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2019 12 24 1 第一章海事管理概述 e mail oceansky465 海事管理概论 2019 12 24 海事管理概论 2 contents 海事管理的概念 1 海事管理机构与组织 2 海事管理国际规约 3 海事管理国内法律法规 4 2019 12 24 海事管理概论 3 第一节海事管理的概念 海事管理是指以船舶安全监督管理 船舶防污染监督管理和通航安全保障 行政执法等活动的总称目的 航行更安全水域更清洁 2019 12 24 海事管理概论 4 一 海事管理的概念 海事管理是研究辖区海事监管特点 贯彻落实海事法规的专业管理部门 为海事执法类内设部门 对海事业务进行专业研究 指导 监督和管理 具体承担船舶监督 危险品和防污染管理 船员管理 通航管理 航运公司安全管理体系审核管理等海事监管业务的专业管理职能和口岸有关管理职能 1 海事管理是国家政府的行政活动 主要是海事行政许可 海事行政处罚等行政执法活动 也包括海事行政计划 指导 行政合同等非直接产生法律效果的活动 2 海事管理以保障水上交通安全 防止船舶污染水域环境为目的 2019 12 24 海事管理概论 5 二 海事管理的作用与特点 国外海事管理的作用与特点 2004年的一项调查研究显示 国际海事组织现有的164成员国或地区中148个国家和地区已经建立了相应的海事管理机构 尼泊尔等内陆国家未提供海事行政管理机构 1 海事管理机构的职责各国海事管理机构的职责都涵盖了海事管理的基本核心职责 即船舶航行安全与海洋与环境保护 具体而言 包括在涉及船舶建造 检验发证 适航性 船员 引航员 培训及发证 适任 海上交通 通航秩序 航海保障 助航设施 航测 搜寻与救肋 船舶防污染等方面实施船旗国 港口国和沿海国监督管理 履行上述职责的主要目的 1 满足代表国家履行相关国际法 国际公约规定的缔约国的职责和义务的需要 2 满足贯彻执行国家有关法律 法规的需要 2 从海事执法体制来看世界各国的执法体制是基本类似的 即海上安全和防治船舶造成污染的职责都是由政府交通主管部门来承担的 海上交通安全和防治船舶造成污染等涉海事项是由政府交通主管部门负责的国家或地区占95 其中由中央政府交通主管部门负责的有133个国家或地区 占90 以上 由地方政府交通主管部门承担的有8个国家或地区 主要是赞比亚 约旦 格林纳达等航运不发达的小国 占5 即使是美国海岸警备队 以前也是一直由联邦运输部管辖的 这是考虑到水路交通运输和海事管理的内在有机联系 即使所有海上各类活动都是通过船舶这一基本载体和船员这一主体进行的 抓住了船舶和船员的管理 也就抓住了海事执法的中心环节 所以 海事执法都是由船舶 船员的管理机关作为主体 并扩展到其他海上管理领域 这也就形成了世界绝大多数国家由政府交通主管部门管理海事这一基本模式 3 从海事管理职能实施主体来看由于各国历史 政治 文化 经济发展的不同 特别是航运业 船舶拥有量 船员数量 港口吞吐量等发展的不同 一些国家在政府的交通主管部门专门设立海事管理机构 一些国家则由交通主管部门下的航运 航通等部门负责海事管理 设立专门的海事管理机构的国家主要航运业发达的国家 包括我国在内的10个拥有船舶吨位最大的国家和10个海运货物量最大的国家 4 从执法的性质来看143个国家的海事执法几乎都是政府经济 技术执法 占99 如亚洲的日本和新加坡 欧洲的英国 法国 瑞典 大洋洲的澳大利亚等 这里仅以是日本为例 日本海上保安厅是日本国土交通省管理的一省局 海上保安厅长官必须接受国土交通大臣指挥监督 目前日本海上保安厅主要事务包括执行海上法令 维护海上交通秩序和安全 海难救助 防止海洋污染 维护海上治安 确保海上安全等 值得注意的是 由于 海上保安厅 是不国土交通省下属的行政管理机构 该机构虽有武装 但又不属于武装力量 因此 是本经常使用海上保安厅的力量来完成一些敏感任务 比如争议海域的巡逻 争议岛屿的管理等 可以避免使用武装力量带来的许多不便 只有2个国家 危地马拉和美国 的海事执法具有军事性质 危地马拉海事执法的军事性质是由其长期处于军人独栽统治的国家政体所决定的 而美国海岸警卫队在 9 11 事件后由隶属交通部调整到国土安全部 相对于其他国家和地区而言 这两个国家只是特例 2019 12 24 海事管理概论 6 我国海事管理的作用与特点 1 海事管理的经济性主要体现在海事管理机构主要为国家海洋经济活动服务 特别是为海上交通运输提供了保障2 海事管理的技术性主要体现在海事管理的内容和手段具有很高的技术含量 3 海事管理的涉外性主要体现在海事管理机构的职能涉及国家间事务 目的是维护国家主权和国家海洋权益 4 海事管理的公益性主要体现在海事管理机构的一项重要职责是航海保障工作 5 海事管理的整体性主要体现在海事管理机构的管辖水域涉及海上和内河 它是整个水运行业管理键中的重要一环 2019 12 24 海事管理概论 7 三 海事管理学的概念 海事管理学是指以船舶安全监督管理 船舶防污染监督管理和通航安全保障为主要对象 兼有行政管理 航海技术 安全工程特征的交叉学科 学科观点 是有关水上交通安全的行政与技术管理工作 是航海学的分支学科 主要是航海安全监督与保障是安全学科的分支 