（区域经济学专业论文）我国农村劳动力转移与城乡收入差距问题研究.pdf

东南大学硕士学位论文 中文摘要。 城乡协调发展和区域协调发展是关系中国现代化前途的两大问题。在计划经济时期，为 了适应重工业优先发展战略，形成了城乡分割的发展局面，城乡收入差距不断扩大。而我国 又是一个农业大国，农业劳动力供给远远大于农业能够有效利用的劳动力数量，存在大量农 业剩余劳动力。如果这些剩余劳动力不能从农业中顺利转移出去，则农村经济发展、工业化 和现代化进程将会严重受阻，城乡之间收入差距也会持续存在。因此，尽快将这部分剩余劳 动力转移到非农产业，对于促进我国经济持续、健康发展具有深远意义。 本文系统回顾了国内外有关劳动力转移和城乡收入分配差距的理论模型，分析了各种理 论模型的优缺点；在讨论了农村劳动力转移对城市居民收入和农村居民收入影响的基础上， 通过实证分析对目前我国劳动力转移和城乡收入差距之间的关系进行了研究；另外文章还就 劳动力要素对城乡居民收入增长的贡献率进行比较研究，分析了我国目前通过劳动力转移缩 小城乡收入差距的可行性。 通过本文的研究看出虽然目前中国存在着劳动力转移数量和城乡收入差距同时扩大的现 象，但是农村劳动力转移仍是缩小城乡收入差距、促进我国城乡协调发展的重要手段。在经 济转轨时期我们应该注重消除影响和制约我国农村剩余劳动力转移的因素；为了全面促进农 村经济乃至整个国民经济的发展，统筹城乡协调发展，必须制定切实有效的措施，促进农村 劳动力快速有效地转移。 关键词：农村劳动力转移城乡收入差距 关系研究可行性分析 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t u r b a na n dr u r a lc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a lc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ta r ct w om a j o r i s s u e sr e l a t e dc h i n a v sm o d e r n i z a t i o n i nt h ep l a n n e de c o n o m yp e r i o d , i no r d e rt og i v e 研o r i t yt o h e a v yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t , c h i n af o r m e das e p a r a t es i t u a t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n to fu r b a na n d r u r a la r e a s ，a n du r b a na n dr u r a lg a pw a sw i d e n i n g a l s oc h i n ai sal a r g ea g r i c u l t u r a le o t m t r y ；, t h e a g r i c u l t u r a ll a b o rs u p p l yi sf a rg r e a t e rt h a nt h ee f f e c t i v eu s eo ft h ea g r i c u l t u r a ll a b o r , a n d0 1 1 1 c o u n t r ye x i s tl a r g es u r p l u sr u r a ll a b o r i f t h es u r p l u sl a b o rf r o ma g r i c u l t u r ec a n tb em i g r a t e ds m o o t h l y , r u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o np r o c e s sw i l lb es e r i o u s l yh a m p e r e d , a n dt h ei n c o m eg a p b e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a sw i l lp e r s i s t t h e r e f o r e ，t h i sp a r to ft h es u r p l u sl a b o rs h o u l db e m i g r a t e dt on o n f a n n i n gi n d u s t r i e sa ss o o na sp o s s i b l e , a n di th a sf a r - r e a c h i n gs i g n i f i c a n c ei n p r o m o t i n gc h i n a se c o n o m i c t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yr e