（国际法学专业论文）论反倾销法的存废问题.pdf

内容摘要 内容摘要 反倾销法的存废问题不仅涉及到对该法功能的认识，亦关乎制度成本方面的 考虑。本文先综述了当前关于反倾销法何去何从的各种观点，然后追根求源，从 倾销的定义入手，考察了倾销的分类和干只应的经济解释以及倾销对倾销商、卜b 口 国利进口目的经济影响。认为如果存在一个有效的利益协调和分配机制的话，那 么反倾销法的出发点就应该采用卡尔多一希克斯标准，兼顾倾销对倾销商、m 口 国、进口国等各方的综合经济效应，但实际上这样的机制是不存在的，所以反倾 销法只需要考虑倾销对进口国的经济影响。同时， _ 于个国家的工业对该困有 着非常重要的意义，有时甚至关乎其存亡，消费者利益相对来说处于次要地位， 故而反倾销法也不会过多考虑保护本国消费者的利益。除了保护之外，本文还引 用信息分散理论说明竞争对一个国家进步的重要性，反倾销法因而要同时兼顾竞 争这种价值。平衡两种价值f 是反倾销法的宗旨所在，同时也是评价反倾销法优 劣的标准。本文随后通过考察反倾销法立法史和实际运行状况证明反倾销法能起 到预期的作用并越来越完善。但要证明反倾销法有其存在的价值还得证明反倾销 法在制度上有比较优势。本文从功能一卜利用规范的方法对反倾销法和竞争法及保 障措施进行了比较，认为反倾销法规制的对象是不问的国家利益体，而竞争法调 整的是一国内部事务；相对于保障措施，反倾销法打击的是对进口国有威胁的倾 销商，抓住了主要矛盾，面临的压力也小同时还可以避免其他方面的损失，反倾 销法以不i 刊于保障措施的手段和程序还可以掌握外围商的生产技术、管理经验 或有价值的巾场和投资信息。因此，竞争法和保障措施无法代替反倾销法。 关键词：倾销；竞争；保障措施 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sa r t i c l ef i r s t l ys u r v e y sa l lv i e w p o i n t so nw h a ti st h ef u t u r eo fa n t i d u m p i n g l a w sw h i c hr e f e r st oi d e a sa b o u tt h ef u n c t i o no fa n t i d u m p i n gl a w sa n di n s t i t u t i o n a l c o s t t h e ni ta n a l y z e st h ec o n c e p to f “d u m p i n g ”，t h ef o r m so f d u m p i n ga n dt h e i r r e s p e c t i v ee c o n o m i ce x p l a n a t i o n ，a n dt h e i re c o n o m i ce f f e c to nd u m p i n ge n t e r p r i s e ， e x p o r tc o u n t r ya n di m p o r tc o u n t r y i tc o n c l u d e st h a tt h e r ea r es o m ed i f f e r e n c e s b e t w e e nt h ec o n c e p t sd e f i n e db ys c h o l a r sa n dt h eo n e sd e f i n e db ya d m i n i s t r a t i o n s ， w h i c hr e f l e c td i f l b r e n tv a l u e s d i f f e r e n td u m p i n g sc a u s e db yd i f f e r e n te c o n o m i c r e a s o n sa l s oh a v ed i f f e r e n ta n dc o m p l i c a t e de f f e c to ne x p o r tc o u n t r ya n di m p o r t c o u n t r y , a n di t i sh a r dt oj u d g ew h a tt h eo c c u r r i n gd u m p i n gb e l o n g st o u s u a l l y d u m p i n gb e n e f i t st h ee x p o r tc o u n t r yb u td a m a g e si m p o r tc o u n t r y i ta f f i r m st h a t i f t h e r ei sae f f e c t i v em e c h a n i s mc o o r d i n a t i n ga n da l l o c a t i n gi n t e r e s t s ，t h el a wo f a n t i