（西方经济学专业论文）贸易动态理论——论幼稚产业的最优发展.pdf

贸易动态理贝勿刎7 西珏论 一一论幼稚产业的最优发展 内容提要 中国已经加入w t o ，这对我国幼稚产业的发展将产生巨大的冲击，幼稚产业 的发展将何去何从，政府对此应采取怎样的措施，这些都是亟待解决的问题。从 理论上探讨幼稚产业发展的最优路径及政府在其中的作用，具有重要意义。本论 文主要由五部分组成：第一章介绍本文的写作意义，对幼稚产业进行定义，并对 全文的结构、分析方法和结论作简单的介绍；第二章回顾有关幼稚产业发展的各 种理论，并对它们进行了评析和比较，以此作为我们分析的起点；第三章主要分 析了国际贸易的利得利失和影响幼稚产业技术进步的因素，为第四章的模型分析 奠定了基础；第四章建立模型，运用动态最优化的工具对幼稚产业的最优贸易量， 最优发展路径和共技术水平变化路径进行了研究；第五章讨论在幼稚产业的发展 过程中，政府是否应进行干预和干预的方式。论文最后的结论是：幼稚产业的贸 易状况、最优发展路径和技术进步状况最终取决于该产业技术进步的规模弹性和 国内外价格差异的大小，而政府干预的方式不仅取决于以上两个因素，还取决于 各幼稚产业本身的行业特点。 关键词：幼稚产业 动态最优化技术进步产业规模政府干预 耋兰查篓篓些垒丝茎 墨量鳖矍篓三三篓丝翼些墼量些篓堡 t h ed y n a m i ct h e o r yo f i n t e r n a t i o n a l7 i a d e o no p t i m i z a t i o no ft h ed e v e i o p m e n to ft h ei n f a n ti n d u s t r y a b s t r a c t c h i n ai se n t e r i n gt h ew t o ，w h i c hw 川e x e r tag r e a ti m p a c to ni t si n f a n ti n d u s t r y t h e n s o m eu r g i n gp m b l e m sa r i s e ：w h e r et h ei n f a n ti n d u s t r yg o e sa n dw h a t c o r r e s p o n d i n gm e a s u r e sg o v e m m e n ts h o u l dt a k e t h i sd i s s e n a t i o nd i s c u s s e st h e o p t i m u md e v e l o p i n gp a t ho ft h ej n f a n ti n d u s t r ya n dt h er o l eo ft h eg o v e m m e n tf 阳m t h et h e o r e t i c a ip e r s p e c t i v e t h ep a p e rc o n s i s t so f5c h a p t e r s ， c h a p t e rlo f r e r st h e p r a c t i c a ls i g n i n c a n c eo ft h j sd i s s e r t a t i o n ，a n dg i v e sac i e a rd e n n i t i o nt ot h ei n f a n t j n d u s t r ya n dab r i e fi n t m d u c t i o nt ot h ew h o l ed i s s e r t a t i o n c h a p t e r2m a k e sd e t a j l e d c o m p a r i s o na n de v a l u a t i o no nt h et h e or j e s nt h i sf i e 】d c h a p t e r3m a i n l yf o c u s e so n t h ea n a l y s i so fg a i n sa n dl o s s e si nt h ei n t e m a t i o n a it r a d ea n dt h ef a c t o r st h a tp l a va d e c i s i v em l ei nt e c h n o l o g i c a j i m p r o v e m e n t s ，w h i c hl a y sf o u n d a t i o nf o rt h em o d e li n t h en e x tc h a p t e li nc h a p t e r4 ，am o d e jh a sb e e nb u i l tt os t u d yt h eo p t i m u mv o l u m eo f t r a d e ，t h eo p t i m u md e v e l o p i n gp a t ha n dt h et e c h n 0 1 0 9 i c a lc h a n g e sd u r i n gt h ej n f 办t