论公司章程法律效力论文.pdf

授 予 单 位 代 码 学 号 或 申请 号 10 4 5 9 2 0 0 6 12 0 0 6 0 3 0 10 5 0 0 1 文 学 论大 位州学郑士 硕 科学学位 论公 司章程法律效力 院系名称 法 学 院 学科门类 法学 专业名称 民 商 法 学 作者姓名 康磊 导 师 姓 名 职 称 张 竞 芳副 教 授 二 0 0 九年 五 月 摘要 公司章程在公司运营生活 当中 有公司 骨骼 的作用 也常被人称作 公 司宪章 公司宪章 顾名 思义 即指 除 了公司法之外 公司章程具有指 导公司 发展 约束公司及其相关人员行 为的最 高效力 公司章程如此重要 但是并未被广泛认知 要想真正制定适合 公司个体发展 的公司章程 应对公司章程法律效力有一个完整性 体系性 的了解 本文通过对 公司章程法律效力的系统性分析 运用法解释学等研究方法 分四个部分对公司 章程法律效力进行探讨 第一部分 对公司章程法律效力进行 了基础性论述 从法律效力入手 认为 公司章程 的法律效力是基于公司法 的授权与章程制定者的合意 在时间上 空间 上及其作用对象上具有 的法律强制约束力 公司章程法律效力源于合 同 组织规 范及公司法 公司章程 法律效力 由主体要素 形式要素 程序要素和 内容要素 构成 其表现方式包括行使权利与履行义务 通过对公司章程效力理论 的基础性 论述 为下文分析公司章程法律效力做好铺垫 第二部分 对公司章程法律效力的范围展开论述 认为公司章程 的法律效力 始于 公司成立登记之前 的公司章程制 定之 时 终于公司注销登记之 时 既具有对 内效 力又具有对外效力 对 内效力包括对 公司 股东会 董 事会 监事会及 高级 管理人员的法律效力 对外效力包括对与公司交往 的第三人及社会公众 的公示效 力及 公信效力 第三部分 对公司章程发生瑕疵和变更 时其法律效力的影响进行 了分析 将 章程瑕疵产 生的原 因划分为程序性瑕疵 与实质性瑕疵 并针对 发生瑕疵后 的法 律 后果 补救方式进行 了阐述 认 为通过召开股 东会或诉讼等方式 在瑕疵得到纠 正后 公 司章程 依然 具有 法 律 效力 在 公 司章程 变更 的论述 中 分 析 了公 司章程 变 更 的原 因有 发 生瑕疵 而变更和 公 司 自身情况 发生变化 或 为更好 的适应 修 改后 的 法律法规而变更 明确 了公司章程修 改应 当 以修 改主体合法 修 改 内容合法 修 改程 序 合法 为前提 以不 得违 法 不得 损 害股 东利益 不得损害第 三人 利 益 为原 则 通 过提 案 召 开修 改章程 大 会 审议通 过 备 案登记等程 序 赋予 变 更后 公 司章程法律效力 第 四部分 选取实践当中与公司章程效力可能存在冲突的几类法律文件与公 司章程 效力进行 比较 认 为公司章程不得违背公司法 的强行规范 但可 以在法律 允许 的范 围内优先于任意性规范使用 与发起人协议和股东会决议 的效力相 比 公司章程具有 更 高的法律效力 最 后 本文得 出结论 公司章程是公司法结构体系 中的重要 内容 其法律效 力对 公司 的作用 与影响可谓 自始至终 它既是公司设立 的基础 也是公司赖 以存 续 的灵魂 应 当得到公众 的关注 使公司章程 的法律作用得到充分体现 关键词 公司章程法律效力公司公司法 a b str a ct in the operation of eorporations the eorporate ehar t er 15 pla如ng a role of sk eleto n an d 15 also called c o n stitutio n o f eo rpo ratio n c o n stitutio n o f eo rpo ratio n as th e n am e im p lies m ean s th at in ad d itio n to th e c om p an y l aw th e eo rpo rate eh arter p o ssess th e sup rem e validity to gu id e the d ev elop m en t o f eo rpo ratio n s an d to restriet th e aetio n s o f co rpo ratio n s as w ell as the related p erso nn el a lthough the eorporate ehar t er 15 50 im port ant it has not been w idely aekn o w led g ed if w e really w an t to d raft a su itab le ch ar t er for the d ev elo p m en t o f in d iv id u al eo rpo ratio n w e sh o u ld u n d erstan d th e leg al validity o f th e corpo rate ch ar t er eo m p letely an d sy stem atieally th erefore this thesis an aly ses th e leg