v i e w st h et h e o r i e sa th o m ea n da b r o a d , w h i c ha r ea b o u tt h er u r a l l a b o rm i g r a t i o na n dt h e i n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，t h e p a p e rs t u d i e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n a sl a b o rm i g r a t i o na n dt h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a n a n dr u r a la r e a s f i n a l l yt h r o u g ht h ec o m p a r a t i v es t u d yo nl a b o r sc o n t r i b u t i o nr a t e st ot h eg r o w t ho f r u r a la n du r b a ni n c o m e s , w ea n a l y z et h ef e a s i b i l i t yo fn a r r o w i n gt h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n d r u r a la r e a sb yt h er u r a ll a b o rm i g r a t i o n t h e r e f o r e t h er u r a ll a b o rm i g r a t i o ni ss t i l la l li m p o r t a n tm e a s u r et op r o m o t ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dn a r r o wt h eg a pb e t w e e nu r b a na n dm r a la r e a s i nt h ep e r i o do fe c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o nw es h o u l df o c u so ne l i m i n a t i n gf a c t o r sw h i c hr e s t r i c tt h er u r a ll a b o rm i g r a t i o n k e yw o r d s ：t h em r a ll a b o rm i g r a t i o n ；t h ei n c o m eg a p b e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s ；r e l a t i o n s r e s e a r c h ；f e a s i b i l i t ya n a l y s i s i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：纽i ：丝日期：缈罗， 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件 和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论 文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊 登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：旌! ! 笙导师签名：e t 觏：) 6 a 8 f 0 哔 导言 导言 o 1 问题的提出 城乡协调发展和区域协调发展是关系中国现代化前途的两大问题。传统的古典及新古典 理论都认为，区域经济的协调发展要通过劳动力、资本、技术等生产要素的流动来获得，并 且它们的模型就是建立在生产要素完全自由流动，劳动力从工资收入低的部门向工资收入高 的部门流动基础之上的，并由此得出了要素价格均等、区域经济增长趋同及收入收敛的观点。 但是目前中国在劳动力转移数量不断增加的同时，城乡收入差距也在不断扩大，而中国的经 济增长、社会和谐和政治稳定都有赖于城乡收入差距的缩小。 所以我们面临的问题是：首先劳动力转移在缩小中国城乡收入差距方面是否能够发挥作 用? 其次我国目前是否适合大规模的进行劳动力转移? 最后虽然旧的发展战略在很大程度上 改变了，但城乡居民在政策决定中的影响力依然不对等，劳动力转移仍然存在着制度性阻碍， 在这样的环境下，我们应该采取哪些具体措施来促进劳动力有效转移? 0 2 概念的界定 为了行文上的方便并避免文字上的争议，我们首先需要对本文的主要概念进行界定。 