（国际贸易学专业论文）转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究.pdf

上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 摘要 基于对我国转型形势的分析，本文结合国际贸易理论，借鉴波特产业竞争 力“钻石”模型，提出了适合转型中国制造业国际竞争力分析框架和改进的波 特“钻石”模型，更加注重了对要素和影响要素配置效率和要素技术效率的制 度因素的讨论。 基于模型，论文通过对中国统计年鉴2 0 0 4 ) ) 上3 0 个制造业截面国际竞 争力和层次性国际竞争力研究，探索影响国际竞争力因素和机制，指出了资本、 劳动力等基本要素和影响要素配置效率的制度因素决定了制造业的国际竞争 力。作者以国际竞争力指标为因变量，以开放度和非国有化率等制度指标为自 变量，构建回归模型，对制造业的时间序列和截面分布进行了统计回归，得出 了开放度和非国有化率对国际竞争力发展和深化有显著作用，验证了制度因素 在产业国际竞争力深化和发展过程中的主导作用，从而也证明了我的分析框架 的合理性和科学性。同时，深入分析国际产业竞争趋势、竞争力的形成和深化 机制，提出在国际竞争中的三个纬度的制度竞争力，分别是以要素产权为核心 的制度转轨制度纬度i 、高级要素创新机制为主的制度纬度i i 和吸引国际先进 要素的制度纬度i i i ，构成了一个多层次网络制度体系，这种结论与我国的转轨 实际和开放政策不谋而合。最后，我国处于转型关键的1 0 年，针对贸易发展和 产业发展，我们必须要有系统的制度规划和灵活的管理贸易战略，才能使长期 的制度变迁、中期的贸易战略和短期的贸易政策有效结合。 本文在丰富拥有贸易和制度材料基础上，突出自己一些创新点。第一，本 文提出了分析转型国家的国际竞争力分析模型，突出了制度因素在转型国家的 主导作用。第二，在分析国际竞争力状况时候，本文借鉴了许多国内外文献分 析方法，采用了“参照物法”，使制度因素能在比较情况下独立出来，有利于我 们进一步的实证分析。第三，提出了三个纬度制度竞争，对贸易政策、产业政 策和制度变革具有借鉴意义。 关键词：转型，国际竞争力，制度，制度竞争 v 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 a b s t r a c t t h ep a p e ru t i l i z e st h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n a l y z e st h et r a n s i t i o no f t h ei n s t i t u t i o n ，p u t sf o r w a r da na n a l y z i n gf r a m eo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e p o w e r , a n dt h e ni m p r o v e st h e “d i a m o n d - m o d e l ”；w h i c hp a y sm o r ea a e n t i o nt o t h ef a c t o ra n dt h ei n s t i t u t i o nt h a t c l o s e l y a f f e c t st h ef a c t o r st e c h n o l o g y e f f i c i e n c ya n dc o l l o c a t i n ge f f i c i e n c y o nt h eb a s eo ft h em o d e l ，a n dt h r o u g ht h es t u d yo ft h et w od i m e n s i o n a l i t y o fl e v e la n dv e r t i c a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro ft h em a n u f a c t u r e ，w et r y t of i n do u tt h ef a c t o ra n dm e c h a n i s mw h i c hr e a l l yi n f l u e n c et h ec o m p e t i t i v e p o w e r , w h a t sm o r e ，w et a k et h ei n d e xo ft h ec o m p e t i t i v ep o w e ra sd e p e n d e n t v a r i a b l e ，t a k et h ed e g r e eo fo p e n i n ga n dt h ei n d e xo fi n s t i t u t i o na si n d e p e n d e n t v a r i a b l e s ，a n db u i l dar e g r e s s i o nm o d e lw h i c ho f f e