al validity o f th e eo rpo rate ch arter sy stem atieally w ith fou r p ar t s b y the h er men eu tie m etho d p art 1 ea币 es ou t a b asie d isser t ation ab ou t th e legal validity o f the eo rporate eh ar t er w h ieh say s fr o m th e leg al validity that b asin g o n the an th o rizatio n o f c o m p an y l aw an d th e aceep tab ility o f th e eo n stituto r o f th e ch ar t er s the leg al validity o f th e eo印orate char t er possesses the forcible sanetion in tim e spaee as w ell as its objeets t h e leg al validity o f th e eo rpo rate ch arter roo ts fr o m eo nt r aets o rgan izin g p rin eip les and c om pany l aw w hich 15 eom posed of sub j eet elem ents form al elem ents the p ro eed u ral elem en ts an d eo nien t elem en ts g rou n d in g o n the ab o v e d issertatio n this p art sets th e stag e for th e follo w in g an aly se o f the leg al validity o f th e eo rpo rate ch arier p ar t 11 d iscu sses th e ran g e o f the leg al v alid ity o f the eo rpo rate eh artcr w h ieh say s th at the leg al v alid ity st叭 5 fr o m the co n stitu t io n o f th e eh arter b efore the registration of the eorporation and ends in the w ri te一 off of the eorporate t he eo rpo rate eh ar t er h as the b o th in ternal an d ex temal v alid ity th e in temal v alid ity in elu d es th e leg al v alid ity o n eo m p an ies sh areh o ld er s b o ard s o f d ireeto rs b o ard o f su p erviso rs an d sen io r m an ag em en t an d the ex tem al v alid ity in elu d es th e p u b lie v alid ity an d p ub lic fa i th o n th e third p ar t y an d the p ub lic 111 义 p art 111 an al界 es th e im p act o f th e legal v alidity o f th e eo印orate eh arter w h en th e ch arters are d efectiv e an d m o d ified d iv id in g the reaso n s o f the d efects ap p earan ee in to p roeed u ral o n es an d su b stan tiv e o n es an d ex p lain in g the leg al resu lts an d th e so lv in g m etho d s after th e ap p earan ee f o r the d efeets ap p earan ee it 15 b eliev ed that th e eo rpo rate eh arter 15 still v alid after th e d efeets are m o d ifi ed b y th e m ean s o f sh areh o ld ers m eetin g o r litig atio n etc a n d for th e m o d ifi eatio n o f th e ch arters th is p art an aly ses th at the reaso n s o f m o d ifi eatio n