证券市场基础知识重点试题.doc

2010年证券市场基础知识重点试题11.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)A、一级市场对B、二级市场错C、二板市场错D、三板市场错2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)A、发行市场与流通市场对B、场外市场与交易所市场错C、主板市场与二板市场错D、二板市场与三板市场错3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)A、商品证券对B、凭证证券错C、权益证券错D、债务证券错4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)A、货币证券对B、权益证券错C、资本证券错D、凭证证券错5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)A、政府证券、金融证券、公司证券错B、上市证券、非上市证券错C、公募证券和私募证券错D、股票、债券和其他证券对6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)A、募集方式错B、收益是否固定错C、经济性质对D、发行主体错7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)A、国际证券错B、特定证券错C、私募证券对D、固定收益证券错8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)A、尽职调查错B、上市辅导对C、发行审核错D、盈利预测错9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)A、交易记录错B、原始凭证对C、结算凭证错D、证券登记帐户错10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)A、信息披露错B、市场操纵对C、内幕交易错D、市场欺诈错11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)A、交易所章程 错B、证券法 对C、股票发行与交易管理暂行条件 错D、三公原则 错12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险对B、利率风险错C、政策风险错D、通货膨胀风险错13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)A、180日，180日错B、180日，90日对C、90日，90日错D、90日，180日错14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)A、合法错B、三公对C、诚信错D、公开、公正错15.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)A、股票发行与交易管理暂行条例 错B、公司法 错C、禁止证券欺诈行为暂行办法 对D、证券从业人员行为守则 错16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)A、法律错B、经济错C、刑事错D、连带对17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)A、经济错B、法律对C、连带错D、刑事错18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)A、契约型基金错B、公司型基金错C、开放式基金对D、封闭式基金错19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)A、封闭式基金和开放式基金错B、封闭式基金对C、开放式基金错D、两者都不错20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)A、封闭式基金错B、契约型基金错C、开放式基金对D、公司型基金错2010年证券市场基础知识重点试题221.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)A、开放式基金错B、封闭式基金对C、公司型基金会错D、契约型基金错22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)A、公司控制权错B、股息收入错C、优先认股权错D、资本利得对23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)A、保持基金的流动性错B、提高基金的变现性错C、防止操纵股市对D、防止内部人控制错24.股票基金相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)A、指数基金错B、国债基金错C、货币市场基金错D、股票基金对25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)A、50% 错B、25% 错C、33% 对D、66% 错26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)A、纽约证券交易所错B、阿姆斯特丹证券交易所对C、伦敦证券交易所错D、美国证券交易所错27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)A、利率风险对B、信用风险错C、经营风险错D、财务风险错28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险错B、通胀风险错C、利率风险对D、政策风险错29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)A、政策风险错B、周期波动风险错C、利率风险错D、信用风险对30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)A、小于通货膨胀率错B、大于通货膨胀率对C、等于通货膨胀率错D、不等于通货膨胀率错31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险错B、购买力风险对C、经营风险错D、财务风险错32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)A、浮动利率债券错B、优先股对C、普通股票错D、保值贴补债券错33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)A、商业票据错B、公司债券错C、金融债券错D、公司股票对34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)A、纽约证券交易所错B、芝加哥证券交易所错C、费城证券交易所对D、波士顿证券交易所错35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)A、资产总额增加错B、资产总额不变对C、资产总额减少错D、净资产减少错36.债券收益属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)1. D：一次还本付息债券错2. A：息票债券对3. G：贴现债券错4. C：无息债券错37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)A、还本方式错B、付息方式对C、付息时间错D、付息频率错38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)A、资本利得错B、资本收益错C、资本损失对D、资本消耗错39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)A、风险高，收益高对B、风险低，收益高错C、风险低，收益低错D、风险高，收益低错40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险错B、利率风险对C、政策风险错D、购买力风险错2010年证券市场基础知识重点试题341.