i n d u s t r yd e v e l o p m e n tw i t ht h em e t h o do fd y n a m i co p t i m i z a t i o n c h a p t e r5d i s c u s s e s t h en e c e s s i t yo f t h eg o v e m m e n ti n t e r v e n t i o ni nt h ei n f a n ti n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dt h e p o s s i b l ew a y s f i n a l ly t h ed i s s e n a t j o nc o n c i u d e st h a tt h eo p t i m u mv o l u m eo ft r a d e t h eo p t i m u md e v e l o p i n gp a t ha n dt h et e c h n o l o g j c a lj m p r o v e m e n t sa r ed e t e m l i n e db y t h ee i a s t i c i t yo ft h ei n d u s t r ys c a l eo nas p e c m ci n d u s t r y st e c h n o i o g yi n c r e a s ea n d p “c ed i f r e r e n c e sa th o m ea n da b r o a d ，a n dt h a tt h ew a y so ft h eg o v e m m e n t a j m t e r v e n “o na r ed e t e m i n e dn o to n l yb yt h e s et w of a c t o r s ，b u tb yt h ep e c u l l a t i e so f t h ei n f a n ti n d u s tr i e sa sw e l j k e y ，o r d ：i n f a n ti n d u s t r y ，d y n a m i co p t i m i z a t i o n ，1 e c h n o l o g i c a l i m p m v e m e n t ， l n d u s t r j a ls c a l e ，g o v e m m e n t a j i n t e r v e n t i o n 1 引言 1 1 写作本论文的意义 中国已经加入世界贸易组织( w t o ) ，这意味着我国经济将完全融入世界经 济全球化的主流社会，成为世界经济发展不可分割的一部分，届时我国国内市场 将和国际市场连成体，我国商品市场的国际空间将由此而大大拓广，这必将会 给我国经济发展和改革开放注入新的生机和活力。但我们也必须清醒地认识到， 我国是一个发展中国家，很多重要产业同外国相比明显落后，入世后的全面开放 对我国这些幼稚产业的发展，无疑将是个巨大的冲击，处于比较成本劣势的幼 稚产业的发展，特别是如汽车、电子、金融、邮电等一些有关国计民生的产业的 发展，在入世后将何去何从，确实是一件令国人担忧而亟待解决的问题。从理论 上讲，关于幼稚产业的发展问题也一直是国际贸易理论中颇有争议的论题，其涉 及的主题包括三个方面，其一是在国际分工中一国有无必要发展幼稚产业；其二 是政府有无必要参与幼稚产业的发展，如何参与；其三是幼稚产业发展的具体路 径问题( 即各个时期国内生产量和进口量的变动情况) 。就第一点而言，自由贸易 主义和保护主义经过长期的争论，现在一般都认为，由于动态学习效用的存在， 幼稚产业在一国中是有其发展必要的；对于第二个问题，自由贸易主义认为，在 市场完善的条件下，幼稚产业的发展是个自发的过程，无须政府干预，政府所 应该做的一切就是完善市场；保护主义贝q 认为，由于外部性和市场的不完全性， 在自由贸易条件下，幼稚产业单凭其自发的发展是成长不起来，政府必须对幼稚 产业的发展进行保护和干预。而在幼稚产业发展的具体路径上，日本学者通过本 国的经验研究提出的“雁行形态论”，可以说是对这一问题的初步探讨，但这个理 论仅仅只是一种个别经验总结，其理论的一般性还有待于理论论证和经验的进一 步支持。由此可见，现有的有关幼稚产业发展的理论并不能给我们提供太多的理 论依据a 有鉴于此，本文将试图从幼稚产业的长期发展入手，来对以上三个问题 进行探讨，以便能对我国幼稚产业的最优发展途径问题以及政府在其中的作用找 到理论上的依据。 为分析幼稚产业的最优发展，首先必须了解幼稚产业的含义，即什么样的产 业才属于幼稚产业，对此，不同的学者有不同的定义。日本的桥本博之把幼稚产 业定义为“通过保护政策，经过一段时间能掌握技术，促进资本积累，将来有可 能成为比较优势的产业”。1 杰拉尔德m 迈耶认为幼稚产业是“经济转换曲线 在一段时间内向外移动，现时没有竞争能力，在经过一段临时保护后可以获得相 对优势的工业”，( 2 其他有关幼稚产业的定义还有穆勒巴斯塔布尔一肯普标准 ( 见后面的分析) 等。