学术论文不端行为的成因分析.pdf

加0 7年第9期 科技管理研究 S cie n ce a n d T e ch n o l o g y Ma n a g e me n t Re s e a r ch 2 0 o 7 N o 9 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 0 7 0 9 0 0 5 1 0 3 学术论文不端行为的成因分析 芦靶君 山东大学文史哲研究院 山东 济南2 5 0 1 0 0 摘要 本文试从社会环境 科学界和科研人 员三方面剖析学术论文不端行为的成因 认为社会大环境因素的不 良影响 科学体制的不健全和科研人员自身的道德素质不高共同导致了学术论文不端行为的发生 关键词 学术不端行为 学术论文不端行为成因 科学体制 科学道德 中图分类号 G 3 1 6 文献标识码 A 学术论文不端行为是最普遍 最严重的一种学术不端行 为 以前人们一直以为抄袭剽窃等问题 只出现在那些学术水 平低的高校和年轻学者的身上 但从业已曝光的北大王铭铭 事件 上海吴黎明丑闻以及贝尔实验室舍恩事件等来看 一 些名牌高校 科研机构 同样存在学术论文不端行为 且有愈 演愈烈之 势 已引起众多学者乃至社会 各界的广泛关 注 2 0 0 4年 2月 在中国科协举办的第六届全国委员会第四次会 议上 中国科协科技工作者道德与权益工作委员会提出我国 当前科学道德和学风建设中不端行为的七种表现形式 其 中前五种属于学术论文不端行为 可见其严重性 本文试从 社会环境 科学界和科研人员三方面剖析学术论文不端行为 的成 因 1 扫描学术论文不端行为 1 1 论 文写作过 程 中的不端行 为 1 抄袭剽窃行为 抄袭剽窃行为是最常见的论文不端 行为 通常指公开抄袭剽窃他人的实验数据或图表分析 将 他人的论文改头换面据为已有 等等 有人把论文抄袭剽窃 的方法归结为 全篇搬用法 偷观点偷思想 隐性剽窃 法 化名剽窃法 拼装法 明编实抄法 等几种 它们的共同特征是引用 参考了他人作品 却不加 以注释 说明 2 弄虚作假行为 弄虚作假行为主要包括伪造 纂改 实验数据和引文中的作假行为 伪造 纂改实验数据即按期 望值对实验数据任意取舍或伪造一些符合 自己观点 的数据 以方便论文写作 引文中的作假行为指引用他人观点却不加 注明 或为了显示 自己对大量学术前沿文献的掌握 在论文 中开列大量并未参考甚至没有阅读过的文献 3 钱学交易 权学交易现象 在知识 不断升值的今 天 一些行政官员也想用知识增加自己升迁的筹码 他们凭 借手中的权力 金钱 通过权学交易 钱学交易等手段猎取 学历 学位 其论文多是他人代笔 一些在读研究生为了赚 取些许生活补贴或其他好处 甘愿当 枪手 有些资深导 师或科研机构负责人同时是五六个甚至更多课题的负责人 由于工作量太大 无暇从事具体的课题研究和论文撰写工作 往往让 自己手下的研究生或研究人员从事调研 做实验 处 理数据及撰写论文等具体工作 付给他们一定报酬 有学者 形象地称此为 科技界的包工头现象 4 粗制滥造的编著 现在 国内掀起一股 出书热 出书 热的背后是编多于著 编书本无可厚非 但应编 出新意 然 收稿日期 2 0 0 6 0 9 2 5 修回日期 2 0 0 7 0 3 1 9 而往往一本书中除了少数无关紧要的文字是编者的外 其余 全是别人的 一本书 你编我 编 编来编去 还是老一套的 观点 这种内容重复的编著于社会 于读者都毫无学术价值 只能徒增编者评职称的砝码 从前有些孜孜以求 的学者一年 也就发表一两篇论文 一辈子只出两三本专著 而现在有些 急功近利的青年学者 在学界混了几年就敢称 著作等身 有专著三四十本 论文百余篇 1 2 论文发表中的不端行为 1 一稿多发 论文发表中的不端行为主要包括发表 尚 不成熟或未经实验检验的研究成果 一稿多发 一文分发等 一 稿多发指把已发表的论文原封不动或改头换面投 向不同期 刊的情况 其结果往往导致一稿两发或多发 不仅浪费了学 术出版资源 引起版权纠纷 