r su ss o m es t a t i s t i c a la n a l y s i s a n dp r o v e st h a ti n s t i t u t i o na n dt h ed e g r e eo ft h eo p e n i n gd or e m a r k a b l yi nt h e p r o c e s so ff o r m i n gt h ec o m p e t i t i v ep o w e r t h e r e f o r e ，t h er e g r e s s i o n a l s o v a l i d a t e so u ra n a l y s i sf r a m ea n dt h ei m p r o v e d “d i a m o n d m o d e l r a t i o n a l i t y w h i l e ，l o g i c a l l yw eb e l i e v et h e r ea r et h r e ef o r m so f i n s t i t u t i o na n dt h r e ef o r m s o fi n s t i t u t i o n a lc o m p e t i t i o n ，w h i c hd o m i n a t et h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fa l l i n d u s t r y t h ep a p e rc o n c l u d e sai n s t i t u t i o n a ls y s t e mi n c l u d i n gt h ei n s t i t u t i o n l a t i t u d ei ，t h ei n s t i t u t i o nl a t i t u d ei ia n dt h ei n s t i t u t i o nl a t i t u d ei i i ，a l lo fw h i c h e x p l a i nt h ec o u n t r y sp r a c t i c eo fi n s t i t u t i o n a l r e f o r ma n do p e n i n gv e r yw e l l f i n a l l y ，w ea d v i s e t h r e el m i t u d e so fi n s t i t u t i o n a lb u i l d i n ga n ds e r i e so f m a n a g e m e n ta b o u tt r a d i n g ，i nt h e s e1 0y e a r so ft r a n s i t i o n ，w h i c hi sae f f e c t i v e a n dn e c e s s a r yw a yt om a k et h el o n g - t e r mi n s t i t u t i o n a lr e f o r i l l ，t h em e d i u m - t e r m t r a d i n gs t r a t a g e ma n dt h es h o r t t e r mt r a d i n gp o l i c yc o o p e r a t ev e r yw e l l p r o v i d e dw i t hp l e n t yo fm a t e r i a l s ，t h ep a p e rf o r m ss o m ei n t e r e s t i n gv i e w a n dn e wa n a l y z i n gm e t h o d f i r s t l y , t h ep a p e rp u t sf o r w a r di m p r o v e d “d i a m o n d m o d e l a d a p t i n gt ot h et r a n s i t i o n a lc o u n t r i e s c o m p e t i t i v ea n a l y s i s ，w h i c hs t a n d s v i 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 o u tt h ei n s t i t u t i o n si n f l u e n c e s e c o n d ly ，w h e na n a l y z i n gc o m p e t i t i o n ，w eu s e t h em e t h o do fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，w h i c hm a k e su sm o r ee a s i l yt o s t u d y i n s t i t u t i o no i laq u a n t i z e ds c