生物质电厂KPI考核管理办法.docx

xx 生 物 质 电 厂 管 理 文 件 kpi 考核管理办法编号：kxxx/jy-002版本： a/0 xx生物质电厂 发 布 试 行文件批准页批审准：核：部门负责人：文件编写：目录1 目 的 . 12 范 围 . 13 定 义 . 14 职 责 . 15 程 序 . 25.1 kpi绩效体系建立原则. 2 5.2 kpi绩效管理内容. 2 5.3 kpi绩效管理流程. 2 5.3.5 电厂工资总额控制 . 4 5.4 生物质电厂kpi考核管理工作流程图 . 7 6 相关文件 . 77 记 录 . 8生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:1/121 目 的 为了建立实用、高效、公平、公正的目标绩效管理和激励机制，充分挖掘员工潜力，提高企业的经营管理水平，进而提升企业的核心竞争力，实现企业战略和经营管理目标，促进员工和企业的共同发展，特制订本办法。2 范 围 本办法适用于xx各生物质电厂（以下简称“电厂”）经营层的目标绩效管理，电厂总经理全面组织实施电厂目标绩效管理工作。3 定 义 3.1 kpi 绩效管理：控股公司通过对生物质电厂运营期关键业绩指标进行试验、设置、统计、计算、分析，衡量绩效的一种目标式量化管理，遵循电厂经营层及员工工资奖金与电厂效益挂钩的原则。3.2 kpi 绩效管理卡：是根据电厂年度经营目标及电厂经营层的岗位职责分解形成的经营层 kpi绩效管理卡，电厂经营层依据 kpi目标值、实现办法、完成期限、结果评价等内容对目标进行跟踪、管理和考评的卡片，是推行目标管理的最重要的工具之一。3.3绩效实施：是控股公司按照绩效管理要求对电厂绩效目标完成过程中的进度、质量、效果、方式方法等进行激励、辅导、反馈、记录，以保证能够顺利完成 kpi 目标任务；同时，考核人负责观察和记录绩效信息，以保证绩效考评的客观公正。3.4绩效考评：是根据 kpi 考核标准要求以及掌握的各种信息，判定电厂绩效结果的完成情况，然后与期初制定的绩效标准进行对比，以得出考核评价的结果。4 职 责 4.1 控股公司董事会：负责生物质电厂年度 kpi 目标、电厂经营层年度 kpi 目标绩效考核结果的批准工作。4.2 控股公司人力资源管理中心：负责牵头组织电厂经营层年度 kpi 合同签订和年终绩效考核工作。4.3 控股公司成本控制与风险管理中心：负责生物质电厂年度 kpi 目标体系、考核指标及其目标值的制定，以及 kpi 目标实现过程的数据测算、统计分析和经营报告等动态管理工作。4.4 电厂总经理：负责全面组织实施电厂绩效管理工作。本文件为所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:2/125 程 序 5.1 kpi 绩效体系建立原则5.1.1 电厂经营目标导向，即电厂 kpi 指标体系必须依据控股公司发展战略目标和电厂企业发展目标来进行确定。5.1.2 体现可激励和可操作性。为确保 kpi 目标绩效考核的激励作用得到充分体现，指标设置力求可测、可控、操作性强。5.1.3 突出关键业绩指标。考核指标的设置突出考核财务、生产经营成果性指标。5.2 kpi 绩效管理内容电厂 kpi 绩效体系由 kpi 指标、考核管理、考核兑现三部分构成。5.2.1控股公司人力资源管理中心牵头组织电厂经营层 kpi 合同签订、kpi 考核、考核结果报控股公司董事会批准，以及考核结果兑现奖惩。5.2.2控股公司成本控制与风险管理中心负责电厂 kpi 指标项及目标值制定，按照电厂kpi 合同和经营指标实际完成情况，计算电厂经营层 kpi 考核得分。5.2.3电厂总经理全面组织实施电厂 kpi 绩效管理工作，并建立电厂 kpi 绩效管理实施细则报控股公司成本控制与风险管理中心备案。5.3 kpi 绩效管理流程5.3.1 kpi 绩效管理卡建立与下达每年 1 月底前，控股公司人力资源管理中心牵头组织完成电厂经营层 kpi 合同签订工作，成本控制与风险管理中心根据电厂年度经营目标和电厂经营层的岗位职责进行分解，形成经营层 kpi 绩效管理卡报控股公司董事会批准后下达。a)电厂总经理 kpi 绩效管理卡的考核指标即为电厂年度 kpi 一级指标，主要包括：公司经营活动现金流，上网电量，单位发电成本、安全环保、遵纪守法与财务风险管理、培养专业技术骨干等。