这些定义中的幼稚产业，一般具有两个特征：第一，它是 现时国内技术落后，在国际分工中处于比较劣势，本国暂时无竞争力，因而在自 由贸易下国内无法生产或生产会亏损的产业；第二，该产业一定是具有比较动态 优势的，其技术进步能力同其他产业相比要快，以后能发展成具有比较优势。由 于幼稚产业具有这两个特点，现时发展幼稚产业，一方面会由于它的比较劣势而 损失现时的社会福利水平，另一方面，由于动态比较优势的存在，其发展会提高 后期的社会福利水平。当然，对于发达国家而言，其所谓的幼稚产业并不仅于此， 在“新”国际贸易论中，从产品生命周期来看，一切本国现时处于幼稚期和成长 期的产业似乎都属于其所界定的幼稚产业。这两种定义的幼稚产业之间有一定的 联系，其主要的不同在于前者是从落后国家角度而言的，重点在于本国相对于他 国的技术的落后，而后者是从发达国家角度而言的，重点在于本国技术本身发展 的不成熟，但同国外相比却并不一定落后。本论文所分析的主要是基于前种意 义上的幼稚产业，但同它又有所不同。我们认为，一切由于技术上的原因，国内 生产成本暂时高于国外成本的产业都是我们所研究范围内的幼稚产业，至于其未 来的发展是否一定会产生低于国外生产成本的技术水平却并不一定。采取这种定 义的原因主要是因为我们着眼的是长期社会效用水平或福利水平的最大化。由此， 我们的考察将必须综合考虑该幼稚产业所具有的两方面的利得，从长期内来考察 其发展，这是本论文分析的基点，也是本文同以往分析幼稚产业的最大不同点。 1 2 论文的分析方法、结构安排和主要结论 本篇论文将从国际贸易和新增长理论的角度出发。以无限期的社会效用福利 【日】桥本博之：国际贸易论，中国展望出版社，1 9 8 6 年版，第1 9 2 页 i ：李拉尔德：! ，迈，：新生工业( i n f 钒i n d 啦姆) * ，帕尔格雷夫大词典 第二卷) 词条，经济科学出 版社，1 9 9 2 年版，第8 9 4 8 9 5 页 浙互 掌砑士掌垃 蜮贸| 寅，奄聋i 争一一耀q 矿蓓产业嬲嚷珑美晨 水平总和最大化为目标函数，以单个幼稚产业为分析对象，运用局部均衡分析法， 来分析幼稚产业的最优发展问题，其主要的数学工具是动态最优控制理论。本论 文的主体框架主要由以下五部分构成：第一章先阐述本课题研究的理论和现实意 义，并给出幼稚产业的定义，然后简短介绍本文的分析方法、结构安排和主要结 论；第二章我们将对幼稚产业理论的发展进行回顾和总结，了解该理论发展的各 种观点及其研究现状，以此作为我们分析的起点；第三章就国际贸易对一国利得 与利失的影响以及幼稚产业技术进步的影响因素这两个闯题进行分析，为第_ 四章 的建模奠定理论基础：第四章在第三章分析的基础上，运用局部均衡分析的方法， 通过建立模型，分析幼稚产业发展的最优均衡条件，并对一国幼稚产业发展的条 件、时间点和幼稚产业发展时的特点进行探讨；最后章分析在无政府干预的情 况下，各种不同性质的幼稚产业的均衡发展路径，讨论到底何种情况下政府需要 保护，何时无须保护，当需要傈护时应采取何种措施。通过本文最终的结论是： a ) 只要幼稚产业的技术进步同产业规模存在正相关性，则发展它就可以增加国民 福利；b ) 对于幼稚产业的发展及其政府在其中的作用，并没有一个适应一切情况 的统一规则，这取决于该产业的技术进步的规模弹性的大小和产业本身的特点。 2 幼稚产业发展理论文献综述 幼稚产业发展始终是国际贸易领域中颇有争议的问题，争论焦点集中在：处 于开放经济条件下的国家是否有必要发展幼稚产业；政府是否必须对其幼稚产业 的发展进行保护，如何保护：幼稚产业的具体发展路径应该如何。可以说，幼稚 产业发展理论是在自由贸易主义和幼稚产业保护主义的不断争论中发展起来的。 国家扶持幼稚产业的思想最早可追溯到十六世纪的重商主义，但由于重商主义对 财富本质的认识错误，他们未能正确认识保护幼稚产业的真正含义，古典贸易理 论对其进行了强烈的批判，提出了完全自由贸易的思想，并否定自由贸易条件下 幼稚产业发展的任何可能性和必要性。到了十九世纪，德国的李斯特和英国的穆 勒重新倡导幼稚产业保护论，并建立了理论体系。从此，幼稚产业在国发展的 可能性和必要性在理论上得到承认。但是，在政府是否应该参与保护幼稚产业的 发展以及如何确立保护对象的标准等问题上，贸易自由主义和贸易保护主义又展 开了激烈的争论，另外，在政府参与幼稚产业发展的方式上也存在着不同意见。 二战后，新国际贸易论和日本学者关于产业结构理论的观点又给幼稚产业发展理 论增添了新的内容。本章将就这一理论的发展历史进行回顾和综述，以作为我们 研究的起点。 2 1 早期自由贸易理论和幼稚产业保护论关于幼稚产业发展的观 点 自由贸易理论可分为传统国际贸易理论和“新”国际贸易理论，前者包括李 嘉图一托伦斯古典贸易理论、。新古典贸易理论和赫克歇尔俄林自然要素禀赋 ”g 甘道尔夫在国际经济学( 第一卷) ( 中国经济出版社1 9 舛年版) 第7 页写道：。一般认为，国际 贸易的古典理论是由大卫幸嘉图在政治经济学及赋税原理* 第7 章提出但是早于李嘉图的罗伯特 乇 佗斯的著作中也可发现该理论的表述，尽管他的论述不够全面。约翰穆鞘在政治经济学厍理( 下卷) ( 商务印书馆1 9 9 1 年版) 第“6 页的一个脚注中也写道：。