a l e t h i r d l y , w e p u tf o r w a r dt h r e ef o r m so f i n s t i t u t i o n a lc o m p e t i t i o n ，w h i c hh a sm e a n i n go f p r a c t i c ea n dt h e o r y k e y w o r d s ：t r a n s i t i o n ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r ，i n s t i t u t i o n ， i n s t i t u t i o n a lc o m p e t i t i o n 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 图表索弓 表格】：各个行业国际竞争力具体分布情况表2 6 表格2 ：国际竞争力强弱分类表格2 7 表格3 ：主要制成品r c a 指标数据来源：竞争力经济学2 8 表格4 ：我国各个制造业与世界主要国家制造业增值率比较单位：3 0 表格5 ：各个制造产业r c a 值近几年变化趋势3 3 表格6 ：整个制造业部门的国有化率、开放度和劳动生产率时间序列变化3 7 表格7 ：关于制造业国有化率、开放度和劳动生产率时问序列a d f 检验3 7 表格8 ：模型一的k 值表格3 9 表格9 ：各个制造产业的非国有化率、开放度和综合国际竞争力水平分布状况4 0 表格1 0 ：模型二的k 系数4 2 表格1 1 ：1 9 5 0 1 9 7 3 年欧洲和日本以及1 9 6 0 1 9 9 4 年东亚增长来源单位： 5 ：i 表格1 2 ：高科技产业研发费用占工业增加值比重单位：5 6 表格1 3 ：1 9 9 1 2 0 0 2 年世界f d i 法规修订统计5 7 图l ： 图2 ： 图3 ： 图4 ： 图5 ： 图6 ： 图7 ： 简单波特“钻石”模型 关于竞争力的多层次分析图 比较优势到竞争优势的转化 加人外生变量的波特“钻石”模型 基于转型的改进的“钻石”模型 开放度，非国有化率和生产率的时间变化趋势图一 制度变迁、产业开放和国际竞争力三角关系互促图 x 5 ，6 1 0 1 1 】8 3 7 4 5 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：埠蝗嗍碰型 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：妒师签名：墨碑日期：! 址 1 l 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 第一章、导论 1 1 研究主题及其意义 制造业无论是现在还是将来都是国民经济的主体，对制造业国际竞争力结 构( 水平分布状况和垂直的层次竞争力状况) 进行研究，探索其形成和发展机 制，是有一定的实践意义和理论意义。 首先，随着国际经济区域化与一体化趋势加快，中国加入w t o 也有几年了， 国际竞争不仅范围越来越广泛，其程度也越来越激烈；国际竞争力的研究也受 到越来越多的实践家的重视，已经成为世界性的热门课题。从其研究历史看， 国际竞争力的研究开始于上世纪的7 0 年代，1 9 7 8 年美国白宫和参议院要求美 国技术评价局对美国竞争力做出评价；日本从1 9 8 3 年开始，通产省组成课题组 对美国和日本的竞争力进行比较；欧洲国家也先后于2 0 世纪8 0 年代开始进行 国际竞争力研究1 。对竞争力的研究首先发生于发达国家，是因为他们意识到基 于传统贸易理论的比较优势并不能使一国处于持久的竞争优势，只有选择新兴 产业作为其竞争力优势产业，才能保持国家的竞争力。中国作为转型经济的典 型，竞争力研究起步较晚，2 0 世纪9 0 年代才有相关文献涉及竞争力研究，因 此到目前为止竞争力研究还是处于新兴阶段，对制造业竞争力研究还任重道远。 其次，从中国具体国情来看，研究国际竞争力及其形成机制是一个很迫切的 课题。中国已经是w t o 成员国，已经是一个名副其实的贸易大国，贸易依存 度达到6 0 以上，超过美日。然而，作为最大的发展中国家，我国在国际分工 格局中并不是有利位置；如何提升贸易实力，更多的获得贸易利益，最终提升 我国国家竞争力，是一个急待解决的课题。制造业国际竞争力的研究对国家贸 易实践和政策、国家产业政策和产业发展战略都具有指导意义。 再者，制造业研究是一种中观层次的研究，它不是对个别企业或者产品的研 究，也不是从宏观上评价一个国家的国际竞争力：而它是微观的企业竞争力和 产品竞争力有机结合，产品和企业竞争力是在一定的产业环境下壮大，而产业 竞争力的强弱在一定程度上决定国家的竞争力。美国在9 0 年代经济得益于“知 张金昌，国际竞争力评价的理论和方法，第七页，经济科学出版社，2 0 0 2 1 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 识经济”，得益于美国无数的i t 企业的创新活动，形成了以“硅谷”为代表的 产业群，国际竞争力遥遥领先于日本，这与美国产业发展战略是有内在联系的。 所以研究产业层次的竞争力对企业战略，和国家战略都具有重要意义。