产业经济习题.pdf

一 简述新旧产业组织理论的区别和联系 旧产业组织理论从结构 行为 绩效三个方面对市场进行深入分 析 形成了产业组织理论的第一个理论范式 即市场结构 市场行为 市场绩效的分析框架 简称为 范式 新产业组织理论引入了博弈论 信息经济学 可竞争市场理论 激 励机制设计理论等现代微观经济学的最新成果 从理论范式 研究方法 和政策主张等几个方面对传统产业组织理论进行了突破和创新 区别 1 理论范式 新产业组织理论在理论范式上的创新表现在三 个 突破 上 一是突破了传统产业组织理论只重视市场结构的分析框 架 从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究 二是突破了传统产 业组织理论单向 静态的研究范式 建立了双向 动态的研究框架 三是 突破了传统产业组织理论的传统新古典假定 建立了不完全信息条件下 市场行为的分析范式 2 研究方法 博弈论及与其相关的信息经济学 数理经济学 福利 经济学等方法相继引入产业组织理论分析 产业组织理论的研究方法很 多 但是对新产业组织理论影响最大的是博弈论分析方法 3 政策主张 传统产业组织理论认为 寡占的市场结构会产生寡占 的市场行为 进而导致不良的市场绩效 特别是资源配置的非效率 因此 有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构 并对经济生活中的垄断和寡占采取管制政策 新产业组织理论更加注重 产业组织理论政策含义的研究 追求公共政策的理论依据 联系 另外 进入20世纪90年代以后 产业组织理论一方面已经表现出与 其他经济理论融合发展的趋势 产生了诸如法经济学 管制经济学等交 叉学科 另一方面与传统产业组织理论出现交错共存与综合发展的现 象 二 简述规模经济与范围经济的区别和联系 规模经济是指由于生产专业化水平的提高等原因 使企业的单位成 本下降 从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济 一般以边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济 范围经济是指由厂商的范围而非规模带来的经济 也即是当同时生 产两种产品的费用低于分别生产每种产品时 所存在的状况就被称为范 围经济 两者联系 规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效利用 提 高经济效率的重要手段与途径 它们有着共同的目标即追求成本的降 低 利润的最大化 两者区别在于以下三个方面 第一 它们的性质与讨论的内容不 同 规模经济指企业增加产品种类能节约成本 而范围经济指企业增加 产品种类能节约成本 第二 它们产生经济效应的原因不同 规模经济 通常采取合并 开设分公司 跨国公司等形式 从 横向 拓展角度来 寻求成本的降低 而范围经济是从 纵向 的角度 通过多产品联合经 营而成一种合成效应来取得经济效应 第三 两者在产生经济效应时所 需要的条件有差异 规模经济的形成需要资金 人力 物力 技术 组 织结构 管理能力等方面的充分准备 而范围经济效应的产生除了需要 上述条件外 还要求较高的技术水平 三 简述产品差别化理论和差别化战略 产品差异是指同一产业内不同企业生产的同类商品 由于在质量 款式 性能 销售服务 信息提供和消费者偏好等方面的存在着差异 从而导致产品间替代的不完全性的状况 产品差异主要分为垂直差异和水平差异 水平差异具体表现为两产 品之间的一些特征增加了而其他一些特征却减少了 如汽车的式样 所 谓垂直差异 是指产品空间中所有消费者所提及的大多数特性组合的偏 好次序是一致的那些特性之间的差异 产品差别化战略 指市场竞争中的企业重视研究 开发产品的差 异性 并最大程度地利用其为企业谋取最大利益 利用产品具有的差异 性 提供独具特色 与众不同的产品 借以引起消费者对其产生偏好 诱导消费者的消费行为 