有一个时候我曾经相信李嘉图先生是目前政治 经济学隶所普遍承认的一种学说，印关于得自对外贸易的利益的性质和程度的学说的唯一创始者。但是，由 于托伦斯上校的早期著作之一对经济学家的反驳的再版，至少已证实托伦新有权同李嘉图先生一起成为 这个学说的创始者，而兢他最早发现这一点而言，他还可以独占创始这个学说的功绩”男外，古典国际贸 易理论还应包括亚当斯密的绝对成本理论但李嘉图的相对比较优势理论产生后就取代了绝对成本理论而 成为古典贸易理论的棱心 浙z 大学砑士掌越女腻 j 甲。导交健菩e 谨- 一一程圣稚，? 业删r 点比美展 学说，“一新”国际贸易理论主要是指在承认不完全市场和产品差别的前提下， 运用产业组织理论来解释国际贸易存在的原因及其格局的产业内贸易理论，它实 际上是有着各种不同假设和结果的众多贸易理论的总称。”在传统国际贸易理论 中，无论是李嘉图一托伦斯古典国际贸易理论，还是新古典国际贸易和自然要素 禀赋学说，其核心都是以比较成本优势作为各国国际贸易和分工的依据，认为参 与贸易的各国应该按照比较成本优势进行分工和贸易，各个国家应该生产和出口 自己具有比较优势的产品，进口自己具有比较劣势的产品。各国按照这种方式进 行分工和贸易，既能使整个世界的产出最大化，同时也能使各国从国际贸易中的 获利最大化，因而是一种帕累托最优状态。”当然，关于比较优势存在的原因和 国际分工最后的专业化程度，它们各自有着不同的观点，古典国际贸易理论从单 位成本不变的假设出发，认为各国的生产技术不同是比较优势存在和国际贸易发 生的原因，而最后的分工格局是各国实行完全专业化分工；自然要素禀赋理论认 为比较优势的存在是由于各国自然要素禀赋的不同，国际分工格局由各国的要素 禀赋决定，但各国不一定会实行完全专业化分工；新古典贸易理论则认为比较优 势由技术水平、各国偏好状况和自然禀赋三者共同决定，在贸易各国大小相当情 况下，分工是否专业化取决于单位成本是递减、递增还是不变的。尽管后两者承 认国际贸易中会存在不完全专业化分工，但它们都认为在贸易均衡时，国内能生 产的产品其成本不可能高于国外，即国内不可能生产具有比较劣势的产品。因此， 从传统国际贸易理论中，是找不到具有比较劣势的幼稚产业发展之可能性和必要 性的。应该指出的是，传统国际贸易理论一般是在完全自由竞争和规模报酬不变 或递减假设条件下，以贸易交换利益最大化为其分析基点的，它们考察的仅仅是 一种比较静态利益，而没有注意到贸易的动态发展利益，忽略了一国贸易格局对 其产业发展的长期效果和影响。另外，它还是以一种李斯特称之为“世界主义经 济学”观点来分析的，”即假设世界经济处于种和谐状态，参与贸易的各国都 ”关于正统国际贸易理论的分类，此处采取甘道尔夫在国际经济学( 第一卷埔( 中国经济出版社1 9 9 9 年版) 的分类法但由于自然禀赋学说理论其实可以作为新古典国际贸易理论的一个特倒，因而有的教抖书 把这二者归为一类 ”关于新国际贸另理论的内容和他同正统国际贸易理论的区别可参阅甘道尔夫的国际经济学( 第一卷) ( 中国经济姐版社1 9 9 9 年版) 第八章：斯国际贸县理论。也可参阅海闻：国际贸易理论的薪发展，经济 研究1 9 9 5 年第7 期 ”关于这一分析可参阅甘道尔夫：国豚经济学( 第一卷) ，第1 2 一1 5 页和第2 l 2 4 页 ”参阅f 德】弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 0 6 一7 页i 或 政治经济学的自然体系，商务印书馆1 9 9 7 年版，第2 5 3 9 页 崭业a 学研士掌芷爿墩 贸鼻动惑理论一一论动氍产业的垣筅兰展 采取自由贸易政策，不存在政治和军事上的冲突。至于新贸易理论关于幼稚产业 的观点，我们将在第四节进行阐述。 关于幼稚产业保护理论，如前所述，最早可以追溯到十六世纪的重商主义， 不过由于重商主义对财富的错误认识，他们未能理解保护幼稚产业的真正含义， 其整个理论都受到了自由贸易主义的强烈批判，因而他们关于保护幼稚产业的理 论也未能引起后来学者足够的重视。到了十八、十九世纪保护幼稚产业的思想被 美国政治家和金融家亚历山大汉密尔顿和德国经济学家弗里德里希李斯特等 人重新提出和发展，并由李斯特加以系统化。“1 李斯特认为，自由贸易是“流行 学派”从世界主义经济学出发的，以价值理论为依据而得出的结论，不符合实际： 现实中的国家仍然是作为一个个独立自主的政治实体而存在，因此应以国家经济 学作为分析基础。”他从生产力理论出发，认为对于一个国家而言，“财富的生产 比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”“”，“一个国家的发展程度，主要并不 是决定于它所蓄积的财富( 也就是交换价值) 的多少，而是取决于它的生产 力的发展程度。”对于落后的国家而言，通过国际分工和贸易获得的是交换利益， 其代价却是落后工业的长期发展，而通过关税保护来发展国内落后的工业，虽然 短期内会损失这种交换利益，但却能使生产力得到增长，且生产力增长后所获得 的利益足以抵补以前的损失而有余。“2 由此，李斯特认为，在落后国家中，通过 政府的保护来发展其幼稚产业是完全必要的，而且也是能发展其国内工业的唯 途径。李斯特还认为：受保护的应是国内幼稚产业且有发展前途的工业，受保护 的对象应能在一段时间后成长起来。