are b eeau se o f the d efects the situ atio n o f th e co rpo ratio n s or th e ad ap tio n to th e m o d ified law s an d regu latio n s d efi n in g th at the eh ariers sh o u ld b ase o n th e v alid ity o f m ain p ar t m o d ifi eatio n eo n ten t m odifi cation and m odify i ng proeedure w ithout prejudiee to the interests of sh areh o ld ers as w ell as th e in terests o f th ird p 叭 y a n d the m o d ifi ed eo rpo rate ch ar t er w ill be eff e etive through proposal shareholder s me eti ng eonsideration and reg istratio n ete p ar t w com p ares th e legal v alidity of the corporate eh ar t er w ith som e k in ds of law s th at m ay h av e eo n fl ietio n to the ch 叭 er s w h ieh b eliev e th at th e eo rpo rate eh 叭 er eo u ld b e p rio r to the arbitrary n o rm s o f c o m p an y l aw ex e印 t th e foreib le n o rm s an d eo m p ared w ith sp o n so r agreem ent an d s h areh o ld ers reso lut i o n the eo rpo rate eh ar t er has the high er legal validity in eo n elu sio n th e eo rpo rate eh arter 15 50 im p o rtan t in the str u eture o f the sy stem of c om pany l aw that it 15 playing a key role to aff e ct the eorporations from beginn ing to en d th e eo rpo rate ch ar t er 15 the b asis o f th e eo n str u ctio n o f th e eo rpo ratio n as w ell as th e so u l o f th eir ex isten ee w h ieh sh o u ld ob tain th e p ub lie co n cem 50 th at to fully refl eet the leg al v alid ity o f th e eo rpo rate ch 叭 er k ey w o rd s c o rpo rate eh 献 er l eg al v alid ity c o rpo ratio n c o m p an y l aw iv 目录 摘要 i a b stract 111 弓 言 1 一 选 题背 景 1 二 研究现状 l 三 研 究意义 3 四 研 究思路 3 一 公司章程法律效力概述 4 一 公司章程 的法律效力 4 二 公司章程法 律效 力渊 源 品 6 三 公司章程法律效力要素 8 四 公司章程法律效力的表现形式 11 二 公司章程法律效力 的范围 12 一 公司章程法律效力的时间范 围 12 二 公司章程法律效力 的对 内范 围 16 三 公司章程法律效力的对外范 围 20 三 公司章程 的瑕疵及其变更 一26 一 公司章程 的瑕疵对其 法律效力 的影 响 26 二 公 司章程 的变更对其 法律效 力 的影响 30 四 公司章程 与其 他法律文件 的效力博弈 34 一 公司法 与 公司章 程 的关系 34 二 发起人 协议 与 公司章程 的法律 效力 比较 35 三 股 东会 决议 与 公司章程 的法 律效力 比较 37 结论 39 参 考 文 献 40 后记 43 0 己 l健全 j 斗 一 选题背景 一个成功 的公司 一定是一个具有鲜 明个性 的公司 而公司 的个性 主要体现 在其章程 的具体规 定 中 并通过 公司章程 为外 界所 了解 过去 的 93 公司法 是一部 以规制 为主题 的公司管理法 企业 的 自主权利并不充分 公司章程也相对 来 说较 为刻板 现在 的 05 公 司法 是一部 以 自治为主题 的公司 自治法 体现 的是公司的个性 彰显着 公司适应市场 的能力 公司是否具有市场竞争力 与其 公司章程 的制 定密切相关 而 公司章程 的制 定 以章程有效 为前提 因此 公司章 程法律效力不仅涉及到公司的长久发展 