2 最后需要指出的是，本论文特色就是利用转轨和制度经济学理论来分析制造 业国际竞争力的形成和发展，这是基于理论和实践上的需要。理论上，已往的 竞争力研究都是基于成熟市场经济体制，而中国的产业国际竞争力发展与体制 转轨程度有内在的必然联系和高度相关性，因此，引入制度变量和探讨制度变 迁与竞争力结构的内在逻辑关系是对竞争力理论研究的补充。实践上而言，随 着我国加入w t o ，开放程度越来越高，国际竞争力面临极大的挑战：同时这几 年又是我国经济转轨的关键时期，各项制度的建设正在紧凑地推进；研究形成 这种产业国际竞争力的深层次原因和探索培养深度竞争力的机制，是转轨时期 制订长期产业和贸易发展战略的必需理论依据。当然，从制度角度来探讨竞争 力是有难度的，毕竟制度是一个很笼统的概念，是一个很难量化的参数，尽量 从实证分析，使这种逻辑关系更加明确。 1 2 研究思路与研究方法 本文是一篇探索性的研究论文，试图通过分析竞争力的状况，包括各个产 业竞争力截面差异、典型产业竞争力的现状和竞争力的动态变化，探索导致这 种竞争力结构的深层原因。首先想到的是影响竞争力的直接因素和间接因素， 然而在我看来，导致这些直接和间接因素分化的最主要原因还是体制因素和开 放因素，所以论文结构安排也是围绕着制度变量引入，实证和理论深化，逐层 深入的。 结构安排是这样演绎的：第一章，导论，况明了选题的背景和原因，回顾 了关于竞争力研究的系列文献和理论。第二章，制造业国际竞争力分析框架构 造及制度探索，主要包括制造业国际竞争力的定义，波特“钻石”模型的探讨 和思考，以及构造引入制度变量的适合转型国家的竞争力驱动模型一改进的“钻 石”模型。第三章，制造业国际竞争力分布结构制度实证研究和理论探讨，是 文章的重点，主要包括：一是采用参照物法( 以三资企业为参照物) 对我国各 个制造业的竞争力水平分布状况做出判断，指出各个产业竞争力分化情况，然 2 张小蒂经济全球化与比较优势理论的拓展 j 学术月刊，2 0 0 i ( 6 ) 2 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 后利用转轨因素和制度理论进行实证和理论上的探讨；二是，利用“价值链” 分析方法3 对我国制造业增值率进行实证分析，用典型产业的竞争力来源进行个 案分析，对这种竞争力来源层次性做出制度解释；三是根据我国制度变迁趋势 预测制造业国际竞争力发展趋势。第四章，是重点，利用经验数据对国际竞争 力的两个影响因素进行实证分析，从而验证“新钻石”模型的准确性。第五章， 讨论了制度因素在国际竞争力发展中的主导作用，指出开放经济条件下的三个 层次的制度竞争力，包括传统意义上的转轨制度竞争、高级要素创造机制的制 度竞争、吸引国际先进要素的制度竞争，分别阐述并分析我国的制度竞争的现 状。第六章，提出一个国际竞争力发展战略，有管理的自由贸易政策和竞争制 度建设相互配合是短期和长期综合考虑的必然选择。第一要指出产业选择必须 符合竞争力的现状，并提出建议；第二，制度建设中应该引入有利的变迁因素。 第三，有管理的自由贸易政策采用的合理性。 本文采用了理论分析和实证分析相结合、定性分析和定量分析相结合的研 究方法。在分析产业竞争力状况之前，对竞争力理论，主要包括分析方法、定 义、影响因素等探讨主要是定性的理论规范；竞争力水平的结构和层次分析主 要是通过定量的实证分析方法，但是关于因素的探讨、制度的分析主要采用规 范的经验分析和案例分析。同时，可以看出本文的结构安排采用演绎的方法， 但是在主要章节讨论问题的时候主要是采用归纳分析。最后从理论方法上来说， 文章对竞争力的制度分析主要还是借鉴了波特的“钻石”模型和价值链分析方 法。 1 3 国际竞争力理论回顾 关于国际竞争力的理论，我们应从国际贸易理论和经济增长理论开始讨论。 古典的“比较优势”理论是由英国经济学家李嘉图在亚当斯密的“绝对优势” 理论基础上提出的，李嘉图认为只要两国之间存在技术的相对差异，就会存在 产品成本和价格的差异，从而使各国都具有自己“比较优势”的产业。在此基 础上，瑞典经济学家俄林与赫克歇尔认为两国即使在技术相同的情况下，由于 各国资源禀赋的差异也会导致贸易，解释了比较优势的原因。后来经济学家进 3 迈克尔- 波特竞争优势 m 北京：华夏出版社，1 9 9 7 3 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 一步放宽一些假设，对比较优势和要素禀赋理论进行了拓展。如后来的多国多 种产品模型和雷蒙得弗农提出产品生命周期理论，动态地考虑比较优势，然 而并没有突破原来的理论视野。基于要素禀赋的传统比较优势理论只能从一个 层次上说明了产业国际竞争力产生原因和影响因素，解释了国际产业问贸易的 发展原因：随着贸易实践发展，对许多现象难以做出满意解释。 2 0 世纪6 0 年代以来，随着新国际贸易理论和新经济增长理论兴起，使理 论与经济贸易实践更加吻合，而规模经济、人力资本、技术积累这些因素成了 产业国际竞争力的重要源泉。克鲁格曼为代表的经济学家认为市场不完全竞争 性，导致基于产品差异化和规模经济的产业内贸易开展。新国际贸易理论其实 与新经济增长理论有相似之处，两者都认为边际报酬率可能不变甚至递增，导 致产业内分工和经济持续增长，他们都注重了人力资本积累、技术积累和规模 经济对于经济增长和贸易模式有重大影响。 