而且欺骗了广大读者 造成极 坏影响 有的还把一本专著折合成若干部分 以论文的形式 再发表 等等 2 署名中的不端行为 署名中的不端行为主要包括署 名搭车 署名中的不合理排序两种 署名搭车表现为一些年 轻学者将署名权无偿 赠与各类名流 以增加论 文的 能见 度 借助名人声望达到顺利发表论文的目的 现在很多期 刊由于资金短缺靠出卖版面为生 发表一篇论文得付较高的 的版面费 致使一些没有经济基础的年轻学者特别是研究生 发表不起 论文 只得拉 赞助 赞助者往往 成为挂名作 者 1 9 9 1 年 lO月 邹承鲁等 1 4 位学部委员曾在联合发表的 再 论科学道德问题 一文中指出 只有对全篇科学研究论文 从选题 设计 具体实验 一直到从中得到必要 的结论的全 过程都有所了解 并确实对其中某一个或几个具体环节做出 贡献的 才能当之无愧地在论文上署名作为作者之一 以上 两条是缺一不可的 只具备后者 可 以由作者在文末致谢 但通常不宜作为作者之一 因为他无法对论文负责 对于 多个作者合作完成的论文 就牵涉到署名排序问题 署名排 序本应体现作者在论文中的贡献大小 但 由于许多单位在评 职称 量化评定科研能力时 只承认第一作者 致使许多作 者使尽手腕当第一作者 2 学术论 文不端行为的成 因分析 2 1 社会急功近利风气的影响 大科学时代 随着科学社会化 社会科学化 科学与社 会的关系日趋密切 科学的重大的和持续不断的发展只能 发生在一定类型的社会里 该社会为这种发展提供出文化和 物质两方面的条件 社会是科学成长的母体 科学总是 维普资讯 5 2 卢艳君 学术论文不端行为的成因分析 受一定时期占主导地位的文化价值的影响 受社会上浮躁 急功近利的价值观念熏陶 现在的学者不再甘心于 十年磨 一 剑 而是本着低投入高产出的心态 一年磨十剑 大量 粗制滥造 内容拙劣的学术论文应运而生 此外 社会上假 冒伪劣 钱权交易 拉关系等腐败之风也侵蚀着学术界 诱 发 钱学交易 权学交易 等现象 现代科学已成为一种 高度社会化的活动 科学与政治的结合使科学建制官僚科层 化 破坏科学体系特有的运行机制 使科研人员成为权力的 附属品 由于受社会官本位思想的影响 我国许多高校 科 研机构行政味十足 专心搞学术的越来越少 学而优则仕 成为众多学者的奋斗 目标 上述社会因素的不 良影响无疑构 成了滋生学术论文不端行为的温床 2 2 科学体制的不健全 1 科学评估体系量化的弊端 我国众多高校和科研机 构均采取量化评估办法 明确规定研究生在读期间必须在核 心期刊上发表数篇学术论文 方允许毕业 教师每年有发表 论文的科研任务 甚至有的中小学 文艺 卫生部门等都要 求员工发表一定数量 的论文才能上岗 评优或晋升职称 发 表论文的多少 还直接关系到科研人员的年度奖金 学术职 称以及学科的硕博士点的资格申请 排名等 在这些硬性指 标高压下 一些研究生短期内出不了量多质高的论文 又迫 于毕业压力 只得弄虚作假 花钱找关系发论文 有的教师 迫于评职称需要 只得找人当 枪手 当有名无实的挂名 作者 有关部门为适应这一庞大群体 的要求 纷纷编辑 发 行各式各样的内部刊物 其水平可想而知 这种貌似繁荣的 全民学术运动背后则是一种全民学术恐慌 据中国科学院文献情报中心统计 近年来我国 S C I 论文 总数不断攀升 从 1 9 9 1年的 7 7 0 5篇增加到 2 0 0 2年的 3 9 0 1 3 篇 世界排名从第 1 5名跃居第 6位 而在 1 9 9 3年至 2 0 0 3年 十年中 国际引文索引中被引用最多的前 1 0 0篇论文中 只 有 2篇是我国的 且名次 比较靠后 j 论文不在数量多少 关键在于质量高低 片面强调论文数量 只能形成学术的虚 假繁荣 国内许多学者已指出量化评估体系的不足之处 刘 明的 现行学术评价定量化取向的九大弊端 比较详细透彻 地剖析了量化指标的诸多弊端 国外有些学者也对量化评 估办法进行了批评 2 荣誉奖励含金量高 科学奖励制度是科学运行的动 力机制 科学奖励应该根据科学家科研产出的数量和质量来 