劳动力转移 诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹涅茨教授曾指出，现代经济增长意义上的经济发展将 引起社会经济结构的巨大变化，这种变化主要表现在两个重要方面，即“产品的来源和资源 的去处从农业活动转向非农业生产活动，即工业化的过程；城市和乡村之间的人口分布发生 变化，即城市化的过程”。随着农村的发展，农业劳动生产率提高以后，农村剩余劳动力面临 着产业领域内和地域空间内的转移：产业领域内向非农产业转移，表现为工业化过程；地域 空间向城市转移，表现为多元城市化过程。因此，本文设定的农村劳动力转移即包括劳动力 在产业领域内向非农产业转移，也包括农村剩余劳动力在地域空间内向城镇转移。 另外界定农村劳动力转移这一概念，我们也有必要区分一下劳动力转移和劳动力流动这 两个概念。“流动”是指农村劳动力为了谋求和从事非农业工作独自或携带家庭其他成员离开 其家乡迁往异地，既包括农村劳动力人口改变户籍登记迁往异地的情况，亦称为“永久性迁 移”，也包括不改变户籍登记迁往异地的情况，称为“临时性迁移”。“转移”所强调的是农村 劳动力所从事的主要职业的转换，即劳动力由主要从事农业活动转变为主要从事非农业活动； 东南大学硕士学位论文 劳动力在改变职业的时候，不一定需要离开家乡或迁往异地。所以，农村劳动力的转移和流 动之间具有一种相互交叉和包容的关系。 目前国家统计局对农村劳动力就业情况进行统计所采用的标准是：凡是在一年之内从事 非农业劳动累计时间达到6 个月以上的农村劳动力就被划分为农村转移劳动力，而在一年之内 只从事农业的劳动力和从事非农业劳动累计时间不足6 个月的农村劳动力均被列为农村未转 移劳动力，作为乡村农业劳动力进行统计。本研究中，对农村劳动力转移和就业的描述分析 和计量经济分析主要采用国家统计局提供的数据资料，所以，本研究关于农村转移劳动力的 概念设定与宏观统计中的相关概念具有一致性。 农民纯收入与城镇居民可支配收入 本文在分析城乡居民收入差距时采用的是城乡居民人均纯收入比率。而城乡居民人均纯 收入比率指的是城镇居民入均可支配收入与农村居民入均纯收入之比，它表明了城镇居民人 均可支配收入与农村居民人均纯收入之间的倍数关系，并且它只能粗略的从动态上反映我国 城乡居民收入差距变化的总体趋势。 目前，国家统计局规定的农民纯收入指标，是指农村居民家庭全年总收入中，扣除从事 生产和非生产经营费用支出、缴纳税款和上交承包集体任务金额以后剩余的，可直接用于进 行生产性、非生产性建设投资、生活消费和积蓄的那一部分收入。它是反映农民家庭实际收 入水平的综合性的主要指标。城镇居民家庭可支配收入是指被调查的城镇居民家庭在支付个 人所得税、财产税及其他经常性转移支出后所余下的实际收入。 农民纯收入和城镇居民家庭可支配收入的区别在于： 从形态构成上看，城镇居民可支配收入只有一种形态，即价值形态。它只是反映城镇居 民的现金收入情况。而农民纯收入的实际形态有两种，一种是价值形态，另一种是实物形态， 主要是指农民自留的粮食、食油、蔬菜、肉禽蛋等。它不但反映了农民的现金收入情况，也 反映了农民的实物收入情况， 从可支配的内容看，城镇居民可支配收入是全部用于安排日常生活的收入。而农民纯收 入除了用做生活消费，其中有相当一部分要留做追加的生产费基金，用于农民的生产和扩大 再生产。另外，从两者所反映的实际收入的角度看，农民纯收入基本上反映了农民收入的真 实水平。而城镇居民可支配收入中没有包括城市居民在医疗、住房等方面间接得到的福利性 收入部分。 导言 0 3 研究的思路 本文首先就劳动力转移对城镇居民收入、农村居民收入影响方面做了具体分析；另外通 过格兰杰因果检验研究了目前我国劳动力转移和城乡收入差距之间的关系，同时结合实际分 析了目前我国通过劳动力转移缩小城乡收入差距的可行性；最后本文根据实证分析的结论， 提出了促进劳动力有效转移的政策建议。具体来说： 分析了农村劳动力转移对城市居民收入的影响：首先简单概述了农村劳动力转移对城 市居民就业和收入的影响。然后利用经济学的方法对城市正规部门和一般行业分别进行了分 析，正规部门对农村劳动力政策上的歧视使社会损失了福利，而普遍认为的一般行业中农村 劳动力对城市下岗失业人员的排挤作用，也因为劳动力市场、社会网络等就业环境因素的差 异，并没有发挥明显的作用，所以在现行的政策体制下，劳动力转移对农村劳动力的收入增 长效应并没有被充分发挥， 分析了农村劳动力转移对农民收入的影响：首先进行了定性的分析，比较了能够提高 农民收入的几个主要手段，指出劳动力转移是目前提高农村收入的根本性措施。另外，论文 利用计量学的分析方法，研究了劳动力转移与农民收入以及农民第一产业收入之间的关系， 使我们能够更加直观的了解劳动力转移对提高农村收入的贡献。 研究了农村劳动力转移与城乡收入差距之间的关系：首先对我国农村劳动力转移和城 乡收入的现状加以了介绍，然后文章通过格兰杰因果检验，论证了目前我国劳动力转移与城 乡收入差距之间存在双向格兰杰因果关系：城乡收入差距扩大是引起我国农村劳动力转移数 量增加的格兰杰原因；我国农村劳动力转移数量增加也是城乡收入差距扩大的格兰杰原因。 联系经典理论和中国实际对实证分祈结果进行解释分析：首先经过分析明确了通过农 村劳动力转移缩小城乡收入差距的政策方向，然后分析了我国目前通过劳动力转移缩小城乡 收入差距的可行性，并指出了目前我国在劳动力转移方面存在的问题和障碍。 