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)A、要大对B、要小错C、要稍小错D、相同错42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)A、次要风险错B、主要风险对C、无影响因素错D、以上答案均不对错43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)A、中央政府债券对B、地方政府债券错C、金融债券错D、公司债券错44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险错B、购买力风险对C、经营风险错D、财务风险错45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险对B、通胀风险错C、利率风险错D、经营风险错46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)A、利率风险错B、经济周期波动风险错C、购买力风险对D、违约风险错47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)A、财务风险对B、经营风险错C、违约风险错D、利率风险错48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)A、提高错B、降低对C、不变错D、不确定错49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)A、与偿还期成正比，与风险性成反比错B、与偿还期成反比，与风险性成反比错C、与偿还期成正比，与风险性成正比对D、与偿还期成反比，与风险性成正比错50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)A、银行存款、国债、公司债券、股票错B、国债、银行存款、公司债券、股票对C、股票、公司债券、国债、银行存款错D、国债、银行存款、股票、公司债券错51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)A、短期公司债券错B、短期金融债券错C、国库券对D、以上均不是错52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)A、投资收益错B、预期收益对C、投资金额错D、投资数量错53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)A、直接融资对B、间接融资错C、一级融资错D、二级融资错54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)A、市场组织形式错B、市场的功能对C、市场参与主体错D、市场范围错55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)A、注册制错B、核准制错C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度错D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度对56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)1. B：立法机构委派的监管部门错2. C：政府监管部门错3. D：地方所属的监管机构错4. A：自律性监督机构对57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)A、做市商制错B、自助方式错C、代理制错D、经纪制对58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)A、2001年10月12日错B、2001年12月12日对C、2002年2月12日错D、2002年4月12日错59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指()。 (单项选择题)A、没有固定场所的无形市场错B、有固定场所的有形市场对C、没有固定场所的有形市场错D、有固定场所的无形市场错60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)A、纽约证券交易所错B、阿姆斯特丹证券交易所对C、伦敦证券交易所错D、美国证券交易所错41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)A、要大对B、要小错C、要稍小错D、相同错42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)A、次要风险错B、主要风险对C、无影响因素错D、以上答案均不对错43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)A、中央政府债券对B、地方政府债券错C、金融债券错D、公司债券错44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险错B、购买力风险对C、经营风险错D、财务风险错45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)A、信用风险对B、通胀风险错C、利率风险错D、经营风险错46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)A、利率风险错B、经济周期波动风险错C、购买力风险对D、违约风险错47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)A、财务风险对B、经营风险错C、违约风险错D、利率风险错48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)A、提高错B、降低对C、不变错D、不确定错49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)A、与偿还期成正比，与风险性成反比错B、与偿还期成反比，与风险性成反比错C、与偿还期成正比，与风险性成正比对D、与偿还期成反比，与风险性成正比错50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)A、银行存款、国债、公司债券、股票错B、国债、银行存款、公司债券、股票对C、股票、公司债券、国债、银行存款错D、国债、银行存款、股票、公司债券错51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)A、短期公司债券错B、短期金融债券错C、国库券对D、以上均不是错52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)A、投资收益错B、预期收益对C、投资金额错D、投资数量错53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)A、直接融资对B、间接融资错C、一级融资错D、二级融资错54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)A、市场组织形式错B、市场的功能对C、市场参与主体错D、市场范围错55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)A、注册制错B、核准制错C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度错D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度对56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)1. B：立法机构委派的监管部门错2. C：政府监管部门错3. D：地方所属的监管机构错4. A：自律性监督机构对57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)A、做市商制错B、自助方式错C、代理制错D、经纪制对58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)A、2001年10月12日错B、2001年12月12日对C、2002年2月12日错D、2002年4月12日错59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指()。 (单项选择题)A、没有固定场所的无形市场错B、有固定场所的有形市场对C、没有固定场所的有形市场错D、有固定场所的无形市场错60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)A、纽约证券交易所错B、阿姆斯特丹证券交易所对C、伦敦证券交易所错D、美国证券交易所错2010年证券市场基础知识重点试题461.