分配承认 体现科学家扮演其科学角色的好坏与相应报酬间 的关系 其他先赋变量不得参与承认分配 而科学奖励的权 威性与公正性往往受奖励承认中的马太效应 评审专家个人 偏见 奖励名额等的限制 我国以物质利益为导向的荣誉奖 励形式决定了职称和科研经费 工资提升 住房分配 医疗 保险等科研人员的切身利益直接挂钩 量化评估办法决定了 所发论文的数量是评定职称的依据 因此教师和科研人员衣 食住行的水平在一定程度上就依赖于发表论文的多少 一些 高校教师和科研机构的研究人员抵挡不住巨大的物质利益诱 惑 又因自身的科研能力有限 为了得到种种优厚待遇 只 得走捷径 即便教师本人不在乎职称 他们还得饱受同行的 折磨 看到身边有些科研能力明显不如 自己的人一个个评上 教授 又怎能无动于衷 原本让教师的科研水平得到合理承 认的职称却成为众多教师的心病 3 科学界的 马太效应 科学成果得到承认受到诸 多因素的影响 朱克曼对诺贝尔奖获得者的研究显示 有许 多科学家做出了不低于诺贝尔获得者水平 的成就 却因奖额 少 没有获奖 屈居于 第四十一席位 默顿由此研究 了 科学奖励制度以及与此相关的同行评议和承认 发现科学界 总是趋向于把荣誉给予那些已出名的人 那些有声望的科学 家 因为荣誉背景的原因更容易获得承认 而那些不出名的 却得到少于其成果的荣誉 他把这种不合理现象称作 马太 效应 马太效应的存在又强化了科学分层 加剧了科学界 的不平等 受马太效应和权威结构的消极影响 名流集团往 往得到多于其贡献的荣誉 科学权威的先赋地位会对科学评 价过程产生影响 由权威做出的鉴定往往具有决定性的影响 力 评议人可能出于尊敬或担心冒犯科学权威 有意偏向其 成果 这就使得这些科学名流免于严格审查 而年轻科研人 员的新成果却无法得到应有的承认 4 竞争的激烈 科学竞争能给科研人员施加压力 催 其奋进 是科学持续发展的动力 缺乏竞争往往会窒息科研 人员的积极性与创造性 但过于激烈的竞争也会引发内部的 相互攻击 诋毁等 据统计 牛顿时代全世界科学家的总数 不到 8 O人 到 1 7 5 0年 也没有超过2 0 0人 直到 1 8 5 0年世 界上称得上是科学家的也只有 7 2 1 人 J 随着科学事业的发 展 科研队伍越来 越庞大 竞争也越来越激烈 普赖斯在 小科学 大科学 一书中指出科学家人数要 比整个人 口增 长更快 总人口翻一番 科学家翻三番 较之从前 有更多 的人卷入了科学事业 科学变成了一种维持生计的方式 成 为众多人谋生的手段 在某种程度上 科研人员得不到资助 就意味着其无法维持生计 因此他们不可能再单纯为科学而 科学 还不得不考虑生活收入的来源 资源毕竟是有限的 不可能完全满足庞大的科研队伍需求 资源的稀缺性决定了 竞争的残酷性 一些科研水平低的人员为了维持生计或为了 评上职称 只得走捷径 可见竞争的加剧也是学术论文不端 行为的成因之一 引 5 论文审查机制的不健全 论文审查制指学术刊物把 来稿寄给同行专家进行评审 审稿人应本着公正 实事求是 的态度对论文的学术价值和学术水平做出客观评价 这样论 文审查制才能有效筛除学术论文次品 起到过滤器的作用 但现实中 个人偏爱 审查结果因人而异的随机性 以及名 流免于审查等现象都影响到论文审查的公正性 随着现代科 学的飞速发展 新兴出许多交叉学科 每个科学新生长点上 不可能都有一个权威 由于缺少同行专家 评定一项新型的 研究成果非常困难 评价标准本身很难客观化 评审结果也 具有很大的随机性 这就决定了同行评审不可能绝对公正 科学 杂志编辑彼德 A 劳伦斯教授指出审稿 中存在 党 同伐异 的情况 一篇论文能否发表取决于作者 编辑和 审稿人间的相互作用 7 j 由于没有完善的编辑责任制 论 文审查者和责任编辑一般不承担因发表抄袭剽窃之作的事后 追究责任 致使论文审查制的把关功能失灵 此外 刊物的 激增也给论文审查制带来一定困难 自近代科学期刊和文摘 杂志出版以来 各个学科的期刊数 目飞速增长 我国科技期 刊数由解放初的8 0 