i o n - m a k i n gr e s e a r c h , l a u n c h e dt h e i n t r o d u c t i o na n dt h o r o u g h l ye l a b o r a t e d f o r m e r l ys t u d i e dt h eq u i t ew e a ko r g a u i z a f i o nb e h a v i o rr e s e a r c h , t h ed e c i s i o n - m a k i n g p s y c h i cm e c h a n i s ma n a l y s i sa n dt h ed e c i s i o n - m a k i n gp r o c e d u r er e s e a r c h s t r e n g t h v a r i o u st h e 矗珏番ei sc a r r y i n go nt h eo v e r a l la n a l y s i st os i m o n sp o l i c y - m a k i n gt h o u g h t , e n a b l et h e p e o p l e t oh a v ea nm o r e c o m p r e h e n s i v es y s t e m t ot h es i m o n d e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yt h ec o g n i t i o na n dt h eu n d e r s t a n d i n g ，h a sa b e n e f i tb yt h et i m e t ot h ep o l i c y - m a k i n gb e h a v i o r i nt h er e s e a r c ht e c h n i q u e ，t h i sa r t i c l ea t t e m p t st h e a n g l ew h i c hf r o mt h em a n a g e m e n ts t u d y , t h es o c i o l o g y ，t h ec o g n i t i o np s y c h o l o g ya n d s o o nm u l t i - d i s c i p l i n a r yu n i f i e st ol a u n c ht h ea n a l y s i sa n dt h es y n t h e s i se l a b o r a t i o nt o t h es i m o n d e c i s i o n - m a k i n gt h e o r y k e yw o r d ：d e c i s i o n - m a k i n gl i m i t e dr a t i o n a l i t y o r g a n i z a t i o nb e h a v i o rp s y c h i c m e c h a n i s m d e c i s i o n m a k i n gp r o c e d u r e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：交跫指导教师签名 刎年 月稠 抄7 年上月签日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：盂j 趁 孙1 年f 只2 ib 引言 决策是自人类诞生以来就一直面对的古老问题，人类当然无法保证所有的决 策都没有失误，毕竟，从某种意义而言，所有决策失误都有。试错”的意义。但 是，对于那些无视科学规律，一错再错，特别是用公共资源换取政绩工程的公共 决策失误，则是令人难以容忍的。正如上海社会科学院杨宇立教授所言：“近代 以来，中国是对公权力决策失误最感切肤之痛的国家之一。”a 现实中，政策决策 失误、项目决策失误比比皆是，造成的危害触目惊心所以，为将不必要的决策 失误减少到最低限度，人类必须充分吸收借鉴以往决策方面的研究成果。只有运 用科学的决策理论对决策实践进行指导，人们才能够按照事物发展的内在规律， 作出科学合理的决策。 回顾人类决策理论实践发展的历史，诺贝尔经济学奖得主管理学家赫伯 特西蒙( h e r b e r ts i m o n ) 是其中无可回避的里程碑式的人物。其对组织与决策 的研究成果推动了决策理论由古典决策理论向现代决策理论的跨越，直到今天， 他的思想依然引领着决策理论研究的潮流和方向。