国有企业知识产权保护的战略应对.doc

国有企业知识产权保护的战略应对政策研究固有企业知识产权保护的战略应对国有企业知识产.1/12护的战略应对芭f.土叼咋卜(国务院国有资产监督管理委员会,北京100011)摘要:文章分析了我国加入世界贸易组织之后我国国有企业知识产权保护面临的形势,并运用问卷调查,抽样调查的方法,对我国部分国有重点大型企业和由科研院所以及设计单位转制的科技型企业在知识产权创造,运用和管理方面的现状进行了研究,并针对存在的问题提出了政策建议.关瓮词:国有企业;知识产权保护;政策中圈分类号:f923.4文献标识码:a文章编号:10029753(2003)07000105strategicresponsetointellectualpropertyghtprotectioninstateownedenterprisesduanruichunrsupeisorycommissionofstateownedprolnyantlassetsunderthestatecoune/,beijing100011,china)abstract:thepaperanalysesthesituationinwhichtheintellectualpropertyrightprotectionfindsitselfaftercowro.using_estionnaireandsamplesurveythepresentstateofeftairsinintellectualpropertyrightgeneration.applicationandmanagementofsomekeystateownedlargeenterprisesaswellass&tbaseden-terprisestransformedfromr&dinstitutesisstudiedandrelativepolicyrecommendationsaremadetoaddressex-istingproblemsinthisarea.keywords:stateownedenterprise;intellectualpropertyrightprotection;policy我国加人世界贸易组织之后,国有企业面临两大挑战:一是随着全面融入经济全球化大潮,国际跨国公司和外国强势集团大举进人中国市场,就整体而言,国有企业的核心竞争力与其尚不在一个档次,经济竞争日趋严酷;二是随着新科技革命的兴起,经济竞争直接表现为科技实力和知识总量的较量,科技创新决战未来,我国国有企业在知识产权上还处于受制于人的地位.根据对部分国有重点大型企业的问卷调查和对由科研院所,设计单位转制的科技型企业的抽样调查,近年来,国有企业知识产权意识不断提高,专利商标保护和计算机软件开发取得了积极进展.但与世界跨国公司相比,国有企业在知识产权的创造,运用和管理方面还存在几大差距.一,知识差距:知识产权基本知识在国有企业尚未普及.企业领导层和管理层在认识上存在盲点和误区1995年1月1日生效的世界贸易组织(wto)第一次把知识产权纳人国际贸易规则体系.wto的与贸易有关的知识产权协定(简称1is.ii,明确规定各成员的知识产权保护主题应包括:版权与有关权,计算机源程序,目标程序和数据汇编;商品商标和服务商标,对驰名商标给予特别保护;工业品外观设计;地理标志(原产地名称);发明专利;植物新品种;集成电路布图设计(拓扑图);未公开信息,包括商业秘密,技术秘密和某些试验数据;对技术许可合同中不合理限制条款的控制.