文章结合实证研究的结果，提出了一些有利于我国农村劳动力转移和城乡收入差距缩 小的对策建议。 所以通过本文的研究，我们清楚了为什么中国目前存在着劳动力转移数量和城乡收入差 距同时扩大的现象，明确了农村劳动力转移仍是促进我国城乡收入差距缩小的重要手段，并 根据实证分析的结论以及中国的实际提出了具体的对策建议，以供参考。 东南大学硕士学位论文 0 4 本文的研究方法和创新点 论文的研究主要采用实证研究与理论分析相结合的研究方法。在查阅文献的基础上，进 行综合分析和归纳，结合他人研究成果，获取比较可靠的材料，在此基础上采用计量经济学 的方法，分析了劳动力转移对农民收入与城市居民收入的影响。另外本文在劳动力转移规模 和城乡收入差距同时扩大的前提下，利用格兰杰因果检验的得出两者之间存在着互为因果的 关系，并分析了产生这一现象的原因；最后论文还通过建立道格拉斯生产函数，引入劳动力 要素贡献率的概念，从要素贡献率这一角度分析了我国目前通过劳动力转移缩小城乡收入差 距的可行性，并提出了针对性的政策建议。 本文的创新之处：从经济学角度，以计量经济学的方法揭示了农村劳动力转移对农民 收入的积极影响；通过经济学的比较分析方法，分别就城市正规部门对农村劳动力歧视政 策的外部性效应，以及城市一般部门农村劳动力对城镇下岗职工和待业人员的排挤效应进行 了分析；采用格兰杰因果检验的方法，对目前我国劳动力转移与城乡收入差距之间的关系 迸行了研究；采用道格拉斯生产函数，引入要素贡献率这一概念，对目前我国通过劳动力 转移缩小城乡收入差距的可行性进行了研究。 4 第一章理论综述 第一章理论综述 二元结构理论和刘易斯模型通常被认为是研究农村劳动力转移理论的起点，而目前国内 外学者对劳动力转移的研究大多是在托达罗模型的基础上进行的。因此，本章首先就西方学 者对劳动力转移研究理论从二元结构理论发展到托达罗模型的过程作一个简单介绍。 1 1 西方学者对劳动力转移研究的传统理论与模型 国外学者对劳动力迁移的理论主要有：刘易斯二元经济理论( l e w i s ，w a ，1 9 5 4 ) ：拉尼 斯和费景汉( g u s t a vr a n i sa n dj o h nc h f e i ，1 9 6 1 ) 对刘易斯模型进行了补充和修正，建立 了拉尼斯一费景汉理论；乔根森( d a l ew - j o r g e n s o n ，1 9 6 1 ) 则运用新古典主义的分析方法， 以农业剩余为基础创立了乔根森理论；以及成功的解释了即使在城市失业率很高时，农村劳 动力仍有可能愿意向城市迁移的托达罗模型( t o d a r o ，m p ，1 9 6 9 ) 。 1 1 1 刘易斯的二元经济理论 刘易斯理论是由美国著名发展经济学家刘易斯在2 0 世纪5 0 年代中期创立的。刘易斯从他 的“二元经济结构理论”出发，发展和完善了农村剩余劳动力的转移理论。他认为，许多发 展中国家存在着两个相差甚远的经济部门；农村的传统经济部门和城市的现代经济部门。城 市的现代经济部门集中了大量的资本和高级的人力资源，具有较高的劳动生产率；相反，农 村传统经济部门缺乏资本，却凝聚了大量的过剩劳动力，劳动生产率极其低下，农民仅能维 持最低的生活水平，这些剩余劳动力的边际生产率等于零，即在其他生产要素不变的条件下， 这些剩余劳动力不创造任何价值，他们的流出不会影响农业总产出。只要工业部门需要，就 可从农业部门中得到无限的劳动力。随着城市现代经济部门投资的增加，它对劳动力的需求 越来越大，这时农业中存在的大量剩余劳动力开始向城市现代部门转移。由于城市中劳动力 的供给大于劳动力的需求，所以工人工资不会升高，这时企业主的利润增加，投资进一步加 大，工业部门生产规模随之扩大，从而吸收更多的农村剩余劳动力，这个过程将一直持续到 农村剩余劳动力全部转移到现代经济部门为止。此时，农村部门提高劳动生产率，发展中国 家的二元经济变成了一元经济。 在刘易斯的模型中，剩余劳动力的转移过程可分为两个阶段：第一阶段劳动力无限供给 1 1 】刘易斯二元经济论 m 北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 壅壹盔兰堡主堂焦丝塞 阶段，资本相对稀缺。劳动力充裕，工业工资不变，利润额不断增加：第二阶段不再存在劳 动力无限供给，资本和劳动都稀缺，工业工资上升，利润额不一定持续增加。在刘易斯模型 中，工业部门的资本积累是经济增长和劳动力转移的唯一动力，而农业部门仅仅是为工业部 门的扩张提供劳动力。经过一段时期以后，农业部门的剩余劳动力逐渐减少甚至消失，工业 部门生产持续扩展使产出不断增长，国家的经济由不发达转向发达，二元经济结椅转变为一 元经济结构。 1 1 。2 拉尼斯一费景汉理论 拉尼斯一费景汉理论是美国发展经济学家拉尼斯和美籍华人学者费景汉在刘易斯二元理 论基础上，于2 0 世纪6 0 年代创立的一种理论。1 。该理论在农业劳动生产率提高的前提条件下， 将农村剩余劳动力转移划分为三个阶段； 第一阶段，农业劳动边际生产率为零的阶段。在此阶段，由于现代经济部门生产规模扩 大，造成对劳动力需求增加，农村剩余劳动力纷纷流向城市，他们的流出不会影响农业生产， 农业总产出将不会减少。 第二阶段，农业劳动边际生产率大于零但小于农业工资阶段。