从而有助于企业扩大市场占有率 增强竞争优 势 四 简述进入对市场运行绩效的影响 分析进入对市场绩效的影响 主要从两个方面入手 一 进入为市 场带来竞争活力 对市场运行产生影响 二 把进入作为市场上的创新 力量 1 进入对价格与利润的影响 1 进入对厂商定价行为有两方面的影响 a只要市场上的价格高 于完全竞争水平就会不断有新厂商进入 后果可能是导致某种价格战 b即使进入事实上并未发生 只要在位者预期潜在进入者会迫使在位者 的价格下降 在位者就会在进入发生之前主动降价以遏制进入 2 进入会导致价格和利润的下降 2 进入对生产效率与创新的影响 1 进入对生产效率的影响 在位者为了维持既得地位 有些更 倾向于 安宁的生活 有时甚至不惜容忍一定程度的X非效率 2 进入还可以促进创新和新技术的扩散 五 简述沉淀成本及其对退出的影响 沉淀成本 一项投资无法通过转移或销售得到完全补偿的那部分成 本 发现影响沉淀成本的因素如下 1投资的物质特征产生的影响 2交 易成本也是沉淀成本的重要来源 3投资网络效应 4政府的相关政策 对退出的影响 由于沉淀成本的存在会形成在位企业的退出壁垒 所以在位企业一旦亏损 因沉淀成本的存在而导致其不能顺利退出市场 或产业 造成企业之间过度竞争 进而引发通货紧缩 如果没有沉淀成 本 信息完全与否与没有沉淀的投资行为没有关系 即使亏损导致投资 失败 也不会带来任何资本损失 因为它可以顺利退出市场 六 试析静态限制性定价和动态限制性定价各自的决定因素 早期静态限制性定价模型是基于索罗斯 拉比尼假定的 即认为潜 在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量 因此 潜在 厂商相信 它进入后行业的总产量是它的产量与在位厂商现行产量之 和 超过需求的产量将导致价格下降 在基于贝恩一索罗斯假定的早期 模型中 在位厂商为了达到遏制进入的目的 会调整它的产量水平及相 应的价格水平 从而消除导致潜在厂商进入的诱因 静态限制性价格的决定因素 1 市场初始规模 市场规模越大 限制性价格相应降低 2 进入者的平均成本 如果潜在厂商在任一产 量水平的平均成本 包括进入的沉没成本 越高 因而限制性价格也相应 提高 3 非价格进入壁垒 只要在位厂商所在市场不是完全竞争性 的 进入壁垒则或多或少地存在着 进入壁垒越高 因而限制性价格也 会提高 动态限制性定价 如果在位厂商设定遏制进入价格 它能够维持它 原来的市场地位 并且在长时期内获取相应的利润 当然 在位厂商也 可以设置一个较高的垄断价格 并且获得短期的最高利润 较高的价格 将会诱致潜在厂商的进入 但是 由于时滞的存在 这种进入不会立即 发生 在位厂商只会慢慢地把市场份额让位于新进入厂商 在位厂商的 市场份额降低会引起利润的损失 因此 在位厂商面临一个选择 它要 么赚取短期的高利润 而失去其垄断地位 要么长时期地获取较低的利 润 而保持其固有地位 但是 就利润最大化厂商而言 它必须在当前 利润与未来利润之间进行平衡 进而采取跨时期利润总额最大化的定价 策略 动态限制性定价的决定因素 1 折现率 折现率越高 会提高最 优限制性价格 反之亦然 2 风险偏好 如果在位厂商是一个风险厌 恶者 在其它条件不变的情况下 它宁愿降低当前的最优限制性价格 以换取较低的进入可能性 相反作为一个风险偏好型在位厂商 它会抬 高最优限制性价格 3 非价格进入壁垒 它是影响限制性价格的重要 因素 如政策 法律制度壁垒等 4 时滞长短 在位厂商即使索取短 期垄断价格 潜在厂商也很难在短时期内进入市场 因而在位厂商索取 的最优限制性价格越高 5 市场需求增长 在动态模型中 市场需求 状况是一个重要的外生变量 市场增长率越高 潜在进入就变得越有吸 引力 因此进入的可能性越大 那么最优限制性价格也相应地降低 6 成本结构 通常 在位厂商的相对成本优势越明显 则越容易提高 限制性价格 从而获取更多的利润 了以上的一些重要因素外 限制性 