与新国际贸易理论同时提出的波特的国际竞争力理论则独树一帜，波特的 竞争力三部曲( 竞争战略、竞争优势、国家竞争优势) 系统地提出了国 际竞争力理论，首次对产业国际竞争力进行系统研究。波特认为产业的国际竞 争力就是某个产业的生产力，他提出分析国际竞争力“钻石”模型和价值链分 析方法成了竞争力分析的经典方法。波特看来，国际竞争力主要来源于要素， 需求条件，企业战略、企业结构与同业竞争，相关产业与支持产业企业这四个 内生因素和政府、机遇两个外生因素( 如图1 ，后文还要仔细分析) 。波特对l o 个国家的产业竞争力进行比较实证研究，他的竞争力指标主要采用了国际贸易 指标，这些指标和方法都对我们从事国际贸易竞争力的研究具有借鉴意义。按 照波特的理论，一个产业所有因素都处于优势地位也不定具有完全的竞争优势， 必须各个要素之间相互作用，钻石系统是自我加强式提升，最终达到一个产业 最佳竞争力。显然波特的竞争力分析思路是值得我们学习和借鉴，尤其是“钻 石”模型，成了国际权威机构评价国家竞争力的理论基础。 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 图l ：简单波特“钻石”模型 从古典理论到新古典理论，再到新贸易理论和新经济增长理论，最后到国 际竞争力理论，他们的假设越来越宽松，具有承接性，都认为自由贸易是符合 国际贸易潮流( 尽管新国际贸易理论上导出战略贸易政策有利于改善国际贸易 环境，但是该学派认为这种贸易保护主义导致贸易争端是不可取的) ，出口导向 型贸易发展战略是最优选择。这些主流国际贸易理论显然没有考虑到发展中国 家的实际情况，一味地假设市场经济体制是现存而且是完善，这是不恰当的。 因此，一部分发展经济学家对发展中国家和发达国家国际贸易利得进行了实证 分析，辛格、普雷维什为代表提出的“中心一外围”说影响最为广，这种观点 认为如果按既定的基于要素禀赋的比较优势参与国际分工，那么发展中国家分 到的国际贸易利益是服从于发达国家，其贸易带来的经济发展是跟随于发达国 家，最后越来越被边缘化，基于比较优势的分工是产业竞争力越来越浅化，很 可能陷入“比较利益”陷阱，从长远看不利于国内产业竞争力的培养和发展。 他们看来，发展中国家应该实行战略贸易政策或者进口替代贸易发展战略，使 经济发展脱离对中心国家的过度依赖。事实上现今国际上进口替代战略与出口 导向战略都在不同的国家或者同一国家不同时候存在；即使同一时候，有的产 业可能是出口导向，而有的产业是进口替代。因此，主流的贸易理论和发展经 济学贸易理论都是值得我们深思，本文的讨论中充分借鉴到了这些理论思想。 1 4 产业国际竞争力国内文献研究现状 在国内，关于国际竞争力的研究是在中国经济开放程度不断提高，经济日 益融入全球经济的情况下进行的。主要围绕两方面进行，一是关于产业国际竞 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国前制造业国际竞争力研究 争力与经济发展的关系问题研究；二是产业竞争力的现状及原因评价，并以第 二方面的研究居多。下面简单介绍部分具有代表性的成果。 始自1 9 8 9 年原国家体改委与世界经济论坛和瑞士洛桑国际工商发展研究 院( i m d ) 的联系，及1 9 9 6 年起原国家体改委经济体制改革研究院和中国人民 大学、深圳综合开放研究院组成的联合课题组，并出版了中国国际竞争力发展 报告，该报告由赵彦云执笔，系统讨论中国工业竞争力。 1 9 9 5 年中国社会科学院研究员金碚为首的研究小组承担了招标课题“中国 工业品国际竞争力的比较研究”，于2d 03 年出版了竞争力经济学系统地 探讨了产业国际竞争力的概念，分析方法和框架，并实证分析了我国制造业和 主要出口商品竞争力状况，主要采用进出口数据指标( r c a ，t c ，m s ，i i t 等) 。在 这里简单介绍一下他的竞争力分析框架( 如图2 ) ，得出竞争力的四个层次。 图2 4 ：关于壹争力的多层次分析图 分析框架 统计指标间接因素指标 直接因素指标显示性指标 1 9 9 8 年，中国社会科学院裴长洪研究员出版了专著利用外资与产业竞 争力，书中借鉴了西方学者关于产业组织理论的研究成果，建立行业分析、市 场类型和价值链分析方法相结合的经济分析框架：他还将产业竞争力的指标分 为两类，一类分析性指标，解释国际竞争力形成直接原因和间接原因：一类是 显示性指标，说明国际竞争力结果，比如市场占有率，比较优势指标、利润率 等。 国内学者还有中国人民大学的赵彦云借鉴世界经济论坛( w e f ) 和洛桑国际 管理学院( i m d ) 的评价体系，从核心竞争力、基础竞争力和环境竞争三方面考 察了我国制造业国际竞争力。建立实证模型探讨了区域制造业国际竞争力，分 析了影响国际竞争力的主要因素。中国社会科学院工业经济研究所张其仔采用 以“三资”企业为标杆，将我国制造业与“三资”企业进行比较的标杆法进行 4 金碚，竞争力经济学，2 0 0 3 6 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的帛造业国际竞争力研究 计量分析，并对2 8 个制造行业根据动态竞争力和静态竞争力进行强弱分类5 。