更关乎着 公司的生死存亡 公司章程在公司法 中的重要性可 以从两个方面来概括 第一 从形式上讲 公司章程是公 司设立 的要件之一 没有公司章程就不可能有公司 第二 从实质 上讲 公司章程与各个方面 的利益休戚相关 它不仅是 国家规制公司的重要媒介 是公司本身的 自治规范 也是股东维护其合法权益 的重要工具 保护公司债权人 利益 的重 要手 段 然而 公司章程 的重要性 目前并未得到足够 的认识 众 多的公司章程雷 同并 非巧合 各 自的公司结构类似但 治理相差甚远 即使偶有结合 自身情况而制 定的 章程条款 也因其存在瑕疵而效力折损 究其根源 是对公司章程 的效力不甚理 解而造成 的 公司章程作 为公司法律文件 之一 其效力贯 穿公司始终 是公司生 命 的体现 因此 对 公司章程法律效力 的研 究就 显得格外重要 二 研 究现状 从 目前学术界对 公司章程 的研 究来看 除公司法教材及专著 中涉及到公司章 程 之外 专 门论述 公司章程 的专 著 较 少 但 论 文颇 多 主 要 从 以下 几个 角度进 行 研 究 第一 从 公司章程 的性 质进行 分析 如张 民安 公司契约理论研 究 何 忠 公 司章程 的契约 性 唐 英 公 司章程 性 质探 析 王海 平 公 司章 程 性质 与 参见江平 李 国光主编 最 新公司法理解 与使用 人 民法 院出版社 2006 年版 第 45 页 参见 日 末永敏和著 现代 日本 公司法 金洪玉译 法律 出版社 2000 年版 第 39 页 股 东权益保护 的法理分析 姚彦吉 公司章程 的契约性 与 自治性 林立华 公 司章程性质辨析 王军 对 公司章程性质 的思考 宋从 文 公司章程 的合 同解 读 王爱军 论公司章程 的法律性质 石 小娟 曹新卓 公司章程 的性质与功 能论 王锋 张颖 公司章程性质探讨 熊瑞敏 论 公司章程 的法律性质 方琦 论公司章程的性质 张骏 公司章程的性质 等 第二 从公司章程 自 治的角度进行研究 如江平教授 给公司更大 的 自由空间 温世 阳 廖焕 国 公 司章程与意思 自治 汤欣 论公司法与合 同 自由 王毓莹 公司章程 自治研究 文 lj 坤 公司 自治研究 王 昆歧 公司法 与公司 自治 等 第三 从公司章程与 公司法 的关系进行探讨 如朱 慈蕴 公司章程两分论 公司章程 自治与他治理 念 的融合 郭东海 论公司章程 的法律规制 董慧凝 公司章程 自由及其法律 限制 时建 中 公司法 与公司章程在公司治理 中的协调 姚金海 公司章程 与 公司法关系 的合理框架 刘 安鹏 公司法 与公司章程 的冲突与协调 兼析 公 司法修改 宋冬振 对 公司章程修 改的影响 薛贵滨 公司章程 的法 理价值及法律效力探讨 以公司法与公司章程关系为视角 赵玲玲 公司章 程 在 公司治理 中的重要性 从公司章程 与公司法 的关系分析 朱凤祥 新 中的公 司章程 等 第 四 从 公司章程效力角度进行论述 如段逸超 公 司章程效力探析 刘燕 公司章程规定之合法性 问题研 究 一个 典型案例 的 法律分析 等 第五 从其他 角度进行论述 如顾功耘 公司章程存在 的问题 与对策 陈祥健 台湾公 司章程 公 司资本及 公 司立法 的互动性及其 实质 陈 国耀 王道珍 股份 公司章程 公证初探 刘志文 论公司章程 赵旭 东 设立 协议与公司章程 的法律效力 普丽芬 从公司法规则 的分类 界 定公司章程 的边 界 王建文 我 国公司章程 反收购条款 制度 空间与适用方法 吴 弘 李霖 我 国公司章程 的实践 问题 与法 理分析 沈 四宝 沈健 公司章程在新 中 的重要地位 与作用 陈燕平 曾东红 两 大法系股份有 限公司章程制度 比较 与 启示 郝 自贤 对 公司章程 内容 的认识与思考 张亦 平衡 的技 巧 谈 有 限责任公司章程 的个性设计 阳雪雅 公司章程 的有所 为与有所 不为 薛 印 阳 浅论公 司章程 的临 时调 整适 用 李双 姜蔚 浅谈 公 司章 程对 公 司僵 局 的 事前救济功 能 楼晓 黄伟林 邸素琴 设立协议还是 公司章程 由一则案 例 引发的思考 潘悦 有 限责任 公司章程概述 张万彬 试论 公司章程对 公司 对外担保权 的影响 张澎 论公司章程在有 限责任 公司股权继承 中的作用 等 总之 学界关于公司章程 的研究较为全面 但公司章程效力方面不仅论著极 少 而且研究十分薄弱 笔者认为有必要对公司章程 的法律效力进行再探讨 三 研究意义 研 究公司章程法律效力具有理论意义与现 实意义 理论意义在于 在理论上 对公司章程效力有一个完整性 体系性 的认识 并对公司章程效力进行系统研究 以公司章程效力为切入点和落脚点 重述公司章程效力 问题 的基本理论框架 包 括公司章程效力的定义 本原 要素 作用范围 表现形式 变更和救济 问题等 诸多方面 树立起正确 的章程效力观念 实践意义在于 逐步完善我 国公司章程 效力制度 结合立法和司法 实务进行分析与归纳 指导公司生活 增强社会对 公 司章程在市场经济活动 中重要作用 的认识 使公司章程 的法律作用得到充分体 现 公司章程法律效力的研究不仅在公司法领域具有重要意义 更是关系到我 国 公司经济走上 良性发展 的轨道 的重要课题 四 研究思路 本文 以命题层层分析为研究思路 沿着概念 分析 应用 的逻辑进行体系化 分析 