价格水平的高低还与初始竞争的激烈程度 潜在进入者的价格敏感性 调整成本以及产业内厂商的数目等有关 七 试析主导企业行为如何影响市场结构和竞争方式 在产业组织理论中 市场结构一般是指产业内企业间的构成与市场 关系的表现形式及其特征 主要包括卖方之间 买方之间 买卖双方之 间 市场内已有的买卖方与正在进入或可能进入市场的买卖方之间 在 数量 规模 份额 利益分配等方面的关系与特征 以及由此决定的竞 争的形式 市场主体之间的关系在现实市场中集中表现为市场的竞争和 垄断关系 决定产业结构的主要因素有 1 市场集中度 影响因素有企业规模 和市场容量 2 产品差异化 衡量指标有广告费和广告密度 3 进入壁 垒 包括绝对的成本优势 资源 规模经济 技术壁垒 产品的差 别化 知名度 政策法律 阻止进入的策略行为 限制性定价 4 退出壁垒 影响因素有资产专用性和沉没费用 解雇费 法律政策规定 等 企业行为是指企业在考虑市场竞争状况和对手的情况下采取的行 为 做出的决策 主要是研究企业间的竞争行为 1 价格行为 价格竞 争行为和价格策略行为 2 非价格行为 广告行为 创新行为 企业 一体化行为 主导企业通常是指市场份额较大 具有一定的市场势力或市场支配 力的大企业 主导企业的战略是如何恰当地保持已经实现的主导地位及 其优势利益和如何变成第一位的主导企业 因而主要可能采取的战略是 进攻战略和维持战略 进攻型战略是指在一个竞争性的市场上 主动挑 战市场竞争对手的战略 采取进攻型战略的既可以是行业的新进入者 也可以是那些寻求改善现有地位的既有公司 进攻型战略的行为特征是通过竞争主动地向前发展 可分为产品进 攻型战略 成本进攻型战略和营销进攻型战略 维持战略 当市场相对稳定 且被几家竞争企业分割经营时 处于 其间的企业常常采取维持性战略 即坚守自己的市场份额 客户和经营 区域 防止企业利益被竞争对手蚕食 同时保持警惕 防止新的对手进 入市场 常用的维持方法包括 培养客户的忠诚感 维持品牌的知名 度 开发产品的独特功能 挖掘潜在的顾客等等 主导企业只可能存在 于垄断竞争和寡头两种市场结构中 1 寡头 若采取进攻型战略 必将导致其他企业的防御和反击 结 果是激烈的竞争带来集中度的进一步提高 从而走向垄断 但在不占有 绝对优势或有多个寡头企业时 贸然发动进攻风险较大 若采取维持战 略 则行业将维持现有结构 保持稳定 为寡头企业较多地采用 2 垄断竞争 若主导企业采取进攻战略 其他企业将被迫联合起来 与之对抗 其结果是形成寡头市场的局面 但其他企业的联合将面临着 较高的交易成本 因此主导企业的进攻战略将带来效率的损失 若主导 企业采取维持战略 则其主导企业的地位将会较为稳固 而其他企业之 间则存在着较为激烈的竞争 八 试析价格歧视的实现条件和实现形式 价格歧视实现条件 第一 卖者必须有一些垄断力 对要价的控制 除了完全竞争公 司外所有公司都满足这个条件 第二 卖者必须能根据对一产品的不同需求强度来鉴别购买者或购 买者群 如果买者间不存在可辨别的需求强度 价格歧视将无法增加卖 方利润 第三 和单一价格策略相比多重价格策略会产生预期的利润增量 该增量必须高于用需求差别来区分买者所需的交易成本 第四 卖方必须能确切地区分买者 以至于他们索要的不同价格不 会导致低价位买者向高价位买者再次出售 价格歧视实现形式 根据价格差别的程度 可把价格歧视区分为三个等级 一级价格歧视 又称完全价格歧视 就是每一单位产品都有不同的价格 即假定垄 断者知道每一个消费者对任何数量的产品所要支付的最大货币量 并以 此决定其价格 所确定的价正好等于对产品的需求价格 因而获得每个 消费者的全部消费剩余 这是一种极端的情况 现实中很少发生 二级价格歧视 即垄断厂商了解消费者的需求曲线 把这种需求曲线分为不同段 根据不同购买量 确定不同价格 垄断者获得一部分而不是全部买主的 消费剩余 公用事业中的差别价格就是典型的二级价格歧视 三级价格歧视 是指垄断厂商对不同市场的不同消费者实行不同的价格 