这时农村的剩余劳动力己 被工业吸收完毕，但还存在着边际产出低于农业工资的隐蔽失业者。由于这部分劳动力的边 际产出大于零，所以当他们转移出去以后，农业总产量会有所下降，而农业工资不变，留在 农村的劳动力仍然得到和以前相同的收入。这样一来农业平均剩余就会下降，即提供给工业 部门的农产品剩余不足以按原有水平来供应工业部门的劳动力；于是经济中开始出现农产品 特别是粮食的短缺，粮食价格上涨。为了维持工业工资的购买力不变，必须使工业工资提高， 才能吸引更多的劳动力。工人工资的提高使企业主的利润减少，工业扩张缓慢。 第三阶段，当全部隐蔽失业者都转移到工业部门以后的阶段。此时农业劳动力按其边际 产出取得报酬，已经与工业劳动力完全没有区别，于是农业部门告别传统经济，进入现代化 阶段。当农业劳动力数量进一步减少，以至于农业劳动力的边际产出与工业劳动力的边际产 出相等时，农业劳动力向工业部门的转移就停止了，二元结构就转化为现代的一元结构。 费景汉和拉尼斯认为在农业劳动力向工业部门转移时工资率不是一直不变的，当农业劳 动力减少到一定程度时，它是一个逐步提高的过程。不仅如此，只有提高了农业劳动生产率， 剩余农业产品总量增长了，农业劳动力中的一部分才有可能向工业部门转移。农业剩余劳动 i 钉费景汉一拉尼斯劳动剩余经济的发展 训北京：华夏出版社，1 9 8 9 6 第一章理论综述 力转移的速度取决于人口增长率，农业的技术进步率和工业部门资本存量的增长。很显然在 拉尼斯一费景汉的理论中，农村剩余劳动力转移是伴随着农民收入增长，城乡收入差距缩小 进行的。 l 。1 3 乔根森理论 ， 与刘易斯、费景汉和拉尼斯等人的研究不同，乔根森从消费结构的变化这一角度解释了 劳动力从农业部门向工业部门转移的过程。他认为农业劳动力向非农业部门转移的根本原因 在于消费结构的变化，是消费需求拉动的结果。由于人们对农产品( 主要是粮食) 的需求是有 生理限度的，而对工业品的需求却是无止境的。当农产品生产已能满足人1 3 需求时，农业的 发展就会失去需求的拉动，农村劳动力就向需求旺盛的工业部门转移。由于不断进步的技术 和经济的增长，当农业部门产品的增长快于人口的增长，即人均粮食供给增长率大于人口增 长率时就出现了农业剩余，此时，农业劳动力开始向工业劳动力转移。在农业劳动力向工业 部门转移的过程中，农业劳动力的工资水平由于劳动生产率的提高而提高，工业部门为了吸 引农业劳动力则要提供高于农业部门的工资水平。 因此，乔根森认为农业劳动力向工业部门转移的基础是农业剩余，而非边际生产率为零 或虽然大于零但小于实际收入水平的劳动力的存在。相反，乔根森否认农业部门存在边际生 产率等于零和低于实际工资的剩余劳动，因为即使在一个经济陷于低水平的均衡状态中，农 业劳动力的增加，也会带来农业产出的增加。只有农业剩余的出现，才为农业劳动力向工业 部门转移提供了充要条件。 1 - 1 4 托达罗预期收入理论 由于以上理论模型无法解释为何在城市中存在大量的失业劳动力的情况下，农业劳动力 仍然源源不断的从农村向城市转移。为了解释这一现象，美国发展经济学家托达罗( 1 9 6 9 ) 假 定农业劳动力向城市工业部门转移的动因是存在城乡预期收入差异，并以此为基础建立了农 业劳动力转移决策模型。他认为农村劳动力向城市转移主要取决于城乡劳动力市场的工资比 较，即当预期的城市工资收入超过农村的工资收入时，农村劳动力向城市的转移将不可避免 地持续下去，从而促进国家城市化水平的提高；当农村移民数量多到迫使城市失业规模增大， 工资收入下降，城市的预期工资收入与农村工资收入相等时，农村劳动力向城市的转移就会 停止；当城市预期工资收入小于农村工资收入时，反而会诱使劳动力从城市向农村的转移。 7 东南大学硕士学位论文 与以前的模型相比较，农业与工业、乡村与城市在托达罗模型中被赋予了同等重要的地位。 因此，托达罗更加强调，在消除发展中国家二元经济的过程中，农村劳动力转移，提高农业 生产能力，缩小城乡差别应该是并重发展同时进行的。 综上所述，刘易斯理论和拉尼斯一费景汉理论认为城市工业部门的工资高于农村农业部 门，收入的差异与转移的无障碍，以及资本积累扩张形成了剩余劳动力源源不断向城市转移 的动力。因此，应通过依靠工业的发展和扩张来吸引农业剩余劳动力。乔根森理论认为转移 的动力在于需求结构与消费结构的改变。托达罗认为农村劳动力转移的动力归结为城乡预期 收入的差异，认为即使在城市存在失业的情况下，农村剩余劳动力的转移依然会进行。 1 1 5 对上述理论的评价 上述理论及模型是分别根据不同国家经济发展过程的分析研究总结出来的，各自所处的 时代背景不同，研究的着眼点不同，故得出了不同的结论。与经典劳动力转移理论中所描述 的劳动力转移过程相比，我国的劳动力转移在各方面存在较大差异： 我国现实的经济结构远比西方发展经济学家所抽象的二元经济结构复杂。在城市，现 代化水平较高的部门与传统落后的部门同时并存；在农村，商品化程度低下的农业生产与商 品化程度较高的非农业生产( 乡镇企业) 并存。 从流动者的动机来看，由于我国城镇市民除了在有形的经济利益上与农民收入存在较 为明显的差距外，也享受着农民所不能享用的隐性福利和城镇文明。因此我国农民流向城镇 既受经济动因驱使，又掺杂有非经济的因素。 