我国中小企业自主创新能力评价及提升对策研究——基于中小板上市公司的实证分析.pdf

2 0 1 6 6 s ci d T e 麓 R a rc h d o i 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 6 0 6 0 1 4 我国中小企业 自主创新能力评价及提升对策研究 基于 中小板上市公司的实证分析 高丹丹 马宗国 济南大学商学院 山东济南2 5 0 0 0 2 摘 要 借鉴 国内外对 中小企业 自主创新能 力评价指 标体 系的理论 研 究 构建适 用于我 国 中小企业 自主 创新 能力 评价 的指标体 系 并基 于 1 5 6家中小板 上市公 司的数据 资料进 行 实证 分析 研 究表 明 我 国 中小企 业 自主创 新 能力有了很大提升 浙江 广东 江苏 北京 上海 山东等省份的 自主创新能力较其他省份更强 最后 基 于实证分析存在的问题 提 出要加大研发投入 加强高素质人才引进和培养 加大政府支持力度等具体措施 关键词 中小企业 自主创新能 力 中小板上 市公 司 评价体 系 实证分析 对策 中图分类号 F 2 2 4 文献标 志码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 6 O 6 0 0 6 7 0 8 S t ud y o n Ev a lu at io n S y s t e m a n d Co u nt e r me a s u r e s o f S e l f in no v a t io n Abilit y o f S M Es Bas e d o n S M Es Bo a r d GAO Da n da n MA Zo ng g uo S c h o o l o f B u s in e s s U n i v e r s it y o f J in a n J in a n 2 5 0 0 0 2 C h i n a Ab s t r a c t Re f e r r in g t o t h e t h e o r e t ic a l s t u d y o n t h e e v a lu a t io n s y s t e m o f t h e a b ilit y o f s e lf in n o v a t io n o f S MEs f r o m d o me s t ic a n d a b r o a d t h e p a p e r c o n s t r u c t s t h e S MEs s e lf in n o v a t io n a b ilit y e v a lu a t io n in d e x s y s t e m an d ma k e s a n e mp ir ic a l a n al y s is b a s e d o n t h e d a t a o f 1 5 6 S MEs Re s e a r c h s h o w s t h a t t h e s e lf in n o v a t io n a b ilit y o f o u r c o u n t r y h a s b e e n imp r o v e d a lo t T h e a b i li t y o f s e l f in n o v a t i o n o f S ME s in Z h e j i a n g G u a n g d o n g J ia n g s u B e i j i n g S h a n g h a i a n d S h a n d o n g a r e s t r o n g e r t h a n o t h e r p r o v in c e s F in a lly b a s e d o n t h e e x is t in g p r o b le ms o f e mp ir ic al a n a ly s is t h e p a p e r p rop o s e s c o u n t e r me a s u r e s s u c h a s i n c r e a s i n g R D i n v e s t me n t s t r e n g t h e n i n g t h e q u a l it y o f t al e n t in t r o d u c t io n a n d t r a i n i n g a n d s t r e n gth e n in g t h e g o v e r n me n t s up p o e t c Ke y wo r d s s e l f in n o v a t io n ab ilit y o f S MEs S ME s b o a r d e v al u a t io n s