武 汉大学经济系的邹微对我国s i t c 一位数九类商品的竞争力( r c a ) 进行了实证 分析，并提出国际竞争力的一个内生的技术创新模型6 。北京航天航空大学任若 恩教授则采用生产率方法，作了制造业各个部门的国际比较，并且就中国和美 国的制造业生产率和影响因素进行了比较研究7 。 国内这些文献分别利用进出口竞争指数、生产率指数和利润指数，对我国贸 易实践和产业国际竞争力进行实证分析，这三种指数分别对应了竞争力的表现、 实质和结果三个层次。因此，他们研究的理论基础是一致的，不同之处就是他 们研究方法和采用指标的差异，而且基本结论也是一致：我国产业具有国际竞 争力的是技术含量少、附加值低的产业，而且这些产业的上游产业还没完成进 口替代；大量的资本技术知识密集型产业，国际竞争力很弱。他们的在研究中 采用的竞争力指标和实证方法，具有借鉴意义。 然而，无论是实证还是理论分析，国内文献很少涉及制度因素对国际竞争力 影响的讨论，这是一个可以弥补的缺憾。制度对产业绩效和对经济增长的讨论， 可以借鉴的文献很多。新制度经济学家诺思在其西方世界的兴起里提出的 制度变迁模型、制度对经济增睦的影响、制度对技术变迁的积极作用等观点， 对理解产业结构和变迁是有指导意义的，产业制度变迁对产业国际竞争力必然 有影响。科斯则认为由于市场存在交易费用，产权初始界定会影响经济绩效， 因而产权结构的初始界定和动态变迁对我国各个产业国际竞争力具有深远影 响。拉坦也提出了一个制度变迁模型，但是他与诺思不同的，他认为是技术变 迁引至制度安排变迁，制度变迁对技术变迁具有促进作用，而不是制度变迁决 定技术变迁。从经典制度经济学家那里，我们找到了制度对竞争力作用机制的 理论基础，知道制度对产业效率和市场效率关键作用，无论是比较优势发挥还 是深层次竞争力的培育都是离不开制度创新。 国内学者对制度和产业绩效的讨论也比较多，比如刘小玄的中国转轨过程 中的产权与市场在他看来，中国经济转轨在产业层面具有不一致性，表现在 各个产业产权结构与市场结构的差异，他用产权结构和市场结构“二维”地定 5 张其仔开放条件下我国制造业的国际竞争力 j ，中国产业发展论坛，2 0 0 3 6 邹微，关于中国国际竞争力的实证研究与理论研究 j ，经济评论，1 9 9 9 ，( 5 ) 7 任若恩，关于中国制造业国际竞争力的进一步研究 j ，经济研究，1 9 9 8 ，( 2 ) 7 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 义一个产业特征，以产权结构和市场结构为自变量对产业绩效进行实证研究， 指出产权结构对产业绩效方面的重要决定作用。其次，林毅夫的著作中国经 济奇迹一发展战略和经济改革，他认为中国“赶超战略”内生出来的经济体制 导致了资源配置的扭曲，导致潜在比较优势难以发挥和要素的严重浪费。他的 观点跟本文将要讨论第一层次的制度竞争( 也就是纠正资源配置有效性) 是一 致的。基于这些制度理论和转轨经济文献，可以规范地得出制度因素对国际竞 争力的根源性作用，认为在中国这样一个转轨大国的产业国际竞争力研究中引 入制度变量和制度变迁模型是合理的。借鉴国际竞争力理论，结合制度经济学 思想，建立适合转型中国制造业国际竞争力分析的理论框架，进行国际竞争力 的制度因素探讨和制度变迁分析，探索国际竞争力形成、深化和发展机制，提 出自己的贸易发展和产业发展的见解。 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 第二章、转轨经济条件下制造业国际竞争力分析框架 2 1 制造业国际竞争力的定义 对制造业国际竞争力概念的理解直接影响我们对评价国际竞争力指标体系 的建立和国际竞争力影响因素的正确分析，因此在建立一个分析制造业国际竞 争力框架之前，我们必须要做出准确的定义。 竞争力的研究主要从三个层次展开，微观层次竞争力主要指企业竞争力和 产品竞争力，宏观层次竞争力指一个国家或区域国民经济的综台竞争力，介于 两者之间是产业竞争力。产业竞争力的源泉来源于微观的企业竞争力和产品竞 争力，是微观竞争力的中观系统化表现。同时产业竞争力又是国家综合竞争力 的基础，关键产业和高兴技术产业的振兴直接决定国家竞争力。这三个层次的 研究角度和侧重点不同，但是彼此存在紧密联系。研究产业层次的国际竞争力， 无疑对微观政策还是宏观战略都有现实意义。 制造业国际竞争力显然是产业层次的国际竞争力，按照波特对国际竞争力 的理解，他在国家竞争优势里指出：在国家层面上，竞争力的唯一意义就是 生产力。而在产业层次，他认为产业国际竞争力是在一定贸易条件下，产业所 具有的开拓市场、占据市场并以此获得比竞争对手更多利润的能力。国内学者 在借鉴波特的基础上深化了对产业国际竞争力的理解，裴长洪8 认为，产业国际 竞争力首先体现为不同区域或者不同国家不同产业的各自相对竞争优势，即比 较优势：但是现实贸易中不可能完全按照比较优势进行国际分工，市场上出现 的比较优势相似的同一产业或者产品的比较，这时候竞争力就取决于绝对的竞 争优势，即质量、成本、品牌等一般市场信息；所以国际竞争力指一个产业的 比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和。