d u m p i n gm u s tc o n s i d e rt h eg e n e r me c o n o m i ce f f e c to nd u m p i n ge n t e r p r i s e ，e x p o r t c o u n t r ya n di m p o r tc o u n t r ya c c o r d i n gt ok a l d o r - - h i c k s b u ti nf a c t ，t h e r ei sn o ts u c h a m e c h a n i s m ，t h e r e f o r e ，a n t i d t w n p i n gl a w so n l yn e e dt oc a r ef o rt h ee f f e c to fd u m p i n g o ni m p o r tc o u n t r y b e s i d e s ，t h ei n d u s t r i e so fac o u n t r yw h i c hs o m e t i m e sm a t t e r st h e e x i s t a n c eo ft h i sc o u n t r yi sm o r ei m p o r t a n tt h a nt h eb e n e f i t so fc o n s u m e r so ft h i s c o u n t r y , s o ，a n t i d m n p i n gl a w sn e e d n to v e r c o n s i d e rt h eb e n e f i t so fc o n s u m e r so f s u c hc o u n t r y ，a p a r tf r o mp r o t e c t i o n ，t h i sa r t i c l e p o i n t s o u tt h ei m p o r t a n c eo f c o m p e t i t i o nt oac o u n t r ya c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fi n f o r m a t i o ns e p a r a t i o n ，s ot h e a n t i d u m p i n gl a w sm u s tc o n s i d e rt h ev a l u eo fc o m p e t i t i o n t h ek e y s t o n eo f a n t i d u m p i n gl a w sl i e si nb a l a n c i n gb o t ho f t h et w ov a l u e sb yw h i c hw ea l s oc a nj u d g e w h e t h e ra na n t i d u m p i n gl a w si sg o o do rn o t t h i sa r t i c l et h e nt e s t i f i e st h a tt h el a wo f a n t i d u m p i n gc a np r o t e c tt h ed o m e s t i ci n d u s t r i e si ne f f e c ta n d a r eb e c o m e i n gm o r ea n d m o r ep e r f e c tb ys t u d y i n gt h eh i s t o r yo f a n t i d u m p i n gl a w sa n d p r a c t i c a lo p e r a t i o no f i t b u tt oj u s t i f yt h en e c e s s i t yo fa n t i d u m p i n gl a w s ，i ti s n e c e s s a r yt ot e s t i f yt h e r ea r e s o i n ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so f a n t i d u m p i n gl a w so v e ro t h e ri n s t i t u t i o n s t h i sa r t i c l e c o m p a r e st h ef u n c t i o n so fa n t i d u m p i n gl a w st ot h a to fs a f e g u a r d sn o r m a t i v e l y , c o n c l u d i n gt h a ta n t i d u m p i n gl a w sr e g u l a t e sc o m p e t i t i o nc o r r