在刘易斯模型中，农业产量不下降的条件是通过假设剩余劳动力的边际生产力为零而 实现的。可是许多人指出，传统部门边际生产力为零的论断是难以让人接受的，许多经验研 究都证明了边际生产力大于零，在农忙季节尤其如此。 古典主义和新古典主义二元经济发展理论都忽视了服务部门在推动经济全面增长和推 动工农业两部门增长中的重要作用。事实证明，没有相应的运输、信贷、销售、财政、通讯、 教育以及维修服务，工农业两部门的增长率就要大打折扣。 第一章理论综述 1 2 西方学者对收入分配差距问题的理论分析与模型 1 2 1 库兹涅茨倒u 型假说 库兹涅茨在1 9 5 5 年发表了著名的论文经济增长与收入不均等，首次探讨了经济增长过 程中，个人收入分配的长期变化趋势和不平等与发展之间的关系，提出了著名的关于收入分 配不平等的倒u 型假说或“库兹涅茨倒l j 型曲线川”，该曲线如图i 1 所示。库兹涅茨倒u 型假说 从经济增长过程中收入不平等的倒u 型变动趋势，决定收入分配变动趋势的原因，收入分配变 动的趋势以及发展中国家的经济发展等方面分析了经济增长与收入分配的关系。 收 入 分 配 差 距 。卜人均g n p 图1 1 库兹涅茨倒u 型曲线 在经济增长与收入不平等一文中，库兹涅茨通过美、英、德等少数几个发达国家收 入分配差距的纵向资料( 见表1 1 ) 分析总结出一个收入分配差别的变化规律：在人均收入水平 十分低下的情况下，收入分配差别很小；随着人均收入的提高，收入分配差距先上升，然后 稳定下降。 表1 i 发达国家收入分配差距 美 国英国联邦德国萨克森地区 收入份额 年份 最贫穷最富裕最富裕最贫穷最富裕最贫穷 中间的最富裕 的40 的2 0 的5 的8 5 的5 的4 0 2 0 的4 0 1 8 8 0 一一一4 1 4 34 61 52 8 55 6 5 1 9 1 0 - 1 9 13 一一一 4 31 4 53 15 4 5 1 9 2 913 55 53 14 6 3 3 一一一 1 9 3 8 3 l 一一一 1 9 4 7 1 9 5 01 84 42 0 5 52 4 一一一 # 来l ：库# 主董茨：“济增自目 幂均等) ) 载美目济* 论1 9 5 5 年3 月号第1 8 w o 1 3 1 库兹涅茨| 各国的经济增长 蚍一e 京；商务印书馆，1 9 9 9 9 东南大学硕士学位论文 库兹涅茨还通过对某些发达国家和发展中国家战后收入分配的横向比较，得出了发展中 国家收入分配比发达国家更不均等的结论。从表1 2 中可以看出在英国和美国，最富有的2 0 的人的收入份额占总收入份额与最穷的6 0 9 6 的人的收入份额占总收入份额之比大大低于另外 三个发展中国家相应的指标。 国别和年份 收入份额 ( 2 ) ( 1 ) 6 0 最穷的人( 1 )2 0 最富的人( 2 ) 印度( 1 9 4 9 - 5 0 ) 2 85 5 1 9 6 斯里兰卡( 1 9 5 0 ) 一 3 05 01 6 7 波多黎各( 1 9 4 8 ) 2 4 5 62 3 3 美国( 1 9 5 0 ) 3 44 41 2 9 英国( 1 9 4 7 ) 3 64 51 2 5 经过上述分析，库兹涅茨得出一个重要推论：“收入分配不平等的长期趋势可以假设为： 在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段，不均等迅速扩大，而后是短暂的稳定， 然后在后期阶段逐渐缩小。”在长期的经济增长过程中，收入分配不均等的变动，遵循着一种 倒u 型轨迹，这便是经济学中著名的倒u 型假说。 1 2 2 刘易斯劳动力转移与收入分配差距交化模型 在收入分配研究方面，与库兹涅茨倒u 型假说相似的是由刘易斯提出的劳动力转移与收入 分配差距变化模型。刘易斯提出以下观点： 随着经济的发展，在“二元经济”的逐渐转变过程中收入分配的不平等首先扩大，然后 缩小。收入分配不平等是经济开始增长的必然结果，其理由是，由于传统农业部门存在着大 量的剩余劳动力，现代工业部门或资本主义部门的增长，可以在一个较低的不变工资水平上 获得无限劳动力供给。随着现代工业部门不断扩大，资本家的比重会随着工业部门规模的扩 大而上升，从而国民收入中资本所占的份额增大，劳动占有的份额相对缩小，资本与劳动的 收入差距增大。 在经济发展的初期，由于传统部门仍然聚集着大量的剩余劳动力，从而抑制其劳动力价 格的上涨，而现代部门在吸引剩余劳动力转移时，通常采取提高劳动力价格的方法，因此， 现代部门的劳动力价格要高于传统部门劳动力的价格，所以劳动者收入分配中的不平等也会 上升。 1 0 第一章理论综述 经济发展的初期阶段的上述情况会随着经济发展而改变。一旦剩余劳动力最终被现代部 门所吸收，劳动力成为生产中稀缺性的要素时，劳动力需求的迸一步增加会导致实际工资的 增加，结果是总工资水平的上升。从而使国民收入中工资的比例相对增加，利润的比重相对 减少，资本和劳动力的相对收入差别缩小。因此，传统部门的工资水平随着现代部门与传统 部门之间工资缺口的逐渐消失而上升，劳动者之间的收入分配差别也会随之缩小。 这一模型可由图1 2 描述： k s i h o p l jl 业剪功力增加万呵 0 的劳动力开始从传统部门流出，因此农业总产量开始下降( 总产量 线在v 点向下倾斜) ，农业部门的边际生产率开始上升，从b 点开始沿着b e 线上升。