首先对法律效力进行论述 从而过渡到公司章程 的法律效力 进而对公司 章程 的法律效力渊源 要素及表现形式展开分析 较为详细地说 明了什么是公司 章程 的法律效力 其次 深入到公司章程法律效力的作用范围进行论述 对章程 法律效力 的时间范 围 对 内范 围及对外范 围进行 了探讨 再次 在论述 公司章程 法律效力范 围的基础上 对公司章程 的瑕疵 修 改与公司章程 的影响加 以阐述 并对 公 司章程 的效力补 救进 行说 明 最后 将 公 司章程 与公 司法 发起 人协 议 股 东会 决议 的效力进行 了比较 确立 了公 司章程在 与其他法律文件博弈 的过程 中 公司章程法律 效力 的正确地位 一 公司章程法律效力概述 我 国学术界对于 公司章程 的概念并无 明确统一 的界定 大多是从章程所 规定 的 内容进行定义 江平教授认为 公司章程是公 司依法约定公司 内外部法 律关系 确定公司 内部管理体制和股东基本权利义务的法律文件 叶林教授 认为 公司章程是关于公司 的组织 内部关系和开展 公司业 务活动 的基本规则 和依据 范健教授则认 为 公司章程是指公司所必备 的 规定其名称 宗 旨 资本 组织机构等对 内对外事务的基本法律文件 刘俊海教授认为 公司章 程有实质意义与形式意义之别 实质意义上的公司章程 指规范公司的组织和活 动 特别是公司 股东 董事等经营者相互之 间权利义 务关系的根本准 则 形式 意义上的公司章程则指记载此种规则的书面文件 冯果教授认为 公司章程 是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件 是 以书面形式 固定下来 的全体股东共 同一致 的意思表示 上述对公司章程 的定义大致相 同 均将 公司章程表述 为反映股 东意志 约 定 公司 内外部关系 调整公司治理结构的法律文件 公司章程要想具有 以上作用 具有法律效力是关键 一 公司章程 的法律效力 法律作用于社会 的现 实力量 始于其效力的发生 而终于其效力 的废 止 就 此而论 法律 的效力即为法律的生命力 根据传统的法学定义 法 的效力即各 种法 的约束力 的通称 凡具有法 的约束力 的事物 即具有法 的效力 从法 的效力渊 源说 有规范性法文件 的效力与非规范性法文件 的效力之分 前者具有普遍约束 力 如宪法 法律 行政法规 后者不具有普遍约束力 如 结婚证 逮捕证等 从法 的效力对象 时间和范 围看 又可将法 的效力区分为一般法 的效力与具体法 的效力 两种 一般 法 的效 力是指把法 的效力作为一个 整体看 得 出法 的效 力是 由 参见江平主编 中国公司法原理与实务 科学普及 出版社 1994 年版 第 巧6 页 参见叶林著 中国公司法 中国审计 出版社 1997 年版 第 103 页 参见范健 蒋大兴 公司法论 上卷 南京大学出版社 1997 年版 第 2 16 页 参见刘俊海著 股份有 限公司股 东权 的保护 法律 出版社 2004 年版 第 93 页 参见冯果著 公司法要论 武汉大学 出版社 2003 年版 第 47 页 参见陈世荣 法律效力论 载 法学研 究 1994 年第 4 期 4 适 用对 象 适 用 时 间和适用 空 间三要素构成 的法 的约束力 具体 的法 的效力指每 个法 文件 所 规 定 的具体事项具有 的效力 因此 法理学所称法 的效力 通 常指 正 式意义上 的法 的形式或渊源尤其是规 范性法文件的一般法 的效力 进 一步讲 法律效力作 为法 的效力 的引 申概念 即法律及其部分派生文件 文书所具有 的 以国家强制力为保证的 在所适用的时间 空间范围丙 赋予有关主体行使其权 利 或权力 的作用力 以及约束有关主体履行其义务 或责任 的作用力之总和 法律效力具有以下要件 l 国家强制性 法律效力的本质是国家强制力 这 种 国家强制力在法律效力中表现为国家强制性 我 国法律效力的国家强制性的取 得 主要表现在法律 的制定 适用 解释 制裁等方面 2 取得合法性 一个 法律规范是否具有效力 还要看这种 国家强制性的取得是否合法正当 法律效力 合法 性主要分 为程 序 的合法性 形式 的合法性等方面 3 实施可行性 立法 的 目的在于实行 从法律实施的角度 法律效力必须具有实际性 适宜性和操作性 等可行性 这三个前提既是判断是否是法律效力的标准 也是判断法律效力是 否真 正有 效 的依据 1 公司章程是否具有法律效力 关于公司章程是否具有法律效力 我们可 以以其是否具有法律效力 的要件来 判 断 首先 公司章程 具有 国家 强制性 这种 强制性 既表现在 公司的设立 必须制 定公 司章程 也表现在 公司章程一旦制定 公司 公司股 东 董事 监事及 高级 管理人 员等相关人 员都必须遵 守公司章程 的规 定 其 次 公 司章程具有合法性 合 法性 主要表现 在 公司 的章程 必须符合 公司法及其他法律 的规 定 如果违 背 了上 述法律 则可 能发生章程部分条款或全部条款无效的法律后果 再次 公司章程 具有 实施 的可行性 公司章程 的主要 目的就是根据各 自公司 的不 同情况 充分 发 挥 公司 自治 在 公司法及相关法律规定不够详细 的方面进行补充 方便 公司 自我 管理 结合 公 司的 自身情况具有极 高的实施 可行性 因此 公 司章程满足法律效 力 的三个 