争端解决机制概述ppt课件.ppt

法律是什么 法律的特点是什么 法律的功能和价值是什么 1 2 3 4 5 一是要养成一种习惯 即对于相互对立的利益要绞尽脑汁地充分思考 而且必须拿出结论 二是掌握好寻找相互对立的利益所发生的根据 并正确把握其意义的能力 三是要具有充分理解相互对立利益持有者的心情 感情的情操和善良的心 6 法就是最高的理性 法是一种自然的权利 是理智的人的精神和理性 是衡量正义和非正义的标准 西塞罗 朕 简命大臣取律文及递年奏定成例 详悉参定 更加编辑 揆诸天理 准诸人情 一本于公而归于至当 清 乾隆御制 大清律例序 云法律必须被信仰 否则形同虚设 伯尔曼 仪式 传统 权威和普遍性 7 争端解决机制的历史发展 从GATT到WTO 8 GATT和WTO的全称分别是什么 GATT是怎样产生的 9 第二次世界大战与三大国际组织的设想 其中包括建立国际贸易组织 ITO 以期减少关税壁垒 促进国际贸易自由发展 布雷顿森林会议由各国财政部门代表参加 未商议贸易协定 ITO的筹备会议共召开四次 其中1947年在日内瓦召开的第三次筹备会议分成三部分 一是继续谈判并起草ITO宪章草案 二是23个谈判方集中于互惠关税减让的谈判 共达成123项双边协议 三是拟定有关关税减让义务的一般条款 后两部分结合在一块就是构成 关税与贸易总协定 GeneralAgreementonTariffandTrade GATT 7 1947年10月 澳 比 加 法 卢 荷 英 美承诺临时适用GATT第一部分和第三部分 GATT作为国际条约通过 临时适用议定书 TheProtocolofProvisionalApplication 于1948年1月1日生效 10 8 1948年在哈瓦那召开的第四次ITO筹备会议完成了ITO宪章 又称 哈瓦那宪章 几乎涵盖所有经济政策 如贸易壁垒 劳工和就业问题 经济发展与重建 贸易与竞争政策 国际商品协定 限制性商业条款 政府间贸易协定等议题 9 1950年 由于美国国会的否决 ITO作为国际组织 夭折 10 GATT作为国际条约通过 临时适用议定书 生效 考虑到批准要求 临时适用议定书 将GATT的三个部分做了区分 第一和第三部分分别关于最惠国待遇 关税减让和程序 缔约方应严格依循 第二部分涉及诸多实体义务 如数量限制 配额 补贴 反倾销 国民待遇等 缔约方有权使用 祖父条款 这与批准机关也有关系 仅要求最大限度与现行立法不相抵触 11 2 GATT的协议结构 前言第一部分第1条普遍的最惠国待遇第2条减让表第二部分第3条国内税和国内法规的国民待遇第4条有关电影片的特殊规定第5条过境自由第6条反倾销税与反补贴税第7条海关估价第8条进出口费用与手续第9条原产地标志第10条贸易法规的公布和实施 12 第11条普遍取消数量限制第12条为保障国际收支平衡而实施的限制第13条数量限制的非歧视性管理第14条非歧视原则的例外第15条外汇安排第16条补贴第17条国家贸易企业第18条政府对经济发展的援助第19条对某些产品进口的紧急措施第20条一般例外 13 第21条安全例外第22条磋商第23条利益的丧失或减损第三部分第24条适用领土 边境贸易 关税同盟与自由贸易区第25条缔约方的联合行动第26条接受 生效和登记第27条减让的停止或撤消第28条减让表的修改第28条之二关税谈判第29条本协定与 哈瓦那宪章 的关系第30条修正 14 第31条退出第32条缔约方第33条加入第34条附件第35条本协定在特定缔约方之间的不适用第四部分贸易与发展 第六轮谈判新增 第36条原则第37条承诺第38条联合行动附件A H附件I注释与补充规定 15 3 GATT的发展 1 八轮多边贸易谈判第一轮日内瓦发起谈判 1947 4 10 19个参与方第二轮安纳西谈判 1949 1 7 27个参加方第三轮托尔基谈判 1950 9 1951 4 33个参加方 台湾非法以 中国 名义退出 第四轮日内瓦谈判 1956 1 5 36个参加方 前四轮谈判主要着眼于关税减让 主要发达国家的加权平均关税水平降至15 第五轮狄龙回合谈判 1960 9 1962 7 43个参加方 关税减让以外 就欧共体加入GATT展开了第24条第6款谈判 第六轮肯尼迪回合谈判 1964 5 1967 6 74个参加方 关税减让以外 达成作为第6条实施细则的 反倾销协议 新增了第四部分 贸易与发展 第一次正式 明确地提出 非互惠原则 开创了让波兰作为 中央计划经济国家 参加GATT多边贸易谈判的先例 第七轮东京回合谈判 1973 9 1979 11 85个参加方 