在实行高 价格的市场上获得超额利润 它是垄断者获取最大垄断利润的一种手 段 会导致不公平竞争 应该加以限制 实施三级价格歧视的条件有 1 信息不对称 即厂商与消费者之间 存在信息不对称 厂商不能确切知道消费者的消费意愿等重要信息 2 有良好的分组标志 厂商有一个很好的识别标志可以对消费者进行分 组 组与组之间区别很明显 3 各群体之间不能套利 九 简述企业横向并购 纵向并购 混合并购的区别 并购的实质是在企业控制权运动过程中 各权利主体依据企业产权 作出的制度安排而进行的一种权利让渡行为 企业并购的过程实质上是 企业权利主体不断变换的过程 根据并购的不同功能或根据并购涉及的 产业组织特征 可以将并购分为三种基本类型 横向并购 horizontal M A 纵向并购 vertical M A 混合并购 conglomerate M A 横向并购是指为了提高规模效益和市场占有率而在同一类产品的产 销部门之间发生的并购行为 基本特征就是企业在国际范围内的横向一 体化 纵向并购是指为了业务的前向或后向的扩展而在生产或经营的各个 相互衔接和密切联系的公司之间发生的并购行为 纵向并购的企业之间 不是直接的竞争关系 而是供应商和需求商之间的关系 因此 纵向并 购的基本特征是企业在市场整体范围内的纵向一体化 混合并购是指在彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并 购行为 混合并购包含着两种涵义 第一种是指横向并购和纵向并构相 结合的企业并购 第二种是指两个或两个以上相互间没有上下游关系和 技术经济关系的企业之间的并购 十 试析制造商与经销商之间的两种纵向约束 纵向约束 Vertical Restraints 是指在产业链纵向关系中 拥有 市场势力的厂商所采用的对其下游厂商或上游厂商进行限制的契约安 排 纵向约束分为两类 一类是关于交易价格或支付条件的相关条款 如非线性收费 零售 价格控制 通道费 另一类是对契约某一方或双方的行为进行限制的条 款 如排他性交易 独占区域 搭售 一 以通道费为例 通道费是制造商为使自己的产品进入超市或商场的销售区域并陈列 在货架上 而事先一次性支付或由超市在以后的销售货款中扣除的费 用 二 以排他性交易为例 一种观点认为 排他性交易是限制竞争的 反垄断当局应当禁止 在位厂商通过排他性交易 将竞争对手排斤出市场 在位厂商提高了竞 争对手的成本 或者利用客户之间的负外性 排挤市场上的竞争对手或 阻止潜在竞争对手进入市场 阻止市场有效的竟争 保护其垄断地位 损害社会福利 另一种观点认为 排他性交易是有效率的 反垄断当局不应当对其 干预 排他性交易使在位厂商增加对下游经销商的投资 减少分销成 本 投资的溢出效应才是使他们实行排他性交易的动机 排他性交易可 以使经销商向客户提供更加优质的产品与服务 而且在某些条件下 排 他性交易增加市场竞争 提高了消费者福利 即使排他性交易在某些条 件下带来损失 但如果同时其带来的效率增加效应大于损失 反垄断当 局就不应当对其干预 十一 试析寡头垄断企业的合谋行为 一 影响寡头垄断企业合谋行为的现实因素 1 产品和业务的雷同有助于促成合谋 产品差异性程度与合谋的可 能性成反比 一般情况下 当各厂商的产品结构比较简单 质量一致 时 即厂商的产品具有很强的同质性时 企业间的联合比较容易 相 反 厂商的产品差异程度越高 质量差别越大 企业间越难以形成合 谋 2 产业内产品及服务的需求弹性是合谋形成的重要影响因素 由于 商品的不可替代从而为卡特尔联盟的形成提供了有利条件 在需求弹性 小的情况下 当价格被抬高时 需求量并不会有明显的减小 卡特尔联 盟不大可能因价格抬高而销售量剧减 3 产业内企业的数目与合谋的可能性成反比 企业数目越多 少 合谋成本越大 小 合谋的可能性越小 大 也就是说 参与者数目与合谋的可能性成反比 4 市场力影响合谋的达成 市场力是市场参与者操纵市场的能力 如果同一市场上只存在少数几家寡头厂商 