b)电厂生产副总经理 kpi 绩效管理卡的考核指标即为电厂年度 kpi 二级指标，主要包括：发电量、供电折算标准煤耗、厂用电率、安全环保、遵纪守法与财务风险管理等。c)电厂燃料副总经理 kpi 绩效管理卡的考核指标也为电厂年度 kpi 二级指标，包括：产业工人实际到岗率、产业工人人均燃料收购量完成率、产业工人管理体系建设和当地关系协调、安全管理及遵纪守法等。d)电厂各部门和岗位的 kpi 绩效管理卡由电厂总经理在电厂 kpi 绩效管理实施细则中全面组织制定与实施。本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:3/125.3.2 kpi 绩效实施绩效实施是 kpi 绩效目标能否落实和完成、绩效评估是否准确的关键环节，直接影响着kpi 绩效管理的成败。5.3.2.1电厂经营层 kpi 绩效实施a） 电厂经营层 kpi 绩效考核周期为年度考核，并且经营层业绩应与电厂绩效挂钩。b） 控股公司成本控制与风险管理中心负责组织电厂开展季度、半年度和年度生产经营分析工作，客观反映电厂 kpi 指标完成和预算执行情况，通过定期对目标实现进行统计、测算、偏差计算，并通过对偏差原因进行分析，采取相应的纠正措施，保证在经批准的电厂预算额度内完成电厂年度 kpi 目标。5.3.2.2电厂员工 kpi 绩效实施电厂经营层应组织将电厂年度一二级 kpi 指标分解落实到相关部门及岗位的三级指标，并根据电厂业务流程要求和岗位职责，制定保障电厂 kpi 目标实现的年度主要工作计划，并在月度生产经营过程中加强工作沟通、检查和考核。a)为保证各类 kpi 指标顺利实现，电厂经营层应依据电厂业务流程的工作关系加强沟通，促进过程合作。工作沟通一般至少包括三个方面：制定工作计划的沟通，主要是明确工作任务目标、基本安排和相关问题预防措施，促进相关人员对工作任务的一致理解；工作过程沟通，尤其是针对工作过程中发现的问题，上级人员应积极与相关人员协商、研讨改进工作的措施，以促进工作任务按计划完成；每月工作总结和绩效考核的沟通，主要是评价工作进展，肯定工作成绩，针对问题获取一致意见和处理措施，以促进各层次员工更好地开展工作电厂经营层应根据人员工作安排，每月在适当时间至少组织一次员工开展主要工作情况交流会议，以增强人员的工作了解，促进合作。b)工作检查：电厂经营层应根据业务流程需要，对各部门每月工作计划任务的关键过程或活动组织检查，以促进提高工作质量和任务进展，合理控制资源消耗。对于工作检查过程中发现的问题或隐患，工作任务责任人应组织制定纠正措施并在限定时间内予以落实，归口管理部门应跟踪纠正措施落实、问题解决全过程，向实施检查工作的部门报告。电厂各部门负责人每月应不定期地对员工每周工作至少进行一次检查，电厂分管副本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:4/12总应对所分管工作任务执行人的每周工作进行适当抽查，以掌握和确认员工实际工作进展。电厂综合管理部负责电厂目标实现过程中的检查、分析和调整，每月、每季、半年度的经营管理分析过程中，对各部门工作完成情况进行检查、分析及调整，督促落实促进电厂经营目标实现的改进措施。c)考核管理：电厂综合管理部是电厂各部门绩效考核的归口管理部门，在每个月结束后 1 周内，对电厂各部门工作计划完成进行考核，形成绩效考核结果，提交电厂总经理办公会批准。5.3.3 电厂年度 kpi 绩效考核程序a） 电厂经营层 kpi 绩效考核工作由控股公司人力资源管理中心负责组织实施；b） 年度终了，电厂总经理组织编制电厂年度 kpi 指标完成情况报告，对 kpi 完成差异情况进行分析和说明，并附相关基础资料，于次年 1 月 15 日前报送控股公司人力资源管理中心；c） 由控股公司人力资源管理中心牵头，组织相关部门对电厂进行电厂年度 kpi 指标完成情况报告核实和调整，计算经营层考核得分，制定经营层绩效年薪及奖金发放方案，形成电厂年度 kpi 指标考核报告，于 1 月 30 日前报公司董事会审批；d） 控股公司人力资源管理中心根据批准的电厂年度 kpi指标考核报告，兑现电厂经营层的绩效年薪及奖金。