关税减让以外 达成进口许可证程序 海关估价 补贴与反补贴 政府采购 贸易技术壁垒 反倾销 民用航空器 牛肉和奶制品九个协议 消除祖父条款但允许成员自主加入 并通过四个重要决定 第八轮乌拉圭回合谈判 1986 9 1994 4 WTO 128个参加方 16 四项决定 给予发展中国家以差别及更优惠的待遇 互惠和更全面参与的决定为了保障本国的财政和对外收支平衡而采取的贸易措施宣言为了发展目的之保障谅解关于通知 磋商 争端解决与监督的谅解 17 GATT时期争端解决机制的法律基础是什么 GATT时期争端解决的主要程序和手段有哪些 18 一 GATT的争端解决 在WTO之前 GATT事实上发挥着类似于国际组织的作用 其重要表现之一就是其争端解决机制 GATT争端解决机制的法律渊源包括GATT1947第22条和第23条以及随后通过的一系列关于争端解决的决定 谅解和决议等 19 1 GATT第22 23条 22条 对与GATT有关的事项的协商义务 双边 多边协商 1955年新增 23条第1款 如一缔约方认为 由于下列原因 它在本协定项下直接或间接获得的利益正在丧失或减损 或本协定任何目标的实现正在受到阻碍 a 另一缔约方未能履行其在本协定项下的义务 b 另一缔约方实施任何措施 无论该措施是否与本协定的规定产生抵触 c 存在任何其他情况可以提出书面交涉或建议 20 第23条第2款 如果未能达成满意的调整 可以提交缔约方全体 依据第23条 缔约方全体的两项职责 调查 提出适当建议 给败诉方选择余地 或裁决 缔约方全体的权力 授权中止实施适当的减让或其他义务 GATT时期唯一一次是1955年荷兰诉美国奶制品案 21 2 GATT争端解决的历史发展 最初被称为调解 conciliation 由CONTRACTINGPARTIES享有权利 GATT的争端解决工作肇始于1948年荷兰对古巴提起的申诉 关于GATT第1条的最惠国待遇是否适用于领事税 GATT主席裁决称第1条适用于领事税 22 工作组 Workingparties 由申诉方 被申诉方和其他利益关联方组成1950年 在处理美国与古巴关于纺织品进口的贸易争端时 由主席作出裁决的争端解决方式开始转变为由工作小组代替主席作出裁定 23 从1954年5月的 意大利诉瑞典反倾销案 开始出现了专家组 Panel 代表从政治交易向客观法律裁判的重要一步 但早期专家组成员限定为国际贸易专家 大都是各国常驻GATT总部的代表 之后达成的 关于通知 磋商 监督和解决争端的谅解协议 第11条规定专家组成员不能为争端双方的代表 在形式上完全实现了由第三方解决争端 GATT第九届大会后 专家组断案形成了完善做法 从1948 1959年 GATT每年大约受理3 5件投诉 专家组断案平均时间为10个月 成功率在90 左右 24 从1959年起风云突变 其后十余年争议大多通过磋商解决 主要由于实体规则的混乱 有三大块 农产品贸易 特惠制条约和纺织品贸易 求实主义占了上风 一些缔约方认为GATT只是合同 缔约方全体只能充当调解员 25 为了强化争端解决机制 GATT通过了一些列补充规定 1 1958年11月10日通过 关于依照第22条解决影响某些缔约方利益的问题的程序的决定 主要澄清援引第22条的方法问题 2 1966年4月5日达成 关于第23条程序的决议 细化了第23条的规定 专门提到发展中缔约方的争端 26 3 1979年11月28日通过的 关于通知 协商和解决争端的谅解 谅解还有一个附件 对总协定解决争端习惯做法的约定表述 将GATT20余年在争端解决过程中逐渐形成的程序以条文方式确定下来 谅解特别强调了专家组与工作组的区别 工作组受命于缔约方全体或理事会 负责处理广泛性管理事项或政治因素较强的争端 成员人数较多 是官方机构 专家组成员则以个人身份工作 不作为任何政府或组织的代表 是依据GATT规则进行分析裁判的法律性机构 专家组可以向它认为合适的个人或组织索取资料 通常与相关方举行两次或三次正式的会议 在3个月内作出裁决 27 4 1982年11月29日缔约方全体通过了对上述谅解进行补充的决定 对程序作了更详细的规定 尤其值得注意的是 决定在秘书处设立一个法律部 加强其法律性 同时要求被提出建议的缔约方应在明确规定的合理期间内 汇报采取行动的情况或不履行缔约方全体作出的建议或裁决的原因 5 1984年11月30日 缔约方全体通过了 就争端解决程序采取行动的决议 主要规定专家组成员应具备的条件等专家组组成问题 规定专家组自行制定工作程序 规定期限 28 29 6 1989年4月 