y s t e m e mp ir ic a l a n a ly s is c o u n t e r me a s u r e s 中小企业 占我国企业 9 0 以上 提升 中小企业 自主创新能力有利 于我 国成为科技强 国的 目标早 日 实现 改革开放之 后 我 国逐渐形成 了东部经 济实 力最强 中部经济实力较强 西部经济实力较弱的 区域经济 中小企业应 当根据企业所处 区域 和行 业特点 采取相应 的提升 自主创 新能力 的对策 只 有提高 自主创新 能力 中小 企业才 能解决在 产 品 技术 竞争环境等方面的困境 实现企业的可持续 健康发展 在国内外竞争 日益激烈 的环境下 我 国 中小企业要始终保 持 自主创新意识 努力 提高 自主 创新能力 1主要 研 究综 述 国内外学者对 中小企业 自主创新 能力 的提升及 评价进行 了大量研究 何 必 以投入能力 研 发能 力 生产能力 营销能力 管理能力 5个一级指标 和 1 7个二级指标建立中小企业 自主创新能力指标体 系 并在此基础之上提出 中小 企业 自主创新能力 的 提升对策 降芬芬等 在诸多学者有关研究的基础 上建立了包括投入能力创新 管理能力创新 生产 制造和营销售后能力创新 创新基础 创新环境影 响 5个一级指标和 2 9个二级指标的中小企业 自主创 新能力指标体系 可依不同企业的不同情况适当缩 减二级指标 杨广青等 以创新人员投入 创新 经 费投入 创新 活动能力 创新产 出能力 创新外 部 环境 5个一级级别 和 1 2个二级指标 建立指标体 系 对福建省中小企业 自主创新 能力进行 实证研究 赵 浩宇 以 自主创新投入能力 研究开发 能力 创新 成产能力 新产 品营销能力 创新 管理能力 5个 一 级指标和 1 7个二级指标建立中小企业 自主创新能力 收稿 日期 2 0 1 5 0 4 3 0 修 回 日期 2 0 1 5 0 7 1 3 基金项 目 国家社会科学基 金项 目 基于研究联合体 的我国中小企业提升 自主创新 能力的机制研究 1 4 B G L 0 4 9 山东省 高等学校青年 骨干教师 国内访 问学者项 目 6 8 高丹丹等 我国中小企业 自主创 新能 力评 价及提升 对策 研究 基于中小板上市公 司的实证 分析 指标体系及评价模型 采用 B P神经网络理论对中小 企业 自主创新能力进 行研究 为中小企业 了解 自身 自主创新能力的现状 以及提升 自主创新 能力提供 了 参考 总结国内外对 中小企业 自主创新 能力指标体系 及评价的理论研究 可 以看出研 究内容实质上基本 一 致 但评价指标体系各有差异 需要 我们根据实 际情况选择科学的指标体系和评价方法 2 中小企业自主创新能力评价体系的构建 本文根据 国 内外文献 结合我 国的实 际情况 将 中小企业 自主创新 能力 的影响因素分为 4大类共 2 0个个体指标 这 4大类一级指标分别为研发投入 因子 人力 资源 因子 企业收益因子 环境影 响因 子 如表 1所示 表 l 中小企业自主创新能力评价指标体系 3 中小企业自主创新能力评价体系实证分析 研究中小企业 自主创新能力评价的方法 主要有 因子分析法 主成分分析法 模糊综合评价法 层 次分析法等 由于影 响中小企业 自主创新 的因素 非常多 备因素之间相 比较不容易 而且指标之 间 信息的重叠可能会给研究工作带来麻烦 故本文选 用因子分析法 样本选取中小企业板上市的 2 0 1 4年 披露数据和招股说 明书的数据 同时满足 3个原则 上市满 1 年 去除净利润小 于等于的公司 去除数 据缺失比较严重 达 5 0 的公 司 最终随机选取 了 1 5 6家公司作为实证样本 数据来源 于巨潮资讯 网提供的上市公 司年报与招股说 明书 具体 如表 2 所示 表 2 随机选取的 2 0 1 4年度我国 1 5 6家中小板 上市公 司的行 业 地 区分布状况 家 行业分 布状况 地区分布状况 序号 行业 数 目 所占比例 序 地区 数 I 所占比例 1 信息产业 2 3 I 4 7 4 I 浙江 2 7 1 7 3 l 2 机械机 电 2 3 l4 7 4 2 r卉 2 5 l6 0 3 3 冶金矿 产 l6 1 O 2 6 3 2 1 1 3 4 6 4 石油化 l 1 4 8 9 7 4 山 I 4 8 9 7 5 医疗 生 l2 7 6 9 5 北泉 8 5 I 3 6 电予电 ll l 2 7 6 9 6 海 8 5 i 3 7 服装纺织 1 o 6 4 l 7 嵌徽 8 5 t 3 8 轻工食品8 5 3 8 f S J 6 1 8 5 9 交通运输8 5 1 3 9 四川 i 6 3 8 5 1 O 农林牧渔 7 4 4 9 lO 幅建 5 3 2 i 1 I 建筑建材 6 3 8 5 l1 河 南 5 2 1 1 2 包装用品4 2 5 6 l2 占林4 2 5 6 l3 环保绿化4 2 5 6 1 3 湖南4 5 6 1 4 擘 业服务4 2 5 