5.3.4 电厂经营层绩效年薪与 kpi 考核得分计算a)电厂经营层绩效年薪的兑现计算：绩效年薪与电厂年度 kpi 考核结果挂钩，每人应发绩效年薪按照以下公式计算：总经理实发绩效年薪 = 标准绩效年薪 u24635x经理 kpi 得分/100生产副总实发绩效年薪 = 标准绩效年薪 u29983x产副总 kpi 得分/100燃料副总实发绩效年薪：按 5.3.8 款燃料 kpi 考核规定计算执行b)电厂经营层 kpi 考核得分计算：总经理 kpi 得分 = 电厂 kpi 得分生产副总 kpi 得分 = 电厂 kpi 得分40%+个人 kpi 得分60%燃料副总 kpi 得分：按 5.3.8 款燃料 kpi 考核规定规定计算执行5.3.5 电厂工资总额控制电厂总经理在控股公司下达的电厂年度工资总额（不含经营层）范围内，全面组织实施电厂 kpi 绩效管理工作，确保电厂年度 kpi 指标的全面实现。工资总额 =绩效系数 k1（元/度）u23454x际上网电量（万度）+a（万元）本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:5/12经营效益奖金 =奖金系数 k2（元/度）u65288x实际上网电量-目标上网电量）（万度）式中：k1、a、k2 的计算与确定，在各电厂年度预算计算和 kpi 目标下达时确定。5.3.6 年度经营效益奖考核办法为鼓励电厂全体员工创造性地开展工作，控股公司在电厂绩效薪酬预算以外设立经营效益奖励，用于奖励电厂经营层及员工，具体规定如下：电厂考核期内实现经营活动现金超过期初设定的目标值，当电厂绩效考核得分达 90 分及以上时，公司按电厂超额完成的经营活动现金流，按以下公式计提经营效益奖：电厂经营效益奖总额=经营活动现金流超额完成部分5%；电厂经营层经营效益奖总额=电厂经营效益奖总额39%；总经理、生产副总、燃料副总的经营效益奖分配系数为 1.5、1.2、1.2；经 营 层 个 人经营效益奖=电厂经营层经营效益奖总额个人分 配 系 数 u20010x人 kpi 得分（个人分 配 系 数 u20010x人 kpi 得分）5.3.7 关键生产指标综合竞赛奖惩综合竞赛指标包括：发电量、折算标准发电煤耗、厂用电率。综合竞赛得分=（生产副总年度 kpi 考核卡该项指标考核得分u26435x重）奖惩公式：综合竞赛得分最高者奖励金额=50 万元u20844x司 kpi 得分/100；综合竞赛得分最低者扣罚金额 10 万元；奖惩分配：分配系数：总经理 1.5，生产副总 1，其他生产人员合计 2。5.3.8 燃料工作 kpi 考核（一）kpi 合同目标考核双方经讨论，乙方同意并接受甲方的生物质电厂燃料工作 kpi 目标考核，以附件生物质电厂燃料副总年 kpi 目标指标表中所列各项目标作为电厂燃料副总的考核指标，有关目标的说明、计算办法、考核评分标准等均详见该附件。（二）kpi 合同考核方式1、若乙方在考核期内未完成生物质电厂燃料副总年 kpi 目标指标表中第 1 项“合格产业工人实际到岗率”或者“第 2 项第 4 项”的实际考核得分汇总30 分，乙方年终绩效工资为 0，甲方将对其予以调岗处理。2、乙方在考核期内生物质电厂燃料副总年 kpi 目标指标表中“第 2 项第 4 项”的本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:6/12实际考核得分汇总30分，甲方根据乙方燃料到厂综合单价实际完成情况，对乙方进行下一步“燃料收购的价格考核”。（三）燃料收购的价格考核1考核期间：1 年。2考核指标：燃料到厂综合单价（含税价）。 燃料到厂综合单价=考核期燃料进厂总成本/考核期燃料进厂量注：（1）考核期燃料进厂总成本含燃料收购价格、装卸费、破碎成本、运杂费。如为电厂自行运输，运杂费含司机工资、油费、路桥费、修理费等。（2）为使各品种各品质的燃料价格具备可比性，燃料到厂成本按照燃料实际进厂热值换算成基准热值（低位发热量 3200 大卡）以后的成本。（3）鉴于各电厂燃料资源状况及产业工人的分布差异性大，产业工人收集的燃料运输成本按照距电厂 50 公里及以内进行综合考虑，当电厂所有产业工人的二级料场到电厂的实际平均距离超过 50 公里，按照“产业工人收集的燃料实际运输成本*50 公里/实际运输平均距离（若超过 100 公里，按平均距离最高限定为 100 公里进行取值）”进行调整计算，并重新计入考核期燃料进厂总成本中。