主要以船舶航行安全和保障为研究对象是以海上与船舶有关的一切事务为研究对象的学科是以监管 防污染 通航安全保障为研究对象的学科 2019 12 24 海事管理概论 8 海事管理学与相关学科的关系 1 海事管理学与航海学航海学的研究对象与海事管理学的研究对象有相同的部分 尤其是现代航海学的研究对象中包括船舶安全运行管理 但其间的差别主要在所涉及的水域范围和是否针对具体的船舶与公司 研究内容仅有一些交叉 两者管理的主体不同 2 海事管理学与行政管理学行政管理学是研究国家行政管理现象及其规律的科学 是管理学的二级学科 海事管理学的研究对象是海事管理现象及其规律 海事管理现象主要是海事行政管理现象 从行政角度来看 具有从属关系 海事管理更多的是研究水上交通安全和船舶防污染工作的计划 组织 协调 指挥和监督 3 海事管理学与安全管理学安全管理学属于安全科学的应用理论 研究安全方针的制定 安全管理组织机构的建立 生产过程的监控 事故预防和应急处置等 海事管理学的研究对象在安全管理部分从属于安全管理学 2019 12 24 海事管理概论 9 海事管理的发展 古代的海事管理近代的海事管理现代的海事管理 2019 12 24 海事管理概论 10 第二节海事管理机构与组织 国际海事组织船旗国政府港口国海事管理机构 2019 12 24 海事管理概论 11 一 国际海事组织 国际海事组织 internationalmaritimeorganization imo 是联合国负责海上航行安全和防止船舶造成海洋污染的一个专门机构 总部设在伦敦 该组织最早成立于 年 月 日 原名 政府间海事协商组织 年 月改为现名 现有 个正式成员 宗旨为促进各国间的航运技术合作 鼓励各国在促进海上安全 提高船舶航行效率 防止和控制船舶对海洋污染方面采取统一的标准 处理有关的法律问题 2019 12 24 海事管理概论 12 imo大会与理事会 组织结构大会 是该组织的最高决策机构 它由所有成员国组成 每两年举行一次会议 大会负责批准工作计划 审议财务预算和决定财务安排 理事会通过大会选举 理事会 由大会选举的40个成员国组成 每两年选举一次 于每届大会结束后开始工作 选举的标准 1 10个为在提供国际航运服务方面有最大利益关系的国家 2 10个为在国际海上贸易方面有最大利益关系的国家 3 20个在海上运输和航行方面有特殊厉害关系的国家 理事会的职责 1 理事会应审议秘书长准备的工作计划草案和预算的概算 据此并考虑本组织的整体利益和优先次序来确定本组织的工作计划和预算 并将它们提交大会 2 理事会应接收海上安全委员会 法律委员会 海洋环境保护委员会 技术合作委员会和本组织其它机构的报告 提案和建议案 并将它们转交大会 3 理事会应在经大会批准后任命秘书长 4 在每次举行常会上 理事会应就本组织自上届常会以来所做的工作向大会提出报告 2019 12 24 海事管理概论 13 imo海上安全委员会 海上安全委员会由所有会员组成 应审议本组织范围内的有关助航设备 船舶建造和装备 船舶安全配员 避碰规则 危险货物装卸 海上安全措施和要求 航道信息 航行日志和航行记录 海上事故调查 打捞和救助以及直接影响海上安全的任何其它事宜 海上安全委员会应设立机构来执行 国际海事组织公约 大会或理事会交给它的任何任务或在本条范围内的由任何其它国际文件或根据这样的文件赋予它并为本组织所接受的任何任务 海上安全委员会应向理事会提交 委员会拟定的有关海上安全规则或有关海上安全规则修正案的提案 委员会拟定的建议案和指南 有关自上届理事会会议以来委员会工作情况的报告 2019 12 24 海事管理概论 14 法律委员会 法律委员会由所有会员组成审议本组织范围内的任何法律事宜 采取一切必要措施来执行由 国际海事组织公约 大会或理事会赋予它的任何任务或在本条范围内的由任何其它国际文件或根据这样的文件赋予它并为本组织所接受的任何任务 应大会或理事会的要求 或者如果它认为这种行动有助于其本身的工作 应与其它组织保持有助于实现本组织宗旨的密切联系 提交 委员会拟定的国际公约的草案和国际公约修正条款的草案 有关自上届理事会会议以来委员会工作情况的报告 法律委员会每年应至少召开一次会议 它应每年选举一次自己的官员 并应采用自己的议事规则 2019 12 24 海事管理概论 15 海洋环境保护委员 海洋环境保护委员会应由所有会员组成 审议本组织范围内的有关防止和控制船舶造成海洋污染的任何事宜履行由防止和控制船舶造成海洋污染的公约或根据这样的公约赋予或可能赋予本组织的职责 特别是这样的公约所规定的有关通过和修正规则或其它规定的职责 审议其实施的适当措施 如果适当的话 提出建议并拟定指南 促进与防止和控制船舶造成海洋污染一事有关的区域性组织的合作 审议在本组织范围内的有助于防止和控制船舶造成海洋污染的任何其它事宜 包括在环境问题上与其它国际组织的合作在内 并就此采取适当的行动 海洋环境保护委员会每年应至少召开一次会议 它应每年选举一次自己的官员 并应采用自己的议事规则 2019 12 24 海事管理概论 16 技术合作委员会 审议在本组织范围内关于执行由联合国有关计划出资而本组织作为执行或协作机构的 或由自愿提供给本组织的信托基金出资的技术合作项目的任何事宜 以及与本组织在技术合作领域中的活动有关的任何其它事宜 便利委员会 原为理事会的附属机构 