由于在农业 部门劳动力减少到c 点之前，农业边际生产率仍低于不变制度工资，所以农业劳动者的收入在 这时期仍旧不变。但是农产品产量的下降使农产品价格上升，改变了两个部门的贸易条件， 这必然引起工业部门工人工资的上升。在图1 2 ( a ) 中，当工业部门劳动力增加到b7 点以后， 工入工资开始扶s7 点逐步上升；当工业部门劳动力增加到c 点时，同原来的工资水平相比，现 代部门工人收入份额增加t h i s t l ( 而按原工资水平只能得o h t i c7 ) 。相应的资本家的收 入少了同样部分。所以，当经济发展进入b ( b7 ) 转折阶段，两部门的收入分配差距可能进一步 扩大。现代部门工人工资在国民收入中所占的份额增加，因此在工业部门内部收入差别停止 扩大，开始缩小。但是，只要现代部门资本家的资本收益不断扩大，而传统部门的工资水平 不上升，则两个部门的收入分配差别就不会缩小。这个时期出现了两个部门劳动者的收入分 配差剐扩大，而这一趋势相对来说是最易显现和最为敏感的。 当农业部门劳动力减少到c 点之后，农业部门工资线( 与b f e 重合) 发生转折，沿着边际 生产率线b f e _ k 升；将此线平行上移到图1 2 ( a ) 中，构成工业部门的工资线s j e ，表示工 业部门劳动力增加也必须支付更多工资。这就意味着，以c 点为转折点，两部门工人的工资都 将上升。在全社会的劳动力稀缺的情况下，两部门的劳动者将会得到相同的劳动报酬。从而 劳动者的收入差别将会消失。若农业部门劳动力减少为t g ，工业部门的劳动力增n n o g ， 则农业部门平均工资为t i ，高于t h ；工业部门平均工资为o k ，高于o h ，工资惑额为o k7 j 1 2 第一章理论综述 7 9 ，而不是0 。h f g ，即在国民收入中劳动工资的份额越来越多，相应的归资本的份额就 相对减少。这样，两个部门的收入分配差别会停止扩大。趋于缩小而当全社会的劳动边际 生产率和资本边际生产率相等时，两个部门的收入分配差别将完全消失 刘易斯劳动力转移与收入分配差距交化模型研究了劳动力在经济增长过程中随着资本积 累和比较利益的变化，不断从传统产业部门向现代工业部门的转移，从而引起收入分配呈现 倒u 型变动的趋势。可以说刘易斯的收入分配差距变动模型从不同的角度迸一步强调和完善了 倒u 型假说。 1 2 3 对上述理论的评价 库兹涅茨倒u 型假说和刘易斯劳动力转移与收入分配差距变化模型在一定程度上鳃释我 国城乡居民收入分配差距扩大的一些问题，对于我国经济发展具有一定的适用性，我们可以 从中借鉴：首先对于我国城乡收入分配差距扩大问题，我们必须把它放在长期的经济增长中 来考虑，同样在解决城乡收入差距扩大问题时，我们也不能脱离经济增长；其次要促进农业 剩余劳动力转移，缩小城乡收入分配差距，我国必须发挥劳动力转移对资本积累的推动作用， 使转移的劳动力能有效的与资本结合，以促进经济的发展，从而不断扩大资本积累，以进一 步吸纳农业剩余劳动力，使更多农业剩余劳动力在与资本有效的结合中，促进经济的发展， 缩小城乡收入分配差距。 但由于这两个理论是建立在完全竞争市场基础之上。而我国正处在经济转轨时期，经济 运行机制相当复杂，因此难以做出一个圆满的解释。另外，我们还必须注意以下几个问题： 对于城乡收入差距扩大问题，我们必须随时加以关注，并运用适当的收入调节政策和 福利政策加以调控。 我国农业剩余劳动力转移要走多元化的发展道路农业剩余劳动力转移不能单一强调 城市工业的吸收作用，还要增强第三产业和农村自身的吸纳能力。 我们必须认识到促进我国劳动力转移，缩小城乡收入差距任务的艰巨性。我国是个农 业大国，大量农业剩余劳动力有待转移，短期内并不会改变劳动力供大于求的局面，因而城 乡收入差距也会在一个较长的时期内存在。 东南大学硕士学位论文 1 3 国内外学者对农村劳动力转移和收入差距问题的进一步研究 1 3 1 当代国外学者研究概述 在上述研究的基础上，国外学者对农村劳动力转移的进一步研究中比较有代表性的理论 包括哈里斯( j o h nrh a r r i s ，1 9 7 0 ) 对托达罗模型的修正，唐纳德博格( b o g u ed o n a l dj ， 1 9 5 9 ) 的“推拉”理论，舒尔茨( s c h u l t z ，1 9 9 0 ) 的“成本一收益”理论以及斯塔克( s t a r k0 ， 1 9 9 1 ) “相对贫困假说”理论等。 在托达罗模型的基础上，哈里斯对这一模型进行了修正修正后的哈里斯一托达罗模 型认为较高的城市工资会导致较多的城市失业，强行阻碍和限制劳动力的转移可能会减少农 业部门的净福利。哈里斯一托达罗( h t ) 模型试图把农村与城市部门分开，进而分析劳动力转 移对农村和城市部门的产量、收入与福利的影响。哈里斯一托达罗模型假定，城市工资率在 某种程度上是外生决定的，认为内生决定的市场结算工资将会导致流向城市部门的移民人数 减少，由此产生较多的就业机会和较低的失业率。最低工资的上升和其他现象可以导致资本 对劳动力的替代，并导致就业增长比产出增长低。从h t 模型中可以得出这样一种假说：较高 的城市工资会导致较多的城市失业。