余种跃升到现在的4 5 0 0多种 占全国所 有期刊的 5 0 以上 现在几乎每所大学 研究机构 专业 学会都有一种或几种刊物 刊物的激增一方面表明了学术的 发展 另一方面也成为论文不端行为的温床 编辑不可能对 所有刊物上发表过的论文一清二楚 这就为一稿多发 抄袭 剽窃等不端行为提供了可乘之机 6 缺乏有效的监督机制 论文审查制 奖励机制的漏 洞致使论文不端行为的成本很低 被抓获的可能性非常小 布劳德与韦德指出 每有一个大作弊者被揭露出来 就会 维普资讯 卢艳君 学术论文不端行为的成因分析 5 3 有一百多个类似的大作弊者逍遥法外 而每发生一起大作弊 就会有一千来起小作弊得逞 每一起被揭露 出来的大作 弊 代表了大约十万起隐藏在沼泽般的科学文献废纸中的大 大小小的作弊 他们以此说明作弊被发现的机率非常小 一 个科研人员只要稍加小心地搞些小作弊 他就几乎不会被 发现 并且还能得到诸多好处 如论文更容易得 到发表 更 有利于弄到研究经费 得到晋升 奖励等 学术不端行为本 身并不可怕 可怕的是失去控制 缺乏有效监督机制在很大 程度上会诱发论文不端行为 学术论文不端行为是一种违反 科学规范的行为 一经揭露 核实就必须立即采取制裁措施 以儆效尤 由于部分高校 科研机构及学术刊物没有对论文 不端行为做出及时恰当的处理 在风险远远小于所得利益的 情况下 一些科研人员会更加肆无忌惮 有的科研人员可能 产生从众心理 效仿那些靠捷径成功的人 2 3 科研人 员自身的原因 诚然 科研人员对学术论文不端行为的发生负有不可推 卸的责任 但科研个体的学术道德修养水平也不完全是 自身 的修养认识问题 还和其社会化过程密切相关 没有人生来 就是越轨者 社会化能为人们履行其社会角色提供所必需的 态度 价值 技能和知识 社会化过程的欠缺在一定程度上 造就了越轨者 社会学家朱克曼认为科学家的社会化 比通常 理解的教育或训练范围更广泛 它包括规范与标准 价值 与 态度以及与具体的身份和地位有关的知识 技能和行为的模 式 在科研人员科学生涯的早期阶段 应该特别注重培养 他们的基本科学道德素质 使科学规范内化为科学 良心 这 对科研人员以后从事科学工作非常重要 如果科学规范教育 缺失 势必导致科研个体的社会化过程不完善 使其发挥不 了应有的控制功能 但现实中无论是社会化过程的实施者还 是接受者 都往往只侧重技术规范的传授或接受 忽视学术 道德素质的培养 这就使得科研人员缺乏学术规范意识 在 面临角色利益冲突时 守不住学术道德底线 如果在科研人 员接受早期教育时 就让他们明白科学规范是什么 他们在 某种程度上可能会对学术不端行为三思而后行 默顿指出 科学研究 即使并不总是 但却很典型地 是处在专家同伴的严格监督之下的 l 但现实情况并 非如此 企图作假的事 比公开报道的要多得多 这些事也 许是小得不值得报道 或者是证明起来太难 或者更重要的 是 人们认为揭发这种事太危险 揭发人一般都要遭到被揭 发人的诽谤 因此 人们通常的态度是 干吗要 自找麻烦 把那个人悄悄打发走就算了 随着竞争的激烈 合作 的增强 分工的细致化 众多科研人员在一项大课题中分工 协作 从事同一课题的科研人员必须对同事的工作保持一种 信任 才能顺利开展工作 每个人也不愿意无端怀疑自己的 同事 有的科研人员出于怕麻烦或担心遭到报复等原因 很 少怀疑同行特别是科学权威的工作 科学成员的潜在督察的 功能失职为一些论文不端行为提供了可乘之机 4 控制措施 通过以上分析 我们可以看出造成学术论文不端行为的 原因多种多样 遏制学术论文不端行为是一件长期而艰 巨的 任务 需要学术界的不懈努力 首先 在体制方面 采用定 性与定量相结合 以质量为主 数量为辅的评定办法 给科 研人员创建一个宽松的科研环境 其次 减少荣誉奖励的含 金量 荣誉奖励应 以精神奖励 为主 物质奖励为辅 再次 规范学术出版制度 建立编辑责任追究制和作者责任追究制 这样发现问题责任追究到人 编辑和作者 自然会加强 自律 减少论文不端行为的发生率 稿件评审中要实行双盲制 避 免