要件 具有法 律 效力毋庸 置疑 2 何谓 公司章程法律效力 公 司章程 具 有法 律效 力 但 是何谓 章程 的法律 效力呢 公司章 程 的法 律 效 力 参见张文显主编 法理学 高等教育 出版社北京大学 出版社 1999 年版 第 64 页 参见陈世荣 法律效力论 载 法学研究 1994 年第 4 期 参见刘 小文 法律效力构成简析 载 法律科 学 1994 年第 2 期 5 概念应 当从其上位概念 法律效力 来定义 由法律效力的概念可知 以法 律效力 的分类将 公司章程法律效力 归类 公司章程属于非规范性法文件 根据其 非规范性法文件性质 可 以对 公司章程法律效力做 以下定义 所 谓公司章程法 律效力 是指公司章程基于公司法 的授权与章程制 定者 的合 意 在时间上 空间上 及其作用对象上获得的法律强制约束力二其中 公司 章程 是公司章程 效力 的基础 公司章程效力是一种作用力 而这种作用力只有 通过某个事物才 能传送 到各个方面 运载 公司章程效力这种作用力的事物就是公 司章程效力 的载体 该事物就是公司章程 它既承载着公司法对公司主体及公司 生活 的规 范要求 也传 达着 公司章程制定者 的 自治意愿 作用力 是公司章程 效力 的表现形式 公司章程效力表现 为一定范 围 内的作用力 该作用力 以国家公 权力 的强制 为保 障 在性质 上属于权力 的强制 力 既可 以表现为约束 禁止 也 可 以表现 为赋权 时间上 空 间上 作用对象上 即公司章程三要素 公司章 程 效力作 为一种作用力 总是在一定范 围内发生作用 而公司章程效力发生作用 的范 围 就是公司章程效力 的范 围 这三要素是对 公司章程效力 的约束 也是对 公司章程 法律效力 的边 界 的界定 二 公司章程法律效力渊源 公司章程制度 的形成是伴随着公司制度的发展而发展的 从最早的松散的商 业社 团一直发展到现代 公司 以法人 的形式存在 公司章程也从松散 的商业社 团行 规发展 到法律调整下 的公司组织及营运 的法律文件 1 合 同 股份 公司产 生 以前 的先驱性公司 未具备现 代公司永久存续 的特征 因此带 有 临时性 的特 点 在此类 公司 中 即便是 同一名称 的公司 其董事仍需要在每次 组织 商船 队时都 重 新表 明 自己是否参 加 这 次航海 而 且还 需要表 明参加航海 时 出 资多少 此后才接受各 自的出资者群体 的出资 从法律关系上看 公司是每次航 海 时单独设立 的 而董事 的成 员及其 出资额则每次都可 以变更 出资者 的成员及 先驱性 公司 是指那些构成股份 公司母体或 曰实体性基础 的公司形态 还不是真 正意义上 的现代 公司 这种先驱性公司形态在股份 公司形成前夕的欧洲随处可见 先驱性公司在相 当程度上普及 发展 的客观条 件 形成之时 早期资本集 中的客观条件也趋于成熟 并达到一定程度 于是得 以向股份公司转化 见董慧 凝 著 公司章程 自由及其法律 限制 法律 出版社 2007 年版 第 90 页页注 其 出资额 当然也是可 以变更的 这种先驱性 公司的簿记 核算是对每个商船 队的 航海分别进行 的 当商船 队返航后 首先销售其所载的香料等货物 然后进行决 算 决算 时不仅要进行利润分红 而且大体还要将每人 的出资全部返还其主 因 此 在先驱性公司时代 公司章程 的效力来源 于这种 临时性约束的合伙合 同 随着商业交易频率和规模 的发展 短期 的临时约束大大 限制 了商业运行 的效 率 并且临时性 的公司章程约束不能使公司成为具有长期 稳定信誉 的商业 实体 因而在合股 公司 中演变 为长期规 范 该种 长期规范存在 的基础在于公司能够永 久存续 并且取得对公司外部人和 公司 内部成员的诉讼资格 拥有一个普遍 的印 章促进 了公司与其成 员之 间的区分 此时 由短期 的临时性的合伙合 同 转变为 长期 的 较 为 固定 的规范 2 组织规 范 后来 随着 商事主体的发展 较先驱公司具有合伙合 同性质 的章程来看 在 公 司组织的安排上已有了很大的发展 公司开始依据章程设立董事集团 董事的厂 数及产生办法也有 了规定 之后 对于股 东会 董事会 监事会等公司机构的安 排也渐渐 出现在 了公司章程之 中 同时 在有 的公司章程 中还对 出资人 总会和 总 裁 团的职 能有 了明显 的区分 总裁 团具有 了机构而不再是身份 的色彩 非 出资人 不能进入 出资人总会 行使表 决权等等 因此 此时的公司章程效力源于组 织规范 的安排 3 公 司法 由于商业行 为的增 多 商业主体滥设及滥用其权利 的现象十分严重 公司设 立 已非常不重视 公司章程 也没有普通统一 的一般性公司章程 条款 为 了整治这 种现象 英 国开近代 公司法风气之先 出台 了 1844 年公司法 该法介绍 了构成 现代 公司法基础 的主要原则 并且规定 了指 引公司章程一般化 的条款 其特 点如 下 第一 划分 了私人合伙和合股 公司 第二 公司设立从特许主义转 向准则主 义 规定公司通过登记就可 以设立 公司 而 不再需要特别 的法案或特许状 第三 参见董慧凝著 公司章程 自由及其法律 限制 法律 出版社 2007 年版 第 90 页 按照方流芳教授 的解释 合股 公司实质依合约产生 性质介于合伙与股份公司之 间的商业组织 参见 方流芳 公司 国家权力与 