缔约方全体通过了 争端解决处理的规定和程序的改善 蒙特利尔规则 设定了磋商时间限制 60天 和自动建立专家组 30天 的规则 蒙特利尔规则 还涉及专家组的职权范围 组成 存在多个申诉人和第三方的程序安排 时间限制 6个月 等问题 并规定如果裁定在6个月内没有得到履行 将每月在理事会上提出 这些规则通过乌拉圭回合谈判最终都进入WTO规则 30 二 GATT争端解决机制评价 31 1 GATT争端解决机制的成就 尽管GATT中不存在严格意义上国际条约中的争端解决条款 也没有规定建立一个争端解决机构来审理缔约方之间的争端 总协定在其存在的近半个世纪里 解决了数百起贸易争端 极大地推动了贸易自由化的进程 其早期的成效尤为显著 GATT的争端解决机制堪与它的另一伟大的成就 关税减让相媲美 从总体上说 GATT的争端解决机制为其缔约方在条约中规定的权利义务提供了保障 使得总协定基本上得以贯彻执行 32 到1994年为止 提交GATT的案件达432起 其中申请成立专家组的188起 其中由专家组裁决的达115件 向缔约方全体呈交的专家小组报告 绝大多数都获得了通过 90 以上 对于所批准的裁决 除极少数外都得到了有效实施 从争端解决的效率来看 关贸总协定专家小组断案的平均速度是10个月 与某些耗时较长的国际争端解决程序和国内解决程序相比 此时间并非不合理 发达缔约方 特别是美国和欧盟是总协定争端解决程序的主要使用者 发展中国家的投诉成功率大体上不低于发达国家的投诉成功率 可以说 保持如此高的成功记录和受理如此多的争端的国际争端解决程序当时只有关贸总协定的争端解决机制 从争端的事由或内容来看 农产品贸易是产生争端的主要事项 33 2 GATT争端解决机制的不足 总协定争端解决机制内部缺乏协调性自东京回合以后 在总协定争端解决基本程序以外 又形成了一系列相对独立的争端解决特别程序体系 由于当时非关税壁垒协议的谈判是分小组进行的 各小组没有进行充分协调 使得各个特别程序与基本程序的关系不明确 几个争端解决程序的并存 使得整个总协定争端解决机制显得沉重 繁杂 容易产生 管辖权 冲突或造成选择争端解决机制的分散性 这种各种守则或协议中争端解决程序各自为政的现象被称为 巴尔干化 此外 总协定争端解决一般程序总协定第22条 第23条和自1958年开始达成的规定特别程序的众多法律文件之间也缺乏一致性和连贯性 34 总协定争端解决机制缺乏明确的程序期限 各缔约方对GATT争端解决机制最大的意见是争端解决过程太慢 拖延阻挠 以致于许多当事国不愿意把时间性较强的案件提交总协定解决 这对总协定的威信产生了消极的影响 拖延和阻挠有两种情况 第一 在专家小组成立阶段的阻挠或拖延 第二 因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延 成立专家小组和通过专家小组报告都需经过GATT缔约方全体大会协商一致通过 协商一致原则 是GATT争端解决机制致命的弱点 使得被诉方或败诉方对专家小组的设立 专家小组报告的通过拥有否决权 80年代以后 报告未通过的比例大幅度增加 此外 程序过程缓慢的原因还在于各步程序缺乏明确的时间限制 35 总协定的管辖权有限关贸总协定的管辖权仅仅局限于国际货物贸易领域 对于某些领域如国际投资 知识产权保护 服务贸易以及某些重要的敏感性商品如农产品和纺织品等无管辖权 实体法规范的混乱总协定实体法混乱是总协定争端解决活动中最棘手的问题 总协定是由一般规则和例外规则组成的临时适用的多边贸易协定 结构复杂 各种规定之间难以协调 争端解决机制无法找到可以正式适用的明确实体规范 关贸总协定的实体法规范和解决争端的程序法规范是相互依存的 实体法规范的混乱 必然影响程序法的运作 36 评价 23条第2款授予缔约方全体准司法权 促进争端由外交解决转向法律主义方法 限制单方报复 专家组程序解释和发展了GATT规则 也是对GATT规则的检验 具体执行机构缺乏明确法律基础 损害或丧失条款也存在一定的抽象和模糊机制内部缺乏协调性 一些程序没有明确的程序期限 协商一致方式也在一定程度上导致不效率 37 三 WTO争端解决机制概述 38 乌拉圭回合新达成的WTO争端解决机制的法律基础是什么 WTO争端解决机构在WTO机构中处于什么位置 39 建立世界贸易组织协定 的附件附件1附件1A 货物贸易多边协定1994年GATT 包含了1947年GATT及其解释 农业协定卫生与植物检疫协定 SPS 技术性贸易壁垒协定 TBT 与贸易有关的投资措施协定 TRIMS 反倾销协定海关估价协定装运前