3考核方法：经甲乙双方协商确定，燃料到厂综合单价考核的目标值（p1，含税价）为 280 元/t，低位发热量按 3200 大卡换算。甲方根据乙方实际燃料到厂综合单价（p2）完成情况，按下列办法对乙方进行兑现绩效工资和奖金。燃料到厂综合单价对应区间p2310 元/t310 元/tp2300 元/t300p2280 元/tp2=280 元/tp2280 元/t奖罚措施乙方年终绩效工资为 0，甲方将与乙方解除劳动合同。乙方年终绩效工资为 0，甲方将对乙方进行调岗处理；若连续 2 年在此范围内，甲方将与乙方解除劳动合同。乙方年终绩效工资发放比例=（1-（p2-280）/20）100%乙方年终绩效按 100%发放乙方年终绩效按100%发放，燃料收购总奖金按照“乙方考核期内燃料进厂总量u65288x280-p2）10%”计算，其中：乙方奖金额占燃料收购总奖金的 50%。5.3.9 年度 kpi 绩效考核结果的应用年度 kpi 考核结果主要作为薪酬调整、职务升降、岗位调动、员工培训等的依据，年度本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:7/12kpi 绩效考核中形成的最终文件由控股公司人力资源管理中心存档。a)薪酬的浮动：年度 kpi 绩效考核结果将与年度绩效薪酬等直接挂钩，并作为薪酬等级调整的直接依据。b)年终奖惩。在年度经营效益等奖金分配或惩罚时，不同的考核结果对应不同的奖惩。c)职务升降。年度考核优秀的电厂经营层，优先列为职务晋升对象。年度考核不合格的电厂经营层给予降级或辞退处理。d)员工培训。控股公司人力资源中心根据考核结果，组织制定能力改进或提升计划，并依此制订员工培训与开发计划；同时，对于年度考核评定等级高的员工，在其他条件相同的情况下有优先接受各种培训的机会。5.3.10 考核文件存档电厂经营层 kpi 绩效考核中形成的最终文件由控股公司人力资源管理中心存档。5.4 生物质电厂 kpi 考核管理工作流程图工作流程kpi 目标制定与合同起草电厂 kpi 目标批准与下达电厂 kpi 目标实施电厂 kpi 完成考核kpi 考核结果批准kpi 考核结果执行6 相关文件责任部门成本控制与风险管理中心人力资源管理中心控股公司董事会人力资源管理中心成本控制与风险管理中心电厂总经理人力资源管理中心成本控制与风险管理中心融资及财务结算中心电厂总经理控股公司董事会人力资源管理中心工作要求电厂 kpi 目标的制定电厂 kpi 合同的起草电厂 kpi 目标的批准每年 1 月底前，电厂 kpi 合同签订季度、半年度和年度生产经营分析，反映电厂 kpi 完成和预算执行情况。月度生产经营分析，全面组织实施电厂 kpi绩效考核管理。牵头组织核实和调整申请报告，形成电厂年度 kpi 指标考核报告，于 1 月 30 日前报控股公司董事会审批电厂年度 kpi 指标完成情况报告批准电厂年度 kpi 指标考核报告经批准的电厂年度kpi指标考核结果奖惩执行，考核文件存档。6.1 生物质电厂经营工作管理办法本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 页次:8/127 记 录 生物质电厂年 kpi 目标经营层指标表本文件为xx生物质电厂所有 未经许可不得影印生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 生物质电厂燃料副总年 kpi 目标指标表 页次:9/12 序号 kpi 名称 kpi 定义/公式 目标值 最低值权重实际得分考核内容说明 考核依据及标准 数据来源 考核人 1 合格产业工人实际到岗率 2 燃料进厂与储备量 实际到岗的合格产业工人数/计划招聘人数 100% 1.考核期内燃料进厂总量25 万吨。 2.确保机组72+24 小时燃料用量,启动前厂内储量达到4000 吨。 3.2009 年 12 月31 日和 2010 年12 月 31 日燃料储备总量分别10 万吨（含二级料场储量）。 4.2009 年 12 月100% 一票否决1.考核20% 期内燃料进厂总量20 万吨。 合格产业工人即品德优秀农民，具有良好的邻里关系和人际基础；身体健康，具有自身能够完成农林废弃物燃料收集劳动能力和组织人员一起收集的协调能力。 