现为常设机构 便利国际海上运输的国际公约或根据这样的公约赋予或可能赋予本组织的职责 特别是这样的公约所规定有关通过和修改措施或其他规定的职责秘书处 保管有效履行本组织职责所必需的记录 并准备 收集和分发本组织工作所需的证件 文件 议程 记录和资料 2019 12 24 海事管理概论 17 中国于 年恢复在国际海事组织中的成员国地位 曾在该组织第 届至第 届大会上当选为 类理事 并自 年第 届大会起连续当选为 类理事 年 月 中国再次当选国际海事组织理事会 类理事 这是中国连续第十次当选 类理事 年 月 日 中国驻英国大使查培新在伦敦举行的国际海事组织第 届大会上当选国际海事组织大会主席 2019 12 24 海事管理概论 18 二船旗国政府 船旗国是指船舶悬挂其国旗并有权悬挂其国旗的国家 船旗国如果是国际公约的缔约国 则船旗国政府就为缔约国政府 大多国际公约将缔约国海事主管机关定义为缔约国政府 负责保证水上交通安全和防止船舶造成水域环境污染 缔约国政府履行国际公约的义务主要是通过海事主管机关来实施 各国海事主管机关 中华人民共和国海事局美国海岸警备队日本海上保安厅 2019 12 24 海事管理概论 19 1 船旗国政府的义务 1982年 联合国海洋法公约 第九十四条规定 船旗国应对悬挂其旗帜的船舶履行下列义务 联合国海洋法公约 第二百一十七条规定 各国应确保悬挂其旗帜或在其国内登记的船只 遵守为防止 减少和控制来自船只的海洋环境污染而通过主管国际组织或一般外交会议制订的可适用的国际规则和标准以及各该国按照本公约制定的法律和规章 并应为此制定法律和规章和采取其他必要措施 以实施这种规则 标准 法律和规章 船旗国特别应采取适当措施 以确保悬挂其旗帜或在其国内登记的船只 在能遵守国际规则和标准的规定 包括关于船只的设计 建造 装备和人员配备的规定以前 禁止其出海航行 2019 12 24 海事管理概论 20 2 代表主管机关的组织 船旗国政府或其海事主管机关通常将海事公约中规定的一些技术性工作授权给某些非政府机构 这些机构依据授权代表主管机关行驶职能 1993年imo制定了 对代表主管机关行使职能机构的授权指南 向经认可的机构授权时应注意 1 机构的最低标准 技术 管理资源和研究能力 2 签署书面协议 3 规定船舶海上应急时的指令 4 向imo提交适应公约国内法或所设要求超过公约规定 5 保存记录 建立体系 2019 12 24 海事管理概论 21 3 缔约国政府的一般义务 solas公约规定各缔约国政府承担义务 1 实施本公约及其附则的规定 该附则构成公约的组成部分 2 颁布一切必要的法律 法规 命令和规则并采取措施 使公约充分和完全生效 3 将相关文件送国际海事组织秘书长保存 其他海事公约均有类似的规定 2019 12 24 海事管理概论 22 四船旗国履约 国际社会对海上安全努力的成效主要取决于船旗国对公约义务的履行 船旗国履约依据各国的理解而执行 国际上没有统一 强制性的标准及评估制度 国际海事组织为此成立了船旗国履约分委会 并于2000年提出了船旗国工作自我评估标准 7项 和评估指标 9项 2019 12 24 海事管理概论 23 三港口国和沿岸国政府 港口国政府海事管理机构具有的特征 港口国政府海事主管机关对外国籍船舶的管理是船旗国政府海事主管机关控制海上安全和防止船舶污染的必要和重要补充 港口国政府对外国籍船舶海事管理的权限由国际公约加以规定 从发展趋势来看 其权限逐步扩大 港口国政府的监督管理仅限于在港口国管辖水域内 如果船舶发生不符合公约标准的情况发生在国际水域 则由船旗国负责 港口国政府对外国籍船舶的管理还包括 海关 边防 卫生检疫和动植物检疫等 2019 12 24 海事管理概论 24 沿岸国沿岸国权利 对在其内水和港口的外国籍船舶具有排他性主权 有权审查许可外国籍船舶进出内水和港口的申请 对领海水域对外国籍非军用船舶给予 无害通过权 并有权制定相关法规 沿岸国义务除按海洋法公约规定外 沿海国不应妨碍外国籍船舶无害通过领海 应将领海内对航行安全有危险的任何情况仅限公告 在各自的责任区域内进行遇险通信和协调 并对其沿海附近的海上遇险者进行救援 2019 12 24 海事管理概论 25 我国海事管理机构 2019 12 24 海事管理概论 26 2019 12 24 海事管理概论 27 2019 12 24 海事管理概论 28 2019 12 24 海事管理概论 29 海事局的业务内容 1 船舶登记根据 中华人民共和国船舶登记条例 所有由国家授予具有法人资格的船舶 集体所有的船舶 依照 中华人民共和国中外合资经营企业法 成立的合资经营企业所有的船舶以及公民所有船舶的机动船舶和非机动船舶 军事 公安船艇除外 均应办理船舶登记 领取船舶所有权证书 船舶登记种类包括船舶所有权 船舶抵押 租赁 变更登记和注销 临时登记四种 2019 12 24 海事管理概论 30 2 船员考试发证船员考试发证属于船员适任资格管理 根据交通部制定的 海船船员考试发证规则 内河船舶船员考试发证规则 广东海事局负责广东 广西 海南海船船员甲 乙类适任证书考试发证工作 负责广西 海南 湛江 深圳 汕头以外海船船员丙 丁类适任证书 内河船船员 各级引航员适任证书的考试发证工作以及海员证签发管理工作 负责广东省海船及内河船员专业培训和特殊培训的考试发证及指导培训工作 