应该说从李斯特之后，幼稚产业在一国中 的发展地位被确立起来。但李斯特仅仅对幼稚产业的发展及其保护的理由和必要 性进行一般性的论述，而并没有具体指出到底在什么样的幼稚产业其发展后的收 益能弥补其保护的成本，且他似乎认为对于德国这样的国家所有的工业都是有益 研参回王小军：幼稚产业保护理论的再思考国际贸秀问意1 9 9 6 年草8 期；或姚贤镐，漆长华：国 际贸易学说，中国对外经济贸勇出版社1 9 9 0 年版，第1 6 3 一i “页 岬参阅德】夯里德里希孛新特：l 豉治经济擘的雹民体系商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 0 6 1 】7 页或政 治经济学的自然体系商务单书馆1 鹎7 年半，第2 5 3 9 页 ”叫参阅【德】弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆1 9 9 7 年版第1 1 8 页：或政治 经济学的自然体系商务印书馆1 9 9 7 年版第2 5 3 9 页 ”【德】弗里德里希李斯特：破治经济学的国民体系商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 2 7 页。 ”引参阅【德】弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 2 8 页，或政治 经济学的自然体系商务印书馆1 9 9 7 年版，第三章：生产力理论，第3 2 3 4 页 川。参阕王小军：啦幼稚产业保护理论的再思考并国际簧易问题1 9 9 6 年幂8 期 r 一 耋鍪篓些堡鳖墼墼些三丝丝些鬯璧望 的；另外，李斯特似乎认为政府保护的唯一手段就是关税，对于不同产业具体 的措施也没有太多的说明。 2 2 幼稚产业保护论的穆勒一巴斯塔布尔一肯普标准 李斯特之后，幼稚产业保护理论的研究主要集中在如何确立保护对象的标准 上，其代表性的观点有穆勒一巴斯塔布尔一肯普标准这三者分别从幼稚产业成 长的潜力和企业成本收益的比较这两个角度提出了幼稚产业的选择标准。约翰畸寥 勒是自由贸易主义者中为数不多的，主张对幼稚产业发展进行保护的经济学家之 一，他承认李斯特保护国内落后工业的理由，但认为“只有在以下情况下课征保 护性关税才是正当的，即：为了把完全适合于外国情况的产业移植到本国而暂时 征保护性关税( 特别是正在兴起的年轻国家) 。”“”由此，他并不主张对国内所有 的落后工业都进行保护，“只有当确有把握所扶植的产业过一段时间以后便可以自 立时，才应该提供这种保护，丽决不应使国内生产者抱有这样的希望，弭在实验 成功所必需的时间过去之后，他们仍会得到保护。”“”由此可见，穆勒所主张保 护的是那些将来能够在自由贸易下戍为可以期望取得利润的产业。穆勒的观点可 归结为三点：( 1 ) 正当的保护应该只限于在从外国引进该产业的学习掌握过程中， 过了这个期限应取消保护。也就说，应以暂时的保护为限。( 2 ) 引进的产业应完 全适合该国国情，该产业在经过段时间的保护后能成为优势产业。( 3 ) 因为个 人不愿意负担学习掌握期间的损失和风险。”穆勒的这论断被称为幼稚产业的 穆勒标准。不过有人认为，穆勒的这一标准仅仅是定义式的，是从保护成本递增 产业的一般理论中所分出的幼稚产业保护。”盯其后巴斯塔布尔对这标准进行了 补充。提出了所谓的巴斯塔布尔标准，他指出：对于要保护的幼稚产业，“为保护、 复制现在的幼稚产业所需要的社会成本，不能超过将来的利润的现在价值。一伸 但在这标准中，巴斯塔布尔的将来利润，到底是指归企业所有的利润还是指社 = 1 引当然，他并不认为发展工业对所有的国束都是有利，倒如对于一些小国【瑞士等) 和文明耒被开化 的国家f 南美国家) ，他就认为进行关税保护来发展工韭是这些国蒙不利见李斯特：政治经济学的自然体 系，商务印书馆1 9 9 7 年版，第4 0 一4 3 页 ”【英1 约翰穆勒：政诸经济学孱理( 下卷) ，商务印书馆1 9 9 1 年版，第5 0 8 垂 ”同上：第5 0 9 页 ”参阅f 日i 小岛清：对外贸品论* ，南开大学出版社1 9 9 0 年版，第3 0 2 页 ”参阈f 日】桥奉博之：国际贸易论，中国展望出版社1 9 8 6 年版，第1 9 2 页。 ”同上第1 9 3 页 一 浙茸 掌研士掌皿做 贯舅动意茸盱岔一一谨黟蓓产业窟馕琏鬟展 会的福利水平的提高，是不清楚的。如果是指企业的利润，那么既然这样的产业 对个别企业来说是有利的，则在追求私人利益的完全竞争的市场经济中，即使是 没有政府的保护该产业也是可以发展起来的，那为什么还要政府的保护昵? 本世纪6 0 年代，肯普继续对以上标准进行了完善，他在1 9 6 9 年的国内的 扭曲：关税以及最佳补贴理论一文中提出以下两个命题：第一，即使符合穆勒 一巴斯塔布尔标准的产业，如果在该产业中企业获得的经验知识和技术进步的动 态学习效应是内部性的( 即只有该企业自己能利用) ，则该企业可以垄断“学习” 过程中的利润，所以若产业未来利润能弥补当前损失，该产业在没有企业保护时 仍会自主发展起来，无须政府保护：第二，只有在符合穆勒巴斯塔布尔标准的 产业中的企业取得的经验知识和技术等动态学习效应对企业来说是外部性的( 即 一个企业获得的知识经验和技术其他企业也同样可以享用) ，对该产业的保护政策 才是必要的。