“1 9 7 8 年1 0 月1 6 日，瑞典皇 家科学院鉴于西蒙对“经济组织内决策程序的开创性研究”，将该年度的诺贝尔 经济学奖授予西蒙。”o 瑞典皇家科学院在公告中提到：“他对经济组织内部的决 策过程进行了开创性研究现代厂商经济理论和管理研究，大多是以西蒙的思 想为基础的；组织决策理论已经被成功地用于解释和预测各方面的活动，现代企 业经济学和管理研究大部分是基于西蒙的思想” 决策理论的形成与发展始终离不开对理性因素的研究与探讨，不同于建构于 完全理性基础之上的古典决策理论，西蒙将其决策理论建构于有限理性的基础之 上，其对古典决策理论的突破实质也源于此。有限理性是西蒙决策理论的核心和 前提，西蒙在其名著管理行为、管理决策新科学、现代决策理论的基石、 关于人为事物的科学 中对有限理性都作了深入的阐述。鉴于“企业真实决策 过程同有限理性说的假定非常一致，但不符合全面理性的假定，”o 因而，有限理 。杨宇立决肇失误无异于化神奇为腐朽四北京：检察风云2 0 0 6 ，( 2 3 ) 。斩涛诺贝尔殷堂里的管理学大师赫伯特西蒙m q 石家庄：河北大学出版杜2 5 p 1 6 9 。斯堪地那维亚经济学杂志们1 9 7 9 1 p 7 2 转引自i 美】赫伯特硒蒙现代决镱理论的基石嗍杨砾，徐立译 北京经济学院出版杜1 9 8 9 p 3 。【美】赫伯特西蓑，现代决荒理论的基石o 田杨砾，徐立译北京经济学院出版社1 9 8 9 p 8 3 性替代古典的完全理性在管理与决策领域占据了越来越重要的位置。目前国内学 者围绕这方面的研究成果比较多。 其一、围绕有限理性的前提基础、成因机制、影响因素进行分析探讨。方芳 在经济问题探索( 2 0 0 5 年第8 期) 上发表的从理性和有限理性角度看决策 理论及其发展一文中区分了有限理性与完全理性的不同。他认为两者不同的关 键在于两个根本性转变：第一是“经济人”同“真实世界”的一切事物打交道， 而“管理人”同自己头脑中所感知的世界打交道；第二是“经济人”寻找最优决 策，“管理人”只寻找满意决策。邓汉慧，张子刚在中国地质大学学报( 社会 科学版) ( 2 0 0 4 年第1 2 期) 上发表的西蒙的有限理性研究综述 一文中认为， 有限理性的前提基础在于人类群体行为中的两种整合机制：1 持久机制( 指注意 力和行为一旦被引向某一特定的方向，便趋向于在相当的时间内保持该方向的机 制) ；2 引导机制( 指引导行为朝向某一方向的机制) 韩丹在深圳职业技术学 院学报( 2 0 0 4 年第l 期) 上发表的西蒙有限理性的心理资源稀缺论解读一 文中则认为，有限理性是以心理资源稀缺论为前提基础的，而心理资源稀缺论可 以通过常识检验和采纳认知心理学成果得以验证和探讨：1 心理资源稀缺是决策 的心理约束条件；2 心理资源可以借助交流与决策技术得以扩展；3 对心理资源 的使用是决策过程的信息处理机制；4 心理资源的配置遵循效率原则和适应性原 则。柴盈，何自力在华中师范大学学报( 人文社会科学版) ( 2 0 0 6 年第9 期) 上发表的 论完全理性与有限理性对现代经济学理性假设的反思一文 中从心理学角度指出，由于行为人决策时心理过程不容忽视，因此，理性与感性 系统何者占有相对的控制地位决定了选择的理性程度问题。所以，行为人的真实 决策只能是有限理性。 黄建军在理论月刊( 2 0 0 1 年第3 期) 上发表的剖析s i m o n 的有限理性 理论一文中从三个方面具体分析了决策者处于有限理性的原因：1 决策者无法 寻找到全部备选方案；2 决策者也无法完全预测全部备选方案的后果；3 决策者 还不具有一套明确的、完全一致的偏好体系。秦勃在理论界( 2 0 0 6 年第1 期) 上发表的有限理性：理性的一种发展模式试论西蒙的有限理性决策模式 一文中进一步将导致决策者有限理性的影响因素细化为八个方面：1 决策者在进 行决策时对其决策状况的信息掌握不完备；2 即使在得到大量有关信息的前提 2 下，决策者充分处理信息的能力仍然有限；3 有关决策的合理性理论必须考虑人 的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响；4 决策者 的主观作用很大程度上影响决策效果；5 信息搜索行为的有效性受到所得到的信 息的实质和先后秩序的影响；6 当一项决定变得复杂，决策者将山穷水尽时，一 些超负荷的信息会凝固；7 “刻板印象”导致决策者过去的成功和失败影响着他 对后一个具体问题的态度；8 个人的性格、喜好等能强烈地影响过程和选择的结 果。此外，有限理性必然涉及信息处理问题，齐明山在新视野( 2 0 0 5 年第2 期) 上发表的有限理性与政府决策一文中专门针对有限理性中的信息问题， 着重指出了决策中信息处理面临的四个挑战：1 决策信息的不完全性；2 决策信 息的使用和解释过程受到不同价值观的影响；3 虚假信息的存在；4 决策信息收 集过程中的注意力分配约束。 