6 1 4 广 3 1 9 2 1 5 安伞防护 2 1 2 8 l5 j 3 i 9 2 l6 玩具礼舳 l 0 6 4 l6 忖卅 2 l 2 l7 办公文教 1 o 6 4 l7 南 2 l 2 8 l8 服务业 l o 6 4 i 8 火滩 i J 6 4 总数 1 5 6 lo o x i9 海l i o 6 4 2 O 汀 e l i i o 6 4 2 l 湖北 1 l 1 2 2 戚 i o 6 4 总数 i5 6 i II o o 由表 2可知 随机选取 的 1 5 6家 中小板 上市公 司在信息产业 机械机 电 冶金矿产 石 油化 行 业 的分布 比例分别 为 1 4 7 4 1 4 7 4 1 0 2 6 8 9 7 合计 已达到 4 8 7 l 接近所有随机样本总 数的 5 0 由此可知我国中小板 上市公 司在这 4个 行业 自主创新 企业 比较 多 在浙 江 广 东 江苏 山东 4个省份的分布比例分别为 1 7 3 l 1 6 0 3 1 3 4 6 8 9 7 合计 高达 5 5 7 7 可 知我国 中 小板上市公司在这 4个省份的 自主创新企业较多 通过 S P S S 2 0 采用 z标准化方法对 1 8个指标进 行标准化处理 消除了原始变量单位的影响 选取 标准化后的各变量数据进行 因子分析 根据 累积方 差率选取主成分 因子 进行换算综 合得分 从 而对 中小企业 自主创新能力进行综合评价 表 3为进行 K MO和 B a r t le t t 球形检验得出的结 果 由表 3可知 K MO统计量为 0 6 8 5 明显高于 0 5的因子分析最低标 准 B a r t le t t 球形检验 的 s ig 值为0 0 0 0 0的有4 5家 其中 所占比例最大的行业是信 息产业 1 0家 其次是冶金 矿产 6家 说 明中 小板上市公司在信 息产业 冶金矿产行业 的研发投 入能力较其他行业更 强 所 占比例最大 的所属地 区 是浙江 1 2家 其 次 是 广 东 5家 山东 4 家 说明这 3个省份 中小板上市公 司的研发投入能 力较其他地 区更强 前 5名 中有 2家是信 息产业 其 中有 3家属于浙江省 再结 F 1 0的分析 说 明 信息产业 的研发投入能力 比其他行业 浙江省研发 投入能力 比其他省份较强 第 2个因子 F 2为研发相关因子 其特征根贡献 率 为 1 5 7 9 2 说明公 司其他与研发相关能力对其 自主创新能力的影响 J 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司 中 F 2 0的有 6 3家 其 中 所 占比例最大的行业 是机械机 电 1 1 家 其次是信息产业 8家 电 子电工 7家 医疗卫 生 7家 说 明在机械机 电 信息产业 电子 电工 医疗卫生行业企业 的其 他研发相关能力较其他行业更强 所 占比例最 大的 所属地 区是 广东 1 1家 其 次是 江 苏 1 1家 浙江 8家 山东 8家 说 明中小 板上市公 司 在这 4个地区的其他研发相关能力较其他地 区更强 前 5名中机械机 电行业 信息产业各有 1家 其 中 属于广东 浙江各 1家 再结合 F 2 0的分析 表 明广东 浙江两省 的其他研发相关 能力较其他省份 更强 机械机 电 信息产业较其他行业 其他研发相 关 能力更强 第 3个因子 F 3为人员素质 因子 其特征根贡献 率为 1 2 8 2 5 说明公 司人员素质能力对其 自主创 新能力的影响 1 0 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司 中 F 3 0的有 5 5家 其 中 所 占比例最大 的行业是信息 产业 2 1家 其 次是机 械机 电 1 0家 石油 化 工 6家 说明在信息产业 机械机 电 石油化工 行业的人员素质能力较其他行业更强 所 占比例 最大 的所 属地 区是 广 东 8家 其 次是 浙 江 7 家 江 苏 7家 北京 5家 上 海 5家 山东 5家 这说明这些地 区的企业 比其他地区企 业 的人员素质能力更强 前 5名中信息产业有 4家 其 中属于浙江有 1家 结合 F 3 0的分析 表明信 息产业比其他产业的人员素质能力更强 浙 江省的 人 员素质能力确实非常高 第 4个 因子 F 4为企业成长因子 其特征根贡献 率 为7 6 7 0 表明公司企业成长能力对其 自主创新 能力的影响 J 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司中 F 4 0 的有 5 7家 其中 所 占比例最大的行业是信息产业 1 2家 其 次是机 械机 电 6家 电子 电工 6 家 医药卫生 6家 这表 明在信息产业 机械 机电 电子电工 医药卫生行业 的企业成长能力较 其他行 业更 强 所 占比例最 大 的所属 地 区是 广东 1 4家 其次是 浙江 1 1家 北京 