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题)A、分散市场错B、网络市场错C、集中市场对D、无形市场错62.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)A、国债基金、股票基金、货币市场基金对B、封闭式基金与开放式基金错C、成长型基金与收入型基金错D、契约型基金与公司型基金错63.国债基金国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)A、同方向错B、反方向对C、无关错D、无确定关系错64.国债基金当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)A、下降错B、上升对C、不变错D、不确定错65.指数基金下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 (单项选择题)A、股票基金错B、货币市场基金错C、衍生证券投资基金错D、投资基金对66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)A、同方向对B、反方向错C、无关错D、无确定关系错67.指数基金指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题)A、对冲基金错B、衍生工具基金错C、货币市场基金错D、社保基金对68.其他基金下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题)A、股票基金错B、债券基金错C、指数基金错D、衍生证券投资基金对69.其他基金下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选择题)A、银行短期存款错B、中长期国债对3. C;银行承兑票据错D、商业票据错70.其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)A、银行短期存款错B、国库券错C、商业票据错D、普通股对71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)A、股票基金错B、债券基金错C、黄金基金错D、货币市场基金对72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金()一般将25% - 50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)A、成长型基金错B、收入型基金错C、指数基金错D、平衡型基金对73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题)A、平衡型基金错B、收入型基金错C、稳健成长型基金错D、积极成长型基金对74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)A、固定收入型基金错B、股票收入型基金错C、成长型基金对D、平衡型基金错75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)A、当期最大收入对B、当期固定收入错C、长期资产增值错D、长期稳定收入错76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)A、中国错B、美国和英国对C、德国错D、日本错77.证券市场的特征属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)A、普通股错B、可转债对C、基金受益凭证错D、浮动利率债券错78.证券市场的特征证券市场属于()。 (单项选择题)A、货币市场，与资本市场有关错B、货币市场，与资本市场无关错C、资本市场，与货币市场无关错D、资本市场，与货币市场有关对79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)A、商品证券错B、资本证券对C、货币证券错D、凭证证券错80.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)A、一定责任错B、一定权利对C、一定义务错D、一定收益错2010年证券市场基础知识重点试题581.证券和有价证券的定义证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)A、商品证券错B、凭证证券对C、货币证券错D、资本证券错82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)A、书面凭证错B、法律凭证对C、货币凭证错D、商品凭证错83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单项选择题)A、使用权凭证错B、收益权凭证错C、债权凭证对D、资本凭证错84.证券和有价证券的定义有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)1. D;债务资本错2. A：商品证券错3. B：权益资本错4. C：虚拟资本对85.证券和有价证券的定义有价证券本身()。 (单项选择题)A、没有价值，但有交易价格对B、有价值，而且有价格错C、没有价值，也没有价格错D、有价值，但没有价格错86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)A、货币证券错B、资本证券对C、商品证券错D、凭证证券错87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单项选择题)A、股票证券错B、凭证证券错C、商业证券错D、公司证券对88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)A、上市证券与非上市证券错B、国内证券和国际证券错C、公募证券和私募证券对D、固定收益证券和变动收益证券错89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)A、有价证券错B、商品证券对C、货币证券错D、资本证券错90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)A、股票对B、债券错C、基金证券错D、可转换债券错91.有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)A、风险越小错B、风险越大对C、流动性越高错D、无规律错92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)A、发行错B、交易对C、使用错D、登记错93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)A、国有资产管理局和中国证监会错B、中国人们银行和中国证监会错C、财政部和中国证监会对D、司法部和中国证监会错94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (单项选择题)A、一月错B、一周对C、两周错D、15天错95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)A、中国证监会对B、资产评估协会错C、司法部错D、中国人民银行错96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)A、由交易所选择错B、行政指定错C、有权自行选择对D、评估协会推荐错97.信用评级机构证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题)A、金融债券错B、公司债券错C、优先股股票错D、普通股票对98.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)A、信用管理错B、服务性中介对C、行政错D、等级管理错99.信用评级机构下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)A、政府债券对B、国际债券错C、金融债券错D、公司债券错100.证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属()。 (单项选择题)A、直接融资方式对B、间接融资方式错C、债务融资方式错D、股权融资方式错2010年证券市场基础知识重点试题6101.