每个厂商都对市场有较大的 操纵能力 在位厂商更容易通过达成合谋来操纵价格和产量 来获取垄 断利润 5 在位厂商市场活动的重复性为默契价格的形成提供了良好的条 件 合谋的可能性与厂商市场活动的重复性成反比 6 厂商之间的地理位置和距离的远近与合谋的可能性成反比 也就 是说 企业间的地理位置越接近 遥远 合谋成功的可能性越大 越 小 但在目前交通设施和通信发达的条件下 地理位置对合谋的阻碍 作用几乎可以忽略 因此 便利的通信条件使厂商之间更容易形成合 谋 二 寡头垄断企业合谋行为的成本及启示 组织间的合谋存在收益 也存在成本和各种阻碍因素 合谋能否达 成 取决于其成本 收益对比 对自然垄断多元化的可能性进行分析的 同时 也应当考虑寡头厂商可能面临的各种合谋成本 一 企业合谋的成本 交易费用分析 组织合谋的代价包括合谋的内部交易成本和外部交易成本 1 合谋协议条款的制定 从相关信息的收集和处理 到设计无所不 包的合谋协议条款 需要大量的内部和外部交易成本 结果的复杂性和 制定计划的有限理性 可能导致合谋的订约成本极高 有限理性而不是 法律上禁止合谋的规定 很可能导致合谋失败 2 经营风险和监督成本 合谋的目标是实现联合利润最大化 而利 润共享协议会给参与企业带来经营风险和高昂的监督成本 3 不确定条件下协议的实施 不确定条件下的利益分歧导致的机会 主义和信息闭塞的结合 造成了合谋协议实施上的困难 4 协议履行中的监督 合谋难以实现是因为当事人都存在单独违反 协议的内在动机 5 处罚背叛行为 守约企业惩罚背叛者需要付出一定的惩罚成本 需要当事各方进行协调 从而存在惩罚的交易成本 二 企业合谋面临的法律成本 反垄断惩罚 假定合谋协议是合法的 但现实中 各国的反垄断法都明确规定合 谋协议是违法的 会遭受到严厉的惩罚 企业合谋面临的法律成本的大 小 取决于合谋行为被反垄断机构发现的概率以及被发现后所面临处罚 的严厉程度 被发现的概率越大 小 面临的处罚越大 小 合谋 的法律成本也就越大 小 三 启示 合谋面临一定的代价 但由于潜在的收益激励 在现 实中经常被企业所采取 特别是在自然垄断行业的寡头垄断市场结构 下 企业数目少 信息相对完善 合谋的收益巨大和代价较小 合谋便 是企业的理性行为选择 但是合谋行为的发生具有损害消费者利益 扭 曲价格信号 阻碍竞争机制 扼杀经济自由和阻碍科技进步与技术创新 等多种危害 十二 试析市场结构与技术创新的关系 根据新古典经济学对市场结构的划分 讨论了完全竞争 完全垄断 和介于二者之间的市场结构对技术创新的影响关系 一 完全竞争市场结构下的技术创新 西方新古典经济学认为 完全竞争的市场结构是最有效率的市场结 构 因为 在完全竞争的市场结构下 企业在追逐利润最大化时 资源 的分配是最有效率的 而且企业所创造的福利 包括自己的利润和社会 所得到的收益 也是最大的 也即达到了福利经济学第一原理所述 的 帕累托有效 相当一部分经济学家认为 完全竞争的市场结构最 有利于技术创新 阿罗就曾指出 在完全竞争性市场中 技术创新收益 大于垄断市场的收益 因此竞争市场比垄断市场更能诱导企业进行创 新 虽然经济学家从效率方面推崇完全竞争的市场环境 认为完全竞争 市场能带来高效率 但其行业中所有企业均生产完全相同的产品 企业 之间唯一的竞争方式是价格竞争 这样的企业技术创新愿望不是很强 烈 同时 由于完全竞争企业的规模都较小 企业实力不强 因而也没 有技术创新的能力 这样完全竞争的市场结构只能带来资源分配的高效 率而很难促进技术的进步 二 完全垄断市场结构下的技术创新 熊彼特是明确提出并研究市场结构与技术创新相互关系的首创者 尽管他并没有明确区分企业规模和市场控制力对技术创新活动的影响作 用 从长期来看 垄断比完全竞争更有效率 因为垄断有利于技术创 新 三 介于完全竞争和完全垄断之间市场结构下的技术创新 在这一方面具有开创新性研究的是默顿 卡曼和南塞 施瓦茨 他们在分析了市场集中度和R