其中,前几项是对权利人有关知识产权的保护,最后一项旨在防止知识产权拥有者在技术转让中滥用其权利.wto知识产权协定(trips)的特点,一是多主题,反映了当今知识产权保护外延在扩展,内涵在深化的基本走势;二是高标准,明显提升了各成员保护知识产权门槛,这在一定程度上反映了发达国家的政策取向,但也体现了科技进步与创新收稿日期:20030523作者简介:段瑞春(1943一),男,国有重点大型企业监事会主席,教授.l|11盹旨碴_一睡1中目软科学2003年第7期的时代要求;三是强化执法和监督,要求各成员法律必须建立公开,透明和合理的实施程序,并在wto内建立了争议解决机制和政策审议机制.顺应人世要求,我国加快了立法步伐,加大了执法力度,现行知识产权法制已与国际规范接轨.这意味着我国国有企业与外国跨国公司将在同一平台上,按同一规则展开竞争.这场以扩大市场占有率为目标的交锋,本质上是一场创新战,一场知识产权战,一场经济竞争,技术竞争和法律竞争相互交汇的制高阵地的争夺战.了解规则,熟悉规则是在竞争中取胜的前提.知识产权的基本知识和实践经验是现代企业家必备的素养.从调查的企业来看,国有企业领导层和管理层科技创新意识不断提高.对知识产权问题有危机感,紧迫感,初步了解有关专利,商标等一般知识,但知识还很不完整,理解不深透.主要表现在对世界贸易组织知识产权协定的有关规定缺乏全面的把握;对国际跨国公司专利,商标策略和着作权(计算机软件)维权措施知之甚少;对本企业无形资产知识产权的价值评估,运营管理,市场监控等工作远未到位.在工程技术人员,经营管理人员中,知识产权知识尚未普及.拥有专利代理人,商标代理人和知识产权专门人才的企业为数甚少.多数工业企业没有举办过专门的知识产权学习班,企业领导层和管理层在认识上还有不少盲点和误区.一是知识老化.仍然按照20世纪8o年代的概念,认为知识产权就是专利,不了解世界贸易组织成员保护知识产权覆盖的多元主题,不熟悉在高技术前沿的计算机软件,集成电路布图设计,植物新品种,未公开信息(商业秘密)等知识产权新领域,不掌握人世前后我国对知识产权法律最新作出的实质性修改,不善于综合运用专利,商标,专有技术,计算机软件着作权等法律手段武装主导产品,推进名牌战略,把技术优势,品牌优势转化为市场优势.二是认识泛化.有些企业把本单位掌握的技术,独家从国外引进的技术理解为自主知识产权;将拥有一,两项实用新型专利的生产线,将用本单位研制的设备组建的车间或者把本单位在技术改造基础上生产的产品,都称之为自主的知识产权产业.这种观点,不仅在法律上不能成立,而且在实践上降低了知识产权产业的条件.真正具有自主知识产权的电信科学研究院的看法呗n深刻得多他们认为没有原始创新和基本2发明专利建立的核心技术.就谈不上是自主知识产权产业.三是主体异化,或叫主体错位.谁是保护知识产权的主体?正确的答案是:企业是技术创新的主体,也是保护自身知识产权的主体.但是,由于长期计划经济的影响;不少国有企业领导看来,似乎是知识产权局是其知识产权保护的主体,人民法院是其知识产权保护的主体,国家是其知识产权保护的主体,以至于企业本身不去关注所在领域知识产权分布状况,不注重加大研究开发的投入,不及时选择适当方式使研究开发的成果形成知识产权.其结果是,有些重大科技成果推广应用后,失去了取得专利所必需的新颖性;有些关键技术信息不适当地披露后,被他人拿去抢注专利,据为已有;有些企业在取得专利后,不及时办理维持手续,导致其知识产权在疏漏之间得而复失.还有些企业在知识产权和技术成果遭到他人侵权仿冒后,不积极采取措施维护自己的合法权益,反而抱怨国家没有给它提供有效保护.毫无疑问,国家科技,经济,司法部门和知识产权机构应当为企业提供知识产权方面的高效服务,这方面也远未到位,但企业作为知识产权主体的定位不能错位,不能异化.二,总量差距:国有企业知识产权拥有量为数较少.原始创新和技术含量偏低随着世界经济从农业经济,工业经济向知识经济演进,无形资产和知识财富的价值与日俱增.2o0o年美国一份研究报告称美国公司企业创造的知识产权的价值已经超过有形资产,在资产总值中所占的比例高达(nuu一7u.我国国有企业的经营性资产,总量相当可观,但在统计指标体系中没有包括知识产权的价值.