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文档简介

开放式基金业务培训 信息技术部 目录 一 交易流程二 基金分红三 转托管四 基金确权五 基金定投六 常见错误 一 交易流程 非实时交易 当日委托t n才有成交确认非qdii基金 t 2qdii基金申购 赎回 t 3 成功 qdii基金其他业务 t 2 二 基金分红 场外基金一共有3处可以进行分红设置 客户对单个基金设置的分红方式 账户开户时默认分红方式 另外基金成立时有 预定的分红方式 其中以 最为优先 而 的有效性在不同基金公司各有不同 如客户对单个基金设置了分红方式 则不论 是否有效 为何方式 都以客户单独设定的为准如客户未单独设置 以基金预定的方式来进行分红 客户的帐户分红方式实际无效 如南方基金等 目前为避免造成客户混淆误会 各基金ta趋向于采用该处理模式如客户未单独设置 以客户的帐户分红方式 开户 资料修改时设定 进行分红 如国泰基金等强烈建议客户对单个基金做分红设置 三 转托管 按步骤区分一步转托管 使用菜单基金转托管两步转托管 使用菜单基金转托管出 基金转托管入按业务区分场外转场外场外转场内 对方销售商号999 对方网点填转入席位代码 四 基金确权 1 确权 即基金封转开 模式 自动确权电子确权传真方式2 电子确权的特点 客户是向基金登记公司发送申请基金登记公司的申请都必须有基金帐号 客户首先要有合法的基金帐号 或在开户 注册当日确权确权委托是场外委托 与客户场内的原股东卡状态无关确权可在基金登记机构的任一网点进行确权必须保证姓名 证件类型 证件号码 股东代码 封闭式基金数量与股东代码的信息完全一致封闭式基金的数量是客户原股东代码持有封闭式基金的总和确权委托时输入的基金代码 应为开放式基金的代码 五 基金定投 定时定额基金公司定义业务是否开通要看基金公司公告及与我公司签订协议购买受限于定时定额申购下限 一般低于申购下限柜台查询菜单 客户查询 客户场外基金信息 基金定时定额协议开户可能在停止交易 暂停申购等状态下仍可上报该业务目前仅柜台客户端可以设置 五 基金定投 定期申购联合自定义业务 即定期做基金申购所有基金公司产品都支持购买受限于申购下限柜台查询菜单 客户查询 客户场外基金信息 基金定期申购仅在允许申购的状态才能委托除柜台外 易发网上交易 web网页交易可以设置 六 常见错误 基金开户基金注册 登记 即基金交易帐号开
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