e l a t e i n gt od i f f e r e n t c o u n t r i e sw h i c hh a v es u b s t a n t i a l l yd i f f e r e n ti n t e r e s t sw h i l ec o m p e t i t i o nl a wr e g u l a t e s 论反倾销法的存废问题 t h ed o m e s t i cc o m p e t i t i o nw h i c ho c c u r sa m o n gt h ei n t e r n a le n t e r p r i s e sw h i c hh a v e m o r ec o m m o ni n t e r e s t sw i t he a c ho t h e rt h a nw i t hf o r e i g ne n t e r p r i s e s t h el a wo f a n t i d u l n p i n gc o m b a t st h ei n t i m i d a t i n go rp o t e n t i a li n t i m i d a t i n gd u m p i n ge n t e r p r i s e s w h i c ha r en o tt h ew h o l es e l l e rb u to f t e nt h em o s tc o m p e t i t i v eo n e s ，w h i c hm a k e st h e i m p o r tc o u n t r yw o n to f f e n dt o om a n ye c o n o m i cp a r t n e r sa n ds u f f e ro t h e rd a m a g e s t h em e t h o d sa n dp r o c e d u r e so fi m p o s i n ga n t i d u m p i n gd u t i e si nw h i c ht h es a f e g u a r d s a r ev e r yd i f f e r e n tf r o ma n t i d u m p i n gl a w sc a nh e l pt h ei m p o r tc o u n t r i e sg a i na c c e s st o t h ep r o d u c i n gt e c h n o l o g y , m a n a g i n ge x p e r i e n c eo rv a l u a b l em a r k e t i n go ri n v e s t i n g i n f o r m a t i o no fd u m p i n ge n t e r p r i s ef r o me x p o r tc o u n t r y s ot h el a wo fa n t i d u m p i n g w o n tb er e p a l c e db yc o m p e t i t i o nl a wo rs a f e g u a r d s k e y w o r d s ：d u m p i n g ；c o m p e t i t i o n ；s a f e g u a r d s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：船 - 4 年y 月知同 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：。以年产月力日 日期：争“年尹月务e l u订 刖吾 随着反倾销战火愈演愈烈，反倾销法在实践中影响的利益关系也越来越复 杂，学者们开始对反倾销法的命运各抒己见，刈其主废除者颇多、主整改者有之、 主完善者亦不少。有人认为反倾销法可以起到保护图内产业的作用，有人认为反 倾销法弊大于利，不如取消或者用别的制度加以代替。反倾铺法的存废问题不仅 关系到能否有效利用。项制度保护我国的产业，而且还关系到这项制度的必要性 ( 能否为其他制度所取代) 所带来的制度成本问题。 现有的研究大多从经济上出发，丰废除反倾销法者认为倾销是f 常的商业行 为、是自由竞争的必然结果，而日认为通过掠夺性倾销形成垄断地化片常艰难而 且维持垄断地位也几乎不可能，反倾销法经常沦为贸易保护主义的工具，同时也 损害了消费者的利益，反倾销法实质上就是竞争法，它的功能能为竞争法取代， 没必要花费芦：大成本维持两个相同的制度，因此必须废除或者用竞争法取代反倾 销法：主保留反倾销法者认为虽然反倾销法常被滥用，但有时还是可以起到保护 国内工业的作用，进而通过制度比较，认为竞争法在保护对象、程序、手段等方 面存在差异，而且实践中取消反倾销法为时尚早( 但并未分析论证其中的原因) ， 所以废除反倾销法或用竞争法取代该法是不现实的且不j 行的。