如果农村收入水平不能提高到一定程度，城市部门中充 分就业的努力就注定要失败，因为创造额外的就业机会将导致更多的移民流入城市部门。模 型还表明强行阻碍和儇制劳动力的转移可能会减少农业部门的净福利。 在继承前人理论的基础上，唐纳德博格系统地阐述了人口迁移的“推拉”理论，该 理论认为迁移行为发生的原因是迁出地的推力因素和迁入地的拉力因素共同作用的结果。由 于人口迁出地存在自然资源的枯竭、农业生产成本增加、农村劳动力过剩导致就业不足以及 较低的经济收入水平等因素产生“推”力使人口向外迁移：而人口迁入地存在着较多的就业 机会、较高的工资水平、较高的收入和较好的生活水平等因素产生“拉”力使人口迁入。 舒尔茨从人力资本投资的角度对人口迁移进行了研究，他将个人和家庭适应于变换就 业机会的迁移视为人力资本投资的途径之一，个人迁移行为决策取决于其迁移成本和收益的 比较结果。 为弥补托迭罗“预期收入假说”解释力的不足，斯塔克用相对经济地位来解释劳动力 迁移问题，认为人们的迁移不仅受城乡收入差异的影响，还受农户间相对收入差距的影响， 即那些感觉在其所在社区的经济地位下降的农户会有迁移的动机。相对经济地位变化假说可 以使我们对中国目前的劳动力流动问题认识得更加深入。根据这种假说来解释城乡之间的迁 1 4 第一章理论综述 移现象，农村劳动力迁移与否，不仅取决于他们与城市劳动力之间的预期收入之差，还取决 于他们在家乡感受到的相对经济地位变化，以及迁移之后按照接收地的期望生活标准感受到 的相对经济地位变化。 在收入分配差距问题上，由于早期数据资料不足，库兹涅茨对倒u 假说提供的证据是相 当少的，所以后续的西方学者主要是从理论上和实证上对该假说进行分析和检验。比如 r o b i n s o n ( 1 9 7 6 ) 对库兹涅茨的“倒u ”曲线的形成进行了理论分析，称“倒u ”已经成为一 条经济法则( e c o n o m i cl a w ) 。a d e l m a na n dm o r r i s ( 1 9 7 3 ) 、a h l u 霄a l i a ( 1 9 7 6 a 、1 9 7 6 b ) 、 r a m ( 1 9 8 8 ) 、b o u r g u i g n o na n dm o r r i s s o n ( 1 9 9 8 ) 、d e i n i n g e ra n ds q u i r e ( 1 9 9 8 ) 、b a r r o ( 1 9 9 9 ) 、p a n i z z a ( 2 0 0 2 ) 等对“倒u ”假说也进行了实证检验，分别得到了支持或否定的结 论。 而本文主要研究城乡收入差距问题，这与一个国家的总体居民收入差距相比，受二元经 济结构的影响更强，与刘易斯劳动力转移与收入分配差距变化模型类似，所以倒u 假说对于 我们研究城乡收入差距问题具有重要的指导意义。 1 3 2 当代国内学者研究概述 劳动力在不同产业、行业、所有制企业之间的转移是就业结构演变的实现机制，而农村 劳动力的转移不仅仅表现为地域上的迁移，更表现为由第一产业向二、三产业的转移，因而 成为影响就业结构演变的重要因素。中国学者对我国农村劳动力转移问题一直较为重视，展 开了大量的研究，涉及到劳动力转移的动机和原因、影响流动的因素、与劳动力转移的相关 制度等各个层面。 在托达罗和斯塔克等人研究的基础上，蔡叻和都阳( 2 0 0 1 ) 认为农村劳动力转移的动机不 仅仅局限于城乡之间存在着预期收入的差异，还受相对经济地位的影响，因此，农村劳动力 迁移存在着双层动因：城乡之问的绝对收入差异为城乡迁移提供了动机，而农户问的相对经 济地位的变化为迁移提供了激励。 黄平则从“生存理性”来解释农民外出行为，他认为中国农民在自己所处的特定资源与 规则下，为寻求整个家庭的生存而首先选择比较而言并非最次的行为方式( 黄平2 0 0 1 ) 。 0s t a r ka n dl et a y l o r m i g r a t i o ni n c e n t i v e s 。m i g r a t i o nt y p e s ：t h er o l eo fr e l a t i v ed e p r i v a t i o n t h ee c o n o m i cj o u r n a l ， 1 9 9 1 1 0 l ：1 1 6 3 1 1 7 8 1 5 东南大学硕士学位论文 除了从经济角度来解释我国农村劳动力转移之外，孙立平( 2 0 0 1 ) 从社会学的角度对农村 劳动力转移的动机进行了解释。他认为不能仅仅用“剩余劳动力”来解释目前大规模的农村 劳动力迁移现象，农村劳动力转移的真正原因是农村中大量剩余劳动力存在而造成的普遍贫 困化。 王春光( 2 0 0 1 ) 从人口学的角度来研究劳动力转移的动机，他认为不同阶段的劳动力转移 有着不同的动机，年龄在2 5 岁以下，二十世纪9 0 年代转移的新生代农村流动人口，他们做出 迁移决策的动机是追求城市的现代生活，而不是第一代流动人口为解决生存问题。 在分析劳动力流动原因时，大多数学者认为这既是传统发展战略和体制的历史遗产，又 是乡镇企业发展阶段变化的结果。此外，还有学者认为城乡经济改革为劳动力的流动创造了 制度条件，推动了农村劳动力转移。林毅夫( 1