负责辖区内船员服务簿的签发管理工作 2019 12 24 海事管理概论 31 3 船舶进出港管理根据 中华人民共和国外国籍船舶管理规则 规定 外国籍船舶需提前7天 通过船舶代理人向海事部门提出入境申请 经批准后方可进入中国港口 所有国际航地船舶 包括中国籍国际航行船舶 进出中国港口均应分别到海事部门办理进出港手续 出港时在其他各查验单位全部办完后 由海事部门签发 中华人民共和国出口岸许可证 方准离港 船舶进出港口或在港内航行 移泊 必须由海事部门指派引航员引航 国内航行船舶进出港口必须到海事部门办理进出港签证手续 一般进出港签证可在出港时一次办理 但装运危险货物的船舶必须在进出港时分别办理 2019 12 24 海事管理概论 32 4 船舶安全检查检查内容主要对船舶 船员的证书以及船舶的实际技术状况进行检查 确认船舶的证书所载情况是否与实际相符 对于检查出的缺陷 将视不同情况强制或要求船舶纠正 5 水上水下施工管理根据 中华人民共和国海上交通安全法 规定 任何单位在辖区水域施工以及划定相应的安全作业区 必须经当地海事部门核准并公告 在港区内使用岸线或进行水上水下施工 包括架空施工 还必须附图报经海事部门审核同意 2019 12 24 海事管理概论 33 6 发布航行警告 航行通告这是船舶航行的安全保障工作 根据国务院批准颁布的 中华人民共和国海上航行警告和航行通告管理规定 凡是在海上从事可能影响海上航行和作业安全和活动均需事先向海事部门申请发布海上航行警告或航行通告 2019 12 24 海事管理概论 34 7 防止船舶污染水域根据 中华人民共和国海洋环境保护法 中华人民共和国水污染防治法 和 中华人民共和国防止船舶污染海域管理条例 海事部门负责船舶排污的监督和调查处理 以及港区水域污染监视 海事部门在这方面的工作主要包括 监督船舶不得向水域排放污染物 监督检查船舶防污染设备及文书等 调查处理船舶污染事故 对港区水域环境状况进行监视 2019 12 24 海事管理概论 35 8 监督管理船舶载运危险货物根据 中华人民共和国海上交通安全法 的规定 船舶装运危险货物必须向海事部门办理手续 经批准后 方可进出港口或装卸 在此过程中 海事部门主要工作 船舶装卸危险货物的批准 船舶装运危险货物装舱配载图的审核 危险货物包装及标志的审核 以及根据申请对船舶装卸危险货物的监装监卸 2019 12 24 海事管理概论 36 9 海上搜寻救助根据 中华人民共和国海上交通安全法 在海难事故发生后或可能发生时 海事部门负责对海上人命的搜寻救助工作 各有关单位和正在海上活动的船舶 设施必须按照海事部门的指令 参与搜寻救助行动 2019 12 24 海事管理概论 37 10 水上交通事故的调查处理根据 中华人民共和国海上交通安全事故调查处理条例 中华人民共和国内河交通事故处理规则 以及 广东省水上交通安全事故处理规定 船舶 设施在辖区内发生的交通事故 包括碰撞 触碓 搁浅 火灾等 海事部门负责对事故进行调查处理 查明原因 判明事故责任 对责任人给予警告 罚款 扣留职务证书等 船舶 设施发生水上交通事故 应尽速向就近的海事机关提出扼要报告 并在进入第一港口48小时内向海事部门递交报告书 以便海事部门调查处理 2019 12 24 海事管理概论 38 11 船舶检验对船舶实施法定检验 是保证船舶 海上设施和船运集装箱具备安全航行 安全作业的技术条件 各级船检机构的工作主要有 负责审查批准船舶设计图纸 对根据批准的设计图纸进行建造或修理的船舶进行法定检验 签发相应船检证书 负责对有关船用产品执行法定检验 签发相应的认可证书 负责对有关船舶修造厂的生产技术认可 发证和船厂焊工考试发证 在建造或修理船舶前 船东 所有人 必须到具有由船舶检验机构认可的设计单位进行船舶设计 并将设计图纸送交船检部门审查批准后方能施工 船舶建造完成后 必须向船检部门申请法定检验 领取船舶检验证书 航港澳线船舶及为港澳地区建造的船舶 装载危险品货物船舶 快速客船和船长45米船舶的设计图纸还必须经省一级船舶检验机构审查批准 2019 12 24 海事管理概论 39 12 征收规费根据国家物价局 财政部 关于发布交通部水上安全监督收费项目及标准的通知 和国家发展计划委员会 关于发布船舶及船用产品检验计费标准的通知 等规定 开展对船舶港务费 港务监督管理费 船舶及船用产品检验费的征收 船舶港务费是在进出港船舶发生装卸 上下客 行为或换单时由各海事局签证点向船方征收 航行国际航线船舶和外轮一般通过外轮代理征收 港务监督管理费和船舶及船用产品检验费是在发生有关业务时由各海事局征收 2019 12 24 海事管理概论 40 第三节国际海事规约 国际海事规约的通过 生效和执行通过流程 委员会 理事会 大会 分委会技术把关 草案 征求意见 通过稿 imo秘书长保存 副本送各国政府imo制定一项公约一般需要几年 但在需要对紧急情况作出迅速反应时 只要各成员国政府同意 整个进程也可以大大加快生效 规定公约生效条件 申请国达到条件要求 生效执行 imo批准 加入 执行 2019 12 24 海事管理概论 41 国际海上人命安全公约船舶吨位丈量国际公约船舶载重线国际公约国际海员培训 发证 值班标准公约国际防止船舶造成污染公约 2019 12 24 海事管理概论 42 第四节我国海事管理法规 船舶管理 