主废除者虽然从 经济上分析反倾销法，但其中大多分析并不全面、绌致，对反倾销法和竞争法的 关系认识并小深刻；丰保留者在经济上的论证不够，且只是通过简单的制度比较 并以“各围法律差异人”、“不现实”等字眼为反倾销法辩护，并无具有说服力 的论证。 笔者认为要对反倾销法进行公正的评价，就必须对其矬根究底、进行较为全 面的考察：何旧倾销? 倾销包括哪些情形? 为什么要制定反倾销法? 反倾销法的 实际立法状况如伺? 反倾销法能否起到预期的作用? 这种作用能否在实践中加 以证实? 在什么情况下可咀发生制度的替代? 竞争法、保障措旌等能否替代反倾 销法? 同时鉴于倾销是一种比较常见的经济现象，更因为反倾销法的产生系出于 经济上的考虑，学者们在经济上的分析还不尽如人意，所以将经济学的研究方法 用于本文似乎比较恰当，本文正是从不同的“理| 生经济人”叩倾销商、出口国、 2 论反倾销法的存废问题 进口国等的角度出发，考察了倾销产生的经济原因、及其经济影响，继而论述了 反倾销法的立法宗旨、实际功效，然后通过功能比较的方法指出反倾销法f i 能被 废除，也不能为其他的制度所替代。其问还采用了语义分析、政治经济学等方法。 第一章 关丁反倾销法存废的讨论3 第一章关于反倾销法存废的讨论 基于反倾销法存在着诸多问题，目前对反倾销法何去何从的f 、u j 题主要有以下 几种方案： 第一节完全取消反倾销法 有学者认为，绝人多数倾销行为是正当的竞争行为，而倾销中唯一有害的掠 夺性倾销在实践中也极其罕见。因此，如果仅仅为了防范这种罕见的掠夺性倾销 而耗费巨额的成本来制定或设计一个复杂的机构及法律框架以域外实施竞争法， 那恩然是不效率的。 大多数情况下，经济学家都倾向于认为倾销是一种完全理性、具有f 当性的 利润最大化行为，并且大多数倾销不会减少( 反而经常增加) 全球福利。据美 国国际贸易委员会统计，1 9 9 1 年美国征收反倾销税和反补贴税所付出的成本相 比征税所带来的收益，结果显示净损失1 5 9 亿美元。有学者建立了一个模型， 估算1 9 9 3 年美国反倾销和反补贴法给该国造成近4 0 亿美元的损失。根据美国 国际贸易法委员会1 9 9 5 年的研究，反倾销法在该年给美国造成1 6 美元的福利损 失，每个因反倾销法而保留下来的工作职位都意味着年损失4 9 0 0 0 美元。 有学 者研究了自1 9 9 5 年1 月至1 9 9 8 年底美国商务部作出的涉及1 4 1 个企业的4 9 个 反倾销案的终裁，认为反倾销法无沦从规范层面上还是在实践层面上都无法区分 “价格歧视”和“低于成本销售”，也不能判断被指责为“不公平贸易”的倾销 是否会扭曲市场。有学者研究了1 9 8 2 1 9 9 5 年美国商务部调查的2 4 起反倾销 案中用以代替同内市场价或第三国销售价的“结构价格”标准，认为美国的反倾 彭兴华评有咒反倾销法的三种方案 a 】梁慧星民商洼论丛( 2 8 ) q 北京法律件；版 1 1 = 12 0 0 3 2 2 7 j o s et a v a r e sd ea r a u j o ，j rc a r l am a c a r i a k a r s t e ns t e i n f a t ta n t i d u m p i r l gi n a m e r i c a s j j o u r n a lo f w o r l dt r a d e ，2 0 0 1 ，3 5 ( 4 ) ：5 6 0 同奉页沣。 同本页汴，第5 6 i 页。 叫奉页沣，旃5 6 i 5 6 2 页。 b r i n kl i n d s e y t h e u s a n t i d u m p i n g l a w - r h e t o r i cv e r s u s r e a l i t y j j o u r n a lo f w o r l d t r a d e ，2 0 0 0 ，3 4 ( 1 1 i 3 4 论反倾销法的存废问题 销法在实践中常常自相矛盾。 有学者从立法根源的角度考察了反倾销法律制度的合理性问题。“反倾销的 规定最早是由加拿大在1 9 0 4 年制定的，紧接着美国存1 9 1 6 年和1 9 2 1 年制定了 反倾销的法律。其目的是为了对付通过托拉斯和卡特尔的形式占据大量的被高度 保护的r 丁场的掠夺性行为，这种行为以低于出口国r 丁场定价的价格出广i 到国外已 达到破坏进口国小的竞争者的目的。实践证实，根据国内的法律制度很难判定外 国公司的掠夺性的目的。因此，在1 9 2 1 年，美国像加拿大那样通过了行政救济 法，这就是现有反倾销制度的前身”。由此i u 见，反倾销法律制度制订的最初根 源是美圈等西方幽家出j 二对国际掠夺性定价的种恐惧，几乎完全是根据一种 直观感觉和自我保护意识，并未有过经济理沦上的思考，就匆匆做出了反应。 有学者认为，w t o 乌拉圭回合虽然对反倾销法作了许多修f ，但绝大多数 的修f 只是涉及程序问题而没有触及到实质，这些修诈没有从根本上抑制反倾销 措施成为贸易保护的工具，“通过的这些变化不能解决最根本的问题反倾销 措施仍然限制贸易，抵御外国竞争”，因此，要彻底地避免反倾销措施所带来的 消极后果必须彻底地废除反倾销法。 