国际竞争力理论包括了比较优 势理论，是对比较优势的继承和发展，而不像波特认为的完全的推翻了比较优 势理论。比较优势和竞争优势关系密切，两者既有明显的区别，又有紧密联系。 首先比较优势是从要素投入上的差别导致成本差异；而竞争优势是从产出角度 比较，它包括的内容不仅仅是成本，还有质量、品牌、消费者情感等非价格信 息，因此它更加与企业和产业的生产方式、营销方式等制度因素相关。其次， 8 裴长洪，试论国际竞争力的理论概念与分析方法 j ，中国工业经济，1 9 9 2 ，( 4 ) 9 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 比较优势密切相关，可以互相转化，具有比较优势的产业容易形成竞争优势， 即一定条件下转化为竞争优势。最后是竞争优势可以强化比较优势，具有竞争 优势的产业，可以对外部的生产要素，特别是高级要素产生较强的吸引力，从 而形成某一产业或者地区的比较优势。因此对于我们国家如何把比较优势转化 为竞争优势，从而强化比较优势，获得动态的比较优势，是我们产业发展的可 取之道。 图3 ：比较优势到竞争优势的转化 生产方式、 营销方式等 本文研究对象是制造业国际竞争力，可以定义为我国制造业( 主要指中 国统计上的3 0 个制造产业) 在国际贸易中相对于其他国家更高的生产力，从 而在国际市场上具有的开拓市场、占据市场并持续获得盈利的能力。这种能力 主要是由我们国家制造业基于要素的比较优势和来源于产业制度模式的绝对竞 争优势所决定，表现在利润率和劳动生产率等各层次指标上。因此在我们研究 制造业国际竞争力时候，在逻辑上应该存在这种驱动机制不同导致的竞争力层 次不同，这样有利于我们从理论上更加清晰地分析制造业国际竞争力状况和形 成原因。 2 2 转轨国家制造业国际竞争力的驱动机制和模型分析 制造业国际竞争力的研究，必须要探索这种竞争力驱动要素和形成机制， 波特的“钻石”模型分析方法是值得我们借鉴的。然而波特在提出这个模型的 时候是基于对西方发达国家的产业竞争力分析，而对转轨国家关注是不够的。 2 2 1 关于波特“钻石”模型的适用性探讨 波特认为产业国际竞争力主要由四个内生的因素和两个外生的因素决定。 如图4 ： 1 0 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 图4 ：加人外生变量的波特“钻石”模型 其中他把要素分为自然资源要素和高级要素，认为像人力资本、技术、甚 至于管理等后天培养的高级要素对竞争力起到了决定作用，而高级要素的创造 依赖于一定的市场制度环境。可在他的国家竞争优势里可见一斑：“比较优 势理论一国的竞争力来源于劳动力、自然资源、金融资本等物质要素的投入， 而本文认为这些要素在全球化高速发展的今天作用日趋减少。一国的竞争力不 可能由其国土大小和军队的强弱来决定，因为这些因素与生产率没有直接关系， 取而代之的是，国家应该创造一个良好的经营环境和支持性制度。”9 第二个内 生因素是需求条件，指一国的市场容量大小、需求结构、消费者对产品的挑剔 程度等需求特点对产业国际竞争力都产生重大影响；对于转轨国家而言，转轨 意味着从压抑的需求向自由、个性、开放的需求转变。第三个是企业组织、企 业战略等企业行为方面因素。对于转轨中国而言，企业行为的转变依赖于定 的制度环境，比如行业管制和产权形式直接影响企业的行为模式；当然其他的 间接制度因素，包括经济法律、市场规范等都对企业行为产生重大影响。最后 是相关产业和支持产业这个因素，这个因素很好的回答了产业集聚导致的相关 产业和地区的竞争优势。基于四个内生条件，波特又引入了机遇和政府政策两 个外生条件。产业发展的机会通常要等基础发明、技术、战争、政治环境和国 内外市场重大变革或突破时出现：各层次的政府部门通过法律法规、教育制度、 保护措施和经济政策也对钻石体系产生重大影响。国内的其他学者借鉴了波特 91 9 9 8 年再版的国家竞争优势引言 上海大学硕士学位论文转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 的思路，一般认为国内制造业国际竞争力的影响因素应该包括劳动力、技术条 件、需求条件、f d i 因素和政府因素等，在这些方面提出许多符台我国国情的 理论和方法。 波特从生产者和消费者两方面对竞争力发展进行考察，许多分析都是基于 市场经济条件，那么这种分析框架对于我们中国这样一个转轨国家，似乎缺乏 一定的解释力。就拿要素条件来说，由于我国处于转轨过程中，国有企业还没 有完全的转为市场经济主体，一部分的资源的配置还处于从传统的计划体制或 者是过渡形式，比较优势的发挥条件并不存在。还比如企业战略、企业结构与 同业竞争这个因素很容易随政府行为变化而变化，不是一个市场行为过程，也 是不能准确衡量的指标。其他两个因素也一样，我国市场需求还很不成熟和需 求结构不合理现象是计划经济的必然产物，比如公费消费就不能完全代表国内 市场的主流需求，虽然他们对奢侈品的需求比较大，但是却不能引导我们形成 奢侈品( 汽车) 行业的国际竞争力；同时许多需求是被压抑和禁止的( 尤其在 文化产业方面) ，那么这种压抑的需求并不代表不存在，而是无法转化为市场信 号而已。