o 因为在此情况下，当该产业处于落后阶段时，企业通过投资获得 经验知识和技术，提高了生产率，但这种动态效应在产业成本降低之后，其他产 业可以自由利用，因而在获利阶段其他企业会不断进入，使得先进入的企业无法 获得高于平均的利润以弥补其以前的损失，考虑到这一点，在产业处于落后阶段 也就无企业迸行投资。这时只有政府在产业落后阶段对该产业迸行保护或补贴， 使企业在此时能弥补亏损，该产业才会发展，因此，政府进行干预是必需的。 以上三人的分析合称为穆勒一巴斯塔布尔一肯普标准，可以用图2 1 加以说 明：( 2 图2 t l 幼稚产业的保护标准 在图2 一l 中w w ”线表示被保护的产业y 商品在世界市场上的相对价格p v p 。 加参阅【日】桥本博之：国际贸易论轧中国展望出版社，1 9 8 6 年版，第1 9 3 页 “。此圈摘自1 日】小岛清：t 对外簧品论 ，南开大学出版社1 9 如年版第3 0 3 页 & 一 耋兰苎篓圣奎篓篓篓墨 錾量! 丝矍篓：三兰鍪墼矍耋些墼墨垄! ! 墨 随着时间的推移而趋于下降的情况。d d ”和d d 线是两条国内产业成本 随时间推移而变化的曲线，其中d d 线表示该国成本永远高于世界价格，d d ” 线表示在f 。之前国内成本高于世界价格，之后则低于世界价格。穆勒标准认为， 当且仅当国内价格时间曲线比世界价格曲线更陡，也即它们能相交于时间i 时国 内能进行保护生产：巴斯塔布尔标准补充，还必须满足t 、之前的损失三角形d e w 贴现小于t 。之后的收益贴现，国内才能进行生产，肯普则进一步认为在以上的条 件下，如果国内成本曲线仅仅是该企业内部性的，则无须政府保护，仅当它具有 外部性的时候，政府才有必要保护。 2 3 当代自由贸易主义和幼稚产业保护主义关于穆勒一巴斯塔 布尔肯普标准的争议 关于穆勒巴斯塔布尔一肯普标准，当代自由贸易主义和幼稚产业保护主义 都从各自的立场出发对此进行了批评。幼稚产业保护主义坚持其政府保护的观点， 首先，他们认为，穆勒一巴斯塔布尔一肯普标准始终是从企业的角度来探讨被保 护产业的选择标准，忽视了一国整体的经济发展这一理论背景。论证保护幼稚产 业的保护标准，必须从提高整个社会的福利水平以及经济发展的角度进行，也就 是说，应该把现代幼稚产业保护理论作为后进国家工业化的政策之一提出，把幼 稚产业的选择标准放到后进国家的经济发展整体中去考察分析，所考察的成本和 收益应是社会成本和社会收益。如果幼稚产业的发展对这个社会进步和经济发展 具有外部性，那么即便该产业不满足穆勒一巴斯塔布尔肯普标准，从事该产业 的企业本身无利润可图，国家也应该保护其发展。也其次，幼稚产业保护论认为， 对于肯普对巴斯塔布扼标准的第一点反驳，是以存在着许多能对现在和将来的损 益进行比较和研究的企业家为前提的，对于发展中国家而言，缺少这样的企业家 正是其特点，所以，对于发展中国家来说，只要满足巴斯塔布尔标准，就需要政 府给予保护，而且在发展中国家，资本往往也是缺乏的，幼稚产业初始投资所需 要的高额学习费用、大量的资本和高风险，也使单个企业无法承担的。第三，对 于满足肯酱标准的产业，由于学习过程的利益只限于该企业的内部经济，那么该 驯参阕1 日】桥奉博之：国际贸易论中国展望出版社，1 9 8 6 年版，第1 9 4 页；或c p 金键尔伯格 国际经济学 企业就会发展到垄断，照此来说，这种企业在发达国家应该早已走上了垄断经营， 因而新兴国家若不实行政府保护又如何与之竞争，由此满足肯普标准的产业同样 需要政府的保护。” 自由贸易主义认为：无论是以上幼稚产业保护主义所谓的幼稚产业的保护理 由还是肯普标准的保护理由，都是由于国内市场的不完善即市场失灵而造成的， 这时国家需要做的是完善国内市场，只要国内市场完善，政府是不必进行保护的。 w m 戈登在其1 9 8 4 年国际贸易规范理论( n o r n l a t i v et h e o r y o f i n t e m a t i o n a l t r a d e ) 一文中认为，首先，当企业经验造成的是动态内部经济效应，市场失灵在 于资本市场的不完全，这种不完全使该产业的投资资金筹措变得困难或太昂贵， 这或因为资本市场会发生不利于这类产业对人力资本的“无形”投资的偏倚，或 因为所有长期投资的利率由于个人的风险偏好而偏高。在这种场合，最佳政策是 直接改善资本市场；对造成学习收益的生产要素进行补贴是第二种选择，依次下 来是对此工业的一般产出补贴，最后才是政府的关税保护。其次，当幼稚产业的 发展产生的是动态外部经济效应，即满足肯普标准时。这可能是一企业的工人培 训创造了学习效果，而该企业又不能保留其培训的工人，这时如果是完全市场， 学习效应仍是内部化的，因而最佳政策仍是改善资本市场，其次为工人培训筹措 资金后提供补贴，再次是为公司产出提供补贴，最后才是政府的保护政策。4 2 4 “新”国际贸易理论关于幼稚产业发展的观点新幼稚 产业理论 如前所述，“新”国际贸易理论是一种解释产业内贸易的国际贸易理论，它 实际上是多个贸易理论模型的总称，这些模型的共同特征是，它们都放弃了传统 国际贸易理论中关于完全竞争市场和产品无差别的两个基本假设。新贸易理论在 不完全市场和产品存在质量差别的前提下，运用产业组织理论的分析方法，重新 解释了国际贸易发生的原因。