有学者队为虽然反倾销法在过去电许是合理的，但是现在，随着关税的逐步 降低和取消以及强有力的反托拉斯法的实施，已使反倾销法成为不必要。 有学者认为山于本国企业可以操纵损害标准，因而反倾销程序可能沿生产流 程促进了事实上的卡特尔化。反倾销法及类似的法律也可以通过加强现有的卡特 尔，以及在受影响的市场上大i 幅度减少价格竞争来方便氽业暗地里或公丌勾结起 来。另外一些学者评论晚，使用不公平贸易法的呵信威胁为企、i k 暗中勾结提供了 方便，否则这种勾结不可能长久维持。o 主张废除反倾销法律制度的学者进一步探讨废除的路径：是在国内层而上还 是在g a t t w t o 的层而上? 从逻辑上来讲，因为反倾销制度不仪有害于整个的 贸易制度，而且对征收反倾销税的围家的经济电有损害，因此可以试想是否可以 j o h nj - w h i t e a t e s to f c o n s i s t e n c y i n t h e a d m i n i s t r a t i o no f u sa n t i d u m p i n gl a w j j o u r n a lo f w o r l d t r a d e , 1 9 9 7 ，3 l ( 4 ) ：1 i l - i2 8 赵维阡| 论w t o 的反倾销规则【j 1 法学研究，1 9 9 9 ( 2 ) ：1 1 0 蒋小红试论w t o 反倾销协议的完善 e s o u h t t p ：w w w i o l a w o r g c a s h o w a r t i c l e a s p t i d1 2 6 4 ，2 0 0 6 - 0 2 - 1 2 彭文革，徐文芳倾销与反倾销法论【m 武吕：武汉大学山版玑1 9 9 7 2 6 【英】价纳德霍克曼托英 迈克尔考斯泰基i l ! ：界贸易体制的经济学 m 】刘、卜，洪晓东，许叭德等详，北京：法 律f 版社，1 9 9 9 18 0 第。章关r 反倾销法存废的讨论 5 从国内的层面上开始废除反倾销法。毕竟，w t o 反倾销协议并没有迫使各 成员田征收反倾销税，它只不过规定了在进行反倾销凋查和采取反倾销措施时所 必须遵守的最低限度的标准。“ 第二节用竞争法取代反倾销法 随着世界一体化的加强，关税的下降，自由贸易区域的拓展，对贸易与竞争 之间关系的研究也逐步加强，美加自由贸易协定签订后，加拿大也积极倡导以竞 争政策取代反倾销法。 该方案的基点是竞争法优越于反倾销法。竞争法的宗旨是保护和促进竞争， 反倾销法则着眼于保护竞争者，而将大量的物美价廉的具有竞争优势的外国产品 阻挡于国门之外。以掠夺性倾销为例，竞争法在分析某一行为是否构成掠夺性倾 销时，其中一个标准是榆测出l 商在进口国以低价出售商品而遭受的损失是否有 重获补偿的可能性，该标准的着眼点是消费者福利，因为出口商在获得进口国市 场的垄断地位后，其必然通过推行超竞争的价格来弥补先前低价出售产品而导致 的损失，而这种超竞争的价格无疑会对消费者利益造成损害。如果不存在重获补 偿的可能性，掠夺性倾销就不能构成，当然也就不能要求补救。相反，反倾销法 着眼的是国内生产商的利益，只要存在倾销行为，而且满足了损害标准，就会受 到反倾销法的制裁。尽管现在某些国家已把“公共利益”条款纳入了国内反倾销 法，即在倾销认定、损害标准的采纳以及采取反倾销措施时，：；= 1 i 能只考虑受剑损 害的国内行业的利益，还要考虑或熏视公众的利益，尤其是消费者和用户( 包括 中白j 人) 的利益，但实际上它们的分量微不足道。因此，竞争法在促进竞争、保 障消费者福利方面显然优越于反倾销法，从长远看来，对整个世界的经济发展和 繁荣都有利。同时，由于掠夺性倾销是竞争法和反倾销法都加以规制的行为，是 两者的交叉点和重叠处，所以可以用竞争法来取代反倾销法。 保护竞争的竞争政策比保护竞争者( 国内工业) 的反倾销法更能对付小公平 蒋小红试论w t o 反倾销协议的完善 e b o l i h t 啦：1 w w w i o l a w o r g c n s h o w a r t i c l e a s o ? i d = 1 2 6 4 2 0 0 6 - 0 2 一1 2 t e r e n c eps t e w a r t , t l m o t h yc b r i g h t b i l ls o m e “h e r e t i c a l ”o b s e r v a t i o n so i lt h ei n t e r a c t i o no f u s t r a d ea n dc o m p e t i t i o nl a w s ：ad e f e r i s eo fusa n t i d u m p i n ga n dc o u t e r v a i l i n gd u t i e s j u n i t e d s t a t e s m e x i c ol a wj o u r n a l 1 9 9 6 ，3 5 ( 4 ) ：2 彭兴毕开有关反倾销法的三种方案 a 1 梁慧星民商法论从( 2 8 ) 【c 】北京法律版礼，2 0 0 32 3 2 6 论反倾销法的存废问题 贸易，也更有效。