5家 表 明这 3个省市的企业成长能力 比其他地区较强 前 5 名中有医药卫生行业 2家 信息产业 1 家 机械机 电行业 1家 其中属于上海 的有 2家 结合 F 4 0 的分析可知 上海的企业成 长能力较其他省份也更 强 信息产业 机械机 电 医药卫生行业 的企业成 长能力 比其他行业较强 第 5个因子 F 5为企业收益因子 其特征根贡献 率为 6 1 3 4 说明公司企业受益能力对其 自主创新 能力 的影响 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司中 F 5 0 的有 6 O家 其 中 所 占比例最大的行业是信息产业 7家 其 次 是 医药卫 生 6家 服 装纺 织 5 家 建筑建材 5家 轻工食品 5 家 这表明 信息产业 医药卫生 服装纺织 建筑建材 轻工 食品行业企业受 益能力较其他行业更强 所 占比例 最大的所属地 区是广东 1 1家 其 次是浙江 1 0 家 山东 7家 上海 5家 这表明这 4个地 区比其他地区的企业 收益能力更强 前 5名 中有信 息产业 1家 服装纺织行业 1家 建筑建材行 业 2 家 其 中属于广东的有 1 家 浙江 2家 结合 F 5 0 的分析 表 明信息产业 服装纺织 建筑建材行业 企业收益能力 比其他行业较强 广东 浙江省的企 业收益能力较其他省份更强 第 6个因子 F 6为企业环境因子 其特征根贡献 率为 5 2 3 7 说明公司企业环境能力对其 自主创新 能力的影响 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司中 F 6 0 的有 6 3家 其中 所 占比例最大的行业是信息产业 9家 其 次是机 械机 电 8家 石 油 化工 6 家 农林牧渔 6家 说 明在信息产业 机械机 电 石油化工 农林牧渔行业 中企业环境 能力 比其 他行业较强 所 占比例较大的所属地区依 次为上海 6家 四川 6家 安 徽 6家 河 北 6 家 表明这 4个地区较其他地区的企业环境能力更 强 前 5名中有机械机 电行业 1家 结 合 F 6 0的 分析可知 机械机 电行业的企业环境能力 比其他行 业更强 2 0 1 4年度 1 5 6个样本公 司中综合 自主创新能力 F 0的有 4 9家 其 中 所 占比例最 大的行业是信 息产业 1 7家 其次是机械机 电 5家 医药卫 生 5家 表明信息产业 机械机电 医药卫生行 业 自主创新能较其他行业更强 所 占比例 最大的所 属地 区是浙江 8家 其次是 山东 5家 广东 4家 北京 4家 广西 4家 说明这 5个 地区比其他地 区的 自主创新能力更强 前 5名中有 信息产业 2家 机械机电行业 1 家 其中属于浙江 的有 2家 广东 1家 结 合 F 0的分析 可知 浙 7 4 高丹丹等 我国中小企业 自主创新能力评价及提升对策研究一一基于中小板上市公司的实证分析 江 广东省 自主创新 能力较其他省份更强 信息产 业 机械机电行业 自主创新能力 比其他行业较强 实证结果显示 浙 江 广东 江苏 北京 上 海 山东的中小板上市公司的 自主创新能力较其他 地区的更强 在信 息产业 机械机电行业 中小板上 市公司的自主创新能力较其他行业更强 要提高我 国中小板上市公司 自主创新能力 要综合考虑各 因 子对其影响程度 提 出针对性 的 自主创新能力 的提 升对策 4 我国中小企业 自主创新能力提升对策 4 1 加 大研发 相 关投入 实证结果显示 研发投入 因子对我 国中小企业 自主创新能力的影响度最大 其他研发相关因子的 影响度次之 研发相关 因子对 中小企业 自主创 新能 力起到至关重要的作用 因此 随着市场竞争 日益 激烈 中小企业要想做大做强 必须重视 自主创新 能力的提高 加大研发相关投入 4 2 加强对知识型人才的引进与培养 实证结果显示 人员素质 因子 比研发相关 因子 对 中小企业 自主创新能力 的影响程度略低 人员素 质对提升中小企业 自主创新能力具有不可磨灭 的作 用 为数不多的高素质人才就足 以拉动整个企业 的 自主创新能力 故企业应该 因地制宜 招聘高素质 适合本企业 的人员 4 3 加大政府对中小企业 自主创新能力的支持 实证结果显示 政府补助与 中小企业 自主创 新 能力有着明显 的正相关关系 故有必要单独拿出来 进行分析 政府补贴发放条件要适 当放宽 不应 只 考虑现有成果 而且要考虑到 中小企业 的发展与创 新潜力 4 4 根据中小企业收益能力提升 自主创新能力 实证结果显示 中小企业 自主创新能力与企业 收益能力呈正相关关 系 企业 收益能力 可以说是 中 小企业进行 自主创新 的基础 唯有在稳定 的企业 收 益的基础上才能有效地提高中小企业 自主创新能力 进而促进中小企业健康发展 参考文献 1 齐海英 提高我 国中小企业 自主创 新能力 的对策 研究 D 长 春 东北师范 大学 2 0 0 8 2 何必 我国中小企 自