每个电厂计划招聘产业工人数为 800 人，2009 年 11月至 2010 年 3 月，每月计划到岗 20%。 未完成目标本考核期 kpi 考核不合格。在 11 月 30 日前如与供应商签订 1 年及以上供应合同（到厂价格须在本考核卡第 6 项最低值范围内，并且具有罚则的可执行合同：小加工厂须给电厂交定金或押全年供应量的 10%的燃料款,大加工厂由电厂交定金,但价格必须优惠），建立稳定供应渠道的，按每年供应 300吨可抵充一名产业工人名额，以此类推。 1、本考核项基础得分计算：考核期内燃料进厂总量完成目标值，得 100 分；完成最低值，得 60 分；低于最低值，得 0 分；其它得分，线性计算公式为：（目标值得分-最低值得分）*（实际完成值-最低值）/（目标值-最低值）+最低值得分。 2、本考核项最终得分=基础得分*调整系数 k1*调整系数 k2*调整系数 k3*权重2.1、调整系数 k1：72+24 小时机组启动前达到 4000 吨者，k1 为 1；未达到者，本考核项实际得分减半，即 k1 为0.5。 2.2、调整系数 k2：根据燃料储备总量完成情况，即 k2=2009 年底和 2010 年底 电厂料场管理员质检员财务人员共同盘点,填制盘点表,经电厂总经理分管燃料副总经理分管生产副总经理共同签字确认 燃料指挥部和人力资源中心资效开发主管 燃料指挥部、成本中心、审计监察部 本文件为武汉凯迪控股投资有限公司所有 未经许可不得影印 生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 31 日和 2010 年12 月 31 日燃料厂内储量达到 3万吨（电厂占地面积 200 亩以下按 2 万吨）。 页次:10/12 3 每月最低到厂量 10000 吨 6000 吨15% 1、在满足第 1 条的前提下，每月实际完成收购量按考核期内各月实际完成的算术平均值，本项考核实际得分计算公式：每月实际完成收购量达到目标值，得分=100 分*权重；达到最低值得分=60 分*权重；低于最低值得分 0。其他得分线性计算公式为：（目标值得分-最低值得分）*（实际完成值-最低值）/（目标值-最低值）+最低值得分*权重 财务账表、燃料报表、折算表 燃料指挥部、融资及财务结算中心电厂成本会计、成本中心目标预算主管 4 产业工人燃料总收集到厂量（含第 1项抵产业工人合同到厂量） 5 产业工人收集燃料破碎后装车价格（折算综合价，含18 万吨 10 万吨 折 算 价格 170元/吨 15% 25% 到厂量为经干燥、破碎后达到质检标准的燃料到厂量 1、燃料品质达到考核管理办法的规定； 2、折算综合价根据低位发热量（以 2600 大卡为基准）折算表综合计算。 本年度产业工人收集燃料折算后综合价不超过本考核卡第 5 项最低值，否则本项考核得分 0，在此前提下计分方式如下： 1、完成目标，得 100 分*权重； 2、完成最低目标，得 60 分*权重； 3、其它得分，线性计算公式为：（目标值得分-最低值得分）*（实际完成值-最低值）/（目标值-最低值）+最低值得分*权重。 1、低于或等于最低值，得 60 分*权重；2。高于最低值得分 0。 电厂月度、季度、年度燃料成本核算报告、过磅单、结算单 磅单、结算单、电厂月度、季度、年度燃料成本核算报告、经电燃料指挥部、融资及财务结算中心电厂成本会计、成本中心目标预算主管、审计监察部 燃料指挥部、融资及财务结算中心电厂成本会计、成本中心目标预算主管、审计监察部 本文件为武汉凯迪控股投资有限公司所有 未经许可不得影印 生物质电厂 kpi 考核管理办法 版次:a/0 产业工人底薪） 页次:11/12 厂总经理、燃料副总、生产副总签字确认的价格换算表 6 产业工人以外方式收购燃料到厂折算综合单价 7 产业工人管理体系建设和当地关系协调 有无建立完整合理的管理体系和良好的外部工作关系 折算价格 280元/吨 25.0%1。燃料品质达到管理办法的规定。2。折算综合价根据低位发热量（以 3200 大卡为基准）折算表综合计算1.根据各地资源实际分布情况，按照属地化原则，合理布局产业工人及二级料场； 2.做好产业工人的收集加工、安全防火、仓储装车等工作规范培训工作； 3.保持产业工人队伍稳定，协调