同时竞争政策与贸易自由化更兼容，而反倾销法是w t o 框架 下不j f 常的产物。“竞争法可以简单的定义为以规范交易行为，维护市场竞争为 基本内容的法律规范的总称。宏观地说，竞争法的目标是维护自由竞争，促进 i j 场效益最大化。尽管竞争过程中难免产生淘汰者，但竞争的结果是市场更加有 效，更能够为消费者提供物美价廉的产品。对竞争者的纠i 适当保护只会削弱竞争， 而非强化竞争，从而最终损害整体经济发展。根据反倾销法如果产品以低于正常 价值的价格出口，则被视为不公平，反倾销法的这一标准没有承认国际贸易的真 实状况。事实上，汇率浮动、市场状况差异、消费者偏好等种种原因都可能引发 倾销，不存在价格歧视的困际贸易是难以想象的。如果依据反倾销法的这标准， 国际贸易的很大一部分可能都是不公平的。反倾销法的另一标准是损害，比如倾 销造成了进口国工业市场销售量下降，利润减少等等，但从竞争的角度看来，这 恰恰是竞争过程中优胜劣汰的自然体现。因此，根据反倾销法被视为不公平的贸 易，就竞争法的标准而言，却可能是公甲的。 也有学者认为在短期内废除反倾销法不太现实，但可以将竞争标准纳入反倾 销法的考虑之中，这样既可以限制反倾销法的滥用，同时也可以保证市场准入的 自由。 第三节用统一的国际竞争法取代现行的反倾销法 用统一的“国际竞争法( 反托拉斯法) ”取代现行的反倾销政策和具体规则， 而把从严界定的反竞争的倾销行为纳人国际竞争法，作为它的一个条款。几年前 德国慕尼黑“麻普f 办会”的学者们已初步拟定了一个“困际竞争法草案”，通称 “慕尼黑守则”。该观点除了论证竞争法可以代替并且优于反倾销法之外，还认 为统一的国际竞争法可以消除各国法律的冲突与矛盾，标准的统一有利于减少保 护主义的盛行。 g u n n a rn i e l s a d r i a a nt e nk a t et r u s ta n t i t r u s tt od u m pa n t i d u m p i n g a b o l i 曲a n t i d u m p i n gi n f r e e t r a d e a g r e e m e n t w i t h o u t r e p l a c i n g i t w i t h c o m p e t i t i o n l a w j j o u r n a lo f w o r l d t r a d e ，1 9 9 7 ，3 l ( 6 ) ：2 9 e 源扩我国竞争法的政策目标 a i 法学研究，1 9 9 6 ，( 5 ) ：1 1 5 彭兴华评有关反倾销法的三种方巢【a 梁慧星民商法论从( 2 8 ) 【c 】北京：法律版社，2 0 0 32 2 7 b e r n a r dmh o e k m a n ，p e t r o scm a r r o i o i s d u m p i n g ，a n t i d u m p i n ga n da n t i t r u s t j j o u r n a lo f w o r l d t h d 矗1 9 9 6 ，3 0 ( 1 1 ：2 7 5 0 赵维山论w t o 的反倾销规则 j 】法学研究，1 9 9 9 ，( 2 ) ：1 2 l 第章 关j + 反倾销法存废的讨论 7 第四节用保障措施取代现有的反倾销措施 保障措施既可以遏制不正当竞争行为，电可以约束证当竞争行为，即保障措 施比反倾销措施的保护范围或者说对竞争行为的约束范围更广，其影响范围也远 远大于反倾销法所影响的范围，目的则在于追求自由贸易双赢。作为反倾销法核 心要旨显性要求的“慎用价格竞争策略”，同时也是保障措施的要求之一。” 通常保障措施能使不具有竞争力的企业得到恢复并向其它部门投资，它能为 某个工业部门赢得时间从而变得更具有竞争力。o 对于经济学家而言，用保障条款取代反倾销法的理由是：为低效率行业提供 临时性保护的j f 确手段是保障措施，而不是反倾销法。保障措施比反倾销措施更 加透明并且攻击性更小。 随着g a t t 时期的保障措施中的一些“灰色区域”措施被不断取消，加上保 障措施因不存在倾销计算等要求，比反倾销调查更容易启动，今后保障措施在国 际贸易中将被越来越多地运用，在部分成员方保障措施已成为反倾销措旖的替代 ：具。， 第五节设制一个协调各国竞争法的法律框架和机制 仿效w t o 体制中g a t s ( j j i 务贸易总协定) 和t r i p s ( h 识产权协定) 的现有模 式，设制一个协调各国竞争法的法律框架和机制，倡导各国反托拉斯执法机关之 f 刚“主动礼让”、相互协作。美国纽约大学法学院的福克斯教授把这种类型的条 约或协议称作“t r a m s ”( 与贸易有关的反托拉斯措施协议1 。8 主动礼让是指进 口国既不适用明确的国际标准，也不对出口国的措施域外适用其竞争法，相反， 它可以要求出口国的竞争当局对这些措施适用出r j 国本国的竞争法。