他们认为，当今世界大部分的国际贸易是产业内贸 易，产业内贸易发生的原因不是传统国际贸易理论所说的比较成本优势，而是市 场的不完全和产品的差异性，他们进一步认为，产业内贸易反映的仅仅是“来源 对参筒【日j 小岛清：c 对井贸易论，南开大学出版社1 9 9 0 年版，第3 0 6 3 0 7 页 ? ：誊粤毒拉尔篷。m 迈耶：新生工业i n 胁ti n d u 吼r y ) ，帕尔格霄夫大词典( 第二卷) 词条经济 种学出版社1 9 9 2 年版，第8 9 4 - 8 9 5 页 塑兰苎篓堡丝些i ! 茎墨量丝矍篓三三篓墼堡型冀量丝些 于规模经济或在激烈的技术竞争中暂时取得领先地位而形成的没有规律的或暂时 的优势”( 2 ”，并不是绝对的比较成本优势，这种优势或是大规模生产的优势 这使得国家闾的分工基本上是随机的，或是积累的经验所带来的优势这使最 初的偶然的优势变成了永久的优势，还可能是由于创新带来的短暂的优势。由此， 在新贸易理论中，政府在国际贸易中的贸易政策就需要重新考虑，特别是在具有 大份额“租”的产业和具有极强的“外部经济”的产业。屹”用新国际贸易理论的 这些思想来关注幼稚产业的发展时，就有了“新幼稚产业理论”的观点。“”新幼 稚产业理论关于政府参与保护或干预幼稚产业发展的论点有以下三种情形：( 1 ) 第一种是由克鲁格曼( 1 9 8 4 ) 提出的，他分析的是具有规模经济或规模优势的产 业和具有“干中学”性质的产业，在这样的产业中，如果政府采取保护政策，对 外关闭本国市场，则本国厂商在国内市场的产出会增加，这时本国厂商的成本会 由于觌模经济效益或“干中学”效益而降低，其产品在国际市场上的竞争力会增 强从而利润会增加。鼬在克鲁格曼的文中没有做福利分析，该政策对国内r 一商是 有利的，但对国内的消费者是不利的，因为国内厂商将面对一个更加缺乏竞争的 市场，不过如果忽略分配效应，由生产者利得减去消费者的损失后的总福利会增 加。”( 2 ) 第二种情形是维纳鲍斯( v e n a b f e s ，1 9 8 4 ) 提出的，他考虑了一个这样 的世界：其中有多个外国厂商和多个本国厂商在各国的市场上进行竞争，但圊时 也在别的市场上进行竞争，假设市场足够大，自由进入使每个厂商都只能获得平 均利润水平，还假设边际成本不变，但固定成本相当大，因而厂商的平均成本递 减，另外，在这种环境中每个厂商面l 涵的是一条向下倾斜的曲线。在以上假设下， 维纳鲍斯运用古尔诺方法分析了产业的均衡，他指出，国家征收进口关税和出口 补贴都能改善国家福利。当征收关税时，关税明显的是一种收入效应；其次，关 税使本国市场上外国厂商的处境更加不利，这就降低了外国厂商在本国市场以及 整个世界市场上的份额，外国厂商的平均成本会上升，与此同时，每一个本国j 商便能扩大在本国市场和外国市场的产出，从而便自己的平均成本曲线下降。假 ”保罗克鲁格曼：导古：贸易政策的斯思路，第l l 页选自战略性贸易政策与新国际经济学玑保 罗- 克鲁格曼主箱，中国人民大学出版杜2 0 0 0 年版 4 引参阅保罗克鲁格曼：导吉：贸辱政策的新思路，第1 8 页，选白战略性贸易政策与新国际经济学* ， 保罗克鲁格曼主犏，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版 ：7 ：，参哩褒芦絮：妻兰零：战略性寅易和产业政策的依器第5 0 页，选自战略性贸易政策与薪国际经 济学玑保罗克鲁榕曼主辖，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版 ”引同上，第4 5 4 7 页 ” 同上，第4 7 页 一i i 鳖釜萎些篓篓鳖翼霎丝翼篓三三丝翼磐些垄叁堡 定国内市场上本国厂商比外国厂商更重要，其净效用就是国内价格下跌和消费者 福利提高，自由进入使利润仍处于正常水平，厂商利润水平无损失，因而国内的 总福利水平增加。两种效应的总和使得国内的福利水平增加。有关补贴的分析与 此类似。门”以上两种情形的共同之处在于两者都依赖于规模优势使得厂商具有更 低的平均成本或边际成本。( 3 ) 第三种新幼稚产业论的例子是由布兰德和斯潘塞 ( 1 9 8 1 ) 提出的，这个观点的推理过程可表述如下：在一个国内市场没有本国厂 商。只有外国厂商供应产品的产业内，外国厂商意识到本国厂商可能进入该市场， 他会将价格定在能阻止本国厂商进入的价格水平上。在这种情形下，征收关税可 以从外国厂商那里抽取租金，只要关税不超过一定水平，外国厂商将完全承担该 关税，因为由于担心可能诱使本国厂商进入，他们将不会提高该产品的本国价格。 足够高的关税将最终使国外厂商放弃阻止本国厂商进入的做法，本国价格将上升， 本国厂商将进入，本国消费者会因此两受损。而财政收入将增加，利润也将从外 国厂商转移刘新进入的本国厂商手中，另外本国厂商也可能从外国市场获得利润， 总之，这项政策对本国可能有助于改善福利。但分析者也指出，这要成为一项好 政策。本国厂商就必须在一进入时便具有相当低的成本，如果进入者的成本太高， 诱使进入则是不合算的，但即便如此，本国也可以从外国厂商那里抽取租金。只 要这种税收不是足够的赢。 