D投入及市场集中度和创新产出的关系后 认为 在完全竞争市场条件下 企业规模一般较小 缺乏保障技术创新 的持久收益的垄断力量 因此不利于技术创新 在完全垄断市场条件 下 由于缺乏竞争对手的威胁 难以激发企业技术创新的活力 因此 介于上述两者之间的市场结构最适于企业进行技术创新 该理论更多地 是从企业的角度 分析了市场结构对创新的影响和作用 他们从市场竞争和垄断 或市场集中 两方面来探讨市场结构对技 术创新的促进关系 研究得出的结论不完全一致 有的甚至有些矛盾 下面从几方面来分别阐述 1 市场竞争有利于技术创新 2 垄断 或市场集中 有利于技术创新 3 中等竞争最有利于技术创新 一定垄断下的市场竞争是最有利 于技术创新的 产生差异的原因可能是 1 市场结构对技术创新的影响可能依赖于 其他 因素 如技术机会 独占条件以及进入条件 而且两者之间的关 系为双向的可能性更大一些 这样的市场结构与技术创新的关系就比较 复杂 2 在实证分 析中 选取数据的标准和衡量创新的指标确定以及 数据选取时期 国家及行业和研究方法不同 还有各国经济的具体差异 性 导致实证分析结论不能完全统一 这也有待于从更新的角度作进一 步深入的研究分析 3 当制度因素 例如 技术机会 被考虑到 影 响创新的因素中后 市场竞争对创新的影响就被放到次要方面了 所 以 市场结构对技术创新作用的 理论研究和实证研究的结论不一致 也在情理之中 十三 试析广告与产品质量的关系 根据产品的信息特性可以将产品分为搜寻产品和经验产品 搜寻产 品指消费者在购买时就可以确定质量和其他特征的产品 经验产品是指 消费者在购买时无法准确判断其内在信息的产品 1 对于经验产品 高质量产品的厂商希望通过广告来传递高质的信 息 在其他情况不变的情况下 初始销售对高质量厂商的价值更大 从 而高质量厂商更愿意斥资做广告以吸引消费者的初始购买 反之 低质 量厂商做广告可以吸引消费者的初始购买 却无法让消费者重复购买 所以可能无法收回巨额的广告费用 高质量厂商认为选择最佳的广告和 价格组合比仅仅通过价格能更廉价的传递质量信息 因此 做广告的产 品是高质量的产品 2 一种高质量的新产品也可能制定低价格而非广告来吸引初始购 买 建立庞大的重复购买群体 进而收回成本 低质量的新产品却无法 由此吸引重复购买 所以高质量产品不一定必须是做广告的产品 十四 试析网络经济条件下的兼容性和标准竞争问题 在网络经济条件下 网络外部性是一种很常见的现象 它表明一种 商品的效用和使用这种商品的人数呈正相关 在网络外部性分析中 预 期 协调和兼容性三个因素至关重要 其中兼容性是厂商可以选择的变 量 如果不同品牌的产品可以共同工作 则说明它们是兼容的 它们将 会拥有相同的网络价值 反之则是不兼容的 标准是为避免无序状态 减少不确定性及交易费用 就如何解决重复出现的问题而达成的共识 由于拥有不同用户安装基础规模的厂商具有不同的兼容性动机 而 达成产品之间技术的兼容有利于整体社会福利的提高 因此 为协调竞 争各方的兼容性激励 采用诸如厂商间的转移支付 产业联盟的机制等 手段 将有助于促进厂商之间达成实现相互兼容的共识 有助于社会福 利的提高 当产品之间兼容时 市场变为完全竞争市场 兼容的厂商之 间竞争是谁的成本低谁的竞争优势更大 具有良好声誉或者拥有较大用户安装基础的大厂商倾向于反对兼 容 产品之间的不兼容使得网络的外部性很强 厂商通常采取先占策 略 争当行业标准 十五 简述市场绩效的指标及其度量 衡量市场绩效的指标 利润率 勒纳指数和贝恩指数 1 利润率 比较常用的指标 产业间是否形成平均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最优的一 个最基本的定量指标 勒纳指数 勒纳指数的数值在0 1之间变动 在完全竞争的条件下 勒纳指数 0 在垄断的条件下 勒纳指数会大一些 但不会超过1 勒纳指数越大 市场竞争程度越低 贝恩指数 贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种 会计利润 总收益 当期总成本 折旧 经济利润 会计利润 正常投资收益率 投资总额 贝恩指数 经济利润 投资总额 贝恩指数代表的是行业的超额利润率 市场中假如持续存在超额利润 或者说经济利润 那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力 且超额利润越高 垄断力量越强 4 托宾Q值 指企业资产的市场价值和该企业资产的重置成本的比 率 十六 试析寡头市场与垄断竞争市场不同的产业组织政策 产业组织是指同一产业内部各企业间在进行经济活动时所形成的相 互联系及其组合形式 因各产业及企业间相互联系机制和形式的不同 对资源利用效率及产出效益都有直接的影响 因而利用经济政策改善产 业组织 实现产业组织的合理化 并借此达到资源有效利用 收益公平 分配等经济政策一般目标 便成为产业组织政策的首要任务 产业组织政策 也便是政府为实现这一目标而对某一产业或企业采 取的鼓励或限制性的政策措施 同时 因一般认为良好产业组织的形成 需以市场结构合理 竞争适度为条件 因而 产业组织政策也被称 为 禁止垄断政策 或 促进竞争政策 从政策导向角度看 产业组织政策通常分为两类 一是竞争促进政 策 鼓励竞争 限制垄断 主要有反垄断政策或反托拉斯政策 反不正 当竞争行为政策及中小企业政策等 它着眼于维持正常的市场秩序 二 是产业合理化政策 主要适用于自然垄断产业鼓励专业化和规模经济 它着眼于限制过度竞争 直接表现为政府的规制政策 从政策对象看 产业组织政策可分为市场结构控制政策和市场行为 控制政策两类 寡头市场和垄断竞争市场产业组织政策差异的根源在于市场集中度 的不同 寡头市场的行业集中度较高 而垄断竞争市场的集中度较低 根据哈佛学派SCP分析范式 行业集中度高的企业总是倾向于提高价 格 设置障碍 以便谋取垄断利润 阻碍技术进步 造成资源的非效率 配置 要想获得理想的市场绩效 最重要的是要通过公共政策来调整和 改善不合理的市场结构 限制垄断力量的发展 保持市场适度竞争 而 对于垄断竞争市场 过低的集中度往往会导致资源的不合理利用甚至浪 费 影响整个产业经济绩效的提高 且有众多实证研究表明行业集中度 低的情况下也不利于技术进步与创新 因而政府的公共政策应鼓励垄断 竞争企业间适当的横向兼并或整合 以提高资源利用率和加大规模经济 效益 十七 试析对自然垄断产业进行管制的原因 传统理论认为 如果一个行业具有上述自然垄断的特征 那么 一 方面 无管制的 自杀性竞争 将导致社会生产力的破坏 另一方面 垄断企业利用垄断权力操纵市场将导致社会福利的损失 因而 为促进 效率改进和社会福利的增进 政府必须对自然垄断进行进入管制与价格 管制 在制度经济学看来 各国政府颁布的管制法规都属于公共产品 政府 管制本身也是公共产品 政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于 1 抑制企业垄断价格 维护社会分配效率 由于自然垄断行业往往只有 一家企业 垄断企业本能地会追求自身利益最大化 如果任由垄断企业 自行定价 就会出现远远高于实际成本的垄断高价 这种情况既损害了 整体经济效率 也损害了社会公平 2 防止破坏性竞争 保证经济效率和供应稳定 自然垄断行业需要巨额 投资 投资回报周期长 资产专用性强 由一家或少数几家垄断经营能使 社会效率最大化 自然垄断行业的充分竞争属于浪费性和破坏性竞争 它将导致企业不能取得正常利润甚至亏损 如果不进行政府管制 许多 企业就会盲目进入自然垄断行业 导致重复投资和过度竞争 3 制约垄断企业的不正当竞争行为 自然垄断企业往往同时经营竞争 性业务 这就为自然垄断企业采取不正当竞争行为提供了条件 为制约 自然垄断企业的不正当竞争行为 需要政府实行经济管制 十八 试析激励性管制的主要内容 所谓激励性规制主要就是要研究出适当的规制规则和规制政策 使 被规制者感到约束的同时 