主动礼让与 李炼，性雁，刘军基于双赢的世贸组织自我保护j ：! l ! 则解析 e b o l b ! i 驻：型型型盟型l q ：蛰h 垒嫂皿d ! i 盥4 篚i d = 2 1 2 1 ，2 0 0 5 - i1 2 5 2 0 0 6 - 0 2 - l u 固g r e g m a s t e l a n f i d u m p i n g l a w sa n d t h euse e o f m m y m n e w y o r k ：b u s i n e s sp a r kd r i v e , a n n t m k ，1 9 9 8 1 0 i 杨军反倾销泫j 竞争法的冲突辨析 j ，法学论坛，2 0 0 4 ( 5 ) ：6 2 许正兵w t o 保障措施浅析 e b o l h 必w w , w t o - z n u f e c o m c n l v i e w a s p ? i d = 1 6 7 5 ，2 0 0 5 0 3 0 5 2 0 0 6 - 0 2 1 0 赵维论w t o 的反倾销规则 j 】j 去学研究，1 9 9 9 ，( 2 ) ：1 2 2 8论反倾销法的存废问题 传统的国际礼让不同。根据传统的困际礼让原则，一国在执行其管辖权时应考虑 其它国家的重要利益，而主动礼让是将主动权转移给利益受到影响的国家( 进口 国) ，该国可以要求另一幽( 出口国) 发起适当的实施程序。是否发起程序的最 终决定权保留给被中请国，但被申请国有义务考虑中请国的法律和利益。在实践 中主动礼让方可按如f 程序操作：当收到反倾销调查的申请时，进口国主管当局 即可告知出r 国的竞争当局，并要求他们对本国相关r 丁场的竞争状况进行调奄。 出口幽竞争当局存调查的整个过程巾，应给予进口国主管当局以充分的知晓并让 他们获得其收集到的一切信息。双方也可达成协议山进口国竞争当局派出代表参 加调查程序。如果出口困竞争当局经调查后得出结论，市场竞争以违反竞争法的 方式受到了人为的限制，则将采取补救措施；而进口困对补救措施又满意的话， 程序便可结束了。如果出口国竞争当局经调查认为国内市场不存在重要的外围产 品进入壁垒，日进口国竞争当局同意该结论，程序也可以结束了。与出l ：_ _ 】幽竞争 当局进行调查相对应，进口国竞争当局则要确定本国贸易壁垒的实施是甭对其市 场竞争造成损害。该方案其实是以竞争法取代反倾销法为前提，并认为替代方 案的关键在于各国竞争法能否相立协调。 要厘清上述各种主张及理由，需要刑倾销进行系列的研究，首先就得弄清楚 什么是倾销。 b e r n a r dmh o e k m a n ，p e t r o scm a v r o i d i sd u m p i n g ，a n t i d u m p i n ga n da n t i t r u s t j j o u r n a lo f w o r l dt r a d e ，i9 9 6 ，3 0 ( 1 2 ) 转0 i 自彭兴华评有关反倾销法的j - 种方案【a 】梁慧星民商法论从( 2 8 ) 【c 】北京：法律 版礼2 0 0 32 3 4 第二章倾销的定义及分类 9 第二章倾销的定义及分类 第一节倾销的定义 一般认为定义是对事物本质属性的描述，但根据语言学的有火研究，定义只 不过是根据人们所要达到的目标和利益的需要而对事物某一方而或某些特点进 行的界定。“由于不同的人出于不同的目的，对同一事物可能会给出不同的定义。 对倾销的学术研究常为政府决策服务，但由于政府与学术界处于不同的位置，他 们掌握的信息、定义的出发点会有很人的不同。因此，笔者将倾销的定义分为学 术和官方曲个方面进行研究。 一、学术定义 倾销一词源于北欧国家的语言，如挪威语中的d u m p a 和丹麦语中的d u m p e ， 原意指抛弃废物；据牛津英语辞典解释，倾销意为将人宗货物或其它东西翻 倒、倾卸及抛弃；布莱克法律辞典认为：倾销是以低予国内市场的价格在海 外市场大量销售商品的行为；传统经济学家给倾销所下的定义以巴特斯菲契尔 在他的美国反倾销法法律和经济分析一文中的表述为代表，即“在一国 市场上以低于另一国市场的价格销售商品”；著名经济学家埃希尔把倾销看作是 存在需求不确定性和要素市场调整缓慢的情况下，曰内要素市场与同际商品市场 两者关系的组成部分，或者说倾销是需求不确定和要素巾场失衡的情况下对失业 要素在两国相关产业间进行调整的一种替代方法；。伯纳德霍克曼和迈克尔考斯 泰基认为“当产品在m 口市场卜以低于其国内市场上相同产品的价格为厂家所销 售时，就构成了倾销。如果产品的出口价格低于其生产成本，也是倾销”：。瓦伊 纳将其定义为“全围性市场之、n j 的价格歧视”，它不仅包括较为常见的国际价格 歧视，即出 价格低于国内市场价格，而且还包括较为罕见的形式：( 一) 当某 苏力斛释的难题对几种法律文本解释方法的追问 e b o l h t t p ：l a w - t h i n k e r , c o m s h o w a s p ? i d - 3 8 2 2 0 0 i - 0 9 2 0 2 0 0 6 0 2 2 1 采和卜反倾销法律制度概论 m 1 北京：中罔榆察h 版社，2 0 0 1 4 英1 仿纳德雀克曼英1 迈克尔考斯泰基【界贸易体制的绛济学 m 】测、h 洪晓东浒州德等详一b 京：法律 m 版朴1 9 9 9 1 7 0 1 0沧反倾销法的存废问题 种特定商品没有国内市场或国内市场不足时，处于小同出口市场的买者受到价格 歧视：( 二) 当卖者的国内市场被当作倾销地时，对外国买者售价更高。