其二、围绕有限理性理论的贡献与不足展开。方芳在经济问题探索) ( 2 0 0 5 年第8 期) 上发表的从理性和有限理性角度看决策理论及其发展一文中认为， 有限理性理论拉近了决策理论与现实决策的距离，由此开始，管理决策理论由完 全理性和最优决策的古典决策理论跨入到有限理性和满意决策的现代决策理论。 黄建军在 理论月刊 ( 2 0 0 1 年第3 期) 上发表的 剖析s i m o n 的有限理性理论 一文中认为，有限理性理论为在信息社会中如何才能有效地集中精力搜寻满意的 信息量，从而更有效地思考和解决问题指明了方向。张茉楠在经济社会体制比 较( 双月刊) ( 2 0 0 4 年第6 期) 上发表的从有限理性到适应性理性一文中 则认为，西蒙的有限理性理论内核存在着三个方面的逻辑缺陷和不足：i 有限理 性理论忽视了以理性“无知”或理性“非理性”为表现形式的理性节约型有限理 性；2 有限理性理论忽略了对决定人类理性和非理性运用状态和程度的心智成本 的考察( 心智成本是人类运用理性与非理性，并对其进行合理配置所花费的成 本) ；3 西蒙没有指明行为主体配置理性与非理性资源的内在机制。由于判断限 制理性是否合理所涉及的计算( 即确定预期成本是否会超过预期收益所涉及的计 算) 本身就需要付出代价，这或许会使有限理性本身具有的优势丧失殆尽。 其三、围绕理性与非理性在决策中的关系以及非理性因素在决策中的作用机 制进行研究。仪垂林、张力美在统计与决策( 2 0 0 5 年第6 期) 上发表的 有 限理性、情绪与决策一文中认为，决策其实是在认知科学的基础上系统分析、 直觉以及情绪综合交互作用的结果。柴盈，何自力在华中师范大学学报( 人 文社会科学版) ( 2 0 0 6 年第9 期) 发表的论完全理性与有限理性对现代 经济学理性假设的反思一文中提到，由于决策时心理因素不可避免，因此，直 觉( 感性) 与推理( 理性) 系统的结合是人类决策行为的本来面目。卿志琼在 广 西经济管理干部学院学报( 2 0 0 5 年第4 期) 上发表的有限理性、心智成本及 其简化机制一文中认为，现实决策中存在的心智成本( 包括计算和谋划成本、 信息成本、认知协调成本、决策成本) ，决定了人们在面对不确定性和复杂性的 决策时，必然需要借助于非理性因素。张茉楠在 一文中指出，科学的决策必须遵循科学的程序( 即 程序本身所固有的客观规律) 有计划有步骤地进行。而一整套科学的决策程序包 括以下八个步骤：1 发现问题；2 确定目标；3 科学预测；4 拟订方案；5 方案 评价；6 选定方案；7 检验决策；8 实施决策。 蒋洁霞在湖南经济管理干部学院学报( 2 0 0 5 年第7 期) 上发表的重视 追踪决策协调心理效应 一文中认为，追踪决策是指当反馈信息表明主客观条 件已经发生重大变化或者原有方案存在重大失误，危及目标实现时对原有的决策 目标或者决策方案进行根本性修正的活动。作者指出，追踪决策的关键在于如何 妥善处理追踪决策时面l f 笛原决策者的既得利益而产生的复杂的心理效应和难以 处理的人际关系。 通过对以上研究成果的回顾，笔者认为目前国内对西蒙决策理论的研究是不 够的已有的关于有限理性的研究多侧重于理性与有限理性的比较分析，对于西 蒙在非理性因素特别是情感和直觉方面的研究不够深入。再者，对于西蒙充分运 用心理学和社会学成果所展开的组织行为和决策心理机制研究、决策程序分析的 研究还比较薄弱，而这些方面在决策理论领域都具有理论上的开创意义。本文着 力于从多角度对西蒙的决策思想进行整体分析，弥补此不足，以期对决策行为有 所裨益。 2 有限理性和满意决策 2 1 有限理性 长期以来，理性一直是个哲学话题。康德把理性定义为“制定法则的能力， 即人的制定法则并且整理思想和与此相应行为的能力。”黑格尔认为，理性也是 。世界的灵魂，理性居住在世界中，理性构成世界的、内在的、固有的、深邃的 本性，或者说，理性是世界的共性。”o 在管理学领域，人们长期接受的则是经济 学中。经济人”假设中的理性概念，即完全理性。经济学中的“经济人”假设以 完全理性为基础，囊括三个方面；其一为人的自利性。经济学家亚当斯密在著 名的国富论中系统地提出了人们行为动机的自利原则。他指出；“每个人都 努力使其生产物的价值达到最高程度他通常既不打算促进公共的利益，也不 知道他自己是在什么程度上促进那种利益他只是盘算他自己的安全；由于他 管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是 他自己的利益。”o 其二为无所不知的理性。这种人具备关于其所处环境各有关 方面的知识，而且，这些知识即使不是绝对完备的，至少也相当丰富、相当透彻。 此外，这种人还被设想为具备一个很有条理的、稳定的偏好体系，并拥有很