现行企业会计制度有关资产的科目中.只列示企业技术引进和购买他人专利,专有技术的费用及对外转让技术成果的收入,并不记载企业自身知识产权的价值.因此,这里难以对我国国有企业知识财富做定量的评估,但就其拥有的专利权,专有技术和计算机软件版权来看,不仅总量较小而且技术含量偏低.第一,我国国有重点大型企业的计算机软件,特别是系统软件,主要来自美国,欧洲和日本等发达国家软件产业.中国寰球化学工程公司是在国际工程设计行业颇具影响的科技型企业,连续三年被世界权威杂志美国工程新闻记录评为全球最大200家国际工程设计公司之一,经过开拓创新,已经自行研究开发出36项计算机软件,但作为其工程设计核心软件仍有55%从国外引进.不少瓣旨ljjl馐l_li_政策研究固有企业知识产权保护的战略应对机械,电器,机车车辆集团公司的软件系统基本上是在国外大型商业软件基础上进行二次开发完成的.多数工业企业都没有向国家计算机软件登记中心办理过软件着作权登记.十五科技计划把超大规模集成电路及其软件列为重大专项,我们期待通过科技攻关,使得我国集成电路空芯化和软件边际化的落后状况,从根本上得到改观.第二,近年来,我国国有企业拥有专利的情况有所改善,但存在的问题仍相当突出.一是专利申请量和授权数较少,根据国家知识产权局近3年专利年报,在国内专利申请中,企业的申请不到总数30%,其中较多的中请来自民营科技企业,三资企业,国有企业的专利申请数和授权数仅占1/3.二是技术含量和创新成分较低,在发明,实用新型,外观设计三种专利中,国内大部分是实用新型和外观设计申请,真正代表创新水平和体现技术高度的发明专利仅为总数的18%左右.截止2002年底,中国东方电气集团44项专利申请中,6项为发明专利申请;中国南方机车车辆集团201项专利申请中,发明专利申请为3o项,发明专利均占总数的14%左右.当然,出现这种现象的原因是复杂的.发明专利审查周期长,积压多,在一定程度上影响了申请人的信心.但国有企业缺少原始创新,这是不争的事实.三是高技术前沿领域专利甚少,有些领域近乎空白.国家知识产权局有关资料显示,我国企业的发明专利主要集中在中药,食品,非酒精饮料,计算机输入法,特种陶瓷制品等领域.在移动通讯系统,半导体制造,电视零件,遗传工程,电视系统,光学记录,计算机应用,传输设备,通用计算机和无线传输等高技术前沿领域,来自外国企业的专利申请占总数的60%至95%.在信息技术领域,美国的微软,ibm,日本的松下,索尼,欧洲的菲利浦,韩国的三星等拥有的发明专利均有数千件.在我们所调研重点大型企业和科研院所转制的企业中,拥有专利数较多是,电信科学研究院121项,北京有色金属研究总院73项,上海医药工业研究院获得专利54项,中国建筑材料科学研究院取得专利33项.尽管外国企业的一项发明往往通过一个基本专利和多项从属专利建立起几层保护圈,通过不断改进的后续专利申请维持其专利阵地,真正付诸实施的只是其中的一小部分,而我国科技企业的专利基本是实实在在的干货,执行防卫职能的从属专利和策略申请很少,专利的实施率似乎较高,但在保护策略上不值得赞许.即使排除这些因素,我国国有企业与其国际对手在知识产权总量的差距,特别在前沿领域的差距仍然是悬殊的.在新科技革命没有硝烟的战场上,我国企业正不知不觉地陷入外国知识产权的包围之中.第三,除专利技术外,国有企业还拥有相当一部分专有技术,包括关键产品的制造技术,工艺技术以及技术诀窍等.按照wro知识产权协议,企业未公开的,因其未公开而具有竞争优势的,合法控制人采取了保密措施的技术信息和经营信息,属于法律认可的商业秘密,也是重要的知识产权.根据调研情况,我们认为对国有企业拥有的专有技术要做具体分析,不能估计过高.一是国有企业以专有技术形式保护其关键技术有其合理性.