第三章 思考题 名词术语 海事管理海事管理学船旗国港口国沿海水域什么是海事管理 海事管理具有哪些特征 简述国际海事组织公约通过和生效的程序 我国海事管理的作用和特点有哪些 船舶交通管理与船舶报告系统 第一节船舶交通管理 一 船舶交通管理系统 1 现代船舶交通的特点 20世纪60年代以来 世界经济与科学技术发展较快 船舶运输业也随之迅速发展 主要反映在 1 船舶种类多样化 出现了油船 散货船 集装箱船与滚装船等专用船舶 还出现了水翼船等新型船舶 这些船舶的出现使得船舶性能差异加大 船舶行动的协调变得困难 2 船舶趋于大型化 超级油船不断投入营运 其他种类的船舶 如散货船 集装箱船与滚装船等也趋于大型化 船舶的大型化带来了两个问题 首先是大型船舶本身的操纵难度增加 也就对航路 港湾等提出了新的要求 要为其航行安全提供良好的交通环境 特殊的措施和服务 其次是大型船舶与中小型船舶之间以及各自的航行性能之间的差异增大 因此 相互间的行动协调变得困难 3 船舶交通流量大大增大 交通流量的增大使得港口和狭水道等水域变得拥挤 交通秩序时而紊乱 增大了有限水域内船舶的会遇次数 从而增加了船舶交通的危险度 4 船舶设备条件不断改善 尤其是导航定位 操纵避让及通信设备不断更新 不仅如此 船舶交通环境方面也发生诸多变化 1 航路条件得到改善的同时 也受到了更多的限制 各国为了发展船舶运输而积极地创造良好的交通环境 从航路的开辟及助航设施的改善方面着手 改善交通环境 增进船舶的航行安全 同时 各国对保护水域环境已越来越重视 因此对航行水域的管理也日益加强 相关法规不断颁布 法定航路不断增多 这既对船舶航行安全有利 也给船舶的航行增加了多方面的限制 2 世界范围水域内的导航系统日趋完善 航行服务项目不断增多 从定位系统方面看 基本上保证了世界的任何地点都能利用相应的定位系统进行导航定位 这些都对保证船舶安全和提高营运效率起到积极作用 3 涉及船舶交通的法规不断增多 这些法规的实施对于整顿船舶交通秩序 维护船舶交通安全和水域安全具有非常重要的作用 2 船舶交通管理 船舶交通管理 vesseltrafficmanagement vtm 就是通过采取某些措施 监视船舶交通状况 整顿船舶交通秩序 协助船舶航行 实施船舶交通管理的目的是通过监控 整顿 建立良好的交通秩序 减少海难事故 特别是船舶碰撞 搁浅 触礁这些船舶交通事故的发生 从而保证船舶安全 保护水域环境和社会环境 提高船舶交通的效率 船舶交通管理不是单纯的管制船舶航行 约束船舶行动 而是通过对管理水域内的船舶交通状态的掌握 提供航行环境信息 指导并支持船舶航行 从而达到交通管理的目的 因此 船舶交通管理可以说是一种积极意义上的服务 故国际上称其为船舶交通服务 vesseltrafficservice vts 船舶交通安全对于社会发展极其重要 船舶交通由于其运量大 航程远 成本低等突出的优势 在内贸 外贸运输中占有重要的地位 是其他任何一种运输形式所不能替代的 从局部看 维持港口及其进出港航道 狭水道等交通要道的畅通对保证船舶正常营运和港口的正常生产十分重要 从整体看 维持了运输体系的正常运转 才能保证国民生产的正常进行和良好的经济秩序 此外 船舶海难事故的发生会造成严重的海洋污染 破坏生物资源 破坏生态及社会环境 从而造成巨大的社会经济损失 因此 实施船舶交通管理已不仅是航运界的要求 而且是整个社会的要求 故国际海事组织 imo 提出 航运更安全 海洋更清洁 的目标 多年来实施的船舶交通管理的经验和效果充分说明 通过一定形式的船舶交通管理与服务确实可以增进船舶交通安全 提高船舶交通效率 3 船舶交通管理系统的功能 船舶交通管理系统是实施船舶交通管理所必需的硬件系统 是广义的船舶交通服务系统的一个组成部分 广义的船舶交通服务系统是交通管理机关所建立的以增进船舶交通安全和提高交通效率以及保护环境为目的的综合性服务系统 它的范围从提供简单的信息到广泛管理一个港口或水道的交通 船舶交通管理系统是船舶交通服务系统的重要组成部分 是完成船舶交通管理任务的主体 它的主要功能包括以下几项 1 数据收集 datacollection 为了实施水域内船舶管理或服务 应广泛地收集各种交通数据或信息 以便为船舶交通管理的正确决策提供依据 因此 要求收集的数据应尽可能地全面 准确 实时 数据收集可包括用适当的设备如水文气象传感器 雷达 vhf ais等收集航道和交通状况的数据 在指定的海上安全和遇险频道上保持值班守听 接收船舶报告 获取有关船体 船机 设备或人员和有关运载危险或有害货物等船舶情况的报告 收集的数据主要可分两类 动态数据和静态数据 动态数据可包括船舶的航向 航速 船位 cpa tcpa等有关船舶运动数据和有关的水文气象方面的数据 静态数据则包括有关船体 船机 配备的设备 人员和运载的货物等方面的数据及有关航道 助航设施的信息等 2 数据评估 dataevaluation 数据评估是根据由各种方式所收集到的信息 数据来判断管辖水域内的船舶有否违反国际的 国家的或当地港口的法规和法令的船舶行为 如船舶是否按分道通航制的规则航行 是否在港内超速航行 是否在规定的锚地抛锚等 3 信息服务 informationservice 信息服务是在固定时间或在vts中心认为必要的任何其他时间或应船舶请求 通过播送信息而提供的信息服务 