相关产业和支持产业之间关系在转轨经济条件下也并不代表市场交易 关系，产业问要素、产品和信息交换不是完全有效的，有时候更多带有政府意 志，产业集群和集聚并不是市场发展结果。波特在提出这个“钻石”模型时候， 主要是针对成熟市场经济体制国家，因此他在做实证研究时候，也就只有针对 典型市场经济国家”，可见他并没有对转轨国家做深入分析。转型经济国家中， 我们对竞争力的讨论应该更多的关注转轨因素和制度因素；波特也意识到，一 国产业国际竞争力更多的来源于这个国家的市场制度环境，在其国家竞争优 势可见一斑：一个国家能维持并提高其生产力的关键在于是否有资格成为一 种先进产业和重要产业环节的基地“；只不过波特并没有把制度做深入的讨论。 因此建立一个适合转轨国家产业国际竞争力模型必须引入制度要素，必须对制 度内生性做出合理解释，从而指出国际竞争背后实际上是一种制度的竞争。 ”波特实证研究了十个市场经济国家，包括英国、美国、德国、瑞士、丹麦、意大利、日本、韩国、新 加坡。 ”见国家竞争优势1 8 页。 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 2 2 2 转轨国家制造业国际竞争力影响因素的探讨 虽然波特模型的适用是值得怀疑的，可以对其进行必要改进，成为转轨经 济的分析工具。我们必须面对中国是一个转型大国这样的事实，转型就是制度 的渐进变迁和从封闭走向开放过程，所以我们在分析制造业国际竞争力时也必 须紧扣这两个因素。首先我国是一个处于转轨过程中的发展中国家，经济发展 更加依赖于要素及其组合要素的方式( 制度) 的改进，使潜在的比较优势和经 济效率发挥出来，使竞争力更加深入；而不是波特所说的需求、相关产业等非 主要因素。其次，决定国际竞争力的要素条件主要包劳动力、自然资源、资本、 和技术不同层次的要素。最后，我国又是一个开放大国，国际竞争力的发生条 件是开放：在分析竞争力和制度变迁时候，必须结合贸易和f d i 两个开放因素。 一、制度对国际竞争力的作用机制 转轨就是一个渐进地制度变迁过程，因此制造业各个产业作为一个具体的 产品市场，面临的制度条件一直在变迁。制度变迁又是如何产生的? 按照诺思 制度变迁模型，是由于潜在利润、成本和风险发生变化。每个产业作为特定的 具体市场，它有本身特有的产业属性( 包括要素禀赋、利益格局等) ，因此它所 面临的具体的潜在利润、成本风险是存在巨大差异的，那么各个产业选择的制 度变迁路径是分化的。按照这样的推理各个产业变迁程度是不同的，可能导致 的资源配置效率和产业生产技术效率也是不同的，这种不同反映到效率层次就 是各个产业的国际竞争力不同。制度影响产业生产力毕竟是间接作用关系，那 么它的作用机制是什么昵? 这种机制我们必须详细地讨论。 第一，制度与制度变迁对传统要素( 劳动力、自然资源和资本) 配置效率 的影响而导致对产业国际竞争力的影响，也就是各个制造业产业劳动力市场、 资本市场和自然资源市场的效率直接影响了具体产业的国际竞争力。在转轨经 济状态下，市场体制是不成熟的，政府的行政干预和行政垄断还是屡见不鲜， 因此在某个产业内建立一个促使生产要素和稀缺资源在竞争性市场中进行交易 的制度，将是比较优势发挥的基础，也是实现比较优势产业国际竞争力的制度 基础，这就是林毅夫提出进行战略选择时反复强调的重要内容。在现阶段，产 权模糊、交易规则不明确的情况下，整个市场的供求和价格机制必然不能准确 反映要素和产品真实机会成本，自然就不能发挥出比较优势。在这种情况下， 1 1 上海大学硕士学位论文 转轨经济条件下我国的制造业国际竞争力研究 并没有一种机制引导资源向丰裕要素密集产业( 比较优势产业) ，比较优势并不 能转化为现实的竞争力，比较优势产业并不能变为有国际竞争力的产业，也就 不利于某些产业的资本积累和技术升级，也就没有动态的比较优势。经验已经 证明，经济转轨不能一步到位，而是一个渐进地演化过程。随着这种制度变迁 的慢慢推进，各个产业市场就有不同发育程度的要素市场和产品市场体制；而 比较优势的作用也是一个渐进过程，它可能在某些产业首先开始作用或者在某 些产业作用更加充分，而且这种作用是一种效率改善的增进性变化，一旦在某 些产业制度变迁比较顺利，由于“路径依赖”，那么导致产业国际竞争力比较快 地自我加强，这样又有利于进一步的变迁，因此是一个自我强化式制度变迁过 程，这已经为浙江省的轻工产品的发展轨迹所实证。这种制度主要包括产权制 度和产业市场准入制度，因为正是由于产权和产业准入制度限制，导致了要素 市场不充分竞争和扭曲的企业行为。总之，一个产业的制度和制度变迁可以通 过纠正“三个要素市场”的效率来增强某个产业的国际竞争力。 第二，制度及其变迁对企业目标和行为的影响，最终这种行为的汇总决定 了产业的国际竞争力。企业作为一种以营利为目的经济组织，其本身就是一种 市场机制的替代。如果按照自然演化选择过程，具体企业形成是一种最小交易 成本的组织形式；然而在转轨条件下，企业形式选择更多地受到人为因素影响， 产权实现形式和组织成本并不最有效率。在转轨阶段，我国的企业组织形式一 方面在渐进的演进，如国有企业从放权让利、承包到股份制改革，并且在每一 种形式下又有不同的实现方式；另一方面新的企业组织形式在制度环境下出现， 如乡镇企业和股份合作制企业。这些组织的变迁和创新在不同产业具有进程不 一致性，可能导致中观层面产业国际竞争力差异。从另一层次上而言，企