民事权利 的分合 中国国家图书馆博士论文库 2000 d9 13 28 第 45 页 转引 自董慧凝著 公司章程 自由及 其法律 限制 法律 出版社 2007 年版 第 92 页页注 参见董 慧凝著 公司章程 自由及其法律 限制 法律 出版社 2007 年版 第 95 页 参见董慧凝著 公司章程 自由及其法律限制 法律出版社 2007 年版 第 105 页 公司的章程 中经营 目的要受到严格 限制等等 公司法的出台使得公司章程 的规 定具有 了一 定 的标准 是 当前 公司章程 的主要渊源 三 公司章程法律效力要素 由于 公司章程 是 公司发起人 订立 的关于公 司组织及营运基本规则 的法律文 件 对公司 股东 公司经营管理人员具有约束力的 自治规则 调整着公司的整 个 生活 所 以 公司章程不仅具有 国家强制性 取得合法性 实施可行性 的一般 要件 而且还必须具有 自身的效力生效条件 即应 当具有主体要素 形式要素 程序要素及 内容要素 1 公司章程 的主体要素 公司章程作 为公司重要的治理及营运依据 是经过合意而 以书面形式表现 出 来 的 这就存在 一个表现谁 的意志 的问题 公司法 第 23 条规定 设立有 限责任 公 司 应 当具备下列条件 三 股 东共 同制 定公司章程 第 77 条规定设立股份有 限公司 应 当具备下列条件 四 发起人制订 公司章程 采 用募集方式设立 的经创立大会通 过 这两条说 明 了公司章 程制 定 的主体要素 即公司章程 的制 定者只能是公司的股东 且这里有 限责任 公司 的股 东仅 限于 公司成立 时 的初 始股 东 不对拟 设立 的公司进行投 资 的任何人 无权 就 公 司章程 的制 定为任何有法 律意 义 的行 为 所 以 公司章程必须经过具有共 同设立 公司 目的的民事主体 经过充分 的协 商 并就基本 内容达成合意才 能形成 合意形成后 以积 极 的行 为在 公司章程 上签 名或盖章 的民事主体便成为 了初始股东 就设立公司事项承担 出资义务等 公司 章程一经成立 出资人 的法律地位便 已确 定 2 公司章程 的形式要素 形 式 要 素 是 指 公 司章程 必 须 具 备 一 定 的形 式 根据 公 司法 相 关规 定 形 式要 素包 括 以下方面 l 公 司章程 必须 以书面 形式体现 由于存在 公司章程应 当记载 公司经营 范 围 股 东名称 或发起 人名称 公 司住所及机构设置 股 东签名 参见董 慧凝著 公司章程 自由及其法律 限制 法律 出版社 2007 年版 第 108 页 笔者认 为 这里所称 的 股东 还不是真 正意义上 的股 东 而是在 公司成立前 出资 成立后成为初始股 东的民事主体 为和 公司法 保持一致和行文方便 这里也称为 股东 盖章等要求 公司章程必须 以书面形式存在 2 有限责任公司的公司章程还必 须有股 东的签名 盖章 公司法 第 25 条第二款规定 公司股东应 当在 公司 章程上签名 盖章 这里的股东 是指有 限责任公司 含一人有 限责任 公司 的 股 东 国有独 资公司的设立人 国有 资产监督管理机构 股份有 限公司发起人 而 这里 的盖章 应 当是 签名或盖章 的含义 因为如果股东是 自然人 法律要求 其签字 即生效 未要求必须使用名章 对于法人来说 则要求其盖章 3 公司章程 的程序要素 公司章程 的生效也有程序性 的要求 对于募集设立 的股份公司 法律针对其 特 点也有特殊 的规定 而对于公司章程 的登记与审查 也是生效程序之一 l 制 定程序 公司章程在制定时 必须符合一定 的程序 这种程序性在有 限责任 公 司与 发起 设立 的股份有 限公司 中并不 明显 只要初始股 东在 公司设立前进行 合 意 对公司章程条款达成一致意见并签字或盖章后 即可 向工商机关 申请登记 而 在募集 设立 的股份有 限公司中 对于公司章程 的登记则有一定的程序性要求 公 司法 第 77 条要求 采用募集方式设立 的股份有 限公司 其公司章程在发起人 制 定后 必须经过创立大会通过才 能够进行登记 如果发起人在制 定后 未经创立 大会表决或创立大会表决未通过 则公司章程是不发生法律效力 的 2 审查 公司登记管理条例 规定 申请设立有 限责任公司 股份有 限公司 应 当向公 司登记机关提交公司章程 公司章程有违 反法律 行政法规 的 内容的 公司登记 机 关有权要求公司作相应修 改 如果 申请人拒绝修 改 登记机 关应 当驳 回公司登 记 申请 可见 公司在登记之前必须经过审查 公司章程 的 内容是审查项 目之 一 当然 这种审查仅 限于公司章程是否违反法律 行政法规 是公司章程制定后的 事后监 督措施 在 公司章程 审查完毕之后 即可登记 公司设立完成 此 时 公司 章程 也 开始进 一 步发挥它 的作用 公 司登记 的 目的之 一是保 障公司章程 的公开 性 对外具有 公示作用 公司股 东 社会 公众如需 了解公司情况 可依照规定程 序 请 求 查 阅 公 司发行 证券 时也必须将 公 司章程 对 外披 露 公 司章 程 作 为 公 司运 营与 向社会 公众公开的重要依据 其审查是必经程序 4 公司章程 的 内容要 素 公 司章程 的 内容 要素 是指 公 司章程 应 当记载 的事 项 大 陆法 系 国家 一般将 公 参见王保树 崔勤之著 中国公司法原理 