“ 二、官方定义 加拿大于1 9 0 4 年制定的世界第一部反倾销法规定，若进口产品价格低于该 产品在m u 国的公平市场价格，可对其征收反倾销税：关丁实施1 9 9 4 年关税与 贸易总协定第6 条的协定( 即w t o 反倾销西议) 第2 1 条规定：“如一产品 自一国出u 至另。国的出l | 价格低于在正常贸易过程中出【：i 国供消费的同类产 品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一固的商业，则该产品被视为倾 销”：。根据欧共体3 8 4 9 6 号反倾销条例的规定，“如果某产品对共同体的出l1 价 格低于出口国在正常贸易中同类产品的可比价格，视为倾销”；。美国反倾销法把 “倾销”定义为低于公平价格的销售，即用产品的出口价格或出r 构成价格与l f 常价值进行比较，如出l j 价格或出口构成价格小于正常价值，则构成倾销；“中 华人民共和国反倾销条例第3 条规定：“倾销，是指在l f 常贸易过程巾进口产 品以低于其正常价值的出口价格进入中华人民共和困市场”。“。巴两反倾销法规定 反倾销税实施的前提必须是：进u 广。品有倾销行为，并且对民族工业造成损害。 三、定义的启示 通过归纳并比较学术定义和官方定义可以看出，两种定义都认可倾销是一种 差价销售行为，但在学术定义中，价格比较对象既可以是国内市场和幽外市场， 也可以是不同的国外市场；官方定义则是将出口价格与国内价格或“正常价值” 进行比较。显然，两者比较的角度是不同的，一个是描述倾销商的较为一般的定 价行为差异；一个则是描述倾销商的特定定价行为差异( 一般只比较出口价格与 国内价格) 。这似乎体现出两种不同的价值取向。如果考虑到倾销是一种商业竞 争手段，其目的在丁二排挤竞争对手，抢占市场的话，那么学术定义似乎只说明了 倾销足一种差价销售，而且是在不同的市场之间的差价销售，没有指出其目的性； 而官方定义则有“公平”、“正常”之类的价值判断。丁见，两种定义的出发，气 【美1 雅各布瓦伊纳倾销：国际贸易中的一个问题【m m 七瑶译一b 京：商务印书馆，2 0 0 33 4 a g r e e m e n to nh n p l e m e n t a t i o no f a r t i c l ev io f t h eg e n e r a la g r e e m e n to n t a r i f f sa n d t r a d e1 9 9 4 ，a r t i c l e 2i c o u n c i lr e g u l a t i o n ( e c ) n o3 8 4 9 6o f 2 2d e c e m b e r19 9 5o r lp r o t e c t i o na g a i n s td u m p e di m p o r t sf r o m c o u n t r i e sn o tm e m b e r so f t h ee u r o p e a nc o m m u n i t y ，a r t i c l e1 高永富，张下卿，主编圆际反倾销法【m 1 ：海：复旦人学山版社，2 0 0 15 2 巾华人民共和围反倾销条例第3 条 第二章倾销的定义及分类1 1 足完全不同的，学术定义是从厂商的角度出发，从经济学的角度去解释倾销行为， 而官方定义则从竞争的角度、从利益冲突的角度去定义倾销，他只考虑出口倾销 商与国内厂商的利益冲突，而刁i 考虑出口倾销商的倾销行为从其自身的角度出发 是否具有经济上的合理性，也不考虑倾销对其它进| 1 国的影响。官方定义一般是 规定存反倾销法里面的，其价值取向非常明显，学术定义讨论的角度比较多九化， 它们既可以从厂商、出口国、进口国等多个角度讨论，也可以讨论国内市场或国 际市场范围内的倾销；既可以讨论倾销对一方的影响，也可以讨论倾销对各方的 综合影响。那么在反倾销法中，应从哪个角度讨论比较合理? 笔者将在下文中逐 渐展丌论述。 第二节倾销的种类及相应的经济解释 从经济学的意义卜讲，在实践中由于倾销与厂商的动机、生产成本、销售成 本以及来自第三方补贴的复杂天系，同时随着实践的不断发展，倾销的种类可能 是千变万化的，学者们只能以有限的实践为基础或者从逻辑上对倾销进行彳i 完全 的分类和解释。但这并不会对我们了解倾销这种特殊行为的来龙去脉造成实质性 障碍。 、瓦伊纳的分类 瓦伊纳以倾销商的动机或意图以及倾销的持续性为基础将倾销作如f 分类 和解释： ( 一) 突发性倾销。1 1 、处理偶然积压的存货：个生“：商可能发现，在某个特定的季节，原定 价格下的销量小足以出清其现有的或在制品存货。他可能并不愿把多余存货斟待 下一个季节，凶为运输和储