例如:像中国东方电气集团公司这样涉及国民经济命脉和国家安全的重点骨干企业,有些核心技术属于国家机密,严守关键技术秘密,维护企业竞争优势,这是必要的.又如,有些企业的核心技术秘密,若在申请专利时披露,容易被他人仿冒且不易取证,难以通过司法程序予以追究,故不宜选择专利保护方式.再如,一些特定专用设备和工艺相关的操作技术,需要特殊培训方能掌握的关键技能和经验,因而不必要甚至不可能采用专利保护.因此,专利是对技术成果的重要保护方式,但不是唯一的方式.专有技术也是我国企业知识产权的重要组成部分.二是重大科技成果和关键技术环节停留在专有技术状态;又有较大风险.我们在调查中发现,有些企业泛称其专有技术主要存在于没有对外公开的产品图纸和工艺文件中,其内容一般无明确的界定,其保护方式依靠内控制度和保密措施.相当一部分技术秘密依附于个别实际控制人,存在着因制度的缺陷,执行的疏漏和关键人员的流动而丧失的危险,在法律上,这种保护是不充分的,不稳定的.三是在企业认定的专有技术中,相当一部分存在局限性.大多数专有技术不是在实施发明专利需要的技术诀窍,如未予披露的最佳参数,数据等,没有经过科学的鉴别和比较.有些企业的产品和服务远未达到国内先进水平,其自称拥有的专有技术,有些不具备先进性.这中间存在一定程度的盲目性,甚至不排除某些商业炒作的成分.三,管理差距:绝大多数国有企业没有建立专门知识产权管理机构,内部制度建设尚不完善,激3中圈软科学2o03年第7期励约束机制有待加强随着知识产权在经济技术竞争中日益升值,跨国公司和众多外国企业都有一个强大的知识产权管理机构,配备由知识产权专家,律师,资产评估师,市场分析员等专职的管理人员.美国知识产权企业高通公司庞大的知识产权专业队伍超过从事研究开发的科技人员总数.在我们调研的企业中,除少数科技型企业有专门管理机构外,有关知识产权工作一般归总工程师和科技开发部负责,与企业的技术创新,技术改造一并管理.多数企业反映,在目前知识产权总量不大的情况下,没有必要搞专门的建置.但根据一些跨国公司的经验,企业知识产权涉及复杂的科技,工程,经济,市场和法律的理论和实践,仅由科技开发部门承担是不行的.科技管理人员往往由于对有关法律,技术贸易的理解不全面,不透彻,甚至不正确,最后达不到有效保护知识产权的目的.因此,国有重点大型企业应当加强以下工作:一要制定规范有效的企业知识产权章程,包括有关职工竞业禁止规章.用明确的质和量的界限明确职务科技成果和非职务科技成果的界限,严格规定员工维护企业知识产权的责任,包括离休,退休,调动,离职以至个人跳槽后的维权责任和保密责任,使之切实形成约束力.这是防止另一类国有无形资产流失的重要环节.二要完善体现科技创新价值的考核指标体系.对完成科技成果并创造知识产权的人员,包括为企业取得专利权,计算机软件版权和做出重要专有技术的人员,切实落实国家法律规定和企业章程确定的奖酬政策.高新技术企业可申请股权期权激励政策试点,给予其奖励股权,价格股权或技术入股.同时,对窃取企业技术秘密,造成企业无形资产重大流失的个人,给予严厉的处罚,构成犯罪的,依法追究刑事责任.三要建立起利用国内外专利文献信息资料的设施和制度.专利文献是一个最新技术信息的宝库.遗憾的是,我国绝大多数国有企业似乎还没有进入这个知识世界,很少有人经常享受这份丰盛的免费的信息午餐.国有企业要善于运用专利文献跟踪国内外企业的技术信息,研究和预测技术发展趋势和市场竞争动向,争取领先其他企业一步研究开发出新的产品和工艺,站在巨人的肩上,然后超过他.四,战略差距:国有企业创造,运用和保护自身知识产权能力严重缺乏.多数企业知识产权战略处4于启蒙阶段正因为知识产权是经济竞争的有力支撑,国际跨国公司把争夺和保护知识产权作为企业发展的生命线,形成了一整套创造知识产权,保护知识产权,运用知识产权的策略思想:一是从技术,市场,法律的三维坐标综合分析后,决定研究开发的方向,选题和技术路线,目标是通过技术创新拓展自身的知识产权空间,进而扩大市场占有率,决不盲目启动课题.