信息服务是船舶交通管理系统实施船舶交通管理的主要形式 信息服务包括播送有关船舶动态 能见度条件或他船意图的信息以协助所有船舶包括只能守听vts预报的小船 与船舶交换有关安全的信息 航行通告 助航设施状况 气象与水文资料等 与船舶交换有关交通条件与情况的信息 如驶近船舶或被迫越船舶的动态和意图 向船舶发布诸如操纵能力受限制的船舶 密集渔船群 小船 特殊作业的船舶等航行障碍的警告 并提供选择航线的有关信息等 4 航行协助服务 navigationalassistanceservice 航行协助服务简称助航服务 是应一艘船舶的请求或在vts中心认为必要时提供的服务 也包括在困难的航行或气象环境下 或一旦出现故障或损坏时协助船舶 这项服务与信息服务同为船舶交通管理系统实施船舶交通管理的主要形式 5 交通组织服务 trafficorganizationservice 交通组织服务是船舶交通管理系统实施的 比信息服务和助航服务层次更高的一种船舶交通管理措施 交通组织服务在一定程度上是对船舶交通进行调度指挥 即具有强制性质 使用vts的船舶有义务接受vts的交通组织服务 6 支持联合行动 supportalliedactivities 支持联合行动是与其他海上交通管理部门密切配合 特别是在通信联系 传达信息和现场指挥等方面 共同完成某项旨在保证航行安全 提高交通效率或保护水域环境免受污染的联合行动 并不是直接对船舶实施交通管理 它是船舶交通管理系统的一个辅助功能 随着船舶交通的发展 实施交通管理的必要性已越来越得到社会的普遍认识 从世界范围内看 目前已建立了200多个船舶交通管理系统 更多的水域和港口实施了程度不同的交通管理 在我国 截至2002年底 已投入使用的vts中心达20多个 这对保证我国水域和港口的船舶交通管理起到重要的作用 4 航行在船舶交通管理区域的船舶应注意的问题 建立船舶交通管理系统的国家和地区 为了加强船舶交通管理 保障船舶交通安全 提高船舶交通效率 保护水域环境 都根据相应的法律 法规制定了相应的管理规则 我国在1998年1月1日开始实施 中华人民共和国船舶交通管理系统安全监督管理规则 明确规定了船舶报告和船舶交通管理的内容 具体如下 1 船舶在vts区域内航行 停泊和作业时 必须按主管机关颁发的 vts用户指南 所明确的报告程序和内容 通过甚高频无线电话或其他有效手段向vts中心进行船舶动态报告 2 船舶在vts区域内发生交通事故 污染事故或其他紧急情况时 应通过甚高频无线电话或其他一切有效手段立即向vts中心报告 3 船舶发现助航标志异常 有碍航行安全的障碍物 漂流物或其他妨碍航行安全的异常情况时 应迅速向vts中心报告 4 船舶与vts中心在甚高频无线电话中所使用的语言应为汉语普通话或英语 5 在vts区域内航行的船舶除应遵守 1972年国际海上避碰规则 和 中华人民共和国内河避碰规则 外 还应遵守交通部和主管机关颁布的有关航行 避让的特别规定 6 船舶在vts区域内航行时 应用安全航速行驶 并应遵守交通部和主管机关的限速规定 7 船舶在vts区域内应按规定锚泊 并应遵守锚泊秩序 8 任何船舶不得在航道 港池和其他禁锚区锚泊 紧急情况下锚泊必须立即报告vts中心 9 船舶在锚地并靠或过驳时 必须符合交通部和主管机关的有关规定 并应及时通报vts中心 10 vts中心根据交通流量和通航环境情况及港口船舶动态计划实施交通组织 vts中心有权根据交通组织的实际情况对航行计划予以调整 变更 11 船舶在vts区域内航行 停泊和作业时 应在规定的甚高频通信频道上正常守听 并应接受vts中心的询问 12 在vts区域内航行的船舶和船队的队形及尺度等技术参数均应符合交通部和主管机关的有关规定 航行在vts区域内的船舶应遵守有关规定 及时报告相关信息 服从交通管理 保证航行水域的交通安全 二 船载自动识别系统 1 概述 船载自动识别系统 ais 是一种工作在海上vhf波段的船载自动广播系统 该系统可以连续地向其他船舶或岸台发射船舶的静态信息 如海上移动服务识别 呼号和船名 imo编号 船长和船宽 船舶种类和定位天线的位置 动态信息 如船舶位置 时间 航向 航速 船首向 航行状态和转向速率 和与航行有关的信息 如吃水 装载的危险货物种类 目的港和eta 航行计划和在船人数 以及与安全有关的短信息 是指船舶为了航行安全向周围船舶和岸台发出的广播信息或是点对点的通信消息 ais主要由数据接口 信息处理器 信息显示器和vhf接收机等部分组成 ais旨在提高海上人命安全 航行安全以及保护海洋环境 其目的是为了帮助识别船舶 协助进行目标跟踪 简化和促进信息交换以及为避免碰撞提供额外的信息 因此 国际海事组织 imo 已经决定自2002年7月1日起至2008年7月1日止 从事国际航行的300 总吨及以上和从事国内航行的500总吨及以上的船舶应分段陆续强制安装船载自动识别系统 这无疑对提高海上人命安全 航行安全以及保护海洋环境有其极大的促进作用 2 ais的作用 imo决议msc74 69 关于通用船载自动识别系统 ais 性能标准的建议 规定了ais的性能标准 即ais用于船舶避碰 ais是船位报告系统与增强型vts的重要信息资源 可自动地向船舶和主管当局提供来自船舶的信息 就目前ais研发和使用情况看 ais的作用主要有以下几项 1 