证券服务机构的概述根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行()管理。 (单项选择题)A、综合错B、混合错C、分业错D、分类对102.证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是()。 (单项选择题)A、证券登记结算公司错B、证券投资咨询公司错C、律师事务所错D、证券交易所对103.证券登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 (单项选择题)A、1991 错B、1995 错C、1998 错D、2001 对104.证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。 (单项选择题)A、10年错B、15年错C、5年错D、20年对105.证券登记结算公司证券登记结算公司以是()为原则。 (单项选择题)A、安全、快速、低成本错B、安全、高效、低成本对C、准确、快速、低成本错D、准确、便利、低成本错106.证券投资咨询公司为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 (单项选择题)A、证券登记结算公司错B、证券投资咨询公司对C、律师事务所错D、证券交易所错107.中国证券市场发展史简述改革开放后，我国从1981年起开始发行()。 (单项选择题)A、定向募集的公司股票错B、公司债券错C、国库券对D、国家建设公债错108.中国证券市场发展史简述我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 (单项选择题)A、青岛啤酒错B、上海飞乐音响对C、上海真空电子错D、深发展错109.中国证券市场发展史简述中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 (单项选择题)A、北平证券交易所对B、上海华商证券交易所错C、青岛物品证券交易所错D、天津市企业交易所错110.中国证券市场发展史我国历史上第一家股份制企业是()。 (单项选择题)A、上海众业公所错B、轮船招商局对C、上海飞乐音响错D、真空电子错111.中国证券市场发展史简述上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。 (单项选择题)A、1991年7月和1992年10月错B、1990年12月和1991年7月对C、1991年7月和1990年12月错D、1992年10月和1991年7月错112.中国证券市场发展史简述我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是()。 (单项选择题)A、国家建设公债对B、公司债错C、国际债券错D、公司股票错113.中国证券市场发展史简述()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)A、1991 错B、1992 错C、1993 对D、1994 错114.证券投资咨询公司根据证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 (单项选择题)A、1 错B、2 对C、3 错D、4 错115.证券投资咨询公司我国对从事证券投资咨询的机构实行()。 (单项选择题)A、行政管理错B、资质管理错C、资格管理对D、注册管理错116.律师事务所证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)A、法人代表错B、法人对C、公司错D、单位错117.律师事务所按照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)A、证券公司错B、可转换债券主承销商对C、证券咨询机构错D、证券投资机构错118.律师事务所我国证券法规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。 (单项选择题)A、1倍以上错B、5倍以上错C、1倍以上3倍以下错D、1倍以上5倍以下对119.会计师事务所注册会计师的许可证实行()。 (单项选择题)A、年度注册制度对B、两年注册制度错C、三年注册制度错D、四年注册制度错120.会计师事务所上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 (单项选择题)A、董事会讨论错B、证监会批准错C、律师事务所认定错D、会计师事务所审计对2010年证券市场基础知识重点试题7121.证券投资基金的管理费基金管理费通常是()。 (单项选择题)A、逐日计提，按日支付错B、逐周计提，按月支付错C、逐日计提，按月支付对D、逐日计提，按周支付错122.证券投资基金的管理费基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题)A、基金托管人错B、基金持有人错C、基金管理人对D、基金发起人错123.证券投资基金的管理费基金管理费费率的高低通常()。 (单项选择题)A、与基金规模成反比，与风险成正比对B、与基金规模和风险均成反比错C、与基金规模和风险均成正比错D、与基金规模成正比，与风险成反比错124.证券投资基金的管理费管理费率最低的基金是()。 (单项选择题)A、认股权证基金错B、债券基金错C、货币市场基金对D、股票基金错125.证券投资基金的托管费及其他费用在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。 (单项选择题)A、债券基金错B、认股权证基金错C、股票基金错D、货币市场基金对126.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的费用，由()根据相应规定支付。 (单项选择题)A、基金持有人错B、基金托管人对C、基金管理人错D、不同情况下，支付人不同错127.基金资产的估值计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。 (单项选择题)A、收盘价错B、最低价错C、最高价错D、平均价对128.债券投资的收益率某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。 (单项选择题)A、5.26% 错B、10.67% 对C、10% 错D、11.58% 错129.系统风险从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。 (单项选择题)A、收益增长对B、收益减少错C、资本收益错D、资本损失错130.系统风险以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。 (单项选择题)A、财务风险错B、信用风险错C、购买力风险对D、经营风险错131.系统风险下列债券中信用风险最小的是()。 (单项选择题)A、金融债券错B、可转换公司债券错C、中央政府债券对D、地方政府债券错132.证券发行人由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)1:代销错2:包销错3:推销错4:承销对133.证券发行人可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选)1:合伙制公司错2:有限责任公司错3:股份有限公司对4:独资公司错134.证券发行人为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。(单选)1:证券发行市场对2:证券流通市场错3:回购协议市场错4:同业拆借市场错135.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为()元。 (单项选择题)A、1.10 错B、1.12 错C、1.15 对D、1.17 错136.基金资产净值衡量一个基金经营好坏的主要指标是()。 (单项选择题)A、基金资产总值错B、基金资产净值对C、基金管理费率高低错D、基金运作费用高低错137.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为()万元。 (单项选择题)1. C：2300 对2. D：2350 错3. A：2200 错4. B：2250 错138.证券投资基金的收入来源基金从所持股票买卖价差中所获收入属()。 (单项选择题)A、利息收入错B、股息红利收入错C、资本利得对D、资本增值收入错139.证券投资基金的收入来源关于基金收益分配原则，下列论述准确的是()。 (单项选择题)A、分配比例不得低于基金净收益的80%