二是对维系核心竞争力的知识产权保护固若金汤,其基本发明专利决不轻易许可他人使用,关键技术诀窍决不对外披露和转让,而通过向国外转让一般技术和生产加工,实现利润最大化.三是通过推进高新技术领域的研究开发和兼并拥有知识产权的科技型中小企业双管齐下,向高技术前沿不断扩展知识产权疆域,抢占制高点,培育新经济生长点,提高市场占有率.四是在对知识产权分享和市场份额分配做出精细安排的前提下,实行竞争伙伴之间的强强联合或策略联合,通过优势组合,加快实现重大技术突破,谋求对未来市场的持续垄断.五是积极促进政府把知识产权从企业行为上升为国家战略,把本企业拥有的重要知识产权纳入国家技术标准,融入国际技术标准,使其技术优势不只是转化为产品优势,而且形成在整个产业的优势.十分可喜的是,我们在调研中发现,有些国有重点大型企业开始运用知识产权战略战术,在提升企业核心竞争力方面进行了成功的尝试.例如;在我国第一代,第二代移动通信落后世界先进水平的形势下,电信科学研究院超前进行对于一步第三代移动通信的研发和创新,成功完成tdscdma移动通信系统,用知识产权武装核心技术,形成世界三大技术标准之一,正努力塑造我国第三代移动通信的产业优势.又如,在我国相对落后的机车车辆行业,中国南方机车车辆工业集团公司株州电力机车研究所打破外国合资公司的技术封锁,通过顽强攻坚和创新,完成了用自己的知识产权武装的dj2型奥星号交流传动电力机车,在交流传动方面实现了技术的跨越发展.但对多数国有企业来说,知识产权没有进入企业战略管理范围,企业研究开发计划,技术改造项目与知识产权基本脱节;企业科技工作的目标,还是瞄准各种科技成果奖牌.有些企业专利工作还处在幼稚阶段,重要的基本专利在空间上没有构成严f-硼11鲁量ll溷l_政策研究固有企业知识产权保护的战略应对密的立体保护网,在时间上没有采取后续改进专利申请形成接力棒.在这种情况下,即使取得一项发明专利,他人也能轻易绕行或者跳过.有些专利申请文件,有关发明创意的披露与技术诀窍保密的关系处置失当,不仅没有真正做到权利在手,而且无谓奉送了关键信息.还有些企业的知识产权工作,政治导向超过市场导向,纯粹出于广告宣传,科技粉饰,企业包装以及领导层形象工程的专利申请,品睫浩蛰.浮夸操作为数不存汶青而所=暴霞的诚信和操守问题值得关注.国有企业三年改革和脱困目标已基本实现,但尚有部分亏损企业,微利企业处境艰难.在调研中发现,这部分企业拿不出像样的知识产权,甚至认为知识产权战略与自身基本无缘.这种自我定位是错误的.即使是处于竞争对手专利包围之中,又擞有经买力购兴他人专利买施许可的亏损企业,也应从对方知识产权保护圈上寻找突破口,力争合理地,巧妙地利用其公开的技术思想和技术信息,啦杯白托鱼工丽田面了千i=1ugl,口l,/j址大田;艾八胆一点,还可以利用专利技术的可改进性,在对方基本专利的周边进行二次开发,用改进后的一系列新的专利对其实行反包围.构成你中有我.我中有你的交叉格局.五,环境差距:我国知识产权立法己与国际接轨.但国有知识产权产业形成和发展的良好政策环境建设有待加强国有企业知识产权保护存在问题,其原因是深刻的.改革开放以来,我国用20多年的时间建立起符合国际规范的知识产权制度,这是一个历史的飞跃.但是,运行机制的完善,管理体制的健全,社会观念的转变尚需要时间.在立法的历史跨越之下,左倍待而可豳-k甚千由六白荤直斗|n壮揞,r届川叫崩-j工urn了x/,/i-i惯补和完善.一是长期计划经济的影响,新的知识和知识产权的价值观尚未扎根.例如,中国机车车辆系统长期以来实行所属企业科技成果按照主管部门行政士匕爪-i-止蝴廿上山a.ii.括田i埘-协i.nn上了日/1云e伏;ti卫.二业1,1j州,1八讷似乎顺理成章,严重挫伤了企业研究开发的积极性.二是由于讨去雷橙咨.浩成,i毕产能力讨剩,开放市场