ais在船舶航行避碰方面的应用 ais在探测目标中的应用 长期以来 雷达在船舶航行避碰过程中是一种较为有效的助航设备 尤其在能见度不良时发挥了更大的作用 但是也有其局限性 如信息有限 难以在恶劣的海况下提高检测信息的可靠性 不能获取目标船的即时速度和船首向 当目标船航行于多岛礁 航道的弯头或大船的背后等遮蔽水域时 雷达将无法观测到这些目标 ais受恶劣天气的影响较雷达要小得多 可以发现进入雷达盲区的近距离小船 其作用距离远 不受海况干扰且信息量大 在居间障碍物的高度不影响无线电波传输的情况下 可使航行于遮蔽水域的船舶及早发现目标 提高了水域中船舶的航行安全 ais在避碰信息交换中的应用 目前 船舶所配有的用于船舶避碰的助航设备提供的目标船信息过于简单 由此造成避碰决策困难或采取避碰行动不当等问题尤为突出 安装ais的船舶 不仅可以获得雷达显示的信息 而且还可以获得包括船名 船舶识别码 转向点等信息 这些信息能够有效地避免船舶碰撞 此外 ais能够进行短信息通信 可以把有关的避碰信息发送给周围的船舶 以了解避让意图 进一步提高避让行动的有效性 2 ais在vts方面的应用 ais是vts的重要工具 是现有vts装备的补充 实时获取和处理水域中所有船舶的航行信息 是有效实施船舶管理和服务的基础 ais在vts中应用的具体目标是船舶识别 跟踪船舶 信息交换 船舶自动识别 大多数vts都要求船舶在进入或接近其辖区时进行船舶报告 但这种船舶报告耗时大且需要船舶的积极配合 对于没有按要求报告的船舶 将会造成潜在的危险 也增加了vts操作员的工作负担 因此 装配了ais的vts中心可接收vts水域内所有船舶播发的ais信息 并可向船舶播发信息 如航行警告 交通管理信息和港口管理信息 vts的ais岸台与船舶的ais移动台构成一个移动通信系统 跟踪船舶 ais的数据能被其他ais台站或基地台 转发台接收 这样 装配了ais的vts中心可在最大范围内接收船舶标志和精确位置 起到了在雷达范围外监视目标的作用 ais结合dgnss修正信号可获得优于雷达的位置精确度 另外 ais能提供诸如船首向和转向率等 为vts中心提早推算船舶运行轨迹提供了可能 不仅如此 vts能够接收到来自所在区域内以及临近水域船舶的ais信息 从而将给船舶提供更精确的导航信息或建议 信息交换 vts中心可以通过ais将计划好的航线 安全信息和与航行有关信息等传递给船舶 进一步地指导船舶的安全航行 提高了vts对船舶及助航标志的监控能力 改善了vhf语言通信环境 增强了vts信息服务功能 ais必将在船舶报告制中起到重要作用 3 ais在搜寻与救助方面的应用 当船舶按国际公约的强制要求安装了ais设备后 沿海水域的海上搜寻和救助能力将有所提高 遇险船可通过ais发送有关遇险信息 如船位 船名 呼号和类型等 如时间允许还可通过ais的短信息功能发送更详尽的遇险信息 如遇险原因 自救情况 船舶情况 需要救助情况等 海事部门和vts机构可以为执行搜寻与救助任务的船舶和直升机装配ais 这样就使得搜救协调中心能快速地找到距遇险地点最近的船舶 从而提高海上搜寻和救助工作的效率 在整个搜寻过程中 海上搜救协调中心也能够对所有参与的船只进行跟踪 导航与监控 有效地利用其资源并确保覆盖整个搜寻区域 高效 快速地实施海上搜寻和救助 4 ais在海岸监控方面的应用 ais可使海岸监控系统自动 可靠 快速地识别船舶 对船舶进行实时跟踪 随着信息时代的发展 ais网络通过internet可弥补目前监控信息不能共享的缺陷 实现对监控船舶的信息联网 更大程度地提高航行于管辖水域中船舶的监控和组织能力 在海上信息系统中发挥重要作用 第二节船舶定线 一 概述 船舶定线是海上船舶交通管理的一个组成部分 对于减少和避免海上交通事故 对增进航行安全 提高航行效率 保障海上人命安全和加强海洋环境保护方面的积极作用越来越受到世界各国的关注 我国制定的 成山角船舶定线制和船舶报告制 是中国第一个获得imo通过的船舶定线制和船舶报告制 并已于2000年12月1日起作为强制性要求对所有船舶适用 船舶定线 ships routeing 是国际海事组织 imo 文件 是由岸基部门用法律规定或推荐形式指定船舶在海上某些区域航行时所遵循或采用的航线 航路或通航分道等 船舶定线 是一种活页式出版物 现行版为2003年第八版 以替换页或增页的形式发布 用以对资料进行改正 船舶定线 共有以下八部分内容 a部分船舶定线的一般规定 parta generalprovisionsonships routeing b部分分道通航制 partb trafficseparationschemes c部分深水航路 partc deep waterroutes d部分避航区 partd areastobeavoided e部分其他定线措施 parte otherrouteingmeasures f部分有关航行的规则和建议 partf associatedrulesandrecommendationsonnavi gation g部分强制船舶报告制 船舶定线制和禁止抛锚区 partg mandatoryshipreportingsystems mandatoryrouteingsystemsandmandatorynoanchoringareas h部分岛屿间航路采用 