浙江省基金从业资格：基本面分析考试试题.doc

浙江省基金从业资格：基本面分析考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 2、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金3、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利5、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部 6、下列说法正确的是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 7、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A中国证券业协会B中国基金业协会C中国银监会及其派出机构D中国证监会及其派出机构 8、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 9、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多 10、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；7011、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D基金合同生效前的相关费用 12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 13、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展14、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 15、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 17、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 19、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金所有者权益 20、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 21、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 22、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87%23、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 24、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总数D基金份额净值25、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 2、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理3、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 4、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配5、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 6、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 7、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 8、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 9、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 10、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售11、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 12、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20% 13、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理14、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 15、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 16、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展 17、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 18、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险 19、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。A投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额CETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额 20、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 21、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D12 22、通常