虽然新幼稚产业论从理论上已经找到了政府保护的根据，但许多经济学家， 甚至新贸易理论者他们本入，都对政府保护的操作性持有怀疑：首先，理论上的 问题是，政府可能无法获得足够的信息来识别哪些是满足以上条件的产业从而值 得政府采取保护措施，新幼稚产业论的假设条件是非常严格的，且“这些假设并 不是建立在得到很好验证的经验规律之上”的，实际中任何偏离这些假设的情况 都会使政府的保护适得其反：o ”其次，在实践的操作上还存在很多问题，其一是 国外的报复，“以贸易伙伴的损失为代价而使本国获列的贸易政策，以及附带损害 其他国家的那些政策，会招致国外报复。当报复确实发生时，每一个国家都比实 ”参阅詹姆斯布兰缚：战略性寅身和产业政策的依据* ，第4 8 4 9 页，选自战略性簧暑政策与新国 际经济学羚，保罗克鲁搭曼主赣，中国人民丈学出版社2 0 0 0 年版 ”参阅吉思。格罗斯曼：t 救略性出口鼓励：一个评论片，第7 5 7 6 页，选身f 战辱性贸易藏策与新国际 经济学- 保罗竞鲁榕曼主箱，中国人民大学出版社z 0 0 0 年版在谊论文中格罗新曼列举了六个可能髟响 政府政策效果的因素，包括：厂商如何行动，市场上本国厂商的多少，市场进入状况。国内谤费者的坟况 所选择的产业的特点以及判耷 成功的榕准和增加收入的成本见谈支簟7 6 _ 呻o 酉的分析 一j 2 一 塑兰苎叁些兰篓鳖墨量丝矍丝三三丝窒型兰些查些曼 行这一政策以前变得更糟，”。2 其次是关于国际贸易的政治经济学分析认为，政 治市场的寻租行为可能会导致政府政策仅是为个别特殊利益集团服务，从而对不 应该保护的产业进行保护。“经济参与者可能通过他们的代表、给支持他们观点的 候选人捐款、在管理和管制听政会上提出申请等等，像在经济市场一样在政治市 场上追求自己的利益。这就意昧着，一旦建立了对市场干预的某种程序，它便可 被用来达到政策分析者不曾预见，当然也不是其预见的结果。“”4 1 另外，还必 须指出的是，新贸易理论分析的是产业内贸易，它是以发达国家为分析对象的， 其所指的幼稚产业是指相对于本国其他产业而言处于发展初期的产业，这可能并 不适应发展中国家的幼稚产业的发展情况。 2 5 日本学者关于幼稚产业发展的观点 战后日本一些经济学家以日本的国情为出发点，在其产业结构理论研究的基 础上，提出了一些有关后进国家发展幼稚产业的独特理论，其代表主要有筱原三 代平的“动态比较费用论”、赤松要和小岛清的“雁行形态”等。 筱原三代平在日本产业结构理论研究的起点上，针对日本必须在国际贸易基础 上建立国内社会再生产循环体系，以实现其产业结构高度化这一基本国情，突破 李嘉图的静态比较成本学说，借鉴德国经济学家李斯特的观点，提出了“动态比 较费用论”。筱原三代平认为，按照比较成本进行分工，发达国家将发展重工业等 高收入弹性的产业r 而发展中国家应只发展农产品等低收入弹性、低技术进步率 的初级产业。如果这种国际分工持续下去，只会导致发达国家与发展中国家的收 入差距进一步扩大e 他认为，从动态和发展的观点来看，有些现时在国际贸易中 处于比较劣势的产业，如果经过段时间的发展，特别是国家给予有力的扶持后， 是有可能转换为优势产业的，郎比较优势是可以转化的，这就是所谓的动态比较 费用的基本观点。由此，他进一步认为，对于那些有发展潜力又对国民经济具有 重要意义的产业，只要国家对其进行积极的扶持。是可以取得动态的比较优势， ”吉思格罗新曼：战略性出口鼓励：一个评论，第9 0 页，选自战略性贸易政策与新国际经济擘， 保罗克鲁撂曼主鳊，中国人民大学出版社2 o 年版 ”吉恩椿罗斯曼：战略性出口鼓励：一个评论，第9 3 页，选白战略性贸易豉簟与斯国际经济举， 保罗克鲁榕曼主鳊，中国人民丈学出版社2 0 0 0 年版 ”“此处参阅吉恩榕罗斯曼：r 战略性出口鼓励：一个评论第9 岫4 页选自战略性贸易政案与新 国际经济学保罗克鲁格曼主鳊，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版 1 3 墼苎篓些兰墼篓釜 些耋丝矍竺三三篓丝壅耋些丝查垒i ! 墨 并成为强有力的出口产业的，而国家从长远角度和发展观点来看，也应该且只有 扶持这种产业的发展，才能缩小与发达国家的差距。” 动态比较费用理论从理论上论证了后进国家的幼稚产业可以通过国家政策的 扶持而得到发展。但对其具体的发展途径没有阐述。日本的另一些经济学家赤松 要、小岛清和山泽逸平等通过研究日本各个产业的发展周期，提出了“雁行形态 论”，对这一问题进行了解答。“雁行形态论”最早是被用来描述后进国家某一特 定产业的产生、发展和趋向衰弱的生命周期过程，它认为每一产业的发展都要经 过国外进口一国内加工生产一向外出口三个阶段，这种“进口一生产、进口替代 一出口”的形式被称为“雁行形态”，可以把这一过程绘制在图2 2 中：图中从 t 0 时起，国内对该产品有需求，开始引进，在t i 时国内有生产，但生产量小于需 求量，这时仍有进口，直到t 3 ，国内的生产量完全能满足需求，从t l t 3 为进口替 代期。这以后，本国开始出口，该产业在本国进入成熟阶段，并对外出口；在1 4 时刻，国内的生产量又小于需求量，重新开始进口。整个国内生产量( s ) 同国 t ，引进) 进口替代期( 出口增长) 成熟 ( 返进口)时间 - 划! ! 。业发展的雁行形态( 摘自汪斌；国际区域产业结构分析 咩沦