社会科学文献 出版社 2006 年 9 月版 第 282 页 9 司章程 一记载 事项 区分 为必要记载 事项和任意记载事项 必要记载事项又可 以进 一 步 区分 为绝 对 必要记载 事项 和 相对 必 要 记载 事项 绝对 必要记载 事项 是 指 依 照法律 的规 定必须在初 始章程 中记载 的 内容 一般 都是与 公司设立或组织活动有 重 大 关 系 的基 础 性 事项 若 不记载 或 者 记载违 法 则 章程 无 效 相对 必要 记载 事 项 是指 公司法 中规 定 的公 司章程可 以 记载 也可 以不 记载 的事项 就性质 而 言 公 司法有 关相对必要记载 事项 的法律规 范 属于授权 性 的法律 规 范 这 些事项 记 载 与否 都 不 影 响公 司章程 的效 力 但 一经一记载 的事项 就 要产 生法 律 约 束 力 相对 必要一记载 事项通 常包括 公 司经营期 限 发起 人或初 始股 东 的特 别权 益等 任 意记载事项 是指在绝对 必要记载事项与相对必要记载事项之外 在不违 反法律 行政法规 强行性规 定和社会 公共利益 的前提下 经 由章程制 定者共 同同意 自愿 一记 载 于 公司章程 的事项 例如股 东会 召开的时间和地 点等 任意记载事项 可 以记 载 可 以不记载 记载 即发 生法律效力 对 当事人 发生拘 束力 充分 的体现 了对 公司 自主经营 的尊重 我 国公司法将 公司章程记载事项分为应 当记载事项和任 意一记载 事项 这里 的 应 当记载 事项 与大 陆法 中的绝对 必要记载 事项和英美法 上 的强制记载事项相 当 任 意记载事项 是股 东会或者股 东大会认 为需要规 定 的其他 事项 对 于绝对 必要 记 载 事项 我 国 公 司法 第 25 条对 有 限责任 公 司章程 做 了规 定 公 司章程 应 当载 明 以下 事项 l 公 司名 称 和住 所 2 公 司经 营 范 围 3 公 司注 册 资 本 4 股 东 的姓名或者名称 5 股 东 的 出资方式 出资额和 出资 时间 6 公 司 的机 构及其产生办法 职权 议事规则 7 公司法 定代表人 公司法 第 82 条对 股 份 有 限公 司章 程 做 了规 定 公司章程应 当载 明 以下 事项 l 公 司 名称 和 住所 2 公司经营 范 围 3 公司设立 方式 4 公司股份 总数 每股 金额和注册 资本 5 发起 人 的姓名或者名称 认购 的股份 数 出资方式 和 出资 时 间 6 董 事会 的组 成 职 权 和 议 事规 则 7 公 司法 定代 表 人 8 监 事 会 的组 成 职 权 和 议 事 规 则 9 公 司 利 润 分 配 办法 10 公 司 的解 散 事 由与清 算 办法 11 公 司 的通 知和 公 告 办法 这 些 绝对 必 要 记 载 事 项 直接 关 系 到 公 司章程 是否有 效和 公 司设立 是 否成 立 如 果缺 乏 上述 绝 对 必 要 记 载 事项 的 参见施天涛著 公司法论 法律 出版社 2006 年版 第 121 页 参见赵旭 东主编 公司法学 高等教育 出版社 2003 年版 第 160 页 参见施天 涛著 公司法论 法律 出版社 2006 年版 第 121 页 记载 有 可 能产 生公司章程 不能生效和公司不 能成立 的后果 而相对 必要记载事项和任意记载事项与绝对必要记载事项不同 相对 必要记 载事项 未记载 由公司法补充 任意记载事项 未记载并不影响公司章程效力 所 以 公 司章程 的 内容要素 为绝对 必要记载事项 的记载 四 公司章程法律效力的表现形式 公司章程效力 的表现形式可 以从两个方面加 以理解 第一 公司及其成 员按 照章程 规定行 使权利 履行义务 公司外 的第三人依章程获得 公司信息和交易的 资讯依据 具体包括 l 公司按照公司章程 的规定从事经营和管理活动 2 全体股 东按照 公司章程 的规定行使权利 履行义务 3 公司 的经营者依照章程 的规 定代 表 公司执行业务 第 二 在 出现违 反公司章程规 定 的事项 时 当事人 寻 求救济的方式 具体方式因内部效力和外部效力而有所不 同 l 内部效力的表 现 形式 为 当违 反公司章程 规 定 的争议 出现 时 当事人可 以先在 公司 内部通过股 东会 决议等方式确认违 反公司章程 的行 为无效 若无法解决 当事人便可诉诸法 院 2 外 部效力 的表现形式为 公司的债权人 投 资者等第三人在发现 公司负 责人 与 自己的业务往来存在违 反公司章程 的行 为时 如果 自始不知且尽到 了基本 的注意义务 的 对 自身利益造成损 害的 可 以诉诸法 院 要求维护 自身利益 二 公司章程法律效力 的范 围 公司章程 法律效 力 的范 围有狭义 与广 义之 分 狭义 的范 围仅指 公司章程对 内 和对外 的法 律 效力 广 义 的范 围除 了公司章程对 内 对外 的效力之外 还包括 公 司章程 的效力 时间 即法律效力 的时间范 围 本文从广义上对公司章程法律效力 的范 围进 行 阐述 一 公司章程法律效力 的时间范围 公司章程 法律 效力 的时 间范 围 是指 公司章程 的生效 时间和 失效 时间 其 涵 盖 了公司成立 至终止 的整个 公司存 续过程 1 公司章程 的生效 时 间 对于章程 的生效时间 理论上有三种不 同的主张 一是认