还有足够的动力去追求与规制政策一致的目 标 实施激励性规制主要是通过设计合理的制度来克服传统政府规制所 存在的缺陷 给予被规制企业提高内部效率的激励 从而减少规制成 本 同时提高企业资源配置效率 激励性规制主要有如下几种形式 1 价格上限规制 price caps regulation 是在英 美国家应用最 多 最为流行的一种价格规制 价格上限规制是指规制者与被规制者之 间以合同的形式确定价格上限 被规制者可以在这一上限之下自由定 价 进而逼近拉姆士价格结构 也就是提供多产品的被规制者在努力实 现社会福利最大化的同时又保证不亏损的一组次优价格组合 价格上限 规制通过赋予被规制者更多定价的自由决策权 可以更有效地促使被规 制者考虑成本提高效率 因此是目前应用最为广泛 效果最明显的一种 激励性规制 RPI X价格上限规制方案由李特查尔德在1983年设计出 来 并最早于1984年运用于英国电信业 而美国电信业到目前为止已经 有40个州采用了价格上限规制 仅有4个州采用其他形式的激励性规 制 2 特许投标规制 Franchise Bidding regulation 是通过间接引 入竞争从而促进被规制者提高内部效率的激励性规制 特许投标规制最 早是由德姆塞茨 Demsetz 在 为什么要对公用事业进行规制 一文中 提出的 规制者通过竞标方式将特许经营权赋予能以最低价格提供服务 的企业 并将其作为对企业低成本 高效率经营的一种奖励 这样 既 可以保证规模经济 又可以间接地引入竞争 实现帕累托改进 3 区域间竞争规制 yardstick completion egulation 区域间竞 争规制则是通过将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业 使特定 地区的企业在其他地区企业的刺激下 努力提高自身内部效率的一种规 制方式 不可否认的是 在具体的实施过程中 地区之间存在的差异使 得规制者在确保及时获取有效运营成本的基础上确定具体的规制价格 促进地区间企业开展间接竞争仍然存在着较大困难 4 联合回报率规制 bandedrate of rectumregulation 是以投资 回报率规制为基础的一种规制方式 规制者根据被规制者提出要求提高 投资回报率的申请 具体考察那些影响价格变化的因素 对企业提出的 投资回报率水平作必要调整 最后确定一定的投资回报率范围 被规制 者可以在这一范围内根据具体的经营目标自主确定投资回报率 5 利润分享规制 profit sharing regulation 是指通过采取为将 来购买提供价格折扣等形式让消费者直接参与公用事业的超额利润分配 或分担亏损 这样 不仅可以通过刺激消费 促使企业充分发挥规模经 济效益 有效降低经营成本 还有助于实现企业与消费者之间的公平分 配 6 菜单规制 menus regulation 它是将多种规制方案组合成一个 菜单 以供被规制者选择的一种综合性规制方式 7 延期偿付率规制就是允许消费者先消费商品或服务 在一定时 期后再付费的规制方式 十九 试试析社会性管制的主要内容 社会性规制概念 政府为控制 负 外部性和可能会影响人身安全 健康的风险 而采取的行动和设计的措施是以确保国民生命安全 防止 灾害 防止公害和保护环境为目的的规制 社会性规制包括的内容 社会性规制涉及的是对人类可生存状况的规制 其内容主要有 1 环境规制 人类社会总是在一定的环境下生存和发展的 环境质 量的好坏在很大程度上决定着人类的生活质量 大气污染 水污染 固 体废弃物污染 环境噪声污染是最基本的环境污染类型 环境规制是社 会规制的基本内容 是利在当代 功在千秋的一种规制 2 安全规 制 安全规制涉及人类的生命保护和财产保护 主要包括交通安全 产 品安全 工作场所安全 3 健康规制 主要包括食品 医药 卫生 产业灾害的规制 4 专利和文化保护 包括专利权 教育 文物保护等 社会性规制本质上是以增进社会福利为目的 政府进