指定和替代 parth adoption designationandsubstitutionofaxchipelagicsealanes 其中自b部分开始印有国际海事组织采纳的世界各水域的各种定线制和规则等的详细资料 并附有图式 船舶航行至相关水域时可结合海图使用 二 船舶定线的一般规定 本规定就船舶定线的目的 定义 程序与责任 方法 规划 设计标准 分道通航制的临时调整与中止 定线制的使用和海图上的表述方法等9个方面做出具体要求 1 目的 objectives 船舶定线的目的在于避免或减少由于在环境敏感水域及附近发生船舶碰撞或搁浅而对海洋环境造成污染或其他损害的危险 增进汇聚水域和通航密度大的水域及由于水域有限而船舶的活动自由受到约束 存在航行束缚 水深受限或气象条件不佳的区域的航行安全 任何船舶定线制的确切目的 都将包括根据其想要缓和的特定危险环境确定 但可能包括下列诸目的中的一部分或全部 1 分隔相反的交通流以减少船舶对遇情况的发生 2 减少穿越船与航行在已建立的通航分道内的船舶之间发生碰撞的危险 3 简化船舶汇聚水域内交通流的形式 4 在沿海开发活动或勘探集中的水域内组织安全的交通流 5 在对所有船舶或对某些等级的船舶航行有危险的或不理想的区域中或其附近组织交通流 6 在距环境敏感水域安全距离上或附近组织安全的交通流 7 在水深不明或存在危险的水域为船舶提供指导 以减少搁浅的危险 8 指导船舶避开渔场或组织船舶通过渔场 可见 船舶定线的作用在于组织交通 使紊乱的交通流变得较有秩序 使每艘船舶都各行其道 减少会遇次数 降低碰撞危险 增强船舶交通安全 因此 这是一种特别有效的宏观船舶交通管理方法 是船舶交通管理所采用的主要手段之一 2 定义 definitions 对与船舶定线有关的术语进行了如下定义 1 定线制 routeingsystem 由以减少海难事故为目的的单航路或多航路系统或航路指定方式构成的任何航路体系 它包括分道通航制 双向航路 推荐航线 避航区 禁锚区 沿岸通航带 环行道 警戒区和深水航路 2 强制定线制 mandatoryrouteingsystem imo根据 1974年国际海上人命安全公约 第v 8条的要求通过的 强制要求所有船舶或载运特定货物的船舶使用的定线制 3 分道通航制 trafficseparationscheme 通过适当方法和建立通航分道 以分隔相反方向交通流的一种定线措施 4 分隔带或分隔线 separationzoneorline 将相反方向或接近相反方向行驶的交通流的通航分道分隔开 或将通航分道与相邻海区分隔开 或将同向行驶的特殊类型的船舶的指定通航分道分隔开的带或线 5 通航分道 trafficlane 在规定界限内建立单向通航的一种区域 天然碍航物 包括那些组成分隔带的天然碍航物 均可组成该区域的边界 6 环行道 roundabout 由一个分隔点或圆形分隔带和一个规定了界限的环行通航分道组成的一种定线措施 环行道内的交通流按逆时针方向围绕分隔点或分隔带环行实行分隔 7 沿岸通航带 inshoretrafficzone 由位于分道通航制的向岸一侧边界与其邻近海岸之间指定的水域构成的一种定线措施 并根据修改后的 1972年国际海上避碰规则 第10条第4款的规定使用 8 双向航路 twowayroute 在规定的界限内建立双向通航 旨在为通过航行困难或危险水域内的船舶提供安全通道的一种航路 9 推荐航路 recommendedroute 为方便船舶通过而设立的未规定宽度的一种航路 通常以中央浮标作为标志 10 推荐航线 recommendedtrack 经过特别调查以尽可能保证无危险存在并建议船舶沿其航行的一种航路 11 深水航路 deepwaterroute 在规定的界限内 海底及海图上所标志的水下障碍物已经精确测量并已清爽的一种航路 12 警戒区 precautionaryarea 由一个具有规定界限的区域所组成的定线措施 在该区域内 船舶必须谨慎地驾驶 在警戒区内还可能推荐交通流方向 13 避航区 areatobeavoided 由一个具有规定界限的区域所组成的定线措施 在该区域内 或是特别危险 或是对于避免海难事故特别重要 因而所有船舶或某些种类的船舶应该避开 14 禁锚区 noanchoringarea 由一个具有规定界限的区域所组成的定线措施 在该区域内 锚泊或是危险 或是可能对海洋环境造成无法接受的损害 除非是在对船舶或船上人员面临紧迫危险的情况下 否则所有船舶或特定类型船舶应避免在该禁锚区内锚泊 15 确定的交通流方向 establisheddirectionoftrafficflow 指示分道通航制中确定的交通运行方向的一种交通流图式 16 推荐的交通流方向 recommendeddirectionoftrafficflow 在采用确定的交通流方向不可行或不必要的地方 指示推荐的交通运行方向的一种交通流图式 在图上用空心实线箭矢表示其方向 3 程序与责任 proceduresandresponsibilities 阐明了与建立船舶定线制有关的国际海事组织的程序和职能 政府的责任和推荐与强制的实施事宜 4 